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1. C
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
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8.
Tip
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
1 Irregularidades en Control Interno. El
Departamento de Bolívar, de acuerdo a lo
señalado en el Convenio No 030 de 5 de julio de
2008, cláusula segunda f) , en cuanto al manejo y
custodia de los expedientes, se observa que no ha
sido eficiente en el seguimiento y control de los
contratos de Concesión minera por cuanto algunos
incumplen apartes del código minero como:
incumplimiento de las normas de archivo aplicadas
a los expedientes, incumplimiento...
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 1. Dar traslado del
hallazgo a la Gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar1 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007732 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación de Bolívar,
Muegues y Martha Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a la
Gobernación de Bolívar.
CU
MP
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A
... de requisitos en tiempo real y falta de
seguimiento a las etapas de concesión de algunos
expedientes, seguimiento a pagos de canon y
regalías, el no requerir al titular por el pago de
regalías, Cto. No 171, falta de comunicación con
los Municipios donde se encuentran los contratos
de Concesión. Esto contraria las Leyes 594 de
2000 y 685 de 2001, art. 45 y subsiguientes, en los
requisitos, pagos y cumplimiento de etapas de los
contratos de Concesión.
[Hallazgo 18. Rad.2009061958]
Es así que para el primer semestre de 2010, la gobernación de
Bolívar deberá disefiar e implementar un Plan de Mejoramiento el
cual deberá contener acciones específicas para solucionar cada
hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para
su aprobación.
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria General
de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará seguimiento a
dichas acciones mediante las visitas de seguimiento realizadas a la
delegadas y los informes de avance del Plan de Mejoramiento, los
cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 25 de
febrero de 2010 el Plan de Mejoramiento propuesto por la
Gobernación para cada uno de los siguientes hallazgos:...."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 18).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
2. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
2 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
CU
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A
En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte dentro
de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza a las
Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos hechos
por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 18).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
3. Remitir comunicación a
la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica3 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 1-oct-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a las
Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e implementar
un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener acciones
específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al
Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
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PLAN DE MEJORAMIENTO
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
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1. C
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar, Cesar
e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los funcionarios
del Equipo de Administración del Recurso Minero que ejecutan las
visitas técnicas a estas instituciones, mantener un control específico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes a fin
de dar cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloría
General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 18.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Respuesta al Informe Preliminar: La Oficina Asesora Jurídica,
mediante memorando 2010051250 del 1 de octubre de 2010,
comentó lo siguiente:
Decisión: En Desacuerdo con la Observación [Relacionado con la
“No Efectividad”]
Solicitud: Retirar el Término “No Efectiva” e Incluir los comentarios
del Ministerio en el Informe Definitivo
Comentario: Es relevante advertir que el oficio No 2010006979 del
15 de febrero de 2010 suscrito por la Directora de Minas, es
eminentemente de carácter informativo, pues solo nos pone en
conocimiento los hallazgos encontrados por la Contraloría General
de la República sobre las Delegadas de las Gobernaciones de
Bolívar y Cesar, las cuales corresponden al manejo administrativo
que le compete a la Dirección de Minas.
No obstante lo anterior procedimos a dar respuesta al oficio
señalado, mediante comunicación radicada bajo el No 2010040991
el 12 de agosto de 2010, informando que las observaciones
planteadas no tienen relación alguna con las actividades que
adelanta la Oficina Asesora Jurídica.
En ese orden de ideas y a efecto de corroborar la competencia
exclusiva en este tema de la Dirección de Minas, adjuntamos copia
del oficio del 22 de enero de 2010 radicado bajo el No. 2010002743
dirigido a la Jefe de la Oficina de Control Interno, donde dicha
dependencia explica cada uno de los hallazgos encontrados e
informa las acciones tomadas para formular el plan de
mejoramiento.
La Dirección de Minas en uso de su facultad de vigilancia requirió a
las Delegadas de Cesar y Bolívar para que presentaran las
aclaraciones pertinentes a los hallazgos encontrado por parte de la
CGR, a lo cual respondieron mediante las comunicaciones
radicadas con los Nos 2010009691 del 26 de febrero de 2010 y
20100024260 del 13 de mayo de 2010, respectivamente. Se
adjuntan oficios.
En consecuencia, solicitamos respetuosamente tener en cuenta la
falta de competencia de esta Oficina para atender efectivamente los
hallazgos relacionados y por tanto encauzarlos a la dependencia
correspondiente.
Anexos: La Oficina Asesora Jurídica, adjunta comunicaciones
2010002743 del 22 de enero, 2010009691 del 26 de febrero,
2010024260 del 13 de mayo, 2010040991 del 12 de agosto de 2010.
4. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
4 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 31-dic-2010 48 12-oct-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Dentro de la propuesta de protocolo de seguimiento a delegadas se
elaboró una ficha de seguimiento a Gobernaciones delegadas la cual
hará parte integral del protocolo y esta siendo analizada por el
Equipo Administración del Recurso Minero (Se anexa primera
propuesta de dicha ficha ".
La OCI estableció que efectivamente la Dirección de MInas cuenta
con un proyecto de "Ficha Técnica de Visita ", la cual se encuentra
escaneada con la comunicación 2010011022.
CU
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A
la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010017587 del 12-Abr-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"El equipo de la política de administración del recurso minero, en
aras de establecer una estandarización o protocolo para el
seguimiento a las funciones mineras delegadas en INGEOMINAS y
seis gobernaciones de departamento, viene implementando desde
este año (2010) una matriz elaborada en Excel, diseñada
expresamente para las visitas técnicas que realizará en adelante la
Dirección de Minas a las autoridades mineras delegadas (borradores
de la plantilla final para seguimiento a delegadas, toda vez que
continuamente está en proceso de mejoramiento hasta que
tengamos la propuesta de protocolo final), en virtud de lo
anteriormente señalado.
Por lo anterior, es preciso informar que la implementación de dichos
borradores de plantilla equivale al 25% de avance para lo que han
llamado dentro del plan operativo como: “Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a delegadas…”"
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010022824 del 6-May-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Se realizó el primer borrador del Procedimiento de visita de
seguimiento a las delegadas para la administración del recurso
minero (incluido en el formato de calidad), en el cual se incluyó la
ficha técnica de visita de seguimiento y se remitió a los profesionales
de Administración del Recurso Minero por correo electrónico el día
27 de abril de 2010, para su revisión y comentarios. Se anexa
primera versión del procedimiento y las fichas correspondientes del
seguimiento ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"En cuanto al compromiso del protocolo de seguimiento a
delegadas, se remitió borrador a los profesionales de la Direción de
Minas del Grupo de Administración del Recurso Minero, mediante
correo electrónico del 21 de mayo de 2010, para revisión y
comentarios.
Se está a la espera de los comentarios de los profesionales para
principios del mes de junio ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Mediante oficio 2010029433 del 10/06/2010 se entregó a la
Directora de Minas (E), para revisión y comentarios el
procedimiento, a los cuales les hizo comentarios y se realizaron los
ajustes, posteriormente al reintegro de la Directora de Minas realizó
otros ajustes al documento y posteriormente se remitiran al Grupo
de Planeación y Cooperación Técnica Internacional, con el fin de ser
adoptado e incluido en el Sistema de Gestión de calidad, pero la
Dra. Beatriz hizo otros comentarios, los cuales se procederán a
realizar ".
La OCI estableció la existencia del documento "Procedimiento de
Visita de Seguimiento Técnico a las Autoridades Mineras Delegadas
para la Administración del Recurso Minero ", contenido en 6 páginas,
de fecha 10 de junio de 2010, el cual incluye el formato "Ficha
Técnica de Visita a las Gobernaciones Delegadas " que contiene 17
páginas.
Igualmente, la OCI evidenció la aplicación del documento del
protocolo en los "Informes de Visita Técnica de Seguimiento a la
Función Delegada por el Ministerio ", como el remitido a Ingeominas
mediante memorando 2010029484 del 11 de junio de 2010.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010039555 del 5-Ago-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente: "Se realizaron las respectivas modificaciones
a los comentarios realizados por la Directora de Minas Dra. Beatriz
Duque y se enviaron los mismos por correo electrónico para
revisión y comentarios a funcionarios de la dirección de minas, el día
21 de julio de 2010 ".
La OCI estableció que la Dirección de Minas, mediante memorando
2010039272 del 4-Ago-2010, remitió al Grupo de Planeación el
documento "Prodedimiento de visita de seguimiento técnico a las
Autoridades Mineras Delegadas para la Administración del Recurso
Minero ", para su adopción e inclusión en el Sistema de Gestión de
la Calidad.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010046496 del 9-Sep-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente: "Se remitió procedimiento al Grupo de
Planeación y Cooperación Técnica, mediante memorando con
radicado 2010039272 del 04/08/2010 y este Grupo dio respuesta
mediante memorando 2010040508 del 10/08/2010, en el cual señala:
“Con el fin de racionalizar los procedimientos del Sistema de
Gestión de Calidad y una vez revisado el procedimiento del asunto,
consideramos pertinente incluirlo en el Procedimiento Seguimiento a
la Función Delegada de Administración del Recurso Minero código
SV-SV-P-04, en el cual en una nueva versión se puede actualizar y
complementar la información allí descrita e incluir los nuevos
formatos.
Luego se procedió a ajustar el procedimiento Seguimiento a la
Función Delegada de Administración del Recurso Minero código SV-
SV-P-04, de acuerdo a lo solicitado por el Grupo de Planeación, se
remitió a los profesionales que manejan en tema de seguimiento a
delegadas, mediante correo electrónico del 23/08/2010, se recibieron
comentarios de Miguel Angel, mediante correo electrónico del
27/08/2010. En este momento se están realizando ajustes para
proceder a enviarlo nuevamente al Grupo de Planeación y
Cooperación Técnica ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010053280 del 12-Oct-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente: "Mediante memorando con radicado
2010047062 13-09-2010, el Grupo de Planeación y cooperación
Técnica Internacional, realizó algunos comentarios a tener en cuenta
dentro del procedimiento, los cuales se tuvieron en cuenta y esta
siendo revisado por los profesionales que manejan el tema ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: La OCI estableció que la Dirección de Minas, está
aplicando el documento de protocolo o Ficha Técnica de Visita a
las Gobernaciones Delegadas , prueba de ello es la comunicación
2010055775 del 26 de octubre de 2010, mediante la cual se remitió
el "Informe de Visita Técnica de Seguimiento a la Función delegada
por el Ministerio de Minas y Energía - Secretaría de Minas y Energía
de Bolívar ". Lo anterior evidencia, que el objetivo de la acción de
mejorameinto se encuentra ampliamente cumplido.
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
2 Irregularidades en el manejo de Recursos de la
Delegada Minera. El seguimiento y control del MME
a través de la Dirección de Minas sobre el manejo
de los recursos en las Delegadas Mineras ha sido
débil, por cuanto, se pudo observar que en la
Delegada Minera de Bolívar, los recursos han sido
manejados en dos cuentas bancarias de ahorros
las cuales presentan en la vigencia 2008,
descuentos por gravamen a los movimientos
financieros y Retención en la fuente, el
Departamento requirió a la entidad bancaria,
prometiendo realizar el reintegro del GMF y aún no
se ha realizado.- incumpliendo el art. 19-1, 22 y 23
del Estatuto Tributario.
[Hallazgo 19. Rad.2009061958]
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 5. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar5 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007732 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación de Bolívar,
Muegues y Martha Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a la
Gobernación de Bolívar.
Es así que para el primer semestre de 2010, la gobernación de
Bolívar deberá disefiar e implementar un Plan de Mejoramiento el
cual deberá contener acciones específicas para solucionar cada
hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para
su aprobación.
CU
MP
LID
A
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria General
de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará seguimiento a
dichas acciones mediante las visitas de seguimiento realizadas a la
delegadas y los informes de avance del Plan de Mejoramiento, los
cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 25 de
febrero de 2010 el Plan de Mejoramiento propuesto por la
Gobernación para cada uno de los siguientes hallazgos:...."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 19).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
6. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
6 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
CU
MP
LID
A
En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte dentro
de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza a las
Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos hechos
por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 19).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
7. Remitir comunicación a
la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica7 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 15-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a las
Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e implementar
un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener acciones
específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al
Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
CU
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
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8.
Tip
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cció
n
Imp
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en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar, Cesar
e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los funcionarios
del Equipo de Administración del Recurso Minero que ejecutan las
visitas técnicas a estas instituciones, mantener un control específico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes a fin
de dar cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloría
General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 19.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Los comentarios de la Oficina Asesora Jurídica al Informe
Preliminar de Auditoría, de la Contraloría General de la
República, son los mismos reportados en la Meta 3.
8. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
8 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 31-dic-2010 48 12-oct-2010 1 100% La OCI estableció que la Dirección de Minas, mediante memorando
2010039272 del 4-Ago-2010, remitió al Grupo de Planeación el
documento "Prodedimiento de visita de seguimiento técnico a las
Autoridades Mineras Delegadas para la Administración del Recurso
Minero ", para su adopción e inclusión en el Sistema de Gestión de
la Calidad.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Las acciones ejecutadas por el responsable y observaciones de
seguimiento, por parte del Auditor, son las mismas reportadas
en la Meta 4.
CU
MP
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A
la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
3 Irregularidades al control de recursos de
delegación Minera. La falta de seguimiento a .los
recursos en la Delegada Minera de Bolívar se
observa en la cuenta bancaria del banco de Bogotá
en la vigencia 2008, el 11 de enero, el 4 marzo y el
8 de mayo se encuentran débitos por concepto de
embargos del Juzgado-civil 006 de Cartagena de la
ESE José Prudencio Padilla por valor de
$184'321.000 y del 04 de Marzo de 2008 un valor
de $32'850.000 , valores que a la fecha no han
sido reintegrados a las cuentas para inversión en
el sector, y el área jurídica de la Gobernación no ha
realizado acciones para el reintegro de los
recursos que son inembargables de acuerdo a la
norma.
[Hallazgo 20. Rad.2009061958]
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 9. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar9 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007732 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación de Bolívar,
Muegues y Martha Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a la
Gobernación de Bolívar.
Es así que para el primer semestre de 2010, la gobernación de
Bolívar deberá disefiar e implementar un Plan de Mejoramiento el
cual deberá contener acciones específicas para solucionar cada
hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para
su aprobación.
CU
MP
LID
A
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria General
de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará seguimiento a
dichas acciones mediante las visitas de seguimiento realizadas a la
delegadas y los informes de avance del Plan de Mejoramiento, los
cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 25 de
febrero de 2010 el Plan de Mejoramiento propuesto por la
Gobernación para cada uno de los siguientes hallazgos:...."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 20).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
10. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
10 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
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8.
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte dentro
de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza a las
Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos hechos
por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 20).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
11. Remitir comunicación a
la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica11 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 15-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a las
Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e implementar
un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener acciones
específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al
Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
CU
MP
LID
A
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar, Cesar
e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los funcionarios
del Equipo de Administración del Recurso Minero que ejecutan las
visitas técnicas a estas instituciones, mantener un control específico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes a fin
de dar cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloría
General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 20.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Los comentarios de la Oficina Asesora Jurídica al Informe
Preliminar de Auditoría, de la Contraloría General de la
República, son los mismos reportados en la Meta 3.
12. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
12 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 31-dic-2010 48 12-oct-2010 1 100% La OCI estableció que la Dirección de Minas, mediante memorando
2010039272 del 4-Ago-2010, remitió al Grupo de Planeación el
documento "Prodedimiento de visita de seguimiento técnico a las
Autoridades Mineras Delegadas para la Administración del Recurso
Minero ", para su adopción e inclusión en el Sistema de Gestión de
la Calidad.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Las acciones ejecutadas por el responsable y observaciones de
seguimiento, por parte del Auditor, son las mismas reportadas
en la Meta 4.
CU
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la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
4 Pago del Canon Superficiario. Respecto a la
Resolución No O01 del 03 de Enero de 2007,
debidamente ejecutoriada, por la cual le fue
declarada la caducidad, des anotación del Registro
Minero y posterior archivo al contrato de concesión
Minera No FCG - 084 del 31 de mayo de 2005, con
el concedente ROYAL SEA EXPLORACIONES
S.A., Representante legal GUSTAVO JOSE
KOCH. Se había tramitado la póliza de
cumplimiento de las obligaciones No NC111565
CÓNDOR S.A. el 14 de julio de 2005, por un año,
realizaron la Inscripción en el Registro Minero
Nacional el 16 de enero de 2006, OCHO MESES
DESPUÉS.
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 13. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar13 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007732 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación de Bolívar,
Muegues y Martha Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a la
Gobernación de Bolívar.
Es así que para el primer semestre de 2010, la gobernación de
Bolívar deberá disefiar e implementar un Plan de Mejoramiento el
cual deberá contener acciones específicas para solucionar cada
hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para
su aprobación.
CU
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A
Con el auto No 20 del 02 de febrero de 2006 se
requiere al concedente y se realiza la liquidación
del Canon Superficiario (620H. y 5622rn.J por
valor de $8'439.645 para pagar en 10 días. Seis
meses después, por Resolución No 0161 del 31 de
agosto de 2006 se impone multa de tres SMLV por
valor de $1.2 millones, por el incumplimiento a la
fecha del pago del Canon Superficiario,
nuevamente fue requerido por correo el 11 de
septiembre de 2006 y.por edicto el 25 de octubre
de.2006, ejecutoriada el 16 de noviembre de 2006.
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria General
de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará seguimiento a
dichas acciones mediante las visitas de seguimiento realizadas a la
delegadas y los informes de avance del Plan de Mejoramiento, los
cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 25 de
febrero de 2010 el Plan de Mejoramiento propuesto por la
Gobernación para cada uno de los siguientes hallazgos:...."
A la fecha no. ha sido cancelado el Canon
Superficiario ni la multa por un valor total de $9.6
millones, incumpliendo el artículo No 230 de la ley
685 de 2001 y Cláusula tercera.(Valor del canon)
del contrato de Concesión minera NO FCG - 084.
Ante lo anterior es evidente que en función de
fiscalización, la Gobernación de Bolívar y la
Secretaría de Minas y Energía, no ha ejercido la
Jurisdicción coactiva pertinente.
[Hallazgo 21. Rad.2009061958]
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 21).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
14. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
14 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
CU
MP
LID
A
En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte dentro
de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza a las
Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos hechos
por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 21).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
15. Remitir comunicación a
la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica15 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 15-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a las
Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e implementar
un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener acciones
específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al
Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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n d
e l
a M
eta
20.
Po
rcen
taje
de
Avan
ce F
ísic
o d
e
Eje
cu
ció
n d
e l
a M
eta
21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
. E
sta
do
de
la
Me
ta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar, Cesar
e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los funcionarios
del Equipo de Administración del Recurso Minero que ejecutan las
visitas técnicas a estas instituciones, mantener un control específico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes a fin
de dar cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloría
General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 21.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Los comentarios de la Oficina Asesora Jurídica al Informe
Preliminar de Auditoría, de la Contraloría General de la
República, son los mismos reportados en la Meta 3.
16. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
16 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 31-dic-2010 48 12-oct-2010 1 100% La OCI estableció que la Dirección de Minas, mediante memorando
2010039272 del 4-Ago-2010, remitió al Grupo de Planeación el
documento "Prodedimiento de visita de seguimiento técnico a las
Autoridades Mineras Delegadas para la Administración del Recurso
Minero ", para su adopción e inclusión en el Sistema de Gestión de
la Calidad.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Las acciones ejecutadas por el responsable y observaciones de
seguimiento, por parte del Auditor, son las mismas reportadas
en la Meta 4.
CU
MP
LID
A
la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
5 No pago de canon superficiario y congelación de
áreas. Se pudo determinar dentro del expediente
de la solicitud de licencia de exploración No 79846
de caliza y demás concesibles, fue otorgada por
edicto a Cementos Diamante S.A. por Resolución
No 700990 del 16 de agosto de 1996. Según los
informe técnicos del 12 de junio de 2001 al 22 de
agosto de.2007, no se observa indicio de
explotación no hay PTO y la póliza está vencida.
Cancelo Canon Superficiario de tres años por
valor de $ 21 millones y entre el año 2001 hasta la
fecha no se evidencia cancelación de dicha
obligación, que según datos numéricos es de $52.4
millones, lo que posiblemente configura un
detrimento al erario.
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 17. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar17 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007732 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación de Bolívar,
Muegues y Martha Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a la
Gobernación de Bolívar.
Es así que para el primer semestre de 2010, la gobernación de
Bolívar deberá disefiar e implementar un Plan de Mejoramiento el
cual deberá contener acciones específicas para solucionar cada
hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para
su aprobación.
CU
MP
LID
A
En cuanto a la Licencia de Exploración y
Concesión No 79847 de materiales de
construcción y demás concesibles, del 11 de julio
de 1995, pago Canon Superficiario
correspondiente a los años 1997 y 1999 por $12.5
millones. Posteriormente cancelo por el año 2008
la suma de $12.6 millones, y se pudo comprobar
que entre el año 2000 y 2007 no se registra ningún
pago, por este concepto y el monto es de $39.3
millones.
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria General
de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará seguimiento a
dichas acciones mediante las visitas de seguimiento realizadas a la
delegadas y los informes de avance del Plan de Mejoramiento, los
cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 25 de
febrero de 2010 el Plan de Mejoramiento propuesto por la
Gobernación para cada uno de los siguientes hallazgos:...."
Para la Contraloría General de la República es
importante advertir, que una vez revisado los
informes técnicos de los títulos de Cemex S.A.,
cuya área total es de 10.983,73 hectáreas,
representado en 36 títulos, según información de
INGEOMINAS, se evidencio que el titulo 1947 y
1946, se encuentran inactivos.
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 22).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Las anteriores irregularidades contrarían los
términos del contrato de Concesión, establecidos
en el Decreto 2655 de 1988, art. 33, 34, 36,44 y
ley 685 art. 29, 45, 71, 72, 73, 84, 112 literal c), f),
115, art. 165 (legalización), 230 y 307.
[Hallazgo 22. Rad.2009061958]
18. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
18 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
CU
MP
LID
A
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1. C
ód
igo
Ha
lla
zg
o
3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
o d
e P
lan
8.
Tip
o d
e A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
Pla
zo
en
Sem
an
as
de l
a M
eta
18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19.
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20.
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
. E
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la
Me
ta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte dentro
de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza a las
Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos hechos
por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 22).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
19. Remitir comunicación a
la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica19 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 15-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a las
Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e implementar
un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener acciones
específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al
Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
CU
MP
LID
A
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar, Cesar
e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los funcionarios
del Equipo de Administración del Recurso Minero que ejecutan las
visitas técnicas a estas instituciones, mantener un control específico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes a fin
de dar cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloría
General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 22.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Los comentarios de la Oficina Asesora Jurídica al Informe
Preliminar de Auditoría, de la Contraloría General de la
República, son los mismos reportados en la Meta 3.
20. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
20 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 31-dic-2010 48 12-oct-2010 1 100% La OCI estableció que la Dirección de Minas, mediante memorando
2010039272 del 4-Ago-2010, remitió al Grupo de Planeación el
documento "Prodedimiento de visita de seguimiento técnico a las
Autoridades Mineras Delegadas para la Administración del Recurso
Minero ", para su adopción e inclusión en el Sistema de Gestión de
la Calidad.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Las acciones ejecutadas por el responsable y observaciones de
seguimiento, por parte del Auditor, son las mismas reportadas
en la Meta 4.
CU
MP
LID
A
la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
Página 9 de 83
1. C
ód
igo
Ha
lla
zg
o
3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
o d
e P
lan
8.
Tip
o d
e A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
Pla
zo
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Sem
an
as
de l
a M
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19.
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20.
Po
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Avan
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
. E
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la
Me
ta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
6 Posible Detrimento por no requerir el pago de
regalías. Se pudo constatar dentro del expediente
del contrato de concesión No 171 del 9 de
Sept./2004 con CICON S.A. código de RMN HERl -
01 del O91 Sept.12004, con un área de 7
hectáreas y 2.389 m2, con Licencia Ambiental
entregada por Resolución No 880 del 3 de nov.
2004, lo siguiente:
Revisado el informe técnico de 14 de febrero de
2005, se evidencio que la Delegada Minera del
Departamento de Bolívar, fue permisiva al permitir
explotar en la etapa de, exploración (Se
encontraban cancelando Canon Superficial), sin
tener el PTO y renunciar a la etapa de exploración.
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 21. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar21 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007732 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación de Bolívar,
Muegues y Martha Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a la
Gobernación de Bolívar.
Es así que para el primer semestre de 2010, la gobernación de
Bolívar deberá disefiar e implementar un Plan de Mejoramiento el
cual deberá contener acciones específicas para solucionar cada
hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para
su aprobación.
CU
MP
LID
A
Ahora bien, tampoco han pagado regalías al
Municipio de Turbaco por valor de $3.4 millones.
Esta situación viola las normas de la ley 685
12001.
[Hallazgo 23. Rad.2009061958]
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria General
de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará seguimiento a
dichas acciones mediante las visitas de seguimiento realizadas a la
delegadas y los informes de avance del Plan de Mejoramiento, los
cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 25 de
febrero de 2010 el Plan de Mejoramiento propuesto por la
Gobernación para cada uno de los siguientes hallazgos:...."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 23).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
22. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
22 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
CU
MP
LID
A
En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte dentro
de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza a las
Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos hechos
por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 23).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
23. Remitir comunicación a
la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica23 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 15-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a las
Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e implementar
un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener acciones
específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al
Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
CU
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1. C
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o
3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
o d
e P
lan
8.
Tip
o d
e A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
Pla
zo
en
Sem
an
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19.
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20.
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
. E
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de
la
Me
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar, Cesar
e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los funcionarios
del Equipo de Administración del Recurso Minero que ejecutan las
visitas técnicas a estas instituciones, mantener un control específico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes a fin
de dar cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloría
General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 23.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Los comentarios de la Oficina Asesora Jurídica al Informe
Preliminar de Auditoría, de la Contraloría General de la
República, son los mismos reportados en la Meta 3.
24. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
24 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 31-dic-2010 48 12-oct-2010 1 100% La OCI estableció que la Dirección de Minas, mediante memorando
2010039272 del 4-Ago-2010, remitió al Grupo de Planeación el
documento "Prodedimiento de visita de seguimiento técnico a las
Autoridades Mineras Delegadas para la Administración del Recurso
Minero ", para su adopción e inclusión en el Sistema de Gestión de
la Calidad.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Las acciones ejecutadas por el responsable y observaciones de
seguimiento, por parte del Auditor, son las mismas reportadas
en la Meta 4.
CU
MP
LID
A
la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
7 Silencio Administrativo en el no pago de Canon
Superficiario. La propuesta de contrato de
concesión No 018 del 22 de julio de 2003, con
RMN bajo el No HHNL 018 del O1 de octubre de
2007, fue desistido de la propuesta de contrato el
mismo 1 de octubre de 2007 y archivada el 6 de
noviembre de 2007, por lo que se colige que entre
el año 2003 y el 2007, el área pretendida duro
congelada cuatro (4) años, lo que produjo un
desgaste Administrativo.
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 25. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar25 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007732 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación de Bolívar,
Muegues y Martha Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a la
Gobernación de Bolívar.
Es así que para el primer semestre de 2010, la gobernación de
Bolívar deberá disefiar e implementar un Plan de Mejoramiento el
cual deberá contener acciones específicas para solucionar cada
hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para
su aprobación.
CU
MP
LID
A
El contrato No 026 del 22 de agosto de 2003,
Mineral Oro y demás concesibles, con 9985H y
9584m2, fue registrado el 13 de agosto de 2004 y
hacen solicitud de suspensión doce días después o
sea el 25 Agosto de 2004, le aprueban suspensión
por un año. Tres años después, en 2007'fue
requerido por pago de Canon, solicita prorroga 'y
no cancela. Se pudo constatar a través del informe
técnico de 28 de junio de 2008, que estas áreas
han sido explotadas con maquinarias de gran
capacidad, dentro del mismo documento se le
requirió por el pago de Canon y póliza, se envío
una póliza por un valor asegurado de $200.000
menos que el valor de posible inversión de los tres
primeros años de la etapa de exploración, art. 280
CM. por las suspensiones, a la fecha aún no han
pagado Canon desde 2006 por un valor de $ 641.0
millones.
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria General
de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará seguimiento a
dichas acciones mediante las visitas de seguimiento realizadas a la
delegadas y los informes de avance del Plan de Mejoramiento, los
cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 25 de
febrero de 2010 el Plan de Mejoramiento propuesto por la
Gobernación para cada uno de los siguientes hallazgos:...."
Estas posibles irregularidades denotan una
debilidad de supervisión aunado a una posible
lesión al erario por el valor mencionado, más lo
posiblemente explotado como lo narra el
documento técnico en comento. Estas conductas
contrarían Incumplimiento por parte de la Delegada
de aplicación del Art. 70, 71, 81, 11 2 literal d) 'y f),
11 5, por el incumplimiento del concesionario del
art. 118, de'la ley 685 de 2001 y Ley 734 de 2003
art. 35.
[Hallazgo 24. Rad.2009061958]
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 24).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
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1. C
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
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8.
Tip
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cció
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Imp
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en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
Pla
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19.
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
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Me
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
26. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
26 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
CU
MP
LID
A
En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte dentro
de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza a las
Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos hechos
por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 24).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
27. Remitir comunicación a
la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica27 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 15-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a las
Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e implementar
un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener acciones
específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al
Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
CU
MP
LID
A
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar, Cesar
e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los funcionarios
del Equipo de Administración del Recurso Minero que ejecutan las
visitas técnicas a estas instituciones, mantener un control específico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes a fin
de dar cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloría
General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 24.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Los comentarios de la Oficina Asesora Jurídica al Informe
Preliminar de Auditoría, de la Contraloría General de la
República, son los mismos reportados en la Meta 3.
28. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
28 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 31-dic-2010 48 12-oct-2010 1 100% La OCI estableció que la Dirección de Minas, mediante memorando
2010039272 del 4-Ago-2010, remitió al Grupo de Planeación el
documento "Prodedimiento de visita de seguimiento técnico a las
Autoridades Mineras Delegadas para la Administración del Recurso
Minero ", para su adopción e inclusión en el Sistema de Gestión de
la Calidad.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Las acciones ejecutadas por el responsable y observaciones de
seguimiento, por parte del Auditor, son las mismas reportadas
en la Meta 4.
CU
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A
la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
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8.
Tip
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19.
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
8 Falta de control a las regalías de materiales de
construcción. El Distrito de Cartagena solo tienen
identificados 4 títulos de minas - canteras; por
desconocimiento o no identificación del número
real de canteras, adolece también de control a las
regalías de materiales de construcción. La
Delegada Minera de Bolívar no realiza control a los
recursos recaudados por los Municipios y Distrito
Capital que al igual no realizan control a la cantidad
y el origen de los materiales que se transportan, ni
a las entidades que consignan las regalías; también
se anota que en el municipio de Turbaco, el valor
recaudado por regalías no ha sido ejecutado.
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 29. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar29 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007732 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación de Bolívar,
Muegues y Martha Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a la
Gobernación de Bolívar.
Es así que para el primer semestre de 2010, la gobernación de
Bolívar deberá disefiar e implementar un Plan de Mejoramiento el
cual deberá contener acciones específicas para solucionar cada
hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para
su aprobación.
CU
MP
LID
A
El Departamento no realiza control a los traslados
de los municipios en cuanto al 20% de las regalías
para los proyectos y programas de promoción
minera, observamos que el Distrito de Cartagena
realizó una consignación al Departamento por un
valor inferior al que identificaron como regalías de
materiales de construcción. Posible incumplimiento
del Decreto No 145 de 1995 art. 52.
[Hallazgo 25. Rad.2009061958]
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria General
de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará seguimiento a
dichas acciones mediante las visitas de seguimiento realizadas a la
delegadas y los informes de avance del Plan de Mejoramiento, los
cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 25 de
febrero de 2010 el Plan de Mejoramiento propuesto por la
Gobernación para cada uno de los siguientes hallazgos:...."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 25).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
30. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
30 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
CU
MP
LID
A
En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte dentro
de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza a las
Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos hechos
por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 25).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
31. Remitir comunicación a
la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica31 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 15-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a las
Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e implementar
un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener acciones
específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al
Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
CU
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
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8.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar, Cesar
e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los funcionarios
del Equipo de Administración del Recurso Minero que ejecutan las
visitas técnicas a estas instituciones, mantener un control específico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes a fin
de dar cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloría
General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 25.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Los comentarios de la Oficina Asesora Jurídica al Informe
Preliminar de Auditoría, de la Contraloría General de la
República, son los mismos reportados en la Meta 3.
32. Levantamiento de
información y definición de
procesos para la captura
de información de la
aplicación para
Seguimiento y Control a
las Regalías (recaudo,
liquidación, distribución y
giro)
Aprobación del
procedimiento por parte
de los supervisores del
contrato GSA 75-2009
32 Aprobación de Acta
o informe de
aprobación donde
este incluido el
procedimiento de
Seguimiento y
Control a las
Regalías (recaudo,
liquidación,
distribución y giro)
Informe o acta 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 31-dic-2010 48 12-oct-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Dentro del contrato GSA - 75 de 2009, ya se recopilo la información
de insumo para realizar el proceso de automatización de
Seguimiento y Control a las regalías, se esta a la espera de
involucraar la información de las alcaldías y realizar una reunión de
validación de la información".
RE
AL
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Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010017587 del 12-Abr-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"La consultoría realizó el levantamiento de los procedimientos
correspondientes a los 32 trámites y procesos de la administración
del recurso minero, entre los cuales se encuentra el de Seguimiento
y Control a las Regalías (recaudo, liquidación, distribución y giro) en
Ingeominas. Se realizó la actividad de validación de los procesos
con cada uno de los actores con el fin de poder realizar la
integración de los 32 trámites contratados. Se encuentra
actualmente elaborando el documento detallado con la
caracterización del estado del arte de los procesos, según lo
definido en los pliegos de condiciones del concurso de méritos 12
de 2009 y las cuales se relacionan a continuación:
1. Evaluación técnica y funcional de cada uno de los trámites
relacionados en el numeral 1.3. (se refiere a los 32 trámites y
procesos)
2. Implementar las mejoras resultantes en la evaluación anterior, a
los trámites.
3. Caracterización detallada, soportada en tecnología y prácticas de
BPM de los procedimientos actuales relativos a los trámites
indicados en el numeral 1.3-Listado de Trámites realizados en el
sector minero. (Se suministra la caracterización de todos los
trámites que actualmente maneja la Institucionalidad Minera
Colombiana).
4. Identificación de los actores de la Institucionalidad Minera
Colombiana asociados a los procesos en la Institucionalidad Minera
Colombiana.
5. Identificación de los recursos actuales en TIC asociados a los
procesos.
6. Definir las prácticas de manejo de la información en cuanto al uso
interno y público de la misma.
Por otro lado la consultoría se encuentra realizando una evaluación
de las tecnología de información con las que se cuenta actualmente
en la institucionalidad minera colombiana.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010022824 del 6-May-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"A finales de abril la consultoría hizo entrega al interventor del
documento caracterización del estado del arte de los procesos. La
interventoría corrigió el documento y lo devolvió al consultor para
correcciones.
Considerando que Ingeominas ya cuenta con un sistema de
información, el cual entró a producción a principios del año 2010, el
consultor del presente proyecto debe evaluar el sistema de
información mencionado y definir la integración con el de GESTION
DE TRÁMITES. Para dicha integración se deberá trabajar de la
mano con Ingeominas, una vez se idenfiquen todas las necesidades
para su integración y funcionamiento. Se anexa procedimiento
entregado por INGEOMINAS ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Durante el mes de mayo se revisó el documento de
caracterizaciones del estado del arte de los procesos, con cada uno
de los dueños de los procesos. La consultoría se encuentra
realizando las correcciones al documento ".
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1. C
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Se continua en la revisión a la documentación presentada por parte
de los consultores ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorandos
2010039555 del 5-Ago-2010 y 2010046496 del 9-Sep-2010, dirigido
a la Oficina de Control Interno, manifestó lo siguiente: "Se continua
en la revisión a la documentación presentada por parte de los
consultores ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010053280 del 12-Oct-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente: "El contratista esta trabajando en la
contrucción y desarrollo del seguimiento y control a las regalías, de
acuerdo al preliminar de los casos de uso especificados ".
33. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
33 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 31-dic-2010 48 12-oct-2010 1 100% La OCI estableció que la Dirección de Minas, mediante memorando
2010039272 del 4-Ago-2010, remitió al Grupo de Planeación el
documento "Prodedimiento de visita de seguimiento técnico a las
Autoridades Mineras Delegadas para la Administración del Recurso
Minero ", para su adopción e inclusión en el Sistema de Gestión de
la Calidad.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Las acciones ejecutadas por el responsable y observaciones de
seguimiento, por parte del Auditor, son las mismas reportadas
en la Meta 4.
CU
MP
LID
A
la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
9 Falta de Comunicación de obligaciones. La
Delegada de Bolívar no ha informado a los
municipios de los títulos y métodos de control de
las canteras y minas inscritas en el Registro
Minero Nacional, como autoridad minera del
Departamento y en general información que tiene
que ver con los Municipios de aspectos mineros y
controles de su responsabilidad, así como la
supervisión a las regalías por materiales de cada
municipio.
[Hallazgo 26. Rad.2009061958]
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 34. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar34 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007732 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación de Bolívar,
Muegues y Martha Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a la
Gobernación de Bolívar.
Es así que para el primer semestre de 2010, la gobernación de
Bolívar deberá disefiar e implementar un Plan de Mejoramiento el
cual deberá contener acciones específicas para solucionar cada
hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para
su aprobación.
CU
MP
LID
A
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria General
de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará seguimiento a
dichas acciones mediante las visitas de seguimiento realizadas a la
delegadas y los informes de avance del Plan de Mejoramiento, los
cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 25 de
febrero de 2010 el Plan de Mejoramiento propuesto por la
Gobernación para cada uno de los siguientes hallazgos:...."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 26).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
35. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
35 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
CU
MP
LID
A
En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte dentro
de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza a las
Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
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1. C
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Ha
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o
3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
o d
e P
lan
8.
Tip
o d
e A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
Pla
zo
en
Sem
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as
de l
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eta
18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19.
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
. E
sta
do
de
la
Me
ta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos hechos
por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación de Bolivar (Hallazgo 26).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
36. Remitir comunicación a
la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica36 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 15-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a las
Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e implementar
un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener acciones
específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al
Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
CU
MP
LID
A
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar, Cesar
e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los funcionarios
del Equipo de Administración del Recurso Minero que ejecutan las
visitas técnicas a estas instituciones, mantener un control específico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes a fin
de dar cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloría
General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 26.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Los comentarios de la Oficina Asesora Jurídica al Informe
Preliminar de Auditoría, de la Contraloría General de la
República, son los mismos reportados en la Meta 3.
37. Levantamiento de
información y definición de
procesos para la captura
de información de la
aplicación para
Seguimiento y Control a
las Regalías (recaudo,
liquidación, distribución y
giro)
Aprobación del
procedimiento por parte
de los supervisores del
contrato GSA 75-2009
37 Aprobación de Acta
o informe de
aprobación donde
este incluido el
procedimiento de
Seguimiento y
Control a las
Regalías (recaudo,
liquidación,
distribución y giro)
Informe o acta 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 31-dic-2010 48 12-oct-2010 0 0% Las acciones ejecutadas por el responsable y observaciones de
seguimiento, por parte del Auditor, son las mismas reportadas
en la Meta 32.
RE
AL
IZA
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TE
RIO
R
38. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
38 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 31-dic-2010 48 12-oct-2010 1 100% La OCI estableció que la Dirección de Minas, mediante memorando
2010039272 del 4-Ago-2010, remitió al Grupo de Planeación el
documento "Prodedimiento de visita de seguimiento técnico a las
Autoridades Mineras Delegadas para la Administración del Recurso
Minero ", para su adopción e inclusión en el Sistema de Gestión de
la Calidad.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Las acciones ejecutadas por el responsable y observaciones de
seguimiento, por parte del Auditor, son las mismas reportadas
en la Meta 4.
CU
MP
LID
A
la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
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1. C
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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8.
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
10 Del sistema del Registro Minero. El Ministerio de
Minas y Energía, delegó la función del Registro
Minero, para garantizar la inscripción,
conservación e información adecuadas y
eficientes por parte del delegatario y los sistemas
de comunicación y transmisión inmediata de datos
a las dependencias centrales del Registro. El
sistema de Registro no se lleva por medios y
métodos que garanticen su orden, claridad,
seguridad y celeridad, con el uso, de sistemas
modernos de archivo, procesamiento y expedición
de las solicitudes y actuaciones de inscripción y
certificación y el sistema no es accesible a los
particulares interesados y aún a las Delegadas
Mineras.
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 39. Dar traslado del
hallazgo a INGEOMINAS
con el fin de que adopten
la respectiva acción de
mejoramiento
Remitir por oficio a
INGEOMINAS39 Elaborar Oficio de
traslado a
INGEOMINAS
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 4-mar-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010008542 del 23-Feb-2010, dirigido a INGEOMINAS, manifestó lo
siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados en
INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, el INGEOMINAS
deberá disetiar e implementar un Plan de Mejoramiento el cual
deberá contener acciones especificas para solucionar cada hallazgo
encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para su
aprobación.
CU
MP
LID
A
El sistema no tiene implementada la función de
inscripción de todos los actos de la autoridad
Minera Delegada y documentos sometidos al
registro, como las suspensiones, tampoco son
eficientes en el deber de realizar las inscripciones
de éstos actos en los términos de la ley, dentro de
los quince (15) días siguientes a su
perfeccionamiento o vigencia del contrato de
concesión. Incumpliendo la finalidad de las normas
y procedimientos de la actividad minera:
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria General
de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará seguimiento a
dichas acciones mediante las visitas de seguimiento realizadas a la
delegadas y los informes de avance del Plan de Mejoramiento, los
cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 03 de marzo
de 2010 las acciones que se adelantan para cada uno de los
siguientes hallazgos:...."
Los trámites, diligencias y resoluciones que
integran al procedimiento gubernativo en asuntos
mineros, tienen como finalidad esencial garantizar,
en forma pronta y eficaz, el derecho del particular a
solicitar como proponente del contrato de
concesión y facilitarle su efectiva ejecución,
violatorios de los artículos 258, 330, 333 y 335.
Ley 685 de 2001.
De la anterior irregularidad se cita los siguientes
casos: Contrato del 31 de mayo de 2005, la
Inscripción en el RMN No FCG - 084 el 16 de,
enero de 2006, OCHO MESES DESPUÉS.
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de INGEOMINASS (Hallazgo 27).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
El INGEOMINAS, mediante memorando 2010010613 del 4 de marzo
de 2010, dirigido a la Dirección de Minas, hizo algunas precisiones y
aclaraciones respecto de la observación de la Contraloría y remitió
el Plan de Mejoramiento formulado.
Contrato de concesión Minera No 018 por ésta
área el 10 de junio de 2004, luego acepta un área
de 1790,57, y presentó nuevas solicitudes. El
contrato fue registrado en el RMN bajo el No
HHNL 018 y el 01 de octubre de 2007, TRES
ANOS Y TRES MESES Después. Contrato del 02
de marzo de 2004, enviado a REGISTRO MINERO
EL 26 de julio de 2004, inscrito en el RMN el 13 de
agosto de 2004 No HEOM-O1 CINCO MESES
DESPUÉS y Contrato de concesión No 026 del 02
de marzo de 2004, enviado a REGISTRO MINERO
CUATRO MESES DESPUÉS el 26 de julio de 2004
Y FUE inscrito CINCO MESES DESPUÉS en el
RMN el 13 de agosto de 2004 No HEOM- 01,
suspendido el mismo 25 de agosto de 2004.
Preocupa, que la totalidad de los otros contratos
mineros que no fueron revisados por la CGR
comisión tengan irregularidades del mismo tipo
como los antes descritos.
[Hallazgo 27. Rad.2009061958]
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
11 Fiscalización Débil. Se pudo establecer que los
procesos de fiscalización minera implementados
por la Delegada Minera para la medición o calculo
de volúmenes de producción al borde o en boca de
mina, no garantizan certeza; debido a que la
información se acopia de manera verbal mediante
una indagación al operador o administrador del
punto, quien suministra la información sin ningún
soporte técnico que fundamente lo reportado,
generando...
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 40. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Cesar con el fin de que
adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Cesar 40 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación del
Cesar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 18-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007704 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación del Cesar,
manifestó lo siguiente:
"En atención a los hallazgos encontrados y ratificados por la
delegada de la Contraloria General de la República - CGR - para el
sector minas y energia, en el marco de las auditorias realizadas
durante la vigencia 2008 a las gobernaciones con funciones
delegadas de autoridad minera y concedente, de manera atenta y
respetuosa nos permitimos solicitar que se adopten los respectivos
planes de mejoramiento para cada uno de los hallazgos que a
continuación se muestran, en virtud de las competencias que
otorgan las funciones delegadas por este Ministerio en esa
gobernación .
CU
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A
...incertidumbre toda vez que se carece de una
herramienta técnica o estación topográfica que
permita desarrollar levantamientos serios de
medición de material y que determine el verdadero
volumen removido, lo anterior configura un posible
menoscabo a las contraprestaciones económicas
que por ley percibe el estado en razón de la
explotación de los recursos naturales.
[Hallazgo 28. Rad.2009061958]
Es preciso señalar, que esos planes de mejoramiento serán
revisados por esta Dirección en las visitas que se realicen como
seguimiento de las funciones delegadas (Secretaria de Minas) ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación del Cesar (Hallazgo 28).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
41. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Cesar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
41 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte dentro
de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza a las
Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos hechos
por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación del Cesar (Hallazgo 28).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
42. Remitir comunicación a
la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Cesar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica42 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 1-oct-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a las
Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e implementar
un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener acciones
específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al
Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
CU
MP
LID
A
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar, Cesar
e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los funcionarios
del Equipo de Administración del Recurso Minero que ejecutan las
visitas técnicas a estas instituciones, mantener un control específico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes a fin
de dar cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloría
General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 28.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Los comentarios de la Oficina Asesora Jurídica al Informe
Preliminar de Auditoría, de la Contraloría General de la
República, son los mismos reportados en la Meta 3.
43. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
43 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 31-dic-2010 48 12-oct-2010 1 100% La OCI estableció que la Dirección de Minas, mediante memorando
2010039272 del 4-Ago-2010, remitió al Grupo de Planeación el
documento "Prodedimiento de visita de seguimiento técnico a las
Autoridades Mineras Delegadas para la Administración del Recurso
Minero ", para su adopción e inclusión en el Sistema de Gestión de
la Calidad.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Las acciones ejecutadas por el responsable y observaciones de
seguimiento, por parte del Auditor, son las mismas reportadas
en la Meta 4.
CU
MP
LID
A
la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
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1. C
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
o d
e P
lan
8.
Tip
o d
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cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
Pla
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
12 Incumplimiento de compromisos Ambientales. Se
determinó que tanto la autoridad Ambiental como la
Delegada Minera, no han tomado las medidas
pertinentes respecto a los impactos Ambientales
causados por la desviación del rió que generan un
desequilibrio ecológico en la zona, esta situación
se observó en el Contrato de Concesión Minera
No O1 54-20 y Licencia de Explotación No 0138-
20, en el Municipio de Chiriguaná, Departamento
del Cesar, situación esta violatoria de lo
establecido en el articulo 112 del Código Minero.
[Hallazgo 29. Rad.2009061958]
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 44. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Cesar con el fin de que
adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Cesar 44 Elaborar Oficio de
traslado a la
Gobernación del
Cesar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 12-oct-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007704 del 18-Feb-2010, dirigido a la Gobernación del Cesar,
manifestó lo siguiente:
"En atención a los hallazgos encontrados y ratificados por la
delegada de la Contraloria General de la República - CGR - para el
sector minas y energia, en el marco de las auditorias realizadas
durante la vigencia 2008 a las gobernaciones con funciones
delegadas de autoridad minera y concedente, de manera atenta y
respetuosa nos permitimos solicitar que se adopten los respectivos
planes de mejoramiento para cada uno de los hallazgos que a
continuación se muestran, en virtud de las competencias que
otorgan las funciones delegadas por este Ministerio en esa
gobernación .
CU
MP
LID
A
Es preciso señalar, que esos planes de mejoramiento serán
revisados por esta Dirección en las visitas que se realicen como
seguimiento de las funciones delegadas (Secretaria de Minas) ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación del Cesar (Hallazgo 29).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Respuesta al Informe Preliminar: La Dirección de Minas, mediante
correo electrónico del 12 de octubre de 2010, comentó lo siguiente:
Decisión: En Desacuerdo con la Observación de No Efectiva
Solicitud: Retirar la Observación de No Efectiva
Comentario: Se solicita complementar el seguimiento de la CGR con
el siguiente texto:
Es preciso señalar que la Dirección de Minas, frente a esa
afirmación de la CGR, en el marco de la visita de seguimiento
correspondiente a la del primer semestre de 2010, señaló: "se
evidencia en los expedientes citados que la Secretaría de Minas ha
oficiado de manera contundente a la Corporación Autónoma
Competente CORPOCESAR, acerca de la desviación del cauce del
rio La Mula. Igualmente, se han realizado visitas de manera conjunta
(folio 275 carpeta N° 02), de cuya situación, CORPOCESAR ha
impuesto medidas preventivas a todas las licencias ambientales
otorgadas sobre el río La Mula"
Por lo tanto, esta meta se encuentra Cumplida, cuyas acciones
fueron efectivas para subsanar la observación, de acuerdo con lo
formulado.
45. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Cesar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
45 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 16-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010007151 del 16-Feb-2010, dirigido a Miguel Angel Alfonso Arias,
Luz Marina Preciado Ramirez, Fedor Pumarejo Muegues y Martha
Milena Boada, manifestó lo siguiente:
"Como es conocido por ustedes, la Contraloría General de la
República en desarrollo de la auditoria regular que adelanto al
Ministerio de Minas y Energia (Dirección de Minas), durante la
vigencia 2008, encontró y ratifico una serie de hallazgos en la
ejecuci6n de los procesos delegados a las Gobernaciones de
Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
CU
MP
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A
En este sentido, las gobernaciones antes mencionadas e
INGEOMINAS deberán diseñar e implementar un Plan de
Mejoramiento el cual deberá contener acciones especificas para
solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al Ministerio de
Minas y Energía para su aprobación.
El cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento deberán ser incluidos como un capítulo aparte dentro
de los procesos de seguimiento que esta Dirección realiza a las
Gobernaciones de Bolivar, Cesar e INGEOMINAS.
Teniendo en cuenta lo anterior, les solicito a los funcionarios del
Equipo de Administraci6n del Recurso Minero que ejecutan el
seguimiento a estas instituciones, mantener un control especifico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes de
mejoramiento a fin de dar cumplimiento a los requerimientos hechos
por la Contraloría General de la República ".
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de la Gobernación del Cesar (Hallazgo 29).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
46. Remitir comunicación a
la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Cesar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica46 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 1-oct-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010006979 del 15-Feb-2010, dirigido a la Oficina Asesora Jurídica
del Ministerio, manifestó lo siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados a las
Gobernaciones de Bolívar, Cesar y el INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, las gobernaciones
antes mencionadas e INGEOMINAS deberan diseñar e implementar
un Plan de Mejoramiento el cual deberá contener acciones
específicas para solucionar cada hallazgo encontrado y remitirlo al
Ministerio de Minas y Energía para su aprobación.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
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8.
Tip
o d
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n
Imp
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19.
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
En cumplimiento de las acciones formuladas en dichos Planes de
Mejoramiento aprobados por el Ministerio, esta Dirección ha
decidido incluirlos como un capítulo aparte dentro de los procesos
de seguimiento que se realiza a las Gobemaciones de Bolivar, Cesar
e INGEOMINAS; así mismo, se les ha solicitado a los funcionarios
del Equipo de Administración del Recurso Minero que ejecutan las
visitas técnicas a estas instituciones, mantener un control específico
sobre el desarrollo de las acciones formuladas en estos planes a fin
de dar cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloría
General de la República.
En este sentido y teniendo en cuenta que varios de los hallazgos
podrían ser más del seguimiento jurídico que del técnico, a
continuación los relaciono para lo que a su consideración estime
pertinente..."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación 29.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Los comentarios de la Oficina Asesora Jurídica al Informe
Preliminar de Auditoría, de la Contraloría General de la
República, son los mismos reportados en la Meta 3.
47. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
47 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 31-dic-2010 48 12-oct-2010 1 100% La OCI estableció que la Dirección de Minas, mediante memorando
2010039272 del 4-Ago-2010, remitió al Grupo de Planeación el
documento "Prodedimiento de visita de seguimiento técnico a las
Autoridades Mineras Delegadas para la Administración del Recurso
Minero ", para su adopción e inclusión en el Sistema de Gestión de
la Calidad.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Las acciones ejecutadas por el responsable y observaciones de
seguimiento, por parte del Auditor, son las mismas reportadas
en la Meta 4.
CU
MP
LID
A
la gestión de las
actividades que se
efectúan a fin de vigilar y
fiscalizar la ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
13 No aplicación principio de Coordinación
administrativa. En cuanto a las seis Delegadas
Mineras territoriales, dos tienen delegación total en
minerales, Antioquia y Bolívar. Respecto al
Departamento de Antioquia la CGR observa que se
debe analizar por parte del Ministerio como cabeza
visible del sector sobre la viabilidad de que
lngeominas ubique en otro Departamento su sede
de Zona de Trabajo, teniendo en cuenta que como
autoridad minera no tiene competencia en ese ente
territorial.
[Hallazgo 40. Rad.2009061958]
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 48. Dar traslado del
hallazgo a INGEOMINAS
con el fin de que adopten
la respectiva acción de
mejoramiento
Remitir por oficio a
INGEOMINAS48 Elaborar Oficio de
traslado
INGEOMINAS
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 4-mar-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010008542 del 23-Feb-2010, dirigido a INGEOMINAS, manifestó lo
siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados en
INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, el INGEOMINAS
deberá disetiar e implementar un Plan de Mejoramiento el cual
deberá contener acciones especificas para solucionar cada hallazgo
encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para su
aprobación.
CU
MP
LID
A
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria General
de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará seguimiento a
dichas acciones mediante las visitas de seguimiento realizadas a la
delegadas y los informes de avance del Plan de Mejoramiento, los
cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 03 de marzo
de 2010 las acciones que se adelantan para cada uno de los
siguientes hallazgos:...."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de INGEOMINASS (Hallazgo 40).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
El INGEOMINAS, mediante memorando 2010010613 del 4 de marzo
de 2010, dirigido a la Dirección de Minas, hizo algunas precisiones y
aclaraciones respecto de la observación de la Contraloría y remitió
el Plan de Mejoramiento formulado.
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
14 Supervisión nula en materiales de construcción. El
Ministerio de Minas y Energía no le ha realizado
seguimiento a los municipios en lo correspondiente
a los recaudos por materiales de construcción, de
otra parte no se tiene conocimiento de la veracidad
del recaudo de regalías por este concepto, y si son
invertidas de acuerdo a lo establecido en las
normas.
[Hallazgo 41. Rad.2009061958]
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 49. Elaborar proyecto de
decreto de reglamentación
Remitir proyecto de
Decreto de
Reglamentación al
Despacho del Ministro
49 Elaborar
Memorando a el
Despacho del
Ministro con el
proyecto de Decreto
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 31-dic-2010 48 1-oct-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"En relación con el proyecto de decreto reglamentario sobre el tema
de regalías, en estos 2 primeros meses del año 2010 se trabajó
conjuntamente con la oficina jurídica en la revisión de la propuesta y
se elaboró una nueva, la cual se entregó a la dra. Beatriz Duque y a
la Dra. Clara Stella Ramos quien se encuentra revisándola. Una vez
se tenga el VºBº de la oficina jurídica, la misma se remitirá al
Ingeominas para sus comentarios y se pondrá en la página Web del
Ministerio; analizados la pertinencia de los comentarios se realiza la
última versión para el VºBº de la oficina jurídica y así remitir el
proyecto para la revisión de la Dra. María Clemencia y firma del
señor Ministro de Minas ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"La oficina Jurídica conceptuó que mediante un decreto se debe
derogar los decretos vigentes 145/1995 y 600/ 1996) y la nueva
reglamentación debe ser adoptada por resolución. Los proyectos ya
están elaborados, pero se encuentran siendo revisados por la
Oficina Jurídica, para posteriormente darlos a conocer al Ingeominas
para sus comentarios ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Se estan analizando los comentarios hechos por INGEOMINAS a
los proyectos modificatorios de los Decretos 145 del 1995 y 600 de
1996, con el fin de proceder a la firma de los actos administrativos
correspondientes ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010039555 del 5-Ago-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente: "Se remitió la versión definitiva del decreto y
resolución sobre el tema de regalías a la Doctora Maria Clemencia
Díaz Lopez, para continuar con el trámite y obtener las respectivas
firmas. (Radicado: 2010037566 27-07-2010), Meta Cumplida ".
La OCI estableció, que mediante memorando 2010037566 del 27-Jul-
2010, la Dirección de Minas remitió a la Asesora del Despacho del
Ministro, [1] el proyecto de Decreto, por medio del cual se adoptan
algunas medidas de control para exportación de minerales y se
derogan los Decretos 145 de 1995 y 600 de 1996; y [2] el proyecto
de Resolución, por medio de la cual se adoptan unas disposiciones
en relación con el recaudo, liquidación, distribución y transferencia
de regalías.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
Respuesta al Informe Preliminar: La Oficina Asesora Jurídica,
mediante memorando 2010051250 del 1 de octubre de 2010,
comentó lo siguiente:
Decisión: En Desacuerdo con la Observación
Solicitud: Retirar la Observación. Avance de cumplimiento 100%, de
acuerdo con lo formulado en el Plan de Mejoramiento.
Comentario: Esta dependencia no acepta el hallazgo antes señalado
teniendo en cuenta que a instancias de la Dirección de Minas, la
Oficina Asesora Jurídica procedió a revisar el proyecto de Decreto
“Por medio del cual se reglamenta parcialmente la Ley 141 de 1994
y la Ley 756 de 2002 y se establecen otras disposiciones".
Como resultado de un primer análisis, determinamos que en estricto
sentido no se trataba de una reglamentación a la Ley de regalías,
sino de una recopilación en un solo acto administrativo -"Decreto"-
en lo relacionado con el recaudo, liquidación, distribución y
transferencia de regalías derivadas de la explotación de minerales,
funciones que en la práctica se vienen realizando, de conformidad
con la normatividad vigente, por INGEOMINAS, las Alcaldías
Municipales en cuya jurisdicción se adelantan explotaciones de
materiales de construcción y otros minerales y por termoeléctricas e
industrias cementeras y del hierro que consumen calizas, carbón y
puzolanas.
En este orden de ideas, esta Oficina Asesora consideró que si bien
el tema de recopilar en un solo acto administrativo era importante,
no era prioritario en la medida en que las funciones de recaudo,
liquidación, distribución y transferencia de regalías no se afectaban,
por cuanto las normas para el efecto existen.
Así mismo, se consideró darle prioridad a la modificación del
articulo 20 del Decreto 600 de 1996, debido a los inconvenientes
presentados con la acreditación del pago de regalías por la
exportación de oro en desuso o chatarra, por lo que se tramitó y
expidió el Decreto 4479 de 2009. Respecto de los demás artículos
contenidos en el "proyecto de Decreto" presentado, se revisaron y
analizaron frente a la normatividad existente en materia de regalías,
lo cual se concluyó con el documento que se anexa al memorando
radicado bajo el número 2010022274 del 5 de mayo del año en
curso. (Adjunto)
Después del estudio correspondiente, finalmente, se expidieron dos
(2) proyectos uno de Decreto y otro de Resolución, que fueron
remitidos a la Dirección de Minas el 16 de junio de 2010 con
memorando número 2010030248. (Adjunto).
Por las consideraciones esbozadas, resulta claro que esta Oficina
Asesora Jurídica no es la responsable de la supuesta falta de
elaboración del proyecto de reglamentación de los materiales de
construcción.
Anexos: La Oficina Asesora Jurídica, adjunta comunicaciones
2009035740 del 31 de julio, 2009055678 del 20 de noviembre de
2009, 2010022274 del 5 de mayo, y 2010030248 del 16 de junio de
2010.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19.
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
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Me
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
50. Levantamiento de
información y definición de
procesos para la captura
de información de la
aplicación para
Seguimiento y Control a
las Regalías (recaudo,
liquidación, distribución y
giro)
Aprobación del
procedimiento por parte
de los supervisores del
contrato GSA 75-2009
50 Aprobación de Acta
o informe de
aprobación donde
este incluido el
procedimiento de
Seguimiento y
Control a las
Regalías (recaudo,
liquidación,
distribución y giro)
Informe o acta 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 31-dic-2010 48 12-oct-2010 0 0% Las acciones ejecutadas por el responsable y observaciones de
seguimiento, por parte del Auditor, son las mismas reportadas
en la Meta 32.
RE
AL
IZA
CIÓ
N P
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TE
RIO
R
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
15 No gestión en creación de estrategias de
motivación Minera. La CGR. Reitera sobre la
necesidad que el MME diseñe nuevas estrategias
dirigidas a las Sociedades de Ingenieros de Minas -
Geólogos, con el fin de que se inscriban en el
Registro de Auditores Mineros Externos.
[Hallazgo 44. Rad.2009061958]
B Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A C 51. Dar traslado del
hallazgo a INGEOMINAS
con el fin de que adopten
la respectiva acción de
mejoramiento
Remitir por oficio a
INGEOMINAS51 Elaborar Oficio de
traslado a
INGEOMINAS
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-ene-2010 30-jun-2010 22 30-mar-2010 1 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010008542 del 23-Feb-2010, dirigido a INGEOMINAS, manifestó lo
siguiente:
"La Contraloría General de la República en desarrollo de la auditoria
regular que adelantó al Ministerio de Minas y Energía (Dirección de
Minas), durante la vigencia 2008, encontró y ratificó una serie de
hallazgos en la ejecución de los procesos delegados en
INGEOMINAS.
Es así que para el primer semestre de 2010, el INGEOMINAS
deberá disetiar e implementar un Plan de Mejoramiento el cual
deberá contener acciones especificas para solucionar cada hallazgo
encontrado y remitirlo al Ministerio de Minas y Energía para su
aprobación.
CU
MP
LID
A
Una vez aprobado el Plan de Mejoramiento y con fin de dar
cumplimiento a los requerimientos hechos por la Contraloria General
de la República, el Ministerio de Minas y Energía hará seguimiento a
dichas acciones mediante las visitas de seguimiento realizadas a la
delegadas y los informes de avance del Plan de Mejoramiento, los
cuales deberán presentarse mensualmente.
Teniendo en cuenta lo anterior y con el fin de revisar y aprobar el
Plan de Mejoramiento por el Ministerio de Minas y Energía, de
manera atenta le solicitamos remitirnos a más tardar el 03 de marzo
de 2010 las acciones que se adelantan para cada uno de los
siguientes hallazgos:...."
La OCI estableció, que en dicho memorando se encuentra registrada
la observación de INGEOMINASS (Hallazgo 44).
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
El INGEOMINAS, mediante memorando 2010010613 del 4 de marzo
de 2010, dirigido a la Dirección de Minas, hizo algunas precisiones y
aclaraciones respecto de la observación de la Contraloría, así:
"Atendiendo que este hallazgo señala la necesidad de nuevas
estrategias dirigidas a las sociedades de Ingenieros de Minas -
Geólogos, con el fin de que se inscriban en el Registro Minero de
Auditores Mineros Externos; Sin embargo, la creación del Registro
de Auditores, es una tarea que debe emprender el Ministerio de
Minas y Energía (Dirección de Minas), Conforme
a la resolución No.180074 de 2004, en el Literal J) Articulo 1".
Seguimiento OCI: El INGEOMINAS, mediante comunicación
2010015422 del 30-Mar-2010, dirigido a la Dirección de Minas,
manifestó lo siguiente:
"En atención al oficio de la referencia, radicado en nuestras oficinas
el 18 de marzo del año en curso con el número 2010-261-008222-2,
por medio del cual solicita a este Instituto incorporar en nuestro plan
de mejoramiento acciones y estrategias que conlleven a la
implementación y administración adecuada del Registro Único de
Auditores Mineros Externos, respecto del hallazgo No. 44,
consideramos conveniente presentar algunas obseivaciones sobre
su contenido.
En primer lugar, debemos reconocer la existencia de los actos
administrativos que delegan en este Instituto la administración del
referido registro de auditores y en consecuencia aceptar nuestra
responsabilidad en el desarrollo de acciones y estrategias que
permitan su implementación. No obstante, las acciones y estrategias
que se desarrollen sobre el particular, no pueden ser incorporadas
en nuestro plan de mejoramiento, dado que este instrumento es el
resultado de un ejercicio de control que efectúa la Contraloria
General de la República, caracterizado por una interacción
permanente que permite a INGEOMINAS formular sus descargos
ante las observaciones presentadas, pero especialmente por la
aplicación de una metodologia que imposibilita la incorporación de
acciones de mejoramiento que no correspondan a los hallazgos
identificados por el organismo de control.
Por consiguiente, informamos que no será posible para este Instituto
incorporar en su plan de mejoramiento acciones de mejoramiento
relacionadas con la adecuada implementación y administración del
Registro Único de Auditores Mineros Externos. Sin embargo, nuestro
compromiso será establecer un plan de acción para garantizar que
este registro cumpla con el objetivo para el cual ha sido creado.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
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8.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19.
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Por las razones expuestas anteriormente, se reitera en relación con
los hallazgos número 27 y 44, del Plan de Mejoramiento del
Ministerio de Minas y Energía, que existe disposición por parte de
lngeominas en colaborar activamente con el mencionado Plan de
Mejoramiento del MME, por tanto se sugiere coordinar una reunión
para acordar las acciones y los recursos necesarios para que el
Ministerio de Minas y Energia pueda cumplir con el Plan de
Mejoramiento exigido por la CGR. Esta aclaración es pertinente en
virtud a que no es posible que las entidades sujeto de control de la
CGR se trasladen entre sí acciones de mejoramiento que han sido
definidas exclusivamente en cada informe de auditoria, cuyo plan de
mejoramiento solo es posible que firme el representante legal de la
entidad auditada, en la cual quedó en firme el hallazgo.
Finalmente, le comunico que mediante este escrito se da respuesta
a su oficio No 2010013072 de marzo 16 de 2010, radicado en este
Instituto con el número 2110 261008639-2 el 23 de los mismos mes
y año.
1101001
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2008]
16 De los convenios celebrados para el desarrollo de
los proyectos de fondos especiales de inversión
eléctrica, la entidad incumple lo establecido en el
articulo 60 de la ley 80 de 1993 y la cláusula que se
refiere a la liquidación antes del término de
duración, contenida dentro del cuerpo de cada
convenio, a la fecha no hay acto administrativo de
liquidación, como consecuencia no se ha podido
determinar de quien es la responsabilidad sobre los
activos de la infraestructura eléctrica construida, ni
la formalidad de la entrega en comodato de los
mismos, del total de proyectos FAZNI, se han
terminado 15 convenios que contienen varios
proyectos de los cuales solo 7 están liquidados, en
liquidación hay 7 convenios y se encuentran
todavía en desarrollo 19 de 2005 con fecha de
terminación a 2007 con recursos de este fondo.
[Anteriormente Hallazgo 5, Plan 2008]
B A C 52. Realizar liquidacion de
convenios que a 30 de
junio e 2008 se encuentren
terminados y determinar
en las Actas de
Liquidación el valor de los
activos que corresponde a
cada uno de los
aportantes.
Liquidar los convenios
eléctricos, terminados a
30 de junio de 2008.
52 Liquidar convenios
FAZNI
[1] GSA-021-2004
GENSA
[2] GSA-030-2004
ISAGEN
[3] GSA-030-2005
ELECTROCAQUET
A
[4] GSA-036-2005
GENSA
[5] GSA-041-2005
ISA
[6] GSA-042-2005
ISA
[7] GSA-044-2005
GENSA
[8] GSA-048-2006
CEDENAR
Acta de
Liquidación
8 Direccion de
Energia
1-jul-2008 31-dic-2010 130 12-oct-2010 5 63% Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 14-Oct-2008, manifestó lo siguiente: En cuanto al
FAZNI, se trabajaron las actas de liquidación de los convenios GSA-
036-2005 y GSA-030-2004 de FAZNI, se aclararon conjuntamente
con el administrador de los recursos las actas y se esta a la espera
oficial para ser remitidas a la oficina juridica para su aprobación y
tramite.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 11-Nov-2008, manifestó lo siguiente: Hubo reunión
con el Dr. Augusto Giraldo el 28 de octubre en la que se
determinaron unos pasos a seguir como son: 1. Suscripción de las
actas de liquidación de los conveniod FAZNI, FAER Y PRONE
terminados a junio de 2008. 2. Hacer la clasificación de los activos
según res CREG 097 de 2008. 3. Estructurar las alternativas para la
entrega a los OR (capitalización, venta o en
administración).
RE
AL
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TE
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[Anteriormente Meta 5,
Plan 2008]Durante el mes de Octubre, los convenios de ejecución de recursos
FAER y PRONE, se continua con revisión de información para
trabajar en las actas de liquidación.
En cuanto a los convenios del FAZNI la liquidación de convenios en
el mes de octubre se recibió en la Dirección el acta de liquidación
del convenio GSDA-048-2006 por parte de CEDENAR y se
encuentra en revisión.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 13-Ene-2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 31-12-08: Se anexa cuadro donde se relaciona los
convenios de FAZNI y el estado actual de la liquidación de cada uno
de ellos ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 16 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 15-04-09, Se anexa cuadro con el estado de cada uno de
los convenios en liquidación.
[1] GSA-021-2004 GENSA - En Liquidación
[2] GSA-030-2004 ISAGEN - Acta de Liquidació en Jurídica
[3] GSA-030-2005 ELECTROCAQUETA - En liquidación
[4] GSA-036-2005 GENSA - Acta de Liquidación en Jurídica
[5] GSA-041-2005 ISA - En Liquidación
[6] GSA-042-2005 ISA - En Liquidación
[7] GSA-044-2005 GENSA - Terminación bilateral
[8] GSA-048-2006 CEDENAR - En Liquidación "
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente: "Liquidar
convenios FAZNI
[1] GSA-021-2004 GENSA (esta en ajustes por parte de GENSA, en
liquidación)
[2] GSA-030-2004 ISAGEN (Acta aprobada por juridica, pendiente de
firmas)
[3] GSA-030-2005 ELECTROCAQUETA (La Electrificadora no ha
enviado aún el acta, a pesar de varios requerimientos de la DE )"
"[4] GSA-036-2005 GENSA (Se adelantaron los ajustes propuestos
por juridica y ya esta en aprobación de juridica)
[5] GSA-041-2005 ISA (Se encuentra en aprobación de juridica)
[6] GSA-042-2005 ISA (Esta en ajustes por parte de ISA)
[7] GSA-044-2005 GENSA (Se encuentra en los ultimos ajustes por
parte de GENSA, para remitir a juridica)
[8] GSA-048-2006 CEDENAR (CEDENAR, adelanta los ultimos
ajustes propuestos por jurídica) "
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
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8.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"Convenio GSA-021-2004 la Dirección de Eneerrgía emitio
comentarios sobre la liquidación enviada por GENSA y se está a la
espera de respuesta. Convenio GSA-030-2004 ISAGEN pendiente
por definir acta de recibo por parte de GENSA para firma de acta de
liquidación. Convenio GSA-030-2005 la DE emitio comentarios
sobre la liquidación enviada por ELECTROCAQUETA y se está a la
espera de respuesta. Convenio GSA-036-2005, aprobada por
juridica y firmada por las partes, Convenio GSA-041-2005 aprobada
por juridica se encuentra para firma de ISA, Convenio GSA-042-
2005 idem al GSA-041, Convenio GSA-048-2006, la DE emitio
comentarios sobre la liquidación enviada por CEDENAR y se está a
la espera de respuesta . "
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando
2010002575 del 21 de enero de 2010, solicitó modificación en los
siguientes términos:
"Descripción meta: Liquidar los 6 convenios FAZNI pendientes en
este semestre
Unidad de medida: Número de convenios liquidados
Fecha de finalización: Junio 30 de 2010
(Se anexa listado con las observaciones y fecha esperada de
liquidación de cada convenio ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 30 de marzo de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A MARZO 30 DE 2010). Convenio
GSA-021-2004 Se continúa en proceso de conciliación con GENSA.
Convenio GSA-030-2004 ISAGEN pendiente por definir acta de
recibo por parte de GENSA para firma de acta de liquidación. Se
mantiene igual. Convenio GSA-030-2005 la DE emitio comentarios
sobre la liquidación enviada por ELECTROCAQUETA y se está a la
espera de respuesta. Convenio GSA-036-2005, Acta original
enviada a Servicios Administrativos. Convenio GSA-041-2005 Acta
firmada por las partes y enviada original a Servicios administrativos.
Convenio GSA-042-2005 Acta aprobada por jurídica, se encuentra
para firma de ISA. Convenio GSA-048-2006, Acta aprobada por
jurídica fue firmada por las partes y enviada original a Servicios
Generales. ".
Seguimiento OCI: La OCI estableció, el 2-Jul-2010, que en la
carpeta 02 "Contrato GSA # 036 de 2005", de serie 184-04, caja
181, en el folio 48, reposa el Acta de Liquidación de fecha 19 de
agosto de 2009.
La OCI estableció, el 2-Jul-2010, que en la carpeta 1/1 "Contrato
GSA-41 de 2005", de serie 1810-02, en el folio 70, reposa el Acta de
Liquidación de fecha 20 de noviembre de 2009.
La OCI estableció, el 2-Jul-2010, que en la carpeta 1/1 "Contrato
GSA-48/2006", de serie 1810-02, en el folio 75, reposa el Acta de
Liquidación de fecha 24 de febrero de 2010.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 9 de julio de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A JUNIO 30 DE 2010).
Convenio GSA-021-2004 –MME-GENSA Se continúa en proceso de
conciliación con GENSA.
Convenio GSA-030-2004 – MME-ISAGEN Se envío original acta de
recibo de los activos a GENSA firmada por ISAGEN y MME, a pesar
de la insistente solicitud no se ha dado respuesta y envío del
documento para poder continuar con tramite de firmas al acta de
liquidación, que se encuentra aprobada por la oficina jurídica del
Ministerio desde el año pasado. A cargo de ing. Cardona
Convenio GSA-030-2005 MME- ELECTROCAQUETA, la DE emitió
comentarios sobre la liquidación enviada por ELECTROCAQUETA y
se está a la espera de respuesta.
Convenio GSA-036-2005, MME- GENSA Acta original enviada a
Servicios Administrativos.
Convenio GSA-041-2005 MME- ISA Acta firmada por las partes y
enviada original a Servicios administrativos.
Convenio GSA-042-2005 MME-ISA Acta fue aprobada por jurídica,
se envío nuevamente acta a Jurídica el 8 de junio para consolidar
tema de redacción.
Convenio GSA-048-2006, MME-CEDENAR Acta aprobada por
jurídica fue firmada por las partes y enviada original a Servicios
Generales"
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 16 de septiembre de 2010, solicitó lo siguiente:
"...me permito solicitar ampliar la fecha de finalización de las metas
52,53, 54 y 70 hasta diciembre de 2010 , para lo cual remito la
actualización de cada una de ellas ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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8.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19.
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Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A SEPTIEMBRE 14 DE 2010).
Convenio GSA-021-2004 –MME-GENSA El acta de liquidación se
encuentra en GENSA a la espera de respuesta a comentarios de la
Dirección de Energía por correo electrónico de junio de 2010, en
etapa de conciliación, Se encuentra en cabeza del ing, Cardona
Convenio GSA-030-2004 – MME-ISAGEN Acta aprobada por
jurídica fue firmada por las partes y enviada original a Servicios
Generales con soportes en memorando 2010047099
Convenio GSA-030-2005 MME- ELECTROCAQUETA, la DE emitió
comentarios sobre la liquidación enviada por ELECTROCAQUETA y
se realizara visita a Florencia entre el 14 y 15 de septiembre con el
fin de consolidar y conciliar la información "
"Convenio GSA-036-2005, MME- GENSA Acta original enviada a
Servicios Administrativos. memorando 2009060081
Convenio GSA-041-2005 MME- ISA Acta firmada por las partes y
enviada original a Servicios administrativos. memorando 201000598
Convenio GSA-042-2005 MME-ISA Acta firmada por las partes y
enviada original a Servicios administrativos. memorando
2010043360
Convenio GSA-048-2006, MME-CEDENAR Acta firmada por las
partes y enviada original a Servicios administrativos, memorando
2010017772 ".
Seguimiento OCI: La OCI estableció, el 28-Sep-2010, que la
Dirección de Energía remitió al Grupo de Servicios Administrativos,
mediante memorando 2010047099 del 13-Sep-2010, el Acta de
Liquidación del Convenio GSA-030 de 2004", de fecha 12 de
junio de 2009.
La OCI estableció, el 28-Sep-2010, que la Dirección de Energía
remitió al Grupo de Servicios Administrativos, mediante memorando
2010043360 del 25-Ago-2010, el Acta de Liquidación del
Convenio GSA-042 de 2005", de fecha 6 de agosto de 2010.
Respuesta al Informe Preliminar: La Dirección de Energía, mediante
memorando 2010053080 del 12 de octubre de 2010, comentó lo
siguiente:
Decisión: Parcialmente de Acuerdo con la Observación
Solicitud: Replantear la Observación. Modificar el % de Avance.
Comentario: Se aclara que a la fecha, se han liquidado dos
convenios adicionales a los reportados por la Contraloría General de
la República, así:
GSA-030-2004. Liquidado. Tramitada Acta de recibo de activos que
estaba pendiente de firma por parte de GENSA, como anexo al acta
de liquidación.
GSA-042-2005. Liquidado. Acta liquidación legalizada en agosto de
2010.
GSA-030-2005. En trámite de liquidación. ELECTROCAQUETA
pendiente de informar valor de los rendimientos financieros
reintegrados con soportes, y enviar a oficina Asesora Jurídica para
aprobación.
GSA-021-2004. y GSA-044-2005 En trámite de liquidación.
Liquidación en trámite por parte del Ing. Cardona
Por lo anterior, esta Dirección solicita que en el Informe Final de la
CGR, se incluyan las gestiones realizadas para la liquidación de los
mismos. Es decir, que el avance de la meta es del 62.5%, toda vez
que de 8 convenios se encuentran liquidados 5.
53 Liquidar convenios
FAER
[1] GSA-032-2004
CEDENAR
[2] GSA-022B-2004
CENS
[3] GSA-034-2004
ISA
Acta de
Liquidación
17 Direccion de
Energia
1-jul-2008 31-dic-2010 130 12-oct-2010 2 12% Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 14-Oct-2008, manifestó lo siguiente: En el mes de
septiembre, se trabajaron las actas de liquidación de los convenios
FAER GSA-036/2004 (EBSA) y GSA-027/2005 (ENERTOLIMA), se
encuentran en revisión por parte de las entidades administradoras.
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[4] GSA-035-2004
ESSA
[5] GSA-038-2004
CEDELCA
[6] GSA-036-2004
EBSA
[7] GSA-025-2005
CEDELCA
[8] GSA-026-2005
CEDENAR
[9] GSA-027-2005
ENERTOLIMA
[10] GSA-028-2005
ESSA
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 11-Nov-2008, manifestó lo siguiente: Hubo reunión
con el Dr. Augusto Giraldo el 28 de octubre en la que se
determinaron unos pasos a seguir como son: 1. Suscripción de las
actas de liquidación de los conveniod FAZNI, FAER Y PRONE
terminados a junio de 2008. 2. Hacer la clasificación de los activos
según res CREG 097 de 2008. 3. Estructurar las alternativas para la
entrega a los OR (capitalización, venta o en
administración). Durante el mes
de Octubre, los convenios de ejecución de recursos FAER y
PRONE, se continua con revisión de información para trabajar en las
actas de liquidación.
[11] GSA-029-2005
EBSA
[12] GSA-031-2005
ISA
[13] GSA-032-2005
CENS
[14] GSA-033-2005
ELECTROHUILA
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 13-Ene-2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 31/12/09: Se anexa cuadro donde se relacionan los
convenios de FAER y PRONE y el estado actual de la liquidación de
cada uno de ellos.".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
[15] GSA-040-2006
ELECTROHUILA
[16] GSA-031-2004
GENSA
[17] GSA-034-2005
GENSA.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 16 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 15-04-09. Se anexa cronograma para la realización de
las actas de liquidación de los convenios con proyectos FAER -
PRONE, finalizados con anterioridad al 30 de junio de 2008."
[1] GSA-032-2004 CEDENAR - En Liquidación
[2] GSA-022B-2004 CENS - En Liquidación
[3] GSA-034-2004 ISA - En Liquidación
[Anteriormente Meta 6,
Plan 2008][4] GSA-035-2004 ESSA - En Liquidación
[5] GSA-038-2004 CEDELCA - En Liquidación
[6] GSA-036-2004 EBSA - En Liquidación
[7] GSA-025-2005 CEDELCA - En Liquidación
[8] GSA-026-2005 CEDENAR - En Liquidación
[9] GSA-027-2005 ENERTOLIMA - En Liquidación
[10] GSA-028-2005 ESSA - En Liquidación
[11] GSA-029-2005 EBSA - En Liquidación
[12] GSA-031-2005 ISA - En Liquidación
[13] GSA-032-2005 CENS - En Liquidación
[14] GSA-033-2005 ELECTROHUILA - En Liquidación
[15] GSA-040-2006 ELECTROHUILA - En Liquidación
[16] GSA-031-2004 GENSA - En Liquidación
[17] GSA-034-2005 GENSA. - En Liquidación
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente: "Se
realizaron las visitas a las sedes de los siguientes administradores:
ELECTROHUILA, GENSA, ISA, EBSA, CENS, ESSA,CEDELCA;
con el propósito de recopilar y analizar la información que permita
consolidar cada uno de los informes técnicos que soportan las actas
de liquidación de los convenios con proyectos FAER - PRONE,
finalizados con anterioridad al 30 de junio de 2008:
[1] GSA-032-2004 CEDENAR - En Liquidación
[2] GSA-022B-2004 CENS - En Liquidación
[3] GSA-034-2004 ISA - En Liquidación
[4] GSA-035-2004 ESSA - En Liquidación
[5] GSA-038-2004 CEDELCA - En Liquidación
[6] GSA-036-2004 EBSA - En Liquidación
[7] GSA-025-2005 CEDELCA - En Liquidación
[8] GSA-026-2005 CEDENAR - En Liquidación"
"[9] GSA-027-2005 ENERTOLIMA - En Liquidación
[10] GSA-028-2005 ESSA - En Liquidación
[11] GSA-029-2005 EBSA - En Liquidación
[12] GSA-031-2005 ISA - En Liquidación
[13] GSA-032-2005 CENS - En Liquidación
[14] GSA-033-2005 ELECTROHUILA - En Liquidación
[15] GSA-040-2006 ELECTROHUILA - En Liquidación
[16] GSA-031-2004 GENSA - En Liquidación
[17] GSA-034-2005 GENSA. - En Liquidación
Luego de la revisión de las primeras minutas enviadas a la Oficina
Asesora Jurídica, esta dependencia modificó el diseño del modelo
inicial, por lo cual es necesario estructurar nuevamente las minutas.
Se espera que la totalidad de esta tarea se finalice para el 31 de
agosto".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"Se anexa cuadro con el avance de las liquidaciones de los
convenios FAER y PRONE. "
Nota OCI: Dado que el cuadro de seguimiento no se puede
visualizar, se presenta en el Anexo 2. Cuadro de seguimiento Meta
6. Dirección de Energía.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando
2010002575 del 21 de enero de 2010, solicitó modificación en los
siguientes términos:
"Descripción meta: Liquidar los 17 convenios pendientes en este
semestre (15 FAER y 2 PRONE)
Unidad de medida: Número de convenios liquidados
Fecha de finalización: Junio 30 de 2010.
(Se anexa listado con las observaciones y fecha esperada de
liquidación de cada convenio ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 30 de marzo de 2010, informó lo siguiente:
"Se anexa cuadro con el avance de las liquidaciones de los
convenios FAER y PRONE, actualizado a marzo 30 de 2010."
Se realizaron reuniones para cierre definitivo, devolución de
recursos, rendimientos financieros, con EBSA, CENS y
CEDELCA.. ".
Seguimiento OCI: La OCI estableció, el 9-Jul-2010, que en la
carpeta 1/1 "Convenio: GSA-036/2004", de serie 184-04, en el folio
42, reposa el Acta de Liquidación de fecha 18 de mayo de 2010.
La OCI estableció, el 9-Jul-2010, que en la carpeta 03 "Contrato #
029 de 2005", de serie 184-04, caja 180, en el folio 71, reposa el
Acta de Liquidación de fecha 18 de mayo de 2010.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 16 de septiembre de 2010, solicitó lo siguiente:
"...me permito solicitar ampliar la fecha de finalización de las metas
52,53, 54 y 70 hasta diciembre de 2010, para lo cual remito la
actualización de cada una de ellas ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
"Liquidación convenio FAER. Adjuntamos relación de convenios y
las fechas de liquidación de cada uno de ellos ".
La OCI determinó, que la Dirección de energía envió cuadro de
avance de las liquidaciones de los convenios FAER y PRONE, sin
embargo, la información suministrada es la misma reportada el 30
de marzo de 2010.
Respuesta al Informe Preliminar: La Dirección de Energía, mediante
memorando 2010053080 del 12 de octubre de 2010, comentó lo
siguiente:
Decisión: Parcialmente de Acuerdo con la Observación
Solicitud: Replantear la Observación
Comentario: Esta Dirección informa, que se siguen adelantando los
procesos de liquidación, en el cuadro que se describe a
continuación se observa el estado de cada uno de los proyectos a
fecha, 4 de octubre de 2010. (Cuadro Anexo Reportado por la OCI)
Por lo anterior, esta Dirección solicita que en el Informe Final de la
CGR, se incluyan las gestiones realizada para la liquidación de los
mismos. Así mismo, se solicita ajustar el avance de la meta en el
11.7%, toda vez que de 17 convenios se encuentran liquidados 2.
54 Liquidar Convenios
ejecutadas con
recursos del
Presupuesto
General de la
Nación - PGN
[1] GSA-027-2004
GENSA
[2] GSA-051-2006
GENSA
Acta de
Liquidación
2 Direccion de
Energia
1-jul-2008 31-dic-2010 130 12-oct-2010 1 50% Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 11-Nov-2008, manifestó lo siguiente: En
consideración a la ampliación de los dos convenios con ejecución de
recursos del PGN, que incialmente finalizarían en el año 2008, éstos
ya no se liquidarán antes de la fecha de terminación de las metas
(enero 31 de 2009).
RE
AL
IZA
CIÓ
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OS
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[Anteriormente Meta 7,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 13-Ene-2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 31/12/08: Se anexa cuadro con el estado actual de los
convenios con recursos del Presupuesto General de la Nación".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 16-Abr-2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 15-04-09. Se anexa cuadro con el estado de cada uno de
los convenios en liquidación ".
[1] GSA-027-2004 GENSA - En Liquidación
[2] GSA-051-2006 GENSA - Terminación Bilateral
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:
"Liquidar Convenios ejecutadas con recursos del Presupuesto
General de la Nación - PGN
[1] GSA-027-2004 GENSA (Esta en proceso de liquidación)
[2] GSA-051-2006 GENSA (Esta en proceso de liquidación ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"El convenio GSA-027-2004, se encuentra con borrador de Acta, la
Dirección de Energía revisó y emitió comentarios sobre la
liquidación enviada por GENSA y se está a la espera de respuesta.
Convenio GSA-051-2006, se encuentra listo para enviar a la oficina
juridica, se está a la espera que GENSA haga la transferencia de un
saldo pendiente por reintegrar ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando
2010002575 del 21 de enero de 2010, solicitó modificación en los
siguientes términos:
"Descripción meta: Liquidar los 17 convenios pendientes en este
semestre (15 FAER y 2 PRONE)
Unidad de medida: Número de convenios liquidados
Fecha de finalización: Junio 30 de 2010.
(Se anexa listado con las observaciones y fecha esperada de
liquidación de cada convenio ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 30 de marzo de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A MARZO 30 DE 2010). El convenio
GSA-027-2004, se encuentra con borrador de Acta, la Dirección de
Energía revisó y emitió comentarios sobre la liquidación enviada por
GENSA y se está a la espera de respuesta. Se continúa en proceso
de conciliación. Convenio GSA-051-2006, Ya se efectúo la
devolución del impuesto de timbre por parte de GENSA y se está a
la espera del acta para enviar a Jurídica para aprobación ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 9 de julio de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A JUNIO 30 DE 2010).
Ver avance según cuadro de convenios anexo.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 16 de septiembre de 2010, solicitó lo siguiente:
"...me permito solicitar ampliar la fecha de finalización de las metas
52,53, 54 y 70 hasta diciembre de 2010 , para lo cual remito la
actualización de cada una de ellas ".
"Actualización a septiembre 14. [1] GSA-027-2004 GENSA. El acta
de liquidación se encuentra en GENSA a la espera de respuesta a
comentarios de la Dirección de Energía por correo electrónico de
junio de 2010, en etapa de conciliación, Se encuentra en cabeza del
ing, Cardona. [2] GSA-051-2006 GENSA. Acta firmada por las partes
y enviada original a Servicios administrativos. memorando
2010045359 ".
Seguimiento OCI: La OCI estableció, el 30-Sep-2010, que la
Dirección de Energía remitió al Grupo de Servicios Administrativos,
mediante memorando 2010045359 del 9-Sep-2010, el Acta de
Liquidación del Convenio GSA-051 de 2006", de fecha 21 de
agosto de 2010.
Respuesta al Informe Preliminar: La Oficina Asesora Jurídica,
mediante memorando 2010051250 del 1 de octubre de 2010,
comentó lo siguiente:
Decisión: Parcialmente de Acuerdo con la Observación
Solicitud: Replantear la Observación. Avance de cumplimiento 50%.
Comentario: El convenio 051-2006 en efecto se recibió en esta
Oficina para estudio el 25 de mayo de 2010, habiendo sido revisado
y ajustado con la Dirección de Energía, remitiendo finalmente el acta
de liquidación junto con los Soportes correspondientes mediante
oficio 2010035670. (Copia adjunta).
Como corolario de lo expuesto, esta Oficina considera que se ha
cumplido ha cabalidad las labores que le son propias y en esa
medida los hallazgos atribuidos no son de nuestro resorte y otros se
han solucionado por las dependencias competentes.
Anexos: La Oficina Asesora Jurídica, adjunta comunicación
2010035670 del 15 de julio de 2010.
La Dirección de Energía, mediante memorando 2010053080 del 12
de octubre de 2010, comentó lo siguiente:
Comentario: Teniendo en cuenta que se liquidó un convenio como
se relaciona en el siguiente cuadro, consideramos que el avance de
esta meta es del 50%, por tanto solicitamos se incluya en el Informe
Final de la CGR, la gestión realizada.
GSA-051-2006 Liquidado Acta de liquidación legalizada en el mes
de agosto de 2010
GSA-027-2004 Liquidación en trámite En trámite por parte del Ing.
Cardona
2101001
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2008]
17 El MME no ha formalizado, actualizado, ejecutado y
mucho menos hecho seguimiento a la Agenda
Conjunta de Trabajo entre los Ministerios, las
Gobernaciones Delegadas, las entidades adscritas
y vinculadas, las CARs, la academia, entre otras,
en temas relacionados con el mejoramiento de la
gestión ambiental y de la competitividad del Sector,
especialmente concertando en temas minero
ambientales, debido a la falta de espacio en las
agendas institucionales para los asuntos
ambientales y a la falta de diálogo Interinstitucional.
[Anteriormente Hallazgo 9, Plan 2008]
B A C 53. Realizar las acciones
tendientes a la firma de la
Agenda Conjunta.
Trabajo institucional
conjunto minero ambiental.55 Agenda Conjunta
firmada
[Capítulo Minas]
Documento 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de Gestión
Ambiental
1-oct-2008 31-dic-2010 117 29-sep-2010 1 100% Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo
siguiente:
"La Oficina de Asuntos ambientales ha cumplido con la elaboración,
análisis, socialización y revisión por parte de las entidades ectoriales
y los gremios".
CU
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LID
A
[Anteriormente Meta 13,
Plan 2008]Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, y el Grupo de
Planeación, mediante correo electrónico del 23 de enero de 2009,
informaron lo siguiente:
"A la fecha de seguimiento la agenda se encuentra pendiente de
suscripción por parte de los ministros".
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante radicado
2009017868 del 21 de abril y correo electrónico de Gestión
Ambiental del 27 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"Con base en pronunciamiento de la ANDI se reubicaron los temas,
se hizo una reunión en el MAVDT el 12 de Octubre de 2008 y se
acordó que los ministros suscribirán la Agenda en el Congreso de
Minería a realizarse del 19 al 21 de Octubre en Medellin. A la fecha
la agenda se encuentra pendiente de revisión por parte de la
Secretaría General, para hacerla conocer del Ministro de Minas y
Energía. Margarita González gestionará la firma de la Agenda
Capítulo Minería CUMPLIDA PARCIALMENTE "
Así mismo, la Secretaría General manifestó, que "El Grupo de
Gestión Ambiental cumplió con la elaboración, análisis, socialización
y revisión por parte de las entidades sectoriales y los gremios.
REALIZACIÓN POSTERIOR ".
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de trabajo
con la Oficina de Control Interno, el 6-Jul-2009, se determinó lo
siguiente: "A finales de octubre de 2008, se entregó a la Secretaría
General la última versión de la Agenda Conjunta MAVDT -
Minminas, para su revisión y poosterior envío al Ministro para su
firma ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
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Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
El Secretario General (E), en mesa de trabajo con la Oficina de
Control Interno, el 13-Jul-2009, se determinó lo siguiente: "De
acuerdo con los Despachos y en conversaciones preliminares con la
Contraloría, se hace necesario replantear si vale o no la pena
continuar con estas tres metas. (Metas 13, 49 y 52) ".
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando
2009038141 del 14 de agosto de 2009, dirigido al Grupo de Gestión
Ambiental, manifestó lo siguiente:
"Por tratarse de temas de competencia de ese Grupo, de manera
atenta doy traslado de los siguientes documentos:
R/2009009610 del 3/03/09,
R12008044357 del 25/09/08
R12008057635 del 17/12/09
Original Agenda Ambiental del Sector de Energía Eléctrica, MME,
Ministerio de Ambientes, Vivienda y Desarrollo Territorial
R/2008054515 del 2711 1/08
Memorando del 16/12/09, sobre Cambio en la Agenda Conjunta
lnterministerial
R12008045164 del 01/10/08 ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo
electrónico del 9-Ago-2010, manifestó lo siguiente: "Se realizaron
dos reuniones con el grupo ambiental del Ministerio para revisión y
ajustes del documento.
El borrador final de la Agenda Conjunta de Minería se encuentra en
etapa de revisión y ajustes en el Ministerio de Ambiente Vivienda y
Desarrollo Territorial ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo
electrónico del 9-Sep-2010, manifestó lo siguiente: "La Agenda
Ambiental para el Sector de Minería se firmó el 5 de Agosto de 2010
por la Viceministra de Minas y Energía Dra. Silvana Giamo Chavez y
por la Viceministra de Medio Ambiente Dra. Claudia Patricia Mora.
META CUMPLIDA ".
La OCI estableció, que entre el Ministerio de Minas y Energía y el
Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial,
suscribieron el 5-Ago-2010, la Agenda Ambiental para el Sector
Minas .
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
La Oficina de Control Interno, que el Grupo de Gestión Ambiental,
mediante comunicación 2010043528 del 26-Ago-2010, manifestó lo
siguiente: "En el marco de la Auditoria Gubernamental con Enfoque
Integral - Modalidad Regular que ese órgano de control viene
adelantando en este Ministerio, de manera atenta me permito
relacionar los documentos fisicos que el Grupo de Gestión Ambiental
ha entregado a los doctores Janeth González y José Hernando
Ordófiez, Auditores de esa entidad, y a quienes hemos brindado la
información pertinente relacionada con los avances en el Plan de
Mejoramiento, en reuniones llevadas a cabo en las oficinas de este
Grupo.
- Agenda Ambiental Interministerial suscrita entre los Ministerios de
Minas y Energia y Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial.
- Agenda Ambiental para el Sector de Energia (MME - MAVDT)
- Agenda Ambiental para el Sector de Minas (MME - MAVDT)
- Agenda Ambiental para el Sector de Hidrocarburos (MME -
MAVDT)
- Plan de Mejoramiento con fecha de corte a 31 de julio de 2010.
- Informe presentado al Despacho del Viceministro sobre estado de
las metas.
- Ayudas de Memoria Reuniones con el Ministerio de Relaciones
Exteriores sobre la Agenda Ambiental Internacional llevadas a cabo
los dia 8 y 15 de de julio de 2010 ".
Respuesta al Informe Preliminar: El Grupo de Gestión Ambiental,
mediante memorando 2010050309 del 29 de septiembre de 2010,
comentó lo siguiente:
Decisión: En Desacuerdo con la Observación
Solicitud: Retirar la Observación. Avance del 100%.
Comentario: La meta establecida se refiere a la firma de la Agenda
Ambiental Minera esta fue firmada por los Ministerios de Minas y
Energía y Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, el
5 de Agosto de 2010, por lo tanto el cumplimiento es del 100%
Anexos: El Grupo de Gestión Ambiental, adjunta comunicación
2010043528 del 26 de agosto de 2010, enviado a la doctora Gloria
Cecilia Chavarro Chavarro, Líder de la Auditoría CGR, en la que se
entregaron a la Contraloría los documentos soportes de nuestras
observaciones.
1801002
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2008]
18 Se genera subestimación de $15.666 millones en
el saldo de cuentas otros Deudores -Cuentas por
cobrar $ 4.173 millones, lo anterior debido a que de
acuerdo con concepto de la Contaduria General de
la Nación No.20062-61582 del 11 de abril de 2006
el Ministerio debe capitalizar en acciones a su
favor los recursos entregados a través de los
convenios con las electrificadoras efectuados
entre los años 1993 y 1999. Situación que incide
en el patrimonio.
[Anteriormente Hallazgo 16, Plan 2008]
B A C 54. Solicitar a las
empresas la
contabilizacion en su
informacion financiera de
los recursos para inversion
entregados por el
Ministerio en cumplimiento
de los convenios suscritos.
Contar con información
financiera, economica y
social, que reuna los
postulados de confiabilidad
y utilidad.
56 Elaboración de los
registros contables
de:
(1) Empresa de Energía
de Boyacá
(2) Centrales Eléctricas de
Norte de Santander
(3) Centrales eléctricas
del Cauca
(4) CORELCA
(5) Electrificadora del
Tolima (En liquidación)
(6) Electrificadora de
Santander S.A.
Comprobante de
contabilidad
12 Grupo de
Financiera
1-abr-2008 30-jun-2011 169 11-oct-2010 2 17% Seguimiento OCI: La OCI sostuvo mesa de trabajo con el Grupo de
Financiera, el 26 de enero de 2009, donde se allegó copia de los
oficios suscritos por el Ministro el 30 de diciembre de 2008,
mediante los cuales solicita a las empresas registrar en sus estados
financieros , en la cuenta 2425 el valor de los convenios suscritos
entre 1993 y 1999, así:
Rad. 2008060016 Empresa de Energía de Boyacá
Rad. 2008060019 Centrales Eléctricas de Norte de Santander
Rad. 2008060031 Centrales eléctricas del Cauca
Rad. 2008060104 CORELCA RE
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
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8.
Tip
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19.
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
(7) Empresas Públicas de
Medellín
(8) Centrales Eléctricas de
Nariño
(9) Empresa de Energía
de Cundinamarca
(10) Electrificadora del
Caquetá
(11) Electrificadora del
Huila
(12) Electrificadora del
Meta S.A.
Rad. 2008060038 Electrificadora del Tolima (En liquidación)
Rad. 2008060016 Electrificadora de Santander S.A.
Rad. 2008060106 Empresas Públicas de Medellín
Rad. 2008060044 Centrales Eléctricad de Nariño
Rad. 2008060059 Empresa de Energía de Cundinamarca
Rad. 2008060071 Electrificadora del Caquetá
Rad. 2008060092 Electrificadora del Huila
Rad. 2008060095 Electrificadora del Meta S.A.
El Grupo de Financiera manifestó, que para poder hacer los
registros contables en los estados finanacieros del Ministerio, debe
esperar la respuesta de las empresas.
[Anteriormente Meta 25,
Plan 2008]Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 14 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"Aún no se ha recibido respuesta a nuestras solicitudes, en razón a
que estas deben ser aprobadas por las Juntas Directivas. Cuando
esto suceda se efectuarán ñps ajustes del caso ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 3 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:
"Hoy 3 de Julio de 2009 no se ha recibido respuesta a nuestras
solictudes. Se enviaran nuevamente comunicaciones a este
respecto ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 10 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"Se efectuaron registros asi: Centrales elcetricas de Nariño por
valor de $1.982.973.469 con el cte 709 del 31 de julio de 2009 .
Igualmente con nuestro comprobante 820 de Agosto 31 de 2009
se registraron $2.568.000.000 anombre de CEDENAR y la suma
de $2.267.222.166 a nombre de centrales elctricas del Cauca ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 27 de enero de 2010, manifestó lo siguiente:
"La fecha de terminación de esta meta es INDETERMINADA. Se
efectuarán los registros contables correspondientes a 12
electrificadoras según el siguiente detalle:
- Electrificadora de Boyacá, - Centrales Eléctricas de
Norte de Santander, - Centrales Eléctricas del Cauca, -
Corelca, - Electrificadora del Tolima, - Electrificadora de
Santander, - Empresas Públicas de Medellín, - Centrales
Eléctricas de Nariño, - Electrificadora del Huila, -
Electrificadora del Meta, - Electrificadora de Cundinamarca, -
Electrificadora del Caqueta.
De lo anterior se han efectuado los registros correspondientes
a dos electrificadoras ( Cedenar y Cedelca), lo cual equivale a
un avance del 17% ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 30 de marzo de 2010, manifestó lo siguiente:
"En cuanto a la meta 56, que corresponde al registro de las cuentas
por cobrar, por concepto de acciones de las diferentes
electrificadoras, la situación es la misma de la reportada el 27 de
Enero de 2010, púes no ha existido avance al respecto por parte las
mismas ".
Respuesta al Informe Preliminar: El Grupo de Financiera, mediante
memorando 2010049962 del 27 de septiembre de 2010, comentó lo
siguiente:
Decisión: Parcialmente de Acuerdo con la Observación
Solicitud: Replantear la Observación. Avance Superior al Reportado
por la CGR. Incluir los comentarios del Ministerio en el Informe
Definitivo.
Comentario: En la auditoria efectuada por la Contraloría General de
la República a éste Ministerio en el año 2007, se generó el siguiente
hallazgo:
"Se genera subestimación de $15.666 millones en el saldo de
cuentas otros Deudores, el Ministerio debe capitalizar en acciones a
su favor los recursos entregados a través de los convenios con las
electrificadoras efectuados entre los años 1993 y 1999. Situación
que incide en el patrimonio".
A partir de esa fecha, se suscribió el correspondiente Plan de
mejoramiento con la Contraloría y con el fin de definir el registro
contable de los activos producto de estos convenios, el Grupo
Financiero - Contabilidad-, solicitó concepto al respecto a la
Contaduría General de la Nación, la cual emitió el concepto 20062-
61582 de Abril 6 de 2.006, según el cual si dichos convenios fueron
realizados con empresas electrificadoras, el valor de estos
convenios se debe capitalizar, es decir deben ser registrados por las
Electrificadoras como un deposito recibido para futuras suscripción
de acciones.
El Grupo Financiero inició por efectuar una circularización con las
electrificadoras que se encontraban en la anterior situación, a fin de
de determinar que registro contable se había efectuado en cada
electrificadora de los activos producto de dichos convenios Una vez
determinado su registro contable, se procedió a solicitar a las
entidades efectuar los ajustes del caso a fin de dejar el registro
como una cuenta pasiva de depósitos para suscripción de acciones
a favor del Ministerio de Minas y Energía.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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Tip
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
En razón a que no se recibió repuesta oportuna, el Grupo Financiero
insistió en repetidas oportunidades sobre la capitalización en
acciones de los valores entregados a las electrificadoras obteniendo
como respuesta las siguientes, en las cuales manifiestan que no
pueden acceder a nuestra solicitud por las siguientes causas entre
otras:
1- Los registros efectuados por el área contable del Grupo
Financiero, se efectuaron en su momento de acuerdo a lo estipulado
en cada uno de los convenios, es decir, se registraron en gastos de
inversión social y ejecutados 100% presupuestalmente.
2- Las electrificadoras resaltan que los registros contables
efectuados, corresponden a las diferentes cuentas que cada
electrificadora consideró. Se efectuaron de acuerdo a lo estipulado
en los convenios suscritos en ese momento, en los cuales en ningún
momento se estipuló que se debería suscribir acciones a nombre
del Ministerio de Minas y Energía.
3- Las electrificadoras no emitirán acciones a nombre del Ministerio
de Minas y Energía por cuanto después de 15 años, los accionistas
no admiten ver disminuida su participación patrimonial, por lo cual
ninguno acepta esta situación.
4- Esta capitalización esta sujeta a la aprobación de las Juntas
Directivas de las electrificadoras, las cuales presentan una notable
renuencia a este punto.
Vale la pena resaltar que para dar cumplimiento a este punto del
plan de Mejoramiento suscrito con la Contraloría, dependemos de
que las administraciones actuales de éstas entidades acepten o no,
las implicaciones de acoger lo propuesto por el Ministerio para dar
cumplimiento al concepto de la Contaduría General de la Nación.
A la fecha la situación actual es la siguiente: (En millones de pesos)
1- VALORES QUE SERAN RECONOCIDOS EN ACCIONES O QUE
YA EFECTUARON LA CAPlTALlZAClÓN DEL CASO.
Centrales Eléctricas del Cauca. $2,267.2. Su valor ya se encuentra
registrado como una CxP al MME como depósitos para futuras
suscripción de acciones.
Electrificadora de Santander. $700. Este valor ya fue capitalizado
por la electrificadora según autorización en asamblea extraordinaria
de Noviembre de2003. La participación patrimonial que se tenía en
esta electrificadora fue vendida a EPM.
Centrales Eléctricas de Nariño. $4.550.9. Su valor ya fue
capitalizado por la entidad y se espera la emisión de los títulos
accionarios correspondientes a favor del MME.
Electrificadora del Huila. $438.1. Este valor se encuentra registrado
como CxP al MME, en la cuenta depósitos para futura suscripción de
acciones. Falta la aprobación de la Asamblea General de
Accionistas.
Empresa de Energía del Quindío. $228.7. Esta capitalización ya fue
efectuada el 15 de Agosto de 2003 y quedó formalizada en la
asamblea de accionistas del 24 de septiembre de 2003.
TOTAL $8.148.9.
2- VALORES QUE FUERON DEVUELTOS A LA DTN POR NO
EJECUCION DE LOS PROYECTOS
Centrales Eléctricas del Norte de Santander. $3.641.1. Estos
recursos fueros devueltos a la DTN según recibo de consignación
de Junio 26 2009, pues los proyectos no se ejecutaron.
EPSA. $300. Su valor fue devuelto a la DTN, pues el proyecto no se
ejecutó.
Empresa antioqueña de Energía – En liquidación. $415.2. Se
consigno en la DTN la suma de $237.9. El valor restante fue
ejecutado. Informan que en las actas de liquidación de los convenios
las partes de declararon a paz y Salvo, razón por la cual no hay
derecho a reclamar valor alguno.
EMCALI. $188. La totalidad de este valor fue consignado en las
cuentas del tesoro nacional, por cuanto el convenio no se ejecutó.
TOTAL $4.543.3.
3- VALORES EN EMPRESAS LIQUIDADAS POR LO QUE NO SE
PUEDE EFECTUAR ACCION ALGUNA
Electrificadora del Tolima en liquidación. $871.7. Mediante
resolución 3848 del 12 de Agosto de 2003, la superintendencia de
Servicios Públicos ordeno la Liquidación de esta entidad. A la fecha
no es posible reclamar valor alguno.
Electrificadora del Choco en liquidación. $1.134.1 Mediante
Resolución 030 de Noviembre 16 de 2005 se ordenó la terminación
legal de esta Electrificadora. Por lo anterior Electrochocó no existe ni
puede seguir desarrollando ningún tipo de operación mercantil, por
lo cual no pueden acceder a nuestra solicitud.
Archipiélago Power Light en liquidación. $18.2 Mediante Resolución
2006-13000-13115 del 20 de Abril de 2006 la Superintendencia de
servicios públicos ordenó la liquidación de esta entidad, razón por la
cual no pueden acceder a nuestra solicitud.
Empresa de Energía del Arauca. $19.2. Esta Electrificadora no
puede suscribir acciones por cuanto es 100% estatal. TOTAL
$2.043.2.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
4- VALORES EN LOS CUALES EL MINISTERIO DE MINAS Y
ENERGÍA ACTUALMENTE NO TIENE PARTICIPACIÓN
Empresa de Energía de Boyacá. $219.3. No envió respuesta. El
MME actualmente no tiene participación patrimonial en esta entidad.
Empresa de Energía de Cundinamarca. $1.65.6. Esta entidad fue
vendida y el MME no tiene ya participación patrimonial en esta
entidad. TOTAL $3.84.9.
5- VALORES SOBRE LOS CUALES LAS ELECTRIFICADORAS
MANIFIESTAN QUE NO ES POSIBLE LLEVAR A CABO ACCION
ALGUNA
Electrificadora del Caquetá. $2.674.2. Estos recursos fueron
ejecutados por la Electrificadora y su capitalización implica una
reforma estatutaria de elevados costos, por lo cual el valor actual del
Patrimonio no será modificado.
Electrificadora del Meta. $1.651.9. Este valor la electrificadora lo
tiene registrado como una CXP al MME, pero informan que su valor
no será cancelado con acciones sino vía ejecución de convenios
nuevos sucritos con el MME.
Empresa de Energía de Bogotá. $303. La Empresa responde que
todos los pasivos y activos de la EEB fueron aportados para la
constitución de Codensa y Emgesa, por lo cual no existe pasivo
alguno en estas nuevas entidades a favor del MME. TOTAL
$4.629.1.
Durante el año 2009, no se efectuó comunicación a este respecto
por parte del Grupo Financiero, en razón a que para esta fecha ya
no había acciones adicionales que el Ministerio pudiera adelantar.
Los puntos 1, 2, 3 y 4 por un total de $ 15.157.3 corresponden a
convenios sobre los cuales ya se tomaron las acciones
correspondientes y no es posible efectuar acciones adicionales, y
representan el 96.8% del total del hallazgo efectuado por la
Contraloría General de la República.
Para las entidades que ya tienen como cuenta pasiva el registro a
favor del MME, este Ministerio continuará la gestión hasta que se
expidan los correspondientes títulos accionarios a nombre del MME.
Actualmente se están revisando los anteriores convenios, para
verificar en cuales de ellos existía la cláusula de que los valores
entregados correspondían a "aportes de capital", a fin de proceder
de conformidad.
Como se puede observar éste punto tiene un porcentaje muy
superior de ejecución al informado por la Contraloría en su informe,
por lo cual se solicita su corrección. Adicionalmente se solicita que a
través de la oficina de Control Interno de éste Ministerio, se informe
a la Contraloría General de la República que la fecha de término de
ésta meta sea el 30 de Junio de 2011.
Respuesta MME: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 11 de octubre de 2010, manifestó lo siguiente: “La
fecha de terminación de esta meta es Junio 30 de 2011 ”
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante memorando
201051292 del 4 de octubre de 2010, manifestó lo siguiente:
"El Grupo Financiero se encuentra revisando los diferentes
convenios a fin de determinar en cuales de ellos se encuentra la
cláusula de que la transferencia que la Nación hace mediante el
convenio se efectúa a titulo de aporte de capital, para así proceder
de acuerdo al concepto emitido por la Contaduria General de la
Nación. Una vez terminado esto, se enviara una comunicación a la
Contraloría General de la República, informándoles lo actuado y
solicitando se retire esta observación del Plan de mejoramiento, en
razón a que ya no es posible adelantar acción alguna por parte de
éste Ministerio. ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 11 de octubre de 2010, manifestó lo siguiente: “La
fecha de terminación de esta meta es Junio 30 de 2011”
1801002
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2008]
19 Se genera incertidumbre en el saldo de $22.836
millones de la cuenta valorizaciones terrenos y
edificaciones, debido a que el último avalúo de los
bienes inmuebles es del 2003, no cumpliendo lo
establecido por la Contaduría General de la
Nación, afectando la cuenta de superávit por
valorización.
[Anteriormente Hallazgo 18, Plan 2008]
B A C 55. Realizar avaluo a los
bienes Inmuebles del
Ministerio de Minas y
Energía.
Contar con información
financiera, economica y
social, que reuna los
postulados de confiabilidad
y utilidad.
57 Registro contable
del avalúo técnico
de los bienes
inmuebles del
Ministerio
Comprobante de
Contabilidad
1 Grupo de
Financiera
15-oct-2008 28-feb-2010 72 22-feb-2010 1 100% Seguimiento OCI: La OCI sostuvo mesa de trabajo con el Grupo de
Financiera, el 26 de enero de 2009, donde manifestó que: "El
resultado del avalúo de los bienes inmuebles será entregado en el
mes de abril de 2009, y se procederá a efectuar el registro contable
correspondiente". CU
MP
LID
A
[Anteriormente Meta 28,
Plan 2008]Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 14 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"Aún no se ha recibido el resultado del avalúo, razón por la cual no
se ha efectuado el Registro Contable corespondiente ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 3 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:
"La situacion continua igual, pues no se ha recibido el resultado del
avaluo por parte de Servicios administrativos, a fin de efectuar los
regsitros del caso ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 10 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"El registro contable se efectuara en el mes de diciembre de 2009. El
rersultado del avaluo de los inmuebles ya fue recibido pero se
espera la actualizacion del valor de la depreciacion por parte del
Grupo de sistemas quien se encuentra adelantande este calculo.
Una vez recida esta informacion se efectuara el regsitro del caso ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 27 de enero de 2010, manifestó lo siguiente:
"El registro contable del avalúo Técnico de los bienes Inmuebles del
Ministerio de Minas y Energía, quedará incluido en los estados
Financieros a diciembre 31 de 2009, por lo tanto a ésa fecha
quedará cumplida ésta meta ".
Seguimiento OCI: La OCI tuvo conocimiento, el 19 de febrero de
2010, que el Grupo de Servicios Adminisdtrativos, mediante
memorando 2009042675 del 10 de septiembre de 2009, suministró
al Grupo de Financiera cuatro copias de los avalúos de los
inmuebles de propiedad del Ministerio, ubicados en Pasto, Quibdó y
dos (2) de Bogotá.
Seguiniento OCI: El Grupo de Financiera, mediante Comprobante
de Contabilidad 1342 del 31 de diciembre de 2010, realizó el
siguiente registro contable, en millones de pesos:
1999-52001001 Valorizaciones -Terrernos 17.627 (Debe)
1999-62001001 Valorizaciones - Edificaciones 3.165 (Debe)
20.793
3115-52 Superavit por Valorización -Terrernos 17.627 (Haber)
3115-62 Superavit por Valorización - Edificaciones 3.165 (haber)
20.793
En igual sentido, el Grupo de Financiera, mediante Comprobante de
Contabilidad 1339 del 31 de diciembre de 2010, realizó el registro
de las depreciaciones de propiedades planta y equipo, por valor de
$793 millones.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
1201003
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2007]
20 Inconsistencia normatividad y falta de control en
FOES. Se evidenció el incumplimiento de las
funciones de vigilar adecuada y oportunamente el
recaudo, así como de la utilización de los recursos
del Fondo FOES por parte del MME, tal como lo
establece el Artículo 9º. Literal B), del Decreto No.
160 de 22/01/04, de las cuales no se puede
sustraer so-pretexto que el Artículo 10° de la
misma norma prescribe, que dicha vigilancia y
control corresponde a la Superintendencia de
Servicios Públicos Domiciliarios.
[Anteriormente Hallazgo 20, Plan 2008]
B A C 56. Definir un plan de
Mejoramiento institucional
y del proceso del FOES
(medidas preventivas) con
el fin de continuar con el
seguimiento a los recursos
del Fondo
Seguimiento a la aplicación
de los recursoS FOES
para que sean aplicados
por las diferentes
empresas a los usuarios
ubicados en las areas
especiales.
58 Realizar visitas
aleatorias a las
empresas, para
verificar el
cumplimiento
normativo
Informe de Visita 8 Dirección de
Energia
31-jul-2008 31-dic-2010 126 12-jul-2010 10 100% Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 13-Ene-2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 31/12/2008: Se realizaron dos visitas a: 1. Empresa de
Energía de Pereira S.A. E.S.P. el 11 y 12 de septiembre en la cual
se aclaró a los funcionarios de la empresa la aplicación de las
resoluciones de FOES y se realizó una revisión a las validaciones
del primer y segundo trimestre de 2008, 2. EMCALI E.I.C.E. el 26
de septiembre de 2008 en la cual se realizó una visita de campo a
los barrios subnormales con el fin de verificar el estado de las redes
electricas y acometidas y el cumplimiento de la normatividad actual ".
CU
MP
LID
A
[Anteriormente Meta 31,
Plan 2008]Por lo anterior, la Oficina de Control interno, considera que la hasta
el momento van realizadas dos visitas.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 16-Abr-2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 15-04-09. Se realizaron dos visitas a: Electrificadora del
Meta S.A. ESP - EMSA ESP del 3 al 5 de marzo de 2009 y a la
Empresa de Energía de Pereira S.A. E.S.P, el 26 y 27 de marzo de
2009, en las cuales se realizó una visita de campo a los barrios
subnormales con el fin de verificar el estado de las redes electricas y
acometidas y el cumplimiento de la normatividad actual, y una
revisión a las validaciones del cuarto trimestre de 2008. "
Por lo anterior, la Oficina de Control interno, considera que la hasta
el momento van realizadas cuatro visitas.
Seguimiento OCI: La Oficina de Control Interno, mediante
memorando 2009030966 del 6 de julio de 2009, dirigido a la
Dirección de Energía, solicitó informar si se llevará a cabo las visitas
que se encuentran pendientes de ejecutar durante la preente
vigencia, con el fin de reproframar las actividades al interior de la
dependencia.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:
"Mediante memorando 2009032091 del 10 de jullio de 2009, se
solicitó a la Secretaria General la autorización respectiva para
continuar con la programación para efectuar visitas conjuntas con la
Of. De Control Interno a las emprsas de los Sectores Eléctrico y de
Gas para realizar seguimiento a la aplicación de los subsidios por
menores tarifas y de Foes. A la fecha no se tiene respuesta ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"...se realizó una visita a Yopal . A la fecha se está pendiente que
la Secretaría General autorice las visitas en conjunto con la Oficina
de Control Interno ".
Por lo anterior, la Oficina de Control interno, considera que la hasta
el momento van realizadas cinco visitas.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
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Tip
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19.
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando
2010002575 del 21 de enero de 2010, solicitó modificación en los
siguientes términos:
"Descripción meta: Hacer por lo menos 8 revisiones a las empresas
(8 en este año 2010)
Unidad de medida: Número de revisiones a las empresas (en sitio)
Fecha de finalización: Diciembre de 2010 ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 30 de marzo de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A MARZO 30 DE 2010). A la fecha
entre enero y marzo se han realizado 3 visitas de auditoria a EPSA
(En Buenaventura EPSA debe asesorar a personal que atiende al
público en este tema de barrios subnormales), EBSA (deben ajustar
la aplicación del beneficio FOES en la facturación al usuario final y
ENELAR (Deben reconfigurar puntuación por que es diferente el
formato del SUI) ".
Por lo anterior, la Oficina de Control interno, considera que la hasta
el momento van realizadas ocho visitas.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 9 de julio de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A JUNIO 30 DE 2010). En el segundo
trimestre se realizaron dos visitas , así: Abril) DISPAC debe
revisar, ajustar y aclarar la forma en que le están mostrando la
aplicación del beneficio FOES (Mayo) CEDELCA elaborar un
procedimiento documentado para la aplicación del beneficio y del
diligenciamiento de los formatos de conciliación trimestral (mayo)
EPM Revisión de la aplicación del beneficio a los usuarios que
tienen cartera vencida, a los cuales no se les aplicado ".
Con base en la información reportada por la Dirección de Energía,
se establece que se han realizado diez visitas aleatorias a las
empresas, para verificar el cumplimiento normativo.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
1201003
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2007]
21 Seguimiento actividades desarrolladas por
Delegadas. Se evidencia un limitado control y
seguimiento por parte del MME a las actividades
desarrolladas por las Delegadas (Ingeominas,
Gobernaciones de Antioquia, Bolívar, Boyacá,
Caldas, Cesar y Norte de Santander) en cuanto a
la baja frecuencia y periodicidad de las visitas de
seguimiento.
[Anteriormente Hallazgo 23, Plan 2008]
B A C 57. Gestionar ante el
PRAP la primera fase de
la Reestructuración
Sectorial
Contar con mayores y
mejores elementos para
un adecuado segimiento a
las delegadas
59 Entregar al PRAP la
propuesta de
Reestructuración
del Sector Minas y
Energía de la
primera fase
Documento 1 Secretaría
General
[Suministra
Información
Talento Humano]
1-ago-2007 31-jul-2010 156 8-oct-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Sujeto a aprobación por parte de
MHCP, DAFP y PRAP.
Mediante oficio con Radicado 2007035278 10/08/2007 el MME
presentó ante el Departamento Administrativo de la Función Pública
DAFP el estudio técnico de Reestructuración de la Institucionalidad
del Sector Minero para su correspondiente revisión; así mismo
mediante oficio con radicado 2007042347 21/09/2007 el Ministro de
Minas y Energía presentó el estudio de Reestructuración señalado al
Programa de Renovación de la Administración Pública PRAP del
Departamento Nacional de Planeación DNP; adicionalmente el
Ministerio solicitó a Ingeominas adelantar el estudio técnico de
Reestructuración
PE
ND
IEN
TE
[Anteriormente Meta 38,
Plan 2008]de la entidad mediante radicado 2007038967 04/09/2007,
Ingeominas informó al MME que a más tardar en la primera semana
del mes de Noviembre presentaría el estudio de Reestructuración al
Departamento de Administración de la Función Pública (radicado:
2007044470 03/10/2007). Mediante oficio con radicado 2007047466
22/10/2007el Departamento Administrativo de la Función Pública
DAFP hizo algunas observaciones y recomendaciones al estudio
técnico de Reestructuración presentado por el MME para la
Institucionalidad del sector minero, las cuales se encuentran en
proceso de revisión. El Programa de Renovación de la
Administración Pública PRAP mediante oficio con radicado
2007049171 31/10/2007 solicitó al MME allegar los proyectos de
Decreto por cada entidad (Dirección de Minas, UPME e
Ingeominas), señalando que se encuentra revisando el estudio
técnico realizado. Se asistió a dos reuniones de consejo Directivo
para tratar el tema de la Reestructuración de Ingeominas los días 31
de Octubre de 2007 y 9 de Noviembre de 2007.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante comunicación
2008050917 del 6 de noviembre y correo electrónico del 18 de
noviembre de 2008, manifestó lo siguiente:
"Responsabilidad de la Secretaría General ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante correo
electrónico del 27 de noviembre de 2008, manifestó lo siguiente:
"De acuerdo a que la reestructuración de la institucionalidad minera,
no se llevo a cabo, y sugirieron que al hacer la reestructuración de la
Dirección de Minas debería hacerse la de todo el Ministerio, el
Secretario General del Ministerio tomo la responsabilidad con apoyo
de la oficina de planeación de continuar con el proceso".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: El Grupo de Planación mediante correo
electrónico del 22 de enero de 2009, manifestó lo iguiente:
"El Ministerio contrató un estudio sectorial para revisar funciones y
competencias en todos los subsectores aprovechando que se hizo
un estudio del subsector de hidrocarburos en octubre de 2008 y los
dos estudios realizados del subsector Minas; el propósito es revisar
toda la institucionalidad, funciones y competencias del sector en sus
cuatro subsectores. El informe lo entregan en aproximadamente 2
semanas. Mañana oficializo este avance ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Planación mediante correo
electrónico del 3 de julio de 2009, manifestó lo iguiente:
"Se entrego el informe "Propuesta Modelo Institucional Sector Minas
y Energía". Para poder presentar la propuesta sectorial al PRAP se
reoriento por etapas de acuerdo con las necesidades más
prioritarias del sector y el nivel de complejidad para llevar a cabo la
reforma. Se plantean 4 fases para una duración de 48 semanas a
partir de julio de 2009 ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Planación mediante memorando
2009046691 del 1 de octubre de 2009, manifestó lo iguiente:
"Se ajustó estudio de reforma institucional sectorial de acuerdo con
lineamientos del señor Ministro, falta el avance del Comité Directivo
para presentarla al PRAP ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
correo electrónico del 28 de enero de 2010, manifestó lo iguiente,
atendiendo instrucciones de Secretaría General:
"De acuerdo con el Comité de Dirección del día de hoy y las
instrucciones del Dr. Ruiz, de manera atenta solicitamos las
siguientes modificaciones del Plan formulado en el 2008 relacionado
con la reestructuración:
1. Modificar la acción “25. Gestionar la reestructuración del sector
minero,” por: “Gestionar ante el PRAP la primera fase de la
reestructuración sectorial”
2. Modificar la meta 38 “Elaboración y entrega del estudio de
reestructuración del sector Minero al PRAP” por “Entregar al PRAP
la propuesta de reestructuración del sector minas y energía de la
primera fase”.
3. La fecha de finalización de esta meta será para julio 31 de 2010 ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Talento Humano mediante correo
electrónico del 30 de marzo de 2010, manifestó lo siguiente:
"En respuesta a su solicitud, le remito en documento adjunto el
cronograma del Proceso de reestructuración donde se evidencian
los análisis realizados a los estudios y actos administrativos de las
entidades del sector y el nivel de avance.”
Nota: El documento presentado por el Grupo de Talento Humano, se
encuentra en el Anexo 2 del presente informe, el cual hace parte
integral del mismo.
Seguimiento OCI: El Grupo de Talento Humano mediante correo
electrónico del 2 de julio de 2010, manifestó lo siguiente:
"El lunes 28 de 2010 a las 9:00 se llevó a cabo una reunión con el
Comité de Restructuración que tenía como objeto hacer entrega final
de todos los documentos técnicos que soportan el proceso de
Restructuración del Sector y por supuesto del Ministerio.
Se entregó al Secretario General:
1. Estudio con propuesta de Restructuración del Sector
2. Estudio Técnico con Restructuración del Ministerio
3. Estudio de productividad que soporta la modificación a la planta
de personal
4. Proyecto Decreto Estructura
5. Proyecto Decreto de Planta
6. Proyecto de Manual de Funciones Requisitos y Competencias
Laborales.
Estos documentos están siendo revisados por el Secretario General,
quien en consulta con el Ministro decidirán si se entregan al PRAP
antes o después de la posesión del Nuevo Presidente Electo ".
Respuesta al Informe Preliminar: La Secretaría General, mediante
memorando 2010052481 del 8 de octubre de 2010, comentó lo
siguiente:
Decisión: De Acuerdo con la Observación
Comentario: Efectivamente y como lo menciona en su informe
preliminar la Contraloría, “los documentos fueron remitidos a
Secretaría General para su revisión y posterior consulta con el
Ministro para decidir si los entregan al PRAP antes o después de la
posesión del nuevo Ministro”.
Consultado el Ministro Hernán Martínez al respecto, manifestó que la
propuesta debía ser conocida por la nueva administración.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
El Secretario General, doctor Andrés Ruiz, presentó a la nueva
administración, concretamente al Señor Viceministro, la propuesta
de reestructuración para su conocimiento y comentarios, quedando
a su disposición para que determine si requiere ajustes y cuando
enviarla al PRAP.
Por lo anterior, consideramos que si bien es cierto que la propuesta
de reestructuración no se presentó al PRAP en la fecha inicialmente
propuesta, esto tiene una justificación muy clara por cuanto la nueva
administración está en todo su derecho de conocerla a fondo y
proponer los ajustes que estime del caso.
Consideramos que estas justificaciones deben ser incluidas en el
Informe definitivo.
2104001
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2007]
22 Falta de unificación de criterios y lineamientos
relacionados con la gestión ambiental Institucional.
Conforme con el Documento de Política de
Desarrollo Sectorial Sostenible y Atención y
Prevención de Desastres, el MME no cuenta con
un sistema integral que involucre procesos,
manuales de procedimientos de gestión ambiental
institucional, que facilite el desarrollo de estrategias
de los procesos internos, la unificación de criterios
y lineamientos relacionados con dichas temáticas
para el sector que coordina y orienta. Así mismo,
es necesaria una mejor socialización de la política
comentada, tanto en los procesos internos como
en los de gestión de sus entidades sectoriales, de
conformidad con los parámetros de la Resolución
18 0072 de 2006.
[Anteriormente Hallazgo 26, Plan 2008]
B A C 58. Elaborar lineamientos
para desarrollar el
sistema de Gestión
Institucional en los temas
Minero Energético
Sostenible y Atención y
Prevención de Desastres
que articule las entidades
Adscritas y Vinculadas.
Facilitar el desarrollo de
estrategías de los
procesos y permitir la
socialización de la política
a nivel interno y externo.
60 Establecer la
política ambiental
del Ministerio de
Minas y Energía
Documento 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de Gestión
Ambiental
1-dic-2007 31-dic-2010 161 29-sep-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Se elaboró el documento de Política
de Desarrollo Minero Energético Sostenible y de Prevención y
Atención de Desastres del MME; ii) Se entregó a la alta dirección.
iii) Se socializo en el marco del Comité tanto plenario como por
capitulos; iv) Se conformaron los grupos de las empresas del sector
que apoyan al MME en complementar el documento con los
componentes de los sectores electricos, hidrocarburos, gas y
mineria.
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante correo electrónico
del 7 de octubre de 2008, manifestó:
i) Se elaboró el documento de Política de Desarrollo Minero
Energético Sostenible y de Prevención y Atención de Desastres del
MME; ii) Se entregó a la alta dirección.
RE
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[Anteriormente Meta 46,
Plan 2008]Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo
siguiente:
"Desde diciembre de 2007, el documento base de la Política
Ministerial Ambiental MES/PADS se adicionó de acuerdo con la
Resolución No. 18 1244 de 2007, los soportes fueron entregado a la
CGR y en el MME a la Oficina de Control Interno y Secretaria
General desde el 30 de abril de 2008. Conforme a los compromisos
acordados en el marco del Comité MES del 30 de Octubre de 2008,
el borrador de documento de politica de desarrollo minero-
energético sectorial sostenible fué remitido a todas las entidades
adscritas y vinculadas para comentarios y observaciones finales. El
19 de Diciembre de 2008 mediante oficio 012104-1 de ISA, la
directora Social y Ambiental de dicha empresa envió la versión de
dicho documento debidamente formulado y concertado con las
empresas del sector. La versión final será presentada a la alta
dirección del Ministerio.
i) Mediante Memorando No. 2007050825 13-11-2007 del despacho
del Viceministro se solicitó apoyo; ii) El 27/03/08 se conformó el
grupo de trabajo de las empresas y entidades del sector que apoyan
al MME en complementar el documento con los lineamientos de
cada sector: electrico, petróleo, gas y minería. iii) El documento de
Política Ambiental, Desarrollo Minero Energético Sostenible y de
Prevención y Atención de Desastres del MME se entregó a la alta
dirección".
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante radicado
2009017868 del 21 de abril correo electrónico del Grupo de Gestión
Ambiental del 27 de abril de 2009, manifestó:
"Se trabajó con las empresas y entidades del sector que apoyan al
MME en complementar el documento con los lineamientos de cada
sector: electrico, petróleo, gas y minería y el Documento de Política
Ambiental, Desarrollo Minero Energético Sostenible y de Prevención
y Atención de Desastres del MME : Al documento consolidado de
ISA hay que adicionarle los comentarios de las Direcciones de Minas
y Energía y presentarlo al Secretario General. Mediante
Memorando 2007050825 13-11-2007 del despacho del Viceministro
se solicitó apoyo y el 27/03/08 se conformó el grupo de trabajo de
las empresas y entidades del sector que apoyan al MME en
complementar el documento con los lineamientos de cada sector:
electrico, petróleo, gas y minería. REALIZACIÓN POSTERIOR "
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, mediante oficio
2009028630 del 23-Jun-2009, informó a la Contraloría General de la
República sobre el avance de esta meta, donde reporta que el
avance de cumplimiento es del 80%.
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de trabajo
con la Oficina de Control Interno, el 6-Jul-2009, se determinó lo
siguiente: "A finales de noviembre de 2008, se entregó a la
Secretaría General la última versión del documento de política, para
su revisión y fines pertinentes ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando
2009038141 del 14 de agosto de 2009, dirigido al Grupo de Gestión
Ambiental, manifestó lo siguiente:
"Por tratarse de temas de competencia de ese Grupo, de manera
atenta doy traslado de los siguientes documentos:
R/2009009610 del 3/03/09,
R12008044357 del 25/09/08
R12008057635 del 17/12/09
Original Agenda Ambiental del Sector de Energía Eléctrica, MME,
Ministerio de Ambientes, Vivienda y Desarrollo Territorial
R/2008054515 del 2711 1/08
Memorando del 16/12/09, sobre Cambio en la Agenda Conjunta
lnterministerial
R12008045164 del 01/10/08 ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental mediante correo
electrónico del 15 de junio de 2010, manifestó lo siguiente: "En
Enero de 2010 el Ministerio de Minas y Energía firmó un convenio
con FONADE para formular la política y la agenda ambiental
interministeriales MME - MAVDT, proyecto coordinado por el
planificador ambiental Manuel Felipe Olivera ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental mediante correo
electrónico del 27 de julio de 2010, manifestó lo siguiente: "El 18 de
Junio de 2010 se realizó una reunión con los Delegados del Comité
Ambiental, en la que se presentó el Grupo Asesor GSD, los avances
logrados en el convenio y se expusieron las principales
preocupaciones sectoriales y tiempos disponibles para trabajar en
equipo ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo
electrónico del 9-Ago-2010, manifestó lo siguiente: "Con la firma
consultora se ha socializado los documentos borradores existentes
sobre la política ambiental, cuya definición final hará parte de los
productos del plan de acción propuesto en el convenio con
FONADE.
Esta política será producto del plan de acción de la agenda general y
requiere lineamiento del nuevo gobierno. ".
Respuesta al Informe Preliminar: El Grupo de Gestión Ambiental,
mediante memorando 2010050309 del 29 de septiembre de 2010,
comentó lo siguiente:
Decisión: Parcialmente de Acuerdo con la Observación
Solicitud: Ajustar el % de Avance
Comentario: Por parte del Grupo de Gestión Ambiental se
presentaron dos propuestas de política ambiental del Ministerio de
Minas y Energía, las cuales fueron socializadas entre las empresas
adscritas y vinculadas. Está contemplado en el Plan de Acción de la
Agenda Interministerial definir el documento de política ambiental.
Consideramos que por la labor realizada el porcentaje de avance de
esta meta puede estar alrededor del 50%.
Anexos: El Grupo de Gestión Ambiental, adjunta comunicación
2010043528 del 26 de agosto de 2010, enviado a la doctora Gloria
Cecilia Chavarro Chavarro, Líder de la Auditoría CGR, en la que se
entregaron a la Contraloría los documentos soportes de nuestras
observaciones. 4 Folios.
61 Socializar la política
ambiental del
Ministerio de Minas
y Energía, mediante
comunicación
dirigida a las
entidades adscritas
y vinculadas.
Comunicación 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de Gestión
Ambiental
1-jul-2009 31-dic-2010 78 29-sep-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Con base en la respuesta de las
entidades se remitió la primera versión del documento elaborado
por el área correspondiente para analisís, observaciones y
comentarios del sector; ii) Se conformó el grupo para complementar
el documento.
iii) El grupo conformado por ANH, UPME, ISAGEN, INGEOMINAS,
CREG, ISA, GENSA y ECOPETROL trabajan en el documento y
para el efecto han designado un responsable y un líder
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[Anteriormente Meta 47,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante correo electrónico
del 7 de octubre de 2008, manifestó:
i) Con base en la respuesta de las entidades se remitió la primera
versión del documento elaborado por el área correspondiente para
analisís, observaciones y comentarios del sector; ii) Se conformó el
grupo para complementar el documento.
Seguimiento OCI: La Asesor del Viceministro, mediante memorando
2008054219 del 26 de noviembre de 2008, informó lo siguiente:
El documento de Política ha sido socializado durante la presente
anualidad segun con lo discutido y acordado en las reuniones del
Comité MES / PADS, y que consta en las Actas.
El MME elaboró la propuesta inicial cumpliendo con la solicitud de la
CGR de adecuado con al Resolución Ministerial que organiza estos
asuntos.
En la reunión del Comité MES/PADS Plenario celebrado el martes 5
y el miércoles 6 de Agosto, la lider temática presentó el Documento
de Politica versión corregida y adicionada por el grupo de empresas
del sector eléctrico pertenecientes al Comité que tienen sede en la
ciudad de Medellin (ISA, ISAGEN, EEPPM) y lo envió por correo
electrónico para que los otros sectores adicionaran lo pertinente.
Mediante memorando radicado bajo el número 200803781 9 21-08-
2008, solicitamos las observaciones, comentarios y adiciones a cada
una de las Direcciones del MME.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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Tip
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
En las sesiones del Comité MESlPADS por capitulo celebrado el
pasado 24 y 25 de septiembre se acordó convocar el grupo de
apoyo para definir la versión final del documento y la publicación. El
30 de octubre se Informa que sobre los adelantos en este tema se
espera el documento consolidado que remitirá el Lider Temático, el
cual se dará una vez la empresa que oficia como Lider remita la
versión final. El Ministerio de Minas y Energía procederá a hacer las
correcciones de estilo y simultáneamente lo publicara en la página
Web.
Lo expuesto apunta a concluir el cumplimiento de la meta acordada
a 31 de diciembre de 2008.
Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo
siguiente:
"i) Durante el año 2008, a partir de la conformación del grupo de
trabajo, se socializó el documento y sus modificaciones, tanto en las
sesiones del Comité Plenario como en las del Comité por Capítulos.
ii) En reunión del Comité MES/PADS Plenario celebrado el martes 5
y el miércoles 6 de Agosto de 2008, la líder tematica presentó el
Documento de Política versión corregida y adicionada por el grupo
de empresas del sector electrico pertenecientes al Comité que
tienen sede en la ciudad de Medellín (ISA, ISAGEN, EEPPM) y lo
envió por correo electrónico para que los otros sectores adicionaran
lo pertinente. iii) Mediante memorando número 2008037819 21-08-
2008, se solicitaron las observaciones, comentarios y adiciones a
cada una de las Direcciones del MME.
iv) Las Direcciones Técnicas del Ministerio se pronunciaron sobre el
documento en las siguientes fechas: Gas 29/08/08 Radicado
2008039227, Minas 04/09/08 Radicado 20080401, Energía 24/10/08
Radicado 2008049107 v) En las sesiones del Comité MES/PADS de
24 y 25 de Septiembre de 2008 se acordó definir la versión final del
documento y la publicación. vi) La Líder Temática (ISA), entregó la
versión con comentarios al Grupo de Apoyo. v) La Oficina Ambiental
procedió a su revisión y artículación para publicación en página
Web".
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante radicado
2009017868 del 21 de abril y correo electrónico del Grupo de
Gestión Ambiental del 27 de abril de 2009, manifestó:
"Durante el año 2008 se socializó el documento, tanto en las
sesiones del Comité Plenario como en las del Comité por Capítulos.
En reunión del Comité MES/PADS Plenario celebrado el martes 5 y
el miércoles 6 de Agosto de 2008, se presentó el Documento de
Política versión corregida y adicionada por el grupo de empresas del
sector electrico pertenecientes al Comité que tienen sede en la
ciudad de Medellín (ISA, ISAGEN, EEPPM) y se solicitaron las
observaciones. Nota: El Documento de Política fue entregado para
revisión de la Secreatría General. CUMPLIDA PARCIALMENTE "
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, mediante oficio
2009028630 del 23-Jun-2009, informó a la Contraloría General de la
República sobre el avance de esta meta, donde reporta que la meta
se encuentra CUMPLIDA.
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando
2009038141 del 14 de agosto de 2009, dirigido al Grupo de Gestión
Ambiental, manifestó lo siguiente:
"Por tratarse de temas de competencia de ese Grupo, de manera
atenta doy traslado de los siguientes documentos:
R/2009009610 del 3/03/09,
R12008044357 del 25/09/08
R12008057635 del 17/12/09
Original Agenda Ambiental del Sector de Energía Eléctrica, MME,
Ministerio de Ambientes, Vivienda y Desarrollo Territorial
R/2008054515 del 2711 1/08
Memorando del 16/12/09, sobre Cambio en la Agenda Conjunta
lnterministerial
R12008045164 del 01/10/08 ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental mediante radicado
2010047082 del 13 de septiembre de 2010, manifestó:
"..., atentamente le solicito efectuar la siguiente modificación en la
redacción de la Meta 61 de la siguiente manera:
11. Descripción de la Meta : 61 Socializar la política ambiental del
Ministerio de Minas y Energía mediante comunicación dirigida a las
entidades adscritas y vinculadas.
12. Denominación de la Unidad de Medida de la Meta :
Comunicación ".
Respuesta al Informe Preliminar: El Grupo de Gestión Ambiental,
mediante memorando 2010050309 del 29 de septiembre de 2010,
comentó lo siguiente:
Decisión: En Desacuerdo con la Observación
Solicitud: Retirar la Observación. Avance del 100%.
Comentario: El Grupo de Gestión Ambiental del MME ha socializado
a través de las reuniones del Comité de Desarrollo Minero
Energético Sostenible. Copias de las Actas del Comité han sido
debidamente entregadas a las diferentes comisiones que nos han
visitado por parte de la Contraloría General de la República, así
como se evidencia en los informes de seguimiento del Plan de
Mejoramiento presentadas oportunamente a esa oficina. Por lo tanto
el cumplimiento es del 100%.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Anexos: El Grupo de Gestión Ambiental, adjunta comunicación
2010043528 del 26 de agosto de 2010, enviado a la doctora Gloria
Cecilia Chavarro Chavarro, Líder de la Auditoría CGR, en la que se
entregaron a la Contraloría los documentos soportes de nuestras
observaciones.
2101001
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2007]
23 Concepción integral de variables ambientales y
contingencias. Si bien se han presentado avances
en la incorporación de estos asuntos en el contexto
minero – energético, aún no se evidencia en el
Ministerio una concepción integral de las variables
ambientales y contingencias en los procesos de
decisión y en la realización de los distintos
programas y proyectos de expansión y avance de
las actividades sectoriales, que deben garantizar el
desarrollo sostenible de los recursos naturales. No
obstante, se adelantan proyectos y procesos que
permitirán contar con herramientas para el análisis
integral desde lo económico y lo técnico y que
podrían constituirse en elementos importantes en la
toma de decisiones futuras.
[Anteriormente Hallazgo 28, Plan 2008]
B A C 59. Avanzar en los
proyectos y procesos
necesarios para evidenciar
una concepción integral de
las variables ambientales y
de contingencias en los
procesos de decisión,
programas y proyectos
sectoriales
Contar con herramientas
que posibiliten el análisis
integral desde lo
económico y lo técnico,
elementos importantes
desde lo estrategico y
decisorio.
62 Suscribir Agenda
Conjunta MME -
MAVDT.
Documento 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de Gestión
Ambiental
1-nov-2007 31-dic-2010 165 29-sep-2010 1 100% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Líneas estratégicas y contenido
definido con el MAVDT y los Capítulos Sectoriales del MME
(Energía, Minería, Hidrocarburos y Gas) el contenido de la Agenda;
ii) Se entregó para protocolo y firma del señor Ministro; iii) Se solicito
la versión final al MAVDT, para firma de los Ministros.
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante correo electrónico
del 7 de octubre de 2008, manifestó:
i) Líneas estratégicas y contenido definido con el MAVDT y los
Capítulos Sectoriales del MME (Energía, Minería, Hidrocarburos y
Gas) el contenido de la Agenda. ii) Se encuentra en proceso de
revisión.
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[Anteriormente Meta 49,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Asesor del Viceministro, mediante memorando
2008054219 del 26 de noviembre de 2008, informó lo siguiente:
i) El contenido y lineas estratégicas de la Agenda con el MAVDT que
aplican a los sectores involucrados de Energia, Minería,
Hidrocarburos y Gas, fueron analizados y concertados en el marco
del Comité MES / PADS, con estos sectores y el MAVDT; ii) La
Agenda Ambiental MES Conjunta entre el MME y el MAVDT se
encuentra concertada con todos los sectores y lista para firma desde
octubre de 2007;
iii) El 23/07/08 la Dirección de Minería solicito a la Secretaria
General, previamente a la suscripción, precisar ante el MAVDT los
aspectos de las líneas estratégicas relacionados con zonas de
paramos; iv) El 24 de septiembre de 2008, en el Capitulo Minero, la
Dirección de Minas informa que dado el acuerdo de los Ministros, la
Agenda puede suscribirse sin observaciones, según la versión
inicial. La última versión revisada y definida, lista para la firma del
señor Ministro, fue remitida a la Secretaria General con la
correspondiente viabilidad técnica el dia 28 de octubre del presente
año. El Despacho del señor Ministro solicito rúbrica en pie de página
de cada director técnico.
Lo expuesto apunta a concluir el cumplimiento de la meta acordada
a 31 de diciembre de 2008.
Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo
siguiente:
" i) Líneas estratégicas y contenido definido con el MAVDT y los
Capítulos Sectoriales del MME (Energía, Minería, Hidrocarburos y
Gas); ii) Se solicitó la versión final al MAVDT, para firma de los
Ministros; iii) La Agenda Ambiental MES Conjunta entre el MME y el
MAVDT se encuentra concertada con todos los sectores y lista para
firma desde octubre de 2007. iv) El 23/07/08 la Dirección de Minas
solicitó a la Secretaría General, previo a la suscripción, precisar ante
el MADVT los aspectos de las líneas estrategicas relacionados con
zonas de páramos.
Según el acta del día 24 de septiembre de 2008, Capítulo Minero, la
Dirección de Minas manifiestó que en razón al acuerdo de los
Ministerios, la Agenda puede suscribirse sin observaciones, según
la versión incial. v) La última versión revisada y definida, lista para la
firma del señor Ministro, fue remitida a la Secretaria General con la
correspondiente viabilidad técnica el día 28 de Octubre de 2008. vi)
El Despacho del señor Ministro solicito rúbrica en pie de página de
cada director técnico. vii) Se celebró Comité Ambiental el 30 de
Octubre de 2008 y se les informó a los integrantes que la Agenda se
encuentra para firma del Ministro".
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando
2009017868 del 21 de abril y correo electrónico del 27 de abril de
2009, del Grupo de Gestión Ambiental, informó lo siguiente:
"La última versión revisada y definida, lista para la firma del señor
Ministro, fue remitida a la Secretaria General con la correspondiente
viabilidad técnica el día 28 de Octubre de 2008. El Ministro solicito
rúbrica en pie de página de cada director técnico. Está firmada por
todas las entidades del sector y se encuentra pará revisión en la
Secretaría General.
REALIZACIÓN POSTERIOR. "
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, mediante oficio
2009028630 del 23-Jun-2009, informó a la Contraloría General de la
República sobre el avance de esta meta, donde reporta que el
avance de cumplimiento es del 80%.
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de trabajo
con la Oficina de Control Interno, el 6-Jul-2009, se determinó lo
siguiente: "A finales de octubre de 2008, se entregó a la Secretaría
General la última versión de la Agenda Conjunta MAVDT -
Minminas, para su revisión y poosterior envío al Ministro para su
firma ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
El Secretario General (E), en mesa de trabajo con la Oficina de
Control Interno, el 13-Jul-2009, se determinó lo siguiente: "De
acuerdo con los Despachos y en conversaciones preliminares con la
Contraloría, se hace necesario replantear si vale o no la pena
continuar con estas tres metas. (Metas 13, 49 y 52) ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante
memorando 2009048048 del 8 de octubre de 2009, manifestó lo
siguiente:
"En Comité Plenario del 27 de Julio de 2009, teniendo en cuenta el
tiempo transcurrido y que algunos temas han perdido su vigencia,
resolvió efectuar ajustes a la agenda, recibiéndose comentarios del
capítulo de energía, quedando pendientes los de minería e
hidrocarburos. Una Vez se consolide el documento será presentado
para comentarios de la Viceministra ".
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando
2009038141 del 14 de agosto de 2009, dirigido al Grupo de Gestión
Ambiental, manifestó lo siguiente:
"Por tratarse de temas de competencia de ese Grupo, de manera
atenta doy traslado de los siguientes documentos:
R/2009009610 del 3/03/09,
R12008044357 del 25/09/08
R12008057635 del 17/12/09
Original Agenda Ambiental del Sector de Energía Eléctrica, MME,
Ministerio de Ambientes, Vivienda y Desarrollo Territorial
R/2008054515 del 2711 1/08
Memorando del 16/12/09, sobre Cambio en la Agenda Conjunta
lnterministerial
R12008045164 del 01/10/08 ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo
electrónico del 9-Ago-2010, manifestó lo siguiente: "La Agenda
Conjunta entre el Ministerio de Minas y Energía y el Ministerio de
Ambiente,Vivienda y Desarrollo Territorial fue firmada por los
correspondientes Ministros y Viceministros con fecha 25 de Junio de
2010. En preparación planes de acción. ".
La OCI estableció, que entre el Ministerio de Minas y Energía y el
Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial,
suscribieron el 25-Jun-2010, la Agenda Ambiental Interministerial.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
La Oficina de Control Interno, que el Grupo de Gestión Ambiental,
mediante comunicación 2010043528 del 26-Ago-2010, manifestó lo
siguiente: "En el marco de la Auditoria Gubernamental con Enfoque
Integral - Modalidad Regular que ese órgano de control viene
adelantando en este Ministerio, de manera atenta me permito
relacionar los documentos fisicos que el Grupo de Gestión Ambiental
ha entregado a los doctores Janeth González y José Hernando
Ordófiez, Auditores de esa entidad, y a quienes hemos brindado la
información pertinente relacionada con los avances en el Plan de
Mejoramiento, en reuniones llevadas a cabo en las oficinas de este
Grupo.
- Agenda Ambiental Interministerial suscrita entre los Ministerios de
Minas y Energia y Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial.
- Agenda Ambiental para el Sector de Energia (MME - MAVDT)
- Agenda Ambiental para el Sector de Minas (MME - MAVDT)
- Agenda Ambiental para el Sector de Hidrocarburos (MME -
MAVDT)
- Plan de Mejoramiento con fecha de corte a 31 de julio de 2010.
- Informe presentado al Despacho del Viceministro sobre estado de
las metas.
- Ayudas de Memoria Reuniones con el Ministerio de Relaciones
Exteriores sobre la Agenda Ambiental Internacional llevadas a cabo
los dia 8 y 15 de de julio de 2010 ".
Respuesta al Informe Preliminar: El Grupo de Gestión Ambiental,
mediante memorando 2010050309 del 29 de septiembre de 2010,
comentó lo siguiente:
Decisión: En Desacuerdo con la Observación
Solicitud: Retirar la Observación. Avance del 100%.
Comentario: La Meta 62 corresponde a “Suscribir Agenda Conjunta
MME - MAVDT ” y fue firmada en Junio 25 de 2010. En consecuencia
esta Meta se encuentra cumplida en 100%.
Anexos: El Grupo de Gestión Ambiental, adjunta comunicación
2010043528 del 26 de agosto de 2010, enviado a la doctora Gloria
Cecilia Chavarro Chavarro, Líder de la Auditoría CGR, en la que se
entregaron a la Contraloría los documentos soportes de nuestras
observaciones.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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del Seguimiento
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Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
63 Diseño de la
estrategia para la
gestión nacional e
internacional de la
agenda ambiental
del sector minero
energético de
Colombia
Documento 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de Gestión
Ambiental
28-feb-2010 31-dic-2010 44 4-oct-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Viceministra de Minas y Energía, mediante
memorando 2010003291 del 26 de enero de 2010, informó lo
siguiente:
"La Meta 50 Elaborar Planes de Acción Sectorial y la Meta 51
Ejecutar Planes de Acción Sectorial, se unifican en una sola.
Justificación : El Ministerio de Minas y Energía, como entidad rectora
del sector en Colombia, para garantizar una gestión ambiental en el
diseño de políticas públicas, conservación del entorno, disminución
de emisiones contaminantes avance en la utilización de energías
renovables, desarrollo de proyectos sostenibles con el medio
ambiente y en cumplimiento del Capítulo 5 del PLan de Desarrollo
2006-2010 "Estado Comunitario desarrollo para Todos" suscribió...
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[Anteriormente Meta 50
y 51, Plan 2008]... con FONADE un convenio para el diseño y ejecución de la
estrategia para la gestión nacional e internacional de la agenda
ambiental del sector minero energético colombiano, que le permitirá
contar con el diseño de agendas ambientales generales y sectoriales
y gestionar de manera integral y coordinada con otros sectores de la
economía las diferentes políticas ambientales que surjan tanto en los
organismos internacionales como en los establecimientos públicos
nacionales.
El diseño de la Agenda Ambiental Sectorial, señalará parámetros a
tener en cuenta para el diseño de futuros planes que deben ser
operacionalizados por las distintas direcciones ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo
electrónico del 9-Ago-2010, manifestó lo siguiente: "La agenda
internacional ya concertada con Ministerio de Relaciones Exteriores,
se encuentra en revisión por parte de Acción Social de la
Presidencia de la República, en lo concerniente a cooperación
internacional y al desarrollo de negocios del sector orientados bajo
creiterios de sostenibilidad ambiental y social. ".
Respuesta al Informe Preliminar: El Grupo de Gestión Ambiental,
mediante memorando 2010050309 del 29 de septiembre de 2010,
comentó lo siguiente:
Decisión: Parcialmente de Acuerdo con la Observación
Solicitud: Ajustar el % de Avance
Comentario: Se cuenta con una agenda tentativa ya revisada entre el
Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial y el
Ministerio de Minas y Energía y falta la revisión por parte de la
Cancillería en lo referente a cooperación internacional.
Consideramos que el Avance puede estar en 50%.
Anexos: El Grupo de Gestión Ambiental, adjunta comunicación
2010043528 del 26 de agosto de 2010, enviado a la doctora Gloria
Cecilia Chavarro Chavarro, Líder de la Auditoría CGR, en la que se
entregaron a la Contraloría los documentos soportes de nuestras
observaciones.
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo
electrónico del 4-Oct-2010, manifestó lo siguiente: "Para la Meta 63
Diseño de la estrategia para la gestión nacional e internacional de la
agenda ambiental del sector minero energético de Colombia se
solicita el cambio de la fecha de finalización de la meta para el
31 de Diciembre de 2010 .
Para lo anterior, hay que tener en cuenta que el cumplimiento de la
meta depende del desarrollo del Convenio Interadministrativo de
Gerencia de Proyectos No. 210010 celebrado entre el Fondo
Financiero de Proyectos de Desarrollo FONADE y el Ministerio de
Minas y Energía MME, que se prorrogó hasta el 30 de Noviembre de
2010 y del contrato entre el Fondo Financiero de Proyectos de
Desarrollo FONADE y la Agencia Nacional de Hidrocarburos ANH
se prorrogó hasta el 31 de Diciembre de 2010 ".
64 Suscribir Agenda
entre Mininterior y
Justicia - DGPAD y
Minminas
Documento 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de Gestión
Ambiental
1-dic-2007 31-dic-2010 161 29-sep-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Se definieron los ejes tematicos; ii)
La propuesta elaborada por el MME se encuentra en revisión en la
DGPAD.
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante correo electrónico
del 7 de octubre de 2008, manifestó:
En concertación.
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[Anteriormente Meta 52,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Asesor del Viceministro, mediante memorando
2008054219 del 26 de noviembre de 2008, informó lo siguiente:
i) Se definieron los ejes temáticos; ii) Se realizaron dos reuniones
con la DGPAD para analizar y concertar la propuesta elaborada por
el MME y se elaboró el borrador de Agenda; iii) En el Comité
Plenario sesión del 06/08/08, se invitó a la Directora de la Oficina de
Prevención y Atención de Desastres; iv) El 11/08/08 se circuló la
versión para comentarios; v) El día 15 de septiembre de 2008
(Ayuda de memoria) se realizó en las oficinas de la DGPAD, la
reunión con el grupo de apoyo al MME en la construcción del Plan
Nacional de Contingencias. Igualmente se revisó el avance de la
versión preliminar de la Agenda Conjunta.
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3. Causa
del
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4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
No obstante que la Agenda Conjunta a suscribirse con el MIJ
(DGPAD), no se encuentra protocolizada y actualmente se encuentra
en proceso de análisis, al interior de las entidades que conforman el
Comité y de la propia DGPAD, se vienen desarrollando acciones y
actividades tendientes al cumplimiento por parte del MME como es
el caso de la Capacitación en Gestión Integral del Riesgos y
Continuidad del Negocio, con la colaboración de las Empresas
Públicas de Medellin (EPM), y la Dirección General de Prevención y
Atención de Desastres (DGPAD), realizada el dia 29 de octubre de
2008 en las instalaciones del MME.
Con base en las observaciones, comentarios y conclusiones de ese
taller, desde la Oficina de Asuntos Ambientales se procederá a
adicionar el texto de la Agenda Conjunta. Realizado lo anterior lo
remitirá para comentarios tanto a los miembros del Comité como al
Ministro del Interior y de Justicia (DGPAD).
Lo expuesto apunta a concluir el cumplimiento de la meta acordada
a 31 de diciembre de 2008.
Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo
siguiente:
" i) Se definieron los ejes tematicos; ii) Se realizaron dos reuniones
con la DGPAD para analizar y concertar la propuesta elaborada por
el MME y se elaboró el borrador de Agenda; iii) En el Comité
Plenario sesión del 06/08/08, se invitó a la Directora de la Oficina de
Prevención y Atención de Desastres; iv) El 11/08/08 se circuló la
versión para comentarios; v) El día 15 de septiembre de 2008
(Ayuda de Memoria) se realizó en las oficinas de la DGPAD, la
reunión con el grupo de apoyo al MME en la construcción del Plan
Nacional de Contingencias. Igualmente se revisó el avance de la
versión preliminar de la Agenda Conjunta.
El 24 de octubre de 2008 se llevó a cabo la capacitación sobre la
Guía Técnica Nacional GTN - 176 "Gestión del Riesgo: Continuidad
del Negocio", evento que contó con la participación de funcionarios
del MME y de todo el sector minero energético y la colaboración de
EPM, la DPAD e ICONTEC. Este documento servirá de base o
soporte en la definición de la Guía para la elaboración del Plan
Sectorial de Contingencias.
El 24 de Diciembre de 2008 mediante memorando 2008059291 el
Área Ambiental remitió para revisión final de la Directora de de APD
del MIyJ la última versión concertada y definida de la agenda
conjunta a suscribirse con DPAD MIyJ - MME. El 16 de Enero de
2009 se llevó a cabo una reunión con el Director General de APD de
MIyJ con el objeto de revisar y definir el texto final de la agenda
conjunta y el día 20 de Enero de 2009 se entregó a esa dirección
para la firma del texto final".
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando
2009017868 del 21 de abril y correo electrónico del 27 de abril de
2009, del Grupo de Gestión Ambiental, informó lo siguiente: "Ya se
firmó por parte de la Direccción de Prevención y Atención de
Desastres del Ministerio del Interior y de Justicia y se envió el 3 de
Febrero de 2009 para la firma del Ministro de Minas y Energía.
CUMPLIDA PARCIALMENTE "
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, mediante oficio
2009028630 del 23-Jun-2009, informó a la Contraloría General de la
República sobre el avance de esta meta, donde reporta que la meta
se encuentra CUMPLIDA.
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de trabajo
con la Oficina de Control Interno, el 6-Jul-2009, se determinó lo
siguiente: "El Grupo de Gestión Ambiental, mediante memorando
2009009610 del 3-Mar-2009, envió a la Secretaría General, la
Agenda conjunta firmada por el director de la Dirección de
Prevención y Atención de Desastres - DPAD, del Ministerio del
Interior y de Justicia, para su revisión y trámite para firma de
Ministro ".
El Secretario General (E), en mesa de trabajo con la Oficina de
Control Interno, el 13-Jul-2009, se determinó lo siguiente: "De
acuerdo con los Despachos y en conversaciones preliminares con la
Contraloría, se hace necesario replantear si vale o no la pena
continuar con estas tres metas. (Metas 13, 49 y 52) ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante
momorando 20090857937 del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo
siguiente:
"La Agenda fue firmada el 19 de enero de 2009 por parte del Director
General de Prevención y Atención de Desastres del Ministerio del
Interior y Justicia. Enviada para trámite pertinente a la Secretaría
General del MME el 3 de en Marzo de 2009 con memorando No.
2009009610. Devuelta al Grupo de Gestión Ambiental el 14 de
agosto de 2009 con Memorando No 2009038141. Posteriormente
remitida al Despacho de la Viceministra de Minas y Energía el 19 de
octubre de 2009 ".
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Hallazgo
4.
Efecto
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Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando
2009038141 del 14 de agosto de 2009, dirigido al Grupo de Gestión
Ambiental, manifestó lo siguiente:
"Por tratarse de temas de competencia de ese Grupo, de manera
atenta doy traslado de los siguientes documentos:
R/2009009610 del 3/03/09,
R12008044357 del 25/09/08
R12008057635 del 17/12/09
Original Agenda Ambiental del Sector de Energía Eléctrica, MME,
Ministerio de Ambientes, Vivienda y Desarrollo Territorial
R/2008054515 del 2711 1/08
Memorando del 16/12/09, sobre Cambio en la Agenda Conjunta
lnterministerial
R12008045164 del 01/10/08 ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental mediante correo
electrónico del 27 de julio de 2010, manifestó lo siguiente:
"FONADE adjudicó y contrató la consultoría de agendas a la firma
GSD Plus, que incluye exfuncionarios del Banco Mundial, profesores
de la Universidad de los Andes, entre otros.
Las agendas de desarrollo progresivo y de largo plazo para trabajar
en temas de interés común y de interés de Estado, son: i) ambiental
de interés general; ii) agenda sector eléctrico, iii) agenda sector
minero, iv) agenda sector hidrocarburos + gas, v) agenda
internacional del sector minero energético.
GSD tiene concertada agenda de reuniones/talleres con el MAVDT
para recibir insumos para las agendas sectoriales; se comenzó a
trabajar sobre los proyectos de agenda existentes y sobre insumos
entregados por el MME; tienen también en consideración agendas
sectoriales de gremios.
El 18 de Junio de 2010 se realizó una reunión con los Delegados del
Comité Ambiental, en la que se presentó el Grupo Asesor GSD, los
avances logrados en el convenio y se expusieron las principales
preocupaciones sectoriales y tiempos disponibles para trabajar en
equipo ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo
electrónico del 9-Ago-2010, manifestó lo siguiente: "El documento
base fue entregado a la Dirección de Energía para comentarios ".
Respuesta al Informe Preliminar: El Grupo de Gestión Ambiental,
mediante memorando 2010050309 del 29 de septiembre de 2010,
comentó lo siguiente:
Decisión: Parcialmente de Acuerdo con la Observación
Solicitud: Ajustar el % de Avance
Comentario: La Agenda está firmada por el Director de Prevención y
Atención a Desastres (hoy Dirección General del Riesgo) del
Minlnterior y de Justicia y está en revisión del Ministerio de Minas y
Energía. Consideramos que por lo avanzado del estudio en los dos
ministerios, el avance corresponde al menos al 80%.
Anexos: El Grupo de Gestión Ambiental, adjunta comunicación
2010043528 del 26 de agosto de 2010, enviado a la doctora Gloria
Cecilia Chavarro Chavarro, Líder de la Auditoría CGR, en la que se
entregaron a la Contraloría los documentos soportes de nuestras
observaciones.
65 Elaborar Relación
de Inventario de las
Entidades del
Sector que cuenten
con Planes de
Contingencia
Documento 1 Grupo de Gestión
Ambiental
1-dic-2007 31-dic-2010 161 29-sep-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Se solicitó la información al sector;
ii) Se conformo el grupo de trabajo con ANH, ISAGEN,
INGEOMINAS, ISA, GENSA, EPM y ECOPETROL.
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante correo electrónico
del 7 de octubre de 2008, manifestó:
i) Se solicitó la información al sector; ii) Se conformo el grupo de
trabajo.
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[Anteriormente Meta 53,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Asesor del Viceministro, mediante memorando
2008054219 del 26 de noviembre de 2008, informó lo siguiente:
i) Se solicitó la información al sector; ii) Se conformó el grupo de
trabajo con ANH, ISAGEN, INGEOMINAS, ISA, GENSA, EPM y
ECOPETROL. En el proyecto de Agenda a suscribir entre el MME y
el MI y de J (DGPAD) se considero el tema. En el Acta No. 2 del
Comité Plenario MESlPADS celebrado el 06/08/08, se consignó el
avance de cada uno de los sectores en este asunto. Hidrocarburos,
Plan Nacional de Contingencias derrame de hidrocarburos y
sustancias nocivas. Gas, Plan Nacional de Contingencias de
transporte de gas. Mineria, salvamento minero;
iii) El dia 15 de septiembre de 2008 (Ayuda de memoria) se realizó
en las oficinas de la DGPAD, la reunión con el grupo de apoyo al
MME en la construcción del Plan Nacional de Contingencias. EPM,
presentó la Guia Técnica 176 de Continuidad de Negocio, la cual
será un soporte en la definición de la Guía para la elaboración del
Plan Sectorial de Contingencias a publicarse en Diciembre de 2008.
A diciembre 31 se tendrá articulado el documento para avanzar en la
definición del PNC del sector.
Lo expuesto apunta a concluir el cumplimiento de la meta acordada
a 31 de diciembre de 2008.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo
siguiente:
"i) Se conformó el grupo de trabajo con ANH, ISAGEN,
INGEOMINAS, ISA, GENSA, EPM y ECOPETROL y en el proyecto
de agenda entre el MME y el MIyJ (DGPAD) se considero el tema. ii)
En el Acta No. 2 del Comité Plenario MES/PADS celebrado el
06/08/08, se consignó el avance de cada uno de los sectores en este
asunto; iii) El día 15 de septiembre de 2008 (Ayuda de memoria) se
realizó en las oficinas de la DGPAD, la reunión con el grupo de
apoyo al MME en la construcción del Plan Nacional de
Contingencias. EPM, presentó la Guía Técnica 176 de Continuidad
de Negocio, soporte para la definición del Plan Sectorial de
Contingencias".
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando
2009017868 del 21 de abril y correo electrónico del 27 de abril de
2009, del Grupo de Gestión Ambiental, informó lo siguiente:
"A REVALUAR POR FUNCION INSTITUCIONAL El día 15 de
septiembre de 2008 (Ayuda de memoria) se realizó en las oficinas
de la DGPAD, la reunión con el grupo de apoyo al MME en la
construcción del Plan Nacional de Contingencias. EPM, presentó la
Guía Técnica 176 de Continuidad de Negocio, soporte para la
definición del Plan Sectorial de Contingencias.
NOTA: Esta meta está pendiente de revaluación mientras se termina
la organización administrativa interna del Grupo de Gestión
Ambiental, lo cual se estima esté el 30 de mayo de 2009.
REALIZACIÓN POSTERIOR ".
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de trabajo
con la Oficina de Control Interno, el 6-Jul-2009, se determinó lo
siguiente: "En Planes de Contingencia, se cuenta con los siguientes
por sector: Hidrocarburos: Plan Nacional Contra el Derrame de
Hidrocarburos; Energía: Plan Contra el Rompimiento de Embalses; y
Minas: Plan de Salvamento Minero ".
De igual forma se determinó "El Grupo de Gestión Ambiental,
considera que la meta se debe replantear en los siguientes término:
Elaborar relación de inventario de las entidades del sector que
cuentan con Planes de Contingencia, estableciendo el tipo plan, en
razón a que el Ministerio no adelanta proyectos específicos que
requieran de Planes de Contingencia ".
Seguimiento OCI: La Viceministra de Minas y Energía, mediante
memorando 2010003291 del 26 de enero de 2010, informó lo
siguiente:
"Teniendo en cuenta que los Planes de Contingencias son objeto de
cumplimiento de las entidades adscritas y vinculadas al sector
minero energético, se cambia la meta de "Elaborar Plan de Acción
Sectorial" por "Elaborar relación de inventario de entidades del
sector que cuenten con Planes de Contingencia" con el propósito de
conocer, consultar y hacer seguimeinto a los mismos ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo
electrónico del 5 de abril de 2010, informó lo siguiente:
"El 31 de Marzo de 2010 se enviaron comunicaciones a
Interconexión Eléctrica S.A. ISA, ISAGEN S.A., Empresa
Multipropósito URRÁ S.A., Gestión Energética S.A., GENSA S.A.,
ECOPETROL S.A., Instituto Colombiano de Geología y Minería,
INGEOMINAS, Agencia Nacional de Hidrocarburos. ANH, Gecelca S
A ESP, Instituto de Planificación y Promoción de Soluciones
Energéticas IPSE, solicitando informe sobre los planes de
contingencia formulados por cada una de estas entidades que estén
en ejecución y/o en proyecto de realización, para actualizar la
información a remitir a la Dirección de Gestión del Riesgo del
Viceministerio del Interior y de Justicia ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental mediante correo
electrónico del 15 de junio de 2010, manifestó lo siguiente:
"El 16 de abril de 2010 se recibió del INGEOMINAS, el Plan de
Contingencia par la Atención de Emergencias Mineras y su
respectivo Plan de Acción. Este Plan se sustenta en las labores de
salvamento y seguridad minera que desarrolla INGEOMINAS a
través de las seis estaciones de Salvamento Minero ubicadas en los
Departamenteos de Antioquia, Boyacá, Cundinamarca, Cesar y
Valle del Cauca.
El 20 de Mayo de 2010 se enviaron a la Dirección General de
Gestión del Riesgo los planes de contingencias para las areas de
infuencia del Volcán Machín, correspondientes a las empresas
Alcanos de Colombia, Efigas, Progasur, Transportadora Gasoducto
del Tolima y Transportadora de Gas del Interior.
El 1 de junio de 2010, la Empresa URRA S.A. E.S.P. remitió al
Ministerio de Minas y Energía copia del Plan de Emergencias de la
Central Hidroeléctrica URRÁ I, el cual incluye el sistema integral,
procedimiento para evacuación de personal y el diagrama operativo
de emergencias ".
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del
Hallazgo
4.
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Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
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Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo
electrónico del 9-Ago-2010, manifestó lo siguiente: "Se han recibido
documentos sobre planes de contingencia de entidades adscritas y
vinculadas. Pendiende por elaborar el informe consolidado para
presentarlo a los órganos de control. ".
Respuesta al Informe Preliminar: El Grupo de Gestión Ambiental,
mediante memorando 2010050309 del 29 de septiembre de 2010,
comentó lo siguiente:
Decisión: En Desacuerdo con la Observación
Solicitud: Retirar la Observación. Avance del
Comentario: La relación de la información se encuentra completa. El
avance corresponde al 100%.
Anexos: El Grupo de Gestión Ambiental, adjunta comunicación
2010043528 del 26 de agosto de 2010, enviado a la doctora Gloria
Cecilia Chavarro Chavarro, Líder de la Auditoría CGR, en la que se
entregaron a la Contraloría los documentos soportes de nuestras
observaciones.
2110001
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2007]
24 Sistema Integral de Información Ambiental del
Sector. La carencia de un sistema integral de
información Ambiental y de Apoyo al Sistema de
Prevención y Atención de Desastres, relacionada
con el sector minero – energético, constituye una
barrera para la planificación que limita un proceso
sustentado y sólido de toma de decisiones y el
acceso y conocimiento de esta información por
parte del público en general...
[Anteriormente Hallazgo 29, Plan 2008]
B A C 60. Implementar el
sistema integral de
información Minero
Energética Sostenible.
Facilitar un proceso
sustentado y sólido de
toma de decisiones y el
acceso y conocimiento de
esta información por parte
del público en general.
66 Subir la información
relacionada con
temas de desarrollo
Minero Energético
sostenible, al link
"Ambiental "
Link Ambiental
Actualizado
1 Grupo de Gestión
Ambiental
30-abr-2009 31-dic-2010 87 4-oct-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Una vez se cuente con la
información de todo el sector, diseñara el sistema de conformidad
con la información compilada por el área pertinente; ii) El desarrollo
e implementación del sistema se realizará con recursos de
inversión, cuya ejecución se realizará con presupuesto de vigencia
2009.
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[Anteriormente Meta 55,
Plan 2008]Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo
siguiente:
"i) El 24 de Septiembre en reunión del Comité Plenario Sectorial, se
realizó reunión del Grupo de Apoyo en Sistemas, con participación
de los coordinadores de las entidades que hacen parte del Comité y
funcionarios del Grupo de Sistemas del MME y de la Oficina
Ambiental MES/PADS. (Memorandos No. 2008038363 25/08/2008 y
2008040481 05/09/2008), con el objeto de manejar una estrategia de
sinergía con base en los sistemas que soportan la gestión ambiental
al interior de las diferentes empresas y entidades del sector.
ii) Como estrategia para avanzar en la construcción conjunta de esta
herramienta, se solicitó el 7 de Octubre a las empresas del sector,
responder un cuestionario sobre los sistemas que soportan la
gestión ambiental a su interior. Se envió a ECOPETROL,
INGEOMINAS, CREG, ANH, GENSA, ISA, IPSE, UPME, Empresa
Multipropósito URRA, GECELCA, ISAGEN. iii) Se recibió respuesta
de 6 entidades y el Área Ambiental del MME la tabuló para el diseño
y construcción del sistema.iv) Se realizarón reuniones para
levantamiento de información; v) Se concertó el diseño del Módulo
de Política Ambiental Sectorial;
vi) Se cuenta con nuevo portal para el MME y se incluyó la
información ambiental en el link correspondiente. , Por su carácter
de apoyo transversal que se brinda en temas ambientales a las
direcciones de Hidrocarburos, Gas, Minas y Energía, se solicitó al
Grupo de Sistemas trasladar la ubicación del link en la página Web
del Ministerio, al grupo de la parte superior donde se encuentra los
subsectores, como un quinto componente; vii) Se envió memorando
20080573364 el 16/12/08 al Grupo de Sistemas del MME
describiendo las pautas fundamentales para el desarrollo del SIAM.
Seguimiento OCI: El Grupo de Planeación, mediante correo
electrónico del 23 de enero de 2009, informó lo siguiente:
"Con relación a esta meta y a la meta 53, no se ha realizado ninguna
actividad con evidencias escritas. Estas metas se inician en enero 2
de 2009, ya se tiene el presupuesto (se priorizó aún con el recorte
del Decreto 4 de Minhacienda, de este año), se inicio la
conformación de las características técnicas, y se tiene programada
una reunión con los temáticos de ambientales de las entidades, para
la siguiente semana. Esta reunión es convocada por la Dra. María
Piedad Mier ".
Seguimiento OCI: La Secretaría general mediante radicado
2009017868 del 21 de abril y correo electrponico del 27 de abril de
2009, manifestó lo siguiente:
"A REVALUAR POR FUNCION INSTITUCIONAL. Se solicitó apoyo
a las entidades adscritas y vinculadas y con mayoría accionaria de
la nación, para el desarrollo del Sistema de Información Ambiental
de Minas y Energía. El 27 de Febrero de 2009 se efectuó una nueva
reunión con los líderes ambientales de cada entidad y con
funcionarios de sistemas del Ministerio, para precisar los alcances
del proyecto. Se informo que el IDEAM tiene su proyecto RUA casi
terminado, que puede corresponder, con pequeños ajustes, a lo que
requiere el sector. De todas maneras, mediante Decreto 4841 del 24
de Diciembre de 2008 se incluyó la partida correspondiente en el
Presupuesto General de la Nación Vigencia Fiscal 2009, con
identificación presupuestal I 01 221 500 2 10 C.
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Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
NOTA: Esta meta está pendiente de revaluación mientras se termina
la organización administrativa interna del Grupo de Gestión
Ambiental, lo cual se estima esté el 30 de mayo de 2009.
REALIZACIÓN POSTERIOR ".
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, mediante oficio
2009028630 del 23-Jun-2009, informó a la Contraloría General de la
República sobre el avance de esta meta, donde reporta que la meta
se encuentra CUMPLIDA.
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental mediante correo
electrónico del 2-Jul-2009, manifestó lo siguiente:
"Nota: De conformidad con lo acordado el 27 de junio de 2009 con el
doctro Leandro Rojas de la CGR, esta meta se da por cumplida con
el compromiso de crear una base de datos sencilla con la
información ambiental de interés sectorial ".
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de trabajo
con la Oficina de Control Interno, el 9-Jul-2009, se determinó lo
siguiente: "El Grupo de Gestión Ambiental, considera que la meta se
debe replantear en los siguientes término: Subir la información
relacionada con temas de desarrollo minero energético sostenible, al
link "Ambiental" ".
El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo electrónico del 14
de diciembre de 2009, informó lo siguiente:
Meta 55: Diseño, desarrollo y puesta en marcha del sistema
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de trabajo
con la Oficina de Control Interno, el 9-Jul-2009, se determinó lo
siguiente: "El Grupo de Gestión Ambiental, considera que la meta se
debe replantear en los siguientes término: Subir la información
relacionada con temas de desarrollo minero energético sostenible, al
“link ambiental". Solicitamos respetuosamente ajustar la
denominación de la unidad de medida de la meta en los siguientes
términos:
Denominación de la Unidad de Medida de la Meta: Link Habilitado
Para ingresar a la información ambiental se accede a través de la
página del Ministerio de Minas y Energía / Mapa del Sitio / Ambiental
/ y se seleccione el tema de interés. Estos temas están en
actualización, de acuerdo con la información que suministran las
entidades adscritas y vinculadas y la generada por el mismo
Ministerio.
La OCI considera que lo que quizo decir el Grupo de Gestión
Ambiental, es que el denominador de la meta es: Link Ambiental
Actualizado, pues lo del Link Habilitado está en la meta 54.
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental mediante correo
electrónico del 30-Mar-2010, manifestó lo siguiente:
"Con la asesoría del Grupo de Planeación y Cooperación Técnica
Internacional se inició la revisón integral de la estructura
administrativa y operacional del Grupo de Gestión Ambiental y entre
los aspectos a revisar se encuentra la estructura del link "Ambiental"
y su relación con las estructuras de la TRD y de las carpetas de
"Información Institucional" de cada uno de los equipos de cómputo ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo
electrónico del 9-Ago-2010, manifestó lo siguiente: "Se ha publicado
dos notas relacionadas con temas ambientales en el Boletín Interno
de Notiminas e información en las cateleras internas.
La definición de la estructura y el contenido del Link Ambiental harán
parte de los productos del plan de acción propuesto en el convenio
con FONADE. ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo
electrónico del 9-Ago-2010, manifestó lo siguiente: "Dentro de los
planes de inversión del Ministerio para la vigencia 2011se presentó a
consideración, una partida para el desarrollo y mejoramiento del Link
Ambiental ".
Respuesta al Informe Preliminar: El Grupo de Gestión Ambiental,
mediante memorando 2010050309 del 29 de septiembre de 2010,
comentó lo siguiente:
Decisión: En Desacuerdo con la Observación
Solicitud: Retirar la Observación. Avance 100%
Comentario: El link está disponible en la página, como lo pudo
comprobar la funcionaria de la CGR que verificó la información.
Estamos revisando su contenido en el marco de las reuniones que
se desprendan del Convenio MME - FONADE. Por lo tanto el
cumplimiento es del 100%.
Anexos: El Grupo de Gestión Ambiental, adjunta comunicación
2010043528 del 26 de agosto de 2010, enviado a la doctora Gloria
Cecilia Chavarro Chavarro, Líder de la Auditoría CGR, en la que se
entregaron a la Contraloría los documentos soportes de nuestras
observaciones.
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo
electrónico del 4-Oct-2010, manifestó lo siguiente: "Mediante
comunicación 2010050783 del 30 de Septiembre de 2010, se solicitó
a la Coordinadora del Grupo de Sistemas la habilitación del Link
Ambiental, para lo cual se anexó la estructura acordada entre el
Grupo de Gestión Ambiental y la empresa consultora, ejecutora del
Convenio FONADE - MME. La información se comienza a actualizar
a partir de Octubre de 2010 ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
2102002
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2007]
25 Evaluaciones Ambientales Estratégicas. El MME
debe impulsar la incorporación de la variable
ambiental en los procesos de planificación
sectorial, dando especial énfasis a las
Evaluaciones Ambientales Estratégicas (EAE) y al
fortalecimiento del actual proceso de
licenciamiento ambiental. Para su ejecución, es
necesario gestionar para el presente cuatrienio, la
asignación de recursos de fuentes de financiación
como el presupuesto de la Nación, Cooperación
Técnica Internacional, Fondo Nacional de
Regalías, regalías directas y otras.
[Anteriormente Hallazgo 31, Plan 2008]
B A C 61. Incorporación de la
variable ambiental en los
procesos de planificación
sectorial.
Que todos los procesos
de planificación sector
Minero Energético, en lo
posible incorporen la
variable ambiental
especialmente la EAE
(Evaluaciones Ambientales
Estratégicas)
67 Revisar Estado de
las EAEs de los
Diferentes Sectores.
(Vg. Minería,
Biocombustibles).
Informe 1 Grupo de Gestión
Ambiental
1-nov-2007 31-dic-2010 165 29-sep-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: A la fecha se conocen los siguientes
procesos: i) EAE Combustibles: calidad del aíre en Colombia
(MAVDT - MME - ECOPETRO - OTROS); ii) EAE Sabana:
Programa de Aprovechamiento Sostenible de los Minerales en la
Sabana de Bogotá (En implementación, MME - UPME - MAVDT); iii)
EAE del Cesar: Programa de aprovechamiento sostenible de los
carbones del Cesar (MME - MAVDT - CORPOCESAR); iv) EAE de
Salud: Para Colombia con énfasis en contaminación atmosferica.
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[Anteriormente Meta 57,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante correo electrónico
del 7 de octubre de 2008, manifestó:
A la fecha se conocen los siguientes procesos: i) EAE Combustibles:
calidad del aíre en Colombia (MAVDT - MME - ECOPETRO -
OTROS); ii) EAE Sabana: Programa de Aprovechamiento
Sostenible de los Minerales en la Sabana de Bogotá (En
implementación, MME - UPM.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante comunicación
2008050917 del 6 de noviembre y correo electrónico del 18 de
noviembre de 2008, manifestó lo siguiente:
En Julio: Con la formulación de las metas los Distritos Mineros, ya se
cuenta con un elemento que nos ayudara a construir la visión de
cada distrito Minero y las acciones necesarias para lograr dicha
visión, una vez contemos con esto, se realizaran las EAE para
determinar las acciones necesarias para mitigar los impactos que
generan el desarrollo de las actividades que se deben emprender
para lograr la visión 2019.
En Agosto: Con la formulación de las metas de producción de los
Distritos Mineros, ya se cuenta con un elemento que nos ayudará a
construir la visión de cada distrito Minero y las acciones necesarias
para lograr dicha visión, una vez contemos con esto, se realizarán
las EAE para determinar las acciones necesarias para mitigar los
impactos que generan el desarrollo de las actividades que se deben
emprender para lograr la visión 2019.
En Septiembre: El 30 de septiembre del 2008, se culmino el proceso
de construcción de visión de los 31 distritos mineros y las acciones
necesarias para la obtención de dicha visión. Dichas acciones serán
validadas por expertos del sector mediante taller que se realizará el
día 7 de octubre. Una vez se tengan los resultados de dicho taller,
esperamos iniciar la aplicación de la herramienta de EAE, la cual
debe estar ya implementada en los 31 Distritos mineros a mediados
del mes de noviembre. Con este último insumo, se contaría con la
información necesaria, para la construcción de los Programas de
Competitividad Sostenible de 31 de DM, los cuales esperamos estén
listos a 31 de diciembre de 2008.
En Octubre: Ya se aplicó la herramienta de EAE a 5 Distritos
mineros. Cuando se encuentre aplicada para los 31 DM, este
insumo servirá para contar con la información necesaria para la
construcción de los Programas de Competitividad Sostenible de 31
de DM, los cuales se espera estén listos a 31 de diciembre de 2008.
Seguimiento OCI: La Asesor del Viceministro, mediante memorando
2008054219 del 26 de noviembre de 2008, informó lo siguiente:
i) En el Comité Plenario MESlPADS (Acta No. 2 del 06/08/2008), las
empresas rindieron el informe de avance de las diferentes EAEs en
todo el sector Minero Energético, en la
Circunscripción Nacional. Se eligió al representante de ISAGEN
como líder temático en representación del Comité;
ii) La Oficina Ambiental MES / PADS avanza en la consolidación
documento resumen, para la segunda semana de Diciembre. Según
consta en las actas pertinentes hemos informado a los asistentes el
compromiso del MME de mantener un informe actualizado sobre las
Evaluaciones Ambiéntales Estratégicas, EAE's que se adelantan con
incidencia para el sector Minero Energético, actividad que se
encuentra considerada dentro del Plan de Mejoramiento con la CGR,
quien además ha solicitado al MME, gestionar, de ser necesario,
recursos para avanzar en estos instrumentos y herramientas de
'planeación. Todas estas actividades deben ser lideradas por el
Ministerio de Minas y Energia.
Generales para todos los Sectores: EAE Combustibles: Calidad
del Aire en Colombia (MAVDT - MME - ECOPETROL - OTROS) : Se
terminó, publicación acciones articuladas CONAIRE, INGEOMINAS,
Corporaciones Regionales por jurisdicción, Secretaria Distrital de
MDA, Gobernación de Cundinamarca. EAE - Evaluación Ambiental
Estratéqica Enerqética (Energía y Gas). Aplicada a Generación: La
Empresa de Energía de Bogotá entrego recursos para los primeros
términos de referencia, se esta incentivando a las empresas y
socializando el tema con las empresas financieras, se esta
gestionando con el BID.
Alcance de las EAE dentro de lo que está instalando, de todas
formas pareciera que la UPME esta contratando un consultor para
definir el alcance o aplicaciones de las EAE en sus planes
indicativos, lo cual es conveniente que se articule, con lo que
pretende hacer la Empresa de Energía de Bogotá. EAE de Salud:
Para Colombia con énfasis en contaminación atmosférica, se
presentó al CONPES, lunes 24 de noviembre de 2008.
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del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
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Finalización
Meta
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Sector Hidrocarburos: EAE Ambiental Estratégica del Plan
Nacional de Hidrocarburos 2020 : Avance: Se tiene un programa que
involucra actividades de fortalecimiento ambiental y social de la
ANH; varias líneas estratégicas, igualmente se acordó un convenio
que se encuentra listo para firmas e implementación con el
Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, el cual
linvolucra todo el tema de la sostenibilidad, inventarios de
explotaciones abandonadas. Están trabajando de manera ordenada
y participativa y se incluye toda la parte social. Recursos: recursos
asignados por la ANH.
Sector de Minería: EAE - Distritos Mineros : Avance: Hay 31
Distritos Mineros, en 4 de los cuales se hicieron talleres de
validación de metodologia EAE: Bogotá, Valledupar, Armenia,
Barranquilla dentro de la politica de productividad y competitividad.
EAE Sabana, Proqrama de Awovecharniento Sostenible de los
Minerales en la Sabana de Boqotá- PASM (En implementación,
MME - MAVDT) : Avance: Tiene una proyección de acciones a 5
años, CORPOCESAR. Recursos: deben gestionarse para los
próximos 4 años. Pueden gestionarse los recursos provenientes por
un proyecto DNP.
El MAVDT esta realizando una consultoría para establecer unos
criterios técnicos, ambientales, sociales y mineros. Próximamente se
terminara un protocolo donde las entidades se comprometen a
entregar recursos. El MME trabaja en varios temas que hacen parte
del PASM: La firma del protocolo. Corresponde a un acuerdo de
voluntades entre las diferentes instituciones relacionadas con el
tema minero ambiental en la Sabana, lo segundo corresponde al
Código de Unidad de Acción, un tercer tema se relaciona con la
firma de un convenio con MME - CAR para la revisión de la
Resolución 1197 de 2004 y finalmente realizar un inventario de
explotaciones mineras abandonadas en la Sabana que puedan
generar amenaza para la población.
PASC (MME - MAVDT - CORPOCESAR): Avance : Este trabajo fue
realizado con recursos de la UPME, se contrató una firma
especializada quien llevó a cabo este estudio en el año 2007.
Participaron MME, MAVDT, INGEOMINAS, CORPOCESAR, las
alcaldias municipales (5, representantes de la comunidad y las
empresas mineras. Recursos: Fueron aportados por la UPME). Se
espera la socialización del PASC en este segundo semestre de 2008
por parte de la UPME.
Sector de Energía EAE - Interconexión Colombia Panamá 2003 :
Avance: hay recomendaciones de politica, ISA habia realizado unos
estudios de evaluación. Debe consolidarse este instrumento de
planeación en el pais. Hay una decisión gubernamental que el
proyecto se va a hacer por conexiones, lo que significa que ISA y
ETESA puedan trabajar muy rápidamente. La contratación se
declaró desierta y esta abierta la convocatoria y en 10 meses estará
arrancando el tema ambiental. Va a cruzar el golfo, tiene un área
que es submarina, lo que quiere decir que se va a utilizar un sistema
combinado hibrido. Recursos: La UPME tiene recursos para definir
el alcance, y hacia adelante hay que conseguir recursos para la
implementación.
Los dias 15 y 16 de octubre se realizó el taller sobre Evaluación
Ambiental Estratégica del Sector Eléctrico, con el objeto de dar
cumplimiento al Plan Nacional de Desarrollo 2006 - 2010, en el
sentido que ese instrumento de planeamiento debe ser ejecutado
por el Ministerio que orienta el sector correspondiente, participaron
MME, MAVDT, DNP, ISAGEN, ANDESCO y ACOLGEN y como
invitados CODENSA y EPM: El trabajo avanza de la siguiente
manera:
1. Presentación de Planeamiento del Sector.
2. Conformación del Grupo de Trabajo
3. Precisión de liderazgo del MME y MAVDT del proceso. Los
gremios y el DNP servirán de apoyo a las entidades lideres.
4 Identificación de la Secretaria Técnica: MAVOT
5. Identificación de trabajos realizados y resumen de los mismos.
- Evaluación realizada por ISA en 1994
- Evaluación ambiental estratégica de la Interconexión Energética
con Panamá.
- Términos de Referencia de la UPME
- Estudios de Evaluaciones Ambientales Estratégicas de
Hidrocarburos
- Estudio del DNP sobre Lineamientos Ambientales del sector
Energético con énfasis en el sector eléctrico (2000). Base del
CONPES Mejoramiento ambiental del sector eléctrico No. 3120 de
2001
- Programa de aprovechamiento sostenible de minerales en la
Sabana de Bogotá
6. Elaboración de términos de referencia para contratar las EAE's
con la participación del MAVDT, MME, UPME e IPSE.
7. Borrador de alcance de Evaluación Ambiental Estratégica:
Claudia Martinez. 8. Sectores objeto de revisión y evaluación:
Generación, Transmisión, y Distribución
9. Documento Alternativas para desarrollar el estudio.
10. El grupo de trabajo conformado por MME, MAVDT, UPME, ONP.
Elaboraron términos de referencia para contratar el consultor.
Lo expuesto apunta a concluir el cumplimiento de la meta acordada
a 31 de diciembre de 2008.
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Hallazgo
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Efecto
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Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: La Secretaría general mediante radicado
2009017868 del 21 de abril y correo electrponico del 27 de abril de
2009, manifestó lo siguiente: "A REVALUAR POR FUNCION
INSTITUCIONAL Generales para todos los Sectores: EAE
Combustibles: Calidad del Aire en Colombia (MAVDT - MME -
ECOPETROL - OTROS): Se terminó, publicación acciones
articuladas CONAIRE, INGEOMINAS, Corporaciones Regionales
por jurisdicción, Secretaria Distrital de MDA, Gobernación de
Cundinamarca. EAE - Evaluación Ambiental Estratéqica Enerqética
(Energía y Gas). Aplicada a Generación: La Empresa de Energía de
Bogotá entrego recursos para los primeros términos de referencia,
se esta incentivando a las empresas y socializando el tema con las
empresas financieras, se esta gestionando con el BID.
NOTA: Esta meta está pendiente de revaluación mientras se termina
la organización administrativa interna del Grupo de Gestión
Ambiental, lo cual se estima esté el 30 de mayo de 2009 "
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, mediante oficio
2009028630 del 23-Jun-2009, informó a la Contraloría General de la
República sobre el avance de esta meta, donde reporta que la meta
se encuentra CUMPLIDA.
El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo electrónico del 14
de diciembre de 2009, informó lo siguiente:
Meta 57: Revisar Estado de las EAEs de los Diferentes Sectores.
Unidad de Medida: Un (1) Informe.
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando
2009038141 del 14 de agosto de 2009, dirigido al Grupo de Gestión
Ambiental, manifestó lo siguiente:
"Por tratarse de temas de competencia de ese Grupo, de manera
atenta doy traslado de los siguientes documentos:
R/2009009610 del 3/03/09,
R12008044357 del 25/09/08
R12008057635 del 17/12/09
Original Agenda Ambiental del Sector de Energía Eléctrica, MME,
Ministerio de Ambientes, Vivienda y Desarrollo Territorial
R/2008054515 del 2711 1/08
Memorando del 16/12/09, sobre Cambio en la Agenda Conjunta
lnterministerial
R12008045164 del 01/10/08 ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo
electrónico del 5 de abril de 2010, informó lo siguiente:
"La UPME en comunicación 2010005095 del 4 de Febrero de 2010
informa que en Octubre de 2009 se dio inicio a la etapa pre y
contractual para la ralización de la Evaluación Ambiental Estratégica
del Plan de Expanción de Generación y Transmisión - Etapa Inicial,
con la Unión Tempotal TAU.
La etapa inicial contempla el establecimiento del marco ambiental
estratégico, el alcance de la EAE y el modelo de evaluación y
finaliza en Marzo de 2010 .
La segunda etapa que irá hasta Diciembre de 2010, comprende
cuatro etapas relacionadas con el análisis y diagnóstico ambiental, la
evaluación ambiental de opciones alternativas, la prevención y
seguimiento y la elaboración y consulta de informes finales.
Es esta EAE participa EPM y otras empresas del sector eléctrico.
La ANH Agencia Nacional de Hidrocarburos en comunicación
2010006503 del 11 de Febrero de 2010 informa que se ha
programado la implementacón conjunta de la EAE con el MAVDT, a
través de un convenio entre las dos entidades.
A esa fecha, FONADE (administrador de los recursos del
mencionado convenio) se encuentra realizando un concurso de
méritos para la contratación de una firma especializada que realice
la implementación.
ISA en comunicación 2009041958 del 7 de Septiembre de 2009
informó sobre las EAEs en las que participó.
En Mayo de 1994 se realizó la Evaluación Ambiental Sectorial en
conjunción con el MME y en el 2004 EAE al proyecto de
Interconexión energética Colombia - Panamá.
Ecopetrol informa que no ha llevado a cabo ni tiene planificado
realizar EAE´s".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo
electrónico del 9-Ago-2010, manifestó lo siguiente: "Periódicamente
se solicitan los avances ".
Respuesta al Informe Preliminar: El Grupo de Gestión Ambiental,
mediante memorando 2010050309 del 29 de septiembre de 2010,
comentó lo siguiente:
Decisión: En Desacuerdo con la Observación
Solicitud: Retirar la Observación. Avance 100%
Comentario: En lo que compete al Ministerio le corresponde revisar
el estado de las EAE"s de los diferentes sectores. El desarrollo y
seguimiento de la EAE es responsabilidad de cada entidad. Cada
semestre el Ministerio solicita a sus entidades adscritas y vinculadas
un informe sobre la ejecución de estas EAE's. Con base en lo
anterior está meta tiene un avance del 100%.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
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Tip
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Queremos hacer claridad que si bien actualmente se están
concertando los Planes de Acción de las Agendas entre el Ministerio
de Minas y Energía y el Ministerio de Ambiente, Vivienda y
Desarrollo Territorial, este proceso no hace parte de los acuerdos
para el cumplimiento de la metas a que hace referencia. Las metas
son claras al referirse a la firma de las agendas interministerial y por
capítulos.
Anexos: El Grupo de Gestión Ambiental, adjunta comunicación
2010043528 del 26 de agosto de 2010, enviado a la doctora Gloria
Cecilia Chavarro Chavarro, Líder de la Auditoría CGR, en la que se
entregaron a la Contraloría los documentos soportes de nuestras
observaciones.
11 01 002
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2006]
26 Se observa falta de Gestión del Ministerio para
implementar oportunamente un procedimiento
formal que permita controlar y registrar
contablemente, la entrega de los activos producto
de los Convenios FAZNI y FAER hasta la
transferencia de dominio al ente que corresponda,
y que permitan asegurar la custodia y
mantenimiento de éstos. Lo que ha ocasionado
incertidumbre en los inventarios reales y estado
actual de estos bienes.
[Anteriormente Hallazgo 33, Plan 2008]
B A C 62. Elaborar
procedimiento conjunto
entre la Dirección de
Energia, el Grupo de
Servicios Administrativos y
el Grupo Financiero.
Asegurar el registro de los
activos producto de los
convenios efectuados a
traves de dichos fondos.
68 Definir los
lineamientos para la
custodia de las
carpetas de
convenios.
Circular 1 Grupo de
Servicios
Administrativos
1-mar-2008 31-oct-2010 139 14-jul-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Oficina de Control Interno, mediante
memorando 2009032986 del 15 de julio de 2009, dirigido a la
Coordinadora del Grupo de Contratación, informó que "...en dicho
Plan se encuentra formulada la meta de “Elaboración y aprobación
del procedimiento para custodia de las carpetas de los convenios”,
con fecha de vencimiento 31 de julio de 2009. Inicialmente esta meta
se encontraba en cabeza del Grupo de Servicios Administrativos, no
obstante con la creación del Grupo de Contratación, mediante
Resolución 18 0815 de 2009, consideramos que la ejecución estaría
a cargo de su Grupo de Trabajo.
Por lo anterior, comedidamente le solicito analizar si en las
condiciones definidas en posible su cumplimiento o si considera
modificarla. Si requiere mayor información del tema, favor
contactarse con el doctor Armando Calderón, encargado del
respectivo seguimiento ".
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[Anteriormente Meta 61,
Plan 2008]El Grupo de Contratación, mediante memorando 2009034366 del 24
de julio de 2009, solicitó la modificación dela fecha límite para el
cumplimiento de la meta "Elaboración y aprobación del
procedimiento para cuatodia de las carpetas de los convenios " para
el 31 de diciembre del año en curso. Lo anterior, teniendo en cuenta
qu ela creación del Grupo de Contratación ha sido bastante reciente
y el ajuste y engranaje de los prpocesos y procedimientos que debe
adelantar la dependencia toman tiempo para su realización.
Seguimiento OCI: El Grupo de Contratación mediante memorando
2009057518 del 30 de noviembre de 2009, manifestó:
"...el Grupo de Contratación, solicitó como fecha limite para el
cumplimiento de esta meta el 31 de diciembre de 2009, con el fin de
permitir que la administración defina los procesos y procedimientos
que se deben adelantar en la dependencia los
cuales están estrechamente ligados con el tema del manejo
documental y de tablas de retención a los que se refiere la Meta 61
Elaboración y Aprobación del Procedimiento para
Custodia de las Carpetas de los Convenios ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Contratación mediante memorando
2009057518 del 30 de noviembre de 2009, manifestó:
"Teniendo en cuenta que esta dependencia tiene asignada la meta
61 "Elaboración y aprobación del procedimiento para custodia de las
carpetas de los convenios", de manera atenta me permito solicitar
en el plan de mejoramiento suscrito con la Contraloria General de la
Nación, que la fecha de cumplimiento se aplace para el 30 de
octubre de 2010, l o anterior teniendo en cuenta que nos
encontramos en proceso de ajuste con la normatividad aplicable al
proceso .".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010002943 del 25 de enero de 2010, solicitó lo
siguiente:
"...comedidamente solicito ajustar las Metas planteadas en el Plan
de Mejoramiento suscrito en la vigencia 2008, con la Contraloría
General de la República, de la siguiente manera: Meta 61
“Elaboración y aprobación del procedimiento para custodia de las
carpetas de los convenios”. Fecha de finalización: 31 de octubre de
2010 ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010011090 del 5 de marzo de 2010, informó lo
siguiente:
"…a febrero 28 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre
las metas 68 y 69 del Plan de Mejoramiento suscrito con la
Contraloría General de la República ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010016855 del 7 de abril de 2010, informó lo siguiente:
"…a marzo 31 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre
las metas 68 y 69 del Plan de Mejoramiento suscrito con la
Contraloría General de la República ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010025130 del 19 de mayo de 2010, informó lo
siguiente:
"…a abril 30 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre las
metas 68 y 69 del Plan de Mejoramiento suscrito con la Contraloría
General de la República ".
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del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010029308 del 10 de junio de 2010, informó lo
siguiente:
"…a mayo 31 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre las
metas 68 y 69 del Plan de Mejoramiento suscrito con la Contraloría
General de la República ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
correo electrónico del 12 de julio de 2010, informó lo siguiente:
"Se incluyó en la Tabla de Retención Documental del Grupo de
Servicios Administrativos una subserie solamente para las carpetas
de Convenios; esta tabla fue aprobada en Comité de Archivo el día
12 de julio de 2010. Por otro lado se está preaprando una circular
dando la instrucción a todas las dependencias de enviar al GSA las
carpetas que contengan todos los documentos relacionados con la
celebración de los convenios. Creemos que ésta actividad no
amerita elaborar un procedimiento exclusivo. Con estas dos
actividades se pudiera dar por concluido el hallazgo ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010035355 del 14 de julio de 2010, solicitó lo
siguiente:
"Una vez analizada la meta del hallazgo No. 58, se llego a la
conclusión que para la custodia de las carpetas de convenios, no es
necesario elaborar un procedimiento. Por lo anterior solicitamos
dejar la meta de la siguiente manera:
Descripción de la Meta: Definir los lineamientos para la custodia
de las carpetas de convenios.
Denominación de la Unidad de medida: Circular
Unidad de medida: 1 ".
69 Elaboración y
aprobación del
procedimiento para
la recepción y
entrega de los
activos
Procedimiento
Aprobado
1 Grupo de
Servicios
Administrativos
30-jul-2006 31-oct-2010 222 6-oct-2010 0 0% Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
correo electrónico del 22 de enero de 2009, manifestó:
"Se elaboro un convenio con Unión Fenosa para adelantar el
procedimiento, actualmente se encuentra en revisión de la Unión
Fenosa luego viene para revisión por parte de Jurídica del
Ministerio ".
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[Anteriormente Meta 62,
Plan 2008]Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
correo electrónico del 1 de diciembre de 2009, manifestó:
"Es de aclarar que el procedimiento es adelantado por la Dirección
de Energía, la cual manifiesta al respecto "El cierre financiero para
las actividades de operación y mantenimiento e incluso de
repocición, ha dependido en el caso de las interconexiones, del
desarrollo regulatorio y la determinación de los nuevos cargos de
distribución con base en la Resolución CREG 097 de 2008.
El Ministerio busca la sostenibilidad de los activos construidos con
recursos de entidades públicas, por medio de dicho esquema
regulatorio nuevo, por lo que los cambios significativos de la
remuneración de actividades de operación y mantenimiento
generados con dicha Resolución CREG hasta ahora están siendo
anlizados por las empresas distribuidoras de modo de analizar el
cierre financieroque permita dicha regulación CREG, poder aplicar
en forma sostenible a dichos activos y proceder a recibir del
Ministerio "".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010002943 del 25 de enero de 2010, solicitó lo
siguiente:
"...comedidamente solicito ajustar las Metas planteadas en el Plan
de Mejoramiento suscrito en la vigencia 2008, con la Contraloría
General de la República, de la siguiente manera: Meta 62
“Elaboración y aprobación del procedimiento para la recepción y
entrega de activos, producto de los convenios”. El cumplimiento de
esta meta es compartido con la Dirección de Energía, lo cual ya fue
concertado. Fecha de finalización 31 de octubre de 2010 ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010011090 del 5 de marzo de 2010, informó lo
siguiente:
"…a febrero 28 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre
las metas 68 y 69 del Plan de Mejoramiento suscrito con la
Contraloría General de la República ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010016855 del 7 de abril de 2010, informó lo siguiente:
"…a marzo 31 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre
las metas 68 y 69 del Plan de Mejoramiento suscrito con la
Contraloría General de la República ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010025130 del 19 de mayo de 2010, informó lo
siguiente:
"…a abril 30 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre las
metas 68 y 69 del Plan de Mejoramiento suscrito con la Contraloría
General de la República ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010029308 del 10 de junio de 2010, informó lo
siguiente:
"…a mayo 31 de 2010, no se ha adelantado ningún avance sobre las
metas 68 y 69 del Plan de Mejoramiento suscrito con la Contraloría
General de la República ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
correo electrónico del 12 de julio de 2010, informó lo siguiente:
"Se está modificando el Instructivo para el manejo de bienes de
propiedad del Ministerio de Minas y Energía; se incluyó en el
capítulo denominado:" Ingreso y egreso para el manejo de bienes
inmuebles" un numeral denominado" Ingreso de activos del grupo 3
subgrupo 04, Centrales Eléctricas, Construcciones y Estructuras"
para el manejo de estos activos. El tema fue enviado a la Dirección
de Energía con memorando # 2010032413 del 25 de junio de 2010, a
lo cual ya dio respuesta esta Dirección a través del Dr. Alonso
Cardona; el documento ya ajustado con la propuesto se envió a la
Dirección de Gas para los aportes en lo de su competencia. (e.mail
de julio 12 de 2010) ".
Respuesta al Informe Preliminar: El Grupo de Servicios
Administrativos, mediante memorando 2010051504 del 4 de octubre
de 2010, comentó lo siguiente:
Decisión: Parcialmente de Acuerdo con la Observación
Solicitud: Replantear la Observación. Incluir los comentarios del
Ministerio en el Informe Definitivo.
Comentario: El Grupo de Servicios Administrativos, recibió e
incorporó al proyecto de Manual para el Manejo administrativo de
Bienes de propiedad del MME, el concepto emitido por la Dirección
de Energía sobre el Ingreso y egreso de los activos (ingreso de
bienes inmuebles de infraestructura de transmisión o distribución
local del subsector eléctrico y/o de gas combustibles).
Cabe mencionar que el mencionado documento está listo para ser
enviado a la Oficina Jurídica para su visto bueno, una vez recibido
de la Oficina Jurídica, se proyectan 15 días para enviarlo al Grupo
de Planeación para ser incorporado al Sistema de Gestión de la
Calidad, para conocimiento de todos los funcionarios.
Por lo anterior, consideramos que el porcentaje de avance se
encuentra en un 80%, dado que existe el proyecto del procedimiento
del manejo de bienes.
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
correo electrónico del 6 de octubre de 2010, informó lo siguiente:
"Avance a octubre 4 de 2010. El Grupo de Servicios
Administrativos mediante radicado 2010051504 04-10-2010 da
respuesta a la Oficina de Control Interno al radicado 2010049776 27-
09-2010, con el objeto de responder a los hallazgos señalados en el
Informe preliminar de Auditoria Gubernamental con Enfoque Integral,
Modalidad Regular, vigencia 2009. Al respecto del hallazgo 69:
Elaboración y aprobación del procedimiento para la recepción y
entrega de los activos, se informó lo siguiente: ...
..."El Grupo de Servicios Administrativos, recibió e incorporó al
proyecto de Manual para el Manejo administrativo de Bienes de
propiedad del MME, el concepto emitido por la Dirección de Energía
sobre el Ingreso y egreso de los activos (ingreso de bienes
inmuebles de infraestructura de transmisión o distribución local del
subsector eléctrico y/o de gas combustibles) Cabe mencionar que
el mencionado documento está listo para ser enviado a la Oficina
Jurídica, se proyectan 15 días para enviarlo al Grupo de Planeación
para ser incorperado al Sistema de Gestión de la Calidad, para
conocimiento de todos los funcionarios ".".
70 Elaboración de un
Convenio Tipo o
Estándar, con el fin
de determinar el
mecanismo de
aporte de los
activos de las
empresas
Operadoras del
Sistema (SIN)
Convenio Tipo o
Estándar
elaborado
1 Dirección de
Energía
30-jul-2006 30-dic-2010 231 12-oct-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Mediante comunicación 702055 del
23/05/2007, se remitió a la D.N.P., dos proyectos de decretos para la
firma de la Directora, por los cuales se reglamenta el FAER y
reglamenta el articulo 1 de la ley 11 17 de 2006.
Se adelanta la elaboración del contrato modelo para la entrega de
los activos al operador de red para garantizar la prestación del
servicio con la utilización de dichos activos. Se utilizarán las
herramientas artículo 39 y 87,9 de la Ley 142 de 1994.
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[Anteriormente Meta 63,
Plan 2008]A la fecha se encuentran en trámite 3 decretos reglamentarios con
los cuales se ajusta el proceso para la entrega de los activos, para el
FAZNI; FAER y PRONE incluyendo lo contemplado en el decerto
388 de 2007. Estos se encuentran en suscripcion de firmas por parte
del MHCP. Se espera que este proceso se cumpla en el primer
semestre del año 2008.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
El Ministerio de Minas expidío la circular 18022 del 17 de abril de
2008, en la cual señala que los operadores de Red recibirán los
activos constriuidos con los recursos del FAER; FAZNI; PRONE y
PGN con el fin de garantizar la AOM hasta tanto se suscriban los
respectivos contratos soportados en el Art. 143 de la ley 1151 de
2007 y aquella regulación aplicable (Res Creg 036 del 2008 en
discusión) . El 11 de abril de 2008 se expidío el Decreto 1122 por el
cual se reglamenta el FAER, en el Articulo 15 del mismo indica que
las inversiones realizadas con recursos FAER, el titular es el MME,
en proporción a su aporte. Los activos que se construyan podrán ser
aportados al Operador de red el cual brindó el concepto técnico y
financiero de acuerdo a los lineamientos establecidos en los
Decretos 387 y 388 de 2007 y aquella normatividad que la modifique
o complemente.
Una vez la Resolución Creg 036 del 2008, actualmente en discusión,
quede en firme, se procederá aelaboirar el procedimiento para la
recepción y entrega de los activos. Ya que esta Resolución es un
insumo para la realización de esta procedimiento.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía mediante correo
electrónico del 11 de julio de 2008, manifestó: Mediante
comunicación 702055 del 23/05/2007, se remitió a la D.N.P., dos
proyectos de decretos para la firma de la Directora, por los cuales se
reglamenta el FAER y reglamenta el articulo 1 de la ley 11 17 de
2006.
A la fecha se encuentran en trámite 3 decretos reglamentarios con
los cuales se ajusta el proceso para la entrega de los activos, para el
FAZNI; FAER y PRONE incluyendo lo contemplado en el decerto
388 de 2007. Estos se encuentran en suscripcion de firmas por parte
del MHCP. Se espera que este proceso se cumpla en el primer
semestre del año 2008.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía mediante correo
electrónico del 11 de noviembre de 2008, manifestó :
Para la elaboración del procedimiento se va atrabajar con los
herramientas regulatorias y normativas expedidas, esperando que
antes de finalizar el año se cuente con la minuta de Convenio con
base en la información que nos sea suministrada por los
Operadores de Red, adminstradores de los recursos de los Fondos
FAER, FAZNI, PRONE, PGN y Audiencias Públicas.
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 13 de enero de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 31/12/08: Se envío proyecto de un convenio marco con
Unión FENOSA para la transferencia de Activos (Metodología). A la
fecha se encuentra en revisión por parte de la empresa, una vez se
reciba el convenio sera revisado por la Oficina Juridica del MME".
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 16 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 15-04-09. Se recibieron los comentarios por parte de
Unión Fenosa y la Oficina Asesora Juridica del Ministerio de Minas y
Energía realizó algunos ajustes y comentarios al documento, los
cuales fueron enviados a Unión Fenosa , nuevamenrte, el 15 de abril
de 2009, para su revisión. "
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:
"Con relación a los avances a los instructivos y/o procedimientos
para la entrega de los activos, es conveniente resaltar que las actas
de energización son uno de los soportes que permitirán junto con las
actas de liquidación de los convenios, adelantada la entrega
mediante contrato de comodato de los activos construidos con los
recursos del FAER y el PRONE. Los procedimientos respectivos
esperamos tenerlos listos por parte de la Dirección de Energía antes
del 30 de julio de 2009 ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"El Ministerio avanzó hacia finales de 2008 un contrato “estándar”
para aplicar inicialmente a los Activos construidos con recursos
PRONE. El Ministerio busca la sostenibilidad de los activos
construidos con recursos de entidades públicas, por medio de dicho
esquema regulatorio nuevo, por lo que los cambios significativos de
la remuneración de actividades de operación y mantenimiento
generados con dicha Resolución CREG hasta ahora están siendo
analizados por las empresas distribuidoras de modo de analizar el
cierre financiero que permite dicha regulación CREG, poder aplicar
en forma sostenible a dichos activos y proceder a recibir del
Ministerio ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando
2010002575 del 21 de enero de 2010, informó lo siguiente:
"Con base en la expedición de los nuevos cargos por uso de los
sistemas de distribución de los ORs, publicados hacia inicios de
octubre de 2009, se planteará en forma definitiva a los OR que
operan activos de titularidad del Ministerio para que mediante
contrato especial de aporte de activos se de sostenibilidad a los
mismos sin que se vean afectados los cargos más allá de cubrir los
costos de mantenimiento y reposición. Se requiere de gestión ante la
CREG y los ORs para sacar un adecuado contrato especial de
aporte de activos.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
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Tip
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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Auditor
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Fecha propuesta nueva: mayo de 2010.
Descripción meta: Elaboración de un Convenio Tipo o Estándar, con
el fin de determinar el mecanismo de aporte de los activos de las
empresas Operadoras del Sistema (SIN
Unidad de medida: Número (Convenio Tipo o Estándar elaborado)
Fecha de finalización: Junio 30 de 2010 ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 30 de marzo de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A MARZO 30 DE 2010). Se ha
avanzado la estandarización de textos a medida que se recibe
infraestructura nueva construida con recursos de fondos
administrados por el Ministerio. Se avanza en una estandarización
total de acuerdo con la fecha de finalización, para que aplique las
especificidades que se han aprendido en los contratos avanzados ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 9 de julio de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A JUNIO 30 DE 2010). Esta en
revisión con la oficina Jurídica, propuesta recibida del despacho de
la Viceministra ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 16 de septiembre de 2010, solicitó lo siguiente:
"...me permito solicitar ampliar la fecha de finalización de las metas
52,53, 54 y 70 hasta diciembre de 2010 , para lo cual remito la
actualización de cada una de ellas ".
"Se elaboró Convenio Tipo y se envió a la Oficina Jurídica, quien
conceptuó favorablemente y actualmente está pendiente de análisis
y definición por parte del Grupo Financiero, por tanto solicito
ampliación de fecha diciembre 2010 ".
Respuesta al Informe Preliminar: La Dirección de Energía, mediante
memorando 2010053080 del 12 de octubre de 2010, comentó lo
siguiente:
Decisión: Parcialmente de Acuerdo con la Observación
Solicitud: Replantear la Observación. Avance del 80%.
Comentario: Actualmente se tiene una propuesta de contrato de
aportes para la entrega de los activos, en conversación con la
Oficina Asesora Jurídica, comentó a esta Dirección que el Convenio
Tipo, desde el punto de vista legal, se ajusta con lo estipulado en la
Ley 142 de 1994. Así mismo el Grupo Financiero mediante
memorando 2010049869 manifestó: “…..los activos provenientes de
los recursos de los convenios de los Fondos de Eergía, se
registrarán en una cuenta de bienes entregados en comodato, previo
el recibo del contrato de comodato suscrito con el operador que
determine el Ministerio de Minas, sin que exista acta de liquidación
del convenio…”
Por lo anterior, esta Dirección considera que el avance de esta meta
es del 80% e informa que se solicitó a la Oficina de Control Interno
modificar la fecha de vencimiento de la meta para el día 30 de
diciembre de 2010.
1801002
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2006]
27 Recursos No Renovables. La Subcuenta Recursos
Naturales no Renovables en Explotación–Minas,
por $7.115.688,5 millones, está afectado en
cuantía no determinada, debido a que no hay
información sobre el monto real de las reservas de
minerales y metales, tales como oro, plata,
esmeraldas, entre otros. Esta situación incide en el
Patrimonio.
[Anteriormente Hallazgo 34, Plan 2008]
B A C 63. Incorporar el calculo
de las reservas de oro y
actualizar las reservas de
Carbon, Niquel, Sal,
Cobre, hierro, yeso y
caliza.
Aumentar el grado de
certidumbre de las
reservas minerales.
71 Registrar el calculo
de las reservas de
oro y actualizar el
valor de las
reservas de Carbon,
Niquel, Sal, Cobre,
hierro, yeso y caliza
Comprobante 1 Dirección de
Minas
30-ago-2008 28-ene-2010 74 3-feb-2010 1 100% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Sujeto a envio de información por
parte del Ingeominas y las Gobernaciones delegadas.
El día 4 de septiembre de 2007 en la reunión de delegadas la
Dirección de Minas presentó formato para valoración de Reservas a
las Delegadas. La Gobernación de Boyacá entregó la información
sobre la valoración de reservas mediante radicado 2007042706
24/09/2007 y la Dirección de Minas le hizo los respectivos
comentarios mediante radicado 2007044798 04/10/2007.
CU
MP
LID
A
[Anteriormente Meta 64,
Plan 2008]La Dirección de Minas, mediante comunicaciones Nos: 2008002161
del 21 de enero de 2008, 2008002303 del 22 de enero de 2008 y
2008002158 del 21de enero de 2008 envio al Grupo de Financiera,
la actualización de las reservas de Sal, Niquel y Carbón.
La Dirección de Minas, mediante comunicaciones Nos: 20080021613
del 21 de enero de 2008, 2008002162 del 21 de enero de 2008,
2008002157 del 21de enero de 2008 y 2008002160 del 21 de enero
de 2008, envio al Grupo de Financiera, las reservas de hierro, Yeso,
caliza y cobre.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante correo
electrónico del 27 de noviembre de 2008, manifestó lo siguiente:
Se solicitó a las gobernaciones delegadas y al INGEOMINAS,
información pertinente a las reservas de Carbón, Níquel, Sal, Cobre,
hierro, yeso y caliza. Razón por la cual esta sujeto a envió de
información por parte de las delegadas mineras. Queda pendiente
como se establecería el grado de certeza y/o el cambio de
Denominación de Unidad de Medida de la Meta y Unidad de Medida
de la Meta.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009000673 del 9 de enero de 2009, manifestó lo siguiente:
Mediante correos electrónicos del 01 de diciembre de 2008 la
Gobernación de Cesar remitió las reservas de los minerales
requeridos pero no se pudo abrir el archivo y del 30 de diciembre de
2008 la Gobernación de Caldas remitió la valoración de reservas de
oro y actualización de reservas de caliza y . Mediante oficio con
radicado 2008057846 del 17/12/2008 Ingeominas remitió información
de forma parcial haciendo falta la correspondiente a los GTR de
Bucaramanga, Cúcuta e Ibagué. La Dirección de Minas proyectó
para la firma del Señor Ministro oficios a las Gobernaciones de
Caldas, Cesar, Antioquia, Bolívar y Norte de Santander en los cuales
se reiteraba la solicitud del suministro de información relacionada
con la Valoración de reservas de oro, y actualización de reservas de
carbón, sal, níquel, yeso, cobre y mineral de hierro, con el fin de
valorar las reservas de oro y
actualizar las de los demás minerales que estuvieran dentro de su
competencia y a Ingeominas reiterando la solicitud ya que hizo falta
la información correspondiente a los GTR de Bucaramanga, Cúcuta
e Ibagué; dichos oficios fueron firmados por el señor Ministro y
remitidos a los Gobernadores de: Caldas (2008060136 30/12/2008),
Cesar (2008060144 30/12/2008), Antioquia (2008060146
30/12/2008), Bolívar (2008060116 30/12/2008) y norte de Santander
(2008060128 30/12/2008) y a Ingeominas (2008060139 30/12/2008).
Se esta a la espera de la información para iniciar el proceso de
actualización integrada.
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009010785 del 9 de marzo de 2009, manifestó lo siguiente: "Para
el caso del oro, la información suministrada por las delegadas no es
suficiente para cumplir con los requisitos de la implementación de
dicha valoración. Por tal razón la Dirección de Minas considera
conveniente dejar un tiempo hasta el 28 de enero de 2010 para
lograr que las delegadas realicen el levantamiento de la informacion
necesaria ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009017087 del15 de abril de 2009, informeó lo siguiente: "Según
lo manifestado en memorando 2009010785 del 9 de marzo de 2009,
se dejará plazo hasta el 28 de enero de 2010 para lograr que las
delegadas realicen el levantamiento de la informacion necesaria ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009021958 del 14-May-2009, manifestó lo siguiente: "Según lo
manifestado en memorando 2009010785 del 9 de marzo de 2009, se
dejará plazo hasta el 28 de enero de 2010 para lograr que las
delegadas realicen el levantamiento de la información necesaria ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009025568 del 4-Jun-2009, y correo electrónico del 2-Jul-2009,
manifestó lo siguiente: "Como fue informó anteriormente, se está a
la espera de que las delegadas minerass recopilen la información
correspondiente para proceder a realizar la valoración de las
reservas. Con el fin de tener la información completa a enero de
2010 ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009038080 del 14-Ago-2009 y 2009042359 del 9-Sep-2009,
manifestó lo siguiente:
"Como fue informado anteriormente, se esta a la espera de que las
delegadas mineras recopilen la información correspondiente para
proceder a realizar la valoración de las reservas. Con el fin de tenr la
información completa a enero de 2010 ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009047373 del 6-Oct-2009, manifestó lo siguiente:
"Mediante radicado 2009044721 21-09-2009 se solicitó a todas las 7
delegadas iniciar la actualización de dicha información (literales a y
c del artículo 4 de la resolución180263 del 23 de febrero del 2009),
respecto a los minerales de carbón, sal, níquel, caliza, yeso, cobre y
mineral de hierro y la compilación de información para oro, pues
teniendo en cuenta que el proceso de consolidación de la
información de todas las delegadas en la Dirección de Minas
requiere de un tiempo prudencial, se solicita su envío a más tardar el
15 de noviembre del presente año ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009053730 del 10-Nov-2009, manifestó lo siguiente:
"Se esta a la espera de de las respuestas de las delegadas la cual
fue solicitada mediante radicado 2009044721 21-09-2009 para
realizar la actualización de lainformación (literales a y c del artículo 4
de la resolución180263 del 23 de febrero del 2009), respecto a los
minerales de carbón, sal, níquel, caliza, yeso, cobre y mineral de
hierro y la compilación de información para oro ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009057246 del 27-Nov-2009, manifestó lo siguiente:
"Con radicado Nro. 2009053605 10-11-2009, se solicito a la UPME
comisionar un funcionario de esa institución para que sirviera de
apoyo en:
o Actualización del estimativo de los precios en boca de mina en un
horizonte de 5 años (2008 – 2013) para níquel.
o Actualización de la base de datos para el cálculo de valoración de
reservas de carbón.
o Elaboración de hoja de cálculo para la valoración de reservas de
oro.
o Elaboración de hoja de cálculo para valoración de reservas de
esmeraldas. ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010001469 del 15-Ene-2010, manifestó lo siguiente:
"En vista que al 02 de diciembre solamente la Gobernación de Norte
de Santander había enviado la información solicitada, mediante
radicado 2009058170 03-12-2009 se reitero con carácter urgente a
Ingeominas y las demás delegadas con copia al Ministro de Minas. A
la fecha solamente falta por el envío de la información, la
Gobernación de Bolívar y la otra información se encuentra en el
proceso de revisión y consolidación ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010003264 del 26-Ene-2010, manifestó lo siguiente:
"...esta meta se cumple en la fecha indicada (28 de enero de 2010),
de lo que se dará informe en el seguimiento correspondiente al mes
de enero, por lo anterior esta meta no aparece dentro del nuevo plan
de mejoramiento ”.
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010003534 del 27-Ene-2010, dirigido al Grupo de Financiera,
suministró, para el respectivo registro contable, el valor de las
reservas mineras de cobre, yeso, caliza, hierro, níquel, sal, carbón
oro, plata, platino y esmeraldas, por valor de $10.165.071 millones,
los cuales quedarán registrados en los Estados Financieros a 31 de
diciembre de 2009.
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010004617 del 3-Feb-2010, dirigido al Grupo de Financiera,
complementó los cálculos para la valoración de las reservas mineras
con el agotamiento producido para cada mineral durante la vigencia
2009, por valor de $2.058.530 millones.
Seguiniento OCI: El Grupo de Financiera, mediante Comprobante
de Contabilidad 1331 del 31 de diciembre de 2010, realizó el
siguiente registro contable, en millones de pesos:
1820-01 Recursoso Naturales no renovables 3.880.645 (Debe)
3128-03 Provisiones Agotamiento 2.058.530 (Debe)
5.939.176
3125-26 Patrimonio Público Incorporado 3.880.645 (Haber)
1825-01 Agotamiento de Recursos Naturales 2.058.530 (Haber)
5.939.176
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
64. Censo Determinar el inventario
físico real total de minas
en explotación en el país
72 Ejecutar Censo Ejecución del
Censo
1 Direccion de
Minas
1-ene-2009 31-dic-2010 104 12-oct-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Se esta a la espera del concepto del
Departamento de Planeación Nacional, sobre el proyecto de
inversión, adicionalmente, se entregó el Censo en el proyecto marco
de mediano plazo donde esta incluido.
Mediante comunicación escrita, el DNP informó el cargue del
proyecto y se encuentra en evaluación para asignación de
presupuesto, en la Ley de presupuesto 2009.
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[Anteriormente Meta 65,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante comunicación
2008050917 del 6 de noviembre y correo electrónico del 18 de
noviembre de 2008, manifestó lo siguiente:
En Julio: El DNP informó que el proyecto ya se encuentra en el
proyecto de Ley de presupuesto para el 2009, con una reducción de
$5.000 millones de pesos.
En Agosto: El reporte continua siendo el mismo. El DNP informó que
el proyecto ya se encuentra en el proyecto de Ley de presupuesto
para el 2009, con una reducción de $5.000 millones de pesos.
En Octubre: Se espera ejecutar el proximo año.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante comunicación
2009010785 del 9 de marzo de 2009, manifestó lo siguiente: Se
firmó contratación de prestación de servicios con el Ing. Juan Carlos
Alcalá quien se encargará de adelantar el proyecto de censo minero
.
Invitaciones a universidades para presentar cotizaciones de precios
unitarios para el levantamiento del censo.
Elaboración de documento metodológico.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante comunicación
2009017087 del 15 de abril de 2009, manifestó lo siguiente: "Se
vienen adelantando los trámites para la cnstratación del censo:
Estudio de mercado, estudios previos, pliegos de condiciones,
presentación comité de contratación ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009021958 del 14-May-2009, manifestó lo siguiente: "1. Durante el
mes de abril, se efectuó la presentación al Comité de Contratación
del Ministerio de Minas y Energía del proyecto denominado "Censo
Minero", el cual dio su aprobación para iniciar el proceso licitatorio.
2. Se realizó el estudio previo, que fue enviado a la Oficina Asesora
Jurídica para sus comentarios. 3. Se están elaborando los pliegos de
condiciones de los cuales ya se envió una copia a la Oficina Asesora
Jurídica y a Financiera de este Ministerio para su revisión y
comentarios ". 4. Se está adelantando la gestión respectiva con la
Gobernación de Bolívar, que permita suscribir un convenio
interadministrativo para adelantar conjuntamente el censo minero en
ese departamento, lo que nos permitirá ahorrar recursos.
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009025568 del 4-Jun-2009, manifestó lo siguiente: "Durante el mes
de mayo se elaboraron los pliegos de condiciones y se recibieron
comentarios de la Oficina Asesora Jurídica y Financiera de este
Ministerio. Se adelantó reunión con la Gobernación de Bolívar, con
el fin de suscribir el convenio interadministrativo que permita
adelantar el Censo minero en ese departamento. Igualmente, se
realizó reunión con la Gobernación de Cundinamarca, para suscribir
el acta para que permita realizar el censo minero en este
departamento. También se adelantaron varias reuniones con el
Comité Técnico Asesor - Censo Minero, con el objeto de ajustar el
formato que se utilizará en el Censo Minero para la captura de
información en campo. Se ofició a las diferentes Gobernaciones
delegadas con el fin de explorar la posibilidad de que estas
dispongan de recursos para el Censo Minero en sus respectivos
departamentos ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante correo
electrónico del 2-Jul-2009, manifestó lo siguiente: "Para la
elaboración de la contratación se estan adelantando los trámites
para la realización del censo minero a traves de licitación pública, el
cual incluye el levantamiento en campo de la información requerida,
su digitalización en la plataforma establecida y entrega de informe
con análisis de los datos obtenidos. Se publicaron los prepliegos. Se
realizo la audiencia de riesgos (30 de junio). Se publicaron los
pliegos definitivos el 2 de julio de 2009. Para mayor información
http://www.contratos.gov.co/consultas/detalleProceso.do?numConsta
ncia=09-1-43865 ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009038080 del 14-Ago-2009, manifestó lo siguiente:
"Se anexa información sobre lo realizado durente el mes de julio ".
- El día 2 de julio de 2009 se dio apertura al proceso licitatorio No.
04 de 2009, en las instalaciones del Ministerio de Minas y Energía.
Los pliegos de condiciones se pusieron a disposición de los
interesados en el portal único de contratación www.contratos.sov.co,
así como en la pagina web de este Ministerio.
- El día 06 de julio de 2009, en las instalaciones del Ministerio de
Minas y Energía se efectuó la Audiencia de Aclaración de Pliegos, a
la cual asistieron representantes de las empresas Unión Temporal S
y G, Consorcio ANH, Yanhaas S.A y SEL S.A.
- Dentro del plazo establecido en los pliegos de condiciones (15 de
julio de 2009), se recibieron 18 manifestaciones de interés para
participar en el proceso licitatorio.
- El día 15 de julio de 2009 se publicó en la pagina
www.contratos.gov y www.minminas.gov.co, la Adenda No. 1
expedida por este Ministerio, modificando los pliegos de condiciones
en lo relacionado con los literales 3.7.1 DOCUMENTACIÓN
EXPERIENCIA DEL PROPONENTE, 3.7.2 CAPACIDAD DE
ORGANIZACIÓN, el literal i) del numeral 3.8 CAUSALES DE
RECHAZO, 4.6.1 EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA
METODOL6GICA y 4.6.2 EXPERIECIA DEL PROPONENTE.
- El día 22 de julio de 2009 se publicó en la pagina
www.contratos.gov y www.minminas.gov.co, la Adenda No. 2
expedida por este Ministerio, modificando los pliegos de condiciones
en lo relacionado con los literales 2.1 CRONOGRAMA, 2.2
APERTURA Y CIERRE DE LA LICITACIÓN, 2.4 SOLICITUDES DE
ACLARACIÓN U OBSERVACIONES AL PLIEGO DE
CONDICIONES, 2.9 PUBLICACIÓN DE INFORME DE
EVALUACIÓN, 2.10 AUDIENCIA PÚBLICA DE ADJUDICACIÓN y
3.7.4 PROPUESTA ECONÓMICA.
- El día 28 de julio de 2009 se publicó en la pagina
www.contratos.gov y www.minminas.gov.co, la Adenda No. 3
expedida por este Ministerio, modificando los pliegos de condiciones
en lo relacionado con los literales 3.7.4 PROPUESTA ECONÓMICA,
4.7 EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA ECONÓMICA y 3.7.2.4
ENCUESTADORES.
- Por último, durante el pasado mes de julio se dio respuesta a todas
las preguntas que los interesados en el proceso licitatorio No. 04 de
2009, presentaron ante este Ministerio.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009042359 del 9-Sep-2009, manifestó lo siguiente:
"Se anexa información sobre lo realizado durente el mes de agosto ".
- El día 30 de julio de 2009 se dio cierre al proceso licitatorio, se
recibieron las siguientes propuestas:
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA -
UPTC 1
CONSORCIO SGS - YANHAAS - GEMl
UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA
CENTRO NACIONAL DE CONSULTORIA
UNION TEMPORAL S&G
- Entre los días 31 de julio al 20 de agosto de 2009, se realizó la
evaluación de las propuestas, de acuerdo a lo establecido en los
pliegos de condiciones.
- De acuerdo con el cronograma establecido, se realizó y envió al
Secretario General del Ministerio de Minas y Energía el informe de
evaluación.
- El día 28 de agosto de 2009 se publicó en la pagina
www.contratos.gov y www.minminas.gov.co, el informe de
evaluación de las propuestas que se presentaron al proceso
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009047373 del 6-Oct-2009, manifestó lo siguiente:
"Actividades realizadas dentro del proceso licitatorio No. 4 de 2009,
durante el mes de septiembre de 2009:
• Hasta el día 03 de septiembre de 2009, se realizó la publicación de
la evaluación de las propuestas, de acuerdo a lo establecido en los
pliegos de condiciones.
• Hasta el día 10 de septiembre se hizo análisis a las observaciones
hechas a la evaluación de las propuestas. Dentro del termino
establecido se presentaron observaciones por parte del Centro
Nacional de Consultoría y extemporáneamente de parte de la Unión
temporal S&G.
• El día 17 de septiembre de 2009, en las instalaciones del Ministerio
de Minas y Energía, se llevo a cabo la Audiencia de Adjudicación. En
la cual se declaró ganadora del proceso licitatorio No. 04 de 2009 a
la Unión Temporal S&G".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009053730 del 10-Nov-2009, manifestó lo siguiente:
"Actividades realizadas dentro del proceso licitatorio No. 4 de 2009,
durante el mes de octubre de 2009:
• El día 06 de octubre de 2009, se suscribió el Contrato No. 55 del 06
de 0ctubre de 2009, entre el Ministerio de Minas y Energía y la Unión
Temporal S&G, de acuerdo con lo establecido en el proceso
licitatorio 04 de 2009.
• Se recibió y aprobó la póliza presentada por la Unión Temporal
S&G, así como demás requisitos establecidos en la normatividad y
en los pliegos de condiciones para el inicio del contrato.
• El día 22 de octubre de 2009, se suscribió por parte del Ministerio
de Minas y Energía y la Unión Temporal S&G, el acta de inició para
la realización del censo minero, el cual incluye el levantamiento en
campo de la información requerida, su digitalización en la plataforma
establecida y entrega de informe con análisis de los datos
obtenidos".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009057246 del 27-Nov-2009, manifestó lo siguiente:
"Actividades realizadas dentro del proceso licitatorio No. 4 de 2009,
durante el mes de noviembre de 2009:
• Se realizaron varias reuniones con la Unión Temporal S&G, con el
objeto de aclarar dudas que se pudieran presentar respecto al
desarrollo del Contrato GC No. 55 de 2009.
• El día 18 de noviembre se realizó un taller práctico con la
participación del ingeniero Mario Martínez funcionario de la
Fundación para el Desarrollo del Quindio – FDQ, quienes
administran la base de datos que se utilizará en el censo minero.
• El día 20 de noviembre se realizó un nuevo taller en el Hotel
Cosmos 100, con la participación el ingeniero Juan Carlos Alcalá
Ramírez contratista del Ministerio de Minas y Energía, en el cual se
dio a conocer al equipo de trabajo de la Unión Temporal S&G, los
antecedentes y propósitos del censo minero, igualmente se
absolvieron las dudas y se unificaron criterios respectos al formato a
utilizar en campo para la captura de la información.
• Se revisó el informe presentado por el contratista meditante oficio
radicado No. 2009056607, la supervisión del contrato manifestó que
el informe se encontraba incompleto debido a que no se
relacionaban actividades tales como: contratación del personal,
talleres de capacitación y las diferentes reuniones sostenidas con
funcionarios de este Ministerio.
• La Unión Temporal S&G radicó nuevamente el informe con No.
2009056600, una vez revisado el mismo se comprobó que se
cumplió con los requerimientos hechos, en consecuencia se aprobó
el informe presentado de acuerdo a los establecido en el contrato
GC 55.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010001469 del 15-Ene-2010, manifestó lo siguiente:
"Actividades realizadas dentro del proyecto Censo Minero, durante el
mes de diciembre de 2009:
• En el mes de diciembre se realizó se realizó un taller práctico en la
Ciudad de Cartagena, en el marco del Convenio 052 de 2009, con la
participación del ingeniero Mario Martínez funcionario de la
Fundación para el Desarrollo del Quindío – FDQ y del ingeniero
Juan Carlos Alcalá Ramírez contratista del Ministerio de Minas y
Energía, con los empleados del la Fundación Prociencias quienes
adelantaran el censo minero en el Departamento de Bolívar, en el
cual se dio a conocer al equipo de trabajo los antecedentes y
propósitos del censo minero, igualmente se absolvieron las dudas y
se unificaron criterios respectos al formato a utilizar en campo para
la captura de la información.
• La Unión Temporal S&G radicó el segundo informe mensual
correspondiente al periodo 23 de noviembre al 22 de diciembre de
2009, el cual está en revisión por parte del supervisión técnica del
Contrato GC 55 de 2009. En éste se informa que ya iniciaron la
captura de la información de campo en los Departamentos de
Boyacá y Cundinamarca registrándose a dicha fecha un total de mil
setenta y cinco (1075) encuestas realizadas".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010003264 del 26-Ene-2010, manifestó lo siguiente:
"Se solicita modificar la fecha de cumplimiento para el 31 de
diciembre de 2010 y la unidad por “Ejecución del Censo ”.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"Actividades realizadas dentro del proyecto Censo Minero, durante
los meses de enero y febrero de diciembre de 2010: La Unión
Temporal S&G radicó el informe correspondiente para el segundo
pago, el mismo se revisó por parte del supervisión técnica del
Contrato GC 55 de 2009. En éste se informa que a fecha 22 de
enero se habían realizado y digitalizado 1.008 encuestas en los
departamentos de Cundinamarca y Boyacá. El día 03 de febrero se
hizo la presentación ante el Comité de Contratación del proyecto
denominado Censo Minero Nacional - Fase II, el cúal fue aprobado
por el mismo.
El día 15 de febrero se realizó un taller de capacitación en la Ciudad
de Medellín, con la participación del ingeniero Mario Martínez
funcionario de la Fundación para el Desarrollo del Quindío – FDQ,
teniendo en cuenta que dicha Fundación administra la plataforma
tecnológica y base de datos utilizada en el Censo Minero Nacional, y
del ingeniero Juan Carlos Alcalá Ramírez contratista del Ministerio
de Minas y Energía, dirigido al grupo de trabajo de la empresa que
adelantará el censo minero en el Departamento de Antioquia, la cual
fue contratada con recursos de la Gobernación. En dicho taller se dio
a conocer a los asistentes los antecedentes y propósitos del censo
minero, igualmente se absolvieron las dudas y se unificaron criterios
respectos al formato a utilizar en campo para la captura de la
información.
El día 16 de febrero se realizó un taller de capacitación en la Ciudad
de Bogotá, con la participación del ingeniero Mario Martínez
funcionario de la Fundación para el Desarrollo del Quindío – FDQ,
teniendo en cuenta que dicha fundación administra la plataforma
tecnológica y base de datos utilizada en el Censo Minero Nacional, y
del ingeniero Juan Carlos Alcalá Ramírez contratista del Ministerio
de Minas y Energía, dirigido al grupo de trabajo de la empresa que
adelantará el censo minero en el Departamento de Cundinamarca,
la cual fue contratada con recursos de la Gobernación. En dicho
taller se dio a conocer a los asistentes los antecedentes y
propósitos del censo minero, igualmente se absolvieron las dudas y
se unificaron criterios respectos al formato a utilizar en campo para
la captura de la información. El día 23 de febrero se publicaron en la
pagína www.contratos.gov.co, los estudios previos y los prepliegos
de condiciones para la Licitación Pública 01 de 2010, a través de la
cual se contratará la realización del Censo Minero . Fase II ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010017587 del 12-Abr-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"La Unión Temporal S&G radicó el informe correspondiente para el
tercer pago, el mismo se revisó por parte del supervisión técnica del
Contrato GC 55 de 2009 quien efectuó observaciones al mismo y se
está a la respuesta de la UT S&G. Durante este periodo se
diligenciaron 394 registros, pertenecientes al Departamento de
Boyacá y 70 registros pertenecientes al departamento de
Cundinamarca. Con respecto a la Licitación Pública 01 de 2010, a
través de la cual se contratará la realización del Censo Minero Fase
II. Durante el mes de marzo se publicaron los pliegos definitivos y se
realizo la audiencia de aclaración de los pliegos definitivos ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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del Seguimiento
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Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010022824 del 6-May-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"La Unión Temporal S&G radicó en este Ministerio el cuarto informe
mensual referente a las actividades ejecutadas para la realización
del censo minero, en cumplimiento de lo establecido en el contrato
GC 55 de 2009.
El Ministerio de Minas y Energía una vez revisado el informe solicitó
a la Unión Temporal S&G aclaración frente a la información
consignada en el cuarto informe mensual. Por lo anterior, se
procedió a hacer una reunión el día 23 de abril de 2010 en las
instalaciones de este Ministerio.
La Unión Temporal S&G radicó en este Ministerio comunicación, a
través de la cual da conocer los correctivos que se siguieron para
complementar y aclarar las inconsistencias presentadas en el cuarto
informe mensual. Una vez revisada la información presentada se
comprobó que se cumplió con los requerimientos hechos, en
consecuencia se aprobó el cuarto informe presentado de acuerdo a
lo establecido en el contrato GC 55 de 2009.
Con respecto a la Licitación Pública 01 de 2010, a través de la cual
se contratará la realización del Censo Minero Fase II, durante el mes
de abril se realizó el cierre del proceso, al cual se presentaron tres
(3) proponentes y se inicio por parte del Comité Evaluador la
calificación de las propuestas" .
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010029179 del 9-Jun-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"La Unión Temporal S&G radicó en este Ministerio el quinto informe
mensual referente a las actividades ejecutadas para la realización
del censo minero, en cumplimiento de lo establecido en el contrato
GC 55 de 2009.
El Ministerio de Minas y Energía una vez revisado el informe solicitó
a la Unión Temporal S&G aclaración frente a la información
consignada en el quinto informe mensual.
La Unión Temporal S&G radicó en este Ministerio comunicación, a
través de la cual da conocer los correctivos que se siguieron para
complementar y aclarar las inconsistencias presentadas en el quinto
informe mensual.
Una vez revisada la información presentada se comprobó que se
cumplió con los requerimientos hechos, en consecuencia se aprobó
el quinto informe presentado de acuerdo a lo establecido en el
contrato GC 55 de 2009.
Con respecto a la Licitación Pública 01 de 2010, a través de la cual
se contratará la realización del Censo Minero Fase II, durante el mes
de mayo se realizaron las siguentes actividades:
Se calificó por parte del Comité Evaluador las propuestas
presentadas.
Se publicó el Informe de Calificación.
El día 18 de mayo de 2010, se realizó en las instalaciones del
Ministerio de Minas y Energía la audiencia de adjudicación y
notificación al proponente seleccionado.
Se elaboró el borrador del proyecto de la Minuta de Contrato ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010034048 del 7-Jul-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"La Unión Temporal S&G radicó en este Ministerio el sexto informe
mensual referente a las actividades ejecutadas para la realización
del censo minero, en cumplimiento de lo establecido en el contrato
GC 55 de 2009. El Ministerio de Minas y Energía está revisando el
informe solicitó a la Unión Temporal S&G.
La Unión Temporal S&G radicó en este Ministerio la comunicación a
través de la cual solicita la prorroga del contrato GC 55 de 2009,
debido a problemas de orden público en los departamentos de
Cauca y Huila. Una vez analizadas por parte de la supervisión del
contrato, se consideró pertinente la prorroga del Contrato GC 55 de
2009 por un término de un (1) mes. Por lo anterior, el día 23 de junio
de 2010 se suscribió la prorroga del contrato GC 55 de 2009 por el
término de un (1) mes.
Con respecto a la Licitación Pública 01 de 2010, a través de la cual
se contratará la realización del Censo Minero Fase II, durante el mes
de se firmó el contrato y se presentarón por parte del contratista los
requisitos para el inicio de dicho contrato ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010039555 del 5-Ago-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente: "La Unión Temporal S&G radicó en este
Ministerio el séptimo y octavo informe mensual referente a las
actividades ejecutadas para la realización del censo minero, en
cumplimiento de lo establecido en el contrato GC 55 de 2009. El
Ministerio de Minas y Energía está revisando el informe solicitó a la
Unión Temporal S&G. Con respecto al contrato GSA 056 de 2010, el
día 12 de julio se firmó el acta de inicio ".
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del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010046496 del 9-Sep-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente: "La Unión Temporal S&G radicó en este
Ministerio el noveno informe mensual referente a las actividades
ejecutadas para la realización del censo minero, en cumplimiento de
lo establecido en el contrato GC - 55 de 2009. El Ministerio de Minas
y Energía una vez revisados los informes solicitó aclaraciones al
mismo.
Con respecto al contrato GSA 056 de 2010: La Unión Temporal G&S
radicó en este Ministerio con No. 2010041610 17-08-2010 el primer
informe mensual referente a las actividades ejecutadas para la
realización del censo minero, en cumplimiento de lo establecido en
el contrato GSA-56 de 2010.
Así mismo, la Unión Temporal G&S mediante radicó No.
2010040336 10-08-2010 presentó ante este Ministerio el cronograma
de actividades para la realización del censo minero en los veintidós
(22) departamentos objeto del contrato GSA-56 de 2010.
Una vez revisado el informe y cronograma por parte de la
supervisión del contrato, se solicitó a la Unión Temporal G&S
relacionar el coordinador y miembros que conforman cada uno de
los cinco (5) grupos que van a realizar el censo minero.
Mediante radicado No. 2010043150, el día 24 de agosto de 2010 la
Unión Temporal G&S presenta la relación del personal que efectuará
la captura de la información en campo en los departamentos objeto
del Contrato GSA – 56 de 2010, cumpliendo con el requerimiento
hecho, en consecuencia se aprueba el primer informe y cronograma
presentado ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010046496 del 9-Sep-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente: "La Unión Temporal S&G radicó en este
Ministerio mediante radicado 2010043947 27-08-2010, la respuesta
dada a los requerimientos hechos por la supervisión de Contrato GC
-55 de 2009 a través de radicado 2010041494 17-08-2010. Una vez
revisada la información suministrada, se encontró que la Unión
Temporal S&G no dio una respuesta satisfactoria , por tanto en
reunión sostenida con el representante de la misma, se le informó
que en los registros que presentan inconsistencias respecto al
número de trabajadores e insumos utilizados, no se pagaran dicho
campo.
Con respecto al contrato GSA 056 de 2010:
El día 24 de septiembre se realizó en la ciudad de Bogotá el taller de
capacitación al grupo de trabajo de la Unión Temporal G&S que
realizará el censo minero en su Fase II, Los Ingenieros del Ministerio
de Minas y Energía Juan Carlos Arce y Juan Carlos Alcalá, fueron
los encargados de dictar el taller.
La Unión Temporal G&S inicio la captura de información en campo a
partir de la última semana de septiembre de 2010.
11 02 002
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2005]
28 Para la vigencia 2004, se propuso la
implementación de 5 soluciones empresariales
para las zonas no interconectadas, sólo se
implementaron 2 soluciones, una para el grupo N°
8 Amazonas y la otra para el grupo N° 11 Vichada.
Actividades programadas por el MME que inciden
en la aplicación de sus indicadores ya que el
cumplimiento de éstos, depende de la
estructuración de soluciones por parte del IPSE,
los entes territoriales y de los resultados de la
consultoría adelantada en el año 2004. Factores
que inciden en la baja participación y oportunidad
de los entes territoriales en la promoción de
nuevas soluciones empresariales.
[Anteriormente Hallazgo 39, Plan 2008]
B A C 65. Continuar con la
reestructuración de las
empresas que prestan el
servicio de energía
eléctrica en las ZNI,
iniciando con la toma del
parque de generación de
las capitales y principales
localidades.
Establecer esquemas
administrativos eficientes
que darán sostenibilidad y
autosuficiencia en el largo
plazo en las ZNI.
73 Analizar y
estructurar las
soluciones
eficientes, requerida
para la zona de
Vaupés
Esquema
implementado en
Vaupes
1 Dirección de
Energia
28-jul-2005 30-jun-2011 309 12-oct-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Se recibió de parte del consultor
PIPELINE los informes 1, 2 y 3. Se definió por parte del comité
técnico las 2 zonas piloto en las cuales se implementará los
esquemas de concesión de áreas de servicio exclusivo grupo 9 y 10
(Guainía y Vaupés). Los informes contienen la versión preliminar del
modelo de contrato de concesión para Guanía y Vaupéz y una
descripción general del proceso de adjudicación.
RE
AL
IZA
CIÓ
N P
OS
TE
RIO
R
[Anteriormente Meta 71,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 11-Jul-2008, manifestó lo siguiente: Se está
implementando Esquema de Prestación del Servicio de Energía
Eléctrica en San Andres Islas, para lo cual el MAVDT contrató al
Consultor PIPELINE con el objeto de tener el diagnóstico , estudio
de recomendaciones y los Términos de Referencia para contratar
un Operador Estratégico. Adicionalmente, el DNP con recursos del
BID contratará con dicha firma consultora la contratación del
esquema definido. Teniendo en cuenta que el DNP ya había
contratado con PIPELINE la primera fase, adicionará con recursos
del BID la fase de contratación del Operador Estratégico para
concesionar las áreas de Vaupés y Guainía.
Se avanzó la financiación de la Segunda Fase de la Consultoría de
Àreas Exclusivas de Prestación, para dar inicio a finales de julio de
2008,con el fin de promocionar y asignar las Àreas de San Andrés,
Amazonas, Guainía y Vaupés. El BID aporta para ello recursos no
reembolsables de USD 50,000 y el Ministerio de Minas y Energía, $
25 millones. La segunda fase debe terminar hacia diciembre de
2008 cuando se inicia los procesos de selección de ofertas recibidas
y legalización de contratos.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
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8.
Tip
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 13 de enero de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 31/12/08: Esta en discusión la Res CREG 153 de 2008, la
cual modifica la Res CREG 091 de 2007, la cual establece la
metodología general para remunerar las actividades de generación,
distribución y comercialización de energía electríca y las fórmulas
tarifarias ghenerales p<ara estableceer el costo Unitario de
prestación del servicio público de energía eléctrica en ZNI".
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 16 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 15-04-09. El 6 de marzo de 2009, el Ministerio de Minas y
Energía, con fundamento en los resultados de la consultoría
contratada con la firma PIPELINE B.I. para estructurar el Área de
Servicio Exclusivo de Amazonas, el Área de Servicio Exclusivo de
Guainía y el Área de Servicio Exclusivo de Vaupés, y de acuerdo
con los lineamientos de las Resoluciones CREG 091 de 2007,
CREG 161 de 2008 y CREG 179 de 2008, consideró procedente la
celebración de contratos de concesión para la prestación de las
actividades involucradas con el servicio de energía eléctrica en las
localidades actualmente atendidas en los Departamentos de
Amazonas, Guainía y Vaupés, incluyendo esta última el municipio de
Miraflores (Meta).
De acuerdo con lo anterior, se colocó en consideración de los
interesados el proyecto de términos de referencia, estudios,
cronograma y demás documentos que soportan el proceso, a fin de
que se realicen comentarios antes del lunes 6 de abril de 2009. Se
está revisando los comentarios recibidos y se procederá a solicitar a
la CREG la asignación de las Areas ."
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:
"El Ministerio solicitó a CREG la aprobacióndel Área de Servicio
Exclusivo de Vaupés (ASE Vaupés); la CREG mediante Resolución
067 de mayo de 2009 aprobó las condciones del contrato de
concesión y del Área de Servicio Exclusivo solicitada por el
Ministerio ".
"El Ministerio gestionó la declaración de importancia estratégica del
proyecto de aporte de FAZNI al ASE Vaupés CONPES 3587;
posteriormente logró la aprobación de vigencias futuras de recursos
FAZNI para aporte a las concesiones y mediante Resolución 18
0926 ordenó la apertura del proceso de selección del concesionario
a partir del 12 de junio de 2009. Se estima la terminación del
proceso hacia finales de septiembre de 2009 y que entre el
concesionario a prestar el servicio a partir de octubre de 2009 ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"...el próximo 3 de diciembre se sierra el recibo de ofertas, para
dicho proceso. Se espera que en 3 meses se incie su ejecución. ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando
2010002575 del 21 de enero de 2010, informó lo siguiente:
"En desarrollo del proceso de selección de concesionario para el
área de servicio exclusivo de Vaupés desarrollado en el segundo
semestre de 2009, se recibió una oferta elegible. Hacia finales de
enero de 2010 se abrirá la oferta económica que será comparada
con el Precio de Reserva de CREG. En caso de ser menor la oferta
recibida que el precio de Reserva de CREG, se adjudicará el área
para los próximos 20 años.
Descripción meta: Analizar y estructurar las soluciones eficientes,
requerida para la zona de Vaupés
Unidad de medida: Número (Solución estructurada)
Fecha de finalización: Junio 30 de 2010".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 30 de marzo de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A MARZO 30 DE 2010). El proceso
de Vaupés fue declarado desierto el pasado 26 de enero de 2010,
por cuanto el único precio ofertado superó el Precio de Reserva
establecido por CREG. De acuerdo con el avance de la construcción
de la PCH de Mitú se analizará la apertura de un nuevo proceso
hacia finales de 2010 o principios de 2011, teniendo en cuenta la alta
incertidumbre que tiene el proyecto de PCH y su efecto en las
ofertas de Vaupés ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 9 de julio de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A JUNIO 30 DE 2010). Continúa la
misma situación del informe anterior. El proceso de Vaupés fue
declarado desierto el pasado 26 de enero de 2010, por cuanto el
único precio ofertado superó el Precio de Reserva establecido por
CREG. De acuerdo con el avance de la construcción de la PCH de
Mitú se analizará la apertura de un nuevo proceso hacia finales de
2010 o principios de 2011, teniendo en cuenta la alta incertidumbre
que tiene el proyecto de PCH y su efecto en las ofertas de Vaupés ".
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del
Hallazgo
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Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 16 de septiembre de 2010, solicitó lo siguiente:
"En cuanto a las metas 73 y 74 solicito ampliar la fecha de
finalización hasta junio de 2011, por las razones adelante
relacionadas ".
"...solicitamos que la fecha de cumplimiento se traslade a junio de
20 11, en razón a:
• Debemos aplazar este cumplimiento para junio de 2011 en ambos
casos, con base en que hacia esa fecha deberá estar terminada,
probada y en uso comercial la MCH de Mitú, elemento fundamental
dentro del esquema de concesión.
• Del mismo modo, hacia esa fecha esperamos haber retomado de
nuevo el tema de la cooperación energética entre Inírida y San
Fernando de Atabapo en Venezuela, elemento fundamental en el
esquema de concesión de Guainía, teniendo en cuenta el
restablecimiento de relaciones comerciales con Venezuela ".
Respuesta al Informe Preliminar: La Dirección de Energía, mediante
memorando 2010053080 del 12 de octubre de 2010, comentó lo
siguiente:
Decisión: Parcialmente de Acuerdo con la Observación
Solicitud: Replantear la Observación, complementarla con la Gestión
Adelantada
Comentario: Respecto a esta meta esta Dirección manifiesta que la
estructuración de esta zona, se encuentra pendiente. Se debe
aplazar el cumplimiento de la meta para junio de 2011, con base
en que hacia esa fecha deberá estar terminada, probada y en uso
comercial la PCH de Mitú, elemento fundamental dentro del
esquema de concesión. Del mismo modo, hacia esa fecha
esperamos haber retomado de nuevo el tema de la cooperación
energética entre Inírida y San Fernando de Atabapo en Venezuela,
elemento fundamental en el esquema de concesión de Guainía, en
razón al restablecimiento de relaciones comerciales con Venezuela.
74 Analizar y
estructurar las
soluciones
eficientes, requerida
para la zona de
Guainía
Esquema
implementado en
Guainia
1 Dirección de
Energia
28-jul-2005 30-jun-2011 309 12-oct-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Se recibió de parte del consultor
PIPELINE los informes 1, 2 y 3. Se definió por parte del comité
técnico las 2 zonas piloto en las cuales se implementará los
esquemas de concesión de áreas de servicio exclusivo grupo 9 y 10
(Guainía y Vaupés). Los informes contienen la versión preliminar del
modelo de contrato de concesión para Guanía y Vaupéz y una
descripción general del proceso de adjudicación.
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[Anteriormente Meta 72,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 11-Jul-2008, manifestó lo siguiente: Se está
implementando Esquema de Prestación del Servicio de Energía
Eléctrica en San Andres Islas, para lo cual el MAVDT contrató al
Consultor PIPELINE con el objeto de tener el diagnóstico , estudio
de recomendaciones y los Términos de Referencia para contratar
un Operador Estratégico. Adicionalmente, el DNP con recursos del
BID contratará con dicha firma consultora la contratación del
esquema definido. Teniendo en cuenta que el DNP ya había
contratado con PIPELINE la primera fase, adicionará con recursos
del BID la fase de contratación del Operador Estratégico para
concesionar las áreas de Vaupés y Guainía.
Se avanzó la financiación de la Segunda Fase de la Consultoría de
Àreas Exclusivas de Prestación, para dar inicio a finales de julio de
2008,con el fin de promocionar y asignar las Àreas de San Andrés,
Amazonas, Guainía y Vaupés. El BID aporta para ello recursos no
reembolsables de USD 50,000 y el Ministerio de Minas y Energía, $
25 millones. La segunda fase debe terminar hacia diciembre de
2008 cuando se inicia los procesos de selección de ofertas recibidas
y legalización de contratos.
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 13 de enero de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 31/12/08: Esta en discusión la Res CREG 153 de 2008, la
cual modifica la Res CREG 091 de 2007, la cual establece la
metodología general para remunerar las actividades de generación,
distribución y comercialización de energía electríca y las fórmulas
tarifarias generales para estableceer el costo unitario de prestación
del servicio público de energía eléctrica en ZNI ".
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 16 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 15-04-09. El 6 de marzo de 2009, el Ministerio de Minas y
Energía, con fundamento en los resultados de la consultoría
contratada con la firma PIPELINE B.I. para estructurar el Área de
Servicio Exclusivo de Amazonas, el Área de Servicio Exclusivo de
Guainía y el Área de Servicio Exclusivo de Vaupés, y de acuerdo
con los lineamientos de las Resoluciones CREG 091 de 2007,
CREG 161 de 2008 y CREG 179 de 2008, consideró procedente la
celebración de contratos de concesión para la prestación de las
actividades involucradas con el servicio de energía eléctrica en las
localidades actualmente atendidas en los Departamentos de
Amazonas, Guainía y Vaupés, incluyendo esta última el municipio de
Miraflores (Meta).
De acuerdo con lo anterior, se olocó en consideración de los
interesados el proyecto de términos de referencia, estudios,
cronograma y demás documentos que soportan el proceso, a fin de
que se realicen comentarios antes del lunes 6 de abril de 2009. Se
está revisando los comentarios recibidos y se procederá a solicitar a
la CREG la asignación de las Areas ."
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:
"El Ministerio solicitó a CREG la aprobacióndel Área de Servicio
Exclusivo de Vaupés (ASE Vaupés); la CREG mediante Resolución
067 de mayo de 2009 aprobó las condciones del contrato de
concesión y del Área de Servicio Exclusivo solicitada por el
Ministerio ".
"El Ministerio gestionó la declaración de importancia estratégica del
proyecto de aporte de FAZNI al ASE Vaupés CONPES 3587;
posteriormente logró la aprobación de vigencias futuras de recursos
FAZNI para aporte a las concesiones y mediante Resolución 18
0926 ordenó la apertura del proceso de selección del concesionario
a partir del 12 de junio de 2009. Se estima la terminación del
proceso hacia finales de septiembre de 2009 y que entre el
concesionario a prestar el servicio a partir de octubre de 2009 ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"...el proceso se suspendió con el de analizar previamente un
memorando de entendimiento con Venezuela para la integración
energética de mérida con San Fernando . Dicho memorando está en
negociación a través del Ipse".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando
2010002575 del 21 de enero de 2010, informó lo siguiente:
"El proceso se encuentra detenido por lo últimos acontecimientos
políticos con Venezuela que han afectado los acuerdos energéticos.
Hacia finales de junio de 2010 se reevalauará el mecanismo de
acuerdo, con el fin de abrir concesión de área de servicio exclusivo
para Guainía en caso de fallar el acuerdo con Venezuela.
Descripción meta: Analizar y estructurar las soluciones eficientes,
requerida para la zona de Guainía.
Unidad de medida: Número (Solución estructurada)
Fecha de finalización: Diciembre 30 de 2010".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 30 de marzo de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A MARZO 30 DE 2010): Se está
analizando la conveniencia de unir este proceso con el proceso de
Vaupés, con el fin de apalancar mayor interés en los inversionistas,
de modo que hacia finales de 2010 o principios de 2011 se publique
un nuevo proceso integrado con Vaupés ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 9 de julio de 2010, informó lo siguiente:
"ESTADO ACTUAL (AVANCE A Junio 30 DE 2010): Se sigue
analizando la conveniencia de unir este proceso con el proceso de
Vaupés, con el fin de apalancar mayor interés en los inversionistas,
de modo que hacia finales de 2010 o principios de 2011 se publique
un nuevo proceso integrado con Vaupés ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 16 de septiembre de 2010, solicitó lo siguiente:
"En cuanto a las metas 73 y 74 solicito ampliar la fecha de
finalización hasta junio de 2011, por las razones adelante
relacionadas ".
"...solicitamos que la fecha de cumplimiento se traslade a junio de
20 11, en razón a:
• Debemos aplazar este cumplimiento para junio de 2011 en ambos
casos, con base en que hacia esa fecha deberá estar terminada,
probada y en uso comercial la MCH de Mitú, elemento fundamental
dentro del esquema de concesión.
• Del mismo modo, hacia esa fecha esperamos haber retomado de
nuevo el tema de la cooperación energética entre Inírida y San
Fernando de Atabapo en Venezuela, elemento fundamental en el
esquema de concesión de Guainía, teniendo en cuenta el
restablecimiento de relaciones comerciales con Venezuela ".
Respuesta al Informe Preliminar: La Dirección de Energía, mediante
memorando 2010053080 del 12 de octubre de 2010, comentó lo
siguiente:
Decisión: Parcialmente de Acuerdo con la Observación
Solicitud: Replantear la Observación, complementarla con la Gestión
Adelantada
Comentario: Respecto a esta meta esta Dirección manifiesta que la
estructuración de esta zona, se encuentra pendiente. Se debe
aplazar el cumplimiento de la meta para junio de 2011, con base
en que hacia esa fecha deberá estar terminada, probada y en uso
comercial la PCH de Mitú, elemento fundamental dentro del
esquema de concesión. Del mismo modo, hacia esa fecha
esperamos haber retomado de nuevo el tema de la cooperación
energética entre Inírida y San Fernando de Atabapo en Venezuela,
elemento fundamental en el esquema de concesión de Guainía, en
razón al restablecimiento de relaciones comerciales con Venezuela.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Sin Código
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2005]
29 Para la vigencia 2004, el MME, a través de la
Dirección de Energía tenía como meta la
liquidación de 30 convenios eléctricos de los 106
que se encuentran sin liquidar. Solo se
suscribieron 10 actas de liquidación final. La
suscripción final de las actas no depende
directamente de la Dirección de Energía sino de
la Oficina Jurídica y adicionalmente los
representantes de las entidades evitan
comprometerse con estas liquidaciones. Por lo
anterior, la Oficina Jurídica adelanta un programa
de liquidaciones unilateral para un grupo de
convenios, meta que continúa aplazada para el
año 2005.
[Anteriormente Hallazgo 40, Plan 2008]
B A C 66. Continuar con el
proceso de cobro coactivo
de 3 convenios electricos,
cuyos recursos no han
sido legalizados
Recuperar los recursos de
los convenios electricos
que no fueron invertidos.
75 Agotar el
procedimiento
establecido para el
cobro coactivo.
( Persuasivo y
Coactivo)
1. Convenio OJ-37-
97 Municipio de
Ciénaga
$30.000.000
2. Convenio DEL-
028-94 Municipio de
San Zenón
$95.000.000
Proceso de cobro
coactivo
terminado por
cada convenio
2 Grupo de
Jurisdicción
Coactiva
1-ene-2007 Indeterminada ##### 12-oct-2010 0 0% Seguimiento OCI: El Grupo de Cobros Coactivos, mediante correo
electrónico del 22 de enero de 2009, envió cuadro de seguimiento a
los cobros coactivos de convenios eléctricos, que no fueron
invertidos, así:
(1) Expediente 41. Convenio OJ-37-97. Municipio de Ciénaga. Valor
en Cobro Coactivo $30.000.000. Título Ejecutivo: Resolución No. 18-
1647 del 06/12/2006, ejecutoriado el 26/01/2007.Se avocó
conocimiento 21-02-07. Se profiere Mandamiento de pago Res.18-
0102 del 29-01-08. El 25/09/2008 se recibió respuesta de la Oficina
de Registro de Instrumentos Públicos de Ciénaga y enviaron las
certificados de tradición y libertad de los inmuebles de propiedad
del Municipio. Se continuará el trámite del proceso dentro de los
términos de ley.
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[Anteriormente Meta 73,
Plan 2008](3) Expediente 38. Convenio DEL-028-94. Municipio San Zenón,
Mag. Valor en Cobro Coactivo $95.000.000. Título Ejecutivo:
Resolución No. 18-0865 del 13/07/2006, ejecutoriada el
28/08/2006.Se avoca conocimiento 25/01/2007. Se profiere
Mandamiento de Pago Resolución No. 18-0101 del 29/01/08.
Presenta recurso de reposición contra la resolución No. 18-0865 del
13/07/2006 y adjunta recibos por valor de $80,000,000 y el secretario
de gobierno informa que demostrará el faltante ejecutado. El recurso
de reposición es extemporáneo y mediante Auto del 17/09/2008 se
declara no procedente. Con oficio No. 2008046481 del 08/10/2008
se recibió respuesta de la Oficina de registro y remitió las
certificaciones de los inmuebles de propiedad del Municipio. Se
continuará con el proceso de cobro coactivo dentro de los términos
de ley.
Seguimiento OCI: El Grupo de Cobros Coactivos, mediante correo
electrónico del 21 de abril de 2009, envió cuadro de seguimiento a
los cobros coactivos de convenios eléctricos, que no fueron
invertidos, así:
1 Expediente 41. Convenio OJ-37-97. Municipio de Ciénaga. Valor
en Cobro Coactivo $30.000.000. Título Ejecutivo: Resolución No. 18-
1647 del 06/12/2006, ejecutoriado el 26/01/2007. Se realizaron
requirimientos telefónicos al Alcalde (25/02/2009 - 18/03/2009)
solicitando envíe soportes de ejecución de las obras objeto del
convenio.
2 Expediente 38. Convenio DEL-028-94. Municipio San Zenón, Mag.
Valor en Cobro Coactivo $95.000.000. Título Ejecutivo: Resolución
No. 18-0865 del 13/07/2006, ejecutoriada el 28/08/2006. Se han
realizado varios requerimientos vía telefónica (24/02/2009 -
25/02/2009 - 18/03/20092009) al Alcalde solicitando los soportes de
ejecución de las obras objeto del convenio.
Seguimiento OCI: El Grupo de Jurisdicción Coactiva, mediante
correo electrónico del 2 de julio de 2009, reportó lo siguiente:
"Mediante memorando con radicado No. 2009029717 del 30/06/2009
se solicitó a la Dirección de Energía su intervención en el sentido de
considerar la posibilidad de enviar un funcionario a los municipios
(San Zenon, Lorica y Ciénaga) para verificar la ejecución de las
obras objeto de los diferentes convenios y así finalizar los procesos
de cobro coactivos ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Jurisdicción Coactiva, mediante
correo electrónico del 25 de noviembre de 2009, reportó lo siguiente:
1. Expediente 41. Convenio OJ-37-97. Municipio de Ciénaga.
Valor en Cobro Coactivo $30.000.000. Título Ejecutivo: Resolución
No. 18-1647 del 06/12/2006, ejecutoriado el 26/01/2007. Se
realizaron requirimientos telefónicos al Alcalde (25/02/2009 -
18/03/2009) solicitando envíe soportes de ejecución de las obras
objeto del convenio. Mediante memorando con radicado No.
2009029717 del 30/06/2009 se solicitó a la Dirección de Energía su
intervención en el sentido de considerar la posibilidad de enviar un
funcionario para verificar la ejecución de las obras objeto del
convenio y así finalizar el proceso de cobro coactivo. Se está a la
espera de la inspección y verificación por parte del Funcionario de la
Dirección de Energía.
2 Expediente 38. Convenio DEL-028-94. Municipio San Zenón ,
Mag. Valor en Cobro Coactivo $95.000.000. Título Ejecutivo:
Resolución No. 18-0865 del 13/07/2006, ejecutoriada el 28/08/2006.
Se han realizado varios requerimientos vía telefónica (24/02/2009 -
25/02/2009 - 18/03/2009) al Alcalde solicitando los soportes de
ejecución de las obras objeto del convenio.Mediante memorando
con radicado No. 2009029717 del 30/06/2009 se solicitó a la
Dirección de Energía su intervención en el sentido de considerar la
posibilidad de enviar un funcionario para verificar la ejecución de las
obras objeto del convenio y así finalizar el proceso de cobro
coactivo. Se está a la espera de la inspección y verificación por parte
del Funcionario de la Dirección de Energía.
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del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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Auditor
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: El Grupo de Jurisdicción Coactiva, mediante
memorando 2009057938 del 2 de diciembre de 2009, dirigido a la
OCI, para efectos de responder la observación de la Contraloría
General de la República en su Informe Preliminar, vigencia 2008,
reportó las siguientes gestiones:
• Convenio OJ-37-97 Municipio de Ciénaga - $30.000.000: Título
Ejecutivo – Resolución No. 18-1647 del 6 de diciembre de 2006,
notificada por edicto el 18 de enero de 2007, ejecutoriada el 25 de
enero de 2007. Auto del 21 de febrero de 2007 mediante el cual el
Grupo de Jurisdicción Coactiva avocó conocimiento del proceso de
cobro. Mediante oficios con radicaciones Nos. 2007008643 del 27-02-
2007 y 2008002299 del 22-01-2008 se realizaron cobros
persuasivos al Municipio.
Mediante Resolución No. 18-0102 del 29 de enero de 2008 se
profirió Mandamiento de Pago contra el Municipio de Ciénaga.
Mediante oficio con radicación No. 2008004154 del 04-02-2008 se
citó al representante legal del Municipio para notificar personalmente
el Mandamiento de Pago. Mediante oficios con radicaciones Nos.
2008041105 del 09-09-2008 y 2008043682 del 23-09-2008 se
realizó la investigación de bienes al deudor.
• Convenio DEL-028-94 Municipio de San Zenón - $95.000.000:
Título Ejecutivo – Resolución No. 18-0865 del 13 de julio de 2006,
notificada por edicto el 18 de agosto de 2006, ejecutoriada el 28 de
agosto de 2006. Auto del 25 de enero de 2007 mediante el cual el
Grupo de Jurisdicción Coactiva avocó conocimiento del proceso de
cobro. Mediante oficio con radicación No. 2007003397 del 29-01-
2007 se realizó cobro persuasivo al Municipio. Mediante Resolución
No. 18-0101 del 29 de enero de 2008 se profirió Mandamiento de
Pago contra el Municipio de San Zenón.
Mediante oficio con radicación No. 2008004191 del 04-02-2008 se
citó al representante legal del Municipio para notificar personalmente
el Mandamiento de Pago. Mediante escrito con radicación No.
2008032409 del 18-07-2008 interpuso recurso de reposición contra
la Resolución No. 18-0865, recurso que fue rechazado mediante
Auto del 17-09-2008 por extemporáneo. Mediante oficio con
radicación No. 2008041111 del 09-09-2008 se realizó la
investigación de bienes al deudor. Mediante oficio con radicación
No. 2009013009 del 20-03-2009 se envió por correo certificado
copia del Mandamiento de Pago al Municipio de San Zenón.
De lo anterior, se puede deducir que si se ha ejercido la función
coactiva. Sin embargo, se destaca que se está a la espera de la
visita técnica del funcionario que la Dirección de Energía asigne,
para la correspondiente verificación de ejecución de las obras objeto
de los convenios, con el propósito de finalizar los procesos de cobro
coactivo y así evitar un desgaste administrativo.
Mediante correo electrónico, el Grupo de Jurisdicción Coactiva,
solicitó a la Oficina de Control Interno, modificaciones de forma en
las columnas 12 y 13, las cuales se incluyeron en el Plan, para
efectos que se pueda medir los avances alcanzados.
Según la información reportada, la OCI considera que se encuentra
pendiente de cumplimiento CIÉNAGA y SAN ZENÓN, es decir, dos
de 3 empresas.
Seguimiento OCI: El Grupo de Jurisdicción Coactiva, mediante
correo electrónico del 27 de enero de 2010, comentó lo siguiente:
“...respecto la Meta 73, que trata igualmente de adelantar el proceso
de cobro coactivo a tres municipios, por concepto de recursos de
convenios no legalizados, solicito se retire al Municipio de Lorica,
puesto mediante Auto del 18/08/2009, se profirió auto de terminación
y archivo del proceso de cobro.
De esta manera, la unidad de medida de la meta No. 73 quedaría en
2, que son los Municipios de San Zenón y Ciénaga".
Seguimiento OCI: El Grupo de Jurisdicción Coactiva, mediante
correo electrónico del 5 de marzo de 2010, comentó lo siguiente:
"Avance a 28 de febrero de 2010:
• Convenio DEL-028-94 Municipio de San Zenón - $95.000.000:
Título Ejecutivo – Resolución No. 18-0865 del 13 de julio de 2006,
notificada por edicto el 18 de agosto de 2006, ejecutoriada el 28 de
agosto de 2006. El 22 y 23 de Febrero, funcionarios de la Dirección
de Energía y del Grupo de Jurisdicción Coactiva se desplazaron
hasta el Municipio con el objeto de realizar la verificación de las
obras. Se está a la espera del informe que rinda el ingeniero de la
Dirección de Energía al respecto.
• Convenio OJ-37-97 Municipio de Ciénaga - $30.000.000 : Título
Ejecutivo – Resolución No. 18-1647 del 6 de diciembre de 2006,
notificada por edicto el 18 de enero de 2007, ejecutoriada el 25 de
enero de 2007. Se llamó al Alcade y se solicitó nos informaran si el
Muinicipio se encontraba en Ley 550 de 1999, el Listado de las
acreencias y pruebas de la ejecución de las obras objeto de los
convenios. Se está a la espera de la respuesta ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
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Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: El Grupo de Jurisdicción Coactiva, mediante
correo electrónico del 19 de mayo de 2010, comentó lo siguiente:
"Convenio DEL-028-94 Municipio de San Zenón - $95.000.000:
Título Ejecutivo – Resolución No. 18-0865 del 13 de julio de 2006,
notificada por edicto el 18 de agosto de 2006, ejecutoriada el 28 de
agosto de 2006. Mediante rad. 2010019657 del 22-04-10, La
Dirección de Energía envió Informe Técnico en el que manifiesta que
como producto de la visita técnica y revisados registros contables,
odenes de pago o anticipo, acepta como válidos algunos de ellos por
valor de $47,542,679. Por lo anterior, mediante Res. 18-0714
de2010, la Coordinadora del Grupo de Jurisdicción Coactiva ordena
continuar con la ejecución en contra del municipio de San Zenon, por
valor de $47,457,321.
Convenio OJ-37-97 Municipio de Ciénaga - $30.000.000: Título
Ejecutivo – Resolución No. 18-1647 del 6 de diciembre de 2006,
notificada por edicto el 18 de enero de 2007, ejecutoriada el 25 de
enero de 2007. Por cuanto no se obtuvo respuesta del municipio en
ralación con la inclusión del MME en el listado de acreedores y/o
envio de pruebas de la ejecución de las obras objeto del convenio,
se va a oficiar al Ministerio de Hacienda y Crédito Público, a quien le
corresponde ser la Promotora del Acuerdo de Reestructuración, a
fin de indagar si el MME hace parte de los acreedores del municipio
para iniciar las acciones correspondientes ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Jurisdicción Coactiva, mediante
memorando 2010034147 del 7 de julio de 2010, mencionó lo
siguiente:
"En relación con el Convenio de San Zenón, se recibieron
comunicaciones radicados 2010029519 del 11 de junio de 2010 y
2010030990 del 18 de junio de 2010, por parte de la Dirección de
Energía, mediante las cuales presenta actualización al concepto
ejecución del convenio DLE 028 de 1994 aceptando como válidos
nuevos soportes de pago. Por ende, el Municipio de San Zenón, ha
soportado parcialmente la ejecución del convenio DLE 028-94 por la
suma de $78.009.389 estando pendiente de soporte total la suma de
$16.990.362 más los intereses que se causen hasta el momento del
pago con una tasa del 12% anual. Se expidió la Resolución Número
181190 del 6 de julio de 2010 que ordena seguir adelante con la
ejecución, por la suma mencionada.
"Frente al convenio de Ciénaga Magdalena, OJ 37 - 97 por valor de
$30.000.000 MCTE, el promotor del Acuerdo de Reestructuración
del Municipio de Ciénaga, en sendas conversaciones sostenidas con
esta Oficina, nos ha indicado que las obligaciones del Municipio con
el Ministerio de Minas y Energia, no se encuentran en el Acuerdo de
Reestructuración, por cuanto el Municipio no relacionó el inventario
de pasivos y el Ministerio no se hizo parte en el Acuerdo de
Reestructuración. Al no encontrarnos como Acreedores, nos tocaría
esperar hasta el año 2012 que se termine el Acuerdo de
Reestructuración y ahi si seguir con la ejecución coactiva de cobro.
La solución planteada por parte de la Oficina de Jurisdicción
Coactiva, es que se alleguen todos los documentos soportes de la
ejecución del convenio para lograr dar por terminado el proceso de
cobro coactivo que cursa en esta oficina, en contra del municipio de
Ciénaga, departamento del Magdalena. Estamos a la espera que el
Promotor del municipio nos allegue nuevos soportes de ejecución
del Convenio ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Jurisdicción Coactiva, mediante
correo electrónico del 5 de octubre de 2010, mencionó lo siguiente:
"En referencia a los Convenios DLE 028 de 1994 suscrito con el
Municipio de San Zenón y OJ- 37- 97 suscrito con el municipio de
Ciénaga, durante el tercer trimestre de 2010, se realizó la siguiente
gestión:
DEL-028-94 suscrito con el Municipio de San Zenón. Se inició el
cobro persuasivo, invitando al Alcalde a celebrar acuerdo de pago
por la suma de $16.990.362, si no se logra la suscripción del mismo
se procederá a iniciar el cobro coactivo.
OJ- 37- 97 suscrito con el municipio de Ciénaga. Tal y como ya se
ha informado y por estar el municipio en Acuerdo de
Reestructuración, el proceso esta suspendido en virtud del efecto del
artículo 14 de la Ley 550 de 1999, que señala: “Efectos de la
iniciación de la negociación. (…) no podrá iniciarse ningún proceso
de ejecución contra el empresario y se suspenderán los que se
encuentren en curso, (…). Durante la negociación del acuerdo se
suspende el término de prescripción y no opera la caducidad de las
acciones respecto de los créditos contra el empresario.(…)". "
Seguimiento OCI: El Grupo de Jurisdicción Coactiva, mediante
memorando 2010052443 del 8 de octubre de 2010, mencionó lo
siguiente:
"DLE- 028-94- Suscrito con el Municipio de San Zenón. Se inició el
cobro persuasivo, invitando al Alcalde a celebrar acuerdo de pago
por la suma de $16.990.362, si no se logra la suscripción del mismo
se procederá a iniciar el cobro coactivo.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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Auditor
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2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
OJ- 37- 97- Suscrito con el Municipio de Ciénaga. Tal y como ya se
ha informado a esa dependencia en ocasiones anteriores y por estar
el Municipio en Acuerdo de Reestructuración, el proceso esta
suspendido en virtud del efecto del artículo 14 de la Ley 550 de
1999, que señala: "Efectos de la iniciación de la negociación. (...) no
podrá iniciarse ningún proceso de ejecución contra el empresario y
se suspenderán los que se encuentren en curso, (...). Durante la
negociación del acuerdo se suspende el término de prescripción y
no opera la caducidad de las acciones respecto de los créditos
contra el empresario.(...) ".
Respuesta al Informe Preliminar: El Grupo de Jurisdicción Coactiva,
mediante memorando 2010051803 del 5 de octubre y correo
electrónico del 12 de octubre de 2010, comentó lo siguiente:
Decisión: Parcialmente de Acuerdo con la Observación
Solicitud: Replantear la Observación, y adicionar en el Informe Final
las gestiones adelantadas.
Comentario: Tal como lo señala la Contraloría General de la
República, en su Informe Preliminar de Auditoria Gubernamental, al
proceso de cobro coactivo No. 13-01-42, correspondiente al
Convenio OJ-49-96, suscrito entre el Ministerio de Minas y Energía y
el Municipio de Lorica, efectivamente se le profirió auto de
terminación y archivo del proceso, por las siguientes razones:
En razón a que durante el desarrollo del proceso, reiteradamente el
Municipio de Lorica manifestó que el convenio se había ejecutado, el
Coordinador del Grupo de Jurisdicción Coactiva, solicitó mediante
radicado 2009029717 del 30-06-2009 a la Dirección de Energía del
Ministerio de Minas y Energía, “estudiar la posibilidad de enviar un
funcionario de su dependencia para que realice una verificación
directa y constate la ejecución de las obras acordadas con este
Ministerio.”
Así las cosas, mediante radicado 2009037851 del 13-08-2009, la
Dirección de Energía remitió a este Grupo el Concepto de Ejecución
del Convenio OJ-49-1996, en el cual, luego de un análisis
documental y técnico, manifestó: “Con base en las consideraciones
anteriores y dando por supuesta la actuación bajo principio de buena
fe administración municipal se considera razonable la ejecución del
convenio en congruencia con los valores establecidos en las
consideraciones de los numerales 1 y 2”.
Por lo anteriormente expuesto, el Grupo de Jurisdicción Coactiva, y
dado que la Dirección de Energía justificó técnicamente la ejecución
de los recursos asignados al Convenio en comento, en aplicación
del procedimiento establecido en la Resolución 18-0224 de 2007 -
Reglamento de Cartera del MME, se procedió a proferir el
correspondiente Auto de Terminación y Archivo del Proceso de
Cobro Coactivo No. 13-01-42 y de igual manera la Dirección de
Energía procedió a liquidar el convenio. Se anexan los soportes
respectivos.
En relación con la Fecha de Terminación de la Meta, de
“Indeterminada”, el Grupo de Jurisdicción Coactiva, comenta “…me
permito manifestar que es imposible establecer fecha para la
terminación de la meta, por cuanto el desarrollo del proceso de
cobro coactivo, depende de que se agoten las etapas procesales
establecidas en la Ley, las cuales comprometen no sólo al MME,
sino también a la persona natural o jurídica sobre la que recae la
obligación.
En ese orden de ideas, es imposible predecir razonablemente la
fecha en la que presuntamente se podría dar por terminado un
proceso, puesto que además de una adecuada y oportuna gestión
por parte del Grupo de Jurisdicción Coactiva, se debe evaluar que el
obligado, para el caso el Municipio, estuviera dispuesto a pagar lo
adeudado, caso en el cual estaríamos hablando de el pago de la
obligación se logró en la etapa persuasiva, pero de no ser así se
debe proceder al cobro coactivo y la duración del proceso sería
incierta”.
Respecto del Convenio de San Zenón: Al igual que en el punto
anterior, el Coordinador del Grupo de Jurisdicción Coactiva,
mediante radicado 2009029717 del 30 de junio de 2009 a la
Dirección de Energía, solicitó “estudiar la posibilidad de enviar un
funcionario de su dependencia para que realice una verificación
directa y constate la ejecución de las obras acordadas con este
Ministerio.
Como resultado de dicha visita de inspección y verificación técnica,
por parte de la Dirección de Energía, ésta, mediante memorando
Rad. 2010029519 del 11 de junio de 2010, concluyó que: “Con base
en las consideraciones anteriores y dando por considerar razonable
el aceptar como validos los soportes de $ 78.009.389 como parte de
la ejecución del convenio. Por lo anterior, el Municipio de San Zenón
ha soportado parcialmente la ejecución del convenio OLE - 028 - 94,
estando pendiente de soporte un total de $16‘990.362 (Dieciséis
millones novecientos noventa mil trescientos sesenta y dos pesos).”
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Es importante señalar que el Municipio de Lorica allegó nuevos
soportes a la Dirección de Energía, por lo que dicha dependencia
volvió a evaluar la documentación e informo a este Grupo, mediante
memorando Rad. 2010030990 del 18 de junio de 2010, que el valor
pendiente por ejecutar del convenio en mención era de
$16.990.362.oo
En consecuencia, el Grupo de Jurisdicción Coactiva, profirió la
Resolución 18- 0714 de 2010, ordenando continuar con la ejecución,
acto administrativo que fue modificado mediante Resolución 18 1190
de 2010, ya que, como se mencionó en el acápite anterior, la
Dirección de Energía reconsideró los soportes allegados por el
Municipio de San Zenón, señalando finalmente que de los recursos
asignados al convenio DEL-028-94, el Municipio no logró soportar
$16.990.362.
Por lo anterior, mediante Resolución 18 1190 de 2010, este Grupo:
“ordenó continuar la ejecución contra la Alcaldía de San Zenón -
Magdalena por la suma de dieciséis millones novecientos noventa
mil trescientos sesenta y dos pesos ($16.990.362) mcte., (. . .) más
los intereses que se causen hasta el momento del pago con una tasa
del 12% anual‘:
Respecto del Convenio de Ciénaga, Magdalena: Para la vigencia
2009, y dentro del proceso 13-01-41 - Convenio OJ-37-97, el Grupo
de Jurisdicción Coactiva adelantó la correspondiente investigación
de bienes. En este punto, es importante señalar que para la vigencia
el Municipio de Cienaga ya se encontraba en Acuerdo de
Reestructuración’.
Así las cosas, en aplicación del artículo. 14 de la Ley 550 de 1999,
que señala: “Efectos de la iniciación de la negociación. (...) no podrá
iniciarse ningún proceso de ejecución contra el empresario y se
suspenderán los que se encuentren en curso, (...). Durante la
negociación del acuerdo se suspende el término de prescripción y
no opera la caducidad de las acciones respecto de los créditos
contra el empresario. (. . .).
Por lo anterior, y dado que se desconocía si el Municipio había
incluido dentro de la lista de acreedores al Ministerio de Minas y
Energía, el Grupo de Jurisdicción Coactiva inició acciones
tendientes a contactar al Promotor del Acuerdo, lo cual se logró
hasta mayo de 2010.
Una vez se concretó dicho contacto, en conversaciones con el
Promotor, doctor Andrés Lombana, se logró establecer que el
Ministerio de Minas y Energía, efectivamente no se encontraba
dentro de la lista de acreedores por cuanto el Municipio no relacionó
en el inventario de pasivos al Ministerio de Minas y Energía y este no
se hizo parte en el Acuerdo de Reestructuración, por cuanto
desconocía la solicitud que el Municipio presentara al Ministerio de
Hacienda y Crédito Público.
Por consiguiente, es claro que el Ministerio de Minas y Energía debe
esperar hasta el año 2012 que se termine el Acuerdo de
Reestructuración, para poder continuar con el proceso de cobro
coactivo, el cual se encuentra suspendido a la luz del artículo 14 de
la Ley 550 de 1999.
Por otra parte, es cierto que mediante radicado 2009029717 del 30
de junio de 2009, se solicitó a la Dirección de Energía del Ministerio
de Minas y Energía, “estudiar la posibilidad de enviar un funcionario
de su dependencia para que realice una verificación directa y
constate la ejecución de las obras acordadas con este Ministerio.”;
solicitud que como ya se ha mencionado antes, se hizo extensiva a
los convenios OJ-37-97 y DEL-028-94, comunicación sobre la cual la
Dirección de Energía no se ha pronunciado en relación al convenio
suscrito con el Municipio de Ciénaga.
Por lo anterior, solicitamos se ajuste el avance reportado por el 50%
tendiendo en cuenta, en primer lugar, que el Municipio de Ciénaga
se encuentra en Acuerdo de Reestructuración y el efecto legal de
dicho acuerdo, es la suspensión de los procesos de ejecución que
se encuentren en curso, lo cual imposibilita adelantar el cobro
coactivo y, en segundo lugar, teniendo en cuenta que la Dirección
de Energía, a solicitud del Grupo de Jurisdicción Coactiva, realizó
visitas y emitió conceptos técnicos, los cuales contribuyeron a
clarificar la cuantía que el Municipio adeuda al MME.
Por otra parte, se resalta que durante la práctica de la auditoría, este
Grupo no recibió formalmente solicitud de la Oficina de Control
Interno, quien es el canal de comunicación con dicho ente, para el
suministro de información o de cualquier otro tipo de requerimiento.
Finalmente, solicitamos a la Contraloría la eliminación, en relación
con la Meta 75 del Plan de Mejoramiento, el cobro coactivo del
Convenio OJ-37-97, suscrito con el Municipio de Ciénaga, en
razón a que el proceso el cual se encuentra suspendido por
mandato legal, toda vez que es imposible de cumplirla en el corto
plazo.
Anexos: La Dirección de Minas, adjunta comunicación 2009029717
del 30 de junio de 2009, 2009037851 del 13 de agosto de 2009,
Cobro Coactivo 13-01-42, Acta de Liquidación Convenio OJ-49-
1996, memorando 2010029519 del 11 de junio de 2010, 2010030990
del 18 de junio de 2010, Resolución 18 0714 del 28 de abril de 2010,
Resolución 18 1190 del 6 de julio de 2010, Acuerdo de
Reestructuración de Pasivos del Municipio de Ciénaga, Magdalena.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
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8.
Tip
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cció
n
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en
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
Pla
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19.
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Sin Código
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2005]
30 En cumplimiento de las metas SIGOB asignadas al
Ministerio de Minas y Energía y en la verificación
de la calidad, confiabilidad y oportunidad de la
información suministrada por los Gerentes de Meta
a diciembre de 2004, se observa:
Al MME le fueron asignadas 21 metas del Plan
Nacional de Desarrollo, de las cuales 12 se
cumplieron significativamente y las 9 metas
restantes el MME, realizó avances sin lograr el
cumplimiento de la meta propuesta para la vigencia
2004.
Indicadores que no cumplieron con la meta
propuesta
B A C 67. Dar directrices a los
responsables directos de
la legalización minera y
hacer seguimiento al
cumplimiento de las
metas.(Ingeominas y
Gobernaciones
Delegadas)
Realizar las gestiones
necesarias para que lo
responsables directos
cumplan con la meta de
legalizar 270 minas
76 Realizar las
gestiones con las
delegadas,
tendientes a
legalizar 270 minas
en el país, entre los
años 2005 y 2010.
Minas
Legalizadas
270 Dirección de
Minas
1-ago-2005 31-dic-2010 283 9-sep-2010 158 59% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI:La Dirección de Minas del MME en el
año 2007 realizó dos reuniones con las Delegadas una los días 13 y
14 de febrero y envió conclusiones de dicha reunión a las Delegadas
mediante Radicado 2007010464 de 07-03-2007 y la otra reunión se
realizó los días 3 y 4 de Septiembre y se enviaron las conclusiones y
compromisos de dicha reunión a las Delegadas mediante radicado
2007040378 11/09/2007.
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(B). DIRECCIÓN DE MINAS
Legalización de minas. META 25 CUMPLIMIENTO
0
[Anteriormente Hallazgo 42, Plan 2008]
[Anteriormente Meta 81,
Plan 2008]De acuerdo con lo expuesto por INGEOMINAS en el Consejo
Directivo, para el año 2008 no es posible el cumplimiento del plan
completo para el programa de Legalización de Minería de Hecho,
debido a la falta de presupuesto ( $3.600 millones
aproximadamente), por lo que quedaria pendiente la formulación de
250 PTO y PMA con un costo promedio de $30.000.000.
De acuerdo a los convenios de legalización de mineria de hecho se
encuentran aún vigentes:
1. Convenio 8 de 2006, con la Gob. de Antioquia, hasta 18-08-20082
2. Convenio 10 de 2006 con Gob. Caldas, hasta 22-08-2008.
3.Convenio 38 de 2006, con la Gob. de Norte de Santander hasta 15-
10-2008. 4. Convenio 21 de 2007, con la Gob. Bolívar, hasta 07-08-
2008. 5. Convenio 30 de 2007, con la Universidad de Caldas hasta
26-03-2008. 6, Convenio 20 de 2007, con la Gob. Boyacá hasta 15-
10-2008.
Dentro de los convenios del Programa de legalización se firmó otrosí
No. 2 al convenio interadministrativo No. 08 de 2006, entre el MME y
el Departamento de Antioquia, el día 18 de febrero, también se firmo
otrosí No. 1 al convenio No. 34 de 2006, entre el MME y la
Gobernación de Bolívar, el día 25 de febrero, el otrosi No. 1 del
convenio No. 10 de 2006, entre el MME y la Gobernación de Caldas,
el día 25 de febrero . Por otra parte, en el marco del convenio 078 de
2007, entre este Ministerio, la ESAP y la Universidad de Pamplona
se tiene programado realizar adiestramiento por parte de la ESAP, a
los funcionarios encargados de realizar las capacitaciones en el mes
de marzo y abril, para de esta manera empezar con las
capacitaciones a alcaldes, equipos de gobierno, Procuraduria,
Fiscalias, Policia y autoridades ambientales, para lo cual ya se
dispone de un cronograma de trabajo.
En marco del convenio 78 de 2007, se adelanto el proceso para
comenzar con la capacitación a los formadores de los talleres de
alcaldes y autoridades locales, en el tema de erradicación de la
mineria ilegal.
Durante la reunión de delegadas el día 13 de marzo de 2008, se
presentó el estado de la estrategia de control a la ilegalidad, y en
particular el avance de legalización de mineria de hecho.
A la fecha de las 3626 solicitudes presentadas se tiene lo siguiente: -
2640 solicitudes archivadas; - 1011 solicitudes con visita; - 171
solicitudes en proceso de realización de PTO y PMA; - Se estan
elaborando 40 contratos; - Se encuentran 44 contratos ya suscritos
A la fecha de las 3.626 solicitudes presentadas se tienen las
siguientes minas legalizadas, de las cuales cada una de las
delegadas reportan: - Gobernación de Antioquia: 1 propuesta con
contrato de concesión; - Gobernación de Bolívar: 20 propuestas con
contrato de concesión; - Gobernación de Boyacá: 0 propuestas; -
Gobernación de Caldas: 17 propuestas con contrato de concesión; -
Gobernación de Norte de Santander: 0 propuestas; - Gobernación
de Cesar: 28 propuestas con contrato de concesión; - INGEOMINAS:
40 propuestas con contrato de concesión.
Durante el proceso de evaluación de propuestas se encontró que
faltaban algunas certificaciones para el cumplimiento de los
requerimientos mínimos de los perfiles de algunos miembros del
equipo de trabajo de cada entidad, razón por la cual se efectuó este
requerimiento tanto a la Pontificia Universidad Javeriana con
Radicado 2008018776 de 30-04-2008, como a Alma Mater con
Radicado 2008018778 de 30-04-2008. Únicamente respondió la
Pontificia Universidad Javeriana mediante Radicado 2008020196
de 09-05-2008, anexando las certificaciones solicitadas.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante comunicación
2008050917 del 6 de noviembre y correo electrónico del 18 de
noviembre de 2008, manifestó lo siguiente:
De las 3.626 solicitudes presentadas se tienen las siguientes minas
legalizadas, de las cuales cada una de las delegadas reportan (se
esta a la espera del reporte del mes de julio: - Gobernación de
Antioquia: 1 propuesta con contrato de concesión; - Gobernación de
Bolívar: 20 propuestas con contrato de concesión; - Gobernación de
Boyacá: 0 propuestas; - Gobernación de Caldas: 17 propuestas con
contrato de concesión; - Gobernación de Norte de Santander: 0
propuestas; - Gobernación de Cesar: 28 propuestas con contrato de
concesión; - INGEOMINAS: 40 propuestas con contrato de
concesión.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
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8.
Tip
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante correo
electrónico del 27-Nov-2008, manifestó lo suguiente:
De las 3.626 solicitudes presentadas se tienen las siguientes minas
legalizadas, de las cuales cada una de las delegadas reportan: -
Gobernación de Antioquia: 1 propuesta con contrato de concesión; -
Gobernación de Bolívar: 20 propuestas con contrato de concesión; -
Gobernación de Boyacá: 0 propuestas; - Gobernación de Caldas: 17
propuestas con contrato de concesión; - Gobernación de Norte de
Santander: 0 propuestas; - Gobernación de Cesar: 26 propuestas
con contrato de concesión; - INGEOMINAS: 40 propuestas con
contrato de concesión.
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 26 minas
2008*: 74 minas
_____________
Total 104 minas Legalizadas
* Información hasta 31 de octubre de 2008
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009000673 del 9 de enero de 2009, manifestó lo siguiente:
Avance Acumulado: [*Con corte de reporte a diciembre de 2008] -
continúa igual al mes anterior
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 30 minas
2008*: 104 minas
______________
Total 108 minas Legalizadas
Se continúa trabajando en la legalización de las minas
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009010785 del 9 de marzo de 2009, informó lo siguiente: Avance
Acumulado:
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 30 minas
2008: 104 minas
2009*: 108 minas
Total 108 minas Legalizadas de la meta de 270.
Se continúa trabajando en la legalización de las minas
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009017087 del 15 de abril de 2009, informó lo siguiente:
Avance Acumulado:
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 30 minas
2008: 104 minas
2009*: 108 minas
Total 108 minas Legalizadas de la meta de 270.
Se continúa trabajando en la legalización de las minas
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante memorando
2009021958 del 14-May-2009 y 2009025568 del 4-Jun-2009,
manifestó lo siguiente: "Avance Acumulado:
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 30 minas
2008: 104 minas
2009*: 136 minas
Total 136 minas Legalizadas de la meta de 270.
Se continúa trabajando en la legalización de las minas ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante correo
electrónico del 2-Jul-2009, manifestó lo siguiente: "Avance
Acumulado:
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 30 minas
2008: 104 minas
2009*: 177 minas
Total 177 minas Legalizadas de la meta de 270. Se continúa
trabajando en la legalización de las minas ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009038080 del 14-Ago-2009, manifestó lo siguiente:
"Avance Acumulado:
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 30 minas
2008: 104 minas
2009*: 252 minas
Total 252 minas Legalizadas de la meta de 270.
Se continúa trabajando en la legalización de las minas ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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8.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009042359 del 9-Sep-2009, 2009047373 del 6-Oct-2009,
2009053730 del 10-Nov-2009, 2009057246 del 27-Nov-2009, y
2010001469 del 15-Ene-2010manifestó lo siguiente:
"Avance Acumulado:
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 30 minas
2008: 104 minas
2009*: 139 minas
Total 139 minas Legalizadas de la meta de 270.
Se continúa trabajando en la legalización de las minas ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010003264 del 26-Ene-2010, manifestó lo siguiente:
"Modificar fecha de cumplimiento para el 31 de diciembre de 2010 ”.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010011022 del 5-Mar-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente:
"De acuerdo a la información allegada por INGEOMINAS y la
Gbernaciones delegadas informan que a la fecha es han suscrito
139 contratos ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorandos
2010017587 del 12-Abr-2010, 2010022824 del 6-May-2010,
2010029179 del 9-Jun-2010, 2010034048 del 7-Jul-2010,
2010039555 del 5-Ago-2010, y 2010046496 del 9-Sep-2010, dirigido
a la Oficina de Control Interno, manifestó lo siguiente:
"De acuerdo a la información allegada por INGEOMINAS y la
Gobernaciones delegadas informan que a la fecha se han suscrito
158 contratos ".
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
31 Indicadores de Gestión Incompletos. No tiene
diseñado los indicadores que midan la efectividad
de los controles aplicados, la gestión institucional
del Ministerio y el rendimiento para cada proceso.
[Hallazgo 36. Rad.2009061958]
B Control
Institucional
(Administraci
ón Sistema
de Gestión
de Calidad)
A C 68. Diseñar los
indicadores que midan la
efectividad de los
controles aplicados a la
gestión institucional del
Ministerio
Asegurar que el indicador
mida la efectividad de los
controles aplicados en la
gestión
77 Batería de
indicadores que
mida la efectividad
de los controles
Documento 1 Grupo de
Planeación
30-may-2010 31-dic-2010 31 11-oct-2010 0 0% Respuesta MME: El Grupo de Planeación y Cooperación Técnica
Internacional, mediante memorando 2010050948 del 30 de
septiembre de 2010, argumentó lo siguiente:
Decisión: En Desacuerdo con la Observación
Solicitud: Eliminar la Observación
Comentario: En desacuerdo, pues los indicadores que miden la
efectividad de los controles no se encuentran documentados en la
batería de indicadores, sino en el mapa de riesgos en la Columna
Mecanismo de monitoreo.
Por lo anterior, el avance a nuestro criterio no es del 0%, pues se
tienen establecidos los mecanismos de monitoreo determinados en
el mapa de riesgos, los cuales corresponden a los indicadores de
efectividad de control.
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Seguimiento OCI: El Grupo de Planeación, mediante memorando
2010052881 del 11 de octubre de 2010, informó lo siguiente:
"Se están revisando los indicadores de las caracterizaciones de los
procesos, pues se están ajustando los objetivos de los procesos en
función de su eficacia, eficiencia y efectividad ".
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
32 Debilidad en Manejo de la Contratación. El área de
la contratación presenta algún riesgo por la no
inclusión de una cláusula en los contratos donde se
juramente a los contratistas sobre no encontrarse
incurso en inhabilidad para contratar con el Estado.
Respecto al seguimiento y verificación de cada
etapa contractual y los estudios de conveniencia y
oportunidad son de competencia de cada Dirección
Misional, no de la oficina de contratación.
[Hallazgo 37. Rad.2009061958]
B Recursos
Físicos
[Proceso de
Contratación
]
A C 69. Dar instrucción a los
funcionarios del Grupo de
Servicioos Administrativos
que manejan el tema de
contratación, indicando
que se debe continuar
incluyendo la clausula de
inhabilidades e
incompatibilidades en los
pliegos de condiciones y
en los contratos que
suscriba la entidad en
cumplimiento al artículo 8
y 9 de la Ley 80 de 1993.
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
78 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Grupo de
Servicios
Administrativos
11-may-2010 30-jun-2010 7 12-jul-2010 1 100% Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
correo electrónico del 12 de julio de 2010, informó lo siguiente:
"Se envió memorando # 2010030950 de junio 18 de 2010 por parte
de la Cooridnadora del GSA a las abogadas de la oficina, dando la
insrucción de incluir en los pliegos de condiciones y contratos la
obligación para los proponentes o contratistas de manifestar bajo la
gravedad de juramento el no encontrarse incursos en causales de
inhabilidad o incompatibilidad para contratar con el Estado ".
CU
MP
LID
A
La Oficina de Control Interno estableció, que la comunicación
establece la instrucción a los funcionarios del Grupo de Servicios
Administrativos, que manejan el tema de contratación, de continuar
incluyendo en los pliegos de condiciones y contratos la obligación
para los proponentes o contratistas de manifestar bajo la gravedad
de juramento el no encontrarse incursos en causales de inhabilidad
o incompatibilidad para contratar con el Estado.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
33 SUBCUENTA YACIMIENTOS. El saldo de la
subcuenta Recursos Naturales No Renovables-
Yacimientos, con corte al 31 de diciembre de 2008
por $19.794.878.0 millones, está subestimado en
$39.555.0 millones, por cuanto Ecopetrol S.A. no
suministró en forma oportuna el monto del cálculo
del valor presente de las reservas de las cuales
son titulares de los derechos de producción dicha
entidad y sus socios, así como las que están a
cargo de la Agencia Nacional de Hidrocarburos,
acorde con lo establecido en el Artículo 1 del
Decreto 2767 de julio 30 de 2008; situación que
incide en el Patrimonio en dicha cuantía.
[Hallazgo 4. Rad.2009061958]
B FORMULACIÓ
N DE
POLÍTICAS Y
LINEAMIENTO
S
SECTORIALE
S
A C 70. Elaboración y
expedición de un Decreto
que modifique el Decreto
727 de 2007
Elaboración y expedición
de un Decreto que
modifique el Decreto 727
de 2007, modificado por el
Decreto 2767 de 2008,
que permita reportar en
tiempo, de acuerdo con
las normas establecidas
por la Contaduría General
de la Nación, la
información
correspondiente a los
volúmenes de las reservas
probadas de hidrocarburos
de propiedad de la Nación
y el pronostico de
producción por cada
campo, con el fin de que el
Ministerio de Minas y
Energía calcule y registre
el valor de las reservas
probadas de hidrocarburos
de propiedad de la Nación.
79 1. Elaboración
versión inicial para
comentarios de la
OAJ. 2. Recepción
comentarios de la
OAJ del Ministerio.
3.Envío versión
definitiva para firma
del Ministro. 4.
Firma Decreto
MME. 5.Envío
Decreto
MinHacienda. 6.
Expedición Decreto.
Decreto 1 Dirección de
Hidrocarburos
1-ene-2010 15-feb-2010 6 13-sep-2010 1 100% Comentario del MME: El Grupo de Financiera, mediante Memorando
2010001394 del 14 de enero, y correo electrónico del 20 de enero de
2010, manifestó lo siguiente:
“Con el fin de corregir esta observación, se solicitó a Ecopetrol a
través de la Vicepresidencia de estrategia y crecimiento, el envió del
calculo de las reservas de Hidrocarburos a Diciembre 31 de 2008, el
cual fue enviado el Lunes 27 de Abril de 2009, el cual asciende a la
suma de $19.834.433 millones, cuya incidencia en los estados
financieros del Ministerio de Minas y Energía se presenta a
continuación:
VALOR RESERVAS
(Valores en millones de pesos)
VALOR REGISTRADO VALOR REPORTE VARlAClÓN % VS.
BALANCE DEL MME ECOPETROL TOTAL ACTIVO
$19.794.878 $19.834.433 $39.555 0.001473
CU
MP
LID
A
Como podrán observar la variación a registrar no representa el 1%
del total del activo registrado en los estados financieros de éste
Ministerio, porcentaje que es inmaterial con relación al mismo.
No se establece acción de mejoramiento por cuanto esta
observación fue corregida con el comprobante No 256 de Marzo 31
de 2009, por valor de $39.555 millones. OBSERVACION
CORREGIDA.
Comentario de la CGR: La Contraloría General de la República,
mediante Comunicación 2010011572 del 9 de marzo de 2010,
manifestó lo siguiente: Justificación/ Requieren por parte de la
entidad no solo de la acción de corrección enunciada, sino del
planteamiento de una acción de mejoramiento, por cuanto la
responsabilidad de la consecución de la información necesaria para
elaborar el registro contable y dar cumplimiento a lo señalado por el
MME en el Decreto 2767 de julio 30 de 2008, no es de competencia
única del Grupo Contable, si se tiene en cuenta que esta actividad
misional es ejecutada por la Dirección de Hidrocarburos. La
observación se mantiene.
Comentario del MME: La Dirección de Hidrocarburos, mediante
Memorando 2010016902 del 8 de abril de 2010, manifestó lo
siguiente:
“…relacionado con la valoración de las reservas de hidrocarburos de
la Nación y el agotamiento de hidrocarburos, para su posterior
registro en los estados financieros de la Nación, nos permitimos
realizar los siguientes comentarios:
Como es conocido el Decreto 727 de 2007 estableció normas
relativas a la valoración y contabilización de las reservas de
hidrocarburos de propiedad de la Nación, especificando que a partir
del año 2009 la Agencia Nacional de Hidrocarburos - ANH, enviaría
al Ministerio de Minas y Energía dentro los ciento veinte (120) días
calendario posteriores al inicio de cada año, la información
correspondiente a los volúmenes de las reservas probadas de
hidrocarburos de propiedad de la Nación y el pronostico de
producción por cada campo, con el fin de que el Ministerio de Minas
y Energía calcule y registre el valor de las reservas probadas de
hidrocarburos de propiedad de la Nación.
Teniendo en cuenta que el registro por temas contables de cierre y
compromisos con la Contaduría General de la Nación y Contraloría
General de la República se debe realizar en los primeros quince (15)
días del mes de febrero de cada año, se procedió a modificar el
inciso 1 del artículo 4 del Decreto 727 de 2007 a través del Decreto
324 de 2010 (del cual se adjunta copia), él cual quedó de la siguiente
manera:
“....La Agencia Nacional de Hidrocarburos - ANH deberá enviar al
Ministerio de Minas y Energía, junto con los soportes, dentro de los
ocho (8) primeros días del mes febrero de cada año, con corte 31 de
diciembre de la vigencia anterior, la información preliminar
correspondiente a los volúmenes de las reservas probadas de
hidrocarburos de propiedad de la Nación y el pronostico de
producción por cada campo, para lo cual deberá adelantar el
procedimiento de que trata el articulo 3 del presente Decreto,
incluido el cálculo de precios de mercado, de tal forma que el
Ministerio de Minas y Energía pueda realizar los registros
respectivos en el Balance General de la Entidad”.
"...Igualmente, la Agencia Nacional de Hidrocarburos - ANH deberá
enviar al Ministerio de Minas y Energía, dentro de los ciento veinte
(120) días calendario posteriores al inicio de cada año, la
información ajustada de que trata el inciso anterior. Una vez el
Ministerio de Minas y Energía reciba dicha información, procederá a
realizar los respectivos ajustes contables que se generen".
Es importante mencionar, que la información preliminar de reservas
de la Nación y agotamiento, ya fue remitida al área financiera para el
registro en libros respectivos. Así mismo, esperamos que con los
comentarios realizados, se tenga mayor claridad sobre el proceso de
valoración y registro de reservas de hidrocarburos de la Nación”.”
Formulación Acción de Mejoramiento: La Dirección de
Hidrocarburos, atendiendo las conclusiones y compromisos de la
Mesa de Trabajo celebrada el 7 de septiembre de 2010, con la
Comisión de Auditoría de la Contraloría General de la Repúblilca,
propuso esta meta con el fin de subsanar la observación, reportada
a la Oficina de Control Interno mediante correo electrónico del 13 de
septiembre de 2010.
Página 73 de 83
1. C
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Ha
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
o d
e P
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8.
Tip
o d
e A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
Pla
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Sem
an
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19.
Avan
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Eje
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20.
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
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la
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ta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Seguimiento OCI: La Dirección de Hidrocarburos, mediante correo
electrónico del 13 de septiembre de 2010, dirigido a la OCI,
manifestó lo siguiente:
"Se trabajó durante el mes de enero en la elaboración de la versión
del decreto en mención, la cual fue remitida para comentarios de la
OAJ el martes 19 de enero del año en curso. 2. Los comentarios de
la OAJ fueron recibidos el 22 de enero del año en curso. 3. Se
realizó revisión final del decreto y se envío la versión definitiva para
firma del Ministro el 22 de enero del año en curso. 4. El Ministro
firmó el proyecto de Decreto en mención, el 25 de enero del año en
curso. 5. El 26 de enero de 2010, a través de la comunicación
radicado Minminas No. 20100003071 se le remitió al Ministerio de
Hacienda el decreto en mención. 6.Se expidió el Decreto 324 del 3
de Febrero de 201 0".
La OCI estableció que efectivamente el Gobierno expidió el Decreto
324 del 3 de febrero de 2010, por el cual se modifica el artículo 4 del
Decreto 727 de 2007, en relación con las reservas de hidrocarburos
de propiedad de la Nación.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
34 AGOTAMIENTO ACUMULADO YACIMIENTOS. El
saldo de la subcuenta Agotamiento Acumulado de
Recursos Naturales No Renovables en
Explotación-Yacimientos al 31 de diciembre de
2008 por $1.588.333.0 millones, está subestimado
en $303.700.0 millones, debido a que Ecopetrol
S.A. no entregó oportunamente el valor del cálculo
del agotamiento con base en las reservas
probadas remanentes de petróleo y gas. El saldo
del Patrimonio está afectado en la misma cuantía.
[Hallazgo 5. Rad.2009061958]
B FORMULACIÓ
N DE
POLÍTICAS Y
LINEAMIENTO
S
SECTORIALE
S
A C 71. Elaboración y
expedición de un Decreto
que modifique el Decreto
727 de 2007
Elaboración y expedición
de un Decreto que
modifique el Decreto 727
de 2007, modificado por el
Decreto 2767 de 2008,
que permita reportar en
tiempo, de acuerdo con
las normas establecidas
por la Contaduría General
de la Nación, la
información
correspondiente a los
volúmenes de las reservas
probadas de hidrocarburos
de propiedad de la Nación
y el pronostico de
producción por cada
campo, con el fin de que el
Ministerio de Minas y
Energía calcule y registre
el valor de las reservas
probadas de hidrocarburos
de propiedad de la Nación.
80 1. Elaboración
versión inicial para
comentarios de la
OAJ. 2. Recepción
comentarios de la
OAJ del Ministerio.
3.Envío versión
definitiva para firma
del Ministro. 4.
Firma Decreto
MME. 5.Envío
Decreto
MinHacienda. 6.
Expedición Decreto.
Decreto 1 Dirección de
Hidrocarburos
1-ene-2010 15-feb-2010 6 13-sep-2010 1 100% Formulación Acción de Mejoramiento: La Dirección de
Hidrocarburos, atendiendo las conclusiones y compromisos de la
Mesa de Trabajo celebrada el 7 de septiembre de 2010, con la
Comisión de Auditoría de la Contraloría General de la Repúblilca,
propuso esta meta con el fin de subsanar la observación, reportada
a la Oficina de Control Interno mediante correo electrónico del 13 de
septiembre de 2010.
Las acciones ejecutadas por el responsable y observaciones de
seguimiento, por parte del Auditor, son las mismas reportadas
en la Meta 79.
CU
MP
LID
A
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
35 VALOR DE ENTRADA INFERIOR AL AVALUÓ.
En la Licitación Pública se propuso un valor de
entrada de $290 millones frente a un avaluó de
$4.155 millones, es decir que el valor de entrada es
mas de 14 veces inferior al avaluó. Teniendo en
cuenta que se realizo una evaluación sobre la
producción histórica del centro, una proyección
hacia futuro y una valoración de las posibles
inversiones que sería necesario realizar. Sin
embargo, se entrego por $435 millones, sin que se
encuentre justificación alguna que soporte la
determinación de la entrega en Concesión del
Centro Salinero de Galerazamba en los valores
mencionados.
B A C 72. Dar traslado del
hallazgo a INGEOMINAS
con el fin de realizar el
seguimiento al contrato de
concesión de acuerdo a lo
pactado contractualmente
Informar a INGEOMINAS
de la situación de este
hallazgo
81 Elaborar Oficio de
traslado a
INGEOMINAS
Oficio 1 Dirección de
Minas
10-sep-2010 20-nov-2010 10 13-sep-2010 1 100% Comentario del MME: En la estructuración de la Licitación Pública
No 01 de 2008, el Ministerio de Minas y Energía, como entidad
concedente, determinó el pago de unas contraprestaciones,
diferentes de las regalías que por Ley estaría obligado a pagar el
concesionario minero al Estado y demás tributos.
Así las cosas, estas contraprestaciones quedaron valoradas de la
siguiente forma:
1. Valor de Entrada: Era el monto que el proponente adjudicatario,
según el área de explotación, debía pagar al Ministerio de Minas y
Energía una vez le fuera adjudicada dicha área minera.
CU
MP
LID
A
En cuanto a las variables de incremento mínimo
sobre Activos, valor de participación en
producción, y desarrollo regional, no se han
cancelado y la Concesión se entrego a 30 años a
partir del año 2008. Lo anterior nos permite
concluir que el proceso de Licitación y por ende en
el contrato no se propendió en proteger de manera
óptima los intereses económicos del Estado y por
lo tanto, no se dio cumplimiento a los fines
Estatales contemplados en el Articulo 2 de la
Constitución Nacional.
[Hallazgo 9. Rad.2009061958]
2. Pago Fijo Anual: Es el monto fijo que el proponente adjudicatario,
según el área de minera de sal, paga al Ministerio de Minas y
Energía de forma anual durante los treinta (30) años de concesión.
3. Pago Variable: Es el monto que quedó sujeto a la producción real
de cada área minera de sal y se determina de acuerdo a la
información suministrada por la Interventoría del Contrato. Este se
determina con base en la producción adicional a un rango de
producción dado para cada área minera de sal.
Adicional al pago de las contraprestaciones, los concesionarios se
comprometían a destinar un monto dado a inversión en obras de
beneficio común para el Municipio de su área de influencia.
En particular, el Concesionario del Área Minera de Sal de
Galerazamba se hizo adjudicatario de la misma, bajo los siguientes
parámetros (dados a pesos de 2008):
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1. C
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Ha
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
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8.
Tip
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
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Me
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Los anteriores valores son producto del esquema de participación
diseñado por el Ministerio de Minas, que permitió una gran
participación de potenciales inversionistas y logró generar un
importante valor agregado al Estado. En pesos corrientes, el Estado
recibe por los 30 años de Concesión de Galerazamba:
COP 435 millones por valor de entrada.
COP 1.740 millones por las contraprestaciones fijas. Esto sin tener
en cuenta las contraprestaciones variables que se pueden llegar a
generar.
COP 900 millones por concepto de desarrollo regional.
Comparando los resultados, se observa que los 3.075 millones
recibidos en la segunda licitación es una cifra mayor que los 1500
millones que se hubieran recibido en la primera licitación.
Comentario del MME: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010002743 del 22 de enero de 2010, manifiesta lo siguiente:
“NO SE ESTABLECE PLAN DE MEJORAMIENTO, por lo siguiente:
Se entregó por $435millones”. Esta afirmación de la Contraloría no
es cierta, ya que el Estado recibirá $3.075 millones en la licitación
que se adelantó durante el año 2008, (sin tener en cuenta las
contraprestaciones variables que se pueden llegar a generar) la cual
es una cifra mayor que los $1500 millones que se hubieran recibido
en la primera licitación.
Los anteriores valores son producto del esquema de participación
diseñado por el Ministerio de Minas y Energía, que permitió una gran
vinculación de potenciales inversionistas y logró generar un
importante valor agregado al Estado. En pesos corrientes, el Estado
recibe por los 30 años de Concesión de Galerazamba:
COP 435 millones por valor de entrada.
COP 1.740 millones por las contraprestaciones fijas. Esto sin tener
en cuenta las contraprestaciones variables que se pueden llegar a
generar.
COP 900 millones por concepto de desarrollo regional”.
Comentario de la CGR: La Contraloría General de la República,
mediante Comunicación 2010011572 del 9 de marzo de 2010,
manifestó lo siguiente: Justificación/. La observación lo que
establece es el VALOR DE ENTRADA frente al avalúo, pudo
haberse establecido en una mejor cifra para proteger de manera
optima los interese económicos del estado; como podrá observarse
no se cuestiona las contraprestaciones fijas ni variables. Esta
observación tuvo como insumo además un estudio técnico, en
donde entre otros determina que es cierto que en el año 2002
calendada de la primera licitación se propendía recibir
efectivamente, en tiempo real $1.500 millones y no los $3.075 que el
Estado recibirá en 30 años, esta última cifra tiene intrínsico
incertidumbre y ciertos factores de riesgo. La observación queda.
Comentario del MME: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010017587 del 12 de abril de 2010, manifestó lo siguiente:
“…le informamos que se está a la espera de programar una reunión
entre su dependencia, la Oficina Asesora Jurídica, Secretaría
General y esta Dirección con el fin de aclarar el tema, ya que dichos
hallazgos son hechos cumplidos”.
Así mismo, la Dirección de Minas, mediante memorando
2010023291 del 10 de mayo de 2010, manifestó lo siguiente:
“…de manera atenta le informo que esta Dirección reitera que no
comparte los hallazgos establecidos por la Contraloría General en
relación con el proceso licitatorio del centro salinífero de
Galerazamba, ya que los hallazgos reportados corresponden a
hechos cumplidos, habida cuenta que el proceso licitatorio se realizó
en el año 2008, por lo que mal podríamos hoy establecer acciones
correctivas sobre el mismo. De realizarse acciones preventivas
sobre procesos de selección para la contratación le correspondería
a la Secretaria General con su área Administrativa que es la
encargada de adelantar los procesos contractuales y licitatorios en
este Ministerio. Sin embargo, cualquier sugerencia o recomendación
al respecto con gusto será acogida”.
En virtud de la respuesta de la Dirección de Minas, la Oficina de
Control Interno, mediante Memorando 2010024494 del 13 de mayo
de 2010, procedió a remitir la observación a la Secretaría General
para su pronunciamiento.
Formulación Acción de Mejoramiento: La Dirección de Minas,
atendiendo las conclusiones y compromisos de la Mesa de Trabajo
celebrada el 7 de septiembre de 2010, con la Comisión de Auditoría
de la Contraloría General de la Repúblilca, propuso esta meta con el
fin de subsanar la observación, reportada a la Oficina de Control
Interno mediante correo electrónico del 13 de septiembre de 2010.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010053280 del 12-Oct-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente: "Mediante comunicación con radicado
2010051488 de 04-10-2010, se dio traslado al INGEOMINAS.
Cumplido ".
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1. C
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Ha
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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8.
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19.
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
La OCI estableció que efectivamente la Dirección de Minas mediante
memorando 2010051488 del 4 de octubre de 2010, dió traslado a
Ingeominas del hallazgo 9, de la CGR, en los siguientes términos:
"Debido a que el Ingeominas es el encargado del seguimiento y
control del Contrato Minero HIQO-02, el cual corresponde a la
explotación de sal de Galerazamba, de manera atenta solicitamos
que realicen las siguientes acciones:
- Verificar que el Alcalde Municipal de Santa Catalina de Alejandría
haya ejecutado e invertido los recursos que el concesionario minero
ha consignado para obras de beneficio común acorde con lo
establecido en dicho contrato minero, tal como quedó establecido en
el Acta de Reunión del 2 de marzo de 2010, a la cual asistieron el
señor Alcalde Municipal, el Gerente de Salinas de Galeras LTDA. y
funcionarios del Ingeominas. De no ser así, requerir al alcalde
municipal con copia los organismos de control para que cumpla con
su función.
- Verificar que el titular minero ha implementado procedimientos que
permitan a los pobladores de la regidn el tránsito por aquellas áreas
de la concesión minera que necesariamente requieren para el
desplazamiento a sus actividades diarias; así como el
establecimiento por parte del titular minero de procedimientos que
permitan el ingreso y conocimiento de los turistas a las salinas. De
no haberse elaborado estos procedimientos ".
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
36 EXCLUSIÓN COMUNIDAD EN LICITACIÓN
MINA SAL GALERAZAMBA. Respecto a
Galerazamba dentro del proceso licitatorio de
concesión de las minas de sal de Zipaquira,
Nemocon, Upin y Galerazamba No. 01 de 2008, se
evidenciaron las siguientes irregularidades:
Se evidencio que el Ministerio del Interior certifico
que esta región carecía de comunidades indígenas
y afro descendientes, hecho que los descarto para
participar en la Licitación y ser tenidos en cuenta
tal como lo establece la Ley 685 de 2001, capitulo
XIV, Artículos 121 a 136; esto lo prueba
certificaciones que anexaron durante la reunión
con la CGR.
B A C 73. Dar traslado del
hallazgo a INGEOMINAS
con el fin de realizar el
seguimiento al contrato de
concesión con el fin de
verificar si el operador
minero les prohibe el paso
alos habitantes para su
actividades diarias de
pesca y turismo
Informar a INGEOMINAS
de la situación de este
hallazgo
82 Elaborar Oficio de
traslado a
INGEOMINAS
Oficio 1 Dirección de
Minas
10-sep-2010 30-nov-2010 12 12-oct-2010 1 100% Comentario del MME: Con base en la Ley 685 de 2001, la cual
permite al titular minero contratar la operación del mismo, se
pretendió obtener la mayor cantidad de oferentes en el proceso
licitatorio y permitir que el desarrollo de la explotación se realice con
base en el respectivo Plan de Trabajo y Obras de cada uno de los
centros saliníferos, los cuales deben estar acorde con las
características técnicas del depósito y proyecto minero.
El competente para certificar la existencia de comunidades negras e
indígenas en el área a licitar era el Ministerio del Interior y de
Justicia. Mediante oficio MEM08-6893-DET-1000 del 18 de Abril de
2008 y radicado en este Ministerio con Rad: 2008020390 12-05-2008
el Subdirector de Comunidades Negras, Minorías Étnicas y
Culturales certifica que en el área no se registran comunidades
indígenas ni negras.
CU
MP
LID
A
Al no tenerse en cuenta a las Comunidades como
una opción para el manejo de la mina de sal, se
acrecentó la problemática social en la región, por lo
que se han impetrado reiteradas Acciones de
Petición al Gobierno Central, solicitando proyectos
alternos a las Salinas para buscar empleo, las
cuales no han tenido eco y por ende respuestas de
las mismas.
El operador Concesionado del complejo minero -
Unión salina de Galeras, les niega la servidumbre
de paso a las comunidades, tal como se determino
en la visita de la CGR y por ende la supervivencia a
través de la pesca y el turismo.
En relación con la observación de la comunidad, no compartimos
esta apreciación, ya que la operación del proyecto no era rentable y
lo que el Gobierno posibilitó fue el permitir que la explotación del
centro salinífero pudiera continuar operando y así generar fuentes
de empleo. En la mediad que el proyecto crezca, este permitirá la
generación de nuevos empleos.
Así mismo, en lo que tiene que ver con el operador, esta
observación se dará a conocer al Ingeominas, quien hoy en día
realiza el seguimiento a dicho contrato de concesión, para que
mediante visita de campo evalúe la misma y adopte las medidas
necesarias dentro de su competencia.
Los anteriores manejos del Estado a través de los
Ministerios de Minas y Energía, del Interior y
Justicia y Presidencia de la República, se aparta
del cumplimiento de los fines esenciales del
Estado, como son entre otros el servir a la
comunidad, promover la prosperidad general y
garantizar la efectividad de los Principios,
Derechos y Deberes consagrados en la
Constitución Nacional (Preámbulo, el cual goza de
poder vinculante, Artículos 2 y 3), lo cual también
ha reiterado la Corte Constitucional en varias
jurisprudencias, entre ellas la SC-479 y T-499,
ambas de 1992. Aunado a lo anterior, es necesario
acotar que la Función
Por último, no compartimos la apreciación de que se debe revisar la
concesión, ya que la misma fue el resultado de un proceso licitatorio
con unos requisitos establecidos en la misma; lo que si
consideramos es que el ente territorial puede formular un proyecto
de fomento minero para acceder a recursos del Fondo Nacional de
Regalías y que contribuya al mejoramiento de la comunidad minera.
Comentario del MME: La Dirección de Minas, mediante Memorando
2010002743 del 22 de enero de 2010, manifiesta lo siguiente:
“El Ministerio de Minas y Energía NO SUSCRIBE PLAN DE
MEJORAMIENTO en este hallazgo, básicamente por lo siguiente:
Administrativa, dentro de las modalidades de la
Acción Administrativa, agrupa el principio de
Coordinación, el cual evidencia que debe mirarse
el conjunto de la actividad administrativa y no solo
el desenvolvimiento de la competencias
individuales de los funcionarios Administrativos, la
Coordinación debe darse no solo entre el
Ministerio y su organismos satélites como son las
entidades descentralizadas que giran a su
alrededor, sino entre los distintos ministerios y
otros entes Públicos con el ánimo de lograr los
fines y cometidos estatales; como lo establece el
Artículo 6 de la Ley 489 de 1998. Este hallazgo
tiene incidencia disciplinaria.
[Hallazgo 13. Rad.2009061958]
El Capítulo XIV del Código de Minas establece que las comunidades
étnicas que cuenten con una Zona Minera Indígena o de Comunidad
Negra, o Mixta debidamente declarada por el Ministerio de Minas y
Energía, tienen el derecho de prelación para firmar con el Estado un
contrato de concesión minera, y es evidente que en este caso no
aplica de acuerdo a dos razones, una, la certificación expedida por
el Ministerio del Interior en donde acredita que allí no existen tales
comunidades; y dos, en razón a que no existe una Zona Minera de
Comunidad Negra declarada.
No obstante, en relación con el hallazgo de que el concesionario
impide el paso de las comunidades, este Ministerio oficiará a
Ingeominas, para que sean ellos quienes establezcan una acción de
mejoramiento frente a este tema, en razón a que este Ministerio
delegó en el Ingeominas la administración del Contrato de
Concesión”.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Comentario de la CGR: La Contraloría General de la República,
mediante comunicación 2010011572 del 9 de marzo de 2010,
manifestó lo siguiente: Justificación/. Manifiesta la Dirección de
Minas del Ministerio que el Ministerio del Interior acredito que no
existen Comunidades Étnicas en la zona, pero la CGR. evidencio en
mesa de trabajo con la comunidad del Corregimiento de
Galerazamba - Municipio de Santa Catalina - Bolívar, documento –
Resolución No. 0030 de O1 de Abril de 2008, en donde la
Comunidad “Fundación Étnica Bocas de Amanzaguapo”, fue inscrita
en el Registro Único Nacional de Comunidades Negras o
Afrocolombianas, emitida por la Subdirección de Comunidades
negras, Minorías Étnicas y Culturales del Ministerio del Interior y de
Justicia.
Responde también la Dirección de Minas que en cuanto a la
restricción de la Servidumbre de paso el Ministerio oficiara a
Ingeominas, para que sean ellos quienes establezcan una Acción de
mejoramiento frente al tema, afirmación que reconoce la situación; y
por ende fundamenta Acción de Mejoramiento. Se reafirma en la
tesis constitucional contenida en la observación, la cual dice “Los
anteriores manejos del Estado a través de los Ministerios de Minas y
Energía, del Interior y Justicia y Presidencia de la República, se
aparta del cumplimiento de los fines esenciales del Estado, como
son entre otros el servir a la comunidad, promover la prosperidad
general y garantizar la efectividad de los Principios, Derechos y
Deberes consagrados en la Constitución Nacional (Preámbulo, el
cual goza de poder vinculante, Artículos 2 y 3),
lo cual también ha reiterado la Corte Constitucional en varias
jurisprudencias, entre ellas la SC-479 y T-499, ambas de 1992.
Aunado a lo anterior, es necesario acotar que la Función
Administrativa, dentro de las modalidades de la Acción
Administrativa, agrupa el principio de Coordinación, el cual
evidencia que debe mirarse el conjunto de la actividad
administrativa y no solo el desenvolvimiento de la competencias
individuales de los funcionarios Administrativos, la Coordinación
debe darse no solo entre el Ministerio y su organismos satélites
como son las entidades descentralizadas que giran a su alrededor,
sino entre los distintos ministerios y otros entes Públicos con el
ánimo de lograr los fines y cometidos estatales; como lo establece el
Articulo 6 de la Ley 489 de 1998. Las anteriores motivaciones
resuelven, que este hallazgo debe ser incorporado al Plan de
Mejoramiento.
Comentario del MME: La Dirección de Minas, mediante Memorando
2010017587 del 12 de abril de 2010, manifestó lo siguiente:
“…le informamos que se está a la espera de programar una reunión
entre su dependencia, la Oficina Asesora Jurídica, Secretaría
General y esta Dirección con el fin de aclarar el tema, ya que dichos
hallazgos son hechos cumplidos”.
Así mismo, la Dirección de Minas, mediante Memorando
2010023291 del 10 de mayo de 2010, manifestó lo siguiente:
“…de manera atenta le informo que esta Dirección reitera que no
comparte los hallazgos establecidos por la Contraloría General en
relación con el proceso licitatorio del centro salinífero de
Galerazamba, ya que los hallazgos reportados corresponden a
hechos cumplidos, habida cuenta que el proceso licitatorio se realizó
en el año 2008, por lo que mal podríamos hoy establecer acciones
correctivas sobre el mismo. De realizarse acciones preventivas
sobre procesos de selección para la contratación le correspondería
a la Secretaria General con su área Administrativa que es la
encargada de adelantar los procesos contractuales y licitatorios en
este Ministerio. Sin embargo, cualquier sugerencia o recomendación
al respecto con gusto será acogida”.
En virtud de la respuesta de la Dirección de Minas, la Oficina de
Control Interno, mediante Memorando 2010024494 del 13 de mayo
de 2010, procedió a remitir la observación a la Secretaría General
para su pronunciamiento, de considerarlo pertinente.
Formulación Acción de Mejoramiento: La Dirección de Minas,
atendiendo las conclusiones y compromisos de la Mesa de Trabajo
celebrada el 7 de septiembre de 2010, con la Comisión de Auditoría
de la Contraloría General de la Repúblilca, propuso esta meta con el
fin de subsanar la observación, reportada a la Oficina de Control
Interno mediante correo electrónico del 13 de septiembre de 2010.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010053280 del 12-Oct-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente: "Mediante comunicación con radicado
2010051488 de 04-10-2010, se dio traslado al INGEOMINAS.
Cumplido ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
La OCI estableció que efectivamente la Dirección de Minas mediante
memorando 2010051488 del 4 de octubre de 2010, dió traslado a
Ingeominas del hallazgo 13, de la CGR, en los siguientes términos:
"Debido a que el Ingeominas es el encargado del seguimiento y
control del Contrato Minero HIQO-02, el cual corresponde a la
explotación de sal de Galerazamba, de manera atenta solicitamos
que realicen las siguientes acciones:
- Verificar que el Alcalde Municipal de Santa Catalina de Alejandría
haya ejecutado e invertido los recursos que el concesionario minero
ha consignado para obras de beneficio común acorde con lo
establecido en dicho contrato minero, tal como quedó establecido en
el Acta de Reunión del 2 de marzo de 2010, a la cual asistieron el
señor Alcalde Municipal, el Gerente de Salinas de Galeras LTDA. y
funcionarios del Ingeominas. De no ser así, requerir al alcalde
municipal con copia los organismos de control para que cumpla con
su función.
- Verificar que el titular minero ha implementado procedimientos que
permitan a los pobladores de la regidn el tránsito por aquellas áreas
de la concesión minera que necesariamente requieren para el
desplazamiento a sus actividades diarias; así como el
establecimiento por parte del titular minero de procedimientos que
permitan el ingreso y conocimiento de los turistas a las salinas. De
no haberse elaborado estos procedimientos ".
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
37 DOBLE RED. En el contrato CT 050 – 2008 de
normalización de redes eléctricas en el barrio Altos
del Rosario del municipio de Sincelejo, se pudo
determinar que en la ejecución de este contrato se
presenta una irregularidad, por cuanto, se
determinó que el 50% de la red existente en el
barrio es trenzada, que puede ser utilizada en otras
soluciones eléctricas y así evitar su abandono y
por ende deterioro.
[Hallazgo 15. Rad.2009061958]
B Ejecución de
Políticas y
lineamientos
sectoriales.
A C 74. Elaborar Circular para
los Entes Territoriales,
manifestando que los
materiales desmontados
de los Prone que esten en
buen estado y que
cumplan las
especificaciones técnicas,
sean reutilizados en otras
obras.
Reutilización de los
materiales en otras obras
de redes de normalización
eléctrica.
83 Remitir Circular a Entes
Territoriales, con
instrucción sobre
reutilización de materiales
que cumplan con
especificaciones técnicas.
Cicular 1 Dirección de
Energía
14-sep-2010 31-oct-2010 7 7-sep-2010 0 0% Comentario del MME: La Dirección de Energía, mediante
Memorando 2010001536 del 15 de enero de 2010, manifiesta lo
siguiente:
“Se reitera la respuesta de la comunicación Rad. 2009052704 de
noviembre 4, en la cual se aclara que la infraestructura que ya
existía no había sido recibida por el operador de red, ya que no
cumplía con los lineamientos técnicos exigidos.
“Para dar inicio a las labores del contrato en mención se realizó una
visita preliminar donde intervinieron las siguientes personas: RE
AL
IZA
CIÓ
N P
OS
TE
RIO
R
Ing Jaime Cantillo Martinez – Contratista
Ing José Luis Muñoz - Área de Desarrollo ELECTRICARIBE
Seccional Sucre (OR)
Sr. Carlos Romero - Funcionario de Soporte de Energía Social
Seccional Sucre
Ing. Olga Lucía Vélez Arias - GENSA S.A. ESP
Con el fin de corroborar en terreno el alcance del proyecto, las redes
existentes y demás que sirvieran de apoyo para el replanteo, se
evidenció que dentro del barrio en mención, donde se desarrollaría
el proyecto, algunas manzanas poseían una red trenzada de BT y
cajas de abonados, obras ejecutadas por la empresa ILESA
(Concesionaria del Alumbrado Público de Sincelejo), para el
municipio de Sincelejo.
Se indicó al OR para no ser intervenidas (como consta en acta
anexa del 4 de septiembre de 2008), pero la respuesta verbal a este
respecto fue que éstas no serían recibidas debido a que los
materiales utilizados, en este caso los postes, no cumplían con las
normas técnicas de ELECTRICARIBE. Con esta indicación, se
empezó a ejecutar la obra.
Cabe aclarar, que en diálogo con el Ing. Luis Alberto Suárez,
concesionario de alumbrado público de Sincelejo, éste indicó que
dichas redes fueron construidas en el año 2003 y que evidentemente
la empresa ELECTRICARIBE nunca realizó la recepción de la obra y
continuaron como subnormales porque no llegaron a acuerdos de
pago con los moradores de la época, que poseían una deuda con
Energía Social, de esto tampoco existe ninguna comunicación por
escrito de parte del Operador de Red.
La red existente de BT que se desmontó son 454 metros de línea
AAAC 1/0 y la red construida es de 3.655 metros de línea TRÍPLEX
2 Nº 4/0 AAC AWG + 1 Nº 4/0 AAAC AWG. Igualmente, se
desmontaron 17 postes de concreto de 8mx510kg-f suministrados
por ILESA, los cuales se reemplazaron por postes de concreto de
9mx510kg-f y 9mx1.050 kg-f.
En relación a los dos párrafos anteriores, es importante anotar que
la postería existente no cumple con la normatividad del operador de
red y que el cambio de conductores se realiza por uno de mayor
capacidad de carga. Como dato adicional la empresa que realizó los
trabajos de la red trenzada que se desmantela entregó la siguiente
información:
Postes de concreto de 8 m x 510 (suministro + mano de obra): $
318.652
Se retiran 17 postes, el costo total es de $318.652*17= $ 5'417.084
La empresa que suministró la postería fue Postes y Montajes
Cable de M.T AAAC 1/0 (Suministro+ mano de obra): $ 23.630
Se desmontan 454 m., el costo total es de 23.630*454= $10'728.020.
Todos precios del 2003.
De acuerdo con lo anterior, el costo total que se desmantela es de
$16'145.104”.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Igualmente, la Dirección de Energía a través de correo electrónico
informó lo siguiente: Los proyectos PRONE buscan entre otros
objetivos, normalizar las condiciones antitécnicas de conexión de los
usuarios a los sistemas de distribución local de los ORs. Las
especificaciones de diseño de las redes deben cumplir con las
normas que hayan adoptado los OR’s, siempre y cuando no
contravengan lo dispuesto en el Reglamento de Distribución
(Resolución CREG 070 de 1998), sean de conocimiento público y
su aplicación no sea discriminatoria.
Si existiesen redes por medio de las cuales se atienden usuarios, y
las mismas no cumplen con las especificaciones técnicas del OR,
entonces se puede considerar por este OR que los usuarios así
atendidos se clasifican en subnormales.
El proyecto PRONE busca que dichos usuarios cuenten con redes
de conexión que cumplan con las especificaciones técnicas del OR,
aún a pesar de existir redes con las que actualmente se atienden a
dichos usuarios, como en el caso mencionado por la Comisión. Si el
proyecto PRONE no instalase redes con especificaciones de diseño
adoptadas por el OR porque ya existen redes, que aunque en buen
estado no cumplen con dichas especificaciones, entonces se estaría
dejando de utilizar el PRONE para cumplir el objetivo.
Por lo anterior, no se puede preciar que hay irregularidad tan solo
por el hecho de desmontar redes en buen estado, ya que para este
caso no cumplen con las especificaciones técnicas del OR.
La Dirección de Energía NO ESTABLECE ACCIÓN DE
MEJORAMIENTO por cuanto no es el dueño del material
desmontado en la obra. Para estos casos, es el Alcalde quién esta a
cargo de identificar y verificar la propiedad y hacer la
correspondiente devolución a su dueño, según lo estipulado en la
circular No. 18075 de diciembre 2 de 2005. En todo caso el
propietario puede proponer utilizar la infraestructura desmontada en
otro sitio, previamente verificando con el ejecutor del proyecto
PRONE y el Operador de Red, que la misma puede ser usada
según las normas de diseño del Operador de Red y acordando la
manera en que sería remunerada o aportada”.
Comentario de la CGR: La Contraloría General de la República,
mediante comunicación 2010011572 del 9 de marzo de 2010,
manifestó lo siguiente: Justificación/ El fin de la observación que
entre otras cosas fue analizada y acordada en la Mesa de Trabajo
de 04 de Diciembre de 2009, siendo entre otros el de no dejarla con
efectos fiscales, acuerdo respetado, pero considera la CGR, que el
Ministerio, como medida preventiva, debe gestionar para que los
otros entes comprometidos en proyectos eléctricos, utilicen las
infraestructuras en buenas condiciones desmontadas en otro sitio,
criterio compartido por el ente auditado en la parte final de su
respuesta a la Observación. Queda la observación para Acción
preventiva.
Comentario del MME: La Dirección de Energía, mediante
Memorando 2010023291 del 10 de mayo de 2010, manifestó lo
siguiente:
“…respecto de las cinco observaciones que mantiene la CGR a los
temas a cargo de esta Dirección y de los cuales solicitan incorporar
planes de acción de mejoramiento correctivo y preventivo, nos
permitimos manifestar lo siguiente:
De acuerdo con lo manifestado por esta Dirección en las
comunicaciones de respuesta a los requerimientos de la Comisión
de la CGR y en la mesa de trabajo realizada en diciembre de 2009
con dicha Comisión, no consideramos procedente proponer
acciones de mejoramiento para los cinco hallazgos mencionados en
su comunicación, dado que han sido puntuales y por causas
exógenas de los mismos; principalmente en lo correspondiente al
orden público para lo cual las autoridades competentes deben
aplicar el Articulo 29 de Ley 142; ya que el Ministerio de Minas y
Energía, a través de la Dirección de Energía, ha realizado las
actividades necesarias dentro de su rol como administrador de los
fondos de apoyo financiero.
No obstante lo anterior, consideramos de gran valor y aporte las
observaciones de la Contraloría General de la República, y las
anotaciones y recomendaciones serán tenidas en cuenta para que
en futuras oportunidades se puedas hacer las exigencias del caso a
los ejecutores de los proyectos”.
Formulación Acción de Mejoramiento: La Dirección de Energía,
atendiendo las conclusiones y compromisos de la Mesa de Trabajo
celebrada el 7 de septiembre de 2010, con la Comisión de Auditoría
de la Contraloría General de la Repúblilca, propuso esta meta con el
fin de subsanar la observación, reportada a la Oficina de Control
Interno mediante correo electrónico del 14 de septiembre de 2010.
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
38 MINERÍA ILEGAL. Dentro de la visita adelantada al
municipio del Copey se logro evidenciar en un área
de aproximadamente 20 hectáreas un caso
explotación ilegal de balasto a Cielo Abierto,
apreciándose un talud de 45° de inclinación lo que
genera adicionalmente un riesgo sobre la población
aledaña a la zona. Actualmente la zona no cuenta
con contrato de Concesión Minera y opera de
manera ilegal en tres frentes específicos sobre la
cual se explota el balasto de diferentes
granulometrías en altas condiciones de
inseguridad, el arranque del mineral se realiza de
forma manual.
B A C 75. Informar de la
situación a la Alcaldía de
Copey
Informar para que la
Alcaldía de Copey tome
las acciones pertinentes
en relación con el tema
84 Elaborar oficio
dirigido a la Alcaldía
de Copey
Oficio 1 Dirección de
Minas
10-sep-2010 30-nov-2010 12 12-oct-2010 1 100% Comentario del MME: Respecto a lo anterior, les informamos que la
Dirección de Minas de este Ministerio, el día 29 de noviembre de
2009, con radicado No. 2009051887, le envió un oficio al señor
alcalde del municipio de Copey para que conforme al artículo 306
del Código de Minas, proceda con la suspensión de dicha
explotación.
La Dirección de Minas, mediante Memorando 2010002743 del 22 de
enero de 2010, manifiesta lo siguiente:
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
No se pudo estimar la producción diaria de
material, pero se evidencia que el arranque de
material es continuo y opera dentro del contrato de
Concesión No 0150-20 sin las más mininas
condiciones de aplicación de normas de higiene y
seguridad.
Lo anteriormente expuesto lesiona los artículos
159,160 y 161 del Código Minero, donde se
contempla la Exploración y explotación ilícita de
minas.
[Hallazgo 30. Rad.2009061958]
“NO SE ESTABLECE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO debido a que
como ya lo hemos informado, son los alcaldes quienes deben
proceder a suspender la explotación de minerales sin título inscrito
en el Registro Minero Nacional y la Dirección de Minas de este
Ministerio, mediante oficio radicado con el número 2009051887 de
fecha 29 de noviembre de 2009 le solicitó al señor alcalde del
municipio de Copey que proceda con la suspensión de dicha
explotación de acuerdo con lo establecido en el artículo 306 del
Código de Minas.
No obstante lo anterior, el Ministerio de Minas y Energía, consciente
que la minería ilegal se constituye en uno de los factores de
improductividad para el sector por cuanto sus ejecutores pueden
vender los minerales a precios más bajos, porque no pagan
regalías, impuestos, ni seguridad social, generan fuertes impactos al
medio ambiente y altos riesgos a la seguridad y salud ocupacional
de los trabajadores mineros, dentro de las estrategias de su Política
de Mejoramiento de la Productividad y Competitividad, ha diseñado
una estrategia para contrarrestar esta actividad ilegal, dentro de la
que ha venido ejecutando básicamente tres (3) actividades
fundamentales que son:
1. Censo Minero: Una fase de identificación con el propósito de
obtener información de la actividad minera legal e ilegal,
directamente en campo, digitalizarla, evaluarla y generar el
respectivo informe y pose así adoptar acciones discriminadas
dependiendo las características de los mineros ilegales. Esta fase
se adjudicó mediante un proceso de licitación pública, la cual se
llevará a cabo inicialmente en los departamentos de Boyacá,
Cundinamarca, Cauca, Norte de Santander y Tolima. Esperamos
que en este año 2010 se lleve a cabo otro proceso licitatorio para
adjudicar la realización de este censo minero en los restantes
departamentos del país.
2. Control a la Actividad Ilegal. Con el propósito de aunar esfuerzos
para la detección, prevención y sanción, que permita la erradicación
de la minería ilegal en el territorio colombiano, el 13 de agosto de
2007 suscribimos el convenio No. 027 entre el Ministerio de Minas y
Energía, Ministerio de Medio Ambiente Vivienda y Desarrollo
Territorial, Procuraduría General, Fiscalía General e Ingeominas,
dentro del cual se han realizado operativos de alto impacto e
iniciado algunas investigaciones por parte de la Fiscalía General
frente a denuncias de minería ilegal que se han presentado.
Igualmente, en noviembre del mismo año, se suscribió el convenio
No. 078, con la Escuela Superior de Administración Pública –ESAP-
y la Universidad de Pamplona con el propósito de brindar
capacitación a tanto a las autoridades departamentales
(Procuraduría Agraria, Gobernación, Corporaciones Autónomas,
etc.) como a los Alcaldes y sus equipos de gobierno.
3. Concluir el Programa de Legalización. Este programa se inició
con base en lo dispuesto en la ley 685 de 2001, código de minas,
que permite la legalización de explotadores sin título minero,
siempre y cuando se den las condiciones para ello, tales como área
libre, viabilidad técnica y viabilidad ambiental. En tal sentido, cuando
en diciembre de 2004 se concluyó el plazo para que dichos
explotadores accedieran a este beneficio, 3631 solicitudes fueron
presentadas ante la autoridad minera. De éstas se archivaron 2389
por no reunir algunos de los requisitos”.
Comentario de la CGR: La Contraloría General de la República,
mediante comunicación 2010011572 del 9 de marzo de 2010,
manifestó lo siguiente: Justificación/ Con fundamento en documento
de la Dirección de Minas 2010002743 de 22 de Enero de 2010, en
donde entre otras aclaraciones dice que mediante oficio No.
200951887 de 29 de noviembre de 2009, le solicito al Alcalde del
Copey que procediera de conformidad legal; lo cual admite que las
supervisiones son frágiles debido a que la irregularidad se detecto
por visita de campo de la CGR y no por tarea del Ministerio de
Minas y Energía. Queda la Observación para acción preventiva.
Comentario del MME: La Dirección de Energía, mediante
Memorando 2010024293 del 13 de mayo de 2010, manifestó lo
siguiente:
“…La Ley 685 de 2001 – Código de Minas establece en su artículo
306 lo siguiente: “Los alcaldes procederán a suspender, en cualquier
tiempo, de oficio o por aviso o queja de cualquier persona, la
explotación de minerales sin título inscrito en el Registro Minero
Nacional. Esta suspensión será indefinida y no se revocará sino
cuando los explotadores presenten dicho título. La omisión por el
alcalde de esta medida, después de recibido el aviso o queja, lo
hará acreedor a sanción disciplinaria por falta grave. (Negrilla fuera
de texto)
Como se observa la competencia para el cierre de las explotaciones
ilegales, es decir, las que se están realizando sin el correspondiente
título minero, se las asignó directamente la ley a los alcaldes
municipales. Por lo anterior, ni el Ministerio de Minas y Energía, ni
las autoridades mineras delegadas son competentes para el control
y cierre de estas explotaciones.
Sin embargo, este Ministerio como acción preventiva nuevamente
oficiará a los alcaldes municipales con el fin de recordarles su
competencia respecto a las explotaciones ilegales de acuerdo con lo
establecido en el Código de Minas”.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
Tip
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8.
Tip
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Formulación Acción de Mejoramiento: La Dirección de Minas,
atendiendo las conclusiones y compromisos de la Mesa de Trabajo
celebrada el 7 de septiembre de 2010, con la Comisión de Auditoría
de la Contraloría General de la Repúblilca, propuso esta meta con el
fin de subsanar la observación, reportada a la Oficina de Control
Interno mediante correo electrónico del 13 de septiembre de 2010.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante correo
electrónico del 13 de septiembre de 2010, dirigido a la OCI informó
lo siguiente: "Cumplida. La Dirección de Minas de este Ministerio, el
día 29 de noviembre de 2009, con radicado 2009051887, le envió un
oficio al señor Alcalde del Municipio de Copey para que conforme al
artículo 306 del Código de Minas, proceda con la suspensión de
dicha explotación ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010053280 del 12-Oct-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente: "Mediante comunicación de radicado
2009051887 del 29 de octubre de 2009, se pone en conocimiento al
alcalde del Copey de lo evidenciado por la Contraloría, ya que es el
por competencia quien debe actuar frente al tema de minería ilegal.
Cumplido ".
La OCI estableció que efectivamente la Dirección de Minas,
mediante comunicación 2009051887 del 29 de octubre de 2010,
dirigida a la Alcaldía del Copey, dió traslado del hallazgo 30 de la
CGR, antes que saliera el informe definitivo de la CGR.
Por lo anterior, la OCI considera que la meta se encuentra
CUMPLIDA.
76. Censo Determinar el inventario
físico real total de minas
en explotación en el país
85 Ejecutar Censo Ejecución del
Censo
1 Direccion de
Minas
1-ene-2009 31-dic-2010 104 12-oct-2010 0 0% Los antecedentes de esta Meta, antes de la formulación de la acción
de mejorameinto, son los mismos reportados en la Meta 84.
Formulación Acción de Mejoramiento: La Dirección de Minas,
atendiendo las conclusiones y compromisos de la Mesa de Trabajo
celebrada el 7 de septiembre de 2010, con la Comisión de Auditoría
de la Contraloría General de la Repúblilca, propuso esta meta con el
fin de subsanar la observación, reportada a la Oficina de Control
Interno mediante correo electrónico del 13 de septiembre de 2010.
Las acciones ejecutadas por el responsable y observaciones de
seguimiento, por parte del Auditor, son las mismas reportadas
en la Meta 72.
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77. Formular propuesta de
documetno CONPES de
control a la ilegalidad
minera
Formular Documento 86 Remitir propuesta
de docuemto al
DNP
Oficio 1 Direccion de
Minas
10-sep-2010 31-mar-2011 29 12-oct-2010 0 0% Los antecedentes de esta Meta, antes de la formulación de la acción
de mejorameinto, son los mismos reportados en la Meta 84.
Formulación Acción de Mejoramiento: La Dirección de Minas,
atendiendo las conclusiones y compromisos de la Mesa de Trabajo
celebrada el 7 de septiembre de 2010, con la Comisión de Auditoría
de la Contraloría General de la Repúblilca, propuso esta meta con el
fin de subsanar la observación, reportada a la Oficina de Control
Interno mediante correo electrónico del 13 de septiembre de 2010.
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Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010053280 del 12-Oct-2010, dirigido a la Oficina de Control Interno,
manifestó lo siguiente: "Se está adelantando el diagnostico de
minería ilegal, con el acompañamiento del MAVDT, el día 12 de
octubre se tendrá reunión con DNP, en donde se expondrá el
diagnostico de la minería ilegal y se establecerá la metodología que
dicha entidad tiene establecida para la elaboración de CONPES ".
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
39 EXPEDIENTES CONTRACTUALES
ELÉCTRICOS INCOMPLETOS. Los archivos de
los proyectos de inversión de cualquiera de los
fondos no cuentan con los subcontratos que realiza
el operador, para la ejecución de los Convenios
con el Ministerio de Minas y Energía, con el fin de
realizar seguimiento constante a los mismos.
[Hallazgo 45. Rad.2009061958]
B Ejecución de
Políticas y
lineamientos
sectoriales.
A C 78. Remitir al Grupo de
Servicios Administrativos
los informes de
seguimiento y demás
documentos para archivar
en los Expedientes
Contracturales Eléctricos
de los convenios
liquidados a 31 de
diciembre de 2008.
Archivar todos los
documentos soportes en
los Expedientes
Contractuales Eléctricos
87 Elaborar Memorando
remisorio al Grupo de
Servicios
Adminisnistrativos, con los
informes de seguimiento y
demás documentos para
archivar en los
Expedientes
Contracturales Eléctricos
de los convenios
liquidados a 31 de
diciembre de 2008.
Memorando 1 Dirección de
Energía
14-Sep-10 31-Dic-10 15 7-sep-2010 0 0% Comentario del MME: La Dirección de Energía del Ministerio
maneja un archivo con la información que permite hacer la
supervisión de los contratos incluidos en cada convenio, la totalidad
de la información técnica y los informes de los administradores
(incluyendo interventorías). Una vez finalizado y liquidado el
convenio, esta información se remite al Grupo Administrativo
encargado de llevar el expediente respectivo. Lo anterior de acuerdo
con el concepto enviado por la Oficina Asesora Jurídica a la Oficina
de Control Interno.
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Los contratos de obra e informes de interventoría, reposan en el
archivo de la Dirección de Energía. Por lo anterior, durante al
ejecución de los contratos de obra constitutivos de los convenios
toda la información técnica de los mismos y los seguimientos
realizados por las interventorías técnicas, se maneja y analiza en la
Dirección de Energía
La Dirección de Energía, mediante Memorando 2010001536 del 15
de enero de 2010, manifiesta lo siguiente:
“La Dirección de Energía del Ministerio, reitera que cuenta con un
archivo con la información que permite hacer la supervisión de los
contratos incluidos en cada convenio, la totalidad de la información
técnica y los informes de los administradores (incluyendo
interventorías técnicas). Una vez finalizado y liquidado el convenio,
esta información se remite al Grupo de Servicios Administrativos
encargado de llevar el expediente respectivo. Lo anterior de acuerdo
con el concepto enviado por la Oficina Asesora Jurídica a la Oficina
de Control Interno .
La Dirección de Energía informa que a la fecha no ha recibido
ningún tipo de requerimiento por parte de la Contraloría para
verificación de información archivada en los convenios.
Por lo anterior, NO SE ESTABLECE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
para esta observación”.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Comentario de la CGR: La Contraloría General de la República,
mediante comunicación 2010011572 del 9 de marzo de 2010,
manifestó lo siguiente: Justificación/. Como insumo de la etapa de
planeación de la Auditoria, Con oficio de mes de Marzo de 2009 de
la Dirección de Vigilancia Fiscal, se remitió la Carta de Gerencia
resulta de la Evacuación del Sistema de Control Interno, en donde
se encuentra contentiva esta observación administrativa, el
Ministerio no realizo pronunciamiento alguno, lo que dedujo
aceptación y por ende se incorporo al Informe Final; aunado lo que
pretende la observación es la de que se incorpore en tiempo real los
contratos de las personas que ejecutan realmente las obras y no se
llegue a esta información en la liquidación del convenio, cuando
posibles irregularidades ya se hallan dado, se acota que la CGR
puede observar tanto en las Etapas Precontractual, Ejecución (Ante
posibles irregularidades se puede colaborar con acciones de
advertencia) y no esperar un desarrollo legal - fiscal en las
Liquidaciones de los susodichos. Queda la Observación.
Comentario del MME: La Dirección de Energía, mediante
Memorando 2010023291 del 10 de mayo de 2010, manifestó lo
siguiente:
“…respecto de las cinco observaciones que mantiene la CGR a los
temas a cargo de esta Dirección y de los cuales solicitan incorporar
planes de acción de mejoramiento correctivo y preventivo, nos
permitimos manifestar lo siguiente:
De acuerdo con lo manifestado por esta Dirección en las
comunicaciones de respuesta a los requerimientos de la Comisión
de la CGR y en la mesa de trabajo realizada en diciembre de 2009
con dicha Comisión, no consideramos procedente proponer
acciones de mejoramiento para los cinco hallazgos mencionados en
su comunicación, dado que han sido puntuales y por causas
exógenas de los mismos; principalmente en lo correspondiente al
orden público para lo cual las autoridades competentes deben
aplicar el Articulo 29 de Ley 142; ya que el Ministerio de Minas y
Energía, a través de la Dirección de Energía, ha realizado las
actividades necesarias dentro de su rol como administrador de los
fondos de apoyo financiero.
No obstante lo anterior, consideramos de gran valor y aporte las
observaciones de la Contraloría General de la República, y las
anotaciones y recomendaciones serán tenidas en cuenta para que
en futuras oportunidades se puedas hacer las exigencias del caso a
los ejecutores de los proyectos”.
Formulación Acción de Mejoramiento: La Dirección de Energía,
atendiendo las conclusiones y compromisos de la Mesa de Trabajo
celebrada el 7 de septiembre de 2010, con la Comisión de Auditoría
de la Contraloría General de la Repúblilca, propuso esta meta con el
fin de subsanar la observación, reportada a la Oficina de Control
Interno mediante correo electrónico del 14 de septiembre de 2010.
2101002
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
septiembre
de 2010]
40 Venta de servicios ambientales de mitigación de
cambio ciimático. Los ministerios de Minas y
energía, Transporte, Comercio, Industria y
Turismo, Agricultura y Desarrollo Rural y Ambiente,
Vivienda y Desarrollo Territorial, no están
cumpliendo con lo estipulado en el documento
CONPES 3242/03 sobre venta de servicios
ambientales de mitigación de cambio climático.
En cumplimiento del CONPES el comité técnico no
ha elaborado una propuesta para la política
nacional de cambio climático en los temas de
reducción y absorción de emisiones de GEI y la
comercialización del servicio asociado. Por lo tanto
no fue posible establecer si acogieron las
recomendaciones del Ministerio de Comercio,
Industria y Turismo, sobre la oferta en los
principales países industrializados que tienen
compromisos de reducción de emisiones de GEI.
(Página 106)
[Hallazgo 9. Rad.2010044542]
En
cumplimi
ento del
CONPES
el comité
técnico
no ha
elaborad
o una
propuest
a para la
política
nacional
de
cambio
climático
en los
temas de
reducció
n y
absorció
n de
emisione
s de GEI
y la
comercia
lización
del
servicio
No se
cuenta
con una
oferta en
los
principal
es
países
industriali
zados
que
tienen
comprom
isos de
reducció
n de
emisione
s de
GEI.
B Ejecución de
Políticas y
lineamientos
sectoriales.
A C 79. Mesa de trabajo con
las entidades
responsables del
cumplimiento de la meta.
Atender las
recomendaciones fijadas
al MME en el CONPES
3242
88 Elaborar Plan de Acción
de la Agenda Ambiental
Interministerial suscrita
entre el Ministerio de
Minas y Energía y el
Ministerio de Ambiente
Vivienda y Desarrollo
Territorial, la cual incluye
un capítulo específico
sobre Cambio Climático,
con un objetivo y
actividades específicas
para cada ministerio.
Mesa de Trabajo 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de Gestión
Ambiental
01-Ene-11 31-Dic-11 52 5-oct-2010 0 0% Formulación Acción de Mejoramiento: El Ministro de Minas y
Energía, mediante comunicación 2010050305 del 29 de septiembre
de 2010, dirigida a la Contraloría General de la República, remitió la
formulación de tres (3) acciones de mejoramiento, en los siguientes
términos:
"En respuesta a la comunicación del asunto, y luego de analizado el
Informe Final de Auditoria Especial en Cooperación de Gestión a la
Implementación de los Compromisos Nacionales Asumidos en el
Convenio Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático,
adelantada por esa Contraloría Delegada, atentamente me permito
reiterar las observaciones y comentarios manifestados como
complemento al informe preliminar el pasado 19 de julio de 2010
mediante oficio 2010036262, por medio del cual informamos a ese
Despacho las evidencias sobre los avances y logros que en materia
de mitigación al cambio climático, ha mostrado el Sector Minero
Energético en cabeza de este Ministerio como ente rector de las
políticas de Uso Racional y Eficiente de la Energía, Fuentes No
Convencionales de Energía, Biocombustibles, entre otras.
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Así mismo, y de acuerdo a lo solicitado, remitimos el Plan de
Mejoramiento suscrito en relación con el Hallazgo No. 9. relacionado
con servicios ambientales de mitigación del cambio climático ".
La Oficina de Control Interno fue notificada del nuevo Plan de
Mejoramiento, a través del Grupo de Gestión Ambiental, mediante
memorando 2010051677 del 5 de octubre de 2010, en los siguientes
términos:
"Para su información y lo de competencia de ese Despacho, de
manera atenta me permito enviar copia del Plan de Mejoramiento
suscrito el 22 de septiembre del presente año con la Contraloria
General de la Republica respecto al Informe Final de la Auditoria
Especial en Cooperación de Gestión a la Implementación de los
Compromisos Nacionales asumidos en el Convenio Marco de las
Naciones Unidas sobre el Cambio Climático ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7.
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17.
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19.
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
Identificar proyectos de
reducción de emisiones
GEI elegibles para MDL
89 Realizar las mesas de
trabajo con el Ministerio de
Ambiente Vivienda y
Desarrollo Territorial para
el desarrollo de las
Agendas Ambientales
suscritas
Mesa de Trabajo 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de Gestión
Ambiental
01-Ene-11 31-Dic-11 52 5-oct-2010 0 0% Formulación Acción de Mejoramiento: El Ministro de Minas y
Energía, mediante comunicación 2010050305 del 29 de septiembre
de 2010, dirigida a la Contraloría General de la República, remitió la
formulación de tres (3) acciones de mejoramiento, en los siguientes
términos:
"En respuesta a la comunicación del asunto, y luego de analizado el
Informe Final de Auditoria Especial en Cooperación de Gestión a la
Implementación de los Compromisos Nacionales Asumidos en el
Convenio Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático,
adelantada por esa Contraloría Delegada, atentamente me permito
reiterar las observaciones y comentarios manifestados como
complemento al informe preliminar el pasado 19 de julio de 2010
mediante oficio 2010036262, por medio del cual informamos a ese
Despacho las evidencias sobre los avances y logros que en materia
de mitigación al cambio climático, ha mostrado el Sector Minero
Energético en cabeza de este Ministerio como ente rector de las
políticas de Uso Racional y Eficiente de la Energía, Fuentes No
Convencionales de Energía, Biocombustibles, entre otras.
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Así mismo, y de acuerdo a lo solicitado, remitimos el Plan de
Mejoramiento suscrito en relación con el Hallazgo No. 9. relacionado
con servicios ambientales de mitigación del cambio climático ".
La Oficina de Control Interno fue notificada del nuevo Plan de
Mejoramiento, a través del Grupo de Gestión Ambiental, mediante
memorando 2010051677 del 5 de octubre de 2010, en los siguientes
términos:
"Para su información y lo de competencia de ese Despacho, de
manera atenta me permito enviar copia del Plan de Mejoramiento
suscrito el 22 de septiembre del presente año con la Contraloria
General de la Republica respecto al Informe Final de la Auditoria
Especial en Cooperación de Gestión a la Implementación de los
Compromisos Nacionales asumidos en el Convenio Marco de las
Naciones Unidas sobre el Cambio Climático ".
90 Informe semestral sobre
los avances en el
desarrollo del Capítulo de
Cambio Climático
contenido en las Agendas
Ambientales suscritas
entre el Ministerio de
Minas y Energía y el
Ministerio de Ambiente,
Vivienda y Desarrollo
Territorial
Mesa de Trabajo 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de Gestión
Ambiental
01-Ene-11 31-Dic-11 52 5-oct-2010 0 0% Formulación Acción de Mejoramiento: El Ministro de Minas y
Energía, mediante comunicación 2010050305 del 29 de septiembre
de 2010, dirigida a la Contraloría General de la República, remitió la
formulación de tres (3) acciones de mejoramiento, en los siguientes
términos:
"En respuesta a la comunicación del asunto, y luego de analizado el
Informe Final de Auditoria Especial en Cooperación de Gestión a la
Implementación de los Compromisos Nacionales Asumidos en el
Convenio Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático,
adelantada por esa Contraloría Delegada, atentamente me permito
reiterar las observaciones y comentarios manifestados como
complemento al informe preliminar el pasado 19 de julio de 2010
mediante oficio 2010036262, por medio del cual informamos a ese
Despacho las evidencias sobre los avances y logros que en materia
de mitigación al cambio climático, ha mostrado el Sector Minero
Energético en cabeza de este Ministerio como ente rector de las
políticas de Uso Racional y Eficiente de la Energía, Fuentes No
Convencionales de Energía, Biocombustibles, entre otras.
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Así mismo, y de acuerdo a lo solicitado, remitimos el Plan de
Mejoramiento suscrito en relación con el Hallazgo No. 9. relacionado
con servicios ambientales de mitigación del cambio climático ".
La Oficina de Control Interno fue notificada del nuevo Plan de
Mejoramiento, a través del Grupo de Gestión Ambiental, mediante
memorando 2010051677 del 5 de octubre de 2010, en los siguientes
términos:
"Para su información y lo de competencia de ese Despacho, de
manera atenta me permito enviar copia del Plan de Mejoramiento
suscrito el 22 de septiembre del presente año con la Contraloria
General de la Republica respecto al Informe Final de la Auditoria
Especial en Cooperación de Gestión a la Implementación de los
Compromisos Nacionales asumidos en el Convenio Marco de las
Naciones Unidas sobre el Cambio Climático ".
30 de Septiembre, con alcance a 27 de octubre de 2010
29 de Septiembre de 2010 [Rad.2010050305 del 29-Sep-2010] Complementado
Fecha de Aceptación del Plan por parte de la CGR 9 de Marzo de 2010 [Rad.2010011572 del 9-Mar-2010]
Fecha de Seguimiento del Plan
FICHA DE REGISTRO
2004 - 2005 - 2006 - 2007 - 2008
Gubernamental con Enfoque Integral Regular
Nombre y Firma de quien Realizó el Seguimiento del PlanArmando Calderón
Salom
Nombre y Firma de quien Revisó y Aprobó el Seguimiento del PlanGladys Yolanda Ramos
Quintero
28 de Enero de 2010 [Rad.2010004178 del 1-Feb-2010]Fecha de Formulación del Plan de Mejoramiento
Período Fiscal Evaluado por la Contraloría
Modalidad de Auditoría
20 de Mayo de 2010 [Rad.2010025473 del 20-May-2010] Complementado
23 de Junio de 2010 [Rad.2010031761 del 23-Jun-2010]
Página 83 de 83
METADescripción
de la MetaNº Convenio Estado Comentarios
1 GSA-021-2004 GENSA En liquidación
El acta de liquidación se encuentra en GENSA a la espera de respuesta a
comentarios de la Dirección de Energía por correo electrónico de junio de
2010, en etapa de conciliación, Se encuentra en cabeza del ing, Cardona
2 GSA-030-2004 ISAGEN Liquidado
Acta aprobada por jurídica fue firmada por las partes y enviada original a
Servicios Generales con soportes en memorando 2010047099. La OCI
estableció, el 28-Sep-2010, que la Dirección de Energía remitió al Grupo
de Servicios Administrativos, mediante memorando 2010047099 del 13-
Sep-2010, el Acta de Liquidación del Convenio GSA-030 de 2004", de
fecha 12 de junio de 2009.
3GSA-030-2005
ELECTROCAQUETAEn liquidación
La Dirección de Energía emitió comentarios sobre la liquidación enviada
por ELECTROCAQUETAy se realizara visita a Florencia entre el 14 y 15
de septiembre con el fin de consolidar y conciliar la información
4 GSA-036-2005 GENSA Liquidado
Acta original enviada a Servicios Administrativos. La OCI estableció, el 2-
Jul-2010, que en la carpeta 02 "Contrato GSA # 036 de 2005", de serie
184-04, caja 181, en el folio 48, reposa el Acta de Liquidación de fecha 19
de agosto de 2009.
5 GSA-041-2005 ISA Liquidado
Acta firmada por las partes y enviada original a Servicios Administrativos.
La OCI estableció, el 2-Jul-2010, que en la carpeta 1/1 "Contrato GSA-41
de 2005", de serie 1810-02, en el folio 70, reposa el Acta de Liquidación
de fecha 20 de noviembre de 2009.
6 GSA-042-2005 ISA Liquidado
Convenio GSA-042-2005 MME-ISA Acta firmada por las partes y enviada
original a Servicios administrativos. memorando 2010043360. La OCI
estableció, el 28-Sep-2010, que la Dirección de Energía remitió al Grupo
de Servicios Administrativos, mediante memorando 2010043360 del 25-
Ago-2010, el Acta de Liquidación del Convenio GSA-042 de 2005", de
fecha 6 de agosto de 2010.
7 GSA-044-2005 GENSA En liquidación
Terminación Bilateral. Se estan revisando las cuentas de administración
por parte del MME. fue consignado el 24 de marzo de 2010, el saldo que
estaba pendiente por devolver por GENSA impuesto de timbre, y la
primera semana de abril será enviada el acta a Juridica para aprobación,
fue aprobado por juridica en julio, se está a la espera de aclarar tema de
rendimientos para dar tramite de firmas al acta (Ingeniero Cardona)
8 GSA-048-2006 CEDENAR Liquidado
Acta aprobada por jurídica, firmada por las partes y enviada original a
Servicios Administrativos. La OCI estableció, el 2-Jul-2010, que en la
carpeta 1/1 "Contrato GSA-48/2006", de serie 1810-02, en el folio 75,
reposa el Acta de Liquidación de fecha 24 de febrero de 2010.
1GSA - 032 - 2004
FAER No. 002 - CEDENAREn liquidación El acta de liquidación se encuentra en elaboración por la Dirección de Energía.
2GSA - 022B - 2004
FAER No. 003 - CENSEn liquidación El acta de liquidación está en revisión por parte de CENS.
3GSA - 034 - 2004
FAER No. 004 - ISAEn liquidación
Los documentos soporte para la liquidación del convenio están en revisión por parte de la
Dirección de Energía.
4GSA - 035 - 2004
FAER 005 - ESSAEn liquidación Los proyectos están en servicio, el acta de liquidación está en revisión por ESSA y la OAJ.
5GSA - 038 - 2004
FAER 007 - CEDELCAEn liquidación
Los dineros se reintegraron, el acta de liquidación está en revisión por la Dirección de
Energía.
6GSA - 036 - 2004
FAER 009 - EBSALiquidado
El convenio se encuentra liquidado, proyectos energizados operados por EBSA. La OCI
estableció, el 9-Jul-2010, que en la carpeta 1/1 "Convenio: GSA-036/2004", de serie 184-04,
en el folio 42, reposa el Acta de Liquidación de fecha 18 de mayo de 2010.
7GSA - 025 - 2005
FAER 011 - CEDELCAEn liquidación
Los dineros se reintegraron, el acta de liquidación está en revisión por la Dirección de
Energía.
8GSA - 026 - 2005
FAER 012 - CEDENAREn liquidación Obra en servicio, acta de liquidación en revisión por parte de CEDENAR y OAJ.
9GSA - 027 - 2005
FAER 013 - ENERTOLIMAEn liquidación
Los proyectos están finalizados y energizados. Los dineros se reintegraron, el acta de
liquidación está en elaboración por la Dirección de Energía. El proyecto en el municipio de
Venadillo no se efectuó dado que el municipio fue reubicado.
10GSA - 028 - 2005
FAER 014 - ESSAEn liquidación
Los proyectos están finalizados. El administrador se encuentra en consolidación de la
información para la liquidación final del convenio.
11GSA - 029 - 2005
FAER 015 - EBSALiquidado
El convenio se encuentra liquidado, proyectos energizados operados por EBSA. La OCI
estableció, el 9-Jul-2010, que en la carpeta 03 "Contrato # 029 de 2005", de serie 184-04,
caja 180, en el folio 71, reposa el Acta de Liquidación de fecha 18 de mayo de 2010.
12GSA - 031 - 2005
FAER 017 - EADE [CEDIDO ISA]En liquidación
El convenio fue cedido por EADE a ISA en diciembre de 2006. El administrador se encuentra
en consolidación de la información para la liquidación final del convenio.
13GSA - 032 - 2005
FAER 018 - CENSEn liquidación Obras entregadas. El acta de liquidación está en revisión por parte de CENS.
14GSA - 033 - 2005
FAER 019 - ELECTROHUILAEn liquidación
Obras entregadas el administrador se encuentra en consolidación de la información para la
liquidación final del convenio.
15GSA - 040 -2006
FAER 022 - ELECTROHUILAEn liquidación
Los proyectos finalizados y energizados, el administrador se encuentra en consolidación de
la información para la liquidación final del convenio.
16GSA - 031 - 2004
PRONE 001 - GENSAEn liquidación
Obras energizadas, el acta de liquidación se encuentra en elaboración por la Dirección de
Energía.
17GSA - 034 - 2005
PRONE 002 - GENSAEn liquidación
Proyectos energizados, el administrador se encuentra en consolidación de la información
para la liquidación final del convenio.
1 GSA-027-2004 GENSA En liquidación
El acta de liquidación se encuentra en GENSA a la espera de respuesta a
comentarios de la Dirección de Energía por correo electrónico de junio de
2010, en etapa de conciliación, Se encuentra en cabeza del ing, Cardona.
ESTADO CONVENIOS ELECTRICOS
FORMULADOS EN EL PLAN DE MEJORAMIENTO
DIRECCIÓN DE ENERGÍA
A 30 DE SEPTIEMBRE DE 2010
52
Liquidar
Convenios
FAZNI
54
Liquidar
Convenios
ejecutadas
con recursos
del
Presupuesto
General de la
Nación - PGN
53
Liquidar
Convenios
FAER
2 GSA-051-2006 GENSA Liquidado
Acta firmada por las partes y enviada original a Servicios administrativos.
memorando 2010045359. La OCI estableció, el 30-Sep-2010, que la
Dirección de Energía remitió al Grupo de Servicios Administrativos,
mediante memorando 2010045359 del 9-Sep-2010, el Acta de Liquidación
del Convenio GSA-051 de 2006", de fecha 21 de agosto de 2010.
54
Liquidar
Convenios
ejecutadas
con recursos
del
Presupuesto
General de la
Nación - PGN
PENDIENTE
S
1
Despacho del Viceministro y Grupo de
Gestión Ambiental12 55 62 60 61 63 64 65 66 67 88 89 90
2 Dirección de Hidrocarburos 2 79 80
3 Dirección de Energía 9 58 52 53 54 70 73 74 83 87
4 Dirección de Minas 59 1 al 31 33 al 36 38 al 49 51 71 81 82 84 32 37 50 72 76 85 86
5 Grupo de Financiera 2 57 56
6 Grupo de Jurisdicción Coactiva 1 75
7 Grupo de Planeación 1 77
8 Grupo de Servicios Administrativos 3 78 68 69
9 Secretaría General 1 59
90 1
100% 1,11%
OFICINA DE CONTROL INTERNOPLAN DE MEJORAMIENTO SUSCRITO CON LA CONTRALORÍA
ESTADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS METAS
Con corte a 27 de Octubre de 2010
ESTADO DE LAS METAS
CUMPLIDAS REALIZACIÓN POSTERIOR
59 30
Cantidad
MetasÁREA ORGANIZACIONAL
33,33%
Total
Porcentaje 65,56%
1Despacho del Viceministro y Grupo de
Gestión Ambiental10 60 61 63 64 65 66 67 88 89 90
2 Dirección de Energía 8 52 53 54 70 73 74 83 87
3 Dirección de Minas 7 32 37 50 72 76 85 86
4 Grupo de Financiera 1 56
5 Grupo de Jurisdicción Coactiva 1 75
6 Grupo de Planeación 1 77
7 Grupo de Servicios Administrativos 2 68 69
8 Secretaría General 1 59
31
METAS PENDIENTES DE
CUMPLIMIENTO
Total Metas Pendientes
ÁREA ORGANIZACIONAL
CUMPLIDA BAJO 59 65,56%
CUMPLIDA PARCIALMENTE MEDIANO 0 0,00%
PENDIENTE ALTO 1 1,11%
REALIZACIÓN POSTERIOR NINGUNO 30 33,33%
90 100%
%
T O T A L
ESTADO DE LAS METAS NIVEL DE RIESGO Metas
1
Despacho del Viceministro y Grupo de
Gestión Ambiental12 88 89 90 55 60 61 62 63 64 65 66 67
2 Dirección de Hidrocarburos 2 79 80
3 Dirección de Energía 9 83 87 52 53 54 58 70 73 74
4Dirección de Minas 59 1 a la 51 81 82 84 85 86 71 72 76
5 Grupo de Financiera 2 56 57
6 Grupo de Jurisdicción Coactiva 1 75
7 Grupo de Planeación 1 77
8 Grupo de Servicios Administrativos 3 78 68 69
9 Secretaría General 1 59
90
100%
Total
Porcentaje
6 10
11,1%
65
72,2%
OFICINA DE CONTROL INTERNOPLAN DE MEJORMAIENTO DEFINITIVO SUSCRITO CON LA CONTRALORÍA
VIGENCIA DE LAS METAS FORMULADAS
Suscrito en Enero, Complementado en Mayo y Septiembre de 2010
ÁREA ORGANIZACIONAL
20
06
PLAN DE MEJORAMIENTO FORMULADO EN LA VIGENCIA
20
10
4,4%6,7%
20
08
20
07
20
05
45
5,6%
ÁREA ORGANIZACIONAL ENCARGADA
DE DAR RESPUESTA
1 1801002 Grupo de Financiera SE ENCUENTRA CORREGIDA 1
2 1801002 Grupo de Financiera SE ENCUENTRA CORREGIDA 2
3 1801002 Grupo de Financiera SE ENCUENTRA CORREGIDA 3
4 1801002Grupo de Financiera / Dirección de
HidrocarburosSI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 4
5 1801002Grupo de Financiera / Dirección de
HidrocarburosSI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 5
6 1903007 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 6
7 1903007 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 7
8 1903007 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 8
9 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 9
10 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 10
11 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 11
12 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 12
13 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 13
14 1903004 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 14
15 1903004 Dirección de Energía SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 15
16 1903004 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 16
17 1903004 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 17
18 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 18
19 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 19
20 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 20
21 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 21
22 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 22
23 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 23
24 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 24
25 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 25
26 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 26
27 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 27
28 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 28
29 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 29
30 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 30
31 1903007 Grupo de Talento Humano NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 31
32 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 32
33 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 33
34 1903007 Grupo de Planeación NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 34
35 1903007 Grupo de Gestión Ambiental SE ENCUENTRA CORREGIDA 35
36 1903007 Grupo de Planeación SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 36
37 1903007 Grupo de Servicios Administrativos SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 37
38 1903007 Grupo de Administración Documental NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 38
39 1903007 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 39
40 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 40
41 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 41
42 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 42
43 1903007 Oficina de Control Interno NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 43
44 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 44
45 1903007 Dirección de Energía SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 45
46 1903007 Grupo de Financiera SE ENCUENTRA CORREGIDA 46
47 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO 47
5 SE ENCUENTRA CORREGIDA
24SI SUSCRIBE ACCIÓN DE
MEJORAMIENTO
18NO SUSCRIBE ACCIÓN DE
MEJORAMIENTO
47 TOTAL
OFICINA DE CONTROL INTERNO
FORMULACIÓN PLAN DE MEJORMAIENTO SUSCRITO CON LA CONTRALORÍA
ACCIÓN TOMADA POR LAS ÁREAS ORGANIZACIONALES RESPECTO DE CADA META
Fecha de Pronunciamiento Sin Observación por Contraloría General de la República 23 de junio de 2010
Fecha de Formulación del Plan de Mejoramiento, 28 de enero de 2010
Fecha de Respuesta de la Contraloría General de la República 09 de marzo de 2010
Fecha Adición de Dos (2) Metas al Plan de Mejoramiento, 19 de mayo de 2010
Fecha Adición de Nueve (9) Metas al Plan de Mejoramiento, 14 de septiembre de 2010
ACS - 10-Ago-2010
HALLAZGOSACCIÓN TOMADA
POR LAS ÁREAS ORGANIZACIONALES
1. C
ód
igo
Ha
lla
zg
o
3. Causa
del
Hallazg
o
4. Efecto
del
Hallazg
o
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14. Responsable
de Ejecutar la
Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
lazo
en
Sem
an
as
de la M
eta
18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
van
ce F
ísic
o d
e
Eje
cu
ció
n d
e la M
eta
20. P
orc
en
taje
de
Avan
ce F
ísic
o d
e
Eje
cu
ció
n d
e la M
eta
21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22
. E
sta
do
de
la
Me
ta
2101002
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
septiembre
de 2010]
40 Venta de servicios ambientales de mitigación de
cambio ciimático. Los ministerios de Minas y
energía, Transporte, Comercio, Industria y
Turismo, Agricultura y Desarrollo Rural y
Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, no
están cumpliendo con lo estipulado en el
documento CONPES 3242/03 sobre venta de
servicios ambientales de mitigación de cambio
climático.
En cumplimiento del CONPES el comité técnico
no ha elaborado una propuesta para la política
nacional de cambio climático en los temas de
reducción y absorción de emisiones de GEI y la
comercialización del servicio asociado. Por lo
tanto no fue posible establecer si acogieron las
recomendaciones del Ministerio de Comercio,
Industria y Turismo, sobre la oferta en los
principales países industrializados que tienen
compromisos de reducción de emisiones de GEI.
(Página 106)
[Hallazgo 9. Rad.2010044542]
En
cumplimi
ento del
CONPE
S el
comité
técnico
no ha
elaborad
o una
propuest
a para la
política
nacional
de
cambio
climático
en los
temas de
reducció
n y
absorció
n de
emisione
s de GEI
y la
comercia
lización
del
No se
cuenta
con una
oferta en
los
principal
es
países
industrial
izados
que
tienen
compro
misos de
reducció
n de
emisione
s de GEI.
B Ejecución de
Políticas y
lineamientos
sectoriales.
A C 79. Desarrollar el Capítulo
de Cambio Climático,
contenido en documento
CONPES 3242 de 2003 y
en las Agendas
Ambientales suscritas.
Cumplir con lo estipulado
en el documento CONPES
3242 de 2003, sobre venta
de servicios ambientales
de mitigación de cambio
climático.
88 Realizar Mesa de Trabajo
con el Ministerio de
Ambiente Vivienda y
Desarrollo Territorial, para
definir como se va a
desarrollar el Capítulo de
Cambio Climático,
contenido en las Agendas
Ambientales suscritas.
Acta 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de Gestión
Ambiental
01-Ene-11 31-Mar-11 13 0 0%
RE
AL
IZA
CIÓ
N P
OS
TE
RIO
R
89 Elaborar el Plan de Acción
de las Agendas Ambiental
Interministeriales suscritas
con el Ministerio de
Ambiente Vivienda y
Desarrollo Territorial, en
relación con el Capítulo
Cambio Climático.
Documento 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de Gestión
Ambiental
01-Ene-11 31-May-11 21 0 0%
RE
AL
IZA
CIÓ
N P
OS
TE
RIO
R
90 Informe de avance del
Plan de Acción para el
Capítulo de Cambio
Climático, de las Agendas
Ambiental
Interministeriales suscritas
con el Ministerio de
Ambiente Vivienda y
Desarrollo Territorial.
Informe 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de Gestión
Ambiental
01-Jun-11 31-Dic-11 30 0 0%
RE
AL
IZA
CIÓ
N
PO
ST
ER
IOR
2. Descripción del Hallazgo11. Descripción de la
Meta
PLAN DE MEJORAMIENTO
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
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