I€¦ · Web viewNarciso N. Vaca Carrasco, Secretario General del GR: de la RER que lo nombra RER...

I. GESTION PRESUPUESTAL1.1. El Presupuesto del Gobierno Regional de Ica.1.1.1. Composición y Modificaciones Presupuestales.

El Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) que tuvo el Gobierno

Regional de Ica fue de 389.6 millones de nuevos soles, correspondiéndole S/.

350.7 millones a Gastos Corrientes (90.0%%) y S/. 38.9 millones a Gastos de

Capital (10.0%).

Sin embargo, al finalizar el año 2007 se llego a tener un Presupuesto

Institucional Modificado (PIM) de 456.3 millones de nuevos soles, superior al

PIA en S/. 66.7 millones, significando un incremento de 17.1%.

Un análisis específico por Grupos de Gastos, que sustenta el análisis anterior,

nos indican que:

Los Gastos Corrientes se incrementaron en 44.6 millones de nuevos

soles (16.7%), de los cuales S/. 40.7 millones corresponden a la partida

de Bienes y Servicios, periodo en el cual tuvo una ampliación del 182.5%

que se explica, en gran parte, por un significativo incremento en el ultimo

cuatrimestre del año para los gastos de remoción de desmonte del

terremoto.

Respecto a los Gastos Previsionales se menciona que, prácticamente, el

PIA no ha sufrido modificaciones, pues aumento sólo en un 0.2%. Ello es

lógico si tenemos en cuenta que es una programación anual previsible y

durante el 2007 no hubo aumento para los cesantes y/o jubilados de la

Administración Pública.

Para el grupo de Gastos de Capital el incremento del PIM respecto al

PIA fue de 22.1 millones de nuevos soles, significando un crecimiento del

56.8%. Se menciona que el grupo Otros Gastos de Capital aumenta en un

108.1% que, como sabemos, corresponden a transferencias a la

Universidad Nacional “San Luís Gonzaga” de Ica. De igual forma el grupo

de Inversiones alcanzo un adicional porcentual de 51.4%.

(Ver cuadro 1.1)

- 1 -

CUADRO 1.1 COMPOSICION Y MODIFICACIONES AL PIA DEL GOBIERNO REGIONAL DE ICA, SEGUN

GRUPOS DE GASTO: 2007 (MILLONES DE NUEVOS SOLES)

GRUPO DE GASTO PIA

MODIFICACIONES CAMBIOSA

ABRILA

AGOSTOA

DICIEMBRE PIM(PIM-PIA)

EN %GASTOS CORRIENTESPersonal y Obligaciones Soc.Gastos PrevisionalesBienes y ServiciosOtros Gastos Corrientes

GASTOS DE CAPITALInversionesOtros Gastos de Capital

350.7241.0

85.322.32.1

38.935.23.7

358.9241.8

85.329.62.2

61.458.95.2

359.4242.0

85.329.92.2

65.360.15.2

395.3244.4

85.563.02.4

61.053.37.7

46.63.40.2

40.70.3

22.118.14.0

12.71.40.2

182.514.3

56.851.4

108.1TOTAL 389.6 423.0 424.7 456.3 66.7 17.1

FUENTE: Portal de Transparencia Económica – MEF y GR Ica. Elaboración: CEDEP, Vigila Perú – Ica

Por otro lado, si el análisis se realiza por Fuentes de Financiamiento

observamos que el PIM, respecto al PIA, aumentó por mayor transferencia de

la fuente Canon, Sobrecanon y Regalías: de 16.6 millones de nuevos soles a

S/. 34.0 millones que significa un incremento porcentual del 104.8%.

La Fuente de Financiamiento Recursos Directamente Recaudados tuvo un

incremento de 21.9%. En este caso lo recaudado depende de lo que capten

los sectores de Salud y Educación, aunque en la mayoría de los casos, lo que

se recibe en éstos dos sectores se destina a ellos mismos. Particularmente es

importante mencionar que buena parte de los ingresos en Salud se financian

con el cobro por consultas.

(Ver cuadro 1.2)

CUADRO 1.2 COMPOSICION Y MODIFICACIONES AL PIA DEL GOBIERNO REGIONAL DE ICA, SEGÚN

FUENTES DE FINANCIAMIENTO: 2007 (MILLONES DE NUEVOS SOLES)

FUENTES DE FINANCIAMIENTO PIA

MODIFICACIONES CAMBIOSA

ABRILA

AGOSTOA

DICIEMBREPIM (PIM-PIA)

EN %Recursos Ordinarios

Canon, Sobrecanon y Regalías

Donaciones y Transferencias

Rec. Directamente Recaudados

357.9

16.6

-

15.1

361.8

26.7

16.4

18.1

362.0

26.7

17.9

1811

364.7

34.0

39.2

18.4

6.8

17.4

39.2

3.3

1.9

104.8

-

21.9

TOTAL 389.6 423.0 424.7 456.3 66.7 17.1


- 2 -

Se menciona que el PIM, a través de los años, ha asumido una variación

absoluta en ascenso. Así, para el periodo 2004 – 2007 el incremento fue de

S/. 125.7 millones que porcentualmente representa el 38%. Veamos:

2004 2005 2006 2007

GASTOS CORRIENTES

GASTOS DE CAPITAL

309.7

20.9

343.6

30.8

355.4

55.7

395.3

61.0

TOTAL 330.6 374.4 411.1 456.3

1.1.2. Distribución de los principales Rubros de Gasto Corriente por Unidad EjecutoraDe los 456.3 millones de nuevos soles que corresponden al PIM de

final del año 2007, atañen al rubro de gastos de Personal y Obligaciones

Sociales 244.4 millones de nuevos soles (53.6 %) y a Bienes y Servicios S/.

63.0 millones (13.8%). En conjunto representan el 67.4%.

Si sumamos los montos de ambos rubros de gastos suman 307.4 millones de

nuevos soles. De esta cantidad, las unidades ejecutoras del sector Educación

concentran el 57.8%, el sector Salud 26.4% y la que corresponde a la sede del

Gobierno Regional el 13.4%.

Un análisis más específico nos determina que:

Respecto al rubro de gastos Personal y Obligaciones Sociales, se

observa que el mayor porcentaje corresponde a las unidades ejecutoras

del sector Educación, el 70.7%. Le sigue las unidades del sector Salud

con un 24.3% y al ultimo encontramos la unidad de la Sede del Gobierno

Regional representando sólo un 3.0%. Esto quiere decir que Educación y

Salud representan porcentualmente el 95% de los sueldos y salarios, lo

cual resulta lógico, pues allí se ubican los profesores de todos los niveles

de educación y los profesionales médicos y no médicos de la región.

El Proyecto Especial Tambo Ccaracocha no tiene asignación alguna pues

se sabe que, en los proyectos especiales, el gasto de personal es

considerado como gasto de inversión.

- 3 -

En lo que se refiere al rubro de gastos Bienes y Servicios la mayor

distribución presupuestal esta centrada en la Unidad Ejecutora que

corresponde a la Sede Central, concentrando el 33.8%. El sustento es que

en éste nivel es donde se ejecutan mayormente los proyectos de inversión

que centran grandes volúmenes de insumos que forman parte de tal rubro

de gastos. Las unidades ejecutoras del sector Salud representan el 34.9%

y las que corresponden al sector Educación el 7.8%.

(Ver cuadro 1.3)

CUADRO 1.3 DISTRIBUCION PRESUPUESTAL DEL GOBIERNO REGIONAL DE ICA POR

PRINCIPALES RUBROS DE GASTOS, SEGÚN UNIDAD EJECUTORA: 2007(MILLONES DE NUEVOS SOLES)

UNIDAD EJECUTORA

PERSONAL Y OBLIGACIONES SOC.

BIENES Y SERVICIOS

MONTO % MONTO %

Sede Ica Agricultura Transportes

Proyecto Esp. Tambo Ccaracocha

Unidades del Sector Educación Educación – Ica Educación Chincha-Pisco Educación Palpa-Nasca

Unidades del Sector Salud Salud – Ica Hospital San José de

Chincha Hospital San J. de Dios –

Pisco Hospital Regional de Ica Hospital Sta Maria del

Socorro Red de Salud de Ica Salud Palpa - Nasca

7.42.62.2

0.0

172.974.372.126.5

59.34.8

10.27.7

14.27.48.16.9

3.01.10.9

0.0

70.730.429.510.8

24.32.04.23.25.83.03.32.8

33.81.60.4

0.4

4.92.51.90.5

21.95.63.22.44.91.91.22.7

53.62.50.6

0.6

7.84.03.00.8

34.98.95.13.87.83.01.94.4

TOTAL 244.4 100.0 63.0 100.0


1.1.3. Avances en la ejecución Presupuestal.Al final del año 2007 podemos concluir que el avance presupuestal

del Gobierno Regional de Ica llego a ser de 91.3% como promedio total, logro

que con mayor detalle se realiza a continuación:

Por Grupo de Gastos, nos indica:

- 4 -

Que los Gastos Corrientes asumieron un avance porcentual del 93.2%,

habiéndose presentado, en su interior, un progreso normal en el grupo de

Personal y Obligaciones Sociales (99.5%) que, como sabemos, es un

desembolso que se realiza normalmente a lo largo del año para cumplir

con los pagos de haberes del personal que labora en la Administración

Publica. En cambio, el avance presupuestal en el grupo de Bienes y

Servicios es sólo de 68.7%.

Respecto a los Gastos de Capital el avance alcanzo sólo 69.2%,

identificándose que Inversiones fue del 67.0% y en Otros Gastos de

Capital de 84.4%.

Por Fuente de Financiamiento, nos indica:

Que el mayor porcentaje de avance presupuestal corresponde a

Recursos Ordinarios (97.8%) y, en su interior como ya hemos comentado,

hubo un avance normal en Gastos Corrientes.

El menor avance presupuestal corresponde a la Fuente de

Financiamiento de Canon, Sobrecanon y Regalías, con sólo un 55.6%.

Aquí podemos comentar que el escaso avance en Inversiones (55.9%)

se debe a los retrasos de ejecución de las obras por problemas en la

aprobación de los expedientes técnicos y aspectos relacionados con las

licitaciones y/o adjudicaciones.

Para Donaciones y Transferencias y los Recursos Directamente

Recaudados se logro un avance presupuestal de 75.8% y 60.9%,

respectivamente.

(Ver cuadro 1.4 y anexo 01)

- 5 -

CUADRO 1.4AVANCE EN LA EJECUCION PRESUPUESTAL DEL GOBIERNO REGIONAL DEICA POR FUENTE DE FINANCIAMIENTO, SEGÚN GRUPOS DE GASTOS: 2007

(MILLONES DE NUEVOS SOLES)GRUPO

DE

GASTO

FUENTE DE FINANCIAMIENTO

RECURSOS ORDIN.

CANON, SOBREC. Y REGALIAS

DONAC. Y

TRANSF.

RECUR. DIRECT. RECAUD.

TOTAL (%)

GASTOS CORRIENTES

Personal y Oblig. Soc.

Gastos Previsionales

Bienes y Servicios

Otros Gastos Corrientes

GASTOS DE CAPITAL

Inversiones

Otros Gastos de Capital

99.6

99.7

99.9

98.9

95.7

72.6

72.0

100.0

41.3

-

-

41.3

-

66.0

55.9

100.0

79.1

71.4

-

79.3

-

69.9

69.5

75.0

62.0

90.9

-

59.7

100.0

50.0

100.0

35.7

93.2

99.5

99.9

68.7

95.8

69.2

67.0

84.4

TOTAL 97.8 55.6 75.8 60.9 91.3


1.2. Las Inversiones en la Región Ica

1.2.1. Presupuesto ejecutado por Unidades Ejecutora del Gobierno Nacional y Regional en el Departamento de Ica

Al 31 de Diciembre del 2007, de la inversión programada para la

Región Ica se había ejecutado 80 millones 476 mil nuevos soles. De éste

monto, el 55.6% (S/.44, 773 millones) se efectuó desde los diversos

Ministerios del Gobierno Central y el 44.4% (S/.35, 703 millones) por el

Gobierno Regional de Ica.

En el Gobierno Central, el mayor monto de la inversión ejecutada corresponde

al Programa Nacional de Infraestructura Educativa (9.7 %), y al Programa de

Emergencia Social productivo “Construyendo Perú” del sector Trabajo y

Promoción Social (9.5 %).

En el caso del Gobierno Regional correspondió a la Unidad Ejecutora Sede

Central el mayor monto ejecutado que representa el 29.6%

(Ver cuadro 1.5)

- 6 -

CUADRO 1.5PRESUPUESTO EJECUTADO POR UNIDAD EJECUTOTA DEL GOBIERNO NACIONAL Y REGIONAL

EN EL DEPARTAMENTO DE ICA: 2007(EN MILES DE NUEVOS SOLES)

SECTOR UNIDAD EJECUTORAEJECUTADO

TOTAL %PCM Cuerpo General De Bomberos 945 1.2Poder Judicial Gerencia General 1,974 2.4Justicia INPE – Dirección Gral. de Infraestructura 2,318 2.9

EducaciónPrograma Nacional Infraestructura Educativa 7,825 9.7:Instituto Geofísico del Perú 27 0.0U. N San Luís Gonzaga de Ica 2,501 3.1

Trab. y Prom. Social Programa de Emergencia "Construyendo Perú" 7,646 9.5

Agricultura

Administración Central 3,083 3.8PET y Catastro Rural 123 0.2Programa Subsectorial de Irrigación – Psi 1,149 1.4Programa de Sanidad Agropecuaria - PRODESA 4,173 5.2INRENA 1,303 1.6INIA 163 0.2

Energía y Minas Sede - Central 202 0.3Com. Ext. y Turismo Plan COPESCO Nacional 0.00 0.0Transportes y Comunicac. Administración General 84 0.1

PROVIAS Descentralizado 53 0.1

Vivienda

Vivienda y Urbanismo 2,444 3.0Construcción y Saneamiento 153 0.2Programa Agua para Todos 933 1.2COFOPRI 538 0.7

M. de la Producción :Ministerio de la Producción 128 0.1FONDEPES 3,779 4.7

Mujer y Des. Social Adm. Nivel Central 2,759 3.4Comerc. Exterior 470 0.6

SUB TOTAL GOBIERNO NACIONAL 44,773 55.6Región Ica-Sede Central 23,862 29.6Región Ica-Proy. Especial T.Ccaracocha 7,053 8.8Región Ica-Agricultura 563 0.7Región Ica-Transportes 1,020 1.3Región Ica-Salud 3,205 4.0

SUB TOTAL GOBIERNO REGIONAL 35,703 44.4TOTAL 80,476 100.0

FUENTE: Portal de Transparencia Económica del MEF – Gob. Regional de IcaELABORACION: CEDEP. Vigila Perú - Ica

1.2.2. Proporción de la inversión por nivel de Gobierno: Regional y Nacional.Una proporción es una relación que existe entre el número de casos

observados en un grupo particular de objetos con una característica y el total

de objetos que poseen la característica. En este sentido, para el año 2007, la

proporción es que, por cada nuevo (S/. 1.00) que se invierte en la región, S/.

- 7 -

0.44 corresponden al Gobierno Regional y la diferencia (0.56) a los entes del

Gobierno Central. Para el año 2006 esta relación fue de 0.35 / 0.65.

(Ver cuadro 1.6).

CUADRO 1.6PROPORCION DE EJECUCION DE LA INVERSION POR NIVEL

DE GOBIERNO: 2007 (MILES DE NUEVOS SOLES)

AMBITO RATIO 2006 2007

Nacional A 39,025 44,773

Regional B 20,589 35,703

TOTAL C 59,614 80,476

Ratio (B/ C) 0.35 0.44

FUENTE: Portal de Transparencia Económica del MEF y GR de Ica Elaboración: CEDEP, Vigila Perú – Ica

0

0.1

0.2

0.3

0.4

0.5

0.6

0.7

2006 2007

AÑOS

PROPORCION DE INVERSION POR NIVEL DE GOBIERNO: 2006-07

NACIONAL

REGIONAL

1.2.3. Avance en la ejecución de Gastos de Inversión del Gobierno Regional por Unidades Ejecutoras. En el cuadro 01 indicábamos que el PIM de inversiones del Gobierno

Regional de Ica, era 53.3 millones de nuevos soles. Luego, tomando como

base éste monto podemos hace el análisis siguiente:

La Unidad Ejecutora Región Ica, Sede Central, tuvo un presupuesto

ejecutado de 23 millones 900 mil nuevos soles alcanzando un logro

porcentual del 59.0%.

- 8 -

La Unidad Ejecutora de Agricultura obtuvo la meta del 100% aunque,

como podemos observar en el cuadro siguiente, su presupuesto de

inversión asignado ha sido sólo de S/. 600 mil.

En el caso del Proyecto Especial Tambo Ccaracocha su avance

presupuestal ha sido aceptable con un 98.6% y, con mejor porcentaje

podemos identificar a la Unidad Ejecutora del sector Transportes (83.3%)

(Ver cuadro 1.7)

CUADRO 1.7 AVANCE DE LA EJECUCION DE GASTOS DE INVERSION DEL GOBIERNO

REGIONAL DE ICA POR UNIDADES EJECUTORAS: 2007 (MILLONES DE NUEVOS SOLES)

UNIDAD EJECUTORA

PRESUPUESTO DE INVERSION

(PIM)

PRESUPUESTO EJECUTADO AVANCE

(%)


Proyecto Esp. Tambo Ccaracocha

Salud – Ica

40.50.61.2

7.1

3.9

23.90.61.0

7.0

3.2

59.0100.0

83.3

98.6

82.1TOTAL 53.3 35.7 67.0


1.2.4. Nivel de uso de las autorizaciones trimestrales de Gastos de Inversiones del Gobierno Regional de Ica.Se observa que el nivel de uso de las autorizaciones de gasto en el

año fue de 86.1%, porcentaje que tiene correspondencia con el

comportamiento trimestral que no ha sido homogéneo. Así, observamos un

decrecimiento en el tercer (83.0%) y cuarto trimestre (80.8%) si tomamos

como referencia los dos anteriores trimestres.

Por consiguiente, es en el primer y segundo trimestre donde se alcanzo un

mejor nivel de uso de las autorizaciones de gasto, presentándose, hasta cierto

punto, un contrasentido porque es en los inicios de los años donde éstas

autorizaciones se hacen más lentas por la apertura de los ciclos anuales

presupuestales.

- 9 -

0

20

40

60

80

100

120

140

160

180

1 2 3 4TRIMESTRES

NIVEL DE USO DE LAS AUTORIZACIONES TRIMESTRALES DE GASTO EN INVERSIONES DEL GR ICA: 2007

CALENDARIOCOMPROMETIDO

(MILLONES DE NUEVOS SOLES)

TRIMESTRES CALENDARIO COMPROMETIDORATIO

(COMPROM./ CALENDAR)%

1

2

3

4

98.5

96.1

126.7

174.7

90.6

90.2

105.1

141.2

92.0

93.9

83.0

80.8

TOTAL 496.0 427.10 86.1

Si el análisis se hace extensivo por fuentes de financiamiento señalaremos

que el menor uso de las autorizaciones se hizo en el rubro de Canon,

Sobrecanon y Regalías que sólo lo hizo en un 42.4% (el calendario anual

alcanzo S/. 59.7 millones y el comprometido S/. 25.3 millones). Se nota en

este rubro que el mayor uso presupuestal se hace en el último trimestre como

observamos en el grafico siguiente.

- 10 -

Existen diversos problemas para hacer viable la inversión que fluye de CSCR.

En el informe anterior se señala que durante los primeros meses se preparan

los perfiles de proyecto, luego se hacen los estudios de prefactibilidad y

factibilidad y paralelamente se va dotando de viabilidad a los proyectos, de tal

forma que la ejecución mas sostenida recién empieza a mediados de año.

Por otro lado, se conoce que el gasto en Inversión se realiza mediante

licitaciones y para que estos sean convocados los proyectos deben contar con

expediente técnicos correctamente formulados, los cuales en varias

oportunidades son preparados con mucha lentitud. Posteriormente cuando se

convoca a licitación existen las impugnaciones ante el CONSUCODE que

retardan la ejecución de las obras. Sin embargo las nuevas medidas como la

elevación de las tasas por hacer las impugnaciones y la rápida resolución de

los conflictos apelando a la claridad de las bases de concursos, están

propiciando mejores escenarios.

1.2.5. Principales Proyectos de Inversión que viene ejecutando el Gobierno Regional de IcaComo ya sabemos, para el año 2007 el Gobierno Regional programo

una cifra muy proxima a los 53 millones 300 mil nuevos soles para ejecutar sus

proyectos de inversión. De éste total, S/. 40 millones 465 mil (75.9%) se

consideran en el presupuesto de su sede, S/. 7 millones 125 mil para el

0

5

10

1520

25

30

3540

45

1 2 3 4

TRIMESTRES

NIVEL DE USO DE LAS AUTORIZACIONES TRIMESTRALES DEL CSCR :2007

CALENDARIOCOMPROMETIDO

- 11 -

Proyecto Especial Tambo Ccaracocha (13.4%) y el resto distribuido entre los

sectores de Salud, Transportes y Agricultura, en ese orden.

(Ver cuadro 1.8)

CUADRO 1.8PRESUPUESTO DE INVERSIONES DEL GOBIERNO REGIONAL

DE ICA, POR FUENTES DE FINANCIAMIENTO, Y UNIDADES EJECUTORAS: 2007(MILES DE NUEVOS SOLES).

UNIDADEJECUTORA

RECUR. ORDINAR. CSCR

DONAC. Y TRANSFER.

REC. DIRECT. RECAUD.

TOTAL

TOTAL %Sede Ica

Agricultura

Transportes

Proy. Esp. T. Ccaracocha

Sector Salud

13,916

200

-

6,570

3,945

13,5661/

363

1,174

76

.

12,983

8

1

74

-

-

-

-

405

-

40,465

571

1,175

7,125

3,945

75.9

1.1

2.2

13.4

7.4

TOTAL 24,631 15,179 13,066 405 53,281 100.0

1/ No incluye S/. 4,549, transferencia a la Universidad Nacional “San Luís Gonzaga” de Ica. FUENTE: Gobierno Regional de Ica

Elaboración: CEDEP, Vigila Perú – Ica

Este análisis nos permite afirmar que es en la sede del Gobierno Regional

donde se concentra y ejecuta la mayor parte de proyectos de inversión (81), de

los cuales el 38.3% se ubica en la Provincia de Ica, con un PIM de S/. 19

millones. La Provincia de Pisco es aquella que recibe el menor monto para tres

proyectos.

(Ver cuadro 1.9

CUADRO 1.9NUMERO DE PROYECTOS Y PIM DE LA SEDE CENTRAL DEL

GOBIERNO REGIONAL DE ICA: 2007, SEGÚN PROVINCIAS(MILES DE NUEVOS SOLES)

PROVINCIAS № DE

PROYECTOS PIM

Chincha

Pisco

Ica

Palpa

Nasca

Multiprovincial

14

3

31

16

13

4

7,904

3,396

19,011

5,243

4,120

791

81 40,465

FUENTE: Gobierno Regional de IcaElaboración: CEDEP, Vigila Perú – Ica

- 12 -

En su conjunto los proyectos de inversión están dirigidos fundamentalmente a

solucionar problemas inmediatos de la población que atiende el Gobierno

Regional de Ica: servicios básicos de agua y desagüe, infraestructura

educativa, defensas ribereñas y, en menor medida el transporte (integración de

centros poblados) y turismo. En este caso, los proyectos que mayor monto de

inversión tienen son los que figuran en el cuadro siguiente.

CUADRO 1.10PRINCIPALES PROYECTOS DE INVERSION DEL GOBIERNO REGIONAL DE ICA: 2007

(MILES DE NUEVOS SOLES)

PROYECTO PIM

PRESUP.

EJECUTADO

AVANCE

PRESUP.

Mejoramiento y rehabilitación de carretera para la

integración de centros poblados de los distritos de

Pueblo Nuevo y Los Aguijes – Ica 4,600 4,023 87.5

Construcción de Galerías Filtrantes en el Vaso de

Minaqueros – Chincha 4,052 0.00 0.0

Obras complementarias de agua y desagüe de San

Clemente – Pisco. 3,170 592 18.7

Mejoramiento del sistema de abastecimiento de agua

potable de la ciudad de Palpa 2,661 18 0.5

FUENTE: Gobierno Regional de Ica Elaboración CEDEP – Vigila Perú – Ica.

Todos estos proyectos han sido aprobados en el presupuesto participativo y si

bien responden a la atención prioritaria que da el Gobierno Regional en la

solución de la problemática de servicios sociales básicos, observamos que su

ejecución presupuestal no ha sido satisfactoria, con excepción del primero de

ellos, por razones ya explicadas anteriormente como los problemas de

elaboración expedientes técnicos y licitaciones a los que se agrega la atención

prioritaria que tuvo que hacerse a partir de la segunda quincena del mes de

Agosto por el sismo que se dio en esta parte del territorio nacional.

1.2.6. Presupuesto ejecutado en los principales Proyectos de Inversión del Gobierno Nacional en el Departamento de Ica.Dándole continuidad al Reporte Regional No 13, el análisis presente

se hace considerando sólo los proyectos más importante de las dos principales

unidades ejecutoras, Agricultura y Educación.

- 13 -

Así, al 31 de Diciembre del 2007, de la inversión programada para la Región

Ica se había ejecutado 9 millones 785 mil nuevos soles. De éste monto, el

83.1% (S/.8, 091) se efectuó por el sector Agricultura en 10 proyectos de

inversión y el 16.9% (S/.1,644) por el sector Educación, considerando 5

proyectos.

En el sector de Agricultura, el avance presupuestal se debe mayormente al

proyecto de inversión de control de la mosca de la fruta (42.7% del total). Se

deduce que no presentan ningún avance los proyectos: (1) infraestructura de

riego y, (2) rehabilitación de los sistemas de riego.

Para el caso de sector Educación el nivel ejecución presupuestal es crítico,

afirmación que se basa en los avances de 0.0% que tienen los proyectos: (1)

equipamiento de unidades de enseñanza, (2) infraestructura de la IE No 22238

S M de Porres y (3) equipamiento de unidades de enseñanza

(Ver cuadro 1.11)

CUADRO 1.11EJECUCION DE INVERSION POR PROYECTOS DE LAS DOS PRINCIPALES

UNIDADES EJECUTORAS DEL GOBIERNO NACIONAL EN EL DPTO DE ICA: 2007(MILES DE NUEVOS SOLES)

SECTOR/PROYECTOS EJECUTADOTOTAL %

AGRICULTURATitulación y registro de tierras 661 6.8Infraestructura de riego 0 0.0Rehabilitación y reconstrucción-FEN 1,772 18.2Estudios de pre-inversión 250 2.5Control de la mosca de la fruta 4,153 42.7Desarrollo de capacidades de riego 85 0.9Rehabilitación de los sistemas de riego 0 0.0Riego tecnificado 930 9.5Repotenciación de la maquinaria pesada 145 1.5Defensa del río el Ingenio – Nazca 95 1.0

SUB TOTAL AGRICULTURA 8,091 83.1EDUCACIONEquipamiento de unidades de enseñanza 0 0.0Infraestructura y equipamiento en la IE Ciro Alegría 766 7.9Infraestructura de la IE No 22238 S M de Porres 0 0.0Infraestructura IE Nuestra Señora de las Mercedes 878 9.0Equipamiento de unidades de enseñanza 0 0.0

SUB TOTTAL EDUCACION 1,644 16.9

TOTAL 9,735 100.0

FUENTE: Portal de Transparencia Económica del MEF.Elaboración CEDEP – Vigila Perú – Ica.

- 14 -

Complementariamente al análisis realizado, se visualiza el avance de los

proyectos de inversión de la Universidad Nacional “San Luís Gonzaga” de Ica

(se cuenta con presupuesto programado y ejecutado). En este sentido, el

presupuesto 2007, todas las fuentes, se ejecuto en un 61.0%, presentando el

mayor avance presupuestal el proyecto Laboratorio de la Facultad de

Ingeniería Mecánica y Eléctrica (96.0%)

(Ver cuadro 1.12).

CUADRO 1.12PROYECTOS DE INVERSION DEL GOBIERNO NACIONAL EN LA UNIVERSIDAD

NACIONAL “SAN LUIS GONZAGA” DE ICA: 2007(MILES DE NUEVOS SOLES)

PROYECTOS PRESUPUESTO EJECUTADO

AVANCE

%

Culminación de la fachada del patio central de la UNICA

677 0 0.0

Estudio Arquitectónico Ciudad Universitaria 480 114 23.8Construcción Biblioteca Central de la UNICA 1,435 1,028 71.6Labor. de la Fac. de Ingen. Mecánica y Eléct. 750 720 96.0Labor.de la Facultad de Ciencias de la UNICA 758 639 84.3

TOTAL 4,100 2,501 61.0

FUENTE: UNICA - Portal de Transparencia Económica del MEF.Elaboración CEDEP – Vigila Perú – Ica.

- 15 -

II. GESTION DE LAS CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES.

2.1. Nivel de programación de los procesos de selección a partir de los recursos disponibles.El Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones (PAAC) contiene la

planificación de los procesos de selección que la entidad va a convocar o

realizar en el año, en función al cumplimiento de sus metas y objetivos; es

decir, provee los bienes y servicios y obras que se requerirán durante el

ejercicio presupuestal y el monto del presupuesto requerido.

En este sentido, de acuerdo a la información que se encuentra en el portal del

Sistema Electrónico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado (SEACE), el

PAAC – 2007 del Gobierno Regional de Ica fue de 95 millones 166 mil nuevos

soles. De ese total el mayor porcentaje, el 77.6%, corresponde a la Sede

Central de dicho organismo (S/. 74 millones).

En su caso, el PAAC del Sector Salud fue de 13 millones (14.5%) del total,

siendo las Unidades Ejecutoras de Salud – Ica, Hospital Regional de Ica, Salud

Chincha – Pisco y Hospital Santa Maria del Socorro quienes alcanzan el 83.6%

de la cantidad referida.

Comparando las cifras del PAAC con el PIM (sólo Bienes y Servicios e

Inversiones), observamos que el 81.8% .de éste PIM esta incluido en el Plan de

Adquisiciones.

Por Unidades Ejecutoras se tiene que para la sede del Gobierno Regional la

relación descrita es de 99.4%, es decir, casi los 74 millones de bienes y

servicios mas inversiones están incluidas dentro de la programación del Plan

Anual de Adquisiciones. En el caso del sector Salud ésta relación es

ligeramente superior al 50%.

Todo lo contrario sucede con el PIM mencionado del sector Educacion; el

mayor porcentaje de adquisiciones se hace fuera del Plan Anual.

(Ver cuadro 2.1)

- 16 -

CUADRO 2.1NIVEL DE PROGRAMACION DE LOS PROCESOS DE SELECCIÓN A PARTIR DE LOS

RECURSOS DISPONIBLES: 2007(MILES DE NUEVOS SOLES)

UNIDAD EJECUTORA

PRESUPUESTO INSTITUCIONAL MODIFICADO

PLAN ANUAL ADQUISICIONES

Bs Y Ss

INVER-SIONES

TOTAL MONTO RATIO PLAN/PRESUP.


Proyecto Esp. T. Ccaracocha

Unidades del Sector Educación Educación – Ica Educación Chincha-Pisco Educación Palpa-Nazca

Unidades del Sector Salud Salud – Ica Salud Chincha – Pisco Hospital San José de

Chincha Hospital San J. de Dios –


Socorro Red de Salud de Ica Salud Palpa – Nazca

33.8411,601

448

390

5,0672,4751,937

655

21,7005,521

3,1622,4054,8711,8641,1572,720

40,465571

1,175

7,125

----

3,9453,945

------

74,3062,1721,623

7,515

5,0672,4751,937

655

25,6459,466

31622,4054,8711,8641,1572,720

73,8756,771

624

2,040

858257601

-

13,0384,6811,453

-923

3,1721,588

293928

99.4

16.9

50.8

63,047 53,281 116,328 95,166a/ 81.8

a/ No considera el monto del Proyecto Tambo Ccaracocha (S/. 2,040): FUENTE: SEACE (24/01/2008) Elaboración: CEDEP, Vigila Perú – Ica

2.2. Número y monto de los procesos programados en el PAAC 2007El PAAC – 2007 comprende 531 procesos de selección con un

monto, como hemos manifestado, de S/. 95 millones 166 mil nuevos soles.

Del total de procesos de selección, el 57.2% corresponde a los procesos de

Menor Cuantía (MC) y el 29.6% a Adjudicación Directa Selectiva (ADS);

ambos, en conjunto, asumen el 86.8%. El 13.2% restante está repartido entre

los procesos de Licitación Publica (LP), Adjudicación Directa Publica (ADP) y

Concurso Publico (CP), en ese orden.

Respecto a los montos, cerca del el 51% esta referido a Licitación Publica,

luego el 22.5% y 19.4% a Adjudicación Directa Publica y Adjudicación Directa

Selectiva, respectivamente.

(Ver cuadro 2.2).

- 17 -

CUADRO 2.2 NUMERO Y MONTO DE LOS PROCESOS PROGRAMADOS EN EL PAAC 2007

PROCESOS

DE SELECCIÓN

TIPO DE PROCESO VALOR

NUMERO % MONTO %

Licitación Publica (LP) 26 4.9 48,188 50.6

Concurso Publico (CP) 1 0.2 826 0.9

Adjudicación Directa Selectiva (ADS) 157 29.6 18,419 19.4

Adjudicación Directa Publica (ADP) 43 8.1 21,412 22.5

Menor Cuantía (MC) 304 57.2 6,321 6.6

TOTAL 531 100.0 95,166 100.0

FUENTE: Gobierno Regional de Ica y SEACEElaboración: CEDEP, Vigila Perú - Ica

2.3. Vigilancia a una Licitación en particular 2007.Se escogió como caso de vigilancia particular a la obra “Sustitución

de Aulas en el Instituto Superior Tecnológico Palpa, Distrito de Río Grande,

Palpa”, porque para éste proyecto los plazos se cumplieron, no hubo

problemas de prorrogas u otro que entorpeciera el proceso de selección. Su

importancia radica en que es la única institución educativa que brinda carrera

de mando medio a los jóvenes de toda la provincia en mención. Presenta las

siguientes características.

Es un proceso por Adjudicación Directa Publica (ADP) que, como

sabemos, se aplica para las adquisiciones y contrataciones que realiza una

entidad, dentro de los márgenes que establece la Ley Anual de Presupuesto.

En este caso el proceso exige la convocatoria a, por lo menos, tres

proveedores.

La convocatoria fue el 8 de Mayo - 2007. El registro de participantes se

realizo del 9 al 17 del mismo mes.

Con fecha 23 de Mayo – 2007, en un acto público en la sede del

Gobierno Regional y en presencia de los integrantes del Comité Especial,

además de un representante de la Oficina de Control Institucional del

Gobierno Regional y una Notaria Publica, se procedió a la elección de tal

obra.

El Comité Especial fue designado por Resolución Ejecutiva Regional No

0133-2007-GORE-ICA/PR y estuvo integrada por su Presidente: Ingeniero

- 18 -

José Jaime de la Cruz Aguado; los otros dos miembros fueron el

Licenciado en Administración José Alberto Tipacti Loyola y el Abogado

José Fernando Valdez Loyola.

Las bases de esta ADP fueron aprobadas mediante Resolución

Gerencial General Regional No 0020-2007 GORE-Ica/GGR de fecha 08

de Mayo del 2007. El contrato se registro el 22 de Junio del 2007

El valor referencial de la obra fue de S/. 1,055, 958 nuevos soles incluido

todos los gastos directos, obligaciones sociales, gastos generales,

utilidad, IGV, seguros, transporte, inspecciones, pruebas y cualquier otro

concepto que pueda incidir sobre el costo de la obra a contratar. Los

precios vigentes fueron del mes de Diciembre del 2006.

En términos generales, todo indica que el procedimiento se desarrollo de

una manera normal, con la observación siguiente:

El articulo 23 del Texto Único Ordenado de la Ley de Contrataciones y

Adquisiciones del Estado, aprobado por el Decreto Supremo Nº 083-2004-

PCM y su Reglamento, señala que para cada proceso de selección, con

excepción de la adjudicación de menor cuantía, la entidad designará un

Comité Especial. En este Comité, en el caso de obras, podrán participar

uno o más expertos independientes que no laboren en el Sector Público.

Sucede que los tres integrantes señalados líneas arriba son funcionarios

del Gobierno Regional de Ica.

La obra debió culminarse el 13 de Diciembre – 2007, pero por razones

del sismo, hubo ausentismo de obreros, escasez de ladrillos y de perfiles

de fierro para las ventanas. El contratista pidió una ampliación aproximada

de 65 días para la culminación de la obra que, en la actualidad esta con

un 95% de avance físico.

2.4. Nivel de avance en la ejecución (convocatoria) del PAAC.La Programación del Plan Anual de Contrataciones y Adquisiciones

(PACC) del Gobierno Regional de Ica – 2007 estableció una asignación de 95

millones 166 mil nuevos soles. Sin embargo, al 31 de Diciembre del año

indicado, el monto convocado llego a ser de S/. 40 millones 370 mil, lo cual

esta indicando que el avance porcentual ha sido sólo del 42.4%.

- 19 -

La Unidad Ejecutora Sede Central, con el mayor monto programado, alcanzo el

47.3%, porcentaje inferior al que obtuvo el sector Transportes (58.0%),

aunque, en éste ultimo caso, con un importe proyectado reducido respecto al

que corresponde al ente primero señalado. La Unidad Ejecutora de Agricultura,

con la segunda asignación programada, tuvo un avance de sólo 8.0%.

En conjunto, el sector Salud alcanzo un 33.4%, producto de la evolución

conseguida principalmente por las Unidades Ejecutoras siguientes: Hospital

San Juan de Dios – Pisco (48.6%), el Hospital Santa Maria del Socorro

(46.9%), el Hospital Regional de Ica (43.7%) y Salud – Ica (35.9%). En el caso

de educación el porcentaje llega a ser de 19.6%.

(Ver cuadro 2.3)

CUADRO 2.3NIVEL DE AVANCE EN LA EJECUCIÓN (CONVOCATORIA) DEL PAAC: 2007

UNIDAD EJECUTORA

VALOR EN SOLES (MILES)PROGRAMACION EN EL PAAC (A)

CONVOCADO(B)

(B) / (A)%


Unidades del Sector Educación Educación – Ica Educación Chincha-Pisco

Unidades del Sector Salud Salud – Ica Salud Chincha – Pisco Hospital San J. de Dios –


Socorro Red de Salud de Ica Salud Palpa – Nazca.

73,8756,771

624

858257601

13,0384,6811,453

9233,1721,588

293928

34,938545362

16855

113

4,3571,682

30449

1,386745

650

47.38.0

58.0

19.621.418.8

33.435.9

2.148.643.746.922.2

0.0

TOTAL 95,166 40,370 42.4FUENTE: Gobierno Regional de Ica y SEACEElaboración: CEDEP, Vigila Perú - Ica

- 20 -

III. TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACION.

3.1. Transparencia.La Ley de Transparencia y Acceso a la Información establece que los

Gobiernos Regionales implementaran sus portales electrónicos de

transparencia en donde deben difundir información sobre su organización, su

gestión y las actividades de sus principales funcionarios. En este sentido va la

evaluación del presente ítems

3.1.1. Desempeño del Gobierno Regional de Ica en Transparencia.El desempeño del Gobierno Regional de Ica respecto al tema, se ha

reducido en relación al reporte anterior, presentándose algunos inconvenientes,

pero también ciertos logros, que se pueden explicar así:

Sobre el Presupuesto institucional 2007, los datos consignados no están

actualizados, permanecen tal como se informo en el reporte anterior, es

decir, a Junio del año referido.

No se difunden las adquisiciones de bienes y servicios que realizan con

sus montos comprometidos, los proveedores, la cantidad y calidad de

bienes y servicios adquiridos.

Respecto al Consejo Regional, si se encuentra información actualizada,

de tal forma que se puede acceder al contenido de las actas, ordenanzas

y dictámenes, al igual que a los acuerdos de las sesiones ordinarias y

extraordinarias; ello se viene presentando desde el año 2005. En adición

se emiten comunicados en el cual difunden, en forma resumida, los

resultados obtenidos.

De igual forma, en el portal regional figuran las actividades oficiales que

desarrolla su Presidente Regional como visitas de trabajo, inauguración

de obras y otros relacionados.

(Ver cuadro 3.1).

- 21 -

CUADRO 3.1DESEMPEÑO DEL GOBIERNO REGIONAL DE ICA EN TRANSPARENCIA.

PORTAL DE TRANSPARENCIA REGISTRO OBSERVACION

PRESUPUESTO:Programa de inversiones 2007 ID Junio-2007Ejecución presupuestal 2007 (fase devengada) ID Junio-2007Presupuesto Institucional Modificado 2007 ID Junio-2007ADQUISICIONES:Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones 2007 CA En SEACEConvocatoria de procesos de selección 2007 SI En SEACEProcesos de selección adjudicados 2007 SI No hay accesoCONSEJO REGIONAL:Actas de Consejo Regional 2007 CAOrdenanzas del Consejo Regional 2007 CAAcuerdos del Consejo Regional 2007 CAConsejo de Coordinación Regional:Actas del CCR 2007

IDAcuerdos del CCR 2007 CA = información completa y actualizada ID = información incompleta o desactualizada. SI = sin información relevante FUENTE: Gobierno Regional de Ica.

Elaboración: CEDEP, Vigila Perú - Ica

El portal del Gobierno Regional de Ica ha clasificado la información que difunde

lo cual facilita el acceso a la información (Consejo Regional, CCR, etc.). De

igual forma ha colocado un correo de contacto con la población, donde la

misma plantea sugerencias, pero a su vez propone quejas y reclamos.

Sin embargo, no permite acceder a la información mediante una solicitud

electrónica, o un formato de solicitud de transigir a la información, que es una

forma más rápida de proporcionarle al usuario la información. En su portal

figura la leyenda siguiente:“futura información disponible”.

Puede decirse que el portal “no es amigable” en tanto la información no se

descarga con facilidad, es lenta. No indica la fecha de actualización. No

proporciona un resumen, por ejemplo de las sumillas de las normas que emite,

entre otras.

3.1.2. Evolución del desempeño del Gobierno Regional en Transparencia.

- 22 -

a) Evolución por cuatrimestres en el 2007En el año 2007 el portal del Gobierno Regional de Ica tuvo un calificativo

de 2.74 como promedio. Un análisis específico detalla un desempeño

aceptable en los temas de Presupuesto y Político Administrativo, pero no

en Adquisiciones.

Si el análisis se hace por cuatrimestres observamos una calificación

menor en el periodo Septiembre – Diciembre (2.67) respecto al lapso

anterior (3.00); esto se debe fundamentalmente a que no actualizo el

tema de presupuesto y mantuvo la actitud seguida en los rubros de

convocatoria y adjudicación de procesos de selección.

(Ver cuadro 3.2).

CUADRO 3.2EVOLUCION DEL DESEMPEÑO DEL GOBIERNO REGIONAL

EN TRANSPARENCIA: 2007

RUBROS INDICADORES

ENERO-

ABRIL

MAYO-

AGOS.

SETIEM.-

DICIEM.

PROM.

ANUAL

AGREG.

RUBROS

Presupuesto

Presup. Institucional Modificado

4 4 3 3.673.56

Ejecución Presupuestal

4 4 3 3.67

Programa de Inversiones

3 4 3 3.33

Adquisiciones

PAAC 3 4 3 3.331.11Convocatorias

Proceso de Selección0 0 0 0

Adjudicación 0 0 0 0

Consejo Regional

Actas 3 3 4 3.333.56Ordenanzas 3 4 4 3.67

Acuerdos 3 4 4 3.67PROMEDIO 2.56 3.00 2.67 2.74 2.74

FUENTE: Equipo Central de Vigila Perú Elaboración: CEDEP, Vigila Perú - Ica

Puede decirse que el portal del Gobierno Regional de Ica tiene una

calificación de REGULAR; es por lo general incompleto o desactualizado.

Para el periodo Mayo - Agosto del 2007 el portal del indicado Gobierno

sobresalió respecto de aquellos de la Libertad (2.67), Ancash (2.33) y

Cajamarca (1.44). En mejor expectativa estuvieron los portales de sus

similares de Piura (4.00), Huancavelica (3.89) y Arequipa (3.67).

Para los periodos Enero - Abril y Mayo - Agosto del 2007 el portal del

Gobierno Regional de Ica estuvo por debajo del promedio de los 8 entes

regionales analizados (2.82 y 3.03 puntos, respectivamente).

- 23 -

b) Evolución entre el final del periodo anterior (2006) y el comienzo del nuevo periodo de gestión (2007)Para el periodo de análisis el portal del Gobierno Regional de Ica ha

disminuido su calificación, pasando de 3.0 a 2.74 puntos; sin embargo,

sigue mereciendo el calificativo de REGULAR

Tal como se manifestó anteriormente, en los temas sobre presupuesto y

Consejo Regional mejoraron su rendimiento, no así en el rubro de

Adquisiciones. Se nos indica que una de las razones, de esta situación, es

la falta de colaboración de los responsables de alcanzar la información

para su publicación respectiva.

(Ver cuadro 3.3)CUADRO 3.3

EVOLUCIÓN ENTRE EL FINAL DEL PERIODO ANTERIOR (2006) Y EL NUEVO PERIODO DE GESTIÓN (2007)

RUBROS PERIODO 2006 * PERIODO 2007

Presupuesto 3.0 3.56

Adquisiciones 3.0 1.11

Consejo Regional 3.0 3.56

PROMEDIO 3.0 2.74

FUENTE: Equipo Central de Vigila Perú.Elaboración: CEDEP, Vigila Perú - Ica

Aunque figura en el portal, no se puede ingresar a las convocatorias y

resultados de los procesos de adquisición de bienes y servicios; al respecto se

puede leer “El Gobierno Regional de Ica cumple con publicar todos los

procesos en el SEACE y ud. puede verificar la información y para ingresar Clic

AQUÍ”, pero no es así. Esta institución tiene la obligación de publicar en su

portal tal información, por lo menos cada tres meses.

3.1.3. Organización del Gobierno Regional para implementar el portal de Transparencia.La idea es brindar facilidades a los actuales y/o potenciales usuarios

con una estrategia de modernizar, estandarizar y descentralizar la información

que brinden los organismos del Estado.

Al respecto, en el reporte anterior el funcionario responsable del Portal de

Transparencia del Gobierno Regional de Ica, el Gerente de Planeamiento,

- 24 -

Presupuesto y Acondicionamiento Territorial, informo sobre la mejora en la

implementación del indicado portal, lo cual se verificó y validó en su nueva

presentación, nuevas secciones y mayor información actualizada.

A la fecha, esta situación permanece estable, aunque en el aspecto de

actualización no se visualiza un avance positivo, pues, por ejemplo, la

información sobre inversiones sigue desactualizada (Junio del 2007).

La no mejora en la presentación de la información actualizada tiene que ver

con la falta de colaboración de parte de los directivos gestores de generar,

procesar y canalizar dicha información a los encargados de incluir los datos en

el portal; ello a pesar que en la Resolución de designación del funcionario

responsable se puede leer “ disponer que todos los funcionarios y jefes de las

Unidades Orgánicas del Gobierno Regional de Ica, proporcionen bajo

responsabilidad, la información que sea requerida por el funcionario

responsable de actualizar el portal, dentro de los plazos y términos que se

establezcan”.

Pese a ello existe la voluntad de superar esta situación, al respecto se ha

capacitado a 4 personas del equipo del portal del GORE para alimentar la

información a la pagina web, capacitación que estuvo a cargo de la misma

institución. Hay una persona permanente para alimentar ésta página.

(Ver cuadro 3.4)

- 25 -

CUADRO 3.4IMPLEMENTACION DEL PORTAL DE TRANSPARENCIA DEL GOBIERNO

REGIONAL DE ICA: 2007RUBROS INFORMACION

FUNCIONARIO RESPONSABLENombre y cargo Ec. Julio Sandoval Vitten, Gerente Regional de

Planeamiento, Presup. y Acondicionamiento Territorial.

№ de la RER que lo nombra RER No 0259-2007-GORE-ICA/PR de 20/04/2007

Experiencia previa o formación en el

cargo

Tiene experiencia como Gerente y funcionario de

confianza

Acciones de capacitación del

responsable

Se ha capacitado a 4 personas del equipo del portal del

GORE para alimentar la información a la pagina web

Acciones de coordinación con las

diferentes unidades orgánicas,

poseedoras de la información.

Tienen que pedir información a las diferentes unidades,

Muchos de los funcionarios no colaboran en enviar

información.

Vinculo organizativo entre los

responsables de transparencia y

acceso a la información

Hay cierta coordinación para alimentar

la página Web.

NORMAS APROBADAS (ORDENANZAS, ACUERDOS O RESOLUCIONES)Sobre el funcionamiento del portal El 05 de diciembre se aprobó por unanimidad la

Ordenanza Regional Nº 0023 Transparencia y Acceso a la

Información.

Sobre el vinculo organizativo entre

transparencia y acceso a la

información

La aprobación de la Ordenanza Regional 0023

Transparencia y Acceso a la Información. Relativo

cumplimiento

Acciones de difusión de la Ley de

Transparencia y acceso a la

información entre funcionarios

regionales y la ciudadanía.

La Ordenanza Regional 0023 Transparencia y Acceso a la

Información lo señala. Relativo cumplimiento

FUENTE: Gobierno Regional de Ica. Elaboración: CEDEP, Vigila Perú – Ica.

3.2. Acceso a la información.3.2.1. Desempeño del Gobierno Regional en acceso a la información.

El Gobierno Regional de Ica entrego la información solicitada por

Vigila Perú, dentro de los plazos de ley, información que nos fue entregada por

los funcionarios de la Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y

Acondicionamiento Territorial.

- 26 -

De igual forma, la Secretaria General, que posee la información normativa del

Consejo Regional, proporciono todas las Ordenanzas y Acuerdos Regionales,

además de las actas de las sesiones Ordinarias y Extraordinarias.

Como el Consejo de Coordinación Regional (CCR) no funciona por motivos que

se explicaran más adelante, no se recabo información alguna.

(Ver cuadro 3.5)

CUADRO 3.5DESEMPEÑO DEL GOBIERNO REGIONAL EN ACCESO A LA INFORMACIÓN: 2007

ACCESO A LA

INFORMACION

RESPUESTA A

LA SOLICITUD OBSERVACION

PRESUPUESTO:

Programa de inversiones 2007 CPEjecución presupuestal 2007 (fase devengada)

CP

Presupuesto Institucional Modificado 2007

CP

ADQUISICIONES:

Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones 2007

CP

Convocatoria de procesos de selección 2007

NE

Procesos de selección adjudicados 2007

NE

CONSEJO REGIONAL:

Actas de Consejo Regional 2007 CPOrdenanzas del Consejo Regional 2007

CP

Acuerdos del Consejo Regional 2007 CP

CONSEJO DE COORDINACIÓN REGIONAL:Actas del CCR 2007 NO SESIONAAcuerdos del CCR 2007

(CP) = Completa dentro de los plazos (NE) = No entrego al cierre FUENTE: Gobierno Regional de Ica Elaboración: CEDEP, Vigila Perú - Ica

3.2.2. Evolución del desempeño del Gobierno Regional en transparencia.

a) Evolución por cuatrimestres en el 2007Respecto a la evolución cuatrimestral del desempeño del Gobierno

Regional en acceso a la información, su promedio global – 2007 llega a

ser de 3.63 puntos. Un análisis específico detalla un desempeño

aceptable en los temas de Presupuesto y Político Administrativo, no así en

Adquisiciones.

- 27 -

Realizando un análisis por cuatrimestres observamos una calificación

menor en el periodo Septiembre – Diciembre (3.11 puntos) respecto al

lapso anterior (3.89 puntos); esto se debe fundamentalmente a que

disminuyo su calificativo en el rubro Adquisiciones (convocatoria y

Adquisiciones).

(Ver cuadro 3.6)

CUADRO 3.6EVOLUCION DEL DESEMPEÑO DEL GOBIERNO REGIONAL

EN ACCESO A LA INFORMACION: 2007

RUBROS INDICADORES

ENERO-

ABRIL

MAYO-

AGOS.

SETIEM.-

DICIEM.

PROMEDIO

ANUAL

AGREG.

RUBROS

Presupuesto

Presupuesto

Institucional Modificado 4 4 4 4.00 4.00

Ejecución Presupuestal 4 4 4 4.00

Programa de

Inversiones 4 4 4 4.00

Adquisiciones

PAAC 4 4 4 4.00

3.11Convocatorias Proceso

de Selección 4 4 0 2.67

Adjudicación 4 4 0 2.67

Consejo

Regional

Actas 3 3 4 3.33

3.78Ordenanzas 4 4 4 4.00

Acuerdos 4 4 4 4.00

PROMEDIO 3.89 3.89 3.11 3.63 3.63

FUENTE: Equipo Central de Vigila Perú.Elaboración: CEDEP, Vigila Perú - Ica

Sin embargo, tanto el promedio como los rubros analizados tienen un

calificativo de BUENO, entrega la información por lo general de manera

completa y en los plazos de ley.

Respecto a un análisis a nivel de Gobiernos Regionales para los periodos

Enero – Abril y Mayo – Agosto del 2007, el portal de Ica esta por arriba

del promedio de los 8 Gobiernos Regionales analizados (3.89 Ica y 3.28

de promedio y 3.89 Ica y de 3.02 promedio, respectivamente).

b) Evolución entre el final del periodo anterior (2006) y el comienzo del nuevo periodo de gestión (2007)

- 28 -

Un análisis del periodo 2006 – 2007 nos indica que el portal del Gobierno

Regional no ha evolucionado positivamente, habiendo desmejorado

respecto a brindar información actualizada y completa sobre el rubro de

Adquisiciones y, en menor medida, sobre el Consejo Regional.

(Ver cuadro 3.7)

CUADRO 3.7

EVOLUCIÓN ENTRE EL FINAL DEL PERIODO ANTERIOR (2006) Y EL

NUEVO PERIODO DE GESTIÓN (2007)

RUBROS PERIODO 2006 * PERIODO 2007

Presupuesto 4.0 4.0

Adquisiciones 4.0 3.11

Consejo Regional 4.0 3.78

PROMEDIO 4.0 3.63

FUENTE: Equipo Central de Vigila Perú Elaboración: CEDEP, Vigila Perú - Ica

3.2.3. Organización del Gobierno Regional para implementar el mecanismo de acceso a la información.El mecanismo para implementar el acceso a la información que

brinda el Gobierno Regional de Ica a sus usuarios es relativamente lento,

aunque se nota que existe interés para superar esta situación.

Así se ha nominado a una persona responsable que conoce del manejo de

acceso a la información que se brinda. También se programó una capacitación

sobre La Ley de Transparencia y acceso a la información. Se coordina

permanentemente con las diferentes unidades para que brinden la información

a los solicitantes.

Respecto a Normas, se expidió la Ordenanza Regional No 023 de fecha 20 de

Diciembre del 2007 para “promover la transparencia de los actos del Gobierno

Regional de Ica, así como regular el acceso a la información de sus sistemas

administrativos….”

(Ver cuadro 3.8).

- 29 -

CUADRO 3.8ORGANIZACIÓN DEL GOBIERNO REGIONAL DE ICA PARA IMPLEMENTAR EL

MECANISMO DE ACCESO A LA INFORMACIÓN.RUBROS INFORMACION

FUNCIONARIO RESPONSABLE

Nombre y cargo Ab. Narciso N. Vaca Carrasco, Secretario General del GR:

№ de la RER que lo nombra RER No 0259-2007-GORE-Ica/PR del 20/04/2007

Experiencia y formación previa del funcionario responsable

Ha sido Jefe de Personal y gerente General de la Beneficencia Publica de Ica

Acciones de capacitación realizadas en el 2007 al funcionario responsable

Se programó una capacitación para fines de diciembre sobre La Ley de Transparencia y Acceso a la Información. Capacitación que brindo CEDEP y Grupo Propuesta Ciudadana

Acciones de coordinación con las diferentes unidades orgánicas, poseedoras de la información.

Se coordina permanentemente con las diferentes unidades para que brinden la información a los solicitantes

№ de solicitudes de atención recibidas y atendidas 118 en el 2007 de esos atendidas 113, 5 no atendidas.

Vinculo organizativo entre los responsables de transparencia y acceso a la información

Hay coordinación para colgar las informaciones a la web

PROCEDIMIENTO DE SOLICITUD

El TUPA incorpora el procedimiento de acceso a la información

Si

No se cobra un derecho de tramite NoEl procedimiento o el TUPA se difunde en un lugar visible (sede institucional, portal de transparencia, etc.)

No se difunde

Se pone a disposición el formato de requerimiento de información

No, los ciudadanos utilizan sus propios formatos.

Descripción del flujo interno que se sigue, desde el momento que se solicita la información hasta que es entregada al ciudadano

La persona entrega la solicitud, la cual es derivada a la unidad que posee la información,, el responsable hace el seguimiento para que se entregue la información en el plazo de ley.

NORMAS

Sobre el acceso a la informaciónSe aprobó una ordenanza Regional 0023 -2007. Su cumplimiento es relativo.

Sobre el vinculo organizativo entre transparencia y acceso a la informaciónAcciones de difusión de la Ley de Transparencia y acceso a la información entre funcionarios y ciudadanía

FUENTE: Gobierno Regional de Ica Elaboración: CEDEP, Vigila Perú - Ica

- 30 -

IV. PARTICIPACION CIUDADANA.4.1. Consejo de Coordinación Regional.

EL Consejo de Coordinación Regional es un órgano consultivo y de

coordinación del Gobierno Regional con las Municipalidades. Está integrado

por los Alcaldes Provinciales y por los representantes de la Sociedad Civil.

4.1.1. Conformación del Consejo de Coordinación Regional.Los integrantes del Consejo de Coordinación Regional se pueden

visualizar en los dos cuadros siguientes.

CUADRO 4.1INTEGRANTES DEL CONSEJO DE COORDINACION REGIONAL

NOMBRE ORGANIZACIÓN A LA QUE REPRESENTA

SOCIEDAD CIVIL:

1. Fernando Hun Ore

2. Alfonso Llamozas Sueros

3. Aleida Chacaltana Legua

4. Gustavo Huerta Escate

Cámara de Comercio, Industria y Turismo

Junta de Usuarios de Riego de Ica

Federación de Mujeres de Ica

Instituto para el Desarrollo Social

FUENTE: Portal del Gobierno Regional de Ica Elaboración: CEDEP – Vigila Perú - Ica

Los autoridades son los siguientes:

CUADRO 4.2AUTORIDADES INTEGRANTES DEL CONSEJO DE COORDINACION REGIONAL

NOMBRE PROVINCIA

Rómulo Triveño Pinto

Mariano Nacimiento Quispe

Juan Mendoza Uribe

José Navarro Grau

Carlos Rivas Rivas

Daniel Mantilla Bendezú

Region

Ica

Pisco

Chincha

Palpa

Nasca FUENTE: Portal del Gobierno Regional de Ica Elaboración: CEDEP – Vigila Perú Ica

Tal como se observa en el cuadro anterior los alcaldes todos ellos pertenecen

a los Gobiernos Locales Provinciales; existe ausencia de algún representante

de los alcaldes distritales.

- 31 -

4.1.2. Proceso de elección de los miembros de la Sociedad Civil en el CCREn Abril del 2005 se convoca a elecciones para elegir a los

integrantes de éste Consejo de Coordinación, participando democráticamente

2 listas. Realizado el proceso eleccionario, mediante Resolución Ejecutiva

Regional No 021-2006-GORE-Ica/PR (26 de Marzo del 2006) se proclama

como ganadora la lista No 1 “Por el Desarrollo de Ica”, cuyos integrantes se

señalaron en el cuadro 4.1.

Estas personas recién fueron juramentados en Enero del 2007, y tal como se

informa en el Reporte Regional 12, el problema que hubo fue que se impugno

a un integrante de la lista ganadora en tanto su representada no estaba inscrita

en los Registros Públicos. Por éste problema no funciono todo el año 2006 y

hasta ahora no sesiona.

4.1.3. Funcionamiento del CCR. La norma de su creación plantea que el Consejo de Coordinación

Regional se reúne ordinariamente dos veces al año y en forma extraordinaria

cuando lo convoque el Presidente Regional. La Gerencia de Planeamiento del

Gobierno Regional actúa como secretaría técnica, debiendo oportunamente

presentar los documentos para su análisis.

Los miembros del Consejo de Coordinación Regional emiten opinión consultiva,

concertando entre sí, sobre:

a) El Plan Anual y el Presupuesto Participativo Anual;

b) El Plan de Desarrollo Regional Concertado;

c) La visión general y los lineamientos estratégicos de los programas

componentes del Plan de Desarrollo Regional Concertado;

d) Otras que le encargue o solicite el Consejo Regional.

Es una lastima que no se visualice y tomen decisiones importantes para la

correcta marcha del Gobierno Regional de Ica por falta de este nivel de

consulta.

- 32 -

Sobre su funcionamiento, la Gerencia antes mencionada informa que “he

revisado la información que cuenta la Gerencia de Planeamiento, Presupuesto

y Acondicionamiento Territorial y se encuentra que en los Libros de Actas la

convocatoria a Elecciones del Comité de Coordinación Regional de fecha 26 de

Febrero de 2006 sin haber juramentado a la fecha y en vista de que la

Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial como

secretario hago de su conocimiento………” (Informe No 008-2008-GRPAT de

fecha 24 de Enero del 2008).

4.2. Implementación de las Audiencias Públicas de Rendición de Cuentas.El Gobierno Regional de Ica cumplió con realizar como mínimo dos

audiencias públicas regionales al año que especifica el Articulo 24 de la Ley

Orgánica de Gobiernos Regionales 27867, modificada por la Ley 27902. Estas

se realizaron en los meses de Octubre y Diciembre; es decir, casi al finalizar el

año.

Una de las dos audiencias fue descentralizada, realizándose en la ciudad de

Palpa. La otra se llevo a cabo en el Distrito de la Tinguiña, Provincia de Ica.

Como se puede observar en el cuadro siguiente, entre las fechas de

convocatorias y de realización del evento no fueron mas de 7 días que separan

ambas fechas, por lo que se puede decir que las dos convocatorias no se

realizaron con la suficiente anticipación.

(Ver cuadro 4.3) CUADRO 4.3

AUDIENCIAS PUBLICAS DE RENDICION DE CUENTAS: GOBIERNO REGIONAL DE ICA: 2007

AUDIENCIA 1 AUDIENCIA 2

Fecha 22/10/2007 27/12/2007Lugar Tinguiña Palpa

Convocatoria

Fecha 16/ al 22/10 21 al 27/12

MedioTV, emisoras y programas radiales, notas de prensa y perifoneo.

TV, emisoras y programas radiales, notas de prensa y perifoneo

Difusión de la Agenda Fecha En nota de prensa 19 y 20/10

En nota de prensa 21 1l 27/12

Difusión del resumen ejecutivo del informe de rendición de cuentas

Fecha 23 y 24/10, después de la audiencia

28/12, después de la audiencia

Medio* TV, emisoras y programas radiales.

TV, emisoras y programas radiales

- 33 -

No de participantes 165 150Observaciones

FUENTE: Gobierno Regional de Ica.Elaboración CEDEP – Vigila Perú Ica – Ica.

V. CONSEJO REGIONAL Y PRODUCCION NORMATIVA.

5.1. Funcionamiento del Consejo Regional.

5.1.1. Número de sesiones del CR y asistencia de los Consejeros. En el año 2007 se realizaron 13 sesiones Ordinarias y 22 reuniones

Extraordinarias, haciendo un total de 35. En general todos los consejeros

tuvieron una asistencia regular, lo cual no permite señalar cuál de ellos fue el

que tuvo mayor irregularidad en faltas; todos tuvieron una asistencia mayor al

85% del total de sesiones. No existieron reuniones descentralizadas.

(Ver cuadro 5.1)

CUADRO 5.1 NUMERO DE SESIONES DEL CR Y ASISTENCIA DE LO CONSEJEROS: 2007

NOMBRE DEL CONSEJERO REGIONAL

PROVINCIA A LA QUE

REPRESENTA

SESIONES ORDINARIAS DE CONSEJO EN EL

CUATRIMESTRE

SESIONES EXTRAORDINARIAS DE

CONSEJO EN EL CUATRIMESTRE

TOTAL DE SESIONES

№ DE SESIONES A LA QUE ASISTIO

TOTAL DE SESIONES

№ DE SESIONES A LA QUE ASISTIO

Juan Cabrejas Hernández Chincha

13

13

08

21

Felipe Chacaliaza Magallanes Chincha 13 19

Luís Falconí Hernández Pisco 13 20

Alex Pillaca Castilla Ica 13 22

Herbert Suiney Pacheco Ica 13 21

Aída Lozano Trujillo Palpa 13 22

Rubén Rivera Chávez. Nasca 13 20

FUENTE: Gobierno Regional de Ica Elaboración: CEDEP – Vigila Perú Ica

5.1.2. Acciones de Fiscalización realizada por los ConsejerosEl Reglamento Interno del Consejo Regional de Ica precisa la función

fiscalizadora de la forma siguiente: “Artículo 5°.- Los consejeros regionales

ejercen individualmente funciones fiscalizadoras del gobierno y la

administración regional y otros de interés general de manera permanente.

…….. Cumplen estas funciones fiscalizadoras a través de Comisiones o

individualmente, pudiendo efectuar requerimientos a la administración regional

para que obligatoriamente informe sobre aquellos asuntos que demanden su

intervención”.

- 34 -

Los integrantes de la Comisión de Fiscalización y Auditorias son:

Presidente : Ing. Luís Alberto Falconí Hernández

Vicepresidente: Lic. Alex Pillaca Castilla

Secretario : Dr. Juan Francisco Cabrejas Hernández

Lamentablemente, en el presente caso, no hubo información disponible para

realizar el análisis correspondiente.

5.2. Temáticas Legislativas del Consejo RegionalEl Consejo Regional del Gobierno Regional de Ica ha legislado, de Mayo

a Diciembre del 2007, 15 Ordenanzas y 30 Acuerdos (para los meses Enero –

Abril ver el Reporte Regional Ica № 12).

En general, todas estas normas regionales tienen como temática asuntos de

interés para la buena marcha de la institución y beneficios y/o planteamientos

de solución a favor de la población que atiende.

La publicación de estas normas legales se hacen en los diarios de la localidad

(La Opinión, y la Voz de Ica). Muy pocas se difunden a través del diario oficial

El Peruano; como ya se dijo, la razón es por aspectos presupuestales

Respecto a las ORDENANZAS se destacan asuntos del conflicto limítrofe que

se tuvo con la Provincia de Cañete, pampas de Melchorita donde se encuentra

construyendo la planta de licuefacción de gas natural, de importancia para

nuestro desarrollo regional.

Asimismo, mediante una Ordenanza se declara en proceso de reorganización

administrativa al Gobierno Regional de Ica, incluyendo sus Direcciones

Regionales que permita el cumplimiento de los objetivos estratégicos fijados

por la presente gestión. A raíz del terremoto de Agosto se crea la Corporación

de Reconstrucción y Desarrollo de Ica (CRYDI), como órgano descentralizado

del GR. de Ica; como sabemos éste ente no logro funcionar, pues el Gobierno

Central creo el Fondo de Reconstrucción del SUR (FORSUR). De igual forma

se aprueba el Marco Regional de Transparencia y Acceso a la información

pública del GR de Ica.

- 35 -

En lo que respecta a ACUERDOS merece destacar aquellos referidos a

enfrentar la situación de emergencia en Ica a raíz del sismo del 15 de Agosto –

2007. Para tal fin priorizan la elaboración del proyecto de Plan de

Reconstrucción y Desarrollo de Ica con participación de Gobiernos Locales.

En el cuadro siguiente podremos observar la relación de Ordenanzas que el

Gobierno Regional de Ica emitió, clasificado por áreas y temas.

CUADRO 5.2ORDENANZAS EMITIDAS POR EL GOBIERNO REGIOPNAL DE ICA: 2007

AREA TEMAAGREGADO POR TEMAS

Constitución Orgánica

Estructura Orgánica 210Herramientas de Gestión 8

Economía Agro/Ganadería 1 1Territorio Limites Territoriales e Integración Territorial 2 2Política Social

Salud 1 4Inclusión Social 1

Genero 2Participación Ciudadana

Presupuesto Participativo 1 1

Patrimonio Medio Ambiente 3 6Emerg. Publicas y Desastres Naturales 1

Fiestas Cívicas y Reconocimientos Públicos 224

FUENTE: Gobierno Regional de Ica Elaboración: CEDEP – Vigila Perú Ica

- 36 -

VI. SECTORES EDUCACION Y SALUD

6.1. Gestión presupuestal y resultados en Educación y Salud.

6.1.1. Gasto del Gobierno Regional en Educación y Cultura.El gasto en Educación y Cultura que realizo el Gobierno Regional de

Ica fue de 184 millones de nuevos soles.

Por rubro, el gasto de personal y obligaciones sociales fue de S/. 172.6

millones (93.8% del total), en bienes y servicios de S/. 4.9 millones (2.7%) e

inversiones sólo S/. 1.6 millones (0.9%).

Por programas, en educación secundaria el desembolso fue de S/. 70.5

millones (38.3%), para educación primaria S/. 65.5 millones (35.6%), para

educación inicial S/.21.0 (11.4%) y para educación superior S/. 14.4 millones

(7.8%). Como podemos observar, el mayor gasto del Gobierno Regional se

hace en el Programa de educación secundaria.

(Ver cuadro 6.1)

CUADRO 6.1GASTO DEL GOBIERNO REGIONAL EN EDUCACION Y CULTURA: 2007

(EN MILLONES DE NUEVOS SOLES)

PROGRAMAS

PERSONAL BIENES Y

SERVIC.

INVERS. OTROS TOTAL

Educación Secundaria 69.6 0.9 0.00 0.00 70.5

Educación Primaria 64.3 1.2 0.00 0.00 65.5

Educación Inicial 19.6 1.3 - 0.1 21.0

Educación Superior 9.8 0.1 0.00 4.5 14.4

Administración 7.4 1.3 0.00 0.2 8.9

Otros 1.9 0.1 1.6 - 3.6

TOTAL 172.6 4.9 1.6 4.8 183.9

FUENTE: Portal del MEF – SIAF Amigable. Elaboración: CEDEP – Vigila Perú Ica

El desembolso en personal y obligaciones sociales de S/. 172.6 millones se

distribuyo como sigue: el 95.7% para todos los programas de educación y el

4.3% para gastos en administración.

- 37 -

De los S/. 70.5 millones de educación secundaria, el 94.8% fue para formación

general y el 5.2% para formación ocupacional. En cambio, de los S/. 65.5

millones de educación primaria, el 99.4% se asigno para enseñanza primaria y

la diferencia para erradicación del analfabetismo.

Del monto de S/. 65.5 millones para educación primaria, el 97.6% fue para

jardines y el 2.4% para cunas. En el caso de los S/.14.4 millones de educación

superior, el 68.7% se invirtió para educación no universitaria y el 31.3% para

educación universitaria.

6.1.2. Gasto del Gobierno Regional en Salud y Saneamiento.El gasto en Salud y Saneamiento que realizo el Gobierno Regional

de Ica fue de 91.9 millones de nuevos soles.

Por rubro de gastos, el desembolso en personal fue de S/. 58.9 millones

(64.1% del total), bienes y servicios alcanzo S/. 13.2 millones (14.4%) e

inversiones S/. 16.7 millones (18.2%).

Por programas, en salud individual se gasto S/. 56.8 millones (61.8% del total)

y en salud colectiva S/. 5.0 millones (5.4%). Para el programa de saneamiento

se desembolso S/.12.8 millones (13.9%) y en gastos administrativos S/. 17.3

millones (18.8%).

(Ver cuadro 6.2)

CUADRO 6.2GASTO DEL GOBIERNO REGIONAL EN SALUD Y SANEAMIENTO: 2007

(EN MILLONES DE NUEVOS SOLES)

PROGRAMAS PERSONAL

BIENES Y

SERVIC. INVERS. OTROS TOTAL

Salud Individual 41.8 8.6 3.9 2.5 56.8

Administración 12.2 4.5 - 0.6 17.3

Saneamiento - - 12.8 - 12.8

Salud Colectiva 4.9 0.1 - - 5.0

TOTAL 58.9 13.2 16.7 3.1 91.9

FUENTE: Portal del MEF – SIAF Amigable. Elaboración: CEDEP – Vigila Perú - Ica

El desembolso del rubro de personal estuvo dirigido a los programas de salud

individual por un monto de S/. 41.8 millones (de los cuales S/. 25.1 fue para

- 38 -

atención medica especializada) y S/: 4.9 millones para salud colectiva; la

diferencia fue para gastos administrativos.

En bienes y servicios (S/. 13.2 millones): el 65.2% sirvió para tender la salud

individual, 0.7% para salud colectiva y la diferencia para gastos administrativos.

En inversiones (S/. 16.7 millones): el 76.6% se oriento para las actividades de

saneamiento.

En salud individual (S/. 56.8 millones): el 58.5% se canalizo para la atención

médica especializada y el 32.6% para la atención medica básica.

En salud colectiva S/. 5.0 millones: el 70% fue dirigido a capacitación,

entrenamiento y perfeccionamiento de los recursos humanos.

6.1.3. Distribución del gasto en Educación y Salud por Unidades Ejecutoras.Como ya se ha mencionado anteriormente, el sector de Educación

del Gobierno Regional de Ica tuvo un gasto total de S/. 183.9 millones. El

mayor porcentaje correspondió a la unidad ejecutora de Educación- Ica con un

41.4%. Para Chincha y Pisco llego a ser el 40.5% y 14.7% para las provincias

de Palpa y Nazca.


DISTRIBUCIÓN DEL GASTO EN EDUCACIÓN POR UNIDADES EJECUTORAS: 2007

(MILLONES DE NUEVOS SOLES)UNIDAD

EJECUTORAPROVINCIAS IMPLICADAS

GASTO TOTAL %

Educación – Ica 76.2 41.4Educación Chincha-Pisco Chincha – Pisco 74.4 40.5Educación Palpa-Nazca Palpa - Nazca 27.1 14.7Sede Central 6.2 3.4

TOTAL 183.9 100.0

FUENTE: PORTAL DEL MEF – SIAF AMIGABLE Elaboración: CEDEP – Vigila Perú - Ica

En cambio, para el sector Salud, cuyo gasto fue de S/. 91.9 millones, el mayor

porcentaje de gasto fue destinado para el Hospital Regional de Ica, el 18.7%.

Le sigue en orden de importancia la Unidad Ejecutora Sede Central con el

14.7% y el Hospital San José de Chincha con el 14.6%.

(Ver cuadro 6.4)

- 39 -

CUADRO 6.4DISTRIBUCIÓN DEL GASTO EN SALUD POR UNIDADES

EJECUTORAS: 2007(MILLONES DE NUEVOS SOLES)

UNIDAD EJECUTORA

PROVINCIAS IMPLICADAS

GASTO TOTAL %

Hospital Regional de Ica Ica 17.2 18.7Sede Central Dpto. de Ica 13.5 14.7Hospital San José de Chincha Chincha 13.4 14.6Salud – Ica 12.3 13.4Hospital San J. de Dios – Pisco Pisco 9.1 9.9Red de Salud de Ica 8.9 9.7Hospital Sta Maria del Socorro Ica 8.8 9.5Salud Palpa – Nazca Palpa - Nazca 8.7 9.5

TOTAL 91.9 100.0

FUENTE: PORTAL DEL MEF – SIAF AMIGABLE Elaboración: CEDEP – Vigila Perú - Ica.

6.1.4. Resultados en el sector Educación.El gasto o costo educativo por alumno es un indicador presente en todos

los proyectos y publicaciones sobre planificación educativa. En el caso de la

educación pública, resulta de dividir el gasto corriente entre el número de

alumnos.

a) Asignación del gasto en profesores por alumno en primaria y secundaria.En el año 2007 la Región Ica tuvo un costo educativo de 63 millones

853 mil nuevos soles en el nivel primario lo que representa un gasto

anual por alumno de S/. 842.9. Por unidades ejecutoras fue así: S/.

846.8 para Ica, S/. 810.3 para Chincha – Pisco y de S/. 958.2 para

Palpa – Nasca.


ASIGNACIÓN DEL GASTO EN PROFESORES POR ALUMNO EN EL PROGRAMA: EDUCACION PRIMARIA: 2007

UNIDAD EJECUT. UGEL

AMBITO TERRITOR.

PRESUP.(a)

MATRIC. (b)

GASTO POR ALUMNO

(a/b)Ica

Chincha – Pisco

Palpa – Nasca

DGE

Chincha-Pisco

Palpa-Nazca

Dpto. Ica

Chincha-Pisco

Palpa-Nazca

25.856

29,277

8,720

30,534

36,116

9,100

846.8

810.3

958.2

TOTAL 63,853 75,750 842.9

NOTA: Esta cifras han sido tomadas del sector Educación que, no coinciden con las que proporciona el MEF.FUENTE. Dirección Regional de Educación – Ica

Elaboración: CEDEP – Vigila Perú Ica

- 40 -

En cambio para el nivel secundario, la Región Ica gasto 62 millones 613

mil nuevos soles, lo que representa un gasto anual por alumno de S/.

1,112. Por unidades ejecutoras fue así: S/. 1,127 para Ica, S/. 1,056

para Chincha – Pisco y de S/. 1,242 para Palpa – Nasca.

(Ver cuadro 6.6)

CUADRO 6.6 ASIGNACIÓN DEL GASTO EN PROFESORES POR ALUMNO EN EL PROGRAMA:

EDUCACION SECUNDARIA: 2007UNIDAD EJECUT. UGEL

AMBITO TERRITOR.

PRESUP. (a)

MATRIC.(b)

GASTO POR ALUMNO

(a/b)Ica

Chincha -Pisco

Palpa-Nasca

DGE

Chincha-Pisco

Palpa-Nazca

Dpto. Ica

Chincha-Pisco

Palpa-Nasca

26,649

26,308

9,656

23,641

24,907

7,772

1,127

1,056

1,242

TOTAL 62,613 56,320 1,112

FUENTE. Dilección Regional de Educación – IcaElaboración: CEDEP – Vigila Perú Ica

Los datos muestran que la educación primaria es el nivel y modalidad

con la más precaria asignación de recursos financieros. Sin embargo,

los especialistas señalan que esta afirmación no es correcta; ocurre que

las diferencias de la magnitud de costo educativo por alumno están

determinadas por la carga docente bruta, la presencia de auxiliares de

educación, el horario semanal del plan de estudios, las horas pagadas

versus horas lectivas del docente, entre otros.

b) Logro de aprendizajes en primaria y secundaria.No se pudo obtener información para realizar el análisis

correspondiente.

6.2. Transferencias de Funciones.

6.2.1. Seguimiento al proceso de Transferencia de funciones de los sectores Salud y Educación.La Ley Orgánica de los Gobiernos Regionales establece 21

funciones que debe ejercer ésta institución en materia de “educación, cultura,

ciencia, tecnología, deporte y recreación” y 16 en la materia de salud.

En el año 2007, para facilitar ésta transferencia se expide la Resolución de la

Secretaría de Descentralización Nº 003-2007-PCM/SD: aprueban Directiva Nº

- 41 -

001-2007-PCM/SD “Normas para la ejecución de la transferencia del año 2007

a los gobiernos regionales y locales, de las funciones sectoriales incluidas en

los planes anuales de transferencia” (publicada 18/05/2007).

La mencionada Directiva establece, los métodos, procedimientos y los plazos,

para ejecutar las transferencias de las funciones sectoriales, se especifica que

como plazo máximo para que los Gobiernos Regionales manifiesten su

voluntad de cumplir los requisitos generales el 15 de junio de 2007

(posteriormente se amplio hasta el 30 de Junio; Resolución No 005-2007-

PCM/SD) y que el plazo máximo para la efectivización de la transferencia de

las funciones sectoriales y sus correspondientes recursos presupuestales,

personal, bienes y acervo documentario es el 31 de diciembre de 2007.

Dado el seguimiento a este proceso de transferencia, el Señor Director de

Educación con Oficio No 160-2008-GORE-ICA-DRE/DGI de fecha 17 de Enero

del 2008, nos informa que “Conforme a lo solicitado a la Transferencia de

Funciones con oficio No 3521-2007-GORE-ICA-DRE/DGI, se remitió al

Gobierno Regional el Convenio Marco Intergubernamental entre el Ministerio

de Educación y el Gobierno Regional de Ica y la Addenda al Informe

Situacional del Gobierno Regional de Ica en Materia de Educación, en

cumplimiento a la Directiva No 006-2007-PCM/SD “Normas para la

efectivización del Proceso de Transferencia del año 2007 de los sectores del

Gobierno Nacional a los Gobiernos Regionales”. En el indicado documento

señalan que, “según el análisis de aptitud y cumplimiento de requisitos

realizado, el Gobierno Regional de Ica, declara estar apto para la recepción de

las funciones señaladas en el Articulo 47 de la Ley Orgánica de Gobiernos

Regionales”

De igual forma, en el caso del sector Salud se realizaron acciones para dar

cumplimiento a lo dispuesto en transferencias de funciones. Para tal efecto se

trabajo el “Plan de Transferencia Sectorial – Año 2007, Ministerio de Salud,

funciones a transferir al nivel regional”

6.2.2. Composición y actividades de las Comisiones de Transferencia

Regional.

- 42 -

Con Resolución Ejecutiva No 0384-2007.GORE-ICA/PR, de fecha 29

de Mayo del 2007, se conforma la Comisión de Transferencia Regional quien a

partir de la publicación del presente acto resolutivo, tendrían a cargo los

procesos de transferencias.

(Ver cuadro 6.7).

CUADRO 6.7 COMPOSICION DE LA COMISION DE TRANSFERENCIA REGIONAL

NOMBRE CARGO EN EL G.R DE ICA

Ricardo Otiniano Moquillaza

José Aparcana Escama

Gustavo Huerta Escate

Jorge A. Orellana Mora

Julio Sandoval Vitteri

Gerente General

Director Regional de Administración

De la Oficina de la Procuraduría

Director Regional de Abastecimiento

Gerente de Presupuesto y Planeamiento

FUENTE: Resolución Ejecutiva Regional No 0384-2007-GORE-ICA/PR Elaboración CEDEP – Vigila Perú Ica – Ica.

6.2.3. Indicador: funciones transferidas del sector Educación y Salud en el 2007.Como se dijo, en el año 2007 no fue transferida ninguna función a los

sectores Educación y Salud que permitan ser ejercidas por el Gobierno

Regional de Ica.

6.2.4. Convenio Marco Intergubernamentales – CMI firmados en la Región de Ica.Como se sabe, el proceso de transferencia requiere de la

acreditación de capacidades de gestión por parte de los gobiernos regionales y

locales para hacerse cargo de las competencias y funciones incluidas en el

Plan. Para ello, los Gobiernos Regionales deberán suscribir convenios de

cooperación con los sectores con el objeto de diseñar y comprometer los

programas de capacitación y asistencia técnica que hagan posible adquirir y

fortalecer las capacidades de gestión y, así, superar con éxito el proceso de

acreditación.

Al respecto, no existen Convenios Marco Intergubernamentales firmados entre

la Región Ica y los sectores de Educación y salud del Gobierno Central

- 43 -

Sin embargo, al igual que en ítems 6.2.1, existe una propuesta del sector

Educación para (a) desarrollar acciones de capacitación a favor del Gobierno

Regional sobre contenidos relacionados con sus funciones, establecidos en la

Ley Orgánica de Gobiernos Regionales y la Ley General de Educación, (b)

capacitar sobre el monitoreo y evaluación de las actividades ejecutadas,

referidas al servicio educativo que desarrolla en su jurisdicción (c) brindar

asistencia técnica con relación a la elaboración y manejo de los instrumentos

técnicos de gestión (d) apoyar en las campañas de sensibilización que se

desarrollen para mejorar la calidad de los aprendizajes y de la educación de las

niñas, niños y jóvenes de las instituciones educativas del ámbito regional (e)

asistir técnicamente en las gestiones que desarrolle el Gobierno Regional ante

organismos del Estado, a favor de la mejora del servicio y calidad de la

educación en su jurisdicción.

6.3. Gestión Administrativa y seguimiento y desempeño en funciones específicas.

6.3.1. Asignación de Directores Regionales de Educación y Salud.La “Ley Orgánica de Gobiernos Regionales”, modificada por Ley No

27902, establece la organización, competencias y funciones de los Gobiernos

Regionales y faculta al Presidente del Gobierno Regional designar y cesar a los

funcionarios de confianza. Por tal motivo, haciendo uso de esta disposición el

indicado funcionario “acepta la renuncia” del Director Regional de Salud

mediante Resolución Ejecutiva Regional No 0031-2007-GORE-ICA/PR de

fecha 8 de Enero del año en curso, lo cual indica que tuvo en el cargo

aproximadamente un año. Similar situación se presento para el Director

Regional de Educación.

(Ver cuadro 6.8).

- 44 -

CUADRO 6.8 ASIGNACION DE DIRECTORES REGIONALES DE EDUCACION Y

SALUD: 2007

SECTORNOMBRE DEL

DIRECTORMODALIDAD DE ELECCION Y

NORMAPERIODO EN EL CARGO.

Educación

Baltasar Lantarón

Núñez

Designación, cargo de

confianza; RER No 0031-2007-

GORE-ICA/PR del 08/01/2007

12 meses

Salud

Brian R. Donayre

Palomino

Designación, cargo de

confianza; RER No 0031-2007-

GORE-ICA/PR del 08/01/2007

12 meses

FUENTE: Gobierno Regional de IcaElaboración CEDEP – Vigila Perú Ica – Ica.

6.3.2. Ordenanzas emitidas en materia de Educación del Gobierno Regional de Ica.No existen Ordenanzas Regionales que estén orientadas a marcar

las pautas sobre las políticas educativas.

6.3.3. Organización y funcionamiento del COPAREEl Consejo Participativo Regional de Educación (COPARE), es una

instancia de participación, concertación y vigilancia en la elaboración,

seguimiento y evaluación del proyecto educativo regional; constituye un

espacio de concertación entre los estamentos vinculados al quehacer educativo

en la región a favor del mejoramiento de la calidad educativa y del desarrollo

regional.

Sin embargo, este pacto entre las autoridades y miembros de la sociedad civil a

favor del desarrollo, particularmente educativo, no ha funcionado regularmente

durante todo el año 2007. Sólo tuvo una reunión formal, el 14 de febrero que

aparece en el reporte Nº 12.

Después del terremoto el personal se dedico a prestar atención a la

emergencia y atender a la culminación de las clases en las provincias

afectadas.

Los integrantes del COPARE se señalan en el cuadro siguiente:

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CUADRO 6.9INTEGRANTES DEL CONSEJO PARTICIPATIVO REGIONAL DE EDUCACION: 2007

NOMBRE INSTITUCIÓN FECHA

Rómulo Triveño Pinto Presidente Regional G.R de Ica

Mediante RDR Nº 931 del 10 de mayo del 2007 fue la última actualización del COPARE

Marta Soto de Sánchez Gerencia Regional de Desarrollo Social Mariano Nacimiento Quispe Alcalde Provincial de Ica Prof. Modesto Jiménez Garayar

Unidad de Gestión Educativa Ica

Prof. Paula Dongo de la Torre Unidad de Gestión Educativa Chincha Prof. Luís Suárez Pradoinett Unidad de Gestión Educativa PiscoProf. Pablo Quispe Arias Unidad de Gestión Educativa PalpaProf. Marcos Díaz Moreyra Unidad de Gestión Educativa NazcaDra. María Aragonez Vente Defensoria de la Mujer, Niño y del

adolescente DEMUNA –Ica Prof. Ilmer Munárriz del Río SUTEP Regional Dr. Juan Alva Fajardo Rector de la UNICA San Luís Gonzaga Henry Ramos Córdova Federación Regional de Trabajadores de

la educación Peruana Víctor Mendoza Mendoza Consejo Regional del Deporte de Ica Frich Torres Pozo CODEH –Ica Guido Breña López Diócesis Ica José Huasasquiche Gutiérrez Mesa Regional de Acreditación Santa Champa Ochante FEPROMU –Ica Luís Carbajo Aquije Asociación de Cesante y Jubilados de

Educación –Ica Violeta Pérez Fuente Asoc. de Capacidades Locales Guillermo Jacobo Peña APROLAB –Ica Deisa Ramos de Cevallos ISP Juan XIIICoger Ninapayta Inca Casa de la SaludRicardo Santander Medina Presidente de la Cámara de Comercio de

Ica Carlos Cuquian Jerónimo Facultad de Educación de la UNSLG Ica Jesús Acevedo Herrera Colegio de Periodista de Ica

FUENTE: Dirección Regional de Educación - Gobierno Regional de IcaElaboración CEDEP – Vigila Perú Ica – Ica.

6.3.4. Ordenanzas emitidas en materia de Salud del Gobierno Regional de Ica.No existen Ordenanzas Regionales que estén orientadas a marcar

las pautas sobre las políticas de salud de la región, en concordancia con las

políticas nacionales y los planes sectoriales del sector indicado.

6.3.5. Organización y funcionamiento del CRS.

El Consejo Regional de Salud (CRS) se crea de conformidad con lo

dispuesto en la Ley Nº 27813 y el Decreto Supremo Nº 004-2003-SA.,

integrado por representantes del sector público, el sector privado y la sociedad

civil. En este caso, para la Región Ica, en el segundo semestre - 2007 no ha

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funcionado este ente como órganos de concertación, coordinación, articulación,

planificación, gestión y evaluación de todas las actividades de salud y niveles

de atención, acorde a su complejidad y al principio de subsidiaridad.

(Ver cuadro 6.10).

CUADRO 6.10REUNIONES DEL CRS: 2007

FECHA TEMAS ABORDADOS

29 de mayo

Conformación y juramentación del CRS

Problema sanitario Regional

Plan Concertado Regional.

11 de junio Continua conformación del CRS los nuevos

10 julio Problema de roedores en Ica. Trabajo de campaña

17 julio Elaboración del Plan Concertado Nacional de Salud

FUENTE: Dirección Regional de Salud - Gobierno Regional de IcaElaboración CEDEP – Vigila Perú Ica – Ica.

Respecto a los integrantes del CRS, éstos se muestran en el cuadro siguiente:

CUADRO 6.11INTEGRANTES DEL CRS

ENTIDAD MIEMBRO DESDE QUÉ FECHA ES MIEMBRO DEL CRS

Dirección Regional de Salud Dr. Brian Donayre Palomino

Sesión Ordinaria del CRS 29 y 30 de Noviembre 2007, miembros actuales.

Consejo Regional de Salud (SECCOR) Dr. Alfredo E. Oyola García

Dirección Regional De Educación Prof. Baltazar Lantaron NúñezColegio Medico - Ica Dr. Luís Tolmos RegalAlterno Dr. Luís Hernández CabreraColegios Profesionales Blg. Tania H. Alarcón FalconMunicipalidad Provincial Ica Sr, Mariano Nacimiento QuispeAlterno Dr. Gustavo Soto LevanoAlterno Dr. Eduardo Casalino CayalleGrupo Aéreo N° 51 Rodrigo Miguel Rodríguez VictoriaAlterno Rodrigo Estuardo Risco HidalgoSENASA - Ica Ing. Cesar De la Cruz LezcanoAlterno Ing. William Francisco Raffo RejasEs Salud Dr. Roberto Munive BendezuAlternoFederación Medica - Ica Dr. Mario Astocaza ZulcaPres. Com. Salud Población Vivienda Y Saneamiento Prof. Aída Lozano Trujillo

Sanidad – PNP Dr. Pedro Baroni CarrilloCompañía de Bomberos - Ica My. Jorge Jhong

FUENTE: Direccion Regional de Salud - Gobierno Regional de IcaElaboración CEDEP – Vigila Perú Ica – Ica.

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CONCLUSIONES.Gestión Presupuestal:1. El PIM – 2007 del Gobierno Regional de Ica (S/. 456.3 millones) agrupa el

86.6% para gastos corrientes y el 13.4% para gastos de capital; más

específicamente, sólo el 11.7% para el rubro de inversiones. Es decir,

aun persiste la orientación tradicional del presupuesto, mayor gasto en

pago de planillas y para compra de bienes y servicios, en detrimento del

rubro inversión de proyectos.

2. El mayor gasto en personal y obligaciones sociales (planillas) se hace en

los sectores de Educación y Salud, representando el 95% de éste rubro.

El sustento es que aquí se encuentran los profesores de todos los niveles

educativos y personal médico y no médico de la Región.

3. El menor avance presupuestal corresponde a la Fuente de Financiamiento

de Canon, Sobrecanon y Regalías, con sólo un 55.6%. El escaso avance

en Inversiones (55.9%) se debe a los retrasos de ejecución de las obras

por problemas en la aprobación de los expedientes técnicos y aspectos

relacionados con las licitaciones y/ adjudicaciones.

Gestión de las Contrataciones y Adquisiciones:4. Del PIM de bienes y servicios y de inversiones(S/.116, 328 millones) el

81.8% esta considerado en el Plan Anual de Adquisiciones (S/. 95,116

millones). Sin embargo, de ésta ultima cifra el nivel de procesos

convocados sólo llego a ser de el 42.4% (S/40,370 millones).

Transparencia y acceso a la información:5. El nivel de acceso al portal de transparencia del Gobierno Regional ha

evolucionado favorablemente en cuanto al funcionamiento del Consejo

Regional (actas, ordenanzas, otros). No sucede lo mismo para el ítem de

presupuesto que presenta información desactualizada.

6. En cuanto a acceso a la información se nota un desempeño aceptable en

los temas de Presupuesto y Político Administrativo, no así en

Adquisiciones.

Participación Ciudadana:

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7. Aun persiste el no funcionamiento del Consejo de Coordinación Regional

como órgano consultivo y de coordinación del Gobierno Regional y los

representantes de la sociedad civil. Problemas de designación hacen

inviable, por el momento, tal funcionamiento.

Consejo Regional y Producción Normativa.8. el CR del Gobierno Regional funciona regularmente. Su producción

normativa esta dirigida, fundamentalmente, a solucionar la problemática

de la ciudadanía en el corto plazo.

Sectores Educación y Salud.9. El mayor gasto que realiza el sector de Educación es en el programa de

educación secundaria. En cambio, el sector Salud lo hace para el

programa de salud individual.

Transferencia de Funciones:10. Aun no se logra la transferencia de funciones desde el Gobierno Central

hacia la Región de Ica, pese a que el programa de transferencias

establecía cumplimiento hasta el 31 de Diciembre - 2007

RECOMEDACIONES1. El Gobierno Regional de Ica debe establecer mecanismos más fluidos, en

coordinación con el Gobierno Central, que posibilite una mayor ejecución

presupuestal del PIM. Específicamente, capacitar a su personal en

evaluación de proyectos de inversión y elaboración de expedientes

técnicos.

En el mismo sentido, progresivamente, deberá reorientar su presupuesto

para mayor gasto en inversiones.

2. De igual forma, el Gobierno Regional de Ica debe establecer directivas

mas precisas para que el Plan Anual de Adquisiciones presente avances

más positivos.

3. El nivel de acceso al portal de transparencia del Gobierno Regional

requiere mejorar en los aspectos de presupuesto y adquisiciones, con una

mayor participación de las dependencias encargadas de hacer llegar la

información hacia los responsables del indicado portal.

- 49 -

4. Las autoridades del Gobierno Regional deben cumplir con el mandato que

establece el funcionamiento normal del Consejo de Coordinación Regional

y así posibilitar una mayor participación ciudadana.

5. El CR del Gobierno Regional, además de su producción normativa

dirigida a solucionar la problemática de la ciudadanía en el corto plazo

debe trabajar aspectos que tengan que ver con el mediano y largo plazo;

es decir, priorizar la formulación de planes y programas que realmente se

cumplan, apoyados con profesionales y/o especialistas de la región.

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ANEXO

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ANEXO AVANCE EN LA EJECUCION PRESUPUESTAL DEL G.R.SEGUN GRUPOS DE GASTO, POR FUENTES DE FINANCIAMIENTO

(MILLONES DE NUEVOS SOLES)GRUPO DE

GASTO/FUENTE DE

FINANCIAMIENTO

PRESUPUESTO INSTITUCIONAL MODIFICADO (PIM) PRESUPUESTO EJECUTADO

RECURSOS

ORDINARIOS

CANON Y

SOBRECANON

Y REGALIAS

DONACIONES Y

TRANSFERENC. OTROS TOTAL

RECURSOS

ORDINARIOS

CANON Y

SOBRECANON

Y REGALIAS

DONACIONES Y

TRANSFERENC

.

OTROS TOTAL

GASTOS CORRIENTES 254.0 14.3 24.9 16.6 309.8 253.0 5.9 19.7 10.3 288.9

Personal y Oblig. Sociales 242.6 - 0.7 1.1 244.4 241.8 - 0.5 1.0 243.3

Bienes y Servicios 9.1 14.3 24.2 15.4 63.0 9.0 5.9 19.2 9.2 43.3

Otros Gastos Corrientes 2.3 - - 0.1 2.4 2.2 - - 0.1 2.3

GASTOS DE CAPITAL 25.2 19.7 14.3 1.8 61.0 18.3 13.0 10.0 0.9 42.2

Inversiones 24.6 15.2 13.1 0.4 53.3 17.7 8.5 9.1 0.4 35.7

Otros Gastos de Capital 0.6 4.5 1.2 1.4 7.7 0.6 4.5 0.9 0.5 6.5

GASTOS PREVISIONALES 85.5 - - - 85.5 85.4 - - - 85.4

TOTAL 364.7 34.0 39.2 18.4 456.3 356.7 18.9 29.7 11.2 416.5


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