INFORME DE GESTIÓN CORRESPONDIENTE AL MES DE ENERO … · 2017-03-06 · INFORME DE GESTIÓN...

República Bolivariana de Venezuela

Contraloría del estado Barinas

Despacho del Contralor

INFORME DE GESTIÓN CORRESPONDIENTE

AL MES DE ENERO 2017

CONTRALORÍA DEL ESTADO BARINAS

Oswaldo Emiro Bracamonte

Contralor Provisional

Enero 2017

ÍNDICE DE CONTENIDO

CAPITULO I.................................................................................................................12

1.INFORMACIÓN GENERAL DE LA CONTRALORÍA ESTADAL..............................12

1.1. OBSERVACIONES DEL CAPÍTULO I.................................................................. 13

CAPITULO II................................................................................................................14

2 .RESULTADOS DE LA GESTIÓN DE CONTROL....................................................14

2.1. Diagnóstico de la Administración Estadal..............................................................15

2.2. Fallas y Deficiencias.............................................................................................15

2.3. Recomendaciones................................................................................................24

2.4. Impacto................................................................................................................32

CAPITULO III...............................................................................................................33

3 . ACTUACIONES DE CONTROL.............................................................................33

3.1. Actuaciones de Obligatorio Cumplimiento.............................................................34

3.1.1. Actuaciones Fiscales correspondientes al POA 2016........................................34

3.1.2.Actuaciones relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal.................36

3.1.2.1. Actuaciones solicitadas por la Contraloría General de la República...............36

3.2.1. Actuaciones Fiscales correspondientes al POA 2017........................................36

3.3. Actuaciones Selectivas.........................................................................................37

3.3.1. Actuaciones realizadas en los órganos del Poder Público Estadal Centralizados:

Gobernaciones, Procuradurías y Servicios Autónomos................................................37

3.3.2. Actuaciones realizadas en los entes del Poder Público Estadal

Descentralizados: Institutos Autónomos, Fundaciones, Empresas Estadales, Fondos,

Corporaciones y Asociaciones Civiles, entre otros........................................................37

3.3.3. Actuaciones realizadas a particulares................................................................37

3.3.4. Actuaciones conjuntas, tuteladas o coordinadas con otros integrantes del

Sistema Nacional de Control Fiscal..............................................................................37

3.3.5. Otras Actuaciones Relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal.....38

2

CAPITULO IV...............................................................................................................39

4.ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y VINCULADAS CON

EL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL.......................................................39

4.1.Actividades de Apoyo a la Gestión de Control ......................................................40

4.1.1.Asesorías y Asistencia Técnica y Jurídica ..........................................................40

4.1.2 .Actividades realizadas para el fortalecimiento de los órganos y entes sujetos a

control...........................................................................................................................40

4.1.3 .Otras Actividades de Apoyo a la Gestión de Control..........................................41

4.1.4 .Actividades realizadas para el Fortalecimiento del Sistema Nacional de Control

Fiscal y de la Participación Ciudadana. .......................................................................42

4.1.5 .Actividades realizadas para el Fortalecimiento de los Órganos que integran el

Sistema Nacional de Control Fiscal..............................................................................42

4.1.6 .Actividades Solicitadas por la Contraloría General de la República...................44

4.1.7 .Actividades relacionadas con la Participación Ciudadana:.................................44

4.1.8 .Fortalecimiento del Poder Popular.....................................................................45

4.1.9.Denuncias recibidas, valoradas y tramitadas......................................................46

4.1.10 .Otras Actividades vinculadas con la Participación Ciudadana y el Sistema

Nacional de Control Fiscal. .........................................................................................55

4.1.11 .Actividades vinculadas con la potestad investigativa, acciones fiscales y

expedientes remitidos al Ministerio Público..................................................................56

4.1.12 .Valoración preliminar de Informes de las Actuaciones de Control....................57

4.1.13 .Auto motivado realizado de conformidad con lo previsto en el artículo 81 de la

Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema Nacional de

Control Fiscal................................................................................................................61

4.1.13.1 .Autos de Archivo o de Inicio del Procedimiento Administrativo para la

Determinación de Responsabilidades...........................................................................61

4.1.13.2 .Procesos Administrativos para la Determinación de Responsabilidades

(actuaciones del mes)...................................................................................................62

4.1.14 .Expedientes remitidos a la Contraloría General de la República de

conformidad con el Artículo 97 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la

República y del

3

Sistema Nacional de Control Fiscal y en los Artículos 65 y 66 de su Reglamento.

......................................................................................................................................64

4.1.15 .Participaciones realizadas de conformidad con lo previsto en el artículo 97 de

la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema Nacional de

Control Fiscal y en el artículo 64 de su Reglamento.....................................................64

4.1.16 .Actividades realizadas con ocasión de las potestades investigativas, acciones

fiscales o investigaciones y procedimientos sancionatorios llevados a cabo por el

Ministerio Público u otro Organismo del Sector Público................................................64

CAPITULO V................................................................................................................65

5.POTESTADES INVESTIGATIVAS, ACCIONES FISCALES Y EXPEDIENTES

REMITIDOS AL MINISTERIO PÚBLICO......................................................................65

5.1.Potestad Investigativa ...........................................................................................66

5.2.Acciones Fiscales..................................................................................................66

5.3. Expedientes remitidos al Ministerio Público.........................................................66

CAPITULO VI...............................................................................................................67

6 .ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y VINCULADAS CON

EL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL.......................................................67

6.1 .Administración y Finanzas. ...............................................................................68

6.1.1 .Planificación Operativa de la Gestión Financiera y Presupuestaria............68

6.1.2 .Gestión Financiera y Presupuestaria.................................................................72

6.1.3 .Retenciones de Impuestos.................................................................................72

6.1.4 .Presupuesto Asignado.......................................................................................73

6.1.5 .Modificaciones Presupuestarias.........................................................................74

6.1.6 .Emolumento mensual percibido por el Contralor del Estado......................74

6.2 .Recursos Humanos............................................................................................75

6.2.1 .Relación de movimientos de personal...........................................................79

6.2.2 .Apoyo Jurídico...................................................................................................82

6.2.3 .Dictámenes, opiniones y estudios jurídicos........................................................83

6.2.4 .Opiniones Jurídicas............................................................................................83

6.2.4.1 .Estudios Jurídicos...........................................................................................83

4

6.2.5 .Procedimientos ante los Órganos Jurisdiccionales y Administrativos. ...............83

6.3 .Auditoría Interna.................................................................................................86

6.3.1 .Diagnóstico del Órgano Contralor..................................................................86

6.3.2 .Imagen Corporativa............................................................................................88

6.4 .Apoyo Técnico ...................................................................................................100

6.5 .Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales....................................101

6.6 .Gestión de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional mes de Agosto 2016....106

6.6.1 .Actividades Resaltantes y Relevantes de Ejecución..................................107

CAPITULO VII............................................................................................................111

7 .OTRAS INFORMACIONES...................................................................................111

7.1 .Otras Informaciones.........................................................................................111

7.1.1.Estado del Presupuesto de Gastos. Estado de ejecución del presupuesto

de gastos de la Contraloría del estado Barinas al 31-08-2016..............................111

7.2.Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes en

materia de control.....................................................................................................113

7.3 .Comité de gestión energética de la Contraloría del estado Barinas.............113

7.4 .Comisión de Jubilaciones y Pensiones..........................................................113

7.5 .Comisión de Contrataciones............................................................................113

PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS......................................................................114

1 .Acciones que se encuentran en proceso:.........................................................114

2 .Acciones Ejecutadas:.............................................................................................118

5

ÍNDICE DE CUADROS

Cuadro N° 1.Resumen de las Actuaciones fiscales (DCACOP) POA 2016.......................34

Cuadro N° 2.Tres (03) Expedientes remitidos al Área Legal.........................................34

Cuadro N° 3.Resumen de las Actuaciones fiscales DCAD (POA) 2016................................35

Cuadro N° 4.Uno (01) Informe definitivo remitido..........................................................35

Cuadro N° 5.Tres (03) Expedientes remitidos al Área Legal.........................................35

Cuadro N° 6.Dos (02) actuaciones solicitadas por la Controlaría General de la

República (DCAD)........................................................................................................36

Cuadro N° 7. Resumen de las Actuaciones fiscales (DCACOP) POA 2017.....................36

Cuadro N° 8.Resumen de las Actuaciones fiscales DCAD (POA) 2017..............................37

Cuadro N° 9.Solicitudes de asesorías, asistencia técnica y jurídica (externas)............40

Cuadro N° 10.Jornadas para el fortalecimiento de los órganos y entes sujetos a control.

......................................................................................................................................41

Cuadro N° 11.Jornadas, Talleres y Mesas de Trabajos para apoyo a la gestión de

control...........................................................................................................................42

Cuadro N° 12.Jornadas, Talleres y Mesas de Trabajos para Fortalecimiento de los

Órganos que Integran el Sistema Nacional de Control Fiscal.......................................43

Cuadro N° 13.Programa “La Contraloría Va a la Escuela” Período Escolar 2016-

2017.............................................................................................................................44

Cuadro N° 14. Jornadas de Fortalecimiento del Poder Popular....................................46

Cuadro N° 15. Inventario de Expedientes sobre las denuncias de los años 2010 al

2013..............................................................................................................................46

Cuadro N° 16. Un (01) Expediente en proceso por el Área Legal de las Direcciones

de Control....................................................................................................................48

Cuadro N° 17.Un (01) Expediente en proceso por la Contraloría General de la

República.....................................................................................................................48

Cuadro N° 18. Un (01) Expediente por cerrar...............................................................48

Cuadro N° 19. Dos (02) Expedientes por cerrar...........................................................49

Cuadro N° 20. Dos (02) Expedientes por cerrar............................................................49

6

Cuadro N° 21. Inventario de expediente de solicitudes y/o denuncias que reposan en la

Oficina de Atención al Ciudadano al 31-01-2017..........................................................49

Cuadro N° 22. Dos (02) Expedientes en proceso de valoración...................................51

Cuadro N° 23.Dos (02) Expedientes en proceso por la Contraloría General de la

República....................................................................................................................51

Cuadro N° 24.Tres (03) Expedientes de 2015 en proceso por las Direcciones de

Control..........................................................................................................................52

Cuadro N° 25.Un (01) Expediente en proceso por la Contraloría General de la

República....................................................................................................................52

Cuadro N° 26.Un (01) Expediente en proceso por el Ministerio Público.......................52

Cuadro N° 27.Un (01) Expediente de 2015 por cierre y archivo............................53

Cuadro N° 28.Tres (03) Expedientes en proceso por la Contraloría General de la

República......................................................................................................................53

Cuadro N° 29.Tres (03) Expedientes en proceso por las Direcciones de Control........53

Cuadro N° 30.Tres (03) Expedientes por Cerrar y/o Archivar........................................54

Cuadro N° 31.Un (01) Expediente Por notificar al Interesado.......................................54

Cuadro N° 32.Peticiones..............................................................................................55

Cuadro N° 33.Resumen de actividades........................................................................56

Cuadro N° 34.Expedientes de informes definitivos de actuaciones de control que

reposan en el Área Legal y el estatus al 31-01-2017....................................................56

Cuadro N° 35.Séis (06) informes definitivos de actuación por inicio de la Potestad

Investigativa..................................................................................................................57

Cuadro N° 36.Nueve (09) Informes definitivos de actuaciones de control pendientes por

valorar, recibidos en meses anteriores..........................................................................57

Cuadro N° 37.Siete (07) Informes definitivos de actuaciones de control pendientes por

valorar, recibidos en meses anteriores..........................................................................59

Cuadro N° 38.Séis (06) Expedientes de Potestad Investigativa iniciados en Trámite.. .60

Cuadro N° 39.Dos (02) Expedientes de Potestad Investigativa por remitir a la Dirección

de Determinación de Responsabilidades.....................................................................61

Cuadro N° 40.Un (01) Expediente de Potestad Investigativa remitido a la Dirección de

7

Determinación de Responsabilidades..........................................................................61

Cuadro N° 41. Estatus de Procedimientos Administrativos...........................................62

Cuadro N° 42. Expediente Administrativo en fase Decidido, en el mes de Enero 2017.62

Cuadro N° 43.Expedientes Administrativos en fase de Sanción, en el mes de enero

2017..............................................................................................................................63

Cuadro N° 44. Ejecución del Plan Operativo. Anual 2017............................................68

Cuadro N° 45. Retenciones de Impuestos...................................................................72

Cuadro N° 46. Proceso de Contrataciones...................................................................73

Cuadro N° 47. Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y ejecución

presupuestaria al 31-01-2017.......................................................................................74

Cuadro N° 48. Emolumento.........................................................................................74

Cuadro N° 49. Distribución del personal adscrito a la Contraloría del Estado..............75

Cuadro N° 50. Distribución de los funcionarios y obreros activos por dependencia....76

Cuadro N° 51.Personal de la Contraloría del Estado Barinas asumido por la Tesorería

de Seguridad Social......................................................................................................76

Cuadro N° 52.Perfil del nivel académico de los funcionarios activos............................77

Cuadro N° 53.Distribución del personal en las áreas medulares y áreas de apoyo de la

Contraloría del estado Barinas......................................................................................78

Cuadro N° 54. Ingreso durante el mes de Enero..........................................................79

Cuadro N° 55.Egreso durante el mes de Enero............................................................79

Cuadro N° 56.Personal de reposo médico....................................................................79

Cuadro N° 57. Personal de vacaciones........................................................................80

Cuadro N° 58.Gestión ante la Tesorería de Seguridad Social.......................................82

Cuadro N° 59.Asesorías, Opiniones y Asistencia Técnica y jurídicas (Interna)............82

Cuadro N° 60. Resoluciones de la Contraloría del estado Barinas...............................83

Cuadro N° 61. Procedimientos Jurisdiccionales: Juzgado Superior Civil y Contencioso

Administrativo de la Circunscripción Judicial de la Región Los Andes..........................83

Cuadro N° 62. Tribunal Supremo de Justicia, Sala de Casación Social........................84

Cuadro N° 63. Procedimientos Administrativos: Inspectoría del Trabajo del Estado

Barinas..........................................................................................................................84

Cuadro N° 64. Procedimientos Jurisdiccionales: Juzgado Nacional Contencioso

8

Administrativo de la Región Centro-Occidental..............................................................85

Cuadro N° 65. Actuaciones Fiscales realizadas por la Unidad de Auditoría Interna, en

relación al Plan Operativo Anual (POA) 2016.................................................................87

Cuadro N° 66. Dos (02) En fase de presentación de resultados (informe definitivo).......87

Cuadro N° 67.Un (01) Informe definitivo comunicado....................................................87

Cuadro N° 68. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Eventos,

aniversarios actividades protocolares)...........................................................................88

Cuadro N° 69. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (mejoras en

la comunicación interna)...............................................................................................90

Cuadro N° 70. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Boletines y

Notas de Prensa)..........................................................................................................90

Cuadro N° 71.Resumen de Actividades y Estatus de la Dirección Técnica,

Planificación y Control de Gestión al 31-01-2017................................................101

Cuadro N° 72. Acciones emprendidas por el Área de Seguridad................................102

Cuadro N° 73. Acciones emprendidas por el Área de Transporte......................102

Cuadro N° 74. Acciones emprendidas por el Área de Servicios Generales................104

Cuadro N° 75. Indicadores de la Gestión SIHOA...................................................106

Cuadro N° 76Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y ejecución

presupuestaria al 31-01-2017.....................................................................................111

Cuadro N° 77.Cuentas bancarias a nombre de la Contraloría del Estado Barinas.

Saldos al 31/01/2017..................................................................................................111

Cuadro N° 78.Acreencias en el Fondo de Garantía y Protección Bancaria (FOGADE)

de la Controlaría del estado Barinas al 31-01-2017....................................................112

A

A

A

A

A

A

A

9

A

ÍNDICE DE GRÁFICOS

Gráfico N°1.Distribución porcentual del personal adscrito a la Contraloría del

estado..71

Gráfico N°2.Perfil del nivel académico de los funcionarios activos...............................73

Gráfico N°3.Distribución porcentual de los funcionarios en las áreas medulares y

áreas de apoyo de la Contraloría del estado Barinas..............................................74

10

ÍNDICE DE MEMORIA FOTOGRÁFICA

MEMORIA FOTOGRÁFICA N°1.Actividades de la Oficina de Corporativa,

Comunicación y Secretaría........................................................................................87

MEMORIA FOTOGRÁFICA N°2.Seguridad, Transporte y Servicios Generales....100

MEMORIA FOTOGRÁFICA N°3.Incentivos e Inducción..........................................106

11

CAPITULO I

1. INFORMACIÓN GENERAL DE LA CONTRALORÍA ESTADAL

1 . OBSERVACIONES DEL CAPÍTULO I

Los ítems señalados en el instructivo referente a la identificación del órgano de

control como parte de Información General, será incorporada en el Informe de Gestión

Anual.

13

CAPITULO II

2. RESULTADOS DE LA GESTIÓN DE CONTROL

2.1 . Diagnóstico de la Administración Estadal

Durante el mes de enero del ejercicio económico financiero 2017, se presentó

resultado de una (01) actuación fiscal correspondiente al Plan Operativo Anual

(POA) 2016, la cual se detalla a continuación:

➢ Auditoría Operativa practicada a la Alcaldía del Municipio Antonio José de

Sucre del estado Barinas, orientada a evaluar la legalidad, sinceridad y exactitud

de las operaciones llevadas a cabo por la Alcaldía, en las áreas de Planificación y

Presupuesto, Gastos de Personal Fijo, Contratado y Emolumentos; Contrataciones

Públicas; Registro y Control de Bienes, Servicios; Viáticos y Pasajes; así como,

Declaración Jurada de Patrimonio, correspondiente al segundo semestre del

ejercicio económico financiero 2015 y primer semestre de 2016; presentando

debilidades relacionadas con el sistema de control interno en las operaciones

administrativas y presupuestarias de las direcciones y unidades adscritas a la

Alcaldía, por cuanto se evidenciaron fallas en los procesos de contratación para la

adquisición de bienes, prestación de servicios, ejecución y seguimiento de las

obras; en la ejecución del presupuesto asignado, los pagos realizados por

concepto de personal; así como en la elaboración y seguimiento del Plan Operativo

Anual.

2.2 . Fallas y Deficiencias

➢ Auditoría Operativa practicada a la Alcaldía del Municipio Antonio José de Sucre

del estado Barinas:

✔ Se constató que la Alcaldía no tomó en cuenta dentro de la planificación de los

planes operativos anuales de los ejercicios económicos financieros 2015 y 2016,

todas las dependencias identificadas en los organigramas correspondientes a cada

ejercicio fiscal.

✔ No se evidenció la vinculación entre el POA y la ejecución del presupuesto

durante los periodos de los ejercicios económicos financieros evaluados, por cuanto

se constataron modificaciones presupuestarias a través de créditos adicionales y

15

traslados internos entre partidas, sin que se ajustaran las metas de los objetivos

planificados en los planes operativos; la situación descrita se presentó debido a que

la máxima autoridad de la Alcaldía y los representantes de las distintas

dependencias que conforman los niveles gerenciales de ese órgano, no ejercieron

el control, monitoreo y seguimiento efectivo de la planificación establecida de

conformidad con el presupuesto asignado, con el fin de realizar la reformulación del

POA respectivo en caso de desviaciones, generando el incumplimiento en los

objetivos y metas proyectados, sin garantizar que los recursos ejecutados por la

Alcaldía, hayan sido utilizados de manera eficaz y eficiente.

✔ En revisión realizada a la ejecución del presupuesto durante el segundo

semestre del ejercicio económico financiero 2015, se constató lo siguiente:

• Se realizaron compromisos y pagos que afectaron el presupuesto de gasto

del año 2015, los cuales fueron posteriores a la fecha de cierre del ejercicio

económico financiero 2015, que ascendieron a la cantidad de cinco millones

quinientos cuarenta y cinco mil novecientos quince bolívares con veinte

céntimos (Bs. 5.545.915,20), según se evidencia en el reporte de pagos

resumido.

• Durante el primer semestre del ejercicio económico financiero 2016, se

realizaron traslados internos entre partidas presupuestarias por la cantidad de

quinientos noventa mil ochocientos sesenta y ocho bolívares con cincuenta y un

céntimos (Bs. 590.868,51) que afectaron el presupuesto del ejercicio económico

financiero 2015. La situación descrita anteriormente se presentó debido a que la

Dirección de Administración no realizó el cierre de la cuenta correspondiente al

Fondo de Compensación Interterritorial (FCI) al 31-12-2015; en consecuencia, la

Alcaldía maneja de manera paralela recursos presupuestarios y financieros tanto

del ejercicio económico financiero 2015 como del ejercicio económico financiero

2016, contraviniendo los principios de legalidad, sinceridad y transparencia en el

manejo de los recursos asignados.

✔ Se evidenciaron pagos durante el periodo evaluado por concepto de servicios

16

profesionales en materia de control a personas naturales y jurídicas, que no se

encuentran inscritos en el Registro de Auditores, Consultores o Profesionales

Independientes que a tal efecto lleva la Contraloría General de la República.

✔ De la revisión efectuada al movimiento presupuestario de la partida

01.02.00.00.053.403.10.99.00 “Otros Servicios Profesionales y Técnicos”

correspondiente al ejercicio económico financiero del primer semestre 2016, se

observó que en fecha 01-03-2016, se refleja un saldo negativo de doce mil

doscientos cuarenta y dos bolívares con ochenta y seis céntimos (Bs.-12.242,86).

✔ En revisión realizada a los soportes de los pagos realizados a través de la

partida 4.11.11.03.00 “Indemnizaciones Diversas” durante el segundo semestre del

ejercicio económico financiero 2015, no se observó el documento donde se

evidencie una de las siguientes situaciones: el extravío o la perdida de valores, la

indemnización dispuesta por una autoridad judicial o el reconocimiento

administrativo de la obligación contraída por la Alcaldía.

✔ En revisión efectuada a las imputaciones presupuestarias de las contrataciones

de bienes, se evidenció que en algunos casos, los gastos no se registraron en la

partida que correspondía de acuerdo a su naturaleza y en atención al clasificador

presupuestario vigente para el ejercicio económico financiero 2015.

✔ Se evidenció que en los Planes Operativos Anuales 2015 y 2016, no se

incluyeron metas relacionadas con los planes de mantenimiento preventivo para los

bienes muebles e inmuebles (Parque automotor, fotocopiadoras y aires

acondicionados).

✔ Se constató que el sistema administrativo manejado por la Dirección de

Administración de la Alcaldía para el control presupuestario, no registró las tres

etapas del gasto de manera oportuna.

✔ El sistema administrativo presupuestario utilizado por la Alcaldía no suministra

los reportes con datos sinceros y confiables, tal como se indica a continuación:

• El reporte de ejecución presupuestaria del segundo semestre 2015 presenta

17

errores con relación a las ordenes de pago emitidas por la Alcaldía, así mismo,

los montos totales de cada denominación (presupuesto, incrementos,

disminuciones, modificado, compromisos, saldo, causados, pagos), no expresan

las cantidades reales del periodo solicitado.

• En el reporte de la ejecución financiera del presupuesto de gastos del primer

semestre 2016, se encuentran incluidas ordenes de pagos anuladas por la

cantidad de un millón trescientos dos mil ochocientos un bolívares con quince

céntimos (Bs. 1.302.801,15) afectando el presupuesto de gasto.

• De la relación de las trece (13) ordenes de pagos que se encuentran

anuladas y ascienden a un total de un millón trescientos dos mil ochocientos un

bolívares con quince céntimos (Bs. 1.302.801,15), se evidenció que la orden de

pago Nº OC-0001279 de fecha 30-06-2016, se encuentra activa afectando el

presupuesto de gasto en el sistema administrativo.

• Se observó una diferencia entre el reporte de los gastos pagados disponible

en el resumen general de la ejecución del presupuesto y el reporte general de

las órdenes pagadas, suministradas por la Dirección de Administración, por la

cantidad de menos diez mil quinientos sesenta y cinco bolívares con ochenta y

tres céntimos (Bs. -10.565,83). Al respecto, no se pudo precisar su origen, dado

que el sistema utilizado, no emite reportes útiles para conciliar datos.

• Se constató, en revisión realizada a los soportes de los compromisos

válidamente adquiridos (CVA) pendientes al 31-12-2015, que los mismos no

cumplen con los siguientes requisitos: no se formalizaron las obligaciones de

acuerdo a los criterios establecidos, no fueron dictados previo cumplimiento de

las normas y procedimientos vigentes, el monto y la naturaleza del gasto no se

previó en una partida presupuestaria con crédito disponible, no se identifica el

beneficiario y el monto del compromiso.

✔ En revisión realizada a los libros contables, se constató lo siguiente:

• Los cheques: N° 16005660 de fecha 16-09-2015, Nº 13005666 de fecha

18

28-09-2015, N° 16005674 de fecha 08-10-2015, N° 1005709 de fecha

10-12-2015 y N° 16005716 de fecha 30-12-2015, fueron anulados; sin embargo,

las ordenes de pago que respaldan dichos cheques, no se les realizaron su

respectiva anulación, ni los ajustes contables respectivos.

• En virtud de lo antes señalado, se elaboraron los cheques

Nros 11005718, 44005719, 11005720 de fecha 29-01-2016, Nº 8005768 de

fecha 14-03-2016 y Nº 46005775 de fecha 01-04-2016, los cuales no fueron

registrados contablemente y no cuentan con una orden de pago; por lo que fue

utilizado como soporte de egreso un formato que no cumple con lo establecido

en la normativa legal vigente.

✔ No se evidenció la caución correspondiente al Director de Hacienda.

✔ De la revisión efectuada a la muestra seleccionada de los expedientes de

contrataciones de bienes correspondientes al periodo evaluado, se observó la

ausencia de soportes requeridos en la modalidad de Consulta de Precios, según el

monto de la contratación.

✔ En inspección realizada a la obra “Continuación de la Gradería Central del

Estadio Rogelio Matos de Socopó, parroquia Ticoporo, municipio Antonio José de

Sucre, estado Barinas” perteneciente al convenio Nº FCI-69/2015, y del análisis

realizado al expediente, se constató que no se cumplió con la ejecución de la

partida Nº 3 “Construcción de cercas de malla ciclón calibre 11, sin coronamiento

H.1.80m no incluye brocal”, del presupuesto original; sin embargo, fue pagada

mediante orden de pago Nº 0000003269 de fecha 17-02-2016 por la cantidad de

doscientos veintiún mil ciento sesenta y seis bolívares con cuarenta céntimos

(Bs. 221.166,40).

✔ En revisión realizada al expediente de la obra: “Rehabilitación del Área de

Disposición Final de Residuos Sólidos Municipales (Relleno Sanitario) en la

parroquia Andrés Bello del municipio Antonio José de Sucre del estado Barinas”,

signada con el contrato Nº FCIEA-01-2014 de fecha 19-05-2014, se observó inserto

en el mismo una serie de paralizaciones y reinicios; sin embargo, en inspección

19

física realizada en fecha 10-10-2016, se constató que la obra se encontraba

inconclusa, sin que consten insertos en el expediente, soportes de otras

paralizaciones, exposiciones de motivos, rescisión del contrato u otros documentos

que justifiquen el retraso en la ejecución; lo genera una penalidad por días de

retraso de la obra por la cantidad de tres millones de bolívares exactos

(Bs. 3.000.000,00).

✔ En revisión del expediente signado con el Nº FCI EA01-2014, se observó la

valuación Nº 2 de fecha 28-10-2015, aprobada por el ingeniero inspector, donde se

incluye el pago por concepto de reparación general de maquina pesada de oruga

(Jumbo), cuyo bien no pertenece al ente contratante, por un monto de dos millones

setecientos sesenta y un mil setecientos cincuenta y nueve bolívares con setenta y

nueve céntimos (Bs. 2.761.759,79), el cual no corresponde con el objeto del

contrato.

✔ En inspección física realizada en fecha 10-10-2016 a la obra: “Construcción

de la primera etapa del Parque Metropolitano los Eucaliptos, de la ciudad de

Socopó, parroquia Ticoporo, municipio Antonio José de Sucre, estado Barinas”,

perteneciente al contrato FCIEA-02-2014 de fecha 09-03-2015, se observó que los

trabajos estaban culminados; sin embargo, no se observaron insertos en el

expediente soportes correspondientes al cierre administrativo.

✔ En revisión efectuada a los expedientes de contratación de las obras Nros.

FCI-08-2015, FCI-10/2015 y FCIEA01-2014, se constató que no presentaron las

actividades previas, que demuestren la aplicación de la modalidad de selección de

contratistas correspondiente.

✔ En revisión efectuada a los expedientes de los contratos de las obras Nros.

FCIEA01/2014, FCI-08/2015 y FCI-01/2016, no se observaron informes de

inspección que demuestren los avances técnicos de las obras durante su ejecución.

que conlleva al desconocimiento de la situación de las obras durante su ejecución.

✔ De los expedientes de contratación de las obras Nros. FCIEA-02/2014, FCI-

08/2015 y FCI-10/2015, se observó que se generaron y pagaron

20

modificaciones al presupuesto (aumentos, disminuciones y obras extras),

por la cantidad de ocho millones cuatrocientos trece mil setecientos veinte

bolívares con setenta y ocho céntimos (Bs. 8.413.720,78), sin la aprobación

de la máxima autoridad de la entidad contratante.

✔ En revisión efectuada a los expedientes de los contratos de obras Nros FCI

08-2015 y FCI 10-2015, no se constataron las garantías de fiel cumplimiento

y laboral, ni las respectivas retenciones.

✔ En los expedientes de los contratos de obras Nros FCIEA-01/2014, FCI-

08/2015 y FCI-10/2015, no se observaron las designaciones del ingeniero

inspector por parte del ente contratante, ni del ingeniero residente por parte

de la contratista.


08-2015, FCI 10-2015 y FCI 49-2015, se observó que no se dejaron precluir

los lapsos de garantías establecidos en la cláusula décima del contrato de

las obras, para emitir el acta de recepción definitiva; limitando el

cumplimiento de las garantías ante la ocurrencia de cualquier defecto que

presente la obra durante este tiempo, debido a la firma anticipada del acta

de recepción definitiva.

✔ De la revisión a los expedientes de las obras, se constató que los mismos no

se encontraron conformados en un expediente único, archivados en orden

cronológico, ni foliados.


08-2015, FCI 10-2015 y FCI 64-2015, no se observaron soportes que

garanticen el cumplimiento del Compromiso de Responsabilidad Social.

✔ De la revisión efectuada al expediente del contrato Nº FCIEA02-2014 de

fecha 09-03-2015, se observó en la cláusula vigésima primera del contrato,

que el compromiso de responsabilidad social establecido fue del 1% del

monto total de la obra.

21

✔ De la muestra evaluada sobre a las órdenes de pago por concepto de

adquisición de bienes, prestación de servicios y ejecución de obras, se observó que

en las ordenes Nros 2502 y 0646 de fechas 05-11-2015 y 12-04-2016

respectivamente, se realizaron adquisiciones por la cantidad de tres millones ciento

dos mil setecientos catorce bolívares con quince céntimos (Bs. 3.102.714,15), sin

contar con disponibilidad presupuestaria.

✔ De la revisión efectuada a los contratos de las obras Nros FCI 04-2016, FCI

06-2016, FCI 07-2016, y FCI 08-2016, la máxima autoridad de la Alcaldía del

municipio Antonio José de Sucre, aprobó un anticipo del 70% del monto contratado,

establecido en la clausula quinta prevista en dichos contratos; sin embargo, no se

evidenciaron insertos en los expedientes las exposiciones de motivos que

justificaran la circunstancia de dichos hechos.

✔ En revisión efectuada al expediente que conforma el proyecto: “Adquisición

de Mezcla Asfáltica para Bacheo de los diferentes sectores del municipio Antonio

José de Sucre”, identificado con el procedimiento Nº ORDSP-022016, no se cumplió

con las actividades previas a la contratación.

✔ En revisión efectuada al expediente que conforma el proyecto: “Horas

Maquina (D8) para Trabajos de Saneamiento y Disposición en Fosa de Desechos

Sólidos del Vertedero municipal, Parroquia Andrés Bello del municipio Antonio José

de Sucre, estado Barinas”, perteneciente al contrato Nº ORD-01 2015, fecha 28-09-

2015, se evidenció pago de anticipo del 50% por la cantidad de doscientos

cincuenta mil bolívares exactos (Bs 250.000,00), según orden de pago Nº 2149 de

fecha 30-09-2015, cheque Nº 6835680010694, sin que se haya establecido en las

clausulas del contrato, así mismo, no se evidenció la consignación por parte del

contratista de la fianza de anticipo.

✔ Se constató la ubicación física de Dos (2) cámara de vídeo y que a la fecha de

la auditoría no están cumpliendo el uso para lo cual fueron adquiridos.

✔ Se constató que de los cinco (5) vehículos registrados en la BM-1

22

correspondiente a los años 2015 y 2016, adscritos a la Alcaldía del municipio

Antonio José de Sucre, sólo un vehículo posee póliza de seguro de responsabilidad

civil; sin embargo, dicha póliza tiene vigencia desde el día 25-05-2015 hasta el 25-

05-2016.

✔ Con respecto a la revisión de los pagos por concepto de emolumentos de los

altos funcionarios y altas funcionarias del poder público y de elección popular , se

evidenció en las nóminas correspondientes al segundo semestre del año 2015, lo

siguiente:

• Pagos por complemento a altos funcionarios y altas funcionarias del poder

público y de elección popular por gastos de representación, que no está

normado.

• Con respecto al pago por concepto de bono vacacional del alto funcionario

de elección popular, se consideró como parte del sueldo mensual de

emolumentos el pago por complemento a altos funcionarios y altas funcionarias

del poder público y de elección popular por gastos de representación; por lo

que se evidencia una diferencia de cinco mil trescientos treinta y tres bolívares

con veinticuatro céntimos (Bs. 5.333,24), pagado de más.

• La Alcaldía Antonio José de Sucre, pagó por concepto de aguinaldos a los

altos funcionarios y altas funcionarias del poder público municipal y de elección

popular para el año 2015, la cantidad de cincuenta y siete mil ciento cuarenta

bolívares con veintitrés céntimos (Bs. 57.140,23) por encima de lo establecido

en la normativa que rige la materia.

✔ De la revisión a una muestra de las nóminas y órdenes de pagos al personal

fijo y contratados de la Alcaldía, por concepto de bonificación de fin de año, se

evidencia que en las mismas se consideró, para su cálculo, una incidencia del bono

vacacional que no correspondía; generando un excedente de treinta y dos mil

trescientos treinta y ocho bolívares con veinticinco céntimos (Bs. 32.338,25).

23

✔ En revisión a las nóminas y órdenes de pagos del personal fijo y contratados de

la Alcaldía Antonio José de Sucre, se observó lo siguiente:

• Los conceptos por complementos adicionales al salario difieren de la

descripción establecida en la Tabla Nº 3 del Tabulador Municipal de Salario y Otras

Remuneraciones o Complementos al Salario, el cual se regirá para los Empleados

Dependientes de la Municipalidad dictado mediante Decreto DP003-16 de fecha

04-01-2016; así mismo, la prima de transporte se pagó sòlo a algunos empleados

que laboraron en las Direcciones de Administración y Recursos Humanos.

• Los cálculos referentes a las deducciones de: Seguro Social Obligatorio (SSO),

Régimen Prestacional de Empleo (LRPE), Régimen Prestacional de Vivienda y

Hábitat (LRPVH) y Fondo de Jubilaciones y Pensiones (FJP), lo realizaron

utilizando como base de cálculo el salario básico.

• Se evidenció diferencia de sueldos enter personal del mismo cargo.

✔ De la revisión efectuada a las órdenes de pagos Nros. 1506, 1798, 360 y 904

de fechas 09-07-2015, 18-08-2015, 14-03-2016 y 19-05-2106, respectivamente, por

conceptos de viáticos, se constató que carecen de soportes para su debida tramitación.

✔ De la revisión efectuada a los expedientes de personal fijo, adscritos a las

diferentes direcciones de la Alcaldía, se determinó que los mismos no están

debidamente conformados por cuanto no reposa toda la documentación inherente al

recurso humano, igualmente, los documentos contenidos en los mismos no estaban

debidamente foliados.

2.3. Recomendaciones

➢ De la Auditoría Operativa practicada al Alcaldía del municipio Antonio José de

Sucre.

✔ La máxima autoridad de la Alcaldía, debe implementar las herramientas de

control interno que garanticen la correcta formulación del Plan Operativo Anual, el

cual debe ser elaborado aplicando criterios de economía, objetividad, oportunidad,

24

relevancia material y demás elementos de la planificación; teniendo en cuenta la

misión del ente, sus competencias legales y estatutarias, las horas hombre que se

invertirán, los recursos humanos, materiales y financieros que permitan el normal

desarrollo de las actividades programadas; así como, elaborar los indicadores de

gestión que sirvan como medida de control y garantizar que todas las dependencia

y/o dirección del Poder Público Municipal estén incluidas dentro del referido POA.

✔ Las autoridades de la Alcaldía, deben garantizar en la formulación del Plan

Operativo Anual que las metas reflejadas tengan vinculación con el presupuesto

solicitado y aprobado; así mismo la información que se presente en el informe de

gestión mensual, debe relacionarse con la ejecución de las metas previstas en

dicho plan.

✔ La máxima autoridad de la Alcaldía; así como, los responsables de las

distintas dependencias que conforman los niveles gerenciales, deben garantizar el

control y seguimiento efectivo en la ejecución de los objetivos y metas plasmados

en el plan operativo anual, para ello se debe designar de manera formal un

funcionario responsable del seguimiento y control de la ejecución de dicho plan, con

el fin de monitorear el porcentaje de cumplimiento de las metas, y en caso de

alguna desviación informar oportunamente a la máxima autoridad para que se

tomen las medidas pertinentes del caso.

✔ La Dirección de Administración, debe verificar que los compromisos

imputados en la partida 4.11.11.03.00 “Indemnizaciones Diversas” se encuentren

justificados con los soportes documentales correspondientes, incluyendo

obligatoriamente las sentencias dispuestas por autoridades judiciales o las

autorizaciones de reconocimientos administrativos emanados por la Sindicatura

Municipal.

✔ La Dirección de Administración de la Alcaldía, debe realizar el cierre contable

y presupuestario al final del ejercicio económico financiero en curso, realizando los

procedimientos establecidos en las normativas legales vigentes que rigen la

materia, con el fin de mantener la anualidad del presupuesto y la transparencia en

25

el manejo de los recursos asignados.

✔ La Dirección de Administración, en los casos que requiera contratar servicios

en materia de control, debe verificar que la persona natural o jurídica, esté inscrita

en el Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes que lleva

la Contraloría General de la República.

✔ El funcionario encargado del Área de Presupuesto, debe verificar antes de

imputar cualquier partida presupuestaria que esta tenga disponibilidad y que el

gasto o inversión se encuentre previsto dentro de la planificación anual; así mismo,

que los registros presupuestarios, sean realizados en la partida que corresponda

según la naturaleza del gasto, en atención al clasificador presupuestario vigente

para el ejercicio económico financiero en curso, que presente exactitud numérica, y

se realice en la fecha que corresponda de manera que cada partida presente saldos

reales, con el fin de evitar sobregiros presupuestarios.

✔ La máxima autoridad, debe garantizar que el software utilizado para el

registro contable y presupuestario, genere información confiable, detallada y

oportuna, que permita emitir reportes útiles para la conciliación de datos; así como,

el registro de las fechas correspondientes a los tres momentos del gasto

(comprometido, causado y pagado). A tal efecto, debe prever en el presupuesto la

adquisición de un nuevo sistema que se adapte a las exigencias señaladas o en su

defecto, adecuar el software existente, pudiendo solicitar a un organismo público

apoyo técnico para satisfacer las necesidades de información y de los procesos

afectados, en el caso de no contar con un profesional en el área.

✔ La Dirección de Administración, debe aplicar mecanismos de control que

garanticen que los compromisos que se califican como válidamente adquiridos al

final del ejercicio económico financiero en curso, cumplan con todos los requisitos

legales establecidos, independientemente del sistema presupuestario manejado por

la Alcaldía, con el fin de garantizar transparencia y legalidad en el acto

administrativo y darles el tratamiento requerido en la normativa que rige la materia.

26

✔ La Dirección de Administración, debe implementar como medida de control

interno que los cheques emitidos, presenten periodo de caducidad y los cheques

que se anule colocarle la fecha de anulación y simultáneamente anular la orden de

pago, por cuanto en ella se indica datos que corresponden al cheque que se esta

anulando; así mismo realizar seguimiento a los cheques en transito antes de

realizar el cierre contable y presupuestario, con el fin de aplicar los procedimientos

administrativos y registros contables y presupuestarios que estos ameriten, sin que

exista vacíos u omisión en la información.

✔ Los responsables de la Unidad de Auditoría Interna y de la Dirección de

Talento Humano, deben exigir la presentación de la caución a los funcionarios

encargados de la administración y liquidación de ingresos o de la recepción,

custodia y manejo de fondos o bienes públicos, antes de la toma de posesión del

cargo asignado.

✔ La Dirección de Administración, la Jefatura de Compras y la Comisión de

Contrataciones, deben supervisar que los procesos de contratación de bienes,

servicios y obras, se realicen aplicando la modalidad de selección de contratista

que corresponda según el monto de la contratación, y exigir la conformación del

respectivo expediente único con todos los soportes que se generen en cada uno de

los procesos, lo cuales estarán debidamente foliados y organizados en orden

cronológico, con el fin de garantizar la transparencia y legalidad de las operaciones

realizadas y que puedan ser evaluados y verificados por los organismos de control

interno o externo, que lo requieran.

✔ La Dirección de Desarrollo Urbano y Rural de la Alcaldía, debe supervisar el

estatus de las obras, con el fin de verificar que éstas se ejecuten en el tiempo

previsto; y en caso de retraso injustificado exigir el cumplimiento de las acciones

legales pertinentes de forma oportuna para la recuperación de los anticipos que se

hayan otorgado a través de la ejecución de las garantías correspondiente e

incluyendo la imposición de las penalidades por días de atraso, en aras de

salvaguardar el patrimonio público.

27

✔ La Dirección de Desarrollo Urbano y Rural de la Alcaldía, debe garantizar que

las obras se ejecuten siguiendo las especificaciones establecidas en los proyectos

respectivos, y exigir al ingeniero inspector la supervisión de las obras e informar

sobre los avances técnicos y administrativo, con el fin de garantizar que los pagos

que se realicen en cada valuación sean ciertos y estén debidamente soportados,

que permitan garantizar la salvaguarda del patrimonio público.

✔ Los ingenieros inspectores, deben informar periódicamente al superior

inmediato a través de actas e informes, el avance físico, técnico y administrativo de

las obras, o cualquier paralización o anormalidad que observe durante su ejecución;

todas estas actas e informes, deben ser firmadas y selladas por el jefe inmediato al

momento de recibirlas. Asimismo, la Dirección de Ingeniera de la Alcaldía del

Municipio Antonio José de Sucre, debe garantizar que se incorpore en el expediente

único de las obras, cada una de las actas y demás soportes a medida que se vayan

generando, con el fin de documentar todo el proceso de ejecución de las mismas.

✔ La Dirección de Desarrollo Urbano y Rural de la Alcaldía, debe supervisar que

los ingenieros inspectores realicen las actas de inicio, terminación, recepción

provisional y recepción definitiva, cumpliendo con los lapsos previstos en la Ley, y

que estas sean incorporadas al expediente único, y remitirlo a la Dirección de

Administración para que se realice el cierre administrativo correspondiente,

cumpliendo con los principios de transparencia, oportunidad y legalidad, que

garantice la salvaguarda del patrimonio municipal.

✔ La Dirección de Administración y la Comisión de Contrataciones de la

Alcaldía, deben velar para que las actividades previas a la contratación sean

realizadas por la unidad requirente, con la finalidad de que se garantice una

adecuada selección y aplicación de las modalidades de contratación, considerando

el monto a contratar, con el fin de garantizar la legalidad, sinceridad y transparencia

en los procesos administrativos.

✔ La Dirección de Desarrollo Urbano y Rural de la Alcaldía, debe exigir a la

empresa contratista que debe mantener al frente de la obra un ingeniero o ingeniera

28

residente, con experiencia y especialidad en el área objeto del contrato, y

participará por escrito al órgano o ente contratante la designación de éste o ésta,

indicando el alcance de sus responsabilidades y la acreditación del mismo, con el

fin de garantizar que éstas se ejecuten en el lapso previsto y con la calidad

requerida y establecer responsabilidades en caso de incumplimiento de las

obligaciones contraídas.

✔ La Dirección de Desarrollo Urbano y Rural de la Alcaldía, debe supervisar que

las aprobaciones de las modificaciones al presupuesto (variaciones de precios,

aumentos, disminuciones y obras extras), sean aprobadas por la máxima autoridad,

y soportadas del respectivo estudio económico, técnico y de su presupuesto,

debiendo establecer en los contratos la utilización de formulas polinómicas o la

presentación de elementos probatorios, donde conste los incrementos en mano de

obras, equipos y materiales; Igualmente el contratista sólo podrá realizar las

modificaciones propuestas cuando reciba autorización por escrito del contratante,

debidamente firmada por la máxima autoridad o de quien éste delegue, y el ente

procederá a reconocer y pagará las modificaciones o cambios en el suministro de

los bienes, la prestación de los servicios o la ejecución de la obra, cuando las haya

autorizado.

✔ La Dirección de Administración y/o la Comisión de Contrataciones, deben

exigirles a los contratistas antes de la suscripción del contrato, la constitución de

garantías necesarias y suficientes (Anticipo, fiel cumplimiento, responsabilidad civil

y laboral), considerando los porcentajes mínimos y máximos para su exigencia;

dichos requisitos deberán estar previstos en el pliego de condiciones o en las

condiciones de contratación.

✔ La Dirección de Administración, debe verificar que antes de realizar el pago

por finiquito de los procesos de contratación de bienes, servicios y obras, los

contratistas presenten los soportes correspondientes que demuestre el

cumplimiento del compromiso de responsabilidad social, en los casos que

correspondan, con el fin de beneficiar a las comunidades más necesitadas con

29

dicho compromiso.

✔ La Dirección de Administración y/o la Comisión de Contrataciones, deben

verificar que el porcentaje del compromiso de responsabilidad social incluido en la

clausula del contrato, se encuentre enmarcado dentro de la normativa legal vigente,

con el fin de garantizar la legalidad en el acto administrativo y lograr mayor suma

de felicidad en beneficio de las comunidades que lo requieran.

✔ La Dirección de Administración, debe verificar que los anticipos otorgados a

los contratistas no excedan del cincuenta por ciento (50%), tal como lo estable la

ley que rige la materia; en el caso de otorgar un anticipo especial no podrá exceder

del veinte por ciento (20%) del monto contratado, y se deberá elaborar una

exposición de motivos que justifique tal situación.

✔ La Unidad de Bienes, debe realizar el seguimiento y control exhaustivos, a

través de inspecciones físicas y conciliaciones periódicas de los formularios BM1

(Inventario de Bienes Muebles), BM2 (Relación del movimiento de Bienes Muebles),

BM3 (Relación de Bienes Muebles Faltantes) y BM4 (Resumen de la Cuenta de

Bienes Muebles), con la finalidad de mantener actualizado su valor y la ubicación

exacta de los mismos.

✔ La Unidad de Bienes, debe realizar las gestiones pertinentes, con el fin de

incluir en el Anteproyecto de Presupuesto el gasto correspondiente a la adquisición

de pólizas de seguros (Responsabilidad Civil) para el parque automotor

perteneciente a la Alcaldía, con el fin de resguardar la salvaguarda del patrimonio

municipal.

✔ La máxima autoridad, debe implementar normativa interna, donde se

establezcan la cantidad y forma de pago de los gastos de representación, con el fin

de que dichos gastos se realicen de manera legal y transparente.

✔ La Dirección de Talento Humano, no debe considerar como parte del sueldo

mensual de emolumentos de altos funcionarios y altas funcionarias del poder

público y de elección popular los gastos de representación para el cálculo y pago

30

del Bono vacacional, con el fin de, garantizar la salvaguarda del patrimonio público

y que los pagos por este concepto mantengan la sinceridad y legalidad

correspondientes, según la normativa que rige la materia.

✔ La Dirección de Talento Humano, debe ajustar la base de cálculo utilizada

para el pago por concepto de bonificación de fin de año, de los altos funcionarios y

altas funcionarias del poder público y de elección popular específicamente con lo

relacionado a la incidencia del bono vacacional, con el fin de que el mismo cumpla

con lo establecido en la normativa legal vigente, garantizando que los pagos por

este concepto mantengan la sinceridad y legalidad correspondientes.

✔ La Dirección de Talento Humano, debe aplicar para las deducciones de Ley

(SSO, LRPE, LRPVH y FJP), en base al salario integral, tal lo establece las

normativas legales que rigen a la materia, con el fin de garantizar la legalidad,

sinceridad y los derechos individuales de cada trabajador en cuanto a los beneficios

relativos a la seguridad social enmarcados en la Constitución de la República

Bolivariana de Venezuela.

✔ La Dirección de Administración, debe verificar que los pagos por concepto de

viáticos recibidos por los funcionarios adscritos a la Alcaldía, cuenten con los soportes

documentales suficientes y pertinentes que justifiquen el motivo del gasto,

garantizando la legalidad, sinceridad y transparencia en los actos administrativos

realizados por la administración municipal por este concepto.

✔ La Dirección de Talento Humano, debe elaborar el Manual Descriptivo de Clase

de Cargos, donde se establezcan las funciones y perfiles requeridos por cada cargo,

con el fin de establecer en el tabulador de salario las remuneraciones por cada cargo

existente.

✔ La Dirección de Administración y Talento Humano, deben actualizar los

conceptos establecidos en las partidas manejadas por el sistema presupuestario;

así como, los conceptos de las asignaciones de las nominas emitidas para que se

correspondan con las establecidas en el Tabulador Municipal de Salario y Otras

31

Remuneraciones o Complementos al Salario, con el fin de mantener la uniformidad

y homogeneidad de las cuentas en materia de gastos de personal y darle el

seguimiento respectivo al momento de realizar control tanto interno como externo.

✔ La Dirección de Talento Humano, debe aplicar mecanismos de control que

garanticen que los expedientes del personal contengan toda la documentación

relevante relacionada con la información personal, académica y laboral, debidamente

ordenados, en orden cronológico, con el fin de verificar el desempeño del funcionario

dentro y fuera de la Alcaldía.

2.4.Impacto

La Dirección de Control de la Administración Descentralizada, en aras del

fortalecimiento de la gestión de la administración pública descentralizada, emitió a

través del informe definitivo, las recomendaciones necesarias y pertinentes para que

sean adoptadas por los responsables; en este sentido, la máxima autoridad de la

Alcaldía Antonio José de Sucre ha emprendido las acciones, con el fin de corregir las

deficiencias encontradas, entre las cuales se pueden mencionar: la conformación de un

Manual para la elaboración del Plan Operativo Anual, donde se incluyan todos los

elementos propios de la planificación enmarcados en las normativas vigentes,

garantizar el cumplimiento de las cauciones de los funcionarios encargados de la

administración, recepción y custodia delos ingresos y manejo de fondos o bienes

públicos, mecanismos de control con el fin de que los expedientes, tanto de personal

como de contrataciones, se conformen con todos los soportes necesarios,

garantizando que en los contratos se incluyan todas las garantías establecidas en la

ley que rige la materia; así como, la elaboración de un manual en materia de recursos

humanos, como herramienta para el control y manejo del personal adscrito a esta

Alcaldía.

32

CAPITULO III

3. ACTUACIONES DE CONTROL

33

3.1. Actuaciones de Obligatorio Cumplimiento.

3.1.1. Actuaciones Fiscales correspondientes al POA 2016

A. Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder (DCACOP)

Cuadro N° 1. Resumen de las Actuaciones fiscales (DCACOP) POA 2016.

Actuaciones Fiscales POA 2017 Actividades realizadas durante el mes de Enero

Ítem Concepto Cant. Concepto Cant.

1

Dirección de Control de laAdministración Central y Otro

Poder (DCACOP) 2

En fase de planificación 0

En fase de ejecución 0

En fase de presentación de resultados 0

Informes preliminares comunicados 0

Informes definitivos comunicados 0

Expedientes remitidos al Área Legal 3

Auditorías eliminadas (anulada) 0

TOTAL TRABAJADOS……………………………………………………………………………………………. 3

Fuente: Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.

Cuadro N°2. Tres (03) Expedientes remitidos al Área Legal

Ítems Código de laActuación

ActuacionesFiscales

EjercicioEconómicoFinanciero

Oficios Credenciales Estatus

1 AO-03-04-2016Consejo Comunal

“El Jobal”2015

DC-DCACOP-2016-0399DC-DCACOP-2016–0400ambos de fecha 09-05-

2016

Papeles de Trabajoremitidos al ÁreaLegal segúnMemorando InternoNº DCACOP-2017-007 de fecha 12-01-2017

2 D-03-02-2016

Secretaría deInfraestructura yOrdenamiento

Territorial (SIOT)

01-01-201315-06-2016

DCACOP-2016-0566DCACOP-2016-0556

ambos de fecha 21-07-2016


3 AO-03-08-2015

Dirección Generaldel Cuerpo de

Policía del estadoBarinas (DGCPEB)

2014DC-DCACOP-2015-1842 yDC-DCACOP-2015-1841

de fecha 08-12-2015


Fuente: Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.

34

B. Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD)

Cuadro N° 3. Resumen de las Actuaciones fiscales DCAD (POA) 2016.



1

Dirección de Control de laAdministración Descentralizada

(DCAD)

11







Actuación eliminada 0

TOTAL TRABAJADOS…………………………………………………………………………………………….11

Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizada

Cuadro N°4. Uno (01) Informe definitivo remitido.

ÍtemCódigo de la

ActuaciónActuaciones

Fiscales



1 AO-04-06-2016

Alcaldía delMunicipio AntonioJosé de Sucre del

estado Barinas

01-07-2015hasta

30-06-2016

DC-DCAD-2016-0543 defecha 13-07-2016

Remitido mediante oficioNº DC-DCAD-2017-

0080 de fecha 30-01-2017


Cuadro N°5. Tres (03) Expedientes remitidos al Área Legal.

ÍtemCódigo de la

ActuaciónActuaciones

Fiscales



1 S-04-03-2016

Instituto Autónomode Vivienda y

Equipamiento deBarrios del estado

Barinas (IAVEB)

01-04-2016hasta el

31-10-2016

DC-DCAD-2016-0956 y DC-DCAD-2016-0963 ambos de

fecha 28-10-2016

Remitido al Área legalmediante memorando

interno Nº DCAD-2017-010 de fecha 20-01-

2017

2 S-04-04-2016Sociedad de

GarantíasRecíprocas (SGR)

01-04-2016hasta el

31-10-2016


fecha 28-10-2016

Remitido al Área legalmediante memorando

interno Nº DCAD-2017-009 de fecha 20-01-

2017

3 S-04-02-2016

CorporaciónBarinesa de

Turismo Barinas(CORBATUR)

02-05-2016hasta el 31-

10-2016


fecha 28-10-2016

Remitido al Área Legalmediante memorando

interno Nº 013 de fecha27-01-2017


35

3.1.2. Actuaciones relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal.

3.1.2.1. Actuaciones solicitadas por la Contraloría General de la

República.

Cuadro N° 6. Dos (02) actuaciones solicitadas por la Controlaría General de la República (DCAD)

ÍtemsCódigo de la

ActuaciónActuaciones Fiscales



1 AO-04-06-2016Alcaldía del MunicipioAntonio José de Sucre

del estado Barinas

01-07-2015hasta

30-06-2016

DC-DCAD-2016-0543de fecha 13-07-2016

Informe Definitivoremitido mediante oficioNº DC-DCAD-2017-080

de fecha 30-01-2017

2 AO-04-07-2016

Contraloría delMunicipio AntonioJosé de Sucre del

estado Barinas

01-01-2014hasta

30-06-2016

DC-DCAD-2016-0544de fecha 13-07-2016

Informe Definitivo enrevisión del Equipo de

Auditoría

Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizada.

3.2.1. Actuaciones Fiscales correspondientes al POA 2017

A. Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder (DCACOP)

Cuadro N°7. Resumen de las Actuaciones fiscales (DCACOP) POA 2017.



1


(DCAD) 10










36

B. Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD)

Cuadro N°8. Resumen de las Actuaciones fiscales DCAD (POA) 2017.



1


(DCAD) 2










3.3 . Actuaciones Selectivas.

3.3.1. Actuaciones realizadas en los órganos del Poder Público Estadal

Centralizados: Gobernaciones, Procuradurías y Servicios Autónomos.

Esta dirección no realizó actuaciones selectivas en el mes de enero.

3.3.2. Actuaciones realizadas en los entes del Poder Público Estadal

Descentralizados: Institutos Autónomos, Fundaciones, Empresas

Estadales, Fondos, Corporaciones y Asociaciones Civiles, entre otros.

Esta dirección no realizó actuaciones selectivas en el mes de enero.

3.3.3. Actuaciones realizadas a particulares

Las Direcciones de Control, no realizaron actuaciones selectivas en el mes

de enero.

3.3.4. Actuaciones conjuntas, tuteladas o coordinadas con otros

integrantes del Sistema Nacional de Control Fiscal.

En el mes de enero en las Direcciones de Control, no hubo actuaciones

conjuntas, tuteladas o coordinadas con otros integrantes del Sistema Nacional de

Control Fiscal.

37

3.3.5. Otras Actuaciones Relacionadas con el Sistema Nacional de Control

Fiscal.

En el mes de enero en las Direcciones de Control,no hubo actuaciones

relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal.

38

CAPITULO IV

4 . ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y VINCULADAS CON

EL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL.

39

4.1 . Actividades de Apoyo a la Gestión de Control

4.1.1 . Asesoría y Asistencia Técnica y Jurídica

Cuadro N° 9. Solicitudes de asesorías, asistencia técnica y jurídica (externas)

ITEMS N° OFICIO FECHA SOLICITANTE ASUNTO ESTATUS

1

3. Oficio N° CLEB-Ex-049-2017

de fecha 26 de enero de

2017.

4. Consejo Legislativodel estado Barinas.

Solicitando pronunciamientosobre: 1) Si es procedente o no el

pago por concepto de bono dealimentación a los Legisladores y

Legisladoras del ConsejoLegislativo Estadal

En proceso

Fuente: Dirección de Servicios Jurídico

4.1.2 . Actividades realizadas para el fortalecimiento de los órganos y entes

sujetos a control.

Actividades realizadas para el fortalecimiento de los órganos y entes

sujetos a control.

➢ El 17 de enero de 2017, funcionarios de la Contraloría del estado Barinas

realizaron una Jornada en las instalaciones del Instituto Regional de Deporte

del estado Barinas (IRDEB), en apoyo a la gestión de control, con el objeto de

capacitar a los funcionarios públicos, en este sentido, se aportaron nuevos

conocimientos en materia de Gestión Administrativa de Recursos Humanos,

disertados por el Director de Recursos Humanos, Luirmer Arias, contando con

la asistencia de veintitrés (23) funcionarios.

➢ Así mismo, continuando con las Jornadas para el fortalecimiento de los órganos

y entes sujetos a control de esta Contraloría del estado, el día 18 de enero de

2017, la Auditora Interna de esta Contraloría, Delia Cárdenas, llevó a cabo una

ponencia en materia de Control Interno Administrativo con la asistencia de

veintiséis (26) funcionarios. Estas Jornadas en apoyo a la Gestión Pública,

fueron coordinadas por funcionarios de la OAC y funcionarios pertenecientes a

la Unidad de Auditoría Interna de dicho Instituto Autónomo, y contó con la

presencia del Ciudadano Contralor del estado Barinas, quien dio apertura a las

40

mismas; a continuación se detallan cada una de ellas:

Cuadro N° 10. Jornadas para el fortalecimiento de los órganos y entes sujetos a control.

Ítems Fecha Ente u Organismo Temas Total

1 17-01-2017

Instituto Regionalde Deporte delestado Barinas

(IRDEB)

Gestión Administrativa de Recursos

Humanos23

2 18-01-2017

Instituto Regionalde Deporte delestado Barinas

(IRDEB)

Control Interno Administrativo. 26

Total................................................................................................................................................................ 49Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.

4.1.3. Otras Actividades de Apoyo a la Gestión de Control.

En el mes de enero, el Director de Recursos Humanos de la Contraloría del estado

Barinas, Luirmer Arias, asistió como ponente a dos (2) jornadas realizadas en las

instalaciones de la Oficina Regional Electoral del estado Barinas, con el objeto de

capacitar y orientar a los diferentes funcionarios de dicha institución, en donde se

aportaron nuevos conocimientos en materia de Control Interno en materia de Personal,

asistiendo a la misma un total de treinta (30) servidores públicos, dicha actividad se

llevó a cabo los días viernes 27-01-2017 (Personal Operativo) y lunes 30-01-2017

(Personal Directivo).

Así mismo, funcionarios de la Contraloría del estado, realizaron jornadas y

asesoría en apoyo a las gestiones de control, y capacitaron a funcionarios adscritos a

la “Empresa Socialista Lácteos del Alba” (EMSLA), donde se aportaron nuevos

conocimientos en materia de Contrataciones Públicas, Supuestos Generadores de

Responsabilidad Administrativa en materia de Contrataciones; dicha jornada fue

disertada por la Directora General y la Administradora de la Contraloría del estado

Barinas, Johana Viáfara y Elsy Molina, respectivamente, asistiendo a dicha actividad

un total de veintiún (21) servidores públicos pertenecientes a dicha empresa.

A continuación se detalla las actividades realizadas:

41

Cuadro N° 11. Jornadas, Talleres y Mesas de Trabajos para apoyo a la gestión de control.

Items Fecha Ente u Organismo Temas Total

1 27-01-2017 Oficina Regional Electoral

(ORT Barinas)

Control Interno en Materia de RecursosHumanos

23

2 30-01-2017 Oficina Regional Electoral

(ORT Barinas)

Control Interno en Materia de RecursosHumanos

07

3 30-01-2017 Empresa Socialista Lácteos del Alba(EMSLA)

Asesoría en materia de ContratacionesPúblicas.

21

Total................................................................................................................................................. 51

Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.

4.1.4 . Actividades realizadas para el Fortalecimiento del Sistema Nacional de

Control Fiscal y de la Participación Ciudadana.

4.1.5 . Actividades realizadas para el Fortalecimiento de los Órganos que Integran

el Sistema Nacional de Control Fiscal.

En el mes de enero del año en curso, funcionarios de la Oficina de Atención al

Ciudadano de la Contraloría del estado Barinas, realizaron mesa de trabajo con el Jefe

de la Oficina de Atención al Ciudadano de la Contraloría del municipio Bolívar, a objeto

de articular actividades dirigidas a fortalecer el Poder Popular, a través de los

programas La Contraloría Ambiental y El Abuelo Contralor; igualmente, se planificaron

a realizar jornadas en materia de Participación Ciudadana a través del Control Social

en forma articulada, para cumplir con las actividades previstas en el P.O.A. de ambos

organismos de control, la cual contó con la participación de tres (03) funcionarios de

dichas Contralorías.

En fecha 13 de enero de 2017, se realizó una mesa de trabajo, con la Unidad de

Auditoría Interna del Instituto Regional de Deporte del estado Barinas (IRDEB), con el

fin de canalizar talleres en materia de Control Interno Administrativo, Recursos

Humanos y Control Fiscal, dirigido a funcionarios de dicho Instituto, así como de la

Unidad de Auditoría Interna, con el objeto de reforzar conocimientos, mejorar los

procesos, y garantizar la eficiencia, eficacia y transparencias en las actividades

realizadas; en esta mesa de trabajo participaron un total de dos (2) funcionarios.

Igualmente, se realizó mesa de trabajo con funcionarios de la Contraloría del

42

municipio Obispos, con el propósito de realizar un trabajo articulado y lograr cumplir

con las actividades previstas en materia de Fortalecimiento del Poder Popular y la

Participación Ciudadana, abordando inicialmente todo lo referente al seguimiento del

programa la Contraloría va a la Escuela, en las instituciones educativas seleccionadas

en dicho municipio durante el año escolar 2016-2017; dicha actividad contó con la

asistencia de dos (02) funcionarios de ambos organismos de control.

Por último, se efectuó una mesa de trabajo con la Jefe de Oficina de Atención al

Ciudadano de la Contraloría del municipio Sosa, en relación al programa La Contraloría

va a la Escuela, jornadas de Fortalecimiento del Poder Popular, orientaciones en

materia de Examen de la Cuenta, Contraloría Ambiental y Control Fiscal, con el

propósito de realizar un trabajo articulado y así cumplir con las actividades previstas en

materia de Fortalecimiento del Poder Popular y la Participación Ciudadana; esta

actividad contó con la presencia de dos (02) funcionarios en representación de estas

instancias de control fiscal. A continuación se detallan cada una de estas jornadas:

Cuadro N° 12. Jornadas, Talleres y Mesas de Trabajos para Fortalecimiento de losÓrganos que Integran el Sistema Nacional de Control Fiscal.

Items Fecha Ente u Organismo Temas Total

1 11-01-2017Contraloría del

municipio Bolívar

Programas La Contraloría Ambiental y El Abuelo

Contralor 3

2 13-01-2017Unidad de

Auditoría Internadel IRDEB

Articulación de jornadas y fortalecimiento del Sistema

Control Fiscal 2

3 25-01-2017Contraloría del

municipio ObisposSeguimiento al programa La Contraloría va a la Escuela. 2

4 25-01-2017Contraloría delmunicipio Sosa

En relación al programa La Contraloría va a la Escuela,

jornadas de fortalecimiento del Poder Popular para dictar

talleres en materia de Examen de la Cuenta, Contraloría

Ambiental y Control Fiscal.

2

Total................................................................................................................................................................ 9

Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano

43

4.1.6 . Actividades Solicitadas por la Contraloría General de la República.

En referencia al presente items, la Contraloría General de la República no solicitó

actividades a esta Oficina de Atención al Ciudadano de la Contraloría del estado Barinas en

el mes de enero del presente año.

4.1.7 . Actividades relacionadas con la Participación Ciudadana:

➢ Programa "La Contraloría va a la Escuela"

En el mes de enero del año 2017, se realizaron visitas de seguimiento a diferentes

Instituciones Educativas ,donde se implementó el programa "La Contraloría Va a la

Escuela", durante el año escolar 2016-2017, en total fueron cuatro (04) instituciones

educativas del estado Barinas; a continuación listado de las escuelas donde se realizó el

seguimiento al Programa:

Cuadro N° 13. Programa “La Contraloría Va a la Escuela” Período Escolar 2016-2017.

Ítems Nombre de la Escuela Actividad Fecha

1 Escuela Básica Bolivariana “Pedro Briceño Méndez”.

2 Escuela Básica Estadal “Santiago Mariño.

3 Escuela Básica Bolivariana “Rosa Inés”

4 Escuela Básica Bolivariana “Terrazas del Caipe”.

Seguimiento del

Programa La

Contraloría va a la

Escuela.

10-01-20174 y

11-01-2017

Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano

➢ Programa Abuelo y Abuela Contralor.

En el mes de enero, se realizó la visita al Centro Residencial “José Ignacio del

Pumar”, sector Campo Móvil, Parroquia Alto Barinas, municipio Barinas, con la finalidad de

coordinar la elección del abuelo Contralor para este periodo.

Así mismo, funcionarios de la Oficina de Atención al Ciudadano, se reunieron con la

Directora de la Casa de los Abuelos, con el fin de hacer el seguimiento a la gestión de la

Abuela Contralora de dicha institución.

➢ Programa Contraloría Ambiental.

En el mes de septiembre, no se realizaron actividades con respecto al programa.

44

4.1.8 . Fortalecimiento del Poder Popular

En fecha 16 de enero de 2017, funcionarios de la Oficina de Atención al

Ciudadano, se reunieron con voceros del Consejo Comunal “Esfuerzo La Lagunita”

ubicado en la parroquia Alto Barinas, municipio Barinas del estado Barinas, donde

solicitaron talleres en temas como la Contraloría Social y la Rendición de Cuentas, con

el objetivo de continuar con el Fortalecimiento del Poder Popular y la Participación

activa de las comunidades de nuestro estado; en dicha actividad participaron dos (02)

integrantes de la comunidad.

Así mismo, en fecha 19 de enero de 2017, se llevó a cabo una Jornada para el

Fortalecimiento del Poder Popular, abordando los temas de orientaciones en el manejo

de los Recursos asignados a las Organizaciones de Base del Poder Popular,

Contraloría Social, Rendición de Cuentas y la Contraloría Ambiental, dirigida a voceras

y voceros de los Consejos Comunales y Comunas, funcionarios de FundaComunal y

Prefectura, pertenecientes a la población de Calderas, municipio Bolívar del estado

Barinas, con la participación de trece (13) Consejos Comunales, con un total de veinte

(20) voceras y voceros que asistieron a la jornadas; así como, de dos (02) funcionarios

públicos; dicha jornada fue coordinada por funcionarios de la OAC de la Contraloría del

municipio Bolívar y de la Contraloría del estado Barinas, y contó con la presencia de

las máximas autoridades de ambos organismos de Control Fiscal.

Por último, funcionarios de la Oficina de Atención al Ciudadano, se reunieron con

voceros de la Comuna “Los Guerreros de Hato Viejo”, ubicado en la parroquia San

Silvestre, municipio Barinas del estado Barinas, donde se llevó a cabo una Charla en

materia de Contraloría Social, Rendición de Cuentas, Orientaciones en el manejo de

los Recursos asignados a las Organizaciones de Base del Poder Popular, y la

Denuncia como mecanismo de Participación Ciudadana, con el objetivo de continuar

con el Fortalecimiento del Poder Popular y la Participación activa de las comunidades

de nuestro estado; en dicha actividad se contó con la participación de cuarenta (40)

integrantes de la mencionada comuna.

45

Cuadro N° 14. Jornadas de Fortalecimiento del Poder Popular.

Items Fecha Consejo Comunal y/oComunas

Temas Total deasistentes a ña

jornada

1 16-01-2017Consejo Comunal “Esfuerzo La

Lagunita”

La Contraloría Social y la

Rendición de Cuentas 2

2 19-01-2017

Consejos Comunales y

Comunas, funcionarios de

Funda Comunal y Prefectura

de Calderas.

Contraloría Social,

Rendición de Cuentas y

Contraloría Ambiental.22

3 26-01-2017Comuna “Los Guerreros de

Hato Viejo”

Contraloría Social,

Rendición de Cuentas y

Orientaciones en cuanto a

la Asignación de Recursos

Financieros.

40

Total....................................................................................................................................... 64


4.1.10. Otras Actividades vinculadas con la Participación Ciudadana y el Sistema

Nacional de Control Fiscal.

Cuadro N° 15. Peticiones.

Ítem Concepto Población Atendida

1Declaración Jurada de Patrimonio a Funcionarios Públicos y Consejos

Comunales.89

2 Asesoría en materia de la Declaración Jurada de Patrimonio. 14

3 Asesoría en materia de Control Social 01

4Asesoría en materia de la Declaración Jurada de Patrimonio (cambio de

usuario).32

5 Asesoría en materia de SISROE 02

6 Asesoría en materia de AR-I 09

TOTAL.............................................................................................................................. 147


Cuadro N° 16. Resumen de actividades.

Ítems Concepto Cant.

1 Expedientes trabajados en el mes de enero de 2017 (2010-2013) 7

46

Ítems Concepto Cant.

2 Peticiones 147

3 Quejas 0

4 Reclamos 0

5 Sugerencias 0

6 Solicitudes trabajadas durante el mes de enero de 2017 20

7Mesas de Trabajo y Reuniones con las Instancias del Poder Popular

e instituciones públicas 5

8Actividades de formación (incluye actividades de formación, charlas, talleres, jornadas,relacionados con los programas ejecutados en el mes de enero del año 2017)

7

9 Actividades solicitadas por la C.G.R. en el mes de enero del año 2017 0

Total.......................................................................................................................................................... 186


4.1.11 . Actividades vinculadas con la potestad investigativa, acciones fiscales y

expedientes remitidos al Ministerio Público.

Cuadro Nº 34. Expedientes de informes definitivos de actuaciones de control que

reposan en el Área Legal y el estatus al 31-01-2017.

Inventarios de Expedientes Estatus de losExpedientes

Expedientes sustanciados en el mes de enero

Ítem Concepto Cant. Concepto Cant. Concepto Cant.

1

Inventario deExpedientesde Informes

Definitivos deActuacionesde Control

22

Informesdefinitivos deactuacionesde controlvalorados.

6

Informes definitivos de actuaciones de controlcerrados por no reunir méritos suficientes

para iniciar la fase de Potestad Investigativa.0

Por inicio de la potestad investigativa. 6

Remitidos a la Contraloría General de laRepública (Art. 97 LOCGRSNCF)

0

InformesDefinitivos

deactuacionesde controlpendientespor valorar.

16

Informes definitivos de actuaciones de controlpendientes por valorar recibidos en meses

anteriores.

9

Informes definitivos de actuaciones de controlpendientes por valorar recibidos en el mes de

enero7

47

Inventarios de Expedientes Estatus de losExpedientes

Expedientes sustanciados en el mes de enero

Ítem Concepto Cant. Concepto Cant. Concepto Cant.

Sub Total…………………………… 22

2

Inventario deProcedimiento

sInvestigativos

9

Iniciadas 8

Iniciadas en trámite. 6

Fase de Notificación. 0

Fase de prueba. 0

Fase de Informe de Resultados. 0

Por remitir a la Dirección de Determinación deResponsabilidades.

2

ExpedientesConcluidos

1Expedientes remitidos a la Dirección deDeterminación de Responsabilidades.

1

Remitidos a la Contraloría General de laRepública (Art. 97 LOCGRSNCF)

0

Sub- Total………………………..… 9

Total En Inventario……………………… 28 Total Trabajados……………… 31Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control

4.1.12 . Valoración preliminar de Informes de las Actuaciones de Control.

Cuadro Nº 35. Séis (06) informes definitivos de actuación por inicio de la Potestad

Investigativa.

Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/

Memorándum Estatus

1 A/02/2016

Secretaría deInfraestructura yOrdenamiento

Territorial (SIOT),2009-2013.

Coordinador del ÁreaLegal.

En proceso de formulación del Autode Proceder, con un avance del 50%

2 A/06/2016

Instituto Autónomo dela Vivienda y

Equipamiento deBarrios del estado

Barinas (IAVEB), 2013.


Por elaborar Auto de Proceder

48

Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/

Memorándum Estatus

3 A/14/2016


equipamiento deBarrios del estado

Barinas (IAVEB), 2014.

Reasignado medianteMemorando

Nº AL-2016-50 defecha 12-07-2016.


4 A/15/2016

Instituto Regional delDeporte del estadoBarinas (IRDEB),

2013.



5 04/AL/19/2016

Fundación para laSalud del estado

Barinas (FUNSALUD)ejercicio económico

financiero 2014.

Asignado medianteMemorando

Nº AL-2016-53 defecha 25-07-2016.


6 04/AL/21/2016

Instituto de Transportey Vialidad del EstadoBarinas (INTRAVIAL),

2014.


Nº AL-2016-67 defecha 07-09-2016.


Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control.

Cuadro Nº 36. Nueve (09) Informes definitivos de actuaciones de control

pendientes por valorar, recibidos en meses anteriores.

Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/Memorando

Estatus

103/AL/26/2016

Hospital “Dr Luis Razetti” 2015 y PrimerSemestre 2016


Nº AL-2016-78 de fecha18-10-2016.

Se formula Valoración Preliminar,presentando un avance del 60%

2 04/AL/27/2016

Instituto Autónomo deProtección Civil yAdministración de

Desastres del estadoBarinas (IAPROCEB)

2014


Nº AL-2016-81 de fecha07-11-2016.


304/AL/28/2016

Planta de PastasHombres de Maíz

2015 y Primer Semestre2016


Nº AL-2016-82 de fecha07-11-2016.


404/AL/29/2016

Hospital “Dr JesúsArnoldo Camacho Peña”2015 y Primer Semestre

2016


Nº AL-2016-82 de fecha07-11-2016.


49


Estatus

504/AL/30/2016

Fundación Centro deEducación y

Recuperación NutricionalBarinas (FUNDACERN)

2014.


Nº AL-2016-86 de fecha30-11-2016.


6 04/AL/31/2016

Hospital Materno Infantil“Dr Samuel Darío

Maldonado” 2015 y PrimerSemestre 2016.


Nº AL-2016-85 de fecha30-11-2016.


703/AL/32/2016 Procuraduría General

del estado Barinas 2014.


Nº AL-2016-88 de fecha23-12-2016.


8 03/AL/33/2016Gobernación del estado

Barinas2013

03/AL/33/2016Se formula Valoración Preliminar,presentando un avance del 40%

9 04/AL/34/2016INREMUJER

201504/AL/34/2016


Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control

Cuadro Nº 37. Siete (07) Informes definitivos de actuaciones de control

pendientes por valorar, recibidos en meses anteriores.

Ítems Expediente Órgano o Ente Memorando

1 03/AL/01/2017Dirección General del Cuerpo de Policía

Ingresó al Área Legal el 04/01/2017según memorando

Nº DCACOP-2017-003 del04/01/2017.Por Valorar.

2 04/AL/02/2017Instituto Regional del Deporte del estado Barinas

(IRDEB)


Nº DCAD-2017-004 del 16/01/2017.Por Valorar.

50

Ítems Expediente Órgano o Ente Memorando

3 03/AL/03/2017Consejo Comunal El Jobal



4 04/AL/04/2017Instituto Autónomo de la Vivienda y equipamiento

de Barrios del estado Barinas (IAVEB)



5 04/AL/05/2017Sociedad de Garantías Recíprocas (SGR)



6 04/AL/06/2017Corporación Barinesa de Turismo (CORBATUR)



7 03/AL/07/2017Secretaría de Infraestructura y Ordenamiento

Territorial (SIOT).




Cuadro Nº 38. Séis (06) Expedientes de Potestad Investigativa iniciados en

Trámite.


Estatus

1A/36/2014

AO/04/02/2014/AL-02-2016

Empresa SocialistaBarinesa para losDesechos Sólidos

(ESOBADES), 2013.


Nº AL-2015-60 de fecha11-09-2015.

Por elaborar un oficio solicitandoinformación complementaria a la

empresa según lo solicitado por laDirección de Determinación de

Responsabilidades.

51


Estatus

2

A/20/2014

AO-04-33-2013/PI-04-2016.

Instituto de Transportey Vialidad del EstadoBarinas (INTRAVIAL),

2012.


Nº AL-2016-40 de fecha30-05-2016.

Actualmente se encuentra pornotificar a los interesados

legítimos.

3

A/38/2014

AO-04-08-2014/PI-05-2016


Equipamiento deBarrios del estadoBarinas (IAVEB),

2013.


Nº AL-2016-25 de fecha28-03-2016.


legítimos.

4

A/24/2015

AO-03-08-2014 /PI-04-2016

ServicioDesconcentrado de

AdministraciónTributaria del estadoBarinas (SEDMIEB),

2013.


Nº AL-2016-58 de fecha22-08-2016.

Actualmente se encuentra pornotificar al interesado legítimo.

504/AL/24/2016

AO-04-04-2015/PI-06-2016

Agropecuaria VarynaS.A.

2012 y 2013.



legítimos.

6

A/32/2014

AO-04-28-2013/PI-07-2016.


Equipamiento deBarrios del estadoBarinas (IAVEB),

2012.


Actualmente se encuentra pornotificar a los interesados legítimos.

Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control.

Cuadro Nº 39. Dos (02) Expedientes de Potestad Investigativa por remitir a la Dirección de Determinación de Responsabilidades.

52


Estatus

1A/05/2015

AO/04/05/2014/PI-03-2016

Fundación para laSalud del estado

Barinas (FUNSALUD),2013.

Coordinador del ÁreaLegal

Se realizó Informe de Resultadosde fecha 07-11-2016, por remitir ala Dirección de Determinación de

Responsabilidades.

2

A/38/2015AC-03-33-2013/

PI-03-2016.

Secretaría deInfraestructura y

Ordenamiento Territorialde la Gobernación delestado Barinas (SIOT),

2009-2012.


Se realizó Informe de Resultadosde fecha 01-12-2016, por remitir ala Dirección de Determinación de

Responsabilidades.


Cuadro Nº 40. Un (01) Expediente de Potestad Investigativa remitido a la

Dirección de Determinación de Responsabilidades.


Estatus

1A/24/2014

AO/04/32/2013/AL-01-2016

Instituto Autónomo dela Cultura del estado

Barinas (IACEB), 2012.


Se remitió a la Dirección deDeterminación de

Responsabilidades mediante oficioN° AL-2017-07 de fecha 23-01-

2017


4.1.13 . Auto motivado realizado de conformidad con lo previsto en el artículo 81

de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema

Nacional de Control Fiscal.

4.1.13.1 . Autos de Archivo o de Inicio del Procedimiento Administrativo para

la Determinación de Responsabilidades.

Durante el mes de enero, no se dictó autos motivados para el inicio de

Procedimiento Administrativo para la Determinación de Responsabilidades. Así mismo,

se indica que durante este mes no se ordenó el archivo de actuación de control fiscal

realizada.

4.1.13.2. Procesos Administrativos para la Determinación de Responsabilidades

(actuaciones del mes)

53

Cuadro Nº 41. Estatus de Procedimientos Administrativos

Ítems Fase Cantidad

1 Iniciada en trámite 0

2 Fase de notificación 0

3 Fase de prueba 0

4 Fase de audiencia 0

5 Decidido:

Responsabilidad Administrativa 2

Formulación de Reparo 0

Responsabilidad Administrativa con Formulación de Reparo 0

Imposición de Multas (Art. 94) 0

6 En fase de ejecución de sanción 1

7 Cerrado y archivados 0

Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades.

Cuadro Nº 42. Expediente Administrativo en fase Decidido, en el mes de Enero 2017.

Ítems Expediente Nº Organismo o Ente Motivo Estatus

1 04-03-12/PI-04-2013/PDR-03-2015

Fondo Único deCrédito del estado

Barinas(FONCREB)

Correspondiente alEjercicio

EconómicoFinanciero 2009-

2011.

-Adquisición de bienesy prestación de

servicios, sin aplicarprocesos de selección

de contratistas.-Ordenación de pagos

de servicio detransporte sin

soportes.

Se dictó decisión en fecha30/11/2016, según consta en

Resolución N° 235 .

El 22-12-2016 venció el lapso parael Recursos de Reconsideración

Se declaró firme el actoadministrativo, según Auto de fecha

22 de diciembre de 2016.

Se envió la decisión N° 235 a

Asunto Legales, para su respectiva

publicación, mediante Oficio N° DC-

DSJ-2017- 0004 de fecha 04 de

enero de 2017.

Se envió copia certificada de la

Decisión a la Tesorería del estado,

mediante Oficio N° DC-DDR-2017-

0003 de fecha 04 de enero de 2017.

3. Se envió a la C.G.R., mediante

Oficio N° DC-DDR-2017-0005 de

fecha 04 de enero de 2017.

2 AO-03-11-2014/AL-02-2016/PDR-03-

Secretaría deDesarrollo Social

Presunto daño alpatrimonio público, por

Se dictó decisión en fecha05/12/2016, según consta en

54


2016.

de la Gobernacióndel estado Barinas.

Correspondiente alejercicio

económicofinanciero 2013.

negligencia en el manejode los bines asignados al

Consejo ComunalSabana Grande.

Resolución N° 239.

El 03-01-2017, vence el lapso parael Recursos de Reconsideración.

Se declaró firme el actoadministrativo, según Auto de fecha

04 de enero de 2017.

Se envió la decisión N° 239 a

Asunto Legales, para su respectiva

publicación, mediante Oficio N° DC-

DSJ-2017-0007 de fecha 04 de

enero de 2017.

Se envió copia certificada de la

Decisión a la Tesorería del estado,

mediante Oficio N° DC-DDR-2017-

0006 de fecha 04 de enero de 2017.

4. Se envió a la C.G.R., medianteOficio N° DC-DDR-2017-0008 de

fecha 04 de enero de 2017.


Cuadro Nº 43. Expedientes Administrativos en fase de Sanción, en el mes de enero

2017.


104-03-2010/PI-02-

2013/PDR-02-2015.

Fondo Único deCrédito del estado

Barinas (FONCREB)Correspondiente al

Ejercicio EconómicoFinanciero 2010

Catorce (14) créditospresentan vencimientodel período de gracia y

no se ha realizado ningúnpago para amortizar el

capital.En la adquisición de

antivirus KASPERSKYINTERNET SECURITYS2011, se evidenció quedistintos antivirus no

corresponde al adquirido,así como se encontróequipos sin antivirus

instalados.

En seguimiento


4.1.14. Expedientes remitidos a la Contraloría General de la República de

conformidad con el Artículo 97 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la

55

República y del Sistema Nacional de Control Fiscal y en los Artículos 65 y 66 de

su Reglamento.

En el mes de enero, no se remitieron expedientes a la Contraloría General de la

República, conforme al artículo 97 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la

República y del Sistema Nacional de Control Fiscal y en los artículos 65 y 66 de su

Reglamento.

4.1.15 . Participaciones realizadas de conformidad con lo previsto en el artículo

97 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema

Nacional de Control Fiscal y en el artículo 64 de su Reglamento.

Durante el mes de enero, no se efectuó participación del inicio de Procedimiento

Administrativo para la Determinación de Responsabilidades.

4.1.16. Actividades realizadas con ocasión de las potestades investigativas,

acciones fiscales o investigaciones y procedimientos sancionatorios llevados a

cabo por el Ministerio Público u otro Organismo del Sector Público.

Durante el mes de enero, no se realizaron actividades con ocasión de las

potestades investigativas, acciones fiscales o investigaciones; sin embargo, se

continúa prestando apoyo al Ministerio Público.

56

CAPITULO V

2 . POTESTADES INVESTIGATIVAS, ACCIONES FISCALES Y EXPEDIENTES

REMITIDOS AL MINISTERIO PÚBLICO

5.1 . Potestad Investigativa

No existen averiguaciones administrativas iniciadas en ejercicios anteriores a la

entrada en vigencia de la Ley Orgánica de la Contraloría y del Sistema Nacional de

Control Fiscal.

5.2 . Acciones Fiscales.

Durante el mes de enero, no hubo acciones fiscales.

5.3 . Expedientes remitidos al Ministerio Público

Durante este mes, no fueron remitidos expedientes ante el Ministerio

Público.

58

CAPITULO VI

6 ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y VINCULADAS

CON EL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL.

6.1 . Administración y Finanzas.

6.1.1 . Planificación Operativa de la Gestión Financiera y Presupuestaria.

En cuanto al Plan Operativo Anual aprobado para el ejercicio económico financiero

2017, específicamente para el mes de enero se planificaron diferentes metas, las

cuales en su mayoría se han ejecutado, tal como se presenta a continuación:

Cuadro Nº 44. Ejecución del Plan Operativo. Anual 2017

Meta Unidad de Medida ActividadesPlan.Enero

EjecutadoEnero

Ejecutado%

Justificación

1. Registrarlas

operacionescontables,

financieras quegarantice laemisión deinformaciónfinancieraoportuna.

Depósitos dedozavo

Gestionaroportunamentela solicitud delos Dozavos y

realizarseguimiento a latransferencia del

mismo.

1 1 100

Se recibió latransferencia delos recursosfinancieros,correspondienteal dozavo delmes enero el día26/01/2017

ConciliacionesBancarias y Libro

Banco

Realizar lasConciliacionesBancarias de

cada una de lascuentas de las

diferentesinstituciones

finaicera

8 8 100

Se realizaronocho (08)conciliacionesbancariasdurante el mesde Enero.

Registrar losmovimientos enel Libro Bancode cada una de

las cuentas

8 8 100

Se realizaronlos registros enocho (08) librosBanco duranteel mes deEnero.

Libros Contable

Registro diariode las

operaciones eimpresión

mensual de libromayor y mayor

analítico.

2 2 100

Se realizó elregistro de lacontabilidaddurante el mesde Enero.

EstadosFinancieros

Contabilizaciónde las

operacionesfinanciera y

emisión mensualde Balancegeneral y

Balance decomprobación

2 2 100

Los estadosfinancierosfueron emitidosen los lapsosprevistos.

60


EjecutadoEnero

Ejecutado%

Justificación

2. Enteraroportunamentelas retencionesde IVA, ISLR e

ImpuestoMunicipal

(ISAE),Impuesto

1*1000 (SATEB)

Planilla de Pago

Realizar unarelación porcada tipo deretención y

enterar en loslapsos

establecidos porel ServicioNacional

Integrado deAdministracion

Tributaria(SENIAT),Servicio

AutonomoMunicipal de

AdministracionTributaria del

MunicipioBarinas (SAMAT)y el Servicio deAdministraciónTributaria del

Estado Barinas(SATEB)

5 5 100

Durante el mesde Enero, serealizaronpagos porconcepto de lasretenciones deIVA,ISRL,impuestomunicipal(ISAE),Impuesto1*1000;correspondientes al mesanterior.

3. Realizarprocesos de

contratacionesconforme a la

normativa legalvigente ymantener

actualizado elregistro de

proveedorespara satisfacer

lasnecesidades

de bienesmateriales y

servicios de laContraloría del

estadoBarinas.

Proceso deContrataciones

Realizar losprocesos de

contratacionespúblicas deacuerdo a loprevisto en la

programación decompras y

servicios del año2017

08 02 25

Se efectuarondos (02)procesos decontratacióndurante el mesde enero, porcuanto losdemásprocesos por sucuantía van aser ejecutadospor la ComisióndeContrataciones.

Orden decompra, servicio

y/o contratos

Elaborar lasordenes decompra o

servicio de cadaprocedimiento

13 01 7,69

Se emitió una(01) orden deservicio de lasque estabanplanificadaspara el mes deEnero

ProveedoresRegistrados

Solicitar ladocumentaciónLegal requeridapara el registro,

de losproveedoresinvitados a

participar en losprocesos de

contrataciones

20

0

No se registrónuevoproveedor parael mes de enero

61


EjecutadoEnero

Ejecutado%

Justificación

Servicio Nacionalde

Contrataciones

Realizar la Cargade la

programación decompras del

ejercicio fiscal2017. Así como

lasadquisiciones y

servicio alsumario del

ServicioNacional de

ContratacionesPública.

1 1100

Se realizó lacarga delsumario antesel RegistroNacional deContrataciones(RNC)

4. Actualizaren Inventariodel almacen

Reporte deInventario

Realizar elinventario de

almacencotejarlo con lascompras y notasde entrega de los

materiales

0 1

Se realizóinventario alalmacén, paraacta de entrega.

5. Actualizar elmanual de normas y

procedimientos.

Manual denormas y

procedimientosactualizado.

Revisar yactualizar lainformación

requerida por laDirección

técnica en losprocesos deregistros de

información delmanual denormas y

procedimientosde la Direccion

deAdministracióncon el apoyo dela Dirección de

ServiciosJuridicos

0 0 0No se planificópara este mes.

6. Garantizar lareproducción de

información físicarequerida por todaslas dependenciasde este órgano de

control.

Relación Mensualde Copias y

Encuadernación

Fotocopiar,encuadernar ydigitalizar lainformaciónsolicitada.

1 1 100

Se realizóoportunamentela relaciónmensual de lasfotocopias.

62


EjecutadoEnero

Ejecutado%

Justificación

7. Realizar todoslos pagos

autorizados por lamáxima autoridadde este órgano de

control.

Relación Mensualde la Caja Ahorro

(Aporte yRetención).

Emitir cheque otransferencias afavor de la caja

de ahorro para elpago del aporte

patronal yretenciones deempleados yobreros de lacaja de ahorro

1 1 100

Se realizó elpago de lanómina deaporte patronaly retencionespara la caja deahorro,correspondienteal mes anterior.

Nóminas delBono de

Alimentación

Enviar nóminade cesta ticket y

archivo plano(txt), para el

cargo del Bonode Alimentación

1 1 100

Se realizó latransferenciapara el pago dela nómina delbono dealimentacióncorrespondienteal mes deEnero.

Nóminas de pagode sueldos y

salarios

Realizartransferenciabancaria a la

cuenta nóminapara el pago de

la primera (1era)y segunda (2da)

Quincena delmes del personal

empleado,obrero ydirectivo

2 2 100

Se realizó elpago de lasnóminas desueldos ysalarios deempleados,obreros,pensionados,jubilados ypersonal de altonivelcorrespondientes al mes deenero.

Nóminas de lasgarantía de

prestacionessociales

Enviar nóminade pago o en su

defecto unarelación de ladeuda de lasgarantías deprestaciones

sociales de lostrabajadores y

trabajadoras dela contraloría delestado Barinas

1 1 100

Se recibió larelación de lasgarantías deprestacionessociales porparte de laDirección deRecursosHumanos,correspondienteal mes anteriory se realizó elpago.

Relación mensualde los aportes y

retenciones(Seguro Social,

PérdidaInvoluntaria del

empleo, Fondo de

Revisar larelación de

aportespatronales y

retenciones delos trabajadores

por (S.S.O. ,

33

100

Se recibió larelación deaportespatronales yretenciones, porparte de laDRH,

63


EjecutadoEnero

Ejecutado%

Justificación

Ahorro Obligatoriopara la Vivienda,

Tesorería deSeguridad Social).

R.I.E., F.A.O.V., yT.S.S.) enviadospor la dirección

de RRHH.Realizar el

traslado de lasretenciones de

los trabajadoresa la cuenta de

fondo deterceros y

enterar a cadaorganismo

correspondientes al mesanterior, debidoa que songenerados loscinco (05)primeros díasdel siguientemes.

Facturas

Emitir cheque otransferencia anombre de losproveedores

5 0 0

No se realizaronpagos defacturas para elmes, debidoque losrecursosfinancieros, serecibieron eldía26/01/2017

8. Gestionar lorelativo a materiales

de oficina paragarantizar la

operatividad delórgano de control

fiscal.

Requisiciones

Proveer a lasoficinas delórganos de

control fiscal losmaterialessolicitados

10 8 80

Se recibieron 8requisicionesde materiales deoficina de todaslasdependenciasque conformanla Contraloría,las cualesfuerondespachadas ensu totalidad.

Fuente: Dirección de Administración

6.1.2 . Gestión Financiera y Presupuestaria.

6.1.3 . Retenciones de Impuestos

Cuadro Nº 45. Retenciones de Impuestos

Ítems Impuestos Lapso Observación

1 I.V.A.

1ra. quincena de Enerode 2017

No se realizaron retenciones a proveedores en elrespectivo periodo; sin embargo, se enteróoportunamente.

2da. quincena de Enerode 2017

No se realizaron las retenciones a proveedores en elrespectivo periodo y está por enterar.

64

Ítems Impuestos Lapso Observación

2 I.S.L.R. Mes de Enero de 2017Se debe enterar los diez (10) primeros días del mesde febrero.

3ImpuestoMunicipal

(ISAE)Mes de Enero de 2017

No se realizaron retenciones a proveedores en elrespectivo periodo, será notificado a la Alcaldía delmunicipio Barinas.

4Impuesto de

1*1000Mes de Enero de 2017

No se realizaron retenciones a proveedores en elrespectivo periodo, será notificado a la Alcaldía delmunicipio Barinas.


Cuadro Nº 46. Proceso de Contrataciones.

ÍtemsNúmero de

Procedimiento yFecha

UnidadSolicitante

Concepto Estatus

1CD-001-2017

25-01-2017OSTSG

“Servicio de monitoreo satelital (alarma ymonitoreo) para la sede de la Contraloría delestado Barinas”.

En proceso.

2CP-001-201726-01-2017

DTPCGP“Servicio de empastado en tapa dura para elinforme de gestión anual 2016 de la contraloríadel estado Barinas ” .

En proceso.


6.1.4 . Presupuesto Asignado

El Presupuesto asignado a la Contraloría del estado Barinas, para el ejercicio

económico financiero 2017, fue de un mil cincuenta millones, con cero céntimos

(Bs. 1.050.000.000,00), de los cuales se han sido comprometido para el mes de enero

el 2,49 % de los recursos presupuestarios y financieros.

Gráfico Nº 1 Ejecución Presupuestaria Septiembre 2016

65

Fuente: Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión.

6.1.5 . Modificaciones Presupuestarias

Cuadro Nº 47. Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y ejecución

presupuestaria al 31-01-2017.

Part. Descripción Inicial

Modificaciones Presupuestarias

Actualizado Comprometido % DisponibleCréditos Adicionales

Traslados Internos

- +

4.01 Gastos de Personal 539.309.354,00 0,00 0,00 0,00 539.309.354,00 18.961.405,96 3,52 520.347.948,04

4.02Materiales Suministros

y Mercancías146.099.619,00 0,00 0,00 0,00 146.099.619,00 0,00 0,00 146.099.619,00

4.03Servicios noPersonales

166.885.396,00 0,00 0,00 0,00 166.885.396,00 375.452,40 0,22 166.509.943,60

4.04 Activos Reales 107.538.200,00 0,00 0,00 0,00 107.538.200,00 0,00 0,00 107.538.200,00

4.07Transferencias Y

Donaciones77.953.223,00 0,00 0,00 0,00 77.953.223,00 6.766.647,80 8,68 71.186.575,20

4.11 Disminución de Pasivos 12.214.208,00 0,00 0,00 0,00 12.214.208,00 0,00 0,00 12.214.208,00

Total Bs. 1.050.000.000,00 0,00 0,00 0,00 1.050.000.000,00 26.103.506,16 2,49 1.023.896.493,84


6.1.6 . Emolumento mensual percibido por el Contralor del Estado

66

DISPONIBLE

COMPROMETIDO

Cuadro Nº 48. Emolumento

Ítems Concepto Monto (Bs)

1Sueldo básico del personal de alto nivel y de dirección, correspondiente a laprimera quincena del mes de enero 2017

57.500,00

2Complemento al Personal de Alto Nivel y de Dirección por Comisión deServicio, correspondiente a la primera quincena del mes de enero 2017.

50.868,40

3Sueldo básico del personal de alto nivel y de dirección, correspondiente a lasegunda quincena del mes de enero 2017.

57.500,00

4Complemento al Personal de Alto Nivel y de Dirección por Comisión deServicio, correspondiente a la segunda quincena del mes de enero 2017.

50.868,40

TOTAL (Bs) 216.736,80

6.2 . Recursos Humanos

Cuadro Nº 49. Distribución del personal adscrito a la Contraloría del Estado.

Ítems Trabajadores de la Contraloría del Estado Barinas Cantidad

1. Funcionarios (Alto Nivel y de Dirección) 11

2. Funcionarios (Administrativos) 91

3. Obreros 6

4. Jubilados 47

5. Pensionados 14

6. Pensionados por Sobrevivencia 10

Total Trabajadores.................... 179

67

Fuente: Dirección de Recursos Humanos.

Gráfico N°1. Distribución porcentual del personal adscrito a la Contraloría del estado

Fuente: Dirección de Recursos Humanos

Cuadro Nº 50. Distribución de los funcionarios y obreros activos por dependencia

Ítems Dependencia Cantidad

1 Despacho del Contralor 4

2 Unidad de Auditoría Interna 3

3 Dirección de Servicios Jurídicos 2

4 Oficina de Atención al Ciudadano 9

5 Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría 7

6 Dirección General 2

7 Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales 12

8 Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder 21

9 Dirección de Control de la Administración Descentralizada 23

10 Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión 9

68

6%

51%

3%

26%

8%6%

Funcionarios (Alto Nivel y de Dirección)Funcionarios (Administrativos)ObrerosJubiladosPensionadosPensionados por Sobrevivencia

Ítems Dependencia Cantidad

11 Dirección de Determinación de Responsabilidades 2

12 Dirección de Recursos Humanos 7

13 Dirección de Administración 7

TOTAL TRABAJADORES 108


Cuadro Nº 51. Personal de la Contraloría del Estado Barinas asumido por la

Tesorería de Seguridad Social.

Ítems

Apellido y Nombre Cédula Cargo Fecha

AsignaciónMensualOriginal

Asignada

Porcentajeasignado

Motivo

1Toro Moreno Luis Alberto

3.591.725Seguridad yTransporte

01/10/2013 4.251,40 72,50% Jubilación Ordinaria

2Maita Rivero Víctor Manuel

8.059.644Analista de Gestión

social I01/03/2015 7.989,52 65% Pensión por Invalidez

3Rivas Peña Ramón Antonio

6.729.156Analista de Gestión

social I01/03/2015 8.129,03 65% Pensión por Invalidez

4Juárez Graterol Agustín Alexis

5.940.934Analista de RR-HH

III01/04/2016 15.323,71 65% Jubilación Ordinaria

5González Leal Belquiz Rafaela

9.984.974 Auditor Fiscal III 01/07/2016 21.582,99 65% Pensión por Invalidez

6González España Augusto Silvino

4.259.165 Auditor Fiscal I 01/07/2016 17.296,20 63,75% Pensión por Invalidez

7Romero González José Gregorio

12.584.232 Auditor Fiscal II 01/08/2014 15.051,15

Pensión porSobrevivencia (María C.

Buitriago de RomeroEsposa del difunto José

Gregorio Romero)


Cuadro Nº 52. Perfil del nivel académico de los funcionarios activos.

Ítems Nivel Académico de los trabajadores de la Contraloría del Estado Barinas Cantidad

1 No Bachilleres 9

2 Bachilleres 10

3 Técnicos Superior Universitarios 11

4Profesionales (Contadores, Administradores, Ingenieros, Arquitectos,

Economistas, Sociólogo, Abogados y Comunicador Social)70

Total ....................................... 108


69

Gráfico N°2. Perfil del nivel académico de los funcionarios activos


Cuadro Nº 53. Distribución del personal en las áreas medulares y áreas de apoyo

de la Contraloría del estado Barinas.

Dependencia Cantidad

Área Medular:

57(Oficina de Atención al Ciudadano, Dirección de Control de la Administración Central y OtroPoder, Dirección de Control de la Administración Descentralizada, Dirección de

Determinación de Responsabilidades).

70

9%

18%

10% 63%

No Bachilleres

Bachilleres

Técnicos Superior Universitarios

Profesionales (Licenciado, Ingeniero, Arquitecto, Economistas

Dependencia Cantidad

Área de Apoyo:

51Despacho del Contralor, Dirección General, Unidad de Auditoría Interna, Oficina deComunicación Corporativa y Secretaría, Dirección de Servicios Jurídicos, Dirección

Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión, Oficina de Seguridad, Transportey Servicios Generales (Funcionarios), Dirección de Administración, Dirección de Recursos

Humanos.

Total de funcionarios 108


Gráfico N°3. Distribución porcentual de los funcionarios en las áreas medulares y áreas de apoyo de la Contraloría del estado Barinas.


6.2.1 . Relación de movimientos de personal

Durante el mes de Enero de 2017, se registro dos (02) un (02) Egreso.

Cuadro Nº 54. Ingreso durante el mes de Enero.

Ítems Ingreso Cédula Denominación de cargo

71

53%

47% AREA MEDULAR

AREA DE APOYO

1 Eudis Eliecer Lovera Martinez V- 16.513.642Auditor Fiscal I, según Resolución

N° 012 de fecha 13/01/2017

2 Karla Griselda Peñaloza Cuellar V- 23.630.089Asistente Legal según Resolución

N° 013 de fecha 13/01/2017


Cuadro Nº 55. Egreso durante el mes de Enero.

Ítems Egreso Cédula Denominación de cargo

1 Bautista Albarran Jhon Kenndy 22.117.933 Renuncia de fecha 03/01/2017

2 Guevara Cerrada Yuanelldith 18.839.795 Renuncia de fecha 16/01/2017


Cuadro Nº 56. Personal de reposo médico

Ítems Apellido y Nombre C.I.Unidad de Adscripción /

DirecciónTiempo de Reposo sin

interrupción

1Carmen ElenaMontilla Valero

10.404.769 Unidad de Auditoría InternaIncapacitado por la junta médica

de IVSS

2 Escobar D. José R 10.564.334 Oficina de Seguridad,Transporte y Servicios

Generales

Incapacitado por la junta médicade IVSS

3Edgar Omar

Hernández González9.989.523

Dirección de Control de laAdministración Central y Otro

Poder


4Jesús Alexander

Superlano 9.388.471

Oficina de Seguridad,Transporte y Servicios

Generales



72

Cuadro N°57.Personal de vacaciones.

Ítems Apellidos y Nombres C.I. CargoFecha deIngreso

Período

Pago Bono VacacionalPeriodo 2015/2016

Lapso de DisfruteDías

Fecha Monto/Bs Fecha InicioFecha

Culminación

1 Aracely Mosquera 13.170.327 Auditor Fiscal I 02/01/2014 2015-2016 ------- ------- 19/12/2016 20/01/2017 18

2 Ana Torrealba 9.991.082 Auditor Fiscal I 01/09/2010 2015-2016 ------- ------- 22/12/2016 03/02/2017 25

3 Leonel Quiñones 12.555.558 Auditor Fiscal I 01/10/2014 2015-2016 ------- ------- 03/01/2017 23/01/2017 15

4 Fernando Martin 18.313.307 Auditor Fiscal I 16/09/2015 2015-2016 ------- ------- 03/01/2017 23/01/2017 15

5 Contreras Nelly 8.707.738 Comunicador Social 16/08/2000 2015-2016 ------- ------- 03/01/2017 23/01/2017 15

6 José N. Paredes 9.992.337 Auditor Fiscal III 16/01/2001 2015-2016 ------- ------- 03/01/2017 31/01/2017 21

7 Yuanelldith Guevara 18.839.795Directora de Los Servicios

Jurídicos17/09/2011 2015-2016 ------- ------- 03/01/2017 09/01/2017 5

8 Wilmer Calderón 18.226.910 Director DCAD 03/08/2015 2015-2016 ------- ------- 03/01/2017 23/01/2017 15

9 Elsy Molina 12.825.528Directora de

Administración01/03/2000 2015-2016 ------- ------- 03/01/2017 06/01/2017 4

10 Jesús Garrido 16.980.777 Jefe de Oficina de CCS 16/10/2007 2015-2016 ------- ------- 03/01/2017 20/01/2017 18

Total


80

Otras Informaciones

• Personal jubilado y pensionado de la CONTRALORIA del estado BARINASrealiza su Declaración Jurada de Sobrevivencia. Esta declaración se realiza enenero de cada año, de Conformidad con el Reglamento de la Ley del Estatuto deJubilaciones y Pensiones.

• El Licdo. Nelson Henríquez representante del Centro de Encuentro para el

Estudio de los Trabajadores (CEET) e INCES, adscrito al Ministerio del Poder

Popular para el Trabajo, dictó una charla en relación a los aspectos básicos

sobre el “Plan de Acompañamiento para la Autoformación Colectiva, Integral,

Continua y Permanente de la Clase Obrera”, con miras al cambio e intercambio

de la información de saberes y creación de nuevas perspectivas.

81

https://twitter.com/hashtag/enero?src=hash

https://twitter.com/hashtag/Ley?src=hash

Cuadro N°58.Gestión ante la Tesorería de S eguridad Social.

ÍtemsApellido yNombre

C.I.Unidad de

Adscripción /Dirección

Estatus

1Edgar OmarHernándezGonzález

9.989.523Dirección de Controlde la AdministraciónCentral y Otro Poder

Según oficio Nº DC-DRH-2016-0906 de fecha 18-10-2016, fue entregado en fecha 27-10-2016 el

expediente ante la Tesorería de la Seguridad Social,con el fin de que ese organismo asuma el respectivo

pago de la pensión por discapacidad

2Carmen Elena

MontillaValero

10.404.769Unidad de Auditoría

Interna




3Escobar

Delgado JoséRafael

10.564.334Oficina de

seguridad,Transportey Servicios Generales




4 Superlano

JesúsAlexander

9.388.471Oficina de

seguridad,Transportey Servicios Generales

Según oficio Nº DC-DRH-2016-104 de fecha 07-12-2016, fue entregado en fecha 09-12-2016 elexpediente ante la tesorería de la seguridad social

con el fin de que ese organismo asuma el respectivopago de la pensión por discapacidad

Fuente: Dirección de Recursos Humanosd

6.2.2 . Apoyo Jurídico.

Durante el mes de enero, se prestó apoyo jurídico a las dependencias internas del

órgano de control.

Cuadro N°59.Asesorías, Opiniones y Asistencia Técnica y jurídicas (Interna).

Ítem Nº Oficio Fecha Solicitante Asunto Estatus

1

MemorándumInterno N° DRH-

2017-001 de fecha05 de enero de

2017.

Dirección de RecursosHumanos

Solicitud de Reconocimientode antigüedad

Se dio respuestamediante

MemorándumInterno N° DSJ-

2017-001 de fecha10 de enero de

2017.

Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos

82

6.2.3 . Dictámenes, opiniones y estudios jurídicos.

Cuadro N°60. Resoluciones de la Contraloría del estado Barinas.

ÍtemNº Oficio

FechaSolicitante Asunto Estatus

1 S/NDespacho del

Contralor.Resoluciones desde 001 la hasta 028 Realizadas.

Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos.

6.2.4 . Opiniones Jurídicas

Durante el mes de enero, no se realizó opinión jurídica destinada a apoyar las

dependencias internas del órgano de control.

6.2.4.1 . Estudios Jurídicos

Durante el mes de enero, no se realizaron estudios jurídicos destinados a apoyar

las dependencias internas del órgano de control.

6.2.5 . Procedimientos ante los Órganos Jurisdiccionales y Administrativos.

Cuadro N°61.Procedimientos Jurisdiccionales: Juzgado Superior Civil y

Contencioso Administrativo de la Circunscripción Judicial de la Región Los Andes.

Ítems ExpedienteFecha

AdmisiónAsunto Demandante Estatus

1 4458-2003

QuerellaFuncionarial

(Prestaciones)(2003).

Carmen ÁlvarezC.I. N° V- 4.262.575

Se revisó en fecha 30 deenero de 2017.

Pendiente por recibirnotificación a los fines deconsignar antecedentes

administrativos ycontestación de demanda.

2 Nº 6575-2007 30-01-07

QuerellaFuncionarial por

cobro deprestaciones

sociales.

José Orellana C.I. N° V- 4.264.290

Se revisó el expediente el27-01-2017, se dictó auto enque la decisión queda firme,

en virtud del que elquerellante no interpuso

recurso de apelación.

3 Nº 8210-2010 28-07-10


Conjuntamentecon Amparo

Cautelar.

Jannet Montilla C.I. N° V-11.188.105

Se revisó el 27-01-2017, selibraron las notificaciones

de la decisión.

4 Nº 8945-2011 08-12-2011 Querella Andrea Febres Se revisó en fecha 30-01-

83

Ítems ExpedienteFecha

AdmisiónAsunto Demandante Estatus

FuncionarialConjuntamente

con amparocautelar.

C.I. N° V-9.899.647

2017, decisión declarada sinlugar, en fecha 24 de enero

del año en curso.

No se ha librado oficio denotificación.

Nº 8365-2010 10-01-2011


Conjuntamentecon Medida

CautelarInnominada.

Elida Parra C.I. N° V-9.985.455

Se revisó el 27 de enero de2017, se remitió al Juzgado

Nacional ContenciosoAdministrativo Región

Centro Occidental, segúnOficio N° 22 de fecha 17-01-

2017 “Por cuanto elapoderado judicial de laquerellante alego vía de

hecho”.

5 N° 9769-2016 16-03-2016


Conjuntamentecon amparo

cautelar.

Aguedo EnriqueLópez Rivera

C.I. N° V-9.268.430

Se revisó en fecha30-01-2017, en el expedienteconsta auto de fecha 27 de

enero de 2017, el cual se fijala audiencia preliminar alcuarto día de despacho

siguiente.Mediante el cual se realizaráel viernes 03 de febrero de

2017.


Cuadro N°62. Tribunal Supremo de Justicia, Sala de Casación Social.

Ítem Expediente Asunto Demandante Demandado Estatus

1AA60S-2016-

000104.

NulidadContencioso

Administrativo delActa de InspecciónIntegral (actas defechas 12 y 13 de

junio de 2013)

Contraloría delEstado Barinas

INPSASEL

Se dictó decisión,donde se declaró sinlugar el recurso deapelacióninterpuesto por laContraloría delestado Barinas.

Dicha decisiónquedó firme.

Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos

Cuadro N°63. Procedimientos Administrativos: Inspectoría del Trabajo del Estado

Barinas

Ítem Expediente Asunto Demandante

1 004-2014-03-01184Solicitud de Reclamo de diferencia de pago deBono Vacacional del trabajador Novil Ysrrael - Por decisión.

84

Castillo.

2 004-2014-01-00738Solicitud de autorización para el despido deltrabajador Humberto Salgado.

- Por decisión.

3 004-2015-01-00898Solicitud de autorización para el despido deltrabajador Humberto Salgado.

En fecha 24-11-2015, seintrodujo solicitud decalificación de despido.


Cuadro N°64. Procedimientos Jurisdiccionales: Juzgado Nacional Contencioso Administrativo de la Región Centro-Occidental.

Ítems Expediente Asunto Demandante Estatus

1VP31-G-2016-000170

Recurso de Nulidadcon Amparo Cautelar

contra ActoAdministrativo que

declaróResponsabilidadAdministrativa

Gehard Cartay V- 3.130.779

Se revisó el 25-01-2017,encontrandose auto de

fecha 18-10-2016 enespera de decisión.

VP31-R-2016-000976Querella FuncionarialConjuntamente con

medida cautelarinnominada.

Prospero E.Linares

V-12.195.165

Se revisó en fecha25-01-2017, se retiracopias simple de ladecisión de Primera

Instancia, a los fines dedar contestación a la

apelación.

3 VP31-R-2016-000841

Querella FuncionarialConjuntamente con

medida cautelarinnominada.

Augusto José Moreno V-11.187.585

Se revisó en fecha25-01-2017, en espera

de las copias de laapelación, para dar

contestación al mismo.

4 VP31-R-2016-000041

RecursoContencioso

AdministrativoFuncionarial,interpuesto

conjuntamente conAmparo

Constitucional.

Francisca Z. Parra.V-4.930.609

Se revisó en fecha25-01-2017, la últimaactuación de fecha 12de julio de 2016, en la

que se remite elexpediente al Juez para

dictar decisión.

5VP31-Y-2016-000023

Querella FuncionarialConjuntamente conAmparo Cautelar.

Edelmira Useche V-9.263.346

Se revisó expedienteen fecha 25-01-2017,pendiente por que se

dicte el cierre delexpediente, ya que la

Contraloría diocumplimiento al fallo.

6 VP31-R-2016-000897Querella FuncionarialConjuntamente conAmparo Cautelar.

Tania Mireya CariascoFlores

C.I. N° V- 9.384.294

En fecha 25-01-2017,se presentó

contestación de laapelación y se

85

Ítems Expediente Asunto Demandante Estatus

consignó poder.


Luis Ceferino PérezC.I. N° V- 9.592.001

En fecha 25 de enerode 2017, se presentócontestación de la

apelación y seconsignó poder.

8 AP42-R-2006001769Querella Funcionarial(Reenganche) (2006).

Carmen RumbosC.I. N° V-4.931.056

El 25 de enero de 2017,se solicitó informacióndel expediente en elJuzgado Nacional

ContenciosoAdministrativo de la

Región Centro-Occidental, en la cual

indicaron que elexpediente no reposa enel mencionado Juzgado.


Karelina Francis C.I. N° V- 10.564.981

En fecha 25 de enerode 2017, se presentócontestación de la

apelación y seconsignó poder.

10 AP42-G-2015-000004

Demanda de Nulidadinterpuesta

conjuntamente conmedida cautelar de

suspensión.

Edgar José PuertaC.I. V-8.162.592

En fecha 25 de enerode 2017, se revisó elexpediente, esta enespera del auto para

fijar la audiencia.


6.3 . Auditoría Interna.

6.3.1 . Diagnóstico del Órgano Contralor

En el mes de enero de 2017, se presentó resultado del informe

definitivo de la Auditoría Operativa al proceso de selección, contratación de la

póliza de seguro de los vehículos e inspección del parque automotor de la

Contraloría del estado Barinas, para el primer semestre del ejercicio económico

financiero 2016, actuación signada con el Nº AO-UAI-009-2016, comunicada

con el Oficio Nº UAI-2017-001 de fecha 09-01-2017.

86

Así mismo esta Unidad de Auditoría Interna, presto apoyo a la Oficina

de Atención al Ciudadano en la Jornada de Fortalecimiento de las Instituciones

Públicas, dictando taller sobre el Control Interno Administrativo, en el Instituto

Regional de Deporte del estado Barinas (IRDEB) el día 18-01-2017.

Cuadro N°65. Actuaciones Fiscales realizadas por la Unidad de Auditoría Interna,

en relación al Plan Operativo Anual (POA) 2016.

Actuaciones Fiscales POA 2016 Actividades realizadas en 2016

Ítem Concepto Cantidad Concepto Cantidad

1 Unidad de auditoría Interna 02






Auditorías eliminadas 00

TOTAL TRABAJADOS ………………………………………………………………………………………. 02Fuente: Memorandos de Designación y Credenciales, disponibles en los archivos de Unidad de Auditoría Interna adscrita a la Contraloría del estado Barinas.

Cuadro N°66. Dos (02) En fase de presentación de resultados (informe definitivo)

ÍTEMCÓDIGO DE LA

ACTUACIÓNACTUACIONES FISCALES

EJERCICIOECONÓMICOFINANCIERO

CREDENCIALNº

ESTATUS

1 AO-UAI-015-2016

Auditoría Operativa paraevaluar la gestión de la

Dirección de Control de laAdministración Central y

Otro Poder, correspondienteal primer semestre delejercicio económico

financiero 2016

Primersemestre del

ejercicioeconómico

financiero 2016

CredencialesNros. UAI-2016-021 y UAI-2016-022 de fecha 10-

11-2016

En redacción delInforme

Definitivo con unavance del 98%

Fuente: Archivos de la Unidad de Auditoría Interna adscrita a la Contraloría del estado Barinas.

Cuadro N°67. Un (01) Informe definitivo comunicado

ÍTEMCÓDIGO DE LA

ACTUACIÓNACTUACIONES FISCALES

EJERCICIOECONÓMICOFINANCIERO

CREDENCIALNº

ESTATUS

1 AO-UAI-009-2016

Auditoría Operativa alproceso de selección,

contratación de la póliza deseguro de los vehículos e

inspección del parqueautomotor de la Contraloríadel estado Barinas para el

primer semestre 2016

Primersemestre 2016

CredencialNº UAI-014-2016de fecha 29-06-

2016

Según OficioN.º UAI-2017-001

de fecha09-01-2017

87

Fuente: Archivos de la Unidad de Auditoría Interna adscrita a la Contraloría del estado Barinas.

6.3.2 . Imagen Corporativa

En el mes de enero la Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría,difundió en los medios de comunicación social de la región impresos, audiovisuales ydigitales, las actividades realizadas por la Contraloría del estado Barinas,proyectándola ante la opinión pública como un organismo eficiente, al servicio de laciudadanía y orientando sus actuaciones hacia el cumplimiento del Plan OperativoAnual, en la consolidación del Sistema Nacional de Control Fiscal y el fortalecimientoPoder Popular.

Para lograr los objetivos se siguieron utilizando las redes sociales, comoherramientas aliadas en la difusión de la gestión de este organismo de control fiscal.

Así mismo, se difundió el fortalecimiento del Poder Popular en diferentesjornadas de formación y mediante micros publicados en la página deyoutube.contraloriadelestadobarinas, de igual manera se realizaron actividadesrelacionadas con los programas de participación ciudadana, entre ellos La Contraloríava a la Escuela.

Todas las actividades mencionadas fueron publicadas, a través de la páginaweb y redes sociales como el Twitter, registrándose un total de 20,5K tweetsacumulados, 600 tweets enviados durante el mes de Diciembre y 2161 seguidoreshasta el 31 de Enero de 2017.

Cuadro N°68. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Eventos, aniversarios actividades protocolares)

Ítems Actividades Observaciones

1

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, en el martes cívico N° 76 dio bienvenida y feliz año en el patio de honor de la CEB a todo el personal en este año 2017.

Ejecutado. Twitter.

2Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, presente en actos de juramentación de la nueva directiva del CLEB. Ejecutado. Twitter.

3Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, recibe visita del personal jubilado de este organismo contralor. Ejecutado. Twitter.

4Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, apertura jornada de fortalecimiento a los servidores de la CEB.

Ejecutado. Twitter

5

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, en el lunes cívico N° 77, anunció que su despacho realiza gestiones para honrar el último incremento salarial presidencial.

Ejecutado. Twitter

88


6Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, presente en actos conmemorativos a la memoria del General Ezequiel Zamora. Ejecutado. Twitter

7Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, en lunes cívico N° 78 informó sobre asignaciones salariales.

Ejecutado. Twitter.

8Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, apertura taller a servidores públicos del IRDEB.

Ejecutado. Twitter.Página web

9Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, en compañía de autoridades del IRDEB, realizó visita guiada a las instalaciones de CENACADEB. Ejecutado. Twitter.

10

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, comenzó prácticas de softbol en este año 201y, con miras a los juegos deportivos internos e institucionales en este estado, en aras de seguir consolidando el deporte en este organismo Contralor.

Ejecutado. Twitter.

11

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, realiza jornada de capacitación a voceros y voceras de los consejos comunales y comunas de la población Calderas, municipio Bolívar.

Ejecutado. Twitter.Página web

12

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, en el lunes cívico N° 79 informó sobre el traslado de los restos del periodista y luchador social político Fabricio Ojeda, al Panteón Nacional.

Ejecutado. Twitter.

13Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, avanza con las prácticas de softbol con miras a los futuros compromisos.

Ejecutado. Twitter.

14Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, presente en actos conmemorativos del 37° aniversario de la Contraloría del estado Portuguesa. Ejecutado. Twitter.

15Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, realiza jornada de fortalecimiento al poder popular en Comuna “Hato Viejo”, parroquia San Silvestre. Ejecutado. Twitter.

16Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, apertura jornada de fortalecimiento a instituciones públicas en el CNE. Ejecutado. Twitter.

17

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, en el lunes cívico N° 80 informó que el venidero 01 de febrero se conmemoraran los 200 años del natalicio del General del pueblo soberano Ezequiel Zamora.

Ejecutado. Twitter.

Fuente: Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría.

89

Cuadro N°69. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (mejoras en la comunicación interna)


1Elaboración y distribución del Periódico “El Servidor Público”

En proceso de Redacción

Fuente: Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría.

Cuadro N°70. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Boletines y Notas de Prensa).

Ítems Actividades Total

1 Boletines de prensa elaborados Dos (02)

2 Boletines de prensa publicados en medios impresostres (03)

La Noticia21-01-2017 La Prensa21-01-2017La Noticia30-01-2017

3

Otras informaciones y entrevistas alusivas a la gestión contralora regional publicadas en medios impresos

Ninguno

4Boletines de prensa elaborados y publicados en la página web

Cinco (05)

5 Grabación de micros informativos Dos (02)

Fuente: Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría

90

MEMORIA FOTOGRÁFICA N°1. Actividades de la Oficina de Corporativa,Comunicación y Secretaría.

1. Martes Cívico N° 76

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, en el martes cívico N° 76 dío bienvenida y feliz año en el patio de honor dela CEB a todo el personal en este año 2017.

2. Juramentación de nueva directiva del CLEB.

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, presente en actos de juramentación de la nueva directiva del CLEB.

91

3. Recibimiento de Salutación.

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, recibe visita de salutación por parte del personal jubilado de este organismocontralor.

4. Fortalecimiento a servidores de la CEB.

92

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, apertura jornada de fortalecimiento a los servidores de la CEB.

5. Lunes Cívico N° 77.

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, en el lunes cívico N° 77 anuncio que su despacho realiza gestiones parahonrar el ultimo incremento salarial presidencial.

6. Actos conmemorativos del General Ezequiel Zamora.

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, presente en actos conmemorativos a la memoria del General EzequielZamora.

93

7. Lunes Cívico N° 78

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, lunes cívico N° 78 informo sobre asignaciones salariales.

8. Taller IRDEB.

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, apertura taller a servidores públicos del IRDEB.

94

9. Visita a CENACADEB.

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte,en compañía de autoridades del IRDEB realizo visita guiada a lasinstalaciones de CENACADEB.

10. Comienzo de practicas de Softbol.

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, comenzó practicas de softbol en este año 2017 con miras a los juegosdeportivos internos e institucionales en este estado, en aras de seguir consolidando el deporte en este organismo Contralor.

95

11. Jornada en Calderas

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, realiza jornada de capacitación a voceros y voceras de los consejoscomunales y comunas de las población Calderas del municipio Bolívar.

12. Lunes Cívico N° 79

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, en el lunes cívico N° 79 informo sobre el traslado de los restos delperiodista y luchador social político Fabricio Ojeda al Panteón Nacional.

96

13. Entrenamientos Softbol.

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, avanza con las practicas de softbol en miras a los venideros juegos.

14. Actos protocolares de la Contraloria del estado Portuguesa.

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, presente en actos conmemorativos del 37 aniversario de la Contraloria delestado Portuguesa.

97

15. Jornada San Silvestre.

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, realiza jornada de fortalecimiento al poder popular en Comuna “HatoViejo” parroquia San Silvestre.

16. Jornada CNE.

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, apertura jornada de fortalecimiento a instituciones públicas en el CNE.

98

17. Lunes Cívico N° 80.

Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte, en el lunes cívico N° 80 informo que el venidero 01 de febrero seconmemoraron los 200 años del natalicio del General del pueblo sobenaro Ezequiel Zamora.

BOLETINES DE PRENSA PUBLICADOS EN MEDIOS IMPRESOS

La Noticia 21/01-2017 página / 3

99

La Noticia 23-01-2017 página / 5

6.4 . Apoyo Técnico

100

Cuadro N°71. Resumen de Actividades y Estatus de la Dirección Técnica,

Planificación y Control de Gestión al 31-01-2017.

Ítems Actividad Estatus

1

Sistema Integrado Administrativo (SIA)• Creación de respaldo de datos diarios.• Resolución mediante formula a nivel de sistema para cálculo de

prestaciones.

Ejecutado

2Sistema de la Oficina de Atención al Ciudadano (SAC)

• Atención a solicitudes formuladas por los usuarios• Mantenimiento de la Base de Datos.

Ejecutado

3Sistema de Registro y Control de Expedientes de Área Legal

• Seguimiento del sistema y acompañamiento al personal para óptimos procesos.

100%

4Sistema de Archivo (módulo de expedientes de RRHH)

• Atención a requerimientos, específicamente nuevo formato para resolución de digitalización y cambio de repositorio.

100%

5

Configuración de Servidores de Aplicaciones y de Redes• Respaldo mensual.• Mantenimiento físico de la plataforma tecnológica (Servidores, central

telefónica)• Plan de contingencia al server 3 marca: Vip.• Asignación y seguimiento de nuevos usuarios Zentyal

Ejecutado

6

Actualización de la Página Web.• Publicación de Informe de gestión correspondiente al mes de diciembre

de 2016.• Ejecución presupuestaria correspondiente al mes de diciembre de 2016.• Resolución de conflicto en el modulo contraloría en linea a nivel de

programación

Ejecutado

7

Asistencia Técnica en la sede:• Se le prestó apoyo técnico a las siguientes direcciones: Despacho,

Determinación de responsabilidades, DCAD, Recepción. • Re configuración de Internet ante caída masiva del servicio.• Soporte técnico a los usuarios en el manejo del sistema operativo Chalet

OS basado en Debian 8

Ejecutado

8

Presupuesto• Seguimiento al Plan Operativo Anual en materia de cumplimiento.• Solicitud de materiales para apoyo técnico y operativo de la dirección. • Ejecución presupuestaria de los procesos

Ejecutado

9Planificación, Seguimiento y Control

• Seguimiento al cumplimiento de metas del mes de enero de 2017. Ejecutado

10

Sistema de Información para el Registro y Control de Auditoría de la Contraloría del estado Barinas (SACEB)

• Depuración de la Base de Datos, respaldo e inclusión de días feriados y nuevosauditores.

• Inclusión de siete (07) prórrogas.

100%

101

Ítems Actividad Estatus

11Apoyo técnico a las diferentes actividades de la Contraloría del Edo. Barinas

• Grabación y edición de video de visita a la población de Calderas y Hato Viejo apoyando la gestión de OAC en materia de control fiscal.

Ejecutado


6.5 . Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales

Cuadro N°72. Acciones emprendidas por el Área de Seguridad.

Ítems Acciones Emprendidas Estatus

1Prestar vigilancia y custodia a las instalaciones de la Contraloría del estadoBarinas por empresa MC24. Ejecutado

2

Apoyo en la protección y resguardo diurno al personal que labora en este órganode control fiscal, de igual manera se implemento el chequeo de los vehículosperteneciente al parque automotor de la Contraloría y revisión al personal almomento de salir de la sede.

Ejecutado

3Vigilancia en horas del medio día por parte del personal de seguridad, transporte y obrero.

Ejecutado.

Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios

En el control de salida de vehículos se registraron treinta y tres (33) salidas a

diferentes sectores del estado Barinas.

Cuadro N°73. Acciones emprendidas por el Área de Transporte.


1 Cambio de pastillas delanteras y calibrado de los cuatro (4)cauchos a la camioneta Marca: jeep, Modelo: cherokee sport,Placa: AB862TG, Año: 2009, Color: naranja.

Ejecutado.

2 Desarrollo de planes de mantenimiento preventivo. Mantenimiento continuo delparque automotor.

3 Cambio de aceite y filtro del motor a la camioneta Marca: jeep,Modelo: cherokee sport, Placa: AB862TG, Año: 2009, Color:naranja.

Ejecutado.

4 Cambio de aceite y filtro del motor a la camioneta Marca: mazda,Modelo: B2600CD, Placa: A80CAOV, Año: 2007, Color: blanco.

Ejecutado.

5 Cambio de cepillos limpia parabrisas delanteros y trasero a lacamioneta Marca: jeep, Modelo: cherokee sport, Placa: AB862TG,Año: 2009, Color: naranja.

Ejecutado.

6 Rotación y calibrado de los cuatro (4) cauchos a la camionetaMarca: mazda, Modelo: B2600CD, Placa: A80CAOV, Año: 2007,Color: blanco.

Ejecutado.

102


7 Cambio del filtro de aire y tapa de distribución de la camionetaMarca: mazda, Modelo: B2600CD, Placa: A80CAOV, Año: 2007,Color: blanco.

Ejecutado.

Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios.

Cuadro N°74. Acciones emprendidas por el Área de Servicios Generales.


1Limpieza y mantenimiento en general de las instalaciones de la sede de la Contraloría del estado Barinas.

En Ejecución y Aplicación.

2Limpieza y mantenimiento a las áreas verdes de la parte exterior de este Órgano de Control Fiscal.

Ejecutado.

3Limpieza y mantenimiento al estacionamiento y deposito de la sede de la Contraloría del estado Barinas.

Ejecutado.

4Suministro de agua potable (en Cisterna) con empresa HIDROANDES, C.A. para surtir los tanques donde se almacena el agua de este organismo contralor.

Ejecutado.

5 Limpieza al jardín de la Contraloría del estado Barinas. Ejecutado.

6Limpieza y mantenimiento al área del archivo general de este Órgano de Control Fiscal.

Ejecutado.

Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales

MEMORIA FOTOGRÁFICA N°2. Actividades del Área de Servicios Generales

103

Limpieza y mantenimiento a las áreas verdes de la parte exterior de este Órgano deControl Fiscal.

Limpieza al jardín de la Contraloría del estado Barinas.

MEMORIA FOTOGRÁFICA N°3.Actividades del Área de Transporte

104

Cambio de aceite y filtro del motor a la camioneta Marca: jeep, Modelo: cherokee sport, Placa: AB862TG, Año: 2009, Color: naranja.

Cambio de aceite y filtro del motor a la camioneta Marca: jeep, Modelo: cherokee sport, Placa: AB862TG, Año: 2009, Color: naranja.

105

Mantenimiento de los vehículos del parque automotor de la contraloría del estado.

106

Cambio del filtro de aire y tapa de distribución de la camioneta Marca: mazda, Modelo:B2600CD, Placa: A80CAOV, Año: 2007, Color: blanco.

6.6 . Gestión de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional mes de Septiembre 2016

Cuadro N°75. Indicadores de la Gestión SIHOA

Indicadores Cantidad Inspecciones realizadas Cantidad

Reuniones de Cssl 1 SIHOA 1

Recomendaciones de Seguridad 0 Orden y Limpieza 4

Divulgación De Notificaciones De Riesgos

2 Vehículos5

Divulgación de In Itinere 2 Herramientas Manuales 1

Cantidad Total de Trabajadores 108 Equipos Menores 1

Horas Hombres Mensuales Trabajadas 15.984 Falla de Equipos o Maquinarias 0

Acumulado H.H.T. Total 15.984 Extintores 2

Accidentes Mensual Reportados 0 Entrega de Material Informativo 1

Accidentes Con Incapacidad 0 Divulgación de Política 2

Cantidad Total de Accidentes 0 Divulgación de Procesos Peligrosos

2

Acumulado H.H.T. Sin Accidentes 0 Divulgación de Procedimientos de Trabajo

2

Incidentes Reportados 0 Divulgación de Normas de Seguridad y Salud En El Trabajo

2

Enfermedades Ocupacionales 0 Divulgación del Plan de Respuesta y Control de Emergencia

2

Estudio Ergonómico (METODO REBA)0

Estudio Relación Persona Sistema de Trabajo-Maquina

0

Orden de Servicio Médico Mes 6 Orden de Servicio Médico Acum. 0

Orden de Laboratorio Mes 0 Orden de Laboratorio Acum. 0

Formación de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional 4

Formación de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional,Acum.

4

Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales.

107

6.6.1 . Actividades Resaltantes y Relevantes de Ejecución

Son aquellas que se realizan de manera no rutinaria que impactan de forma

inmediata en la mejora continua de la seguridad en las operaciones, tales como:

asesoramiento, campañas preventivas, mesas de trabajos, análisis de riesgo por

puesto de trabajo y tareas, participación, control social, vigilancia epidemiológica de la

salud y tiempo libre, entrega de EPP y colectivas, simulacros, ejecución de las medidas

propuestas en las investigación de accidente y auditorías. También aquellas que por su

naturaleza impactan en la mejora continua de la seguridad en las operaciones a corto,

mediano y largo plazo, que generalmente están orientadas a los objetivos estratégicos

de la función, con valor agregado, tales como: elaboración de programa de seguridad,

manuales, estudios de mejoras de procesos, estudios de higiene ocupacional

(posturas, psicosociales entre otros), avances de los proyectos de sistema de contra

incendios.

Cumpliendo con el programa de recreación, utilización del tiempo libre y plan

motivacional para los trabajadores de este órgano de control en conjunto con la Oficina

de Comunicación Corporativa y Secretaria igualmente demás Direcciones de la

Contraloría:

➢ Se realizó entrega de incentivo a cumpleañeros del mes Enero.

➢ Se entregó incentivo a los servidores maestros en su día.

➢ Se inició actividades recreativas con encuentro de Softbol interdepartamental de losservidores de la CEB

➢ En proceso de capacitación se participó en taller ensayo sobre Cantos deParaduras de Niños para personal que conforman la “Coral Son Control” de laCEB dictado por personal de Fundacultura Proyecto educando con el pueblo (4horas de formación para 19 servidores)

➢ Se inició jornada formación en la Universidad de altos estudios del Taller delconocimiento del legado del Comandante Hugo Chávez (21 horas de formación denueve servidores públicos de la CEB)

➢ Se dictó Plan de Autoformación que ejecutará de manera articulada entre el CETT,INCES-Barinas y la CEB de las ofertas académicas en cuanto a talleres cursos,diplomados, culminación de bachillerato los días sábados, estudios de pregrado, entreotros para todos los servidores públicos y se conformó el equipo promotor para iniciar eldiagnóstico del que partirá la elaboración colectiva del plan formativo.

➢ Cada lunes el personal de la Contraloría, dedica un espacio a la exaltación de lossímbolos patrios, entonando el Himno Nacional e Himno del estado Barinas,impulsando los valores patrios y charlas de aspectos sobre la Ley, reglamentos y demás

108

leyes orgánicas y de ley. de esta manera seguir impulsando el intercambio de saberes,conocimiento de beneficios salariales para los servidores en cuanto a guarderías, HCM,Incremento de pagos de primas por títulos y familia.

➢ Se realizó Jornada de toma de tensión Arterial para los Servidores de CEB, actividadpreventiva está dirigida como parte de la política preventiva de afecciones de salud.

➢ Se tramitó proceso de egreso (Evaluación médica Post empleo) al servidor público:

Servidor Publico Cargo y Dirección de Adscripción

Jhon Bautista Cargo de Auxiliar de Servicios Generales de la Oficina deseguridad, transporte y servicios generales.

Yuanelldith Guevara Cargo de Directora de Servicios Jurídicos

Adicionalmente se tramito Pre empleo (Evaluación médica Pre empleo) a lossiguientes servidores nuevo ingreso:

Servidor Publico Cargo Dirección de Adscripción

Karla Peñaloza Asistente Legal Dirección de control de laadministración central y otropoder

Eudis Lovera Auditor Fiscal I Dirección de la administracióndescentralizada

➢ Se publicó en cartelera material de seguridad industrial, higiene ocupacional yambiente, adicionalmente se publicó en página Web, tweets información sobre(Efemérides).

➢ Se ejecutaron inspecciones y monitoreo ambientales en los diferentes lugares, dondese desarrollan las actividades laborales, para evaluar los aspectos de seguridad y saludlaboral, así como, se registro el mantenimiento preventivo de los vehículos del parqueautomotor de este organismo contralor.

➢ Se publicaron las estadísticas de accidentalidad del mes de Enero del 2017.

➢ El SSSL asistió a reunión de enlace con CDI Guanapa para tramitación de exámenespreempleo de análisis de sangre (perfil 20) para personal nuevo ingreso de la CEB.

➢ El SSSL asistió a reunión con médico ocupacional para tratar puntos de modificación denueva norma técnica y de inicio del ejercicio económico 2017.

➢ El comité de SSSL actualizo ante el INPSASEL cambio de nuevo representante patronalde la Directora Elsy Molina como nuevo miembro del comité de SSSL de la CEB,adicionalmente La asesora del SSSL Milagros Escobar realizo actualización en elregistro profesional.

109

CAPITULO VII7 . OTRAS INFORMACIONES

7.1 . Otras Informaciones.

7.1.1 . Estado del Presupuesto de Gastos. Estado de ejecución del presupuesto de gastos de la

Contraloría del estado Barinas al 30-09-2016

Cuadro N°76.Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y ejecución presupuestaria al 31-01-2017.

Part Descripción Inicial

Modificaciones Presupuestarias

Actualizado Comprometido % Causado Pagado DisponibleCréditos Adicionales

TrasladosInternos

- +

4.01 Gastos de Personal 539.309.354,00 0,00 0,00 0,00 539.309.354,00 18.961.405,96 3,52 8.314.607,43 8.314.607,43 520.347.948,04

4.02Materiales Suministros

y Mercancías146.099.619,00 0,00 0,00 0,00 146.099.619,00 0,00 0,00 0,00 0,00 146.099.619,00

4.03 Servicios no Personales 166.885.396,00 0,00 0,00 0,00 166.885.396,00 375.452,40 0,22 375.452,40 375.452,40 166.509.943,60

4.04 Activos Reales 107.538.200,00 0,00 0,00 0,00 107.538.200,00 0,00 0,00 0,00 0,00 107.538.200,00

4.07Transferencias Y

Donaciones77.953.223,00 0,00 0,00 0,00 77.953.223,00 6.766.647,80 8,68 3.157.390,04 3.157.390,04 71.186.575,20

4.11 Disminución de Pasivos 12.214.208,00 0,00 0,00 0,00 12.214.208,00 0,00 0,00 0,00 0,00 12.214.208,00

Total Bs. 1.050.000.000,00 0,00 0,00 0,00 1.050.000.000,00 26.103.506,16 2,49 11.847.449,87 11.847.449,87 1.023.896.493,84


Cuadro N°77. Cuentas bancarias a nombre de la Contraloría del Estado Barinas. Saldos al 31/01/2017

Ítems Banco Cuenta Corriente Nº Descripción Saldos S/Libro Saldo S/Estado Cuenta

1 Mercantil 0105-0049-46-049286235Contraloría del estado Barinas/Fideicomiso/Fondo de Ahorro

14.675.99 14.861,99

2 Del Tesoro 0163-0309-70-093003912Contraloría del estado Barinas (Gastos deFondo de Ahorro Obligatorio de Vivienda yHábitat)

0.00 1,60

3 Venezuela 0102-0334-13-000244691Contraloría del estado Barinas (Pago deCesta tickets)

20.000,00 0.00

4 Venezuela 0102-0435-61-0000324142 Contraloría del estado Barinas. (fondos de518.410,29 518.384,25

111

Ítems Banco Cuenta Corriente Nº Descripción Saldos S/Libro Saldo S/Estado Cuenta

terceros 2016)

5 Venezuela 0102-0435-60-0000356453Contraloría del estado Barinas. Gastos deFuncionamiento 2016

0,00 0.00

6 Venezuela 0102-0435-67-0000370248Contraloría del estado Barinas. Gastos depersonal 2016

0.00 7.496.935,96

7 Venezuela 0102-0435-66-0000396714Contraloría del estado Barinas. Gastos depersonal 2017

35.872.810,89 35.872.741,89

8 Venezuela 0102-0435-65-0000396219Contraloría del estado Barinas. Gastos deFuncionamiento 2017

34.668.148,85 34.667.803,85

TOTAL……………………................................................................................................................................ 71.094.046,02 78.570.729,54


Cuadro N°78. Acreencias en el Fondo de Garantía y Protección Bancaria (FOGADE) de la Controlaría del estado

Barinas al 31-01-2017

Ítems Banco Cuentas Nº Descripción Saldos

1 Canarias Cuenta Ahorro N°0140-0088-70-

200002000Contraloría del estado Barinas (Dinero pendiente de reembolsopor FOGADE)

2.489.226,15

2 Canarias Cuenta Corriente N°0140-0088-

74-0000002928Contraloría del estado Barinas (Dinero pendiente de reembolsopor FOGADE).

45.863,70

TOTAL..........................………………………………………………………………………………………………………………...................2.535.089,85


112

7.2 . Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes en

materia de control.

En el mes de enero, no se realizó la formalización de inscripciones de

interesados ante el Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes

en Materia de Control, no se atendieron interesados a los fines de explicar los

requisitos mínimos exigidos.

7.3 . Comité de gestión energética de la Contraloría del estado Barinas.

Durante el mes de enero, no se realizó ninguna actividad.

7.4 . Comisión de Jubilaciones y Pensiones.

Durante el mes de enero, no se realizó ninguna actividad.

7.5 . Comisión de Contrataciones.

Durante el mes de enero de 2017, no se realizó ninguna actividad

113

PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS

Contralor Provisional del estado Barinas: Oswaldo Emiro Bracamonte

1. Acciones que se encuentran en proceso:

Ítems Debilidades Acción DependenciaResponsable

Fecha de Ejecución Estatus al 31-01-2017

En materia de organización institucional

1

Manual de los Recursos Humanos Revisar y aprobar el Manual de los Recursos Humanos

Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión

Último trimestre del ejercicio económico financiero 2015

El manual está diseñado, se encuentra en proceso de aprobación por la Dirección de Recursos Humanos, con un 90% de avance de revisión

Manual de Administración de los Recursos Financieros.

Revisar y aprobar el Manual de Administración de los Recursos Financieros.


El manual se encuentra en proceso de modificación debido a cambio del Sistema.

Manual de Normas y Procedimientos de Servicios Generales.

Revisar y aprobar el Manual de Normas y Procedimientos de Servicios Generales.


El manual está diseñado, se encuentra en proceso de revisión por la Directora Técnica,con un avance del 95%.

2

Existen seis (06) computadoras que aún están operando solamente con elsistema operativo privativo windows; motivado a que las mismas, contienen sistemas que no son compatibles con linux.

Gestionar la migración de los sistemas que contienen las computadoras que tienen el sistema operativo windows para luego migrar el sistema operativo linux, de esta maneracumplir con el 100% de migración a software libre.

Alta Gerencia/ Dirección de Administración/ Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión

Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016

De los seis (06) equipos, cuatro (04) son Dual y dos (02) equipos pendientes por migrar a Software Libre, los cuales se están utilizando en la oficina de comunicación corporativa y secretaria.

114



En relación a los Recursos Financieros

1

Se encuentran recursos financieros represados en el Banco Canarias, porla cantidad de dos millones quinientos treinta y cinco mil ochenta y nueve bolívares con ochenta y cinco céntimos (Bs. 2.535.089,85).

Realizar las gestiones para la recuperación de recursos represados en el Banco Canarias, por la cantidad de dosmillones quinientos treinta y cinco mil ochenta y nueve bolívares con ochenta y cinco céntimos (Bs. F 2.535.089,85).

Alta Gerencia/ Dirección de Administración/ Dirección de Recursos Humanos

Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016, sujeto a la receptividad en las gestiones realizadas.

Oficio enviado a FOGADE N.º DC-DA-2017-0082 de fecha 30-01-2017 para solicitar los recursos y Oficio N.º DC-2017-0068 de fecha 26-01-2017,enviado a la Ministra de Despacho de Presidencia de la República Bolivariana de Venezuela, para solicitarle su colaboración en lograr la recuperación de los recursos financieros represados en el Banco Canarias de Venezuela.

En materia de Plataforma Tecnológica

1

Inexistencia de sistema de informaciónpara el registro y control de las actividades relacionadas con Determinación de Responsabilidades.

Desarrollar los módulos para el registro y control de las actividades relacionadas a Determinación de Responsabilidades, e integrarlo al Sistema de Información para el Registro y Control de Auditorías (SACEB).

Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión·


Sistema de Determinación de Responsabilidades por iniciar.

2

Quince (15) computadoras portátiles no se encuentran totalmente operativas debido a que tienen piezas defectuosas como: baterías, disco duros, cargador.

Realizar las gestiones para adquirir las piezas defectuosas de las computadoras portátiles, con la finalidad de garantizar su buen funcionamiento.

Alta Gerencia/ Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión

Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016, sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera.

La adquisición de las piezas defectuosas ha estado sujeta al presupuesto asignado, por lo que se está a la espera de créditos adicionales para poder adquirir laspiezas.

En materia de Recursos Humanos

1Diez (10) funcionarios que tienen vacaciones vencidas.

Programar las vacaciones de los tres (03) funcionarios que tienen vacaciones pendientes por disfrutar.

Dirección de Recursos Humanos

Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016.

Aun quedan tres (03) servidores públicos por disfrutar las vacaciones de los periodos (2010-2011, 2011-2012, 2012-2013,2013-2014 y 2014-2015) quea continuación se mencionan: Oswaldo Bracamonte, Lymar Betancourt y Luirmer Arias.

115



En materia de Seguridad e Higiene Laboral

1

Actualmente el órgano de control, no cuenta con equipos de seguridad (detector de metales) que garantice el resguardo de los bienes y la seguridadde las personas.

Realizar las gestiones para adquirir equipos de seguridad que permita garantizar el resguardo de los bienes del organismo contralor y la seguridad de las personas.

Alta Gerencia/ Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales.

Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016, sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera

Esta previsto en el Plan Operativo Anual y presupuesto aprobado 2017.

2

No existe la seguridad requerida en la puerta ubicada después de las escaleras, es decir, la que permite el acceso a la segunda planta, especialmente al Despacho del Contralor.

Realizar las gestiones necesarias para reforzar las puertas con rejas protectoras, garantizando la seguridad de lasegunda planta de la sede.

Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales



3

Es necesario cambiar treinta (30) sillas existentes por sillas ergonómicas, dado que existe el riesgo de que la misma cantidad de servidores y servidoras públicas tengan problemas con la columna por mala postura al sentarse.

Realizar las gestiones necesarias para adquirir treinta (30) sillas ergonómicas para garantizar la seguridad e higiene laboral.

Alta Gerencia/ Dirección de Administración/ Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales



4

Existen treinta y nueve (39) puestos de trabajo que no están debidamenteacondicionados para garantizar un ambiente de trabajo apropiado.

Realizar las gestiones necesarias para acondicionar treinta y nueve (39) puestos detrabajo, con la finalidad de garantizar un ambiente de trabajo apropiado (modulares, archivos, entre otros).

Alta Gerencia/ Dirección de Recursos Humanos/ Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales


Esta previsto en el Plan Operativo Anual y presupuesto aprobado 2017, acondicionar los puestos de trabajo de las áreas de Potestad Investigativa y Auditoría Interna.

116



5

La sede no cuenta con una oficina para que funcione la Dirección General, Dirección de Determinaciónde Responsabilidades y la Oficina deServicios Generales.

Por otro lado, los espacios donde funcionan la Unidad de Auditoría Interna, Oficina de Secretaría, Corporativa y comunicación, así como la Dirección de Recursos Humanos y la Dirección de Administración, son muy pequeños para la operatividad de sus funciones.

Gestionar la ampliación de la sede para incorporar espacios donde funcionen la Dirección General, Dirección de Determinación de Responsabilidades y la Oficina de Servicios Generales; del mismo modo, que permita acondicionar y ampliar los espacios para que funcione adecuadamente la Unidad de Auditoría Interna, Oficina de Secretaría, Corporativa y comunicación, así como la Dirección de Recursos Humanos y la Dirección de Administración.

Alta Gerencia/ Dirección de Administración/ Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales

Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016 y 2017, sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera

Según oficio Nº DC-DG-2016-0102 de fecha 19-02-2016, el Contralor nombro una comisión para levantar el proyecto de ampliación de la sede de esta Contraloría, y según oficio Nº DC-2016-0224 de fecha 01-03-2016, se solicito a la SIOT, apoyo para realizar estudio de suelo en nuestra sede .

6

No se cuenta con los espacios necesarios para el desarrollo de actividades inherentes a la institución, con el fin de dar cumplimiento a lo establecido en el artículo 56 (Deberes de los Empleadores y Empleadoras) de la Ley Orgánica de Protección, Condiciones y Medios Ambientes de Trabajo (LOPCYMAT), en lo referente a la adopción de medidas necesarias para garantizar a los trabajadores y trabajadoras condiciones para la recreación, utilización del tiempo libre, descanso y turismo social tales como: auditorio, sala de audiencia, comedor y una unidad de transporte (microbús) para el traslado del personal, a diferentes actividades.

Gestión de ampliación de la II etapa de la sede.

Alta Gerencia/ Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales

Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016 y 2017, sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera, la misma está conectada con la acción de ampliación de la sede.

Estas áreas no se ha podido ejecutar por los altos costos y restricciones en el presupuesto, no obstante se han realizado las diligencias pertinentes, Según oficio Nº DC-DG-2016-0102 de fecha 19-02-2016, el Contralor nombro una comisión para levantar el proyecto de ampliación de la sede de esta Contraloría, y según oficio Nº DC-2016-0224 de fecha 01-03-2016, se solicito a la SIOT, apoyo para realizar estudio de suelo en nuestra sede .

Fuente: Todas las Direcciones y Jefaturas de la Contraloría del estado.

117

2. Acciones Ejecutadas:



En materia de Plataforma Tecnológica

1

Inexistencia de sistema de información para el registro y control de las actividades relacionadas con Potestad Investigativa.

Desarrollar los módulos para el registro y control de las actividades relacionadas a Potestad Investigativa .

Dirección Técnica,Planificación, Presupuesto y Control de Gestión·


✔ Ejecutado

2

Existe un Sistema Integrado Administrativo (SIA) que fue implantado en el mes de marzo de 2015, la Dirección de Recursos Humanos se encuentra al día con el referido sistema; sin embargo, en los procesos administrativos (Dirección de Administración) se siguen manejando los procesos por el Sistema Administrativo Independiente (SAINT).

Cargar la data al Sistema Integrado Administrativo (SIA), desde la segunda quincena de Marzo hasta la fecha para su correcto funcionamiento.

Dirección de Administración

Hasta el último trimestre del ejercicio económico de 2015, se estima la carga de la data y el primer semestre del año 2016 para su consolidación.

Ejecutado.

3

Existe un sistema de control de visitantes implementado en recepción; sin embargo, no está en uso por parte del área operativa.

Tomar las medidas necesarias para el uso del sistema de control de visitantes.

Oficina de Comunicación, Corporativa y Secretaría / Dirección Técnica,Planificación, Presupuesto y Control de Gestión.

Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2015.

Ejecutado.

4

Existe un Sistema de digitalización de archivos (expedientes de los trabajadores), pero no ha sido posible su implantación por falta de un escáner de alta velocidad y alta resolución.

Realizar las gestiones para adquirir un escáner para la implementación del Sistema de digitalización de archivos (expedientes de los trabajadores).

Alta Gerencia


Ejecutado.

En materia de Bienes

1El inventario de bienes y el inventario del almacén se encuentra desactualizado.

Verificar minuciosamente el inventario de bienes; así como, el del almacén y actualizarlo.

Dirección de Administración

Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2015. Ejecutado.

118



En materia de Recursos Humanos

1

Existen aportes patronales por pagar, por concepto de disminución de aportespatronales y retenciones laborales con respecto al IVSS, disminución aportes patronales y retenciones laborales al Fondo de Jubilaciones, disminución aportes patronales y retenciones laborales al Fondo de Paro Forzoso, disminución aportes patronales y retenciones laborales a la Caja de Ahorro, el cual asciende al 31/12/2014, a la cantidad de un millón cuatrocientos treinta y nueve mil ciento cuarenta y siete bolívares con noventa y tres céntimos (Bs. F. 1.439.147,93), partida presupuestaria 4.11

Realizar las gestiones de obtención de recursos para el pago de aportes patronales relacionados con la partida presupuestaria 4.11, que al 31/12/2014 asciende a la cantidad de un millón cuatrocientos treinta y nueve milciento cuarenta y siete bolívarescon noventa y tres céntimos (Bs. F 1.439.147,93)


Con las economías del ejercicio económico financiero 2015, fueron canceladas en su totalidad los aportes patronales por estos conceptos, al igual que las respectivas retenciones laborales. Por lotanto, no existen deuda hasta el 31/12/2014.

Ejecutado.

2

Existen aportes patronales por pagar, por concepto de: IVSS personal Alto Nivel y de Dirección, empleados y obreros; Fondo de Jubilación por personal Alto Nivel y de Dirección, empleados y obreros; Seguro Paro Forzoso por personal Alto Nivel y de Dirección, empleados, y obreros; que al 31/05/2015 asciende a la cantidad decatorce seiscientos treinta y tres mil cuatrocientos bolívares con setenta y nueve céntimos (Bs. 14.633.400,79), partida presupuestaria 4.01

Realizar las gestiones de obtención de recursos para el pago de aportes patronales relacionados con la partida presupuestaria 4.01, que al 31/05/2015 asciende a la cantidad de catorce seiscientos treinta y tres mil cuatrocientos bolívares con setenta y nueve céntimos (Bs. F 14.633.400,79)


Con las economías del ejercicio económico financiero 2015, fueron canceladas en su totalidad los aportes patronales por estos conceptos, al igual que las respectivas retenciones laborales. Por lotanto, no existen deudas hasta el 31/12/2015.

Ejecutado.

119



3

Existen aportes patronales por pagar concepto de: Garantías de prestación Sociales por empleados, Garantías de prestación Sociales por obreros, Garantías de prestación Sociales por personal de Alto Nivel, todas ellas pendientes por pagar al 31/05/2015 ascendiendo a la cantidad de doce millones doscientos noventa y cuatro mil quinientos seis bolívares (Bs.F 12.294.506,00).

Realizar las gestiones de obtención de recursos para el pago de pasivos por concepto de: Garantías de prestación Sociales por empleados, Garantías de prestación Sociales por obreros, Garantías de prestación Sociales por personal de Alto Nivel, que al 31/05/2015 asciende a la cantidad de doce millones doscientos noventa y cuatro mil quinientos seis bolívares (Bs.F 12.294.506,00)


Con las economías del ejercicio económico financiero 2015, se comprometió según OP Nº 670 de fecha 23/12/2015, la cantidad de (Bs. 320.790,30), por concepto de intereses acumulados dela garantía de Prestaciones Sociales al primer trimestre de 2015, al personal obrero,empleado y alto nivel. Para ser cancelados durante el ejercicio económico financiero 2016.

Ejecutado.

Con respecto al Parque Automotor

1

Vehículos inoperativos.

Kia Sportage, placa AI150EA, año 2007, serial carrocería KNAJE553877323176, serial motor G6BA6528078, color azul, actualmente se encuentra inoperativa por bomba de freno dañada.

Mazda B2600CD, placa A80CA0V, año 2007, serial de carrocería 9FJUN84G870106917, serial de motor G6350854, color blanco, Vehículo inoperativo por falla de cilindro de motor, rectificación de cámaras. Repuestos necesarios: Pistones, anillos, bomba de agua, bomba de aceite, juegos de empaque. Actualmente se encuentra parada en el estacionamiento de nuestras instalaciones ya que el mantenimiento correctivo sobrepasa el presupuesto planificado.

Suzuki Gran Vitara, placa AB936CG, año 2008, Serial carrocería JS3TD94V984104035, Serial motor H27A-271699, color Rojo Actualmente:

Realizar las gestiones pertinentes en cuanto a conseguir los recursos como elmandar a reparar los vehículosque se encuentran inoperativos.



Ejecutado.

120



vehículo inoperativa Diagnóstico: bote de aceite por la estopera trasera del cigüeñal, electro ventilador quemado, rectificación de cámaras y servicio de baqueteo.

En materia de Seguridad e Higiene Laboral

1

La cerca perimetral de la sede se encuentra deteriorada y está en riesgoinminente de caer, puesto que está ubicada sobre un desfiladero y no tienen los soportes necesarios para sostenerse. De caer, estaría en riesgola seguridad de la sede en su totalidad.

Realizar las gestiones pertinentes para construir la cerca perimetral con su respectivo muro de contención de concreto armado y su vigas de amarre.


Primer semestre del ejercicio económico financiero 2016, sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera.

Ejecutado

Fuente: Todas las Direcciones y Jefaturas de la Contraloría del estado

121

INFORME DE GESTIÓN CORRESPONDIENTE AL MES DE ENERO … · 2017-03-06 · INFORME DE GESTIÓN...

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