FPA_L2_formatos_tecnicos_completos (1)

FONDO CONTRAVALOR PERU – ALEMANIA

GUIAS Y FORMATOS TÉCNICOS PARA PROYECTOS DE RIEGO DE

INFRAESTRUCTURA:

AGUA POTABLE Y SANEAMIENTOIRRIGACIÓN

PerfilExpediente TécnicoSeguimiento Técnico

Volkmar BlumEduardo García

Jorge GorritiLima, abril 2007

Tabla de Contenido:

Presentación.....................................................................................................................1.............................................................................................................................................

CAPÍTULO 1: PERFIL..................................................................................................31 Disposiciones generales............................................................................................31.1 Definiciones de un proyecto de agua potable y saneamiento...................................3

1.2 Definiciones de un proyecto de riego................................................................31.3 Condiciones generales de presentación.............................................................4

2 Formatos institucionales del sobre Nº 1...................................................................73 Formatos del perfil técnico y financiero para proyectos de agua potable y

saneamiento............................................................................................................194 Formatos del perfil técnico y financiero para proyectos de riego..........................315 Guia para la evaluacion de solicitudes...................................................................42

CAPÍTULO 2: EXPEDIENTES TÉCNICOS1 Guía para elaboración de expedientes técnicos de agua potable y saneamiento....51

A. Aspectos generales........................................................................................51B. Presupuesto integral del proyecto..................................................................53C. Contenido del componente de Agua Potable.................................................53D. Contenido del componente de Saneamiento..................................................60E. Contenido del componente de Operación y Mantenimiento.........................65F. Contenido del componente de Educación Sanitaria......................................66

2 Guía para elaboración de expedientes técnicos de riego........................................67A. Aspectos generales........................................................................................67B. Presupuesto integral del proyecto..................................................................70C. Contenido del componente de infraestructura...............................................70D. Contenido del componente de Operación y Mantenimiento.........................76E. Contenido del componente de Gestión Comercial........................................77

CAPÍTULO 3: INFORMES DE AVANCE1. Actividades del supervisor......................................................................................802. Pautas para el llenado de los formatos....................................................................813. Formatos:

I: Informe antes de la ejecución...........................................................................83II: Informe de avance durante la ejecución...........................................................84III: Informe terminada la obra................................................................................97ANEXO: Check List de controles de obra

2

Presentación

El Fondo Contravalor Perú Alemania FPA ha publicado sus experiencias en pequeños proyectos de infraestructura de agua potable y saneamiento mediante la publicación con el título “Agua Potable y Saneamiento: Sistematización de las experiencias del FPA en el financiamiento de pequeños proyectos de agua potable y saneamiento”. El tomo “Pequeñas Irrigaciones: Sistematización de las experiencias del FPA en el financiamiento de infraestructura de riego” está en preparación. En ambos documentos, el FPA explica y analiza los procedimientos y resultados de las convocatorias realizadas para proyectos de agua potable y saneamiento en el ámbito rural y de pequeñas ciudades, así como de pequeñas obras de riego.

Mediante el presente tomo, el FPA da a conocer las guías y los formatos aplicados en las distintas etapas del ciclo del proyecto:

En el primer capítulo, presentamos el perfil del proyecto que forma el documento central de la solicitud del proyecto en el marco de cada convocatoria. El perfil consiste de dos partes: la primera parte del perfil corresponde a los aspectos institucionales y se aplica el mismo formato para los distintos tipos de proyectos de infraestructura. La segunda parte del perfil contiene el perfil técnico y financiero del proyecto, distinguiendo entre proyectos de saneamiento y de riego. Por lo tanto, presentamos los dos formatos de perfil técnico y financiero, uno para proyectos de agua potable y saneamiento y otros para proyectos de riego. Finalmente, se presenta la guía para la evaluación de los perfiles.

En el transcurso de las tres convocatorias, hemos modificado dicho perfil, que fue desarrollado a base del perfil del Sistema Nacional de Inversión Pública, tratando a mejorar y aclarar los puntos que en los perfiles anteriores no fueron respondidos a satisfacción de nosotros por parte de los proyectistas de las municipalidades que participaron en los concursos. En el mismo tomo 2 antes referido se explique y justifica las modificaciones que hicimos en comparación al perfil SNIP.

El segundo Capítulo se dedica al expediente técnico: Las solicitantes cuyos perfiles han sido aprobados, firman un convenio para la elaboración del expediente técnico. El expediente técnico, que debe tomar en consideración las recomendaciones y observaciones al perfil, debe ser presentado en un formato proporcionado por el FPA. Para trabajar el formato, el FPA tiene una guía y realiza talleres de capacitación a los proyectistas. La guía y los términos de referencia para la elaboración de los expedientes técnicos de proyectos de agua potable y saneamiento y de riego se presentan en el segundo capítulo.

El tercer capítulo contiene los formatos técnicos de seguimiento a la obra. Cuando el expediente técnico haya obtenido la no objeción del FPA, la entidad ejecutora, conjuntamente con el supervisor, debe elaborar el “informe antes del inicio de la obra”, denominado informe 0. Durante la ejecución, la entidad ejecutora debe presentar mensualmente informes de avance que deben contar con la aprobación previa del supervisor. Cuando la obra haya sido concluida, se elabora el informe final denominado “informe terminada la obra”.

La planificación detallada y el seguimiento técnico están interrelacionados con planificación y seguimiento financieros. Los formatos correspondientes se publicaran en un tomo adicional.

El FPA presenta los distintos formatos con sus guías correspondientes para que cualquier profesional o entidad interesada en el Perú o en el exterior pueda usarlas para aplicarlas o para mejorar sus propios procedimientos. En este sentido, las guías y los formatos pueden ser copiados parcialmente o en su totalidad sin previo permiso por el FPA. Para facilitar la copia se presentan los formatos en programa word.

Convenio para la ejecución del proyecto

Primera Etapa

Segunda Etapa

FLUJOGRAMA DE LA CONVOCATORIA

ALIANZA FPA

CONVOCATORIA

Propuesta de perfil

Evaluación en gabinete

Evaluación en campo

Orden de mérito

Convenio para elaboración de expediente técnico

Evaluación de expediente técnico

Ejecución del proyecto

Cierre del proyecto y Entrega a beneficiarios

NO

NO

NO

Tercera Etapa

Cuarta Etapa

Sexta Etapa

Séptima Etapa

Elaboración del expediente técnico

Quinta Etapa

Octava Etapa

Novena Etapa

2

CAPÍTULO 1: PERFIL

En el marco de una convocatoria, las municipalidades distritales y provinciales pueden solicitar el cofinanciamiento de un proyecto. Para proyectos de agua potable y saneamiento así como para proyectos de riego rigen las siguientes disposiciones generales.

1 Disposiciones generales

2

2.1 A.-) Definiciones de un proyecto de agua potable y saneamiento

Para fines de la convocatoria del FPA, se define como proyecto de agua potable y saneamiento todo tipo de proyecto que tiene por finalidad dotar a una población claramente determinada de los servicios de agua potable y/o saneamiento. En este contexto debe considerarse:

Construcción de sistemas nuevos de infraestructura de agua potable y saneamiento. Cómo saneamiento se entiende tanto disposición de excretas como alcantarillado sanitario con tratamiento final de aguas servidas.

Ampliación o mejoramiento de sistemas existentes donde se presentan dotaciones deficitarias del agua potable y de saneamiento.

Complementación de un sistema existente donde no existe una solución integral de agua potable y saneamiento.

Para cualquiera de los casos anteriores, conglomeramos de dos hasta cinco proyectos similares ubicados en el mismo distrito.

Cada proyecto debe contener los siguientes componentes Infraestructura de Agua potable y/o saneamiento. Capacitación en Operación y Mantenimiento (O y M) Educación sanitaria

Los componentes de Capacitación en Operación y Mantenimiento (O y M) y Educación sanitaria serán ejecutadas por una entidad especializada a ser contratada por el FPA.

No se aceptará proyectos con las condiciones siguientes (restricciones básicas ver con detalle las restricciones indicadas en el perfil técnico): Proyectos en localidades con más de 30,000 habitantes. Proyectos con un costo total mayor a S/. 800,000 Solicitudes de cofinanciamiento por parte del FPA mayor a S/. 500,000 (ver

detalle de aportes propios mínimos requeridos)

2.2 Definiciones de un proyecto de riegoPara efectos de la presente convocatoria, los proyectos de infraestructura de riego

son aquellos orientados a la solución de problemas concretos de déficit de agua (y de articulación eficiente al mercado), factores que en conjunto afectan la

3

producción y postproducción agropecuaria de determinada zona, siendo necesario para contrarrestar estos efectos la construcción, rehabilitación o mejoramiento de dicha infraestructura además de acciones de capacitación y gestión comercial que, en conjunto, impacten positivamente en los ingresos propiciado por el incremento de la rentabilidad de los principales rubros productivos de la zona y de mejoras de la competitividad de los agricultores beneficiarios (eficiencia de riego en captación, conducción, distribución, aplicación y ventajosa articulación de los agricultores al mercado de productos y servicios). Asimismo, los proyectos impactarán en la generación de empleo en el ámbito de intervención, derivada de la mayor cantidad de área agrícola por trabajar y de los recursos humanos adicionales necesarios para las mayores transacciones comerciales.

Cada proyecto debe contener los siguientes componentes Infraestructura de Riego Capacitación en Operación y Mantenimiento (O y M) La capacitación de O y M debe incluir los siguientes aspectos:

o Administraciones, Operación y Mantenimiento del sistema de riegoo Manejo de agua en parcela

Gestión Comercial (Opcional)

No se aceptará proyectos con las condiciones siguientes (restricciones básicas, ver con detalle las restricciones indicadas en el perfil técnico):

Canales con capacidad menor a 0.030 m3 /seg. y mayor a 2 m3 /seg.

Presas mayores a 10 m de altura en el eje. En la zona de costa cuando la cédula de cultivo contiene más que 20% del área

con cultivos de alto consumo de agua (arroz, caña de azúcar).

2.3 Condiciones generales de presentacióna. La convocatoria estará sujeta a las siguientes disposiciones generales:

i. Toda la documentación e información requerida deberá presentarse en idioma castellano.

ii. Las solicitudes de financiamiento de los proyectos deberán tomar como referencia los documentos de la presente Convocatoria.

iii. El hecho de presentar una propuesta en la presente convocatoria, implica la tácita aceptación de todos los miembros de la Alianza, de las disposiciones y normas de la convocatoria y demás documentos oficiales y sus anexos.

iv. Las propuestas que no se ajusten a los requisitos exigidos en esta Convocatoria, serán eliminadas en cualquier etapa.

v. Los participantes son exclusivamente responsables del estudio de los documentos de la Convocatoria y están obligados a informarse con anticipación respecto a todas las disposiciones contenidas en ella, no responsabilizándose el FPA por errores de interpretación durante el proceso de convocatoria y ejecución del Contrato de Donación.

vi. La documentación se presentará debidamente foliada, es decir numerada correlativamente partiendo del número 01, organizada y archivada en una

4

carpeta (fólder) o anillado para evitar su pérdida, deterioro o que pueda traspapelarse. Cada hoja foliada deberá ser rubricada por el representante legal de la entidad solicitante. En particular, el perfil del proyecto, además de la rúbrica del representante legal de la entidad solicitante, deberá venir con la rúbrica del Proyectista. No se aceptará rúbricas de otras personas que no sea el representante legal, así como rúbricas de otra persona que firme “por” el representante legal.

vii. La documentación solicitada organizada y archivada de acuerdo a lo indicado en el párrafo anterior (ii), será presentada de la siguiente manera: 1 (un) juego original y 2 (dos) juegos de copias distinguiéndose claramente el original de las copias. Para ello, en la carpeta conteniendo la documentación original se colocará con un sello o lapicero de tinta, la palabra “ORIGINAL” y en cada uno de los dos juegos conteniendo las copias de la documentación, se colocará la palabra “COPIA”. En caso de discrepancia de la información entre el original y la copia, prevalecerá la información consignada en el ORIGINAL.

viii. La presentación de documentos adulterados, fraudulentos, por razones atribuibles al postor, aun cuando sean detectados posteriormente dará lugar a la descalificación de la solicitud de financiamiento, incluso si se hubiera otorgado la aprobación de la solicitud de financiamiento, quedando sujeto a las acciones legales que, según sea la gravedad del caso, interponga el FPA.

ix. Se rechazarán las propuestas elaboradas por más de una Alianza que hayan sido desarrolladas sobre la base de una plantilla.

x. Las solicitudes que no respetan cualquiera de las restricciones mencionadas pueden ser descalificados parcial o totalmente.

xi. La propiedad intelectual del perfil y del expediente técnico es de la entidad solicitante.

b. Las decisiones del FPA en el proceso de la convocatoria son inapelables.

c. Las entidades participantes podrán efectuar consultas. Las consultas deberán ser realizadas por escrito en términos claros y concisos. La persona que consulta debe identificarse y dar a conocer su función en el proyecto previsto y la institución a la que pertenece. Se podrán enviar a la siguiente dirección de correo electrónico: [email protected] . El FPA absolverá las consultas de manera individualizada y con la brevedad del caso. No existe una obligación por parte del FPA de absolver todas las consultas –en particular aquellas que son reiterativas-, ni un derecho por parte del consultante acerca de una absolución parcial o completa. El FPA podrá consolidar un conjunto de consultas similares y ofrecer una respuesta que las abarque.

d. Restricciones: No se acepta propuestas con las características o condiciones siguientes:

i. de la entidad solicitante Cuando la municipalidad se ubique fuera del ámbito de vigencia de la

convocatoria.

Cuando la solicitud del proyecto no es suscrita por el alcalde de la municipalidad en cuya jurisdicción se quiere ejecutar el proyecto.

Cuando una Municipalidad presenta más que un proyecto en el marco de la presente convocatoria.

5

mailto:[email protected]

Cuando la municipalidad solicitante tenga otro proyecto del FPA en ejecución aún no terminado

Cuando una municipalidad haya incumplido compromisos anteriores con el FPA.

Cuando la municipalidad no compromete un aporte propio

ii. de la entidad demandante Cuando la entidad demandante no se haya constituido con la finalidad de

gestionar y/o administrar, operar y mantener un servicio de agua potable y saneamiento (esta restricción no se aplica cuando el sistema será operado y mantenido por una institución distinta a la entidad demandante).

Cuando no se tenga un acta de los beneficiarios que contenga compromisos claros en aporte de mano de obra y pago de cuotas (familiares).

iii. de la alianza estratégica Cuando no se tenga el acta de la alianza estratégica con compromisos de

aportes.

6

3 Formatos institucionales del sobre Nº 1

El sobre Nº 1 debe contener los siguientes formatos institucionales que se encuentran en el ANEXO Nº I de cada convocatoria.

1) Formato de Carta de Entidad Solicitante - Formato Nº 1 de Anexo Nº 1

2) Acta de Alianza Estratégica - Formato Nº 2 de Anexo Nº 1

3) Declaración Jurada de la Entidad Ejecutora - Formato Nº 3 de Anexo Nº 1

4) Acta de Asamblea General de los Usuarios del Proyecto - Formato Nº 4 de Anexo Nº 1

5) Formato de Carta de la Entidad Ejecutora presentando al Ingeniero Proyectista - Formato Nº 5 de Anexo Nº 1

6) Formato de Carta de la Entidad Ejecutora presentando al Jefe del Proyecto/Ing. Residente - Formato Nº 6 de Anexo Nº 1.

7) Información General de la Entidad Solicitante - Formato Nº 7 de Anexo Nº 1

8) A: Información General de la Entidad Demandante – B: Información General de la Entidad de Operación y Mantenimiento - Formato Nº 8 de Anexo Nº 1.

9) Información General de la Entidad Ejecutora – Formato N° 9 de Anexo N° 1.

10) Perfil del Proyectista propuesto por la Entidad Ejecutora – Formato N° 10 de Anexo N° 1.

11) Perfil del Ingeniero Residente/Responsable propuesto por la Entidad Ejecutora – Formato N° 11 de Anexo N° 1.

12) Información General de las Entidades que participan – Formato N° 13 de Anexo N° 1.

Anexo Nº IFormato Nº1

FORMATO DE CARTA DE LA ENTIDAD SOLICITANTE

Lugar y Fecha

Señores:CO-DIRECCIÓN EJECUTIVA

FONDO CONTRAVALOR PERÚ – ALEMANIA

Asunto : Entrega de Perfil del ProyectoReferencia : Convocatoria N°xx-200x-L2

La Entidad Solicitante: ...................................................................................................................., (Nombre o Razón Social de la Entidad Solicitante)

ubicada en el distrito.........................................................................................., provincia de ............................................................, Departamento de...............................................................;adjunta a la presente, el proyecto denominado:..........................................................................................................................................................................................................................................ubicado en la localidad.....................................................................................................................que será ejecutado por la Entidad Ejecutora:............................................................................................................................................................................................................................................. ,

(Nombre de la Entidad Ejecutora)

El Proyecto se presenta en original y dos (2) copias, así como una copia en disquete, para su evaluación en el marco de la convocatoria de proyectos de la referencia, efectuada por vuestra institución.

Asimismo señalamos que la persona encargada para fines de coordinar con el Fondo Perú Alemania las eventuales visitas de campo es el señor / la señora....................................................,Teléfono....................................., correo electrónico:......................................................................,Fax (si hubiera)..........................

A través de la presente doy fe que el proyecto presentado está acompañado de toda la documentación que se solicita en las bases de la Convocatoria.

Atentamente,

.......................................................................Firma y Sello y del Represente LegalNombres y Apellidos del Representante Legal:...........................................................D.N.I.: .........................................................................................................................

8

Anexo IFORMATO 2

ACTA DE LA ALIANZA ESTRATEGICA

[Lugar y Fecha]Señores:CO-DIRECCIÓN EJECUTIVA


Asunto : Presentación de entidades participantes en la Alianza Estratégica Referencia : Convocatoria N°xx-200x-L2:

Los representantes de las entidades que suscriben, conformantes de la Alianza Estratégica a la cual nos integramos libremente y sin presión alguna, manifestamos haber elaborado conjuntamente el Perfil de proyecto denominado:...........................................................................

manifestando además que conocemos y nos sometemos en todo su contenido a las bases de la convocatoria de la referencia y que responderemos por los compromisos asumidos por nuestras entidades en la ejecución del proyecto arriba mencionado, compromisos que son los siguientes:

1. Cumplir con los aportes monetarios o no monetarios previstos por cada entidad en la propuesta financiera del proyecto.

2. Cumplir con las funciones y actividades indicadas en el perfil que le competen a cada entidad en la ejecución del proyecto, así como participar en aquellas en las que son invitadas.

3. Que el proyecto que presentamos es resultado de una propuesta concertada por los miembros de la Alianza Estratégica, en consecuencia tenemos pleno conocimiento del mismo y estamos de acuerdo con su contenido y los aportes asumidos por nuestra institución.

4. Participar activamente en las reuniones convocadas por la Alianza Estratégica, respetando y cumpliendo los acuerdos tomados sobre la marcha del proyecto.

5. Evitar, en el proceso de ejecución del proyecto, que los intereses de cada entidad se superpongan a los intereses de la Alianza.

Atentamente,Nombre de la Entidad Solicitante:.................................................................................................Aporte en efectivo ...................................................................................................(Nuevos Soles)Aporte valorizado.....................................................................................................(Nuevos Soles) [Firma y Sello y del Represente Legal]

Nombre de la Entidad Demandante:.............................................................................................Aporte en efectivo ...................................................................................................(Nuevos Soles)Aporte valorizado.....................................................................................................(Nuevos Soles)Domicilio Legal:...............................................................................................................................Número de RUC (si hubiera):...........................................................................................................Nombres y Apellidos del Representante Legal:...............................................................................Tipo y Nº Documento de Identidad: ...........................................................................[Firma y Sello y del Represente Legal]

Nota/ Llenar de la misma forma para todas las entidades colaboradoras de la Alianza.

9

Anexo Nº IFormato Nº 3

DECLARACION JURADA DE LA ENTIDAD EJECUTORA

Lugar y Fecha


FONDO CONTRAVALOR PERÚ - ALEMANIA

Referencia : Convocatoria N°xx-200x-L2 Asunto : Declaración Jurada de Entidad Ejecutora

El que suscribe,......................................................................................................................................identificado(a)

(Nombre de Representante Legal de Entidad Ejecutora)con D.N.I..................................., representante legal de.................................................................. ,

(Nombre o Razón Social de Entidad Ejecutora)Entidad Ejecutora del Proyecto.

Declaro bajo juramento la veracidad de la siguiente información:

Nombre de Entidad Ejecutora:Domicilio:Teléfono: Email: Facsímile:R.U.C.:

Inscripción en los Registros Públicos (en caso de entidades distintas a Municipalidades)Fecha: Nº de Ficha o Folio:Socios y Participación:Representante Legal:Cargo del Representante Legal:Documento de Identidad:

Asimismo,a) Que contamos con los requisitos estipulados en las Bases de la presente Convocatoria.b) Que no estamos impedidos para contratar con el estado.c) Que conocemos, aceptamos y nos sometemos a las Bases, condiciones y procedimientos del

proceso de selección.d) Que somos responsables de la veracidad de los documentos e información que presentamos

para efecto del presente proceso de selección.e) Que nos comprometemos a mantener las condiciones de nuestra propuesta en el periodo que

tome el proceso de selección.f) Que nos comprometemos a suscribir y cumplir con el contrato y las Bases de la

Convocatoria en caso de resultar aprobado el proyecto para su financiamiento.

..............................................................................................Firma y Sello del Represente Legal de la Entidad Ejecutora

10

ANEXO Nº 1FORMATO Nº 4

ACTA DE ASAMBLEA GENERAL DE LOS USUARIOS DEL PROYECTO

Referencia : Convocatoria N°xx-200x-L2 Asunto Acta de asamblea general de los usuarios del proyecto

En el acta deben manifestar:

- El proyecto corresponde a una necesidad prioritaria de los usuarios,

- Conocen y aprueban el perfil del proyecto y solicitan su aprobación

- En la fase de ejecución del proyecto, su compromiso de participación activa, en particular, indicar su disposición de aportar la mano de obra, terrenos o materiales indicadas en la propuesta

- En la fase de post inversión, sus compromisos para la operación y el mantenimiento del proyecto, en particular la obligatoriedad de cumplir con los pagos de tarifa o cuotas y los aportes de mano de obra indicada en la propuesta

El acta puede presentarse en el formato Nº 4 o en fotocopias simples y escritos a mano con letra legible. Debe contar con las firmas de todos los participantes.)

_____________________________________________________________________________


FORMATO DE CARTA DE LA ENTIDAD EJECUTORAPRESENTANDO AL INGENIERO PROYECTISTA



Asunto : Presentación del Ingeniero ProyectistaReferencia : Convocatoria N°xx-200x-L2

La Entidad Ejecutora: ............................................................................................................,

presenta al Ingeniero Proyectista:............................................................................................,quién será el responsable de la formulación del expediente técnico del Proyecto, que en señal de conformidad suscribe la presente y adjunta su Currículum Vitae en el formato correspondiente.

Atentamente,

.......................................................................[Firma y Sello y del Represente Legal].......................................................................[Firma y Sello y del Ingeniero Proyectista]Domicilio Legal del Ingeniero Proyectista:.................................................................Número de CIP:...........................................................................................................Nombre(s) y Apellidos del Ingeniero Proyectista :.....................................................

11

Tipo y Nº Documento de Identidad: …………………………………………

12


FORMATO DE CARTA DE LA ENTIDAD EJECUTORAPRESENTANDO AL JEFE DEL PROYECTO/ING. RESIDENTE

[Lugar y Fecha]



Asunto : Modalidad de ejecución y presentación del Responsable del Proyecto / Ing. Residente o Responsable de administración y contabilidad del proyecto.

Referencia : Convocatoria N°xx-200x-L2

La Entidad Ejecutora: ............................................................................................................, (Nombre o Razón Social de la Entidad Ejecutora)

que ejecutará el Proyecto denominado:............................................................................................(Nombre del proyecto)

bajo la siguiente modalidad (ver convocatoria numeral 2.5.4, incisos f y g; indicar con aspa)

……. Administración directa, presentando al responsable del proyecto e Ing. residente....................................................................................................................................

(Nombre del Ing. Residente / Responsable del proyecto)

…… por contrata, presentando al Responsable de administración y contabilidad del proyecto:.................................................................................................................................

(Nombre del Responsable administrativo y contable del Proyecto)

cuyo Currículum Vitae se adjunta en el formato correspondiente, quién será el responsable, por nuestra entidad

Atentamente,

.......................................................................[Firma y Sello y del Represente Legal]Nombre(s) y Apellidos del Representante Legal:........................................................Tipo y Nº Documento de Identidad: …………………………………………

……………………………………………..[Firma y del Ing. Residente / Responsable del Proyectol]Domicilio Legal del Ing. Residente / Responsable del Proyecto:..........................................................Número de CIP:......................................................................................................................................Nombre(s) y Apellidos de Jefe del Proyecto:.........................................................................................Tipo y Nº Documento de Identidad:...............................................

13


INFORMACIÓN GENERAL DE LA ENTIDAD SOLICITANTE

Nombre de Entidad Solicitante

Proyectos ejecutados por la entidad solicitante (2004 y 2005, sin proyectos del FPA)

Nombre del proyectoFecha de culminación

Costo S/. Nombre de entidad que

financió

Proyectos en ejecución (sin proyectos del FPA)

Nombre del proyectoFecha prevista de culminación

Costo S/. Nombre de entidad que

financia

Información sobre proyectos financiados por el FPA Código del Proyecto

Nombre del proyecto Nombre de la entidad ejecutora

14


A: INFORMACIÓN GENERAL DE LA ENTIDAD DEMANDANTE

Nombre de Entidad Demandante Nombre del Representante legalAño de creación RUC (si hubiera)Teléfono Correo electrónicoNº de socios Nº de personal

remunerado (si hay)¿Cuenta con local propio (si o no)?

¿Tiene equipamiento (computadora, medios de transporte etc.)?

En caso de que ya ejecutó proyectos:

Tipo de proyecto Año de ejecución Monto total del proyecto

B: INFORMACIÓN GENERAL DE LA ENTIDAD DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO (en caso de ser distinta a la entidad demandante)

Nombre de Entidad de Operación y Manten. Nombre del Representante legalAño de creación RUC (si hubiera)Teléfono Correo electrónicoNº de socios Nº de personal

remunerado (si hay)¿Cuenta con local propio (si o no)?

¿Tiene equipamiento (computadora, medios de transporte etc.)?

En caso de que ya ejecutó proyectos:

Tipo de proyecto Año de ejecución Monto total del proyecto

15


INFORMACIÓN GENERAL DE LA ENTIDAD EJECUTORANombre de Entidad Ejecutora Nombre del Representante legalNombre del responsable ante el FPADomicilio legalAño de creación RUC Teléfono Correo electrónico

Personal (de planta) (cantidad Nº) Equipamiento (cantidad Nº)Ingenieros civiles Oficinas en la zonaIngenieros agrícolas CamionesOtros Ingenieros camionetasEconomista MotocicletasCiencias sociales ComputadorasContadores / Asistente OtrosSecretariasOtros profesionales

Experiencias Institucionales: 1) Proyectos ejecutados y terminados entre 2000 y 2005Tipo de proyecto: Año de ejecución Monto total del

proyecto (Soles)Entidad que financió

Experiencias Institucionales: 2) Proyectos en ejecuciónTipo de proyecto: Fecha prevista de

culminaciónMonto total del proyecto (Soles)

Entidad que financió

Referencias InstitucionalesNombre de la Institución

Persona que da referencia

Cargo Teléfono

16


PERFIL DEL PROYECTISTA PROPUESTO POR LA ENTIDAD EJECUTORA

1 Información personal:Apellidos y nombre:

Ciudad de Residencia: Ámbito de trabajo:

Domicilio: Teléfono:

E-mail: Celular:

Es profesional de planta de la entidad ejecutora? Es un profesional contratado para el proyecto?

2 Información laboral:Formación Profesional:

Especialidad:

Grado Académico:

Institución donde labora:Cargo o labor que desempeña:Actividad Institucional:Dirección:

E-mail: Página Web:Teléfono: Teléfono: Fax: Celular:

3 Experiencia Profesional (solo indicar los últimos 5 años):

Nombre de ProyectoEntidad que recibió

el serviciosCargo Año y

periodo de ejecución

Costo S/.

4 Referencias:Apellidos y nombre: Institución Teléfono

17


PERFIL DEL INGENIERO RESIDENTE/RESPONSABLE PROPUESTO POR LA ENTIDAD EJECUTORA

1 Información personal:Apellidos y nombre:

Ciudad de Residencia: Ámbito de trabajo:

Domicilio: Teléfono:

E-mail: Celular:

Es profesional de planta de la entidad ejecutora? Es un profesional contratado para el proyecto?

2 Información laboral:Formación Profesional:

Especialidad:

Grado Académico:

Institución donde labora:Cargo o labor que desempeña:Actividad Institucional:Dirección:

E-mail: Página Web:Teléfono: Teléfono: Fax: Celular:

3 Experiencia Profesional (solo indicar los últimos 5 años):

Nombre de ProyectoEntidad que recibió

el serviciosCargo Año y

periodo de ejecución

Costo S/.

4 Referencias:Apellidos y nombre: Institución Teléfono

18

Entidad (es): Nombre de la Entidad

Persona responsable para el proyecto Domicilio Teléfono Fax Nº RUC E-Mail

Solicitante

Demandante

Colaboradora

Proveedoras / contratistas

Ejecutora


INFORMACION GENERAL DE LAS ENTIDADES QUE PARTICIPAN

19

4 Formatos del perfil técnico y financiero para proyectos de agua potable y saneamiento

El perfil técnico y financiero para proyectos de agua potable y saneamiento debe ser solicitado en los formatos que se encuentran en el ANEXO Nº II de cada convocatoria correspondiente.

Restricciones: para la elaboración de un perfil, se debe tomar en consideración las siguientes restricciones:

Población: Cuando la población supera los 30,000 habitantes. No se acepta alcantarillado en poblaciones menores a 100 familias (500

personas); en este caso deben considerar letrinas. En centros poblados entre 500 y 2000 personas solo se acepta alcantarillado con

pozo séptico y pozo percolador. Recién en poblaciones mayores a 2000 habitantes se acepta lagunas de estabilización o tanque Imhoff.

Aspectos legales o formales.- Cuando la fuente de agua no tiene derechos legales o tradicionales, y el caudal

no está certificado (requerimiento a nivel de expediente técnico). Cuando se trata de reemplazar sistemas existentes que no funcionan por falta de

una adecuada organización de operación y mantenimiento. No se acepta propuestas que al final del proyecto no tuvieran una entidad de

Operación y Mantenimiento formalmente establecida (JASS, Unidad de Gestión o Empresa Municipal o EPS).

En el caso que se haya previsto una entidad de operación y mantenimiento distinta a la entidad demandante (Empresa Prestadora de Servicios EPS, Unidad de Gestión o Empresa Municipal u otro operador), la solicitud debe contar con la opinión técnica de dicha entidad.

No se acepta conglomerados con más de 5 localidades.

Aspectos técnicos.- Solo se acepta. soluciones integrales; en particular, no se acepta propuestas con

las siguientes características:- Agua potable sin un sistema de saneamiento. Como mínimo se debe tener

letrinas. - Alcantarillado sin tratamiento de las aguas servidas - No se acepta alcantarillado si no existe un sistema de agua potable de buen

funcionamiento. Cuando se solicita solamente alcantarillado, se debe demostrar que el sistema de agua potable existente tenga un tiempo de funcionamiento mayor a 2 años y se recolecta por lo menos el 70% de las tarifas. Además, se debe comprobar la calidad (análisis de laboratorio, a nivel de expediente técnico) y cantidad de agua potable actualmente disponible.

Cuando se solicita piletas públicas sin una justificación particular (población dispersa)

Módulos de consumo menores a 50 lppd (litros por persona y día) en proyectos con letrinas y de 100 lppd en proyectos con alcantarillado (módulos reales en proyectos existentes).

Alcantarillado que no sea acompañado por una estrategia que garantice la conexión de la mayoría de la población al sistema.

Aspectos financieros.- Cuando el aporte del FPA es mayor a S/. 500,000 soles. Cuando el aporte propio en efectivo o valorizado de la alianza es menor al 20%

en proyectos nuevos y menor a 40% en proyectos de ampliación o mejoramiento. Cuando se tiene un sistema de agua potable y se quiere implantar un sistema de saneamiento sin que hubiese uno existente, se lo considera como un sistema nuevo.

Cuando el costo total del proyecto exceda S/. 800,000 Cuando los usuarios no aportan la mano de obra no remunerada. Se debe prever

un aporte en mano de obra correspondiente al 5% de costo total del proyecto

Presentación de la propuesta

La propuesta técnica debe ser desarrollada en el formato Nº 1 del anexo Nº II. Deben llenarse todos los ítems del formato. La propuesta financiera debe ser presentada en los formatos Excel Nº 2, 3 y 4

En cada ítem se indica los puntos principales a tratar en cursivo. El texto impreso cursivo puede ser borrado antes de imprimir el formato. Las casillas de cada ítem no están fijas, sino pueden ser ampliadas para ingresar toda la información requerida.

Componentes: Todos los proyectos deben contemplar los componentes infraestructura (Agua potable y/o saneamiento), capacitación en Operación y Mantenimiento y Educación Sanitaria. Sin embargo, acerca de los componentes capacitación en Operación y Mantenimiento y Educación Sanitaria se presentará en el perfil solamente el diagnóstico y una propuesta tentativa de los temas a considerar en la ejecución. Los componentes serán diseñados en detalle y ejecutados por una entidad especializada a ser seleccionada y contratada por el FPA. Como monto referencial se indicará en el presupuesto los siguientes montos:

Capacitación en Operación y Mantenimiento: S/. 20,000Educación Sanitaria: S/. 5,000

Adicional al formato Nº 1 se debe añadir:

PlanosAdjuntar plano general (condición mínimo un croquis), indicando las obras existentes y las proyectadas.

Formatos Nº 2 al 4 (Excel)

Es opcional adjuntar un presupuesto más detallado de la infraestructura.

21

I Información General

I Datos Generales

I.1 Código (a ser asignado por el FPA)

I.2 Nombre del proyecto

I.3 UbicaciónDepartamento Provincia Distrito Altitud (m.s.n.m.)

Comunidad (es):Acceso vial: Km.: Horas:

I.4 Tipo de Proyecto ( marcar con x)

Mejoramiento Nuevo

I.5 Indicar si fue presentado a otras entidades ( marcar con x)

Si No

I.6 Indicar si el Proyecto se encuentra en el Plan Estratégico local ( marcar con x)

Si No

I.7 Indicar la relación del proyecto con el Sistema Nacional de Inversión Pública SNIP

I.7.1 El proyecto requiere la aprobación del SNIP

Si No

22

I.7.2 En caso de sí, el proyecto está aprobado

Si No

En caso de ser aprobado, adjuntar copias de los formatos Nº 2 y 3 del SNIP

23

I.8 Población beneficiada N° de familias de la comunidad N° de familias beneficiadas por el proyecto

I.9 Marco de referencia - Antecedentes del proyectoDescribir los hechos importantes relacionados con el origen del proyecto y el relacionamiento institucional del proyecto, nivel de estudios existentes y su relacionamiento con otros proyectos si es que ese fuera el caso.

I.10 Resumen del Proyecto (no extender a más de una página) Objetivo y beneficios Descripción general del proyecto

a. Infraestructurab. Mantenimiento

Familias beneficiadas Periodo de ejecución (meses) Costo Infraestructura y Costo Total Sostenibilidad Riesgos e impactos ambientales

24

II. Identificación del proyecto

II Diagnóstico de la situación actualII.1 Situación del servicio existente y descripción de la infraestructura actual

Describir el sistema de agua potable y/o saneamiento actual, caudales, familias servidas, horarios de abastecimiento de agua siendo el caso.

Describir las obras del sistemaEn agua potable: Captación, sistema de bombeo, aducción o impulsión, reservorio, conducción, red de distribución, conexiones domiciliarias, etc.En saneamiento: Indicar letrinas o alcantarillado (red colectora, emisor, tratamiento, etc.)En ambos casos indicar capacidades, condiciones, estado de conservación, pérdidas de conducción, etc.

Determinar eficiencia actual y deficiencias de todo el sistema.

II.2 Situación actual del sistema de operación y mantenimiento

Operación y Mantenimiento – Describir los aspectos siguientes: Describir la organización de Operación y Mantenimiento (Municipalidad,

Unidad de Gestión Municipal, JASS, Comité) Documentos legales:

- Estatutos y reglamentos.- Reconocimiento de la entidad de Operación y Mantenimiento, actas, libros

contables. Padrón de usuarios Sistema de cobranza actual y montos de pago. Personal que se ocupa de operación y mantenimiento. Actividades de mantenimiento actualmente Deficiencias del sistema actual

Educación SanitariaDescribir las costumbres de higiene y de uso de agua y de saneamiento, indicar el nivel de educación sanitaria de la población.

II.3 Definición del problema Definir el problema central y sus causas

II.4 Objetivos del proyectoDescribir el objetivo central del proyecto el cual debe reflejar los cambios que se quiere lograr

25

III FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN III.1 Demanda, oferta y balance hídrico

Indicar población actual y futura: Módulo de consumo, demanda de agua (promedio, máximo diarios y máximo horario)

Oferta de agua en base a aforos de las fuentes. Balance del nivel de cobertura de la población.

III.2 Descripción Técnica de las Alternativas Propuestas (Atención: este punto es fundamental para la evaluación)

Infraestructura Las obras planteadas deben analizarse bajo 2 o 3 alternativas de solución,

en base a consideraciones técnicas, económicas. sociales y ambientales y luego proponer la alternativa mas viable para que sea esta la que se diseñe en el expediente técnico.

En caso consideren que a este nivel no es todavía viable realizar la elección adecuada, debe indicarse para que a nivel de expediente técnico se estudie las alternativas.

Para sustentar las alternativas técnicas deberá describirse condiciones topográficas, geológicas, climatológicas, logísticas y capacidades tecnológicas de la región donde se ubica el proyecto.

Operación y Mantenimiento Deben preferirse las actividades que son necesarias para la gestión

adecuada del proyecto en estos componentes

Educación sanitaria Debe indicarse las actividades previstas para mejorar los niveles de

educación sanitaria de la población.

ADJUNTAR UN PLANO GENERAL DEL SISTEMA O COMO CONDICIÓN MÍNIMA UN CROQUIS

3.3 Metas y cronograma de ejecución (diagrama de Gantt)

Ítem Referenciameses

1 2 3 4 5 6 7 8 9 101 (Actividades)234567891011

26

3.4. Resumen del presupuesto generalTrabajar primero el presupuesto en el punto 3.6. llenar después los formatos Nº 2, 3 y 4 e ingresar finalmente los datos del formato Nº 4A)Ítem Referencia Costo

0 Expediente Técnico1. Infraestructura

1.1 Agua potable1.2. Saneamiento

2. Educación sanitaria25,000

3. Capacitación en O y MSubtotal de componentes (1+ 2 + 3)

4. Imprevistos A) Total gastos componentes

5. Supervisión.6. Gastos administrativos

B) Total costos indirectosTOTAL GENERAL (A) + (B)

3.5 FinanciamientoLlenar primero los formatos Nº 2, 3 y 4 e ingresar finalmente los datos del formato Nº 4BAporte solicitado al FPAAporte propio

3.6 Presupuesto general de la alternativa elegida – componente infraestructuraSe puede añadir un presupuesto detallado de infraestructura en hoja separadaSI se adjunta un presupuesto detallado, indicar con aspaNO se adjunta un presupuesto detallado, indicar con aspa

AGUA POTABLEÍtem Referencia Unitario Cantidad P.U P.T

1 Captación U2 Línea de Aducción m3 Línea de impulsión m4 Planta de tratamiento U5 Reservorios U6 Línea de conducción U7 Cajas rompe presión U8 Red de distribución m9 Conexión domiciliaria U10 Piletas públicas U

SUMAGastos Generales (10%)

TOTAL

Características de las obras presupuestadas Indicar en cada obra, dimensiones, Materiales, métodos constructivos, que

27

permitan relacionar el costo indicado con la magnitud y características de las obras.

SaneamientoÍtem Referencia Unitario Cantidad P.U P.T1 Letrinas U2 Alcantarillado

2.1 Colectores menores m2.3 Colectores mayores m2.4 Buzones U2.5 Línea de emisión m2.6 Pozos sépticos U2-7 Pozos percoladores U2.8 Tanque Imhoff U2.9 Lecho de secado m2

2.10 Lagunas de estabilización m2

2.11 Conexiones domiciliarias USUMAGastos Generales

TOTAL

Características de obras presupuestadas Indicar en cada obra, dimensiones, Materiales, métodos constructivos, que


3.7. Evaluación económica (a precios del mercado)Agua PotableCosto / Familia = Costo infraestructura = S/. N° de familiasSaneamiento:Costo / Familia = Costo infraestructura = S/. N° de familias

3.8. Aspectos sociales(Grado de interés de los beneficiarios, organización y descripción de aporte de mano de obra para la ejecución del proyecto, nivel de organización para O y M).

28

3.9. Sostenibilidad(Cuotas mensuales o tarifas previstas conforme al acta del sobre Nº 1, aportes en mano de obra para operación y mantenimiento, ingresos y costos totales de la entidad de O y M; Compromisos de terceros (Municipalidad distrital o provincial),

3.10. Aspectos ambientales(Describir los impactos positivos y negativos del proyecto y las medidas de mitigación a implementarse, cuando es necesario).

3.11 Análisis de riesgos por efectos naturales y medidas de protecciónDescribir riesgos naturales que existen en la zona y que pueden afectar las obras y su funcionamiento adecuado como son sequías prolongadas, derrumbes, inundaciones etc.

3.12 Justificación final de la alternativa propuestaIndicar los puntos principales que a su criterio justifican el financiamiento y la ejecución de la alternativa propuesta del proyecto

29

UNIDAD CANTIDADCOSTO

UNITARIOTOTAL FPA

Aporte Propio

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

NOTAS :

- El concepto administrativo de gasto debe indicar el tipo de gasto (Ejemplo: Auxiliar, pasajes aereos, comunicaciones, útiles de oficina, etc) - En el detalle del gasto se debe indicar la unidad, cantidad y costo unitario. (Ejemplo:unidad: mes; cantidad: 2; costo unitario: 200

- Se pueden añadir las filas que se requieran si se tienen más conceptos administrativos de gasto que considerar. - El rubro "Otros" servirá para consignar todos aquellos gastos que no pueden vincularse con los rubros explicitados en el formato.

- El Aporte Propio Valorizado, en terminos agregados, es informaciòn que debe ser concordante con la del Formato Nº 3

Total Otros

TOTAL GASTOS ADMINISTRATIVOS

Aporte Propio

Valorizado

2 PASAJES Y VIATICOS

- El presente formato debe indicar los costos estimados de cada uno de los conceptos administrativos de gasto, pertenecientes a los diferentes rubros degasto.

- El Aporte Propio en Efectivo, en terminos agregados, es información que debe ser concordante con la del Formato Nº 3

Total Honorarios

GASTOS ADMINISTRATIVOS

3 SERVICIOS

4 OTROS

Total Pasajes y Viáticos

Total Servicios

1 HONORARIOS

ANEXO II - 1, Formato 2

FINANCIAMIENTODETALLE

RUBRO DE GASTOTotal Aporte en Efectivo y Valorizado

Presupuesto Total de Gastos Administrativos (Nuevos Soles)

En EfectivoTotal Aporte en Efectivo

FPA TOTAL

MUNICIPALIDAD DEMANDANTE COLABORADORAS *

0 0 0 0 0 000

1.1 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

Mano de obra 0

Materiales 0

Equipo mecánico 0Gastos generales 0

1.2 0 0 0 0 0 En Efectivo 0 Valorizado 0 0 0 0

Mano de obra 0

Materiales 0

Equipo mecánico 0

Gastos generales 0

2.- 5,000 5,000En Efectivo 5,000 5,000

3.- 20,000 20,000En Efectivo 20,000 20,000

25,000 0 0 0 25,000

4.- 1,250 1,250

5.- Supervisión 2,500 2,500

6.- Gastos de Administración 0 0 0 0 0En Efectivo 0Valorizado 0

28,750 0 0 0 28,750

* En el caso de existir mas entidades colaboradoras insertar las columnas necesarias nombrándolas y manteniendo el mismo formato

Agua potable

NOTA IMPORTANTE: Sólo deben llenarse los espacios en blanco.

Expediente técnico

En EfectivoValorizado

ANEXO II - 1, FORMATO Nº 3

PRESUPUESTO POR FUENTE DE FINANCIAMIENTO(Nuevos Soles)

Este cuadro se trabaja recién cuando se tiene definido el costo total del proyecto Los datos deben guardar coherencia con el presupuesto del el Formato Nª 1, numeral 3.6

Total General

Imprevistos

APORTE PROPIOREFERENCIA


Saneamiento

Educación Sanitaria

Total Componentes (1+2+3)

Capacitación en Operación y Mantenimiento

31

Item COSTO

0 0

1.- 01.1 01.2 0

2.- 5,000

3.- 20,000

25,000

4.- 1,250

26,2505.- 2,5006.-

0

B) Total Costos Indirectos( Gastos Administrativos+Supervisión) 2,500

28,750

FPA Municipalidad Colaboradoras Total

28,750 28,750

0

28,750 0 0 28,750

Expediente Técnico

ANEXO II - 1, FORMATO Nº 4 BFinanciamiento

En efectivo

TOTAL GENERAL (A) + (B)

A) Total Gastos directos

Imprevistos (5% de Total de Componentes)

Gastos administrativos

Agua potable Saneamiento

Valorizado

Total

Demandante

0

Referencia

ANEXO II - 1, FORMATO Nº 4 a

Supervisión

NOTA: El Formato Nº 4 A se llena automáticamente a base de los datos del formato Nº 3; pasar al formato Nº 4 B

REFERENCIA

Capacitacion en O y M

Educación sanitaria

RESUMEN DEL PRESUPUESTO GENERAL(Nuevos Soles)

Infraestructura

Subtotal de gastos de los componentes (1+2+3)

32

5 Formatos del perfil técnico y financiero para proyectos de riego

El perfil técnico y financiero para proyectos de riego debe ser solicitado en los formatos que se encuentran en el ANEXO Nº II de cada convocatoria correspondiente.

Restricciones: para la elaboración de un perfil, se debe tomar en consideración las siguientes restricciones:

ESTRICCIONES.- Capacidad de canales Canales con capacidad menor a 0.030 m3 /seg. y mayor a 2 m3 /seg. y.

Embalses Presas mayores a 10 m de altura en el eje. Presencia de rocas calizas en el vaso del embalse

Tipos de sistema de riego Proyectos nuevos con bombeo, proyectos de riego por aspersión con laterales fijos

y riego por goteo. Periodos de ejecución mayores a 10 meses. En la zona de costa cuando la cédula de cultivo contiene más que 20% del área

con cultivos de alto consumo de agua (arroz, caña de azúcar).

1.- CAPACIDAD DE CANAAspectos legales Cuando no se tiene derechos de agua, autorizado por el ATDR. En embalses, cuando no se tiene autorización, de los Propietarios de las tierras de

inundación.

Aspectos técnicos Cuando las pérdidas de Conducción en los canales no están refrenadas por aforos

justificatorios. Cuando el balance hídrico no está claramente descrito El proyecto debe considerar la infraestructura de riego y la Capacitación en O y

M. Eventualmente Comercialización (opcional).

Aspectos financieros Cuando el aporte del FPA supera los S/. 500,000 Cuando el costo total del proyecto supere los S/. 800,000. Canales con capacidad mayor a 2 m3/seg y menor a 0.030 m3/seg. 2.- ALTURA DE PRESAS. Presas mayores a 10 m de altura en el eje. 3.- TIPOS DE SISTEMAS DE RIEGO. ____ Proyectos con bombeo, aspersión con laterales fijos y riego por goteo. ____ Periodos de ejecución mayores a 10 meses.

4.- ASPECTOS LEGALES.- Cuando no se tiene derechos de agua, autorizado por el ATDR. En embalses, cuando no se tiene autorización, de los Propietarios de las tierras

de inundación. 5.- ASPECTOS TECNICOS.- Cuando el balance hídrico no está claramente descrito. Cuando las pérdidas de Conducción en los cuales no están refrenadas por

aforos justificatorios. El proyecto debe considerar la infraestructura de riego y la Capacitación en O y

M. Eventualmente Comercialización. 6.- ASPECTOS FINANCIEROS.- Cuando el aporte del FPA supera los S/. 350,000 Cuando el Aporte Propio de los Miembros de la Alianza es menor al 20 %,

sobre el costo total del Proyecto. Cuando los beneficiarios no aportan mano de obra no remunerada. Se debe

prever un aporte en mano de obra correspondiente al 5% de costo total del proyecto.

Presentación de la propuesta

Rigen los mismos criterios como en proyectos de agua potable y saneamiento.

34

Vanessa Guillen, 15/06/05,

Información General

I Datos Generales

Se solicita los mismos Datos Generales de proyectos de agua potable y saneamiento

II. Identificación del proyecto

II Diagnóstico de la situación actualII.1 Situación del servicio existente y descripción de la infraestructura actual

Describir el sistema de riego con caudales disponibles durante el año, Área de riego actual y familias beneficiadas

Describir las obras del sistema: Embalse, Captación, Conducción, Reservorios, Laterales, Acequias, Regaderas y Obras de arte (Indicar: Capacidades, Condiciones, Estado de conservación, Pérdidas de conducción, etc.)

Determinar la eficiencia del sistema hasta nivel de acequias regaderas (Cabeceras de Parcelas de riego y causas de las pérdidas de agua)

Deficiencias del sistema actual

II.2 Situación actual del sistema de operación y mantenimiento

Operación y Mantenimiento – Describir los aspectos siguientes: Describir la organización de regantes Documentos legales:

o Estatutos y Reglamentoso Reconocimiento del Comité, actas, Libros contables

Padrón de usuarios Sistema de cobranza actual, Monto de pagos Personal que se ocupa de Operación y mantenimiento Actividades de Mantenimiento actualmente Métodos de Riego y eficiencia Deficiencias del sistema actualComercialización describir los aspectos siguientes: Mercados, distancias y características Productos que se comercializan, características, precios Periodos de venta Cadena de comercialización Deficiencias del sistema actual

II.3 Definición del problema Definir el problema central y sus causas

II.4 Objetivos del proyecto

Describir el objetivo central del proyecto el cual debe reflejar los cambios que se quiere lograr

III FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN 3.1 Demanda, oferta y balance hídrico

Demanda Indicar cédula de cultivo actual y propuesta para cada campaña anual, con

periodos de siembra y cosecha. Indicar el módulo de riego máximo, con el mes que corresponda (se puede

presentar cuadros anexos de cálculo) o considerar Módulos de 0.75 l/s/ha para la Sierra y 1.50 l/s/ha para la costa, para sistemas de riego eficientes.

Oferta Indicar Área de Cuenca ( km2) y describir cotas, geología, orografía,

cubierta vegetal y precipitación anual. Presentar caudales mensuales para todo el año en la fuente(s) de

captación(es) Indicar los aforos realizados y autorización del ATDR en lo posible.Balance Hídrico Indicar área de riego con y sin proyecto y el área regable total,

considerando la oferta y la demanda de agua

3.2 Descripción Técnica de las Alternativas Propuestas (Atención: este punto es fundamental para la evaluación)

Infraestructura Las obras planteadas deben analizarse bajo 2 o 3 alternativas de solución, en

base a consideraciones técnicas, económicas. Sociales y ambientales y luego proponer la alternativa mas viable para que sea esta la que se diseñe en el expediente técnico.

En caso consideren que a este nivel no es todavía viable realizar la elección adecuada, debe indicarse para que a nivel de expediente técnico se estudie las alternativas.

Para sustentar las alternativas técnicas deberá describirse condiciones topográficas, geológicas, hidrológicas, climatológicas, logísticas y capacidades tecnológicas de la región donde se ubica el proyecto.Operación y Mantenimiento, Comercialización

Deben preferirse las actividades que son necesarias para la gestión adecuada del proyecto en estos componentes

ADJUNTAR UN PLANO GENERAL DEL SISTEMA O COMO CONDICIÓN MÍNIMA UN CROQUIS

III.3 Metas y cronograma de ejecución (diagrama de Gantt)

Ítem Referenciameses

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10I. Infraestructura

1 (Actividades)

36

23456789101112

II. Capacitación en Operación y Mantenimiento 1 (Actividades)2345

III. Gestión Comercial (solo si corresponde)1 (Actividades)2345

3.4. Resumen del presupuesto generalTrabajar primero el presupuesto en el punto 3.6. llenar después los formatos Nº 2, 3 y 4 e ingresar finalmente los datos del formato Nº 4A)Ítem Referencia Costo

0 Expediente Técnico1. Infraestructura2. Capacitación en O y M3. Capacitación en Gestión Comercial

Subtotal de componentes (1+ 2 + 3)4. Imprevistos

A) Total gastos componentes5. Supervisión.6. Gastos administrativos

B) Total costos indirectosTOTAL GENERAL (A) + (B)

3.5 FinanciamientoLlenar primero los formatos Nº 2, 3 y 4 e ingresar finalmente los datos del formato Nº 4BAporte solicitado al FPAAporte propio

3.6 Presupuesto general de la alternativa elegida - infraestructuraSe puede añadir un presupuesto detallado de infraestructura en hoja separadaSI se adjunta un presupuesto detallado, indicar con aspa

37

NO se adjunta un presupuesto detallado, indicar con aspa

Ítem Referencia Unidad Cantidad P.U (S/.) P.T (S/.)1 Obras preliminares Global2 Represa U3 Captación U4 Conducción Km.5 Obras de arte U6 Reservorios U7 Sistema de distribución Km.8 Camino de inspección Km.

SumaGastos generales (10%)

Total

Características de las obras presupuestadas Indicar en cada obra, dimensiones, Materiales, métodos constructivos, que


NOTA: Si se quiere puede adjuntarse presupuestos desagregados en anexo

3.7. Evaluación económica (a precios del mercado)

Ha incrementales = Incremento de caudal (l/seg.) = Módulo máximo de riego (l/seg./ha)

Costo / ha = Costo total del proyecto (S/.) = Has incrementales

Costo/fam. beneficiada = Costo total del proyecto (S/.) = Nº de familias

3.8. Aspectos sociales(Grado de interés de los beneficiarios, organización y descripción de aporte de mano de obra para la ejecución del proyecto, nivel de organización para O y M).

3.9. SostenibilidadCuotas o tarifas previstas conforme al acta del sobre Nº 1, aportes en mano de obra para operación y mantenimiento, ingresos y costos totales de la entidad de O y M; Compromisos de terceros (Municipalidad distrital o provincial),

38

3.10. Aspectos ambientales(Describir los impactos positivos y negativos del proyecto y las medidas de mitigación a implementarse, cuando es necesario).

3.11 Análisis de riesgos por efectos naturales y medidas de protecciónDescribir riesgos naturales que existen en la zona y que pueden afectar las obras y su funcionamiento adecuado como son sequías prolongadas, derrumbes, inundaciones etc.

3.12 Justificación final de la alternativa propuesta

39

UNIDAD CANTIDADCOSTO

UNITARIOTOTAL FPA

Aporte Propio

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

NOTAS :

- El concepto administrativo de gasto debe indicar el tipo de gasto (Ejemplo: Auxiliar, pasajes aereos, comunicaciones, útiles de oficina, etc) - En el detalle del gasto se debe indicar la unidad, cantidad y costo unitario. (Ejemplo:unidad: mes; cantidad: 2; costo unitario: 200

- Se pueden añadir las filas que se requieran si se tienen más conceptos administrativos de gasto que considerar. - El rubro "Otros" servirá para consignar todos aquellos gastos que no pueden vincularse con los rubros explicitados en el formato.

- El Aporte Propio Valorizado, en terminos agregados, es informaciòn que debe ser concordante con la del Formato Nº 3

Total Otros

TOTAL GASTOS ADMINISTRATIVOS

Aporte Propio

Valorizado

2 PASAJES Y VIATICOS

- El presente formato debe indicar los costos estimados de cada uno de los conceptos administrativos de gasto, pertenecientes a los diferentes rubros degasto.

- El Aporte Propio en Efectivo, en terminos agregados, es información que debe ser concordante con la del Formato Nº 3"

Total Honorarios

GASTOS ADMINISTRATIVOS

3 SERVICIOS

4 OTROS

Total Pasajes y Viáticos

Total Servicios

1 HONORARIOS

ANEXO II - 2, Formato 2

FINANCIAMIENTODETALLE

RUBRO DE GASTOTotal Aporte en Efectivo y

Valorizado

Presupuesto Total de Gastos Administrativos (Nuevos Soles)

En EfectivoTotal Aporte en Efectivo

FPA TOTAL

MUNICIPALIDAD DEMANDANTE COLABORADORAS *

0 0 0 0 0 000

1.- 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

Mano de obra 0

Materiales 0

Equipo mecánico 0Gastos generales 0

2.- 0 0 0 0 0

En Efectivo 0Valorizado 0

3.- 0 0 0 0 0

En Efectivo 0

Valorizado 0

0 0 0 0 0

4.- 0 0

5.- Supervisión 0 0

6.- Gastos de Administración 0 0 0 0 0En Efectivo 0Valorizado 0

0 0 0 0 0

* En el caso de existir mas entidades colaboradoras insertar las columnas necesarias nombrándolas y manteniendo el mismo formato

Infraestructura de riego

Este cuadro se trabaja recién cuando se tiene definido el costo total del proyecto. Los costos tienen que mantener coherencia con el Presupuesto del Formato 1, numeral 3.6

Expediente técnico


NOTA IMPORTANTE: Sólo deben llenarse los espacios en blanco.

ANEXO II - 2, FORMATO Nº 3

PRESUPUESTO POR FUENTE DE FINANCIAMIENTO(Nuevos Soles)

Total General

Imprevistos

APORTE PROPIOREFERENCIA


Capacitación en Operación y Mantenimiento

Total Componentes (1+2+3)

Gestión Comercial

41

Item COSTO S/:

0 0

1.- 0

2.- 0

3.- 0

0

4.- 0

05.- 06.-

0

B) Total Costos Indirectos( Gastos Administrativos+Supervisión) 0

0

FPA Municipalidad Colaboradoras Total

0 0

0

0 0 0 0

En efectivo

Valorizado

Total

Demandante

0

Referencia

ANEXO II - 1, FORMATO Nº 4 A

Supervisión

NOTA: El Formato Nº 4 A se llena automáticamente a base de los datos del formato Nº 3; pasar al formato Nº 4 B

REFERENCIA

Capacitacion en O y M

RESUMEN DEL PRESUPUESTO GENERAL(Nuevos Soles)

Expediente Técnico

Infraestructura

Gestión Comercial

ANEXO II - 1, FORMATO Nº 4 B

Financiamiento

TOTAL GENERAL (A) + (B)

Subtotal de gastos de los componentes (1+2+3)

A) Total Gastos directos

Imprevistos

Gastos administrativos

42

0.00

Cédula de cultivos (nombre del cultivo)

ha. Cultivada (1)

rendimiento en kg / ha

precio / kg en Soles (precios en chacra)

ingreso bruto / ha (2)

costo de producción / ha (3)

margen bruto / ha

margen bruto por área cultivada

0 0 00 0 00 0 00 0 00 0 00 0 00 0 00 0 0

Total por finca 0.00 0 0#¡DIV/0!

Cédula de cultivos (nombre del cultivo)

ha. Cultivada (1)

rendimiento en kg / ha

precio / kg en Soles (precios en chacra)

ingreso bruto / ha (2)

costo de producción / ha (3)

margen bruto / ha

margen bruto por área cultivada

0 0 0

0 0 00 0 00 0 00 0 00 0 00 0 00 0 0

Total por finca 0.00 0 0#¡DIV/0!

Notas

1) Para cantidades menores a una hectárea, ingresar decimos separados por punto, por ejemplo 0.1 o 0.03 2) no contempla costos de producción

Resultados:00

Incremento del margen bruto por finca:magen bruto incremental en el área del proyecto a precios de mercado, sin considerar costos de inversión:

3) solo contemplar costos directos monetarios y no monetarios. Debe incluir los costos para el agua y la de mano de obra familiar (jornal agrícola). No incluir amortizaciones, oportunidad de capital etc.

Finca modelo con proyecto (Unidad agropecuaria típica después de la ejecución del proyecto)*

Intensidad de uso de la tierra

ANEXO II - 2 Auxiliar 1 (beneficios)

* en caso de tener más que 8 cultivos, se pueden añadir más filas; en caso de tener dos o más tipos de productores con características muy distintas, se pueden copiar el formato para crear más fincas modelo (en estos casos revisar las fórmulas predeterminadas)

Intensidad de uso de la tierra

N° de Fincas (unidades agropecuarias) en el ámbito del proyectoha cultivable total por finca (1)ha total del área del proyecto (verificar si coincide con la información general)

Finca modelo sin proyecto (Unidad agropecuaria típica del área de intervención)*

43

año

costo de inversión

(costo total del proyecto)

costo de Operación y

mantenimiento (1)

margen bruto incremental (2)

Flujo de caja (simplificado) (3)

0 01 02 03 04 05 06 07 08 09 0

10 011 012 013 014 015 016 017 018 019 020 0

S/. 0.00TIR #¡NUM!Notas

4) Se puede aplicar distintas tasas de descuento según características del proyecto. Indicar la tasa aplicada

ANEXO II - 2 Auxiliar 2 (TIR y VAN)

1) Indicar aquellos costos como cuotas y mano de obra que no fueron contemplados en los costos de producción por cultivo; Tomar en consideración que los costos pueden aumentar y que pueden ocurrir necesidades mayores de mantenimiento2) Viene del Auxiliar 1 a nivel del área del proyecto; tomar en consideración que se demorará algunos años hasta llegar a la situación pryectada3) No es el flujo de caja real debido a que no contempla los costos generales de la finca, sin embargo, es un acercamiento útil

VAN (4)

44

6 Guía para la evaluación de solicitudes

Introducción:Con el objeto de facilitar la calificación de las solicitudes y la evaluación técnica y financiera de los proyectos, el FPA ha determinado que la presentación de los proyectos se efectué en los formatos proporcionados en la Convocatoria, organizados en dos sobres separados: Sobre Nº 1: Información Institucional y Sobre Nº 2: Propuesta Técnica y FinancieraPara los fines de evaluación de cada uno de los sobres antes mencionados, el FPA ha definido un formato para cada sobre: Formato E-1: Evaluación del Sobre Nº 1 Formato E-2: Evaluación del Sobre Nº 2 Los puntajes indicados son puntajes máximos que se adjudica cuando se cumple el criterio cabalmente. Si no se cumple completamente, restar puntos.A continuación se establecen los fines, criterios y procedimientos para la calificación de las solicitudes y los proyectos.

Evaluación de las propuestas a nivel de perfil La evaluación a nivel de perfil cuenta con tres etapas:

1 Evaluación en gabinete

2 Evaluación en campo

3 Evaluación definitiva

Sobre Nº 1: Información Institucional

Cumplimiento de los requisitosPara aprobar la solicitud, los formatos contenidos en el Sobre N º 1 deben tener la información completa de manera que se pueda registrar su conformidad.

El evaluador debe revisar si el sobre contiene los Anexos llenados y firmados debidamente.

El sobre 1 debe contener los siguientes documentos:

1 Carta de solicitud de la Entidad Solicitante según Formato Nº 1 – Anexo Nº 1.

2 ACTA de la Alianza Estratégica según, Formato Nº 2 – Anexo Nº 1. En este documento debe estar claramente definido el nombre de cada institución que conforma la Alianza, el rol que desempeñará al interior de ella y su aporte en efectivo y/o valorizado al proyecto, así como el nombre del representante legal de cada una de las entidades de la Alianza.

3 Declaración Jurada de la Entidad Ejecutora según Formato Nº 3. Anexo Nº 1.

4 Acta de Asamblea General de los usuarios (beneficiarios) del proyecto, aprobando la propuesta y la gestión de financiamiento ante el FPA. En el acta deben manifestar:

45

En la fase de ejecución del proyecto, su compromiso de participación activa, en particular, indicar su disposición de aportar la mano de obra, terrenos o materiales indicadas en la propuesta.En la fase de post inversión, sus compromisos para la operación y el mantenimiento del proyecto, en particular la obligatoriedad de cumplir con los pagos de tarifa o cuotas, que deberán ser concordantes con lo indicado en el Perfil Anexo II, Ítem 3.9. y los aportes de mano de obra indicada en la propuestaEl acta puede presentarse en el formato Nº 4 o en fotocopias simples y escritos a mano con letra legible. Debe contar con las firmas de todos los participantes.

5 Carta de la entidad ejecutora presentando al Ingeniero Proyectista, Formato Nº 5

6 Carta de la entidad ejecutora presentando la Modalidad de ejecución y Presentación del Responsable del Proyecto / Ing. Residente o Responsable de administración y contabilidad del proyecto según Formato Nº 6

7 Información General de Entidad Solicitante según Formato Nº 7

8 Información General de la Entidad Demandante según Formato Nº 8

9 Información General y perfil del Ing. Proyectista para la elaboración del expediente técnico según formato Nº 9

10 Información General y perfil del Ing. Residente y Responsable del Proyecto o Responsable de administración y contabilidad del proyecto según Formato Nº 10

11 Información General de Entidades de la Alianza Estratégica y de Profesional responsable del proyecto según Formato Nº 11

Al realizar la primera etapa de evaluación, el evaluador registra en el E-1 el cumplimiento de los requisitos. Tomar en consideración los siguientes puntos:

Si se tiene debidamente firmado los 12 formatos, se cumple los requisitos.

Si en algunos formatos faltan firmas o información subsanable o si no llenó o faltan algunos formatos subsanables (ver siguiente), se lo indica y se anota los puntos subsanables.

NO SUBSANABLE son faltas de formatos Nº 1, 2, 3 y 4.

CALIFICACION DE ALIANZALa calificación de la Alianza se realiza solamente sobre los siguientes formatos:Formato 2, Acta de la alianza.Formato 4, Acta de la asamblea de usuariosFormato 9,Formato 10,Los puntajes pintados en amarrillo son puntajes críticos y deben ser observados.

Sobre 2: Calificación de la propuesta técnica y financiera

La calificación de la propuesta se realizará primero considerando la propuesta técnica comprendida en los formatos del ANEXO II. Será realizada por dos evaluadores. Estos se definirán por el equipo. Uno de los dos evaluadores debe ser el que realizará el viaje al campo.

Se ingresarán los puntajes a la ficha E-2. Como resultado de ambos evaluadores se obtendrá el puntaje promedio de la calificación en gabinete.

46

El Formato E –2 indica los puntajes a asignar. Se precisa lo siguiente:

Los puntajes pintados en amarrillo son puntajes críticos y deben ser observados.

La Convocatoria indica que deben adjuntar planos. Sin embargo, se acepta también propuestas con esquema gráfico y sin planos, con los respectivos descuentos de puntaje.

Evaluar si la alternativa propuesta toma en cuenta la optimización de la infraestructura existente, de acuerdo al diagnóstico de (los) sistema(s) planteados.

Evaluar si los componentes del sistema están o no sobredimensionados. (Tomar en cuenta los parámetros de diseño utilizados por el PRONASAR o Normas y Reglamentos vigentes.

Verificar la correspondencia de los aportes en efectivo y valorizado de la Alianza estratégica indicados en los formatos: Acta del Alianza Estratégica (Anexo I – Formato 2) y (Anexo II-1 - Formato 3)

Evaluación de CampoAl terminar la evaluación de gabinete, se procede a la evaluación de campo. En la evaluación de campo se debe reevaluar todos los ítems de la propuesta y asignarle el puntaje respectivo.

Al revisar y reevaluar se debe poner mucho peso en la cuestión institucional. Se debe evaluar las entidades de la Alianza y sus compromisos. Asegurar que pueden cumplir sus compromisos, por ejemplo, si la Municipalidad promete prestar maquinaria, ver si esa está operativa.

La evaluación de campo, de preferencia, se inicia con la visita a la Municipalidad. Entrevistar al alcalde, si es factible, y evaluar la capacidad de la entidad ejecutora, del proyectista, y del responsable/residente, en caso que se encuentran.

Después se visita el lugar de la obra. Ver si existe la fuente de agua, aforarla, y verificar si las demás indicaciones técnicas corresponden a lo planificado.

En agua potable y saneamiento, entre los puntos principales, debe verificar:

Estado de conservación de los componentes del sistema sea este de agua y/o saneamiento; y, si este corresponde al diagnostico presentado.

Calidad de los materiales de cada componente de los sistemas. Antigüedad del (los) sistema(s) existentes. Última intervención en mejoramiento y/o ampliaciones de (los) sistemas de agua

y/o saneamiento. Grado de dispersión de las viviendas (Considerando distancia media entre casas.

D menores de 30 m concentrada; D entre 30 a 70 m semi dispersa y mayores de 70 m dispersa).

La estrategia o plan para lograr la conectividad de los usuarios al sistema de alcantarillado.

Verificar si las zonas de gradiente favorecen el drenaje (alcantarillado) de acuerdo a lo planteado en el perfil.

Verificación rápida de las actividades económicas que permita inferir la capacidad de pago de la cuota familiar para administrar, operar y mantener los sistemas planteados.

Verificación rápida de la disposición de pago de la cuota familiar. Verificar periodo de vigencia de la organización administradora del servicio

(mayor de 4 meses antes de la convocatoria)

47

Asimismo es importante que el evaluador presente por lo menos las siguientes vistas fotográficas: vista panorámica de la localidad, calle típica, área para el tratamiento de abastecimiento de agua y/o de aguas residuales y de componentes principales de los sistemas (captación, reservorio, plantas de tratamiento).

En riego, entre los puntos principales, debe verificar:

Verificar las pérdidas por conducción indicados en el perfil. Si es factible, aforar al inicio y al final del tramo a revestir. Si no se puede aforar, revisar la calidad del terreno y estimar las pérdidas,

Verificar si realmente existe escasez de agua de riego. Caso contrario no se aprueba un proyecto

Estimar si el terreno a regar (área incremental) es apto para riego Verificar la cédula de cultivos Verificar las oportunidades de mercado Asimismo es importante que el evaluador presente por lo menos las siguientes

vistas fotográficas: vista panorámica del área de riego, tramo típico del canal y/o tramos críticos, lugar de la toma (captación, reservorio).

El evaluador de campo asignara en el sitio de la visita el puntaje que a el le parece el puntaje correcto. Puede y debe, si es necesario, rectificar su puntaje asignado en gabinete. Dar particular importancia a las observaciones de la evaluación de campo.

Al regresar de la evaluación de campo, se presenta al equipo los proyectos evaluados con el puntaje asignado a base de la evaluación de campo. Si es necesario, reajustar algunos puntajes de la evaluación de campo con el equipo de evaluación. El puntaje final de calcula en una relación de 75/25 entre evaluación de campo y evaluación en gabinete. Elaborar la ficha final del proyecto.

PARÁMETROS DE FINANCIAMIENTO Y COSTOS – Sistemas Nuevos – Líneas de corte

TODOS:LINEA DE CORTE MANO DE OBRACapataz 6.00 / HHOficial 4.00 / HHPeón 2.50 / HHPEON valorizado (aporte comunal) 15.00 / Hdia

AGUA POTBLE Y SANEAMIENTOLínea de corte por familia en SolesAgua Potable: 1,500Letrinas: 700 por LetrinaAlcantarillado 2,000

RIEGOCalcular bien el área incremental. Si no se tiene datos confiables del módulo de riego, aplicar 0.75 l/seg. en la sierra y 1.5 l/seg. en la costa. A partir de US$ 2000 hasta 2500 por ha incremental, el proyecto es crítico. Evaluar en este caso en detalle los beneficios esperados. Línea de corte definitiva es US$ 2,500 (S/. 8350) por ha incremental.

48

EVALUACIÒN DE CAMPO EN AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO (Auxiliar)

Código del proyecto:

1. Verificar los aportes de los miembros de la Alianza Estratégica (indique montos): Municipio Distrital: ________________________________ Entidad de Operación y mantenimiento: ________________ Otros (especifique): ________________________________

2. Indicar el nivel de cobertura de la población servida en: Agua ______%, Saneamiento _______%

3. ¿La alternativa planteada está bien seleccionada?: si no

4. Antigüedad del sistema existente: ________ años. (Para Rehabilitación)

5. Ultima intervención en mejoramiento y/o ampliación: Agua: _________

Saneamiento: _________

6. Aforos: En agua: ______lps. Manantial , ingreso reservorio , otro (indique):

_________ En alcantarillado: __________lps, indicar lugar de punto de

aforo._______________

7. ¿Se ha optimizado la infraestructura existente?: si no

8. ¿El estado de conservación de los componentes de la infraestructura corresponde al diagnóstico?: si no

9. Calidad de los materiales de los componentes del sistema existente: _____________________________________________________________________________________

10. ¿Hay sobredimensionamiento en infraestructura?: si no

¿En que componente(s)?: _________________________________________________________________________________________________________________

11. Indicar el grado de dispersión de las viviendas en la localidad:

Grado de dispersión Porcentaje de viviendas Concentrada Semi dispersa Dispersa

Nota: Concentrada: distancia promedio entre casa es menor a 30 m; Semi dispersa cuando el promedio de distancia entre casa es entre 30 a 70 m; y dispersa cuando la distancia en mayor a 70 m.

49

12. ¿Las zonas de gradiente hidráulica, favorecen el drenaje (alcantarillado) de acuerdo a lo planteado en el perfil?: si no

13. ¿La estrategia presentada es viable para lograr la conectividad de los usuarios al sistema de alcantarillado? Si No En campo esto puede implementarse Si no describa como:

_____________________________________________________________________________________

14. ¿Hay capacidad de pago de la cuota familiar para administrar operar y mantener el sistema? : si no

15. ¿Hay disposición de pago de la cuota familiar? si no

16. Para proyectos de mejoramiento y/o ampliación ¿Cuál es el periodo de vigencia de la entidad que opera y mantiene el (los) servicio(s)?: _________________ meses.

17. verificar en caso necesario adjuntar un nuevo croquis de sistema existente y/o propuesto.

18. Verificar la vulnerabilidad de la obra de la alternativa seleccionada. (riesgo de derrumbes, deslizamientos, etc.)

19. Adjuntar vistas fotográficas de la localidad y del sistema existente de acuerdo a lo indicado en la guía de evaluación de los perfiles.

50

FORMATOS DE EVALUACIÓN

FORMATO E-1SOBRE Nº 1 (ANEXO I)

Código del proyecto Requisitos básicos

Cuenta con todos los requisitos del sobre 1 debidamente firmados

Con observaciones subsanables: No cuenta con todos los requisitos, observar los que faltan (ver guía)

Observaciones No subsanables (No cuenta con formatos Nº1 al 4: descalificado

Calificación Puntaje

Formato Criterios de calificación punt. Max

Ev. A

Ev. B

pro-medio

Nº 1 Distrito (puntaje según mapa de pobreza) 5

Nº 2 Acta de la Alianza 2

Acta firmada con compromisos de aporte 2 Acta firmada parcialmente y/o sin compromisos de aporte 1 Acta no válida 0

Nº 4 Acta de Asamblea 4

Acta seria, con compromisos convincentes en trabajo y pago de tarifas, firmada por la gran mayoría de los beneficiarios

4

Acta seria, con compromisos convincentes en trabajo y pago, firmada por la junta directiva; o acta con compromisos generales firmada por los beneficiarios

3

Si los compromisos son muy generales, y firmado solo por la junta directiva, o sin compromisos expresando solo la voluntado de tener el proyecto firmado por los usuarios

2

Si el acta tiene compromisos, pero está firmado solo por una persona (alcalde, ONG), no refleja participación de los beneficiarios

1

Si el acta no tiene compromisos y está firmado por una sola persona, o si no tienen acta, y eliminarlo 0

Nº 9Perfil del Proyectista 2 adecuado 2 regular, nivel medio por debajo 1 No adecuado, no puede 0

Nº 10 Perfil del Jefe del proyecto-Residente (adm. Directa) 2

Jefe del proyecto (empresa) bueno y adecuado (ing. Civil o economista o administrador con experiencias) 2

Jefe del proyecto (empresa) es regular (ciertas experiencias, profesional)

1

Jefe de proyecto (empresa) no adecuado, observar 0

Total sobre 1 15

Nombre del Evaluador A (=evaluador de campo) Nombre del Evaluador B

51

FORMATO E-2Sobre Nº 2 (ANEXO II)

Código

Ítem Criterio de calificación

Puntaje

Gabinete Campo

max.

Ev. B max

Ev. A

Calificación Sobre Nº 1 15 15

Formato Nº 1

2) Identificación del proyecto 15 15

2.1 El diagnóstico permite inferir con claridad la necesidad de implementar el proyecto. 5 5

2.2 El diagnóstico de OyM es claro (Considerar también Educación

sanitaria, Gestión comercial, según corresponde) 2 2

2.3 El problema ha sido adecuadamente planteado en términos de una clara caracterización del mismo y de las causas que lo originan 4 4

2.4 El objetivo propuesto está bien planteado y define concreta y

claramente lo que se pretende lograr con el proyecto 4 4

3) Formulación y Evaluación 50 50

3.1 El análisis de oferta y demanda está bien hecho y resulta una demanda insatisfecha que puede ser atendida. Cumplen con lo indicado, asignar hasta

5

3.2 Descripción Técnica de las alternativas Alternativa 1 (seleccionada) componente de infraestructura: ver si el

componente de infraestructura está diseñado adecuadamente. Como total máximo se asigna hasta

15

En el Campo: Evaluar oferta, demanda y solución técnica propuesta conjuntamente 20

Alternativas 2 y 3: Si discuten por lo menos una alternativa más de

infraestructura, se asigna hasta 3 3

OyM (y Educación sanitaria, gestión comercial): ver si es conforme a los requerimientos en el diagnóstico. Si está bien, hasta

3 3

3.3 Cronograma de productos: Si el cronograma está claro con componentes y productos y los tiempos previstos son razonables, asignar 4 pts., si faltan algunos productos o si hay duda en tiempos: 3 pts; si las inconsistencias son mayores, 2 pts; si hay graves faltas, 1 pto., si no hay o está completamente mal hecho, 0 pts.

4 4

observar puntajes de 0 a 2 3.4 al 3.7

PASAR POR ALTO ESTOS PUNTOS Y CALIFICARLOS POSTERIORMENTE CON PRESUPUESTO

3.8 Aspectos sociales: Ver si hay interés, los aportes de mano de obra son razonables, y si hay un nivel de organización apropiado para la ejecución (ver principalmente en campo)

4 10

3.9 Sostenibilidad: Ver si aportes previstos son probables, conforme al acta y suficientes. Tomar en consideración si hay aportes previstos de terceros; evaluar en el campo la disposición de pago y la organización de OyM

8 10

3.10 Aspectos ambientales: Ver si están descritos y si no hay impactos

negativos3 0

52

3.11 Ver si han hecho un análisis de riesgo y prevención de riesgos 2 0 3.12 Justificación: Ver si la alternativa seleccionada está bien justificada 3 0 Costeo / presupuesto 20 20 3.6 Iniciar la evaluación con el formato Nº 1, punto 3.6: Calificar si las

cantidades y los precios unitarios son razonables y las características corresponden y pueden dejar ver la pertinencia

10 5

Formato Nº 4

Verificar si gastos administrativos son razonables y bien elaborados, 2 pts., condición: no mayor al 7% del costo total de componentes y más de la mitad asumida por entidad ejecutora. Si cumple condición, pero no bien elaborados, 1 pto. Sin no cumple condición 0 pts y observar

2 1

Formato Nº 2

Pasar al formato Nº 2 y ver si está correcto, conforme al punto 3.6 y Formato 4; verificar si supervisión está contemplada como 7.5% del aporte del FPA y si gastos administrativos no pasen el 7% del total de componentes. Ver si las sumas cuadran y se cumple las condiciones (topes 800,000 y aporte FPA 500,000)

3 1.5

Formato Nº 3

Aporte propio / financiamiento: Verificar si se cumple con los requisitos de aporte propio establecido en la convocatoria. Si cumplen y los aportes propios son igual o menor que lo indicado en el sobre 1, formato Nº 2, asignar 3 puntos. Si cumplen, pero son mayores a lo indicado en sobre 1, Formato 2, asignar 2 puntos. Si no cumplen los requisitos asignar 0 puntos. Observar puntajes de = y 2 puntos. Ver si montos cuadran con el Formato 2: Financiamiento

3 1.5

Formato Nº 1, 3.7

Evaluación económica: Ver si el monto está correcto y si no pasa la línea de corte: 2 pts.; si está mal elaborado, pero si los costos reales no pasan la línea de corte: 1 pto., si pasan, 0 pts. y observarlo

2 1

En el campo evaluar la rentabilidad económica y el impacto del proyecto en la reducción de la pobreza 10

CALIFICACIÓN TOTAL DEL PROYECTO 100 100

Premios Planos: Si hay plano general bien hechos y/o otros planos, asignar 3 pts, si hay planos con ciertas deficiencias, pero de utilidad, 2 pts., si hay croquis bien hecho sin planos, 1 pto. Si no hay planos o croquis o si están malos, 0 pts.

3 3

Formatos Nº 2, Financiamiento, y Formato Nº 3: Si el aporte propio supera el aporte mínimo requerido en 2 o más % (+22%, +32%, +4"% +52%) premiar con 2 pts, si el aporte propio en efectivo está mayor que el aporte valorizado, premiar con 1 pto.

2 2

Castigos Información General, 1.4 Tipo de proyecto: Para mejoramiento de sistemas existentes con periodo de vida útil < 7 años, castigar con 5 puntos; si periodo de vida está entre 7 a 10 años, castigar con 3 puntos; si periodo de vida útil está mayor de 10 años con 0 puntos.

-5 -5

CALIFICACIÓN TOTAL CON PREMIOS Y CASTIGOS 100 100

53

CAPÍTULO 2: EXPEDIENTES TÉCNICOS

1 GUÍA PARA ELABORACIÓN DE EXPEDIENTES TÉCNICOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

Contenido:A. Aspectos generalesB. Presupuesto integral del proyecto (contiene 4 formatos).C. Contenido del componente de Agua Potable.D. Contenido del componente de Saneamiento.E. Contenido del componente de Operación y Mantenimiento.F. Contenido del componente de Educación Sanitaria.

A. ASPECTOS GENERALES

1. Componentes del Estudio

El proyecto integral comprende tres componentes. Para efectos de la elaboración del Expediente Técnico el Consultor debe preparar la propuesta considerando los términos de referencia de cada uno de los componentes que a continuación se presentan:

Componentes:

1. Infraestructura.2. Capacitación en Operación y Mantenimiento.3. Educación Sanitaria.

2. Personal

Responsable Responsable técnico y administrativo del desarrollo del proyecto en las etapas de:

- Elaboración del expediente técnico.

- Ejecución.

- Liquidación y entrega del proyecto a Demandante.

Consultor (Elaboración expediente técnico)El consultor deberá ser Ingeniero Civil o Sanitario con experiencia en proyectos similares y sobre todo en elaborar expedientes técnicos.

El consultor contratara eventualmente a un topógrafo, geólogo e hidrólogo. El consultor elaborara directamente los componentes de infraestructura, capacitación en Operación y Mantenimiento y Educación Sanitaria.

Supervisor del Estudio (opcional)El supervisor del estudio, debe ser un Ingeniero civil o sanitario con mayor experiencia que el consultor. Su contratación podrá ser a tiempo parcial ya que su presencia en el lugar del proyecto, solo será necesario para conjuntamente con el consultor puedan apreciar todo los alcances y características del proyecto en base al

54

perfil aprobado y las observaciones de los evaluadores. Eventualmente podrá realizar otras visitas a requerimiento especial del consultor .El resto de su trabajo lo podrá hacer en gabinete.

El costo del supervisor será aproximadamente el 10% del costo del estudio.

El supervisor emitirá un documento de conformidad del expediente técnico.

3. Plazo

El plazo para la elaboración del expediente técnico podrá ser como máximo 60 días calendarios.

4. Presentación de la documentación :

El estudio será presentado en tres volúmenes: I: Memoria del proyectoII: AnexosIII: Planos

Volumen I: Memoria del proyectoLa memoria del proyecto comprende: Presupuesto integral, plano general y fotografías. Componentes:

Infraestructura de Agua Potable Infraestructura de Saneamiento Capacitación en O y M Educación Sanitaria

Documento formal, por lo tanto debe ser numerado y fedateado por el representante de la Entidad Ejecutora, responsable de proyecto y el consultor.

Volumen II: Anexos Los Anexos comprenden la documentación que complementa información de los componentes de la memoria del proyecto. Contenido:

Acuerdos formales o legales Padrón de usuarios Memoria de disciplinas específicas Cálculos de diseño Planillas de metrados Análisis de precios unitarios Especificación técnicos

Otros

Volumen III: Álbum de planos Condiciones: Tamaño estándar (manejable / álbum) Numeración n/N Firma del proyectista Acotaciones revisadas Incluir indicaciones y especificaciones

55

Número de ejemplares del expediente técnico (5) Archivo principal de la municipalidad Jefe del proyecto Residente Supervisor FPA

5. Conceptualización de los Términos de Referencia Para Infraestructura

I: Diagnóstico de la situación actual (línea base)II: Conceptualización del proyecto (justificación y objetivos)III: Descripción del proyecto (características y costo)

Para Educación Sanitaria y Capacitación en O y M I: Diagnóstico (línea base)II: Propuesta (para solucionar deficiencias)

6 . Restricciones: Valen las mismas restricciones del nivel perfil

B. PRESUPUESTO INTEGRAL

Comprende:1 Resumen del Presupuesto General.2 Presupuesto por fuente de financiamiento3 Programaciones de Desembolsos.4 Objeto de Gasto de Desembolso.

Adjuntar plano general del proyecto y fotografías

C. CONTENIDO DEL EXPEDIENTE TÉCNICO EN EL COMPONENTE DE INFRAESTRUCTURA DE AGUA POTABLE

I.- Diagnóstico de la situación actual (Línea de Base)

1. Ubicación del Proyecto- Centro poblado, Distrito, Provincia, Departamento- Acceso y altitud.

2. Fuentes de Agua utilizadas- Características y caudales- Caudal de captación- Calidad del agua

3. Descripción General del Servicio3.1.- Descripción del Servicio3.2.- Población total y población servida

56

3.3.- Nivel de satisfacción de la demanda3.4.- Deficiencias del Sistema

4. Características de la infraestructura (Antigüedad, materiales, diámetros, metrado, nivel de roturas, presiones etc.)4.1.- Captación4.2.- Línea de conducción (bombeo y línea de impulsión)4.3.- Reservorio4.4.- Línea de aducción4.5.- Red de distribución4.6.- Conexiones domiciliarias o piletas

II.- Conceptualización del Proyecto en el componente infraestructura de agua potable.

1.- Justificación (Problemas que se quieren resolver)2.- Objetivos y resultados esperados3.- Planteamiento 4.- Metas

III.- Descripción del Proyecto en el componente infraestructura de agua potable

1. Información básica1.1. Población actual y futura a 20 años-Numero de viviendas.1.2. Fuentes hídricas (cantidad y calidad)1.3. Análisis de oferta y demanda hídrica (nivel de satisfacción de la demanda

del Proyecto.1.4. Condiciones climáticas.1.5. Condiciones geológicas y geotécnicas (Perfil, clasificación, nivel freático,

capacidad portante, ubicación y características de los agregados.1.6. Topografía

2.- Diseño del Proyecto en el componente infraestructura de agua potable2.1.- Conceptualización2.2.- Parámetros de diseño (ver adenda N° 1)

Captación (Caudal máximo diario) Conducción (Caudal máximo diario) Reservorio (0.25% caudal máximo diario) Aducción (Caudal máximo horario) Red de distribución (Caudal máximo horario) Conexiones domiciliarias o piletas públicas.

3.- Estrategia de Ejecución3.1.- Consideraciones Generales.3.2.- Cronograma de Ejecución

Diagrama de Roy (opcional)Diagrama de Gantt

3.3.- Autorizaciones y/o permisos de uso (Agua, terreno, servidumbre)3.4.- Presupuesto por fuente de financiamiento (Justificar aportes

valorizados) – (ver adenda N° 2)

4.- Presupuesto (ver cuadros modelo)

57

4.1.- Costos de insumos (mano de obra, maquinaria y materiales4.2.- Resumen presupuestal4.3.- Metrado y presupuesto general4.4.- Presupuesto analítico de gastos generales4.5.- Cuadro de necesidades4.6.- Cronograma de ejecución físico – financiero4.7.- Cronograma de adquisición de materiales

ANEXOS:1.- Documentos formales o legales.2.- Análisis físico químico del agua (por fuente)3.- Estudios geotécnicos (clasificación y capacidad portante)4.- Cálculos estructurales, hidráulicos y eléctricos5.- Estudios de prospección en aguas subterráneas6.- Planilla de metrados7.- Análisis de precios unitarios8.- Especificaciones técnicas

PLANOS:1.- Ubicación del Proyecto (Esc. 1: 25,000)2.- General (Esc. 1: 5,000 a 1: 10,000)3.- Sistema de conducción – planta y perfil (Esc. 1:2000 y 1:200)4.- Sistema de Aducción: Planta y perfil (Esc. 1: 2,000 y 1:200)5.- Sistema de distribución (Esc. 1: 500 a 1:000)6.- Diagrama de presión (Esc. 1:500 a 1:000)7.- Centro poblado indicando cobertura actual y futura (Esc. 1: 500 a 1: 1000) 8.- Estructuras (Esc. 1: 50 y 1: 25)

58

ADENDA N° 01

Diseño de Agua Potable

Ítem Referencia Datos Fórmulas Resultados

I. Captación

1 Tipo de fuente

2 Calidad de agua

3 Caudal mínimo y máximo en fuente

4 Caudal requerido (máximo diarios)

5 Caudal de captación

6 Tipo de captación

II. Conducción (De toma a planta + reservorio)

1 Caudal de diseño

a) Máximo diarios con reservorio

b) Máximo horario – directo a la red2 Alineamiento del trazo

a) Clasificación de suelos

b) Nivel freático

c) Cercanía a vías

d) Derechos de terceros

e) Deslizamientos e inundaciones

f) Presiones extremas

3 Tipo de tubería

4 Selección de diámetros (mínimo 2”)

5Velocidad (mínimo 0.5, máximo 5 m/seg.)

6 Clases de tuberías (80% de la nominal)

7 Profundidad de enterrado (0.8 a 1.0 m.)

8 Accesorios (codos, válvulas)

9Estructura especiales (puentes, túneles, cruces de vías)

10 Anclajes

11 Precauciones en la construcción

59



III. Reservorios

1 Capacidad (0.25 máximo diario)2 Ubicación

a) Geología adecuada (suelos / drenaje)b) Próxima zona de mayor consumo

c) Zona alta (Cota adecuada)

d) Protección social y física

3 Tipo: Apoyado / elevado

4 Tipo de material

5 Forma y dimensiones

6 Cálculos hidráulicos7 Cálculos estructurales

- Espesor

- Refuerzo de acero

- Tipo de concreto o material

8Tiempo de vaciado del tanque (2-4 horas)

9 Accesorios y acabadosa) Conexiones de entrada, salida, limpieza, rebose, by-passb) Coladores (Rejillas)

c) Ventilación

d) Escalera externa e interna

e) Tapa de inspección

f) Protección

10 Precaución en la construcción

60



IV. Distribución

1 Caudal de diseño (máximo horario)

2 Tipo de red (abierta / cerrada)

3 Longitud de la red

4Método de cálculo (área /repartición media)

5Delimitaciones de presiones (estática 50 m. / dinámica 10 m.)

6Delimitación de velocidades (máximo 2 m. y mínimo 0.5 m.)

7 Tipo y clase de tuberías8 Diámetros utilizados

a) Método Hardy – Cross

b) Método Newton – Raphson9 Válvulas

a) Bloqueo

b) Desagüe

c) Purga

d) Aereación

e) Reductora de presión

10 Anclajes

11 Estructura especiales (puentes, cruces)

12 Conexiones domiciliarias

13 Profundidad de enterrado

14 Material de relleno

15 Precauciones de la construcción

61

ADENDA N° 2

3.4. Presupuesto por fuente de financiamiento (Justificar aporte valorizado)

1. Aporte de Entidad Ejecutora (Municipio / Junta de Regantes, etc.)Ej.: Maquinaria1. Trabajo a ejecutar. …………………………2. Metrado …………………………3. Tipo de maquinaria …………………………4. Horas de trabajo …………………………5. Costo / hora …………………………Soles6. Valorización …………………………Soles

2. Aporte DemandantesEj.: Mano de obra1. Trabajo a realizar …………………………2. Metrado …………………………3. N° de jornales (Representa …….... jornales / usuario4. Valor del jornal …………………………Soles5. Valorización …………………………Soles

62

D. CONTENIDO DEL EXPEDIENTE TÉCNICO EN EL COMPONENTE DE INFRAESTRUCTURA EN SANEMIENTO

I.- Diagnóstico de la situación actual (Línea de base)1.- Ubicación

- Centro poblado, distrito, provincia. Dpto.- Acceso y altitud

2.- Caudales actuales o previstos del sistema de agua potable (Promedio diario, máximo diario y máximo horario)

3.- Descripción general del servicio de saneamiento3.1.- Tipo de servicio (letrinas o sistemas de desagüe más descripción del

sistema de agua potable)3.2.- Población total y población servida3.3.- Nivel de satisfacción de la demanda3.4.- Deficiencias del sistema

4.- Características de la infraestructura (Antigüedad, materiales, diámetros, metrado, nivel de roturas, etc.)

4.1.- Red colectora4.2.- Conexiones de desagüe4.3.- Sistema Emisor4.4.- Tratamiento de aguas servidas

5.- Aspectos ambientales

II.- Conceptualización del Proyecto en el componente de Saneamiento

1.- Justificación del Proyecto (Problemas que se quieren resolver)2.- Objetivos del Proyecto y resultados esperados3.- Planteamiento del Proyecto 4.- Metas

III.- Descripción del Proyecto

1.- Información básica 1.1.- Población actual y futura a 20 años y futuras áreas de servicio1.2.- Caudales de evacuación1.3.- Condiciones climáticas (Precipitación pluvial y temperada)1.4.- Condiciones geotécnicas (Clasificación de suelos para excavaciones)1.5- Topografía (Características del levantamiento topográfico – BMs)

2.- Diseños del Proyecto en el componente de Saneamiento 2.1.- Conceptualización de las obras proyectadas 2.2.- Parámetros de diseño (ver adenda N° 1)

- Red colectora- Conexiones de desagüe- Sistema emisor- Tratamiento de aguas servidas

63

3.- Estrategia de Ejecución3.1.- Consideraciones Generales.3.2.- Cronograma de Ejecución

Diagrama de Roy (opcional)Diagrama de Gantt

3.3.- Autorizaciones y/o permisos de uso (agua, terreno, servidumbre)3.4.- Presupuesto por fuente de financiamiento (justificar aportes

valorizados) – ver adenda N° 2

4.- Presupuesto (ver cuadros modelo de insumos)4.1.- Costos de insumos (mano de obra, maquinaria, agregados y materiales)4.2.- Resumen presupuestal

4.3.- Metrado y presupuesto general4.4.- Presupuesto analítico de gastos generales4.5.- Cuadro de necesidades

4.6.- Cronograma de ejecución físico – financiero 4.7.- Cronograma de adquisición de materiales

ANEXOS:1.- Documentos legales o formales2.- Estudios geotécnicos (clasificación y capacidad portante)3.- Planilla de cálculos4.- Planilla de metrados5.- Análisis de precios unitarios6.- Especificaciones técnicas

PLANOS:1.- Ubicación del Proyecto (Esc. 1: 25,000)2.- General (Esc. 1: 5,000 a 1: 10,000)3.- Centro poblado indicando cobertura actual y futura (Esc. 1: 500 a 1: 1000) 4,- Plano de colectores y emisores (Esc. 1:2000 y 1:200)4.- Estructuras (tratamiento aguas servidas) (Esc. 1: 50 y 1: 25)

64

ADENDA N° 1

Diseño de saneamiento (alcantarillado)Ítem Referencia Datos Fórmulas Resultados

I Sistema colector1. Caudal de diseño

a) Caudal máximo horariob) Infiltración (no en PVC) c) Lluvia en buzones (380 l/buzón/ día)

2. Red de colectoresa) Diámetro (6”)b) Longitud (Km.)c) Pendiente- Mínimo (0.5 %), inicio 1%- Máxima d) Velocidad- Mínimo (0.5 m/seg.)- Máxima (5 m/seg.)e) Profundidad- Mínimo 1 m.- Máximo 5 m.

4 Instalación domiciliariaa) Diámetro 4”b) Pendiente 2%c) Ubicación 45°

5. Ubicación en calles (al centro)6. Buzones

a) Distancia máxima: 80 m.b) Tipo (diámetro y profundidad)

7. Geotécnicaa) Clasificación de suelosb) Nivel freático

II. Emisor1 Caudal de diseño

a) Caudal máximo horariob) Infiltraciónc) Lluvia en buzones

2. Línea del emisora) Diámetro (8”)b) Longitud (Km.)c) Pendiented) Velocidade) Profundidad

3. BuzonesDistancia máxima 100 m.Tipo (diámetro, tipo de infraestructura)

4. Geotécnicaa) Clasificación de suelosb) Nivel freático

65

Ítem Referencia Datos Fórmulas ResultadosIII Tratamiento1 Tipo (primario)2 Tipo de infraestructura

a) Tanque sépticob) Lagunas de oxidaciónc) Laguna facultativad) Tanque Imhoff

3. Volumen diario de aguas servidas4. Tanque séptico

a) N° de días de retenciónb) Volumen de tratamientod) Periodo para limpieza (1 a 2 años)d) Volumen de lodos (40 lts/hab/año)e) Dimensiones por tanque (20 m3)f) N° de tanquesg) Infiltración de caudal de salida- Pozas- Tuberíash) Estructuras complementarias

5. Lagunas facultativasa) N° de días de retenciónb) Volumen de tratamientoc) Periodo de limpieza (1 a 4 años)d) Volumen de lodos (40 lts./hab/año)e) Dimensión por lagunaf) N° de pozasg) Tipo de impermeabilizaciónh) Tipo de sueloi) Taludesj) Ancho de corona

66

ADENDA N° 2

3.4 Presupuesto por fuente de financiamiento (Justificar aporte valorizado)

1. Aporte de Entidad Ejecutora (Municipio / Junta de Regantes, etc.)Ej.: Maquinaria7. Trabajo a ejecutar. …………………………8. Metrado …………………………9. Tipo de maquinaria …………………………10. Horas de trabajo …………………………11. Costo / hora …………………………Soles12. Valorización …………………………Soles

2. Aporte DemandantesEj.: Mano de obra6. Trabajo a realizar …………………………7. Metrado …………………………8. N° de jornales (Representa …….... jornales / usuario9. Valor del jornal …………………………Soles10. Valorización …………………………Soles

67

Componente Capacitación en Operación y Mantenimiento

E. CONTENIDO PARA EL COMPONENTE DE CAPACITACIÓN EN OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO (O y M) DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

1.- Diagnóstico de la situación actual (línea de base)

Tiene por objeto determinar los indicadores de la situación actual, para proponer un plan de capacitación. Consta de:

1.1.- Padrón de usuarios y su relación con la población total1.2.- Inventario de la infraestructura y equipamiento1.3.- Condiciones de la desinfección del agua1.4.- Manejo de letrinas y plantas de tratamiento1.5.- Plan de mantenimiento (preventivo, rutinario y de emergencia)1.6.- Organización para O y M:

Organigrama y funciones. Documentos legales y formales:

Reconocimiento del comité o junta Padrón de usuarios Estatutos y reglamentos Manual de funciones del personal Manual de funciones de O y M Acta de reuniones Libros contables

1.7.- Pago de tarifas, métodos de facturación1.8.- Solución de conflictos y sanciones1.9.- Costo y financiamiento, capacidad de inversiones1.10.-Capacidad y voluntad de pago de los usuarios

2.- Objetivos y resultados esperados

3.- Propuesta de capacitación

3.1.- Temas que deben programarse sobre la base del resultado del diagnóstico3.2.- Metodología (talleres folletos, etc.,)3.3.- Entidad responsable de la capacitación3.4.- Capacitación de funcionarios de la entidad responsable3.5.- Presupuesto (ver cuadro)3.6.- Cronograma de ejecución físico financiero (ver cuadro)

68

Componente Educación Sanitaria

F. CONTENIDO PARA EL COMPONENTE DE EDUCACION SANITARIA EN PROYECTOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

1.- Diagnóstico de la situación actual (Línea de base)

Tiene por objeto determinar los indicadores de la situación actual, para proponer un plan de educación que mejore la situación actual. Consta de:

1.1.- Hábitos de higiene: lavado de manos, disposición de excretas, aseo personal.

1.2.- Uso, empleo y mantenimiento de equipo domiciliario de agua y letrinas de almacenamiento de agua.

1.3.- Cultura de pago por los servicios. Sistema de reclamos y nivel de atención.

1.4.- Cultura de conservación y uso racional del recurso hídrico y de conservación del medio ambiente.

1.5.- Enfermedades que pueden atribuirse a la falta de higiene y a la contaminación.

1.6.- Condiciones y deficiencias de la situación actual.

2.- Objetivos y resultados esperados

3.- Propuesta de educación sanitaria

3.1.- Temas que deben programarse, sobre la base del resultado del diagnóstico.3.2.- Metodología (talleres, folletos, etc.)3.3.- Entidad responsable para la educación y periodo de ejecución.3.4.- Capacitación a funcionarios de la entidad responsable.3.5.- Presupuesto (ver cuadro)3.6.- Cronograma de ejecución físico financiero (ver cuadro)

69

2 AnexoGUÍA PARA ELABORACIÓN DE EXPEDIENTES TÉCNICOS DE RIEGO

Contenido:A. Aspectos generalesB. Presupuesto integral del proyecto (contiene 4 formatos).C. Contenido del componente de infraestructura.D. Contenido del componente de Capacitación en Operación y

Mantenimiento.E. Contenido del componente de Gestión Comercial

A. ASPECTOS GENERALES

1. Componentes del Estudio

El proyecto integral comprende tres componentes. Para efectos de la elaboración del Expediente Técnico el Consultor debe preparar la propuesta considerando los términos de referencia de cada uno de los componentes que a continuación se presentan:

Componentes:

1. Infraestructura.2. Capacitación en Operación y Mantenimiento.3. Gestión Comercial (opcional)

2. Personal

Responsable Responsable técnico y administrativo del desarrollo del proyecto en las etapas de:

- Elaboración del expediente técnico.

- Ejecución.

- Liquidación y entrega del proyecto a Demandante.

Consultor (Elaboración expediente técnico)El consultor deberá ser Ingeniero Civil o Agrícola con experiencia en proyectos similares y sobre todo en elaborar expedientes técnicos.

El consultor contratara usualmente a un topógrafo, geólogo, hidrólogo, edafólogo y un encargado para el área de la gestión comercial (si el proyecto incluye), que deberá ser un profesional en economía o agronomía. El consultor elaborará directamente los componentes de infraestructura y capacitación en Operación y Mantenimiento.

Supervisor del Estudio (opcional)El supervisor del estudio debe ser un Ingeniero civil o agrícola con mayor experiencia que el consultor. Su contratación podrá ser a tiempo parcial ya que su presencia en el lugar del proyecto solo será necesario para conjuntamente con el consultor puedan apreciar todo los alcances y características del proyecto en base al perfil aprobado y las observaciones de los evaluadores. Eventualmente podrá

70

realizar otras visitas a requerimiento especial del consultor .El resto de su trabajo lo podrá hacer en gabinete.

El costo del supervisor será aproximadamente el 10% del costo del estudio.

El supervisor emitirá un documento de conformidad del expediente técnico.

3. Plazo

El plazo para la elaboración del expediente técnico podrá ser como máximo 60 días calendario.

4. Presentación de la documentación:

a. VolúmenesEl estudio será presentado en tres volúmenes: I: Memoria del proyectoII: AnexosIII: Planos

b. Volumen I: Memoria del proyec to Comprende: Carátula. Presupuesto integral (Formato 1 al 4), plano general y fotografías. Componentes:

Infraestructura de riego Gestión Comercial (opcional) Capacitación en O y M

Condición: Documento formal, por lo tanto debe ser numerado y fedateado por el

representante de la Entidad Ejecutora, responsable de proyecto y el consultor.

c. Volumen II: Anexos Comprende: Documentación que complementa información de los componentes de la memoria del proyecto. Contenido: Acuerdos formales o legales Padrón de usuarios Memoria de disciplinas específicas Cálculos de diseño Planillas de metrado Análisis de precios unitarios Especificación técnicos Otros

d. Volumen III: Álbum de planos Condiciones: Tamaño estándar (manejable / álbum)} Numeración n/N

71

Firma del proyectista Acotaciones revisadas Incluir indicaciones y especificaciones

e. Número de ejemplares (5 ) Archivo principal municipio Jefe del proyecto Residente Supervisor FPA (2 ejemplares de memoria)

5. Conceptualización de los Términos de Referencia Para Infraestructura

I: Diagnóstico de la situación actual (línea base)II: Conceptualización del proyecto (justificación y objetivos)III: Descripción del proyecto (características y costo)

Para Gestión Comercial y Capacitación en O y M I: Diagnóstico (línea base)II: Propuesta (para solucionar deficiencias)

6 . Restricciones:Valen las mismas restricciones del nivel perfil.

Ejemplo :Capítulo II – Conceptualización del proyecto

1. Justificación (Problemas que se quieren resolver) Actualmente se deja de regar aproximadamente 26 has. de área regable, por pérdidas de

conducción del canal en tierra (80% de eficiencia de conducción) y por pérdidas de agua en tomas rústicas (5% del caudal).

2. Objetivo específico y resultados Objetivo Regar 126 has. en lugar de 100 has. que se riega actualmente. Resultados:

Canal principal con 95% de eficiencia de conducción. Tomas laterales con cierre hermético.

3. Planteamiento / metas Planteamiento:

Revestimiento del canal principal con mampostería de piedra con mortero 1:4 (30% de mezcla y 70% de piedras), de 0.2 m. de espesor.

Se plantea esta solución debido a la disponibilidad de materiales en la zona. Tomas laterales metálicas tipo tarjeta de 0.3 x 0.3 m. para Q = 30 l/seg.Metas 5 Km. de canal principal revestido para Q = 100 l/seg. 10 tomas laterales metálicos tipo tarjeta para Q = 30 l/seg.

72

B. PRESUPUESTO INTEGRAL

Comprende:1 Resumen del Presupuesto General.2 Presupuesto por fuente de financiamiento3 Programaciones de Desembolsos.4 Objeto de Gasto de Desembolso.

Adjuntar plano general del proyecto en carta nacional (1: 25,000) y fotografías

C. CONTENIDO DEL EXPEDIENTE TÉCNICO EN EL COMPONENTE DE INFRAESTRUCTURA

I.- DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL (LÍNEA DE BASE)

1.- Aspectos Generales1.1. Ubicación del Proyecto

a) Centro poblado, Distrito, Provincia, Departamento.b) Acceso y altitud.

1.2. Fuentes de Agua utilizadasa) Características de la cuenca hidrográfica y caudales mensuales.b) Caudal de captación.

c) Calidad del agua.

2.- Descripción General del Sistema de riego actual 2.1. Características del sistema. 2.2. Población total y población servida. 2.3. Nivel de satisfacción de la demanda (área regable y área regada). 2.4. Deficiencias del Sistema. 3.- Características de la infraestructura (Antigüedad, materiales, capacidad, metrado, eficiencias de conducción, etc.) 3.1. Captación. 3.2. Conducción. 3.3. Reservorio. 3.4. Laterales. 3.5. Acequias regadoras.

II.- CONCEPTUALIZACIÓN DEL PROYECTO

1. Justificación (Problemas que se quieren resolver). 2. Objetivo (específico y resultados). 3. Planteamiento4. Metas

73

/ metas.III. - DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO

1. Información básica1.1. Área de riego – características (origen, orografía, edafología, cultivos,

etc.) a) Área bruta y neta (%) – Causa de disminución de área. b) Orografía, origen de suelos y textura. c) Profundidad y nivel freático. d) Cultivos actuales – cobertura. 1.2. Fuentes hídricas a) Tipo de fuente y cota de captación. b) Área de la cuenca, orografía, geología y cobertura vegetal. c) Caudales mensuales – aforos y generación. d) Captación aguas arriba, abajo y derechos de terceros. e) Calidad de agua.

1.3. Condiciones climáticas a) Registros utilizados – ubicación - periodos b) Resumen de registros: Temperatura, humedad, precipitación pluvial (mensual y anual).

1.4. Análisis de oferta, demanda y balance hídrico a) Oferta: caudales anuales disponibles. b) Demanda:

Cultivos propuestos. Cálculo de E.T.R. Cálculo de demanda.

c) Balance hídrico – Nivel de satisfacción de la demanda. 1.2. Fuentes hídricas (características de la cuenca, caudales mensuales, derechos de terceros y calidad de agua).

1.3. Condiciones climáticas. 1.4. Análisis de oferta, demanda y balance hídrico (nivel de satisfacción de la

demanda del Proyecto)1.5. Condiciones geológicas y geotécnicas (Descripción general, perfil,

clasificación, nivel freático, capacidad portante, ubicación y características de los agregados). Condiciones geológicas y geotécnicas

a) Descripción general.b) Clasificación SUCS en zonas de emplazamiento de estructuras.c) Capacidad portante y nivel freático.d) Canteras de agregados – Ubicación, características y volúmenes.

1.6. Topografía. a) Trabajos realizados. b) Ubicación y coordenadas de BMs.

2.- Diseño del Proyecto2.1. Conceptualización.2.2. Parámetros de diseño (Datos, fórmulas y resultadosVer adenda N° 01).

74

Captación. Conducción. Reservorio. Laterales. Acequias regadoras.

3.- Estrategia de Ejecución 3.1. Consideraciones Generales. 3.2. Cronograma de Ejecución.

Diagrama de Roy (opcional). Diagrama de Gantt.

3.3. Autorizaciones y/o permisos de uso (Agua, terreno, servidumbre).3.4 Presupuesto por fuente de financiamiento (Jjustificación der aportes

valorizados (Ver adendum N° 02).)

4.- Presupuesto (ver cuadros modelo)4.1 Costos de insumos (Mano de obra, maquinaria, agregados y materiales).4.2. Resumen presupuestal.4.3. Metrado y presupuesto general.4.4. Presupuesto analítico (Directo y Gastosde gastos generales.).4.5. Cuadro de necesidades.4.6. Cronograma de ejecución físico – financiero. 4.7. Cronograma de adquisición de materiales.

75

ANEXOS:

1. Acuerdos formales o legales.2. Padrón de Usuarios.3. Edafología.4. Hidrología.5. Geología.6. Planilla de cálculos.7. Planilla de metrados.8. Análisis de precios unitarios.9. Especificaciones técnicas.10. Otros

PLANOS:1. Ubicación del Proyecto. (Esc. 1: 25,000)2. General. (Esc. 1: 5,000 a 1: 10,000)3. Canal principal: Planta y perfil. (Esc.1: 2,000 y 1:200)4. Área de riego y sistema de distribución. (Esc. 1: 500 a 1: 1000) 5. Estructuras. (Esc. 1: 50 y 1: 25)

76

ADENDA N° 01

Parámetros de diseño


I. Captación

1 Tipo de fuente

2 Caudales

a) Mínimo

b)

Máximo anual

c)

Máximo maximorum (…..años)

3 Caudal requerido

4 Caudal de captación

5 Características del cauce

a) Cota de captación

b) Tipo de río

c) Ancho

d) Pendiente

e) Tirante

f) Suelo de cimentación

6 Tipo de toma

7 Dimensionamiento

- Defensas (largo, altura, espesor)

- Baraje (altura, ancho, cimentación)

- Lecho de disipación

- Bocal

- Compuerta de limpia y control

- Profundidad cimentación

8 Materiales de construcción

9 Obras de defensa complementaria

10 Camino de acceso

11 Precaución constructivas

77

Diseño de riego

Ítem Referencia Datos Fórmulas ResultadosII Conducción1 Caudal de diseño2 Tipo de conducción

a) Uniformeb) Telescópico

3 Longitud4 Pendiente5 Alineamiento del trazo

a) Clasificación de suelosb) Nivel freáticoc) Cercanía a víasd) Derechos de tercerose) Deslizamiento e inundaciones

6 Tipo de sección7 Tipo de revestimiento8 Características geométricas e

hidráulicas09 Clase de Tuberías, diámetro - presiones10 Obras de Arte

a) Canoasb) Puentesc) Tomasd) Defensase) Canal tapado

11 Plataforma de Construcción12 Camino de Inspección13 Berma interna14 Precauciones constructivasIII Reservorios nocturnos1 Número de reservorios2 Ubicaciones3 Caudales de ingreso4 Tiempo de llenado5 Volumen6 Caudal de salida7 Orografía – suelos8 Tipo de reservorio9 Dimensiones10 ImpermeabilizacionesIV Canales laterales / regaderas1 Número de canales2 Turno de funcionamiento3 Horario4 Cálculo de caudal5 Tipo de conducción

a) Uniformeb) Telescópico

6 Longitud

79

7 Pendiente8 Alineamiento del trazo

a) Clasificación de suelosb) Nivel freáticoc) Cercanía a víasd) Derechos de tercerose) Deslizamiento e inundaciones

9 Tipo de sección10 Tipo de revestimiento11 Características geométricas e

hidráulicas12 Clase de Tuberías, diámetro - presiones13 Obras de Arte

a) Canoasb) Puentesc) Tomasd) Defensase) Canal tapado

14 Plataforma de Construcción15 Camino de Inspección16 Berma interna17 Precauciones constructivas

ADENDA N° 02

Presupuesto por fuente de financiamiento (Justificar aporte valorizado)

1. Aporte de Entidad Ejecutora (Municipio / Junta de Regantes, etc.) Ej.: Maquinaria

13. Trabajo a ejecutar. …………………………14. Metrado …………………………15. Tipo de maquinaria (S) …………………………16. Horas de trabajo …………………………17. Costo / hora …………………………Soles18. Valorización …………………………Soles

2. Aporte Demandantes Ej.: Mano de obra

11. Trabajo a realizar …………………………12. Metrado …………………………13. N° de jornales (Representa …….... jornales / usuario14. Valor del jornal …………………………Soles15. Valorización …………………………Soles

80

Componente Capacitación en Operación y Mantenimiento

D. CONTENIDO PARA EL COMPONENTE DE CAPACITACIÓN EN OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO (O y M) DEL SISTEMA DE RIEGO

1. Diagnóstico de la situación actual (línea de base)

Tiene por objeto determinar los indicadores de la situación actual, para proponer un plan de capacitación. Consta de:

1.1. Padrón de usuarios y su relación con la población total.1.2. Inventario de la infraestructura y equipamiento.1.3. Condiciones de la distribución de agua – eficiencia.1.4. Manejo del agua a nivel de parcela – tipos de riego – eficiencia.1.5. Plan de mantenimiento (preventivo, rutinario y de emergencia),

faenas, etc.1.6. Pago de tarifas, métodos de facturación.1.7. Solución de conflictos y sanciones.1.8. Costo y financiamiento, capacidad de inversiones.1.9. Capacidad y voluntad de pago de los usuarios.1.10 Aspectos formales de la entidad encargada de O y M

a) Organigrama y funciones. b) Documentos legales y formales:

Reconocimiento del comité. Padrón de usuarios. Estatutos y reglamentos. Manual de funciones del personal. Manual de O y M. Acta de reuniones. Libros contables.

2. Propuesta de capacitación

2.1. Temas que deben programarse sobre la base del resultado del diagnóstico.2.2. Metodología (talleres folletos, etc.,).2.3. Entidad responsable de la capacitación.2.4. Capacitación de funcionarios de la entidad responsable.2.5. Presupuesto (ver cuadro).2.6. Cronograma de ejecución físico financiero (ver cuadro).

82

Componente Gestión Comercial

E. CONTENIDO PARA EL COMPONENTE DE GESTIÓN COMERCIAL DEL SISTEMA DE RIEGO

1. Diagnóstico de la situación actual (Línea de base )

Tiene por objeto determinar los indicadores de la situación actual, para proponer un plan de gestión que mejore la situación actual. Consta de:

1.1. Sistema de acopio – Individual o grupal.1.2. Tratamiento Post – Cosecha - Infraestructura.1.3. Mercados – Distancias y características.1.4. Periodos de venta – precios – fletes al mercado.1.5. Cadena de comercialización.1.6. Precios al consumidor.Nota: Referirse a los principales productos y con visión de futuro (cédula de

cultivo)

2. Propuesta de Gestión Comercial

2.1. Temas que deben programarse, sobre la base del resultado del diagnóstico.2.2. Metodología (talleres, folletos, etc.).2.3. Entidad responsable para la educación y periodo de ejecución.2.4. Capacitación a funcionarios de la entidad responsable.2.5. Presupuesto (ver cuadro).2.6. Cronograma de ejecución físico financiero (ver cuadro).

83

CAPÍTULO 3: INFORMES DE AVANCE

CONTENIDO:

4. Actividades del supervisor.5. Pautas para el llenado de los formatos.6. Formatos:

I: Informe antes de la ejecución.II: Informe de avance durante la ejecución.III: Informe terminada la obra

ANEXOA: Check List de controles de obra

84

CUADRO N° 2

I. ESQUEMA DEL FPA PARA EL DESARROLLO DE PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA

Cofinanciamiento

Municipalidad

Gerencia Municipal(Responsable del proyecto)

DemandantesFPAColaboradora

Expediente técnico

Ejecución del proyecto

Entrega a beneficiarios

Apoyo

Revisión

Supervisor

Educación sanitaria y capacitación en O y M (AP y Saneamiento)

Supervisor

Consultor

Supervisor

Residente

Comercialización, O y M en riegoGerencia / Administración

Residente

Recepción

Opinión

Aporte mano de obra y otros

85

ACTIVIDADES DEL SUPERVISOR

1. Velar por la buena ejecución del proyecto, de acuerdo al expediente técnico, dentro de los límites presupuéstales establecidos.

2. En caso que el expediente técnico tenga deficiencias, proponer al FPA las modificaciones que crea conveniente teniendo como objetivo final el buen funcionamiento del proyecto.

3. Aprobar adicionales o modificaciones propuestas por el ingeniero residente, dentro de los límites presupuéstales, en consulta con el FPA, cuando se trata de obras significativas.

4. Verificar la calidad de materiales y equipo que se utilicé en el proyecto.

5. Realizar como mínimo 2 visitas de inspección por mes a cada obra y cada vez que sea requerido por el ingeniero residente de obra, por el responsable del proyecto o representante del FPA.

6. Revisar y visar los informes mensuales de avance de obras, además del informe inicial y de liquidación de obra, presentado por el residente de obra. La responsabilidad de dichos informes es exclusiva del supervisor

7. Estar presente (sin excepción alguna) en las pruebas hidráulicas de instalación de tuberías, calidad de concreto, compactaciones o armado de fiero en obras de concreto armado.

8. Ordenar las pruebas hidráulicas adicionales en caso sea conveniente, así como cualquier prueba de laboratorio que crea necesario, COMO PRUEBAS DE RESISTENCIA A LA COMPRESION DEL CONCRETO.

9. Participar en las reuniones de la alianza estratégica relacionadas con la marcha del proyecto, en especial con los beneficiarios del proyecto (demandantes), en lo relacionado al aporte de mano de obra y con la municipalidad relacionado con el aporte de maquinaria y aporte en efectivo.

10. Dar los avisos de ALERTA PREVENTIVOS al FPA sobre problemas relacionados con la buena ejecución de las obras y cumplimiento del cronograma de ejecución.

86

PAUTAS PARA EL LLENADO DE LOS FORMATOS EN LA SUPERVISIÓN DE PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA

1. Consideraciones generales (para todas las etapas)1.1 En el tema de infraestructura (Riego, Agua y Saneamiento), el que inicialmente debe

realizar el llenado de las fichas es el ingeniero residente, firmado y presentado al responsable del proyecto para dar su conformidad. En Proyectos de riego, en el tema de Operación y Mantenimiento y comercialización, las fichas deben ser preparadas por el responsable del proyecto y forman para del informe.

1.2 El responsable del proyecto debe presentar el informe al supervisor para su revisión exhaustiva en la obra. El supervisor puede aprobar u observar. En caso de aprobación, el supervisor firmará el informe de avance conjuntamente con el responsable del proyecto en todas sus hojas, el mismo que deberá ser remitido al FPA por el responsable del proyecto. En caso de observaciones, el supervisor realizará un nuevo informe de avance de obra, el cual será remitido al FPA conjuntamente con el informe observado, por el responsable del proyecto.

1.3 Adjunto al informe indicado, LA ENTIDAD SUPERVISORA presentará un informe al FPA sobre el desarrollo de sus actividades y del proyecto, debiendo como mínimo considerar los aspectos siguientes: Fechas de visitas y actividades, desarrolladas en cada uno de los proyectos,

objeto del contrato. Observaciones acerca del desarrollo del proyecto, considerando todos los

aspectos que pudieran afectar su gestión, como pueden ser, gerencia, personal, cumplimiento del cronograma, calidad de las obras, aportes de la alianza, etc.

2. Para informe durante la ejecución del proyecto2.1 En los proyectos de riego deben incluirse los cuadros 10 y 11, referente a

capacitación en Operación y Mantenimiento y Gestión Comercial.

2.2 En el cuadro N° 1, en el rubro “partida” solo debe considerarse las partidas cumplidas y en ejecución.

2.3 En el cuadro N° 3, en el rubro “partida” solo debe considerarse las partidas genéricas y del total del proyecto.

2.4 El cuadro N° 8 Financiero, deberá tener el visado del contador y del responsable de proyecto.

2.5 El informe de avance de obra debe ser presentado en dos volúmenes que son la memoria y el anexo.En el anexo deben concluirse los siguientes temas: Ocurrencias: Copia del cuaderno de obra. Comprobantes de compras o de servicios. Informe de pruebas de laboratorio o pruebas hidráulicas. Copia del cuaderno de obra de adicionales aprobadas. Planillas de obreros y personal técnico. Otros documentos sustentativos.

2.6 La Entidad ejecutora, deberá guardar sus propias copias.

87

MODELO DE CARÁTULA

INFORME DE AVANCE N° FECHA: MES: MES ME MES:

PROYECTO:

UBICACIÓN:Departamento Provincia Distrito

ENTIDAD EJECUTORA

:

RESIDENTE DE OBRA

:

RESPONSABLE DEL PROYECTO:

CONTADOR:

SUPERVISOR:

PRESUPUESTO DE INFRAESTRUCTURA APROBADO

Referencia Costo (S/.)DirectoCostos Generales Imprevistos

Total

88

INFORME ANTES DE LA EJECUCIÓN (INFORME 00)

I. Alcances del servicio Relacionamiento con EE y Residente Reconocimiento de obra Revisión del expediente técnico Instalación de equipo y laboratorio Elaboración y revisión de documentos formales y/o legales Informe al FPA

II. Contenido del informe Carátula (ver cuadro)

1. Control de actividades

Ítem Actividad Fecha Anexo N°1 Relación de partidas presupuestales en orden

correlativo (3 dígitos)2 Cronograma por partidas presupuestales

mayores3 Acta de entrega del terreno e inicio de obra4 Apertura del cuaderno de obra5 Aprobación del expediente técnico6 Resolución de nombramiento del residente7 Verificación del proyecto en campo.

Documento de conformidad o de observaciones

8Revisión del programa de cortes de agua y desvíos

9Verificaciones de instalaciones de oficina, equipo, laboratorio y pruebas hidráulicas

2. Observaciones

NOTA: Adjuntar documentos sustentatorios (Anexos)

INFORME DE AVANCE DURANTE LA EJECUCIÓN (INFORME N°….)

90

1. Alcances del servicio Implementación de medidas de seguridad Controles de:

- Constructivo y calidad de obras (ver anexo A)- Adquisiciones, suministros y almacenamiento- Impacto ambiental

Instrucciones y observaciones al residente Informes mensuales al FPA

2. Contenido del informe Carátula (ver modelo) Presentación de los siguientes cuadros:

Ítem Referencia1 Avance valorizado de obra2 Partidas adicionales (imprevistos)3 Diagrama de Gantt y avance físico4 Materiales adquiridos y en cancha5 Equipo mecánico6 Informes de pruebas de laboratorios y otras7 Gastos generales y administrativos y personal obrero8 Información financiera9 Índice de eficiencia de ejecución de obra10 Solo en proyectos de riego

Informe de avance en Operación y Mantenimiento (%)11 Solo en proyectos de riego

Informe de avance de gestión en comercialización (%)12 Solo en proyectos de agua potable y saneamiento:

Informe de avance de instalaciones intradomiciliarias

Descripción de ocurrencias

Anexos – Documentos sustentatorios

91

INFORME N° FECHA MES

CUADRO N° 1: VALORIZACIÓN DE OBRA

Proyecto Responsable del proyectoPresupuesto ResidenteFecha de inicio de obra SupervisorPlazo de ejecuciónFecha de termino de la obra

Ítem PartidaPresupuesto Avance anterior Avance actual

Avance acumulado

%Saldo

Unid. Cantidad

P.Unitario

P.Total

Metrado

Valorizado

Metrado

Valorizado

Metrado

Valorizado

Metrado

Valorizado

Ej.:Obras preliminares001 Cartel de obra

Movimiento de tierra002 Trazo, nivelación y

Replanteo003 Excavación manual

de zanja004 Cama de apoyo por

tubería005 Relleno

compactado006 Instalación de

tubería007 Prueba hidráulica

TotalNOTA: Poner solo partidas terminadas y en ejecución

25

92

INFORME FECHA h MES

CUADRO N° 2: PARTIDAS ADICIONALES APROBADAS

Ítem Referencia Unidad CantidadPrecio

UnitarioPrecio total

Deductivos

Costo Neto

Justificaciones

25


CUADRO N° 3: DIAGRAMA DE GANTT

PROYECTO:

Ítem Partida (Ej.)Situac

iónAvance (%) Costo (S/.) MESES

En el mes Acumulado Total A la fecha 1 2 3 4 5

1.0 PreliminaresPR

2.1 Trazo, niveles y replantesPR

2.2Excavaciones, manual de zanja

PR

2.3Cama de apoyo para tubería

PR

2.4 Relleno compactadoPR

3.0 Instalación de tuberíaPR

4.0 Prueba hidráulicaPR

Leyenda: P = Programado - R = Real

NOTA: Poner solo partidas mayores

INFORME FECHA h f MES

CUADRO N° 4: RELACIÓN DE MATERIALES (Incluye fletes)

Ítem Referencia Unidad Cantidad Precio de compra *Unitario Total

Comprado

Sub Total

Valorizado

Sub total

TOTAL

En Cancha

TOTAL* Acompañar comprobantes de compra

Observaciones (calidad, costo, almacenamiento, etc.)

INFORME FECHA h f MES

CUADRO N° 5: EQUIPO MECÁNICO EN OBRA

Ítem ReferenciaUnida

dh-m

Cantidad

Precio unitar

io *

Precio total

Trabajo valorizado o pagado

Alquilado

Sub TotalValorizado

Sub totalTotal

* Precio indicado en expediente técnico

Trabajos realizados

INFORME FECHA h MES

CUADRO N° 6: INFORMES DE PRUEBADS (Hidráulicas y de laboratorios)

Ítem Tipo de prueba Fecha Resultados

Observaciones:

INFORME FECHA h MES

CUADRO N ° 7: GASTOS GENERALES, ADMINISTRATIVOS Y PERSONAL OBRERO

Ítem Personal U (d-h) CantidadPrecio Unitario

(S/.)Precio Total

1.0 Gastos generalesEj.: Residente de obraAlmaceneroMaestro de obraMovilidad

Sub total2.0 Gastos administrativos

Ej.:Responsable del proyectoGastos de oficina, etc.Contador

Sub total3.0 Personal obrero pagado

Ej.:Planilla 1Planilla 2

Sub total4.0 Trabajos valorizado

(Aporte beneficiarios)Planilla 1Planilla 2

Sub totalTOTAL

Trabajos realizados

INFORME FECHA BFGFGF MES

CUADRO N° 8: ESTADO FINANCIERO

1. Flujo de caja (S/.)

Entidad Saldo Anterior

Aportes en el mes

Total Gasto en el mes

Saldo a la fecha

FPAMunicipalidadDemandanteOtros

Total

2. Gastos en efectivo (S/.)

Referencia Costo (S/.)Materiales y equipoMaquinariaCombustible y lubricantesGastos generalesGastos administrativosPersonal obrero

Total

3. Aportes valorizados (S/.)

EntidadMano de

ObraMaquinaria Agregados Otros total

MunicipioDemandanteOtros

Total

INFORME FECHA BF MES

CUADRO N° 9: INDICE DE EFICIENCIA DE EJECUCIÓN DE OBRA (I.E.)

INDICES ANTERIORES

Informe N° Mes I.E. Informe N° Mes I.E.1 72 83 94 105 116 12

OBTENCIÓN DEL I.E. DEL MES

Modelo para obtener el índice de eficiencia

Obtención del índice:1 Valorización: Valorización del mes + adicionales ____________2 Gastado:

a) Materiales Comprado y valorizado. ____________ + Materiales en cancha mes anterior ____________ - Materiales en cancha actual ____________

SUMA ____________

b) Equipo mecánico (pagado y valorizado) ____________

c) Mano de obra (pagado y valorizado) ____________

TOTAL GASTADO ____________

3. Índice = Valorización = ________Gastado

NOTAS:1 Para el objetivo del índice no interesa si los pagos se efectivizaron o no.2 En materiales deben incluirse agregados y fletes.

NFORME N° FECHA MES

CUADRO N° 10: SOLO EN PROYECTOS DE RIEGOINFORME DE AVANCE EN OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO (%)

Ítem ReferenciaSituación inicial

/%)

Situación acumulada al mes

anterior (%)

Avance en el mes del informe (%)

Avance acumulado(%)

1 Padrón de usuarios2 Inventario de infraestructura y

equipamiento3 Eficiencia de la distribución del agua4 Eficiencia del riego en parcelas5 Plan de mantenimiento6 Pago de tarifas7 Organigrama y funciones8 Documento legales y formales9 Reconocimiento del comité10 Estatutos y reglamentos11 Manual de funciones del personal12 Manual de Operación y Mantenimiento13 Acta de reuniones14 Libros contables

Explicaciones


CUADRO N° 11: SOLO EN PROYECTO DE RIEGOINFORME DE AVANCE DE GESTIÓN EN COMERCIALIZACIÓN (%)

Ítem Referencia Situación inicial Situación acumulada Avance en el mes Avance acumulado1 Acopio grupal2 Tratamiento post cosecha3 Convenios con empresas comerciales4 Convenios para asesoramiento técnico5 Nivel de utilidades6 Productos de exportación en relación

a la cédula

Explicaciones

Ítem Equipo a instalar Requerido (Unidades) Situación inicial Avance en el mes Avance acumulado123456


CUADRO N° 12: SOLO EN PROYECTOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTOINFORME DE AVANCE DE INSTALACIONES INTRADOMICILIARIAS

Explicaciones

INFORME TERMINADA LA OBRA(Cierre del proyecto)

Alcances del servicio Exigir al residente

- Memoria descriptiva y valorizaciones- Planos “según construido”- Cumplimiento de obligaciones contractuales y beneficios sociales.- Recepción de obra- Informe al FPA

Contenido del informe de cierre- Carátula- Resumen ejecutivo- Memoria- Anexos

______________________________________________________________________

Nombre del proyecto:

Fecha :

Residente :

Supervisor :

0 RESUMEN EJECUTIVO1. MetasItem Referencia Unidad Proyectado Ejecutado1 Infraestructura Agua potable

Riego1.21.31.41.51.61.7

2 Saneamiento2.12.22.32.42.52.62.7

2. CostosItem Referencia Costo (soles)

Proyectado Ejecutado1 Infraestructura 2 Capacitación3 Imprevistos4 Supervisión5 Administración

TOTAL

3. Financiamiento

3.1 Proyectado

Referencia FPA M.D Demandante Colaboradora TotalEfectivoValorizadoTotal

3.2. Ejecutado

Referencia FPA M.D Demandante Colaboradora TotalEfectivoValorizadoTotal

4. PlazoProyectado : Ejecutado :

1. Justificación del proyecto

2. Objetivos y resultados2.1 Objetivo específico y familias beneficiadas2.2 Resultados

3. Planteamiento

4. Metas con descripción de obras4.1 Proyectado4.2 Ejecutado

5. Metas de actividades complementarios (O y M, Gestión Comercial, Educación sanitaria) 5.1 Proyectado5.2 Ejecutado

6. Costo del proyecto de acuerdo al formato 1 del expediente técnico6.1 Proyectado6.2 Ejecutado6.3 Explicación del saldo (Si lo hubiera)

7. Plazo de ejecución7.1 Proyectado7.2 Ejecutado

8. Partidas presupuestales8.1 Proyectado8.2 Ejecutado8.3 Adicionales

9. Ensayos de laboratorio realizados y sus resultados

10. Valorización final del proyectado10.1 Infraestructura

Costo directoa) Materialesb) Equipo mecánicoc) Serviciosd) Mano de obra

Gastos generalesTotal

10.2 Capacitación en operación y mantenimiento10.3 Gestión comercial y Educación sanitaria10.4 Gastos administrativos

11. Índice de eficiencia de ejecución de obra

12. Plan de mantenimiento anual12.1 Preventivo12.2 Rutinaria

ANEXOSA: Técnicos

1. Planos de obra terminada2. Actas

2.1 Inicio de obra2.2 Recepción de obra2.3 Transferencia2.4 Liquidación de obra2.5 Acta de transferencia de materiales sobrantes a los beneficiarios

3. Cuaderno de obra4. Secuencia fotográfica

B: Gastos documentados (En orden de acuerdo al ítem 10 de la memoria)

ANEXO A

CHECK LIST DE CONTROLES DE OBRA

Actividad Labor específica1. Topografía Control trazo y replanteo de ejes

Estacado y nivelación de cierre Monumentación de BMs Cierre de triangulación Seccionamiento

2. Movimiento de tierras 2.1 Excavaciones

Aprobación proceso de excavación

Controles topográficos previos Limpieza y desmonte del área de trabajo Control de excavaciones

Aprobación zonas para desmontes Aprobación áreas de roca suelta (piedras) y canteras Aprobación de materiales aptos para rellenos Controles topográficos finales Nivelación y confirmación de los materiales de

escombros Control de perforación y carga en secciones de roca fija

2.2 Rellenos Aprobación proceso de rellenos Controles topográficos previos Control de las superficies de apoyo de los rellenos Ubicación, número de pruebas y método de emplear

control de densidades de campo Control de trabajos de relleno por capas: mezclado,

humedecido, homogeneidad, espesor, compactación. Control estricto de los rellenos en las franjas

marginales Control de pruebas y densidades de campo Nivelación y conformación de los materiales de

escombros

3. Colocación de tuberías Control de clase y diámetro Control de colocaciones y uniones Pruebas hidráulicas

4. Inspección de estructuras de concreto

Control topográfico de la sección excavada: niveles de piso y bermas, dimensiones, ejes.

Control de colocación de reglas Limpieza y regado con agua de áreas por vaciar Aprobación del diseño de mezclas Revisión y autorización de los equipos de mezclado

transporte, vaciado y compactación (vibrado) del concreto

Autorización de vaciado de concreto Control de la humedad de agregados Control del asentamiento (slump) o desparramado de

concreto Control de segregación Control de curado y protección del concreto Control de juntas y acabados Control de toma y rotura de muestras Verificación topográfica final

5. Sellado de juntas Aprobación del material Aprobación del proceso constructivo Control de la superficie de la junta Aplicación correcta del imprimante Control en la colocación del sellado de junta

6. Colocación de armaduras

Verificación de posiciones, diámetros, espaciamientos, traspales, etc.

Verificación certificados de calidad del material

7. Encofrados Control topográfico de formas, recubrimientos, seguridad, control de limpieza, desmoldante, elementos empotrados.

8. Inspección final estructuras de concreto

Inspección de encofrados y armaduras. Aseguramiento de elementos embebidos y juntas de

PVC (Water stop) Control topográfico final

9. Inyecciones Aprobación del diseño de mezclas Revisión y autorización de los campos de mezclado,

transporte, vaciado y compactación (vibrado) del concreto

Verificación de ubicación de taladros según diseño Control de profundidad según tipo de inyección Control de cantidad de mezcla por taladro Autorización de concretado Control de dosaje y limpieza de agregados Control de calidad de mezcla Control de permeabilidades

10. Laboratorio de mecánica de suelos

Clasificación de materiales según SISTEMA UNIFICADO

Granulometrias por tamizado y sedimentación Límites de Atterberg Proctor Standard Pesos específicos Densidad máxima y humedad óptima Densidades de campo Densidades relativas máximas y mínimas

Ensayos de permeabilidad Ensayos de corte Análisis químicos

11. Laboratorio de concreto

Clasificación de los agregados según sistema unificado

Granulometría por tamizado Peso varillado Peso específico Durabilidad Adsorción Desgaste Abrasión Análisis químicos Control de calidad cemento

FPA_L2_formatos_tecnicos_completos (1)

Documents

Transcript of FPA_L2_formatos_tecnicos_completos (1)