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FIBA (Florida International Bankers Association)
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Education & Training
Contenido
Acerca de FIBA Pagina 3
Nuestra asociación con Florida International University Pagina 4
Certificados AML
o AMLCA Pagina 6
o CPAML Pagina 8
Programas de desarrollo profesional
o Taller y capacitación de FATCA Pagina 9
o Certificado en AML para banca corresponsal Pagina 10
o Certificado y taller de evaluación de riesgos de
AML/CFT Pagina 11
o Certificado de AML para Gerentes, Presidentes y
Ejecutivos Pagina 12
o Certificado en AML para agente bursátil Pagina 13
o Certificado en AML para banca privada Pagina 14
o Certificado en Financiación del Comercio
Exterior Pagina 15
Teleconferencias Pagina16
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Contenido
FIBA cuenta con un foro donde los bancos internacionales y las entidades financieras pueden plantear cuestiones que afectan su negocio y reunirse con sus pares del sector.
FIBA y sus miembros se dedican a fomentar los más altos estándares profesionales y éticos.
FIBA les informa a los miembros sobre reglamentos nuevos o propuestos de manera oportuna y trabaja en estrecha colaboración con los organismos reguladores.
FIBA presenta documentos de análisis y puede adoptar posturas públicas en nombre de sus miembros con legisladores y organismos reguladores sobre cuestiones que afectan las
finanzas y la banca internacional.
La membresía de FIBA es una herramienta integral para directivos de instituciones financieras debido a sus recursos y conexiones de liderazgo.
FIBA les brinda valor a las instituciones financieras a través de sus programas de educación profesional continua, como su prestigiosa certificación en AML.
Miembros de FIBA por :
Paquetes accesibles de programas de capacitación y educación enfocados en temas candentes del sector.
Red de contactos profesionales con el Quién es
quién en el sector.
Conexión con las autoridades reguladoras del sector y con los legisladores.
Foro para tratar cuestiones emergentes del sector y oportunidades para participar en comités especializados.
Programas especiales para esclarecer cuestiones clave.
La membresía diversificada incluye a bancos y prestadores de servicios financieros no bancarios.
Acceso a información ampliada sobre BSA/AML (ley del secreto bancario/antilavado de dinero), gestión del riesgo y mejores prácticas.
Certificación otorgada por banqueros para banqueros.
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Cooperación y Liderazgo Ético Education & Training
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Acerca de los programas de FIBA-FIU
Se crearon programas de capacitación de FIBA para:
Ayudar a las instituciones financieras a avanzar al mismo ritmo que los rápidos cambios del panorama normativo.
Ayudar a marcar nuevos rumbos en la lucha contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo.
Ofrecer a las instituciones financieras una fuente de capacitación en anti lavado de dinero en la que puedan confiar.
Evitar que los bancos incumplan las normas de los organismos reguladores.
FIBA y su asociación con Florida International University
¿Por qué asociarse con FIU?
Las certificaciones FIBA AMLCA y FIBA CPAML ofrecen una combinación de casos prácticos, ejemplos reales y teoría que son elementos invaluables del contenido académico. Están diseñadas para contribuir a que su personal y directores adquieran conocimientos prácticos e implementen métodos basados en el riesgo para cumplir con las normas de AML/CFT aceptadas en el ámbito internacional.
Certificaciones FIBA-FIU
Estas son algunas de las áreas en las que se beneficiará su institución
INSTITUCIONES FINANCIERAS NACIONALES (EE. UU.) Usted adquirirá conocimientos prácticos
del enfoque de cumplimiento basado en
el riesgo, de acuerdo con los requisitos
normativos de BSA/AML/OFAC.
Tomando al Manual del FFIEC como
nuestra base, recorremos casos prácticos
reales y le ayudamos a planificar
estrategias para evitar que su institución
repita los errores cometidos por otras
instituciones o que tome riesgos
innecesarios que puedan ser costosos en
términos de multas y de la reputación de
su institución.
INSTITUCIONES FINANCIERAS EXTRANJERAS
Usted adquirirá conocimientos profundos
sobre la forma en que las instituciones
financieras mundiales y estadounidenses
implementan las mejores prácticas y sobre
cómo evaluar los riesgos para su
institución.
También obtendrá la experiencia
necesaria para operar en un ámbito
global, utilizando las normas
internacionales para la prevención del
lavado de dinero y la financiación del
terrorismo.
FIBA y la Oficina de Educación para Ejecutivos de la Facultad de Negocios de FIU concuerdan a la perfección porque ambas entidades consideran que la capacitación y la educación de alto nivel son una necesidad.
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El Valor de la Certificación en AML de FIBA
¿Por qué debería optar por la Certificación en AML de FIBA?
Las certificaciones en AML de FIBA son muy respetadas por los organismos reguladores del sector y los encargados del cumplimiento de la ley. Ofrecen
la información práctica que hoy en día necesitan los profesionales en antilavado de dinero para realizar su trabajo de manera efectiva.
Las certificaciones en AML de FIBA son reconocidas por una institución académica internacional, Florida International University, y son brindadas por una asociación especializada en operaciones comerciales internacionales, FIBA.
Las tarifas de inscripción están diseñadas para que sean económicas, de modo que su institución pueda enviar a
varios integrantes del personal gerencial y de cumplimiento de toda la empresa.
Los principales profesionales financieros en antilavado de dinero contribuyeron a crear el contenido académico. Se reúnen de forma regular para garantizar que el contenido esté actualizado, sea relevante y completo.
Las Certificaciones en AML de FIBA se encuentran disponibles en
todo el mundo a través de una oferta en línea muy interactiva.
También se encuentran disponibles sesiones de educación
presencial y se ofrece capacitación en sus oficinas para toda la
empresa.
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Certificación AMLCA
Elegibilidad/Preparación
Los participantes deben ser empleados del sector financiero. Se espera que los asistentes completen un listado completo de lectura antes del curso presencial, el cual facilitará la aprobación del examen. El listado de lectura incluye la versión más reciente del Manual BSA/AML de FFIEC, boletines de GAFI y la FinCEN y otras pautas relevantes.
Tiempo de lectura previsto: 10 a 15 horas
Oficiales de cumplimiento de BSA/AML
Consultores
Auditores bancarios
Abogados
Quién debería asistir
Inglés o español Capacitación en línea
Capacitación presencial
Capacitación privada en su oficina o país
Formato/Idioma
Identificar
•Identificar y examinar los riesgos principales de lavado de dinero que enfrenta una institución financiera.
Implementar
•Establecer, implementar y mejorar los controles, políticas, procedimientos y procesos internos para cumplir con los requisitos normativos pertinentes y mitigar el riesgo de AML.
Informar
•Identificar, investigar e informar de forma adecuada las actividades sospechosas.
Ofrecido por Internet, el curso de certificación en línea está diseñado para el estudio independiente auto dirigido, permitiendo que los estudiantes avancen a su propio ritmo. Los participantes tendrán 90 días para completar los materiales de lectura, descripciones en PowerPoint, pruebas de práctica y el examen final. El formato en línea utiliza un espacio de intercambio único en el cual los estudiantes responden preguntas de casos prácticos e interactúan con sus compañeros y con el instructor.
Los participantes deberán completar un listado completo de lectura antes de asistir al curso presencial, el cual tiene una duración de 2 días. Después de la clase, se les enviará por correo electrónico acceso al sistema para completar pruebas de práctica y examen final . Tendrán 90 días para completar dicha certificación.
FIBA puede certificar a todo el personal de las instituciones financieras. Comuníquese con FIBA para
solicitar información con respecto a la capacitación personalizada para toda la empresa.
Certificación AMLCA en línea
Certificación AMLCA presencial
Certificación AMLCA en sus oficinas
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Módulo I: De la prevención del lavado de dinero al combate del financiamiento del terrorismo La historia reciente de AML/CFT Leyes, reglamentaciones y organizaciones interna-
cionales Preocupaciones de estructura consolidada
Módulo II: De la teoría a la práctica: un enfoque de AML basado en el riesgo Evaluación del riesgo institucional identificación, debida diligencia y debida
diligencia ampliada del cliente Mantenimiento de registros y requisitos de informes Oficina de Control de Activos Extranjeros
Módulo III: Mitigación de riesgos mediante controles Internos Controles internos Riesgos y mitigación de riesgos
Módulo IV: Encontrar alertas de lavado de dinero: Monitoreo, identificación, investigación y presentación de informes Monitorear actividades sospechosas Informar actividades sospechosas Responder a procesos gubernamentales
Módulo V: Preparación para auditorías e inspecciones de los entes reguladores Preparación para auditorías e inspecciones.
Módulo VI: Capacitación y comunicación con la Junta Directiva y la gerencia Capacitación Comunicación con la Junta Directiva y la gerencia
Certificación AMLCA
Pruebas de práctica
Examen de certificación
Educación continua
Las pruebas de práctica en línea ayudan a los participantes a prepararse para el examen de certificación. Existe un total de 23 pruebas, cada una de las cuales se puede tomar dos veces para estar mejor preparados para rendir el examen.
El examen consta de 100 preguntas abarcativas que se deben responder en 1 hora y 45 minutos. Los asistentes que aprueben el examen con un resultado del 75 % o más recibirán la prestigiosa Certificación FIBA AMLCA.
Para mantener la certificación
vigente, los asistentes deben participar
en 20 horas de educación continua
en AML cada dos años. Los créditos
de educación continua en AML se
pueden obtener a través de una
variedad de programas, como la Conferencia de FIBA de Cumplimiento
contra el Lavado de Dinero, los seminarios en línea y los eventos de
FIBA, la capacitación en AML en las
oficinas de su institución, capacitación
en AML a través asociaciones de
comercio locales y otros programas
de capacitación en AML aprobados.
Contenido
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Certificación CPAML
Elegibilidad/Preparación
Los participantes deben tener
conocimientos básicos sobre el
cumplimiento y el análisis de AML ,tener
un mínimo de tres (3) años de
experiencia en un puesto de dirección
y/o ser supervisores del área de
cumplimiento.
Antes del inicio del programa
presencial, los participantes deben
revisar el libro de FIBA CPAML, que
consta de 8 casos prácticos. Durante el
programa presencial, los participantes
deberán completar los ejercicios y
contribuir activamente en el análisis de
los mismos.
Oficiales de cumplimiento con más
de tres años de experiencia
continua
Gerentes de departamentos de AML
Gerentes de riesgo
Consultores en AML
Quién debería asistir
Inglés o español
Capacitación presencial
Capacitación privada en su oficina o país
Formato/Idioma
Incrementar
•Incrementar las capacidades de análisis crítico para la toma de decisiones eficaces por parte del gerente de AML.
Identificar
•Identificar los objetivos y estrategias principales para la presentación de informes eficaces a la alta gerencia y a la junta directiva.
Mejorar
•Mejorar los planes de procesos de administración en general, inclusive el desarrollo de proyectos integrales.
Este curso de nivel avanzado incluye casos prácticos y ejemplos
reales de los desafíos que enfrenta un Oficial o Gerente en AML
responsable del área de cumplimiento en la institución financiera.
Esta certificación se centra en el análisis y la interpretación de
cumplimiento de AML necesarios en un entorno normativo basado
en el riesgo.
Desarrollo e implementación de una evaluación de riesgos.
Realización de actualizaciones de KYC y recomendaciones
Gestión de cumplimiento con informes de inspecciones o
acciones de supervisión.
Gestión de un departamento de AML mediante listas de
tareas diarias, semanales y mensuales.
Selección e implementación de un sistema de monitoreo
de transacciones.
Investigación y documentación de Informes de actividad
sospechosa (Suspicious Activity Reports, SAR)
Para mantener la certificación vigente, los asistentes deben
participar en 20 horas de educación continua en AML cada dos
años. Los créditos de educación continua en AML se pueden
obtener a través de una variedad de programas, como la
Conferencia de FIBA de Cumplimiento contra el Lavado de Dinero,
los seminarios en línea y los eventos de FIBA, la capacitación en
AML en las oficinas de su institución, capacitación en AML a través
asociaciones de comercio locales y otros programas de
capacitación en AML aprobados.
El examen en línea consta de 3 preguntas tipo ensayo que se
deben responder en un lapso de tiempo de 90 minutos. El
candidato debe demostrar una comprensión de la aplicación de
las leyes y regulaciones de AML en una variedad de escenarios de
la "vida real". Los asistentes que aprueben el examen con un
resultado del 80 % o más recibirán la prestigiosa Certificación
FIBA CPAML.
Contenido
Educación Continua
Examen de Certificación
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Resumen del programa La Ley de Cumplimiento Tributario de Cuentas en el
Extranjero (Foreign Account Tax Compliance Act,
FATCA) es un desarrollo importante en los esfuerzos
de EE. UU. para mejorar el cumplimiento tributario de
activos financieros extranjeros y cuentas en el
extranjero. FATCA requiere que las instituciones
financieras extranjeras (Foreign Financial Institutions,
FFI) informen al Servicio de Impuestos Internos (IRS)
de EE. UU. las cuentas financieras en poder de
contribuyentes estadounidenses o de entidades
extranjeras en las que contribuyentes
estadounidenses tengan un porcentaje de
participación sustancial (en general, 10 % o más).
Con el fin de identificar a los clientes que son los
contribuyentes de EE. UU., las FFI deberán aplicar la
debida diligencia, identificación, controles y sistemas
de información. No cumplir con FATCA será costoso
y puede someter a las FFI a una retención impositiva
del 30 % en los pagos de fuentes de EE. UU., incluidos
los dividendos, intereses y ganancias brutas de la
venta de activos que puedan generar dividendos o
intereses de Estados Unidos.
Módulo I: FATCA 101
Contexto histórico y promulgación de la Ley HIRE,
Capítulo 3 contra Capítulo 4
Terminología y definiciones clave de FATCA
Principios básicos de FATCA
Impacto práctico en las operaciones comerciales
Módulo II: Reglas de clasificación Definición de FFI
Definición de NFFE
FFI consideradas compatibles
Dueños beneficiarios exentos
Efecto de los acuerdos intergubernamentales
(Intergovernmental Agreements, IGA)
Grupos afiliados expandidos
Módulo III: Identificación de titular de cuentas y reglas
de documentación Reglas de identificación y debida diligencia para
titulares de cuentas preexistentes.
Reglas de agregado de cuentas
Búsqueda electrónica de Indicadores de EE. UU
Certificación adicional necesaria cuando se
identifican Indicadores de EE. UU.
Consulta a ejecutivos de cuenta
Titulares de las cuentas recalcitrantes
Modificación de los procedimientos de
incorporación de nuevos titulares de cuentas.
Formularios de IRS y Certificados de retención (W8).
Módulo IV: Portal de FATCA en línea del IRS Proceso de inscripción y asignación de GIIN
Oficial de certificación responsable en relación con
el cumplimiento de FATCA.
Módulo V: Requisitos de presentación de informes y
retenciones Informes de FATCA
Retención impositiva sobre FFI no participantes y
Titulares de las cuentas recalcitrantes
Módulo VI: Desarrollos internacionales Foro global de la OCDE
Otros esfuerzos multilaterales: G5 piloto, IRS
Aprender cómo afecta FATCA a su negocio y sus
operaciones.
Saber lo que FATCA requiere de usted en su función
en la institución.
Comprender las claves de FATCA: requisitos de
debida diligencia y de identificación de cuentas de
EE. UU. Entender cómo registrar su FFI e informar las
cuentas de EE. UU. como lo requiere FATCA.
Entender cómo informar las cuentas de EE. UU. y
aplicar la retención impositiva del 30 % que podría
ser necesaria en el caso de determinados pagos.
Aprender sobre la expansión internacional del
intercambio de información impositiva a través de los
esfuerzos de la OCDE.
Oficiales de cumplimiento y operaciones de
BSA/AML
Agentes bursátiles
Profesionales de gestión de riesgos
Administradores de fondos o activos
Fideicomisarios y administradores de fideicomisos
Este curso está aprobado por 7 créditos de educación
continua para profesionales que han obtenido su
certificación FIBA AMLCA o CPAML.
Los participantes recibirán un certificado al finalizar el
curso.
Taller y Capacitación de FATCA
Objetivos principales
Quién debería Asistir
Educación Continua
Contenido
Certificado de finalización
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Resumen del programa Los riesgos de la corresponsalía bancaria son un
motivo de preocupación para los entes reguladores,
banqueros y agentes de bolsa de valores.
Recientemente, las instituciones financieras de
EE. UU. han enfrentado multar severas como
resultado de tener programas de cumplimiento de
BSA/AML débiles para sus cuentas bancarias de
corresponsales extranjeros. Las distintas secciones de
la Ley Patriota de EE. UU. y la reglamentación de
aplicación de la Ley de Secreto Bancario se
encuentran en su forma definitiva desde hace unos
años.
Este curso no analizará tanto la reglamentación, sino
más bien las aplicaciones prácticas de los requisitos
normativos, con un especial énfasis en las cuentas
anidadas.
Este curso está diseñado tanto para las instituciones
financieras estadounidenses que ofrecen
corresponsalía, como para a las instituciones
financieras extranjeras que tienen o que buscan una
relación de corresponsalía con EE. UU. Las
instituciones financieras estadounidenses adquirirán
conocimientos prácticos para aplicar a su
programa de cumplimiento.
Las instituciones financieras extranjeras tendrán una
mejor comprensión y apreciación de la relación
corresponsal y podrán demostrarle a su banco
corresponsal de EE. UU. su programa de
cumplimiento para responder a los requisitos
contractuales.
Breve historia y expectativas normativas.
Definición de Banca Corresponsal con una
mención de los MSB extranjeros.
Metodología de calificación de riesgos de las
instituciones financieras extranjeras
Programa de debida diligencia
Casos prácticos
Programa de monitoreo de transacciones
Investigación del nombre
BSA/AML de la Banca Corresponsal y
consideraciones contractuales de la OFAC.
Entender los riesgos asociados con el banco
corresponsal extranjero.
Aprender la aplicación práctica de abordar esos
riesgos para documentar un programa de
cumplimiento.
Personal de cumplimiento de AML/CFT
Personal de auditoría
Reguladores/supervisores de instituciones
financieras
Personal de marketing
Gerentes de negocios
Consultores
Este curso está aprobado por 7 créditos de
educación continua para profesionales que hayan
obtenido su certificación FIBA AMLCA o FIBA
CPAML.
Inmediatamente después de la capacitación, los
participantes realizarán un examen. Los
participantes recibirán un certificado después de
aprobar el examen.
Certificado en AML para
Banca Corresponsal
Objetivos principales
Contenido
Certificado de finalización
Se deben estudiar y revisar los casos prácticos
antes de asistir a la clase. La lista de lectura
"sumamente recomendable" es para revisión de
estudiante, pero no es necesaria para la
finalización del curso.
Tiempo de lectura estimado: 5 a 7 horas
Preparación avanzada
Quién debería Asistir
Educación Continua
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Resumen del programa
El Certificado y taller de evaluación de riesgos de AML/CFT de FIBA está diseñado para ofrecer procesos de conocimiento y práctica para desarrollar el perfil de riesgo de una institución financiera. El taller capacitará a los participantes en la comprensión y la realización de una evaluación de los riesgos de AML/CFT que sea funcional y útil para desarrollar controles internos. La capacitación también abarcará la identificación de áreas de riesgo y los procesos internos que podrían contribuir a las pérdidas financieras y de reputación. El curso se presenta de una manera dinámica e interactiva, lo que requiere contribuciones de los grupos, el diálogo de los participantes y una presentación oral. Como parte del curso, se presentará un caso práctico y los participantes contribuirán en su análisis y entrega de una resolución narrativa por escrito.
El curso se presenta en un entorno presencial interactivo que requiere la participación del grupo. Como un taller, cada grupo llevará a cabo:
una evaluación del riesgo institucional para establecer el perfil de riesgo de una institución financiera,
la clasificación de riesgo de un cliente
corporativo y
un caso práctico real que requiera diálogo,
análisis y presentación oral de los
participantes.
Los participantes deben traer una computadora portátil para utilizar durante el evento.
Entrega de conocimientos prácticos diseñados para:
Desarrollar el perfil de riesgo de una institución financiera.
Analizar las características de un cliente
corporativo y asignar su calificación de riesgo.
Identificar los riesgos y debilidades para poder
implementar controles internos a fin de evitar
incumplimientos sistémicos que pueden causar
pérdidas financieras o de reputación.
Personal de cumplimiento de AML/CFT Personal de auditoría
Personal dedicado a la banca privada y otros
servicios al cliente Personal del área comercial
Reguladores/supervisores de instituciones financieras
Bancos, agentes de bolsa y otras instituciones
no financieras.
Este curso está aprobado por 6 créditos de educación continua para profesionales que hayan obtenido su certificación FIBA AMLCA o FIBA CPAML.
Este curso está aprobado por 6 créditos de educación continua para profesionales que hayan obtenido su certificación FIBA AMLCA o FIBA CPAML.
Certificado y taller de
Evaluación de Riesgos de AML/CFT
Objetivos principales
Aspectos Destacados
Certificado de finalización
Educación Continua
Quién debería Asistir
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Resumen del programa
Este curso se centra en las responsabilidades y
los desafíos específicos que enfrentan los
gerentes y la junta directiva. También se revisan
las soluciones prácticas y se dará una guía que
los gerentes y directores pueden utilizar como
"mejores prácticas" y que pueden proporcionar
un criterio para medir los programas de
cumplimiento en AML/BSA en sus instituciones.
Los directores externos se enfrentan a un
desafío especial en el marco normativo actual.
Los directores pueden no tener un
conocimiento de primera mano de las
operaciones diarias de sus bancos, ya que no
son empleados. Sin embargo, se espera que
están tan informados sobre el programa de
AML del banco, su eficacia y sobre cualquier
problema potencial como la gerencia y el
departamento de cumplimiento.
Es probable que ocurran fallas normativas si la
gerencia no entiende plenamente sus
responsabilidades. La falta de suficiente apoyo
gerencial o la falta de comprensión del rol
crítico de la gerencia pueden conducir a serios
problemas para la institución financiera.
Definición de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.
Marco global de AML/CTF.
Roles y responsabilidades de AML/CTF de la junta directiva.
Roles y responsabilidades de AML/CTF de la
gerencia superior. Gestión de riesgos de AML/CTF.
Pilares de un programa AML/CFT eficaz.
Conozca a su Cliente.
Información general sobre calificación de riesgo de clientes.
Monitoreo de transacciones.
Retención de registros.
Rol de los supervisores.
Resumen del programa de sanciones.
Esfuerzos de lucha contra la corrupción.
Principales 10 deficiencias de AML.
Consecuencias del incumplimiento.
Cómo proteger su institución financiera.
Este curso está aprobado por 4 créditos de educación continua para profesionales que hayan obtenido su certificación FIBA AMLCA o FIBA CPAML.
Inmediatamente después de la capacitación, los participantes deberán completar con éxito un breve examen grupal oral. Los participantes recibirán un certificado de finalización después de aprobar el examen.
Certificado de AML para
Gerentes, Presidentes y Ejecutivos
Aspectos Destacados
Certificado de finalización
Educación Continua
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Resumen del programa
El Certificado en AML para agente bursátil es un programa de certificación profesional de un día
completo que le brindará un panorama general e
integral y una comprensión de los desafíos actuales
en la lucha contra el lavado de dinero (Anti-Money
Laundering, AML) que enfrentan los agentes
bursátiles y las mejores prácticas de la industria.
Este programa de certificación único, desarrollado
en colaboración con los profesionales de la
industria de Estados Unidos y América Latina,
ofrece a los participantes una visión profunda de
los desafíos que los agentes bursátiles enfrentan en
el cumplimiento de los requisitos de AML de EE. UU.
y las principales prácticas internacionales.
Mientras que los requisitos básicos para los bancos
y los agentes bursátiles son similares, hay desafíos
únicos que enfrentan agentes bursátiles al
implementar y mantener un programa integral de
AML. Esta capacitación le ayudará a contribuir con
los esfuerzos de su organización para mantener un
programa sólido de cumplimiento de AML,
mientras le brinda la oportunidad única de
participar en un ambiente interactivo con colegas
de cumplimiento en AML y compartir experiencias
y desafíos comunes.
Requisitos para agentes bursátiles con respecto al cumplimiento de AML y la OFAC.
Resumen sobre el lavado de dinero a través
de agentes bursátiles. Deficiencias comunes citadas por la SEC.
Un enfoque basado en el riesgo para el cumplimiento de AML y la OFAC.
Agentes de presentación, compensación e intermediación.
Estructuras complejas y riesgos de AML.
Cuentas de intermediarios.
OFAC y Personas Políticamente Expuestas.
Desafíos de monitoreo de transacciones.
Requisitos de pruebas independientes.
Riesgos de AML relacionados con intermediarios extranjeros.
Desafíos para el agente bursátil en el ámbito
internacional.
Cuestiones de FATCA relacionadas con el
intercambio de información
intergubernamental.
Dependiendo de la ubicación de su curso,
información específica del país en relación
con las leyes de AML locales. Casos prácticos.
Este curso está aprobado por 6,5 créditos de educación continua para profesionales que hayan obtenido su certificación FIBA AMLCA o FIBA CPAML.
Los participantes recibirán un certificado al finalizar el curso.
Certificado en AML para Agente Bursátil
Aspectos Destacados
Certificado de finalización
Educación Continua
Banqueros que realizan operaciones con títulos valores
Agentes bursátiles estadounidenses
Agentes bursátiles internacionales
Oficiales de cumplimiento
Representantes registrados
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Resumen del programa
Este programa se centra en mejorar las habilidades y las técnicas de los banqueros privados con experiencia para ayudarles a adquirir la información financiera personal de los clientes que no solamente es necesaria en el entorno altamente regulado actual, sino que también les ayudará a ofrecer servicios más completos a sus clientes.
Los módulos del Certificado en AML para banca privada de FIBA se centran en lo que los banqueros pueden hacer, en forma coherente con los requisitos normativos y de cumplimiento actuales, y lo que pueden hacer para ser más eficaces en el desarrollo de una relación de gestión de patrimonios más amplia con los "clientes adecuados“ mediante la venta de los "productos correctos" de la "manera correcta".
Este programa le ayuda a contribuir más a su organización al ampliar sus conocimientos y afilar sus conocimiento de AML y sus habilidades para resolver problemas. Las habilidades de venta le ayudarán a construir la lealtad del cliente con usted y su organización. Este programa también le ayudará a:
Potenciar las habilidades de comunicación de ventas necesarias en la profesión.
Desarrollar técnicas para banqueros sobre la venta de productos más adaptados a sus clientes.
Entender mejor las necesidades financieras más amplias de sus clientes.
Modulo I: La base ética de un negocio exitoso
"Venderles a las personas adecuadas“
Modulo II: La ética de la construcción de relaciones de cuentas
"Vender los productos correctos“
Modulo III: La ética de la gestión de cuentas
"Vender de la manera correcta"
Inmediatamente después de la capacitación, los participantes deberán completar con éxito un breve examen. Los participantes recibirán un certificado de finalización después de aprobar el examen.
Certificado en AML para Banca Privada
Aspectos Destacados
Examen/Certificado de finalización
Contenido
Banqueros privados, banqueros de relación, y gestión bancaria. El candidato ideal para este curso deberá tener al menos 3 años de experiencia en la banca privada. Este curso no está diseñado para enseñar los conceptos básicos de cumplimiento.
Quién debería Asistir
Este curso está aprobado por 7 créditos de educación continua para profesionales que hayan obtenido su certificación FIBA AMLCA o FIBA CPAML.
Educación Continua
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Generalidades
La velocidad del comercio a nivel mundial pone
mucha presión sobre la necesidad de contar con
personal calificado para manejar el negocio de
Comercio Exterior.
La crisis global nos muestra la importancia de
mantener al personal actualizado y propiamente
entrenado para poder identificar riesgos en su etapa
inicial.
Las Instituciones financieras están asignando
profesionales al Área Internacional y es necesario
brindarles un programa con una visión profesional y
práctica sobre las exigencias del negocio y los
riesgos conexos. A: Revisión de conceptos básicos de Comercio Exterior
(opcional)
B: Identificación y Análisis de los flujos de Comercio Exterior del cliente • El ciclo del negocio
C: Necesidades y expectativas de cada una de las partes intervinientes • Empresas e Instituciones Financieras (Bancos en EE.UU. y en
mercados emergentes)
D: Dominio en el uso de los Productos de Comercio Exterior • El léxico del Comercio (Incoterms)
• Servicios de Comercio Exterior • Cartas de crédito ( C.C.) versus otras alternativas de
cobranza garantizada. • C.C. transferibles versus C.C. Back-to-back. • Uso extendido de C.C. Stand-by.
• Financiación del Comercio Exterior. • Facilidades con liquidez y sin fondeo. • Plazo, calendarios de repago y precio. • Necesidades financieras en la cadena de suministros.
E: Reducción del impacto que los Riesgos de Comercio Exterior tienen sobre el Balance General del Banco
•El rol de las agencias de créditos a la exportación. •Factoring - forfaiting y sindicaciones •Mitigantes del riesgo comercial y soberano
F: Lavado de dinero basado en el Comercio Exterior •Conocer al cliente y su negocio. •Sobrefacturación y Subfacturación. •Banca Corresponsal. Uso de contrapartes confiables.
Personal con dos años de experiencia listos para
asumir responsabilidades en comercio exterior.
Oficiales de Comercio Exterior que brindan apoyo
a clientes que operan a nivel Internacional.
Analistas de Cumplimiento y de Riesgo a quienes
recientemente se les asignaron responsabilidades
de Comercio Exterior, sin tener experiencia previa
en este segmento del negocio.
Certificado en Financiación del
Comercio Internacional
Contenido
Quienes deben asistir
Comprender los flujos de Comercio Exterior y los
participantes principales.
Aprender el léxico de Comercio Exterior y las
necesidades y expectativas de cada participante en
todo tipo de transacción.
Revisar las características de los Servicios y la
Financiación de Comercio Exterior ; Aprender cómo
y dónde utilizarlos.
Entender como estructurar una oferta eficaz para
los clientes cubriendo Servicios y Financiación de
Comercio Exterior.
Comprender los Riesgos inmersos en toda
transacción de Comercio Exterior, incluido el riesgo
político.
Entender cómo funcionan las técnicas básicas de
estructuración para mitigar Riesgos en Comercio
Exterior.
Aprender a utilizar las características de los productos
en diferentes tipos de situaciones.
Identificar el AML aplicado a transacciones
comerciales.
Probar su conocimiento a través de estudio de casos.
Objetivos del Seminario
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Entrenamiento dirigida por un instructor
Trabaje a su propio paso, con 90 días de acceso al
curso
Más de 16 horas de presentaciones de PowerPoint
grabadas
Casos de Estudio y Discusiones
Examen Final
Certificado de Finalización
¿ Qué está incluido?
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Muchas de las teleconferencias son gratuitas.
Cada sesión es grabada y archivada y se encuentra disponible para después del evento.
Cada teleconferencia contará con materiales de presentación y oportunidades para interactuar con los presentadores para formular preguntas o hacer comentarios.
La conveniencia de las teleconferencias permiten ser recibidas de forma simultánea a un gran numero de empleados.
Todo lo que se necesita para participar es una conexión a Internet.
Los inscritos reciben créditos de educación continua para las Certificaciones FIBA AMLCA y FIBA CPAML.
Los inscritos reciben un Certificado de Asistencia.
Teleconferencias
Aspectos Destacados
Recibir créditos de educación continua.
Mantenerse actualizados.
Las teleconferencias están disponibles en inglés y en español.
Beneficios Adicionales
FIBA tiene el orgullo de
presentar una variedad
de teleconferencias sobre
los temas más vigentes.
Nuestras teleconferencias
brindan una gran
plataforma para aprender
acerca de temas
emergentes, nuevos
procedimientos y
actualizaciones
normativas.
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