E studios S - UT LANIClos paradigmas legitimados del cono-cimiento; y en el terreno educativo,...

Estudios

Sociales

Revista de Investigación Científica

Estudios Sociales, Revista de Investigación CientíficaVol. XIV, número 28, julio-diciembre de 2006

Número de reserva al título en derechos de autor 04-2004-062213465300-102

ISSN: 0188-4557

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Í N D I C E

A R T Í C U L O S

La educación ambiental en el marco de los foros internacionales:una alternativa de desarrollo

Beatriz Olivia Camarena Gómez 7

Conocimiento tradicional mazahua de la herpetofauna: un estudio etnozoológico en la Reserva de la Biósfera

Mariposa Monarca, MéxicoEdmundo Sánchez Núñez

43

Estrategias de mercado en firmas líderes de la industria alimentariaCristina Taddei Bringas

67

Protección de inversiones extranjeras: aproximación a los aspectos más relevantes del Acuerdo de Promoción y

Protección Recíproca entre España y MéxicoLuis María Chamorro Coronado

107

Evaluación psicológica en la salud: contextos actualesMakilim Nunes Baptista, Cláudio Garcia Capitão,

Silvana Alba Scortegagna137

Algunas reflexiones para aproximarse al concepto de ciudad-regiónSergio Boisier Etcheverry

163

Estudios

SocialesRevista de Investigación Científica

Vol. XIV, número 28, julio-diciembre de 2006

R E S E Ñ A

Tiempos neoliberales en MéxicoGabriela Grijalva Monteverde

191

La educación ambientalen el marco de los forosinternacionales:una alternativa de desarrollo Beatriz Olivia Camarena Gómez*

Fecha de recepción: 15 de abril de 2005.Fecha de aceptación: 16 de mayo de 2005.

* Profesora investigadora del Programa de Ecología, Política y DesarrolloSustentable de la Coordinación de Desarrollo Regional del Centro deInvestigación en Alimentación y Desarrollo, A.C., Unidad Hermosillo, Sonora,México.E-mail:[email protected]

Julio - Diciembre de 2006 9

En este trabajo se presenta una breve ca-racterización del problema ambientalcontemporáneo y se esboza el desarrollode la educación ambiental en el marco delos foros internacionales. Se reconoce laimportancia de trabajar en la confor-mación de una sociedad civil informada,consciente y organizada. Esto implica iden-tificar y analizar las condiciones reales deasimilación del saber ambiental dentro delos paradigmas legitimados del cono-cimiento; y en el terreno educativo, iden-tificar los métodos pedagógicos quefaciliten la transmisión de ese saber am-biental en construcción. En el primer apartado se define el proble-ma ambiental y se alude al principio de lacomplejidad por el importante papel queéste juega en su abordaje y tratamiento;también, se destaca la procedencia de

This work presents a brief charac-terization about the contemporaryenvironmental problem and outlinesthe environmental education devel-opment within the framework of theinternational forums. The importan-ce of working in the conformation ofan informed, conscious and organ-ized civil society is recognized. Thisimplies to identify and to analyzethe real conditions of environmentalknow-how´s assimilation within thelegitimized paradigms of know-ledge; and in the educational area,to identify the pedagogical methodsthat facilitate the transmission ofthis environmental learning underconstruction.In the first section the environmen-tal problem is defined and, due to

Resumen / Abstract

E S T U D I O S S O C I A L E S

10 Volumen 15, Número 28

cierta conceptualización que liga el análi-sis de la problemática ambiental a lasconnotaciones amplias de los términosmedio ambiente global y crisis de cono-cimiento. Después, se pasa lista a losforos internacionales efectuados entre lasdécadas de los setenta y los noventa quecolocaron la educación ambiental comotema central en sus agendas de trabajopara señalar algunas de las propuestas yprincipios educativos emanados de estoseventos. Por último, se bosqueja el esce-nario de la educación ambiental enMéxico y algunos comentarios finales.

Palabras clave: educación ambiental,complejidad, medio ambiente global, cri-sis de conocimiento.

the relevant role it plays in tacklingthis aspect, the complexity principleis taken into consideration. It alsoemphasizes the origin of certainconceptualization that links theanalysis of the environmental pro-blematic to the wide connotations ofthe terms global environment andknowledge crisis. Afterward, a re-view of the international forums onenvironmental education carried outduring the decades of the 1980sand 1990s is made; these forumsplaced environmental education asthe central subject of their agendasto point out some of the resultantproposals and educational princi-ples of the above wider processes.Lastly, the scenario about environ-ment education in Mexico and somefinal remarks are sketched.

Key words: environmental educa-tion; complexity; global environ-ment; knowledge crisis.

Introducción

oy en día, a treinta y cuatro años de la Conferencia deEstocolmo, a catorce de la de Río y a casi cuatro de la de Johannesburgosiguen siendo escasos los avances logrados para solucionar los graves pro-blemas ambientales y sociales del mundo. Pareciera que los esfuerzos interna-cionales desplegados para atender y tratar de revertir tales problemáticas sólohan quedado en declaraciones retóricas (Santamaría, 2002).1 Incluso, de losdatos aportados por varios organismos internacionales sobre el compor-tamiento de la problemática ambiental mundial en los últimos veinte años(World Resources Institute (WRI), Programa de las Naciones Unidas para elMedio Ambiente (PNUMA), Worldwatch Institute (WWI), etc.), se puede inferir queel grado de deterioro ambiental es bastante superior a los resultados espera-dos por las medidas adoptadas para su protección: no se ha revertido el pro-

CENTRO DE INVESTIGACIÓN EN ALIMENTACIÓN Y DESARROLLO, A.C.


H

1 Al respecto, en la Cumbre de Johannesburgo los acuerdos se limitaron a una Declaración Política yun Plan de Acción, documentos que si bien están cargados de buenas intenciones sobre la reducción delnúmero de personas en el mundo que no tienen acceso al agua potable, la biodiversidad y los recursospesqueros; carecen de objetivos claros para promover las energías renovables, no presentan compro-misos concretos ni fondos nuevos o adicionales para llevar a la práctica tales propósitos. Cfr: "Balancede la Cumbre de Johannesburgo". Agencia Latino Americana de Información (ALAI), América Latina enMovimiento. <www.nodo50.org/worldwatch><www.alainet.org/active/show_text.php>

ceso de deterioro ni disminuido sus ritmos de crecimiento, al contrario, ladegradación va en aumento (González, 1998: 20).2

Tal situación lleva a suponer que los alcances de la gestión ambiental pro-movida por organismos internacionales como la Organización para laCooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), el Banco Mundial (BM), la Foodand Agriculture Organization (FAO) o el Fondo Monetario Internacional (FMI) ypor distintas administraciones nacionales -al menos por sus dependencias concompetencias económicas en la materia-, han estado más orientados areforzar las posiciones pragmáticas o técnicas vinculadas con la gestióneconómica que a proponer y emprender propuestas alternativas significativasen el terreno de las realizaciones concretas. Quizá por lo mismo, hay quienesplantean que a medida que se han incrementado los organismos interna-cionales y la literatura que se ocupan de la problemática ambiental contem-poránea, "…se ha perdido la riqueza de los planteamientos originarios pasan-do a otros cada vez más contemporizadores con el status quo a modificarcomo si existiera un mayor interés por encubrir que en plantear los principalesconflictos y problemas ecológicos que la gestión económica genera" (Naredo,1998: 31-33).3 Se cuestiona entonces la racionalidad del modelo de sociedadactual, así como el sentido positivista del discurso e investigación científicadominante para enfatizar la necesidad de impulsar cambios sustanciales ennuestra manera de aprehender a conocer y relacionarnos con el mundo porconsiderar que la construcción de un saber ambiental alternativo descansa enla posibilidad de potenciar el intercambio inter y transdisciplinar deconocimientos y el dialogo creativo de saberes diversos (cfr. Leff, 2002;Gutman, 1994; Espina y Gómez Hernández, 2002).4

Se propone así la de-construcción de los discursos disciplinares conven-cionales en aras de construir un saber alternativo que ubique en el centro dela reflexión analítica y comprehensiva la problemática ambiental contem-poránea con el propósito de diseñar y llevar a la práctica estrategias que



2 Consulte <http://www.wri.org>(WRI);asimismo<http://www.pnuma.org>(PNUMA); o <http://www.world-watch.org> (WWI); entre otros.

3 Este autor, al analizar el avance que presenta la ciencia económica convencional respecto a la pro-blemática ambiental, señala que aún falta mucho por hacer en la tarea de enderezar la situación socio-ambiental global. Naredo, J.M. Id.

4 Saber que tiende a ser identificado como una especie de "…campo epistémico ´porque´ problema-tiza los paradigmas establecidos para construir una nueva racionalidad social" (cfr. E. Leff, 2002).

faciliten avanzar hacia la sustentabilidad social, ambiental y económica quetanto se pregona.

En esa línea, tras reconocer que en los últimos años se ha reforzado laatención de la problemática ambiental por parte de diversos organismosnacionales e internacionales pero también lo poco que tales instancias hanavanzado en alternativas viables y eficaces, la mirada se vuelve al ciudadanocomún, a la sociedad civil informada, por considerar que sólo ésta será capazde llevar a la práctica las estrategias y mecanismos adecuados para lograr queeste mundo sea más equilibrado en lo ambiental, social y humano. El reto estáen re-construir en ese intercambio de saberes disciplinares y comunitarios, losconocimientos que permitan hacer frente a una problemática tan compleja eimpulsar en materia educativa distintos procesos de formación ambiental quedejen a la humanidad transitar a una relación hombre-naturaleza basada en elrespeto y responsabilidad del ser humano para consigo mismo, los demás ysu entorno. De ahí lo importante de identificar y analizar las condiciones realesde asimilación del saber ambiental dentro de los paradigmas legitimados delconocimiento; los aportes que se han dado en atención a la problemáticaambiental en el terreno educativo; así como los métodos pedagógicos que sehan elaborado para facilitar la transmisión de ese "nuevo" saber ambiental enconstrucción (Leff, 2002).5

En tal contexto, el objetivo de este trabajo es presentar una breve caracte-rización del problema ambiental y esbozar el desarrollo que presenta la edu-cación ambiental en los últimos años, particularmente en el marco de los forosinternacionales. En el primer apartado se define el problema ambiental y sealude al principio de la complejidad por el importante papel que juega en suabordaje y tratamiento; se destaca la procedencia de cierta conceptualizaciónque liga el análisis de la problemática ambiental a las connotaciones ampliasde los términos medio ambiente global y crisis de conocimiento. Ello para sub-rayar -en el siguiente apartado-, la dimensión humana involucrada en el pro-blema ambiental contemporáneo y la necesidad de integrar la perspectiva a-xiológica al análisis, sobre todo en los proyectos o estrategias de educaciónambiental. Más adelante, se pasa lista a los foros internacionales efectuados



5 La idea es elaborar, con base en el análisis de estos procesos, los contenidos curriculares de nuevascarreras o especializaciones ambientales y diseñar, en lo posible, los métodos más convenientes para suenseñanza. Enrique Leff, 2002.

entre las décadas de los setenta y los noventa que colocaron a la educaciónambiental como tema central en sus agendas de trabajo, con el objeto deapuntar los principios de educación ambiental que emanaron de ellos. Por últi-mo, se bosqueja el escenario de la educación ambiental en México y un breveapartado de conclusiones.

Para terminar, cabe comentar que al revisar el desarrollo de la problemáti-ca ambiental contemporánea y la educación ambiental en los foros interna-cionales y observar lo difícil que ha resultado llevar a la práctica estrategias deformación ambiental alternativas a las convencionales, me queda más claro lonecesario que es dar sentido y significado a nuestro quehacer cotidianorespecto a las distintas manifestaciones sociales de una problemática ambien-tal global que, querámoslo o no, nos envuelve y enajena.6 Es mucho lo queestá en juego, la permanencia de la naturaleza y la del ser humano en la medi-da que lo primero sea posible. La invitación es a sumar esfuerzos, según seanuestro quehacer cotidiano, al análisis, diseño y puesta en práctica de ese tipode propuestas conceptuales y/o estrategias educativas que intentan fomentarel respeto del hombre para consigo mismo, los demás y su entorno. He ahí elreto.

La problemática ambiental contemporánea y el principio de la complejidad

Como se sabe, entre los principales causantes de la degradación ambiental sehallan los depósitos ácidos producidos por las emisiones de gases tóxicos a laatmósfera, resultado a su vez de la producción industrial y el crecimientoeconómico -tales ácidos causan la acidificación del agua dulce y de los sue-los, dañan los bosques, los cultivos y afectan gravemente la salud humana-. Seha demostrado que los residuos industriales -materiales ácidos, metales pesa-dos y químicos tóxicos-, han degradado de manera significativa los suelos, lasplantas e incluso llevado a límites insostenibles la oferta de alimentos y que



6 Tal análisis forma parte del marco referencial-conceptual del tema de tesis doctoral que he registra-do en la Facultad de Educación de la Universidad de Salamanca, España: "Educación Ambiental yFormación Docente. El caso de las escuelas Normales en Sonora, México"; el cual está registrado tam-bién en el Programa de Ecología Política y Desarrollo Sustentable del Centro de Investigación enAlimentación y Desarrollo, A. C. (CIAD, A.C.) y cuenta con financiamiento del Fondo Sectorial de laSecretaría de Educación Pública (SEP)-Subsecretaría de Educación Básica y Normal (SEByN) (2005).

"…las fuentes de estos contaminantes, perfectamente identificadas, son la pro-ducción industrial, las emisiones vehiculares y el uso doméstico de la energía,tres pilares de esta civilización" (Toledo, 1998: 23-24). De igual forma lomostraban los ejemplos presentados hace años en Los derechos de la Tierra,como si el planeta realmente importara (Sue Greig, Graham et al., 1991); ymás recientemente, los datos aportados por varios organismos internacio-nales sobre el comportamiento de la problemática ambiental mundial en losúltimos veinte años (WRI, PNUMA, WWI, etc.).7

En lo social, también se ha manifestado la insostenibilidad del modelo decivilización industrial: "…el peligro medioambiental más fuerte es la pobrezaque sufren las tres cuartas partes de la humanidad relacionada sistémica-mente con la opulencia del resto del mundo, obsesionado con una calidad devida que solamente se mantiene con el despilfarro del capital natural y unaapropiación abusiva del capital humano y tecnológico" (Arámburu, 2000: 18).Ni siquiera los países altamente industrializados pueden garantizar la satisfac-ción de las necesidades básicas a la mayoría de sus pobladores, ejemplo deesto es el proceso de ¨tercermundización¨ presente en Estados Unidos quemuestra "…la proliferación de la pobreza y las desigualdades en el seno de susociedad opulenta" (Toledo, 1998: 23).

Aunado al desarrollo económico asimétrico e inequitativo en cuanto a ladistribución de los recursos a nivel inter e intra-regional, está el problema deldesarrollo técnico y científico convencional que ha potenciado ese efecto per-judicial del proceder humano en el entorno. Aquellos viejos planteamientosrespecto a los límites del crecimiento económico y la inviabilidad de tal mo-delo de sociedad que se publicaron en "Nuestro Futuro Común" al señalar que"…incluso de ser posible, la globalización de los modos de vida de los paísesindustrializados, volvería al planeta insostenible…" (Meadows, 1994) siguenvigentes. Pero ahora, son más los estudiosos de la problemática que coincidenen afirmar que el deterioro del medio natural y la degradación del medio socialson manifestaciones de un mismo problema "…por cuanto la organizaciónindustrial… está socavando en este final de siglo equilibrios ecológicos glo-bales, ya no sólo locales, que ponen en peligro la existencia misma de lahumanidad. Es el planeta el que está afectado por el problema" (Sosa, 2003: 3).



7 Consulte <http://www.wri.org> (World Resources Institute, WRI); asimismo <http://www.pnuma.org>(Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente, PNUMA); o<(http://www.worldwatch.org)>(World Watch Institute,WWI); etc.

No obstante, hay quienes siguen asociando la problemática ambiental tansólo a los cambios físicos que presentan ciertos fenómenos o procesos natu-rales sin prestar atención al alcance planetario de los riesgos aparejados a talafectación física ni al papel que ha desempeñado la intervención humana endichos procesos. Olvidan que la humanidad ya ha sido testigo en otros tiem-pos y lugares -antiguas civilizaciones-, de problemas ambientales de diversaíndole y magnitud sin afectar a la tierra en su conjunto ni a todas sus pobla-ciones o formas de vida, y que los riesgos asociados a la destrucción de la capade ozono, la desertificación, la pérdida de la diversidad, el calentamiento de latierra, por ejemplo, al provocar desajustes en los equilibrios físicos, químicos,geológicos y biológicos del planeta colocan en situación de riesgo ciertos pro-cesos homeostáticos que garantizan la vida en el planeta, al menos como laconocemos hasta hoy (Toledo, 1998).

Quizá por lo mismo, en el campo de las ciencias sociales, se han efectua-do una serie de estudios para identificar, analizar y/o caracterizar los procesoshumanos, sociales y culturales que han favorecido la evolución del problemaambiental hasta alcanzar la dimensión planetaria actual. Algunos de ellos alu-den a la dimensión antrópica del problema al reconocer su ligazón con unamodalidad de interacción hombre-naturaleza que se gestó y consolidó con labandera del crecimiento y el desarrollo económico que privilegió el modelo decivilización industrial. Fue así porque en cierta etapa de su proceso evolutivo,el hombre privilegió determinada manera de aprender a conocer y rela-cionarse con el mundo, en general, de escasa o nula responsabilidad para conel entorno físico y sus congéneres (Passmore, 1978; Schultz, Hugues, eds.,1981; Leopold, 1949; entre otros).

En esta perspectiva crítica, se cuestiona también la manera tradicional enla que las distintas disciplinas científicas han abordado y tratado el problemaambiental, particularmente el saber racional, convencional, implicado en suestudio. Su propuesta alternativa es entrelazar las ciencias del hombre, lasciencias de la naturaleza y sustituir el principio de simplificación cartesiana porel de la complejidad (Morin, 1998) cuyo antecedente recide en el llamado prin-cipio de la multidimensionalidad (Mumford, 1972) -retomado y ampliamentedesarrollado por una corriente de investigadores ambientalistas en AméricaLatina-.



Dicho principio, como se sabe, se funda sobre la necesidad de distinguir yde analizar para establecer la comunicación entre aquello que se ha acotado"… el objeto y su medio ambiente, lo observado con su observador… se fuerzaen no sacrificar el todo a la parte o la parte al todo, sino en concebir la difícilproblemática de la organización" (Morin, 1982). Propone aceptar la interde-pendencia del conocimiento científico con otras formas del conocimiento másintuitivas, metafísicas o éticas, desligadas de la demostración racional ya que"atribuye un valor nuevo a todos los acontecimientos naturales al considerarque son de la incumbencia del hombre…" (Mumford, 1972).

En Latinoamérica se ha dado seguimiento a esa propuesta conceptualligándola a la crisis ambiental. Enrique Leff, por ejemplo, señala que la com-plejidad ambiental surge como una nueva comprensión del mundo que incor-pora el límite del conocimiento y la incompletitud del ser que implica "saber",dado que la incertidumbre, el caos y el riesgo son al mismo tiempo efecto dela aplicación del conocimiento "convencional" que pretendía anularlos y sonademás, condición intrínseca del ser y el saber. Desde la complejidad ambientalse cuestiona las formas en que los valores permean el conocimiento del mundoa la vez que se abre un espacio para el encuentro entre lo racional y lo moral,entre la racionalidad formal y la racionalidad sustantiva (Leff, 1994: 31-46).

A partir de la crisis ambiental se reconocen los límites del conocimientoracional del mundo y emerge la complejidad ambiental como una nuevareflexión sobre la naturaleza del ser, del saber y del conocer, que permite lahibridación de conocimientos en la interdisciplinariedad y la transdisciplina-riedad; el diálogo de saberes y la inserción de la subjetividad, los valores y losintereses en la toma de decisiones y en las estrategias de apropiación de lanaturaleza: "la complejidad ambiental es un proceso de hibridaciones ónticas,ontológicas y epistemológicas; como la emergencia de un pensamiento com-plejo que aprehende lo real en vías de complejización…" (Leff, 2000: 48-49).

Tanto el saber ambiental como la complejidad ambiental son procesos enconstrucción en los cuales el intercambio de saberes juega un papel funda-mental: se constituyen en una especie de hibridación de los conocimientosque aporta la ciencia, la tecnología y los saberes populares. De ahí que apren-der a aprender la complejidad ambiental, implica "… un re-conocimiento delmundo desde las leyes límites de la naturaleza (entropía) y de la cultura (la fini-



tud de la existencia frene a la muerte)… es aprehender el ambiente a partirdel potencial ecológico de la naturaleza y de los sentidos culturales que mo-vilizan la construcción de la historia… es un encuentro infinito de seres diver-sos dialogando desde sus identidades y sus diferencias… es un ser siendo,pensando y actuando en el mundo…" (Leff, 2000: 49-51).

En todo caso, el principio de la complejidad propone superar elconocimiento en mundos separados propio de la ciencia clásica e impulsaruna ciencia con conciencia de sus propios quehaceres para evitar el neo-oscu-rantismo sin precedentes al que ha conducido la marcada especialización cien-tífica. Esta propuesta entronca en cierta manera con la demanda de una cien-cia con conciencia moral reclamada hace años por Born y los firmantes delManifiesto de Gotinga (Born, 1971) porque al igual y como se hizo en aquelmanifiesto, se invita a construir propuestas conceptuales que integren al análi-sis de los procesos naturales la dimensión humana -axiológica- a la que seligan todos los problemas sociales y ambientales.

En suma, el análisis de la problemática ambiental desde la complejidadambiental implica una revolución del pensamiento y el ejercicio de prácticaseducativas alternativas a las convencionales toda vez que sugiere la transfor-mación del conocimiento y la promoción de un nuevo saber y una nuevaracionalidad para construir un ámbito de sustentabilidad, de equidad y dedemocracia (Arámburu, 2000). Esa ha sido la respuesta que brindan ciertosenfoques y propuestas de educación ambiental a una sociedad que se siguefiando y enorgulleciendo de su propia destreza sin detenerse a valorar las con-secuencias ambientales de sus propios actos (Sosa, 1990). Se trata de aplicarla racionalidad ambiental a todos los ámbitos sociales, racionalidad que senutre precisamente de ese saber ambiental construido con base en el princi-pio de la complejidad (Leff, 2000).

Medio ambiente global y crisis de conocimiento

Con el término Medio Ambiente Global, se alude a la connotación amplia deltérmino medio ambiente, es decir, a la suma del medio físico, el medio técni-co, el medio social y lo comprendido en los ámbitos natural, social y humano.Así lo define Sosa en Los caminos para la Fundamentación de una éticaecológica (1995: 129): "el medio ambiente es el medio global: el entorno na-



tural, los objetos-artefactos de la civilización y el conjunto todo de fenómenossociales y culturales que conforman y transforman a los individuos y a los gru-pos humanos...(es decir)...al medio estrictamente natural, hemos de añadir elmedio técnico, el medio social y cultural".

Esta noción de medio ambiente, al sumar a la esfera natural la esfera tec-nológica y particularmente la social, da cabida al aspecto humano y posibilitael análisis de la dimensión axiológica; pretende evitar los riesgos aparejadosal pensamiento simplificador que asocia el medio ambiente y la problemáticaambiental sólo a su aspecto externo, físico. Al hacerse referencia a un medioambiente o entorno que comprende a otros -el medio natural, el medio técni-co y el medio social-, se reconoce implícitamente que el "…hábitat humano noes simplemente un mundo de objetos, sino un mundo de valores…".

Tal dimensión global del medio ambiente da cabida a lo físicamente no pre-sente, a los valores como elementos constitutivos de la dimensión humana yes esta perspectiva holística del problema ambiental la que permite "…con-templar al hombre y su medio como un esquema de círculos concéntricos enel cual, los diferentes medios interactúan desde esa envoltura cotidiana en laque el individuo tiene que "ser" y "hacerse" hasta la dimensión planetaria, tanalejada de sus preocupaciones diarias pero tan decisiva en cuanto a sus posi-bilidades reales de opciones y decisiones…" (Novo; 1988:19). Integrar al análi-sis del problema ambiental la perspectiva axiológica tiene importantes reper-cusiones en la manera de abordar y atender el problema; de forma similar algiro que provoca adoptar el principio de la complejidad. Veamos.

Por una parte, se reconoce que la problemática ambiental contemporánease erigió sobre un patrón de desarrollo y una modalidad de interacción hom-bre-naturaleza que propició la fuerte dosis de inconsciencia y alienación delhombre con respecto al medio porque permitió precisamente el uso indiscri-minado e irresponsable de los bienes naturales.8 Por la otra, al integrar el prin-cipio de la complejidad al análisis, se reconoce la existencia de múltiples ycomplicadas relaciones económicas, tecnológicas y políticas que permean lapropia problemática ambiental y que difícilmente se podrá promover un equi-librio dinámico entre el medio y la organización social de continuar la sociedadcomo hasta hoy.



8 Mumford (1972), The Transformations of Man; Herman (1991), Steady State Economics; Meadows,D.; Randers (1994): Más allá de los límites del crecimiento; Leff (2000), La complejidad ambiental; Morin(1982): El pensamiento complejo; entre otros.

Se reconoce entonces que el problema ambiental contemporáneo repre-senta "…el deterioro alcanzado y producido por la imposición de un modelode desarrollo econocéntrico, típico de la cultura industrial occidental que pro-mueve la superproducción y el sobreconsumo de un porcentaje reducido de lahumanidad -basado en la distribución desigual de recursos como de benefi-cios y responsabilidades en el deterioro ambiental" (Barrón R. 2002:22); y tam-bién, que de continuar la relación ser humano-naturaleza como hasta ahora elfuturo del planeta apunta hacia un "…horizonte de insostenibilidad ecológicaporque no existen medios claros ni generalmente asumidos capaces de reo-rientarlo hacia metas sostenibles" (Naredo, 1998:31). En tal sentido, el pro-blema ambiental "…representa un límite en lo real que resignifica y reorientael curso de la historia: límite de crecimiento económico y poblacional; límitede los desequilibrios ecológicos y de las capacidades de sustentación de lavida; límite de la pobreza y la desigualdad social...crisis de nuestro tiempo, denuestra civilización…" (Leff, 2000:7-8).

De esta manera, el problema ambiental contemporáneo se liga a una crisisde conocimiento y a una crisis de valores. La propuesta es avanzar en la des-construcción de tal racionalidad y en la construcción de estrategias que permi-tan sentar las bases para reorientar aquellos comportamientos, actitudes y va-lores que están detrás de tal problemática (Leff, 2000:10).

Así, mientras algunos autores al estudiar las conductas humanas se quedansólo en el terreno de la denuncia, otros tratan de establecer un diálogo con lasdemás ciencias para entender, por ejemplo, por qué la sociedad se relacionacon su medio ambiente en la forma en que hoy lo hace y cómo hacer para quedicha relación cambie a una integración menos conflictiva e inestable. En esediálogo interdisciplinario e incluso transdisciplinar cada ciencia aporta susconocimientos, manifiesta sus limitaciones y re-examina sus hipótesis e instru-mentos (Gutman, 1994: 126).

Lo más recomendable es evitar el discurso pesimista, sobre todo cuandogenera un ambiente de escepticismo y/o desencanto en cuanto al futuro de lahumanidad al vetar o poner en tela de duda el sentido o alcance de toda inter-vención social. Este tipo de posturas son antipedagógicas "…máxime cuandose ofrecen en los términos apocalípticos de los profetas del desastre que can-celan el futuro y declaran el fin de las utopías" (González, 1998: 21); precisa-mente porque ensombrecen la posibilidad de potenciar los imaginarios indi-



viduales, sociales, colectivos que permiten trabajar desde el presente en laconstrucción de un futuro más alentador. "La educación, que es a la vez trans-misión de lo viejo y apertura de la mente para acoger lo nuevo, está en elcorazón de esta nueva visión" (Morin, 1999: 77).

En tal contexto, tras reconocer la magnitud de la crisis ambiental de nues-tros días e incluso la validez de los argumentos respecto al origen y conforma-ción del problema en la modalidad de relación hombre-naturaleza que ha pri-vilegiado el modelo de civilización industrial, resulta de gran interés identificarcorrientes, experiencias y/o procesos sociales que puedan ser utilizados comoáreas de oportunidad para seguir avanzando en la construcción de alternativasa la problemática ambiental.

En el terreno conceptual, conviene recordar el trabajo que articulaPopkewits al revisar el sentido del conocimiento y la investigación desarrolla-da en el campo educativo, en particular cuando cuestiona a quienes intentaneludir -sin lograrlo en esencia-, una precisión epistemológica y axiológica encuanto a los fines educativos y se declaran a favor de la supuesta neutralidaddel científico en el proceso de investigación. Este autor presenta un panoramaoptimista y productivo para la investigación educativa en el marco de la"…ciencia crítica, reflexiva y genuinamente orientada hacia la práctica…"(Popkewits, 1984:11).

En ese terreno, entre las propuestas que tratan de revertir el escenariosocio-ambiental actual a través del impulso de procesos educativos basadosen enfoques conceptuales comprometidos y fundamentados con la práctica yorientados al ciudadano común se halla la educación para la paz, la educaciónpara el desarrollo, la educación para el medio ambiente, la educación moral,la educación para los derechos humanos, entre otras. En general, quedanagrupadas en el cuerpo teórico denominado pensamiento ambiental emer-gente identificado a su vez "… como un pensar perfectible, en construcción, enconstante evaluación crítica y abierto a la utopía, a la vez que crítico de expe-riencias sociales" (Cajigas, 2003:1).

Dichos enfoques centran la reflexión en torno a tres preguntas: ¿En quétipo de planeta queremos vivir? ¿Qué podemos hacer para lograrlo? y ¿Cómosuponemos que podrían pensar, los ciudadanos del nuevo milenio, sus pro-blemas y los problemas de su tiempo? (esta última formulada por Edgar Morin,1999:67).



Al parecer, tener clara una respuesta a cada interrogante conduce a tomarun posicionamiento ante la problemática ambiental contemporánea de mane-ra similar al planteamiento de Alán Touraine (1998) cuando analiza la sociedadcontemporánea y colocaba al Sujeto Social en el centro de nuestra reflexión yacción.9 La cuestión es qué hacer y cómo coadyuvar para la conformación deciudadano y una sociedad civil informada, organizada, sensible a los proble-mas socio-ambientales, capaz de asumir valores, actitudes y comportamientosa favor del medio ambiente global.

Hacia un futuro de mayor equidad, justicia social y equilibrio ambientalapuntan los enfoques y propuestas de educación ambiental formulados en elmarco del paradigma crítico, particularmente los denominados EducaciónIntegral u Holística (Yus, 2001; Ortega, Mínguez, 2001; Lipman 1997; Greig,Graham, Selvy, 1991; Colom, Sureda 1989); los modelos de Educación Globalo Planetaria o la llamada Educación para el Desarrollo propuesta por Carr yKemis; y ajustada al terreno de la educación ambiental y la concienciaciónecológica por Lacey, Pepper y Whity (Carr, 1983; Carr & Kemis, 1988; Carr1990a; Carr, 1990b; Lacey, 1987; Pepper, 1987; Whity, 1987).10

Ese tipo de enfoques reconocen lo importante que es trabajar en el diseñoy promoción de estrategias que permitan a la sociedad actual transitar haciaun nuevo modelo de sociedad en el cual sean los individuos y la sociedad civilorganizada los principales actores del cambio social; destacan la necesidad deidentificar las prácticas sociales, económicas, políticas y culturales que hanpropiciado el problema ambiental así como los actores clave en su desarrolloy solución; proponen integrar a diversos gestores de política y/o tomadores dedecisión como facilitadores de los procesos que se pretenden; y lo sustancial



9 Este autor destaca la importancia de comprender que pasamos de una etapa de la modernidad aotra y la necesidad de definir la naturaleza de la crisis que vivimos para precisar que nuestro reto esdarnos los medios para reconstruir nuestra capacidad de manejar los cambios o mutaciones en curso ydeterminar las opciones posibles para elegir con conocimiento de causa. Precisa que "…la elección quehay que hacer no es entre la defensa del orden pasado y la aceptación del desorden presente; debemosconcebir y construir nuevas formas de vida colectiva y personal" (Touraine, 1998: 22-23).

10 La educación global, por ejemplo, es un modelo educativo que se caracteriza por su afán de poneren marcha actividades y procesos que permitan al individuo comprender de forma global la dinámica delmedio ambiente, dotándole de recursos críticos y fiables para su estudio, fomentando actitudes compro-metidas con la conservación del patrimonio histórico-natural y propiciando la incorporación del factorhumano y la cultura como elementos plenamente integrados en el trabajo educativo consciente(Gutiérrez 1995).

de integrar los conocimientos (saberes) de los actores sociales a los cuales sedirige la misma. En suma, se confía en el potencial crítico y creativo del serhumano para construir las estrategias que le permitan configurar un ser socialcomprometido consigo mismo, con los demás y con su entorno.

A continuación, un esbozo de los eventos multilaterales que favorecieron eldesarrollo de la educación ambiental en el mundo.

La educación ambiental en los foros internacionales

Antes de los setenta, los diagnósticos sobre el desarrollo sólo incluían latemática Población y Desarrollo y de una manera parcial o secundaria el pro-blema ambiental -como una derivación del fenómeno demográfico-. Esto, noobstante que ya desde los años cincuenta empezaron a presentarse algunascircunstancias y hechos que favorecían la emergencia y atención del problemaambiental: la crisis de autoridad de Estados Unidos en el marco mundial; elcuestionamiento en los círculos intelectuales de aquellos años de la tesis rela-tiva al control de la población y desarrollo pregonada por dicho país; la crisisde energéticos y el evidente deterioro ambiental; la voz de alerta y protesta dediversos grupos activistas, ambientalistas, que actuaban de manera dispersa;la publicación de ciertos trabajos (investigaciones) que advertían de los peli-gros aparejados al deterioro ambiental y la indiferencia al respecto; entreotros. El hecho es que la atención internacional por la problemática ambientalnace ligada a la problemática del desarrollo, particularmente durante laConferencia de las Naciones Unidas sobre Medio Ambiente Humano.

En efecto, fue en la Declaración de Estocolmo (1972) aprobada en dichoevento cuando se introdujo de manera definitiva la temática "ambiente ydesarrollo" en el escenario social y político mundial al señalarse por vezprimera la dimensión ambiental como condicionante y limitante del modelotradicional de crecimiento económico y del uso de los recursos naturales. Esentonces cuando se advierte a la población en general y particularmente a lospolíticos en turno, de los efectos perniciosos que los estilos de desarrollo y lasrelaciones internacionales causaban en el entorno natural y se les invita a tra-bajar de manera conjunta para tratar de controlar-revertir tal situación. Larespuesta al llamado fue espectacularmente masiva como se puede constatar



por la cantidad de foros multilaterales, acuerdos bilaterales, regionales e inter-nacionales que fueron impulsados a partir de entonces.11

El desarrollo y atención de la educación ambiental a nivel internacionaltambién se suscitó de manera clara y definitiva a partir de los setenta. Antesde esa década unos cuantos países impulsaron algunas iniciativas a nivel insti-tucional y existía un solo trabajo de carácter internacional en materia ambien-tal aplicado por la United Nations Educational, Scientific and CulturalOrganization (UNESCO)12 -1949- a 24 países con el propósito de analizar lasimplicaciones educativas del recurso ambiental -investigación que repitió en1961 al promover una campaña de educación ambiental a mediano y largoplazo en el mundo- (Novo, 1995).

Esas primeras iniciativas institucionales en materia de educación ambien-tal se dan en respuesta al llamado de académicos, grupos ambientalistas yciertos acontecimientos que tienden a destacar como aspecto necesario eimprescindible para el mantenimiento del equilibrio de la naturaleza, la



11 Las acciones posteriores efectuadas en ese sentido han sido múltiples y diversas. A la fecha, porejemplo, para detener y revertir la llamada pérdida del capital natural están el Foro de Naciones Unidassobre Bosques; el Programa Mundial de Evaluación de los Recursos Hídricos, World Water AssessmentProgram (WWAP); la Convención sobre los Humedales (Ramsar); la Convención de Naciones Unidas deLucha contra la Desertificación y Mitigación de las Sequía; Convención sobre el Comercio Internacionalde Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestres, Convention on International Trade in EndangeredSpecies (CITES); Comité Trilateral para la Conservación y Manejo de la Vida Silvestre y Ecosistemas. Parapromover el desarrollo sustentable: el Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente (PNUMA);la Comisión de Desarrollo Sustentable (CDS); la Comisión de Cooperación Ambiental (CCA); laOrganización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE); la Comisión de CooperaciónEcológica Fronteriza (COCEF); la Comisión Centroamericana de Ambiente y Desarrollo (CCAD); elPrograma de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD). Para detener y revertir la contaminación de lossistemas que sostienen la vida (agua, aire y suelos) están: la Convención Marco de Naciones Unidas sobreel Cambio Climático; el Convenio de la Paz/Frontera Norte; el Programa Hidrológico Internacional; la RedInternacional de Organismos de Cuenca; la Convención de Naciones Unidas de Lucha contra laDesertificación y Mitigación de la Sequía; el Programa de Acción Mundial para la Protección del MedioAmbiente Marino de las Actividades Basadas en Tierra (PAM); el Convenio de Basilea; la Convención deEstocolmo sobre Contaminantes Orgánicos Persistentes (COPs); el Convenio de Viena y el Protocolo deMontreal; la Convención sobre la Aplicación del Procedimiento de Consentimiento Previo a CiertosPlaguicidas y Productos Químicos Peligrosos Objeto de Comercio Internacional (Convenio de Rotterdam);el Programa Mundial de Evaluación de los Recursos Hídricos (WWAP), etc.

12 Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura, 1945. Se le con-sidera el principal organismo internacional enfocado a construir los cimientos de una paz duradera y apromover el desarrollo equitativo en todas las sociedades del mundo mediante la cooperación con lasnaciones en los campos de la cultura la educación, las ciencias y la comunicación.

necesidad de fomentar un comportamiento humano hacia el entorno sobre lasbases correctas de utilización y conservación de los recursos. Se empieza atransitar entonces de una preocupación generalizada por el tema del medioambiente hacia planteamientos concretos, pedagógicos, que empiezan a for-mularse y a expresarse a nivel institucional (Novo, 1995: 28-29).

Los países europeos que pusieron los cimientos de lo que fue perfilándosecomo Educación Ambiental fueron Reino Unido cuando creó el Consejo para laEducación Ambiental; Suecia y el resto de los países nórdicos cuando inte-graron la educación y el ambiente en su política general; y Francia al delinearpor vez primera el camino que seguiría la llamada Pedagogía del MedioAmbiente (Gutiérrez, 1995).

Este tipo de iniciativas, parciales, aisladas y de alcance limitado, sonrebasadas en los años setenta al suscitarse una serie de eventos que permi-tieron el despegue de la educación ambiental en el mundo. Los primeros treseventos de tal década fueron: la Primera reunión del Consejo Internacional deCoordinación del Programa sobre el Hombre y la Biósfera, Man and theBiosphere (MAB) que surgió como un proyecto descentralizado que operaba através de un marco de comités nacionales establecidos por los Estados miem-bros de la UNESCO;13 la de Founex, Suiza (1971) como parte de los eventos pre-vios a la Conferencia de Estocolmo, de la cual derivó el Informe Founex queplanteaba tres tesis que trascienden hasta nuestros días: 1) el ritmo rápido decrecimiento no siempre es equiparable al progreso (mejora de las condicionesde vida, en metas de tipo social y cultural y no solamente económicas); 2) esnecesario adoptar un modelo integral de desarrollo basado no sólo en indi-cadores de tipo cuantitativo, sino cualitativo; 3) el progreso económico de lospaíses industrializados ha llevado a problemas ambientales graves que consti-tuyen un peligro para la salud y el bienestar humanos; peligros que amenazanal mundo.14 Y la famosa Conferencia de las Naciones Unidas sobre el MedioHumano (Estocolmo, 1972).

En esa última, la Conferencia de Estocolmo, se vertieron planteamientosque tuvieron gran impacto en la manera de concebir y hacer la educación. Se



13 Tal reunión tuvo lugar en París, del 9 al 19 de noviembre de 1971. En ella participaron 30 paísesy diversos organismos internacionales (Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura y laAlimentación, FAO; la Organización Mundial de la Salud, OMS; la Unión Internacional para la Conservaciónde la Naturaleza y los Recursos Naturales, UICN, etc.).

14 Dicha reunión se celebró en Founex, Suiza del 4 al 12 de junio de 1971.

señaló, por ejemplo, que "el hombre es a la vez obra y artífice del medio quelo rodea" y la necesidad de "…realizar una labor de educación en cuestionesambientales dirigida tanto a las generaciones jóvenes como a los adultos y quepresente la debida atención al sector de población menos privilegiado, paraensanchar las bases de una opinión pública bien informada y de una conduc-ta de los individuos, de las empresas y de las colectividades inspirada en elsentido de su responsabilidad en cuanto a la protección y mejoramiento delmedio en toda su dimensión humana".15 Y de la reflexión sobre los grandesavances técnicos y la acción humana en la naturaleza se concluye que es nece-saria una formulación distinta de tales relaciones y lo indispensable de iniciar"una labor de educación en cuestiones ambientales".

La atención conferida a la educación ambiental es tal, que en este eventose propuso la creación del primer organismo internacional encargado de diri-gir y alentar asociaciones para incentivar a naciones y pueblos a proteger elmedio ambiente y a mejorar su calidad de vida sin comprometer a las gene-raciones futuras: el Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente(PNUMA, 1975). Instancia que será la encargada de promover, al igual que elPrograma MAB pero con tintes menos conservacionistas, programas destinadosa educar ambientalmente al gran público dentro y fuera de la escuela así comoa formar y capacitar para una correcta gestión del medio ambiente a espe-cialistas y profesionales. A partir de entonces, la UNESCO y el PNUMA serán losencargados de coordinar el Programa Internacional de Educación Ambiental(PIEA).

En el primer aniversario del PIEA llevado a cabo en Belgrado se produjo lafamosa Carta de Belgrado (1975) que enuncia los ámbitos, objetivos y con-tenidos de la educación ambiental.16 En dicho documento se plantea que "…elhombre es, a la vez, obra y artífice del medio que le rodea, el cual le da sus-



15 La Conferencia se desarrolló del 5 al 16 de junio de 1972, contó con representantes de 113 Estadosmiembros y observadores de más de 400 organizaciones intergubernamentales y no gubernamentales.El día que inició la Conferencia, el 5 de junio, se instituyó como "Día Mundial del Medio Ambiente". Revisela Declaración citada en: <www.jmarcano.com/educa/docs/estocolmo.html>

16 El PIEA fue la respuesta a las peticiones hechas en la Conferencia de Estocolmo, a saber: "La secre-taría General, las organizaciones del sistema de las Naciones Unidas, especialmente la UNESCO y los demásorganismos internacionales interesados, previas las consultas y acuerdos que procedan, deberían tomarlas medidas necesarias para desarrollar un programa de Educación Ambiental (EA) de enfoque interdisci-plinario, escolar y extraescolar, que abarque todos los niveles de educación".

tento material y le brinda la oportunidad de desarrollarse intelectual, moral,social y espiritualmente". También, se establecen como aspectos fundamen-tales del medio humano, el natural y el artificial, todos esenciales para el bie-nestar y goce de los derechos fundamentales del hombre, incluso de la vidamisma. Al tiempo que se destaca la importancia de la experiencia acumuladay la oportunidad que representa la capacidad inventiva y creativa del hombrepara alcanzar el desarrollo de todos los pueblos si aplica bien talesconocimientos y lo inverso si actúa de manera errónea e imprudente(Aramburu, 2000: 60).

Otra reunión de gran trascendencia para la educación ambiental en la déca-da de los setenta se llevó a cabo en la Unión de Repúblicas SoviéticasSocialistas (URSS), la Conferencia Intergubernamental de Educación Ambientalde Tbilisi (1977).17 En ésta se establecen los principales criterios y directricesque habrán de inspirar el desarrollo del movimiento educativo en las décadassiguientes, es decir, las finalidades, objetivos y principios rectores de la edu-cación ambiental entre los cuales destacan considerar el medio ambiente ensu totalidad; aplicar un enfoque interdisciplinar en el abordaje y tratamiento dela problemática ambiental; y promover la educación ambiental en ámbitosnacionales con base en cuatro principios rectores: a) impartirla a personas detodas las edades y de todos los niveles en el marco de la educación formal, noformal e informal; b) constituirla en una dimensión permanente de la edu-cación; c) preparar a los individuos y los grupos en la resolución de los pro-blemas "a través de un enfoque global, de bases éticas, enraizado en unaamplia base interdisciplinaria"; d) orientarla a la comunidad para fomentar elsentido de responsabilidad de sus miembros en un contexto de interdepen-dencia entre las comunidades nacionales y de solidaridad entre todo el génerohumano.

En los ochenta, el término desarrollo sostenible irrumpe en el escenariointernacional y académico. Fue la Comisión Mundial del Medio Ambiente y delDesarrollo18 la institución encargada de elaborar un diagnóstico respecto a la



17 Dado que en las reuniones de Belgrado muchos países estuvieron ausentes, se plantea la necesi-dad de establecer una reflexión de alcance mundial para llegar a puntos básicos de acuerdo sobre los prin-cipios básicos de la Educación Ambiental. Con tal fin, la UNESCO y el PNUMA convocaron a la Conferenciaintergubernamental que tuvo lugar en Tbilisi (Georgia, URSS) del 14 al 26 de octubre de 1977.

18 Organismo creado por instancias de las Naciones Unidas con el propósito de que promoviera elestudio de los problemas ambientales que afectan al planeta en su conjunto de manera integral.

problemática socio-ambiental del planeta, investigación que arrojó el docu-mento titulado Nuestro Futuro Común (1983) -o Informe Brundland-. En élse destacan los vínculos existentes entre los modelos de desarrollo y la pro-blemática ambiental y se propone el desarrollo sostenible (suma de los equi-librios económico, social y ecológico) como la estrategia de acción que per-mite satisfacer las necesidades de las generaciones presentes sin comprome-ter las formas de vida de las generaciones futuras. La búsqueda del equilibrioglobal se constituye en la garantía de que el planeta puede evolucionar sinponer en peligro la idea de una humanidad en armonía entre sí y con laNaturaleza. El problema es que la propuesta no establece criterios ni meca-nismos claros de acción que faciliten el cómo llegar a tal propósito u objetivo.No obstante, el discurso del desarrollo sostenible permea el discurso de lasdistintas disciplinas que abordan la problemática ambiental en el campo de lasciencias sociales.

Hay quien señala que el éxito del término descansa en su ambigüedad eimprecisión porque surgió en un momento en que frentes ambientalistas dealto nivel cerraban filas alrededor de otra propuesta que tendía a conciliar elaumento de la producción con el respeto a los ecosistemas necesarios paramantener las condiciones de habitabilidad de la tierra: el ecodesarrollo pro-puesto por Ignacy Sachs.19

Durante el Congreso Internacional de Tbilisi (1987) al examinarse lo reali-zado hasta entonces, se elabora la Estrategia Internacional de Acción en mate-ria de educación y formación ambientales para el decenio de 1990 que pro-pone definir las finalidades de la educación ambiental tomando en cuenta lasrealidades económicas, sociales y ecológicas de cada sociedad así como losobjetivos que ésta se hubiese fijado para su desarrollo. Se destaca también laimportancia de incorporar a los programas educativos en materia ambiental



19 Al respecto, Naredo (1996) señala que a raíz de la Declaración de Cocoyoc -documento derivado deun seminario promovido por las Naciones Unidas el año de 1974 en México-, el presidente de México (LuisEcheverría) suscribió y presentó a la prensa las resoluciones del evento que hacían suyo el término ecode-sarrollo; pero que poco tiempo después, Henry Kissinger, alto funcionario de la diplomacia norteameri-cana, sugiere retocar el vocabulario utilizado en tal declaración particularmente el término ecodesarrollo.La historia es conocida, el término "ecodesarrollo" se sustituyó por el de "desarrollo sostenible" que fueaceptado sin recelo por los economistas más convencionales y se llegó a confundir con el "desarrolloautosostenido" (self sustained growth) introducido tiempo atrás por Rostow y manejado ampliamente porlos economistas que se ocupaban del desarrollo.

las relaciones existentes entre la humanidad y la biósfera en sus manifesta-ciones económica, social, política y ecológica; y la necesidad de emprenderuna reflexión colectiva sobre las relaciones desarrollo y medio ambiente.

La llamada década mundial de la educación ambiental, los noventa, iniciacon graves problemas de deforestación, cambio climático, hambrunas, guerrasde enorme contenido ambiental, migraciones, etc. Los primeros dos eventosrealizados tuvieron lugar en Río de Janeiro, Brasil en 1992: la Cumbre de Ríoque reunió a varios jefes de Estado y de gobiernos procedentes de países detodo el planeta y el Foro Global que aglutinó a más de 15 mil personas dediferentes movimientos y Organizaciones No Gubernamentales (ONG´s) intere-sadas en el avance de la conciencia ambiental y la formulación de pro-puestasalternativas. De este último foro derivó la famosa Agenda 21 y el Tratado deEducación Ambiental para sociedades sustentables y responsabilidad global.Se hacen precisiones importantes en el terreno de la educación ambiental: a)que no es un lujo de los países ricos sino que debe alcanzar a los ciudadanosque sufren más los problemas ambientales; b) que debe formar ciudadanoscon conciencia local y planetaria que trabajen en una perspectiva sistémica yque cuiden de la diversidad biológica; y c) también, de la cultural, que no espatrimonio de unos pocos sino un "conocimiento diversificado, acumulado yproducido socialmente".

El término desarrollo sostenible se popularizó en ambos foros pero excep-to un breve apartado de la Agenda 21 (capítulo 36) que llama a reorientar laeducación hacia el desarrollo sostenible vía una mayor conciencia pública quedebería promoverse a través de la formación ambiental, en ningún foro seprestó mucha atención a la necesidad de sensibilizar a la población común alrespecto (Novo, 1998).

También en tales eventos emerge la confusión respecto a quién tendría laresponsabilidad principal de implementar el trabajo medioambiental en elmundo: el PNUMA o la recién creada Comisión sobre el Desarrollo Sostenible(CDS). El caso es que mientras en 1972 el PNUMA promovía y coordinaba losproblemas ambientales en el seno de la familia de las Naciones Unidas, para1992 el medio ambiente podía encontrarse en los programas de todas lasagencias de las Naciones Unidas y había una cantidad significativa de ONG´spara ocuparse del trabajo a un nivel cotidiano. Con la CDS como una entidadcoordinadora del desarrollo sostenible, los Estados miembros comenzaron a



preguntarse si el PNUMA era realmente necesario; y si bien continuó el apoyo atal programa, el presupuesto se redujo de manera paulatina hasta cortarsedrásticamente (Carlsson, 1998: 21).

Otra confusión fue respecto al uso del término educación para el desarro-llo sostenible porque implicaba una definición más amplia que la propia edu-cación ambiental y su definición no era muy clara: "…el amplio concepto demedio ambiente es tan sólo una parte de los problemas en desarrollosostenible. Los educadores se sentían aún menos seguros de sus pasos cuan-do enseñaban acerca de desarrollo sostenible, que cuando enseñaban acercadel medio ambiente". Lo cierto es que en esa década se replantean los idea-rios que guiarán la educación ambiental pero aún así, la llamada educación endesarrollo sostenible no fue promovida apropiadamente por ninguna de lasorganizaciones de las Naciones Unidas ni por las principales ONG´s. Noobstante, se integraron de manera natural los conceptos de sostenibilidad ydesarrollo económico y social a la educación ambiental (Carlsson, 1998: 22).

También en esta década, en respuesta al abierto cuestionamiento que sehace al papel jugado por las instancias internacionales en el abordaje de laproblemática ambiental global se proclama categóricamente la necesidad deque el ciudadano común y la sociedad civil se involucren al respecto y surgeentonces la llamada Ciudadanía Medioambiental Mundial (CMM) como elenfoque que pugna por una ciudadanía participativa, consciente, interesada enproteger el medio ambiente y promover una existencia sostenible. Tal enfoquereconoce la necesidad de crear conciencia de la responsabilidad que todo ciu-dadano debe tener hacia el medio ambiente; también, respecto al papel fun-damental que desempeña la educación en tal proceso; y de la existencia dediversos medios para llegar a más grupos sociales (consumidores, parlamen-tarios, educadores, medios de comunicación, etc.).

En suma, sin ser todos los foros y quedando pendiente la revisión deimportantes eventos en educación ambiental de índole regional, nacional ylocal - por ejemplo los realizados en Latinoamérica y particularmente enMéxico-,20 se puede considerar que hasta aquí se han esbozados aquéllos delos cuales han emanado las propuestas más serias que han trastocado la ma-



20 Para mayor información respecto al avance de la educación ambiental en Iberoamérica y México,consulte, entre otros, los siguientes trabajos de González Gaudiano E.: "La educación ambiental enMéxico: logros, perspectivas y retos de cara al nuevo milenio", "Discursos ambientalistas y discursos de laeducación ambiental en América Latina", "Quién es quién en educación ambiental en Ibero América".

nera de concebir la educación ambiental de manera institucional (formal). Estasomera revisión permite diferenciar tres etapas en la manea de concebir yhacer educación ambiental en el marco internacional así como los principiosbásicos que se fueron constituyendo en el terreno de la educación ambiental.

En cuanto a las etapas, la primera va de los primeros años de la década delos cincuenta a principios de la de los setenta: en ese periodo se pasa delreconocimiento del problema ambiental a la fase de diagnósticos; predominaun manejo parcial y conservacionista del problema, es decir, los diagnósticosque se hicieron a nivel de países por iniciativa propia o en respuesta a algu-na agencia internacional sólo hacen una descripción de los recursos naturales.En la siguiente etapa -en términos aproximados de finales de los setenta amediados de los noventa-, se evoluciona de los diagnósticos del desarrollo alanálisis integral de la problemática ambiental y la consideración de la dimen-sión humana, particularmente se integra el aspecto ético involucrado en lamisma; en los documentos elaborados en esta fase, se intenta diseñar eimplementar estrategias educativas orientadas a posibilitar una praxis ambien-tal alternativa a la predominante, se confía en la capacidad de gestión y ejecu-ción de parte de las instancias internacionales y dependencias nacionales parahacer su trabajo y en motivar los cambios actitudinales en materia ambientalen diversos núcleos de población (gestores de política, obreros, estudiantes,amas de casa, etc.). En una tercera etapa, que en términos aproximados iríade los noventa hasta nuestros días, continúa el ambiente de escepticismo ydesencanto respecto al papel que pueden jugar las instancias internacionalesen el tratamiento y abordaje de la problemática ambiental y en torno a lacapacidad que tienen los representantes y gestores de estas dependenciaspara impulsar en la población los cambios actitudinales a favor del medioambiente global; pero ahora se integran las metodologías participativas comola estrategia más adecuada para lograr los cambios que se pretenden. Sehabla de integrar el sentir y participación de los actores sociales de la comu-nidad en cuestión, como parte fundamental de toda estrategia educativa y dedesarrollo social. En el afán de solventar los problemas de gestión y eficaciade las instancias internacionales en materia ambiental se propone integrar lavisión y participación del ciudadano común y la sociedad civil para potenciarasí la viabilidad de las estrategias que pretenden un pensar y un hacer am-biental de mayor respeto y responsabilidad hacia el entorno global.



En el terreno educativo, tales cambios se manifiestan en distintas estrate-gias para promover la formación ambiental. En los primeros años se consi-deraba fundamental propagar el conocimiento ecológico entre todos los sec-tores de la población y la educación ambiental se enfocaba en la capa-citaciónde la población para el manejo racional del ambiente. La cuestión es que sepresuponía la existencia de una masa inculta de la población que era necesarioeducar y se consideraba que sería suficiente con brindarles información sobrelos procesos ecológicos para generar los cambios esperados en su compor-tamiento ambiental. Esta perspectiva hacía abstracción de la cultura y losconocimientos de los educandos, no se les tomaba en cuenta. Con el tiempo,la experiencia demostró lo inefectivo e ilegítimo de tal modelo desde el puntode vista de los pueblos con patrones culturales distintos a los occidentales, asícomo en relación con los grupos marginados por los grupos de poder domi-nantes: ocurre un cambio en los enfoques que orientan a los programas degestión y educación ambiental que tiende a enfatizar la participación de lacomunidad como vía para lograr cambios en las relaciones que establecen laspersonas entre sí mismas y su ambiente.

Nace la educación ambiental con enfoque participativo en respuesta alreconocimiento del derecho que tiene la gente a decidir en todos los aspectosde su vida, de la valoración de los conocimientos y culturas locales en la solu-ción de los problemas ambientales y de la necesidad de comprometer a todoslos actores sociales en su solución y busca convertirse en un puente de comu-nicación entre los diversos grupos humanos, disciplinas y culturas con el fin demovilizar los conocimientos y construir nuevos significados y procedimientosbasados en el respeto mutuo y la solidaridad.

Trabajar bajo esta orientación exige a sus practicantes abandonar sus esta-tus de "expertos" o de "profesores" para convertirse en facilitadores, al tiempoque implica un compromiso con las personas con los que se trabaja para pro-mover la mejora de su calidad de vida, la revitalización de sus culturas y el for-talecimiento de sus capacidades con el fin de lograr su autonomía y rompercon los patrones de dependencia tradicionales; pero también, exige ensayarmetodologías, que aunque no son nuevas en el campo, hasta ahora su uso hasido relativamente limitado. Así por ejemplo, algunas de las herramientas eneste enfoque provenientes de los programas de desarrollo social son las de"empoderamiento", "planificación - acción participativa", "apropiación", "apren-



dizaje participativo", entre otras; además de aspectos como son la integraciónde la perspectiva de género y las diferentes representaciones y percepcionesambientales presentes en las comunidades y regiones (Tilbury, 2002).

En ese escenario, cada vez son más los contingentes sociales que recono-cen la necesidad de emprender la de-construcción de los discursos conven-cionales en educación ambiental, en analizar el "…código ético implícito ydesmontar las esencias morales y "científicas" que los sostienen" (Gaudiano,1998:80). Y que sin perder de vista los objetivos socio-ambientales que guíansu trabajo, proponen preparar a los educadores ambientales en el uso y per-feccionamiento de tales metodologías y prácticas educativas alternativas oemergentes.

Escenario para la educación ambiental en México

En general, se puede decir que la educación ambiental a nivel institucional enMéxico transitó de incluir temas emergentes ligados al estudio de los derechoshumanos, la dimensión ambiental y/o la cultura en los contenidos de diversosplanes de estudio (en los ochenta) a asociar tales contenidos con otra tenden-cia basada en los temas transversales que tratan de vincular la educación conla vida e incluir aspectos éticos que garanticen el desarrollo integral de la per-sona -en los noventa- (Barrón e Isunza, 2003).21

En años recientes el gobierno mexicano ha empezado a promover progra-mas y acciones de protección y conservación del medio; igual en las universi-dades e institutos de investigación científica y tecnológica, varios centros hanimpulsado procesos de formación de personal especializado en este campo yse interesan en promover la elaboración de bancos de datos que concentreninformación precisa sobre las características fisiográficas de las distintasregiones del país; encontramos así acciones relevantes en los niveles de edu-cación elemental y media, que si bien no tienen la profundidad y coberturadeseada por ser aún incipientes, son esfuerzos por incorporar materiales com-plementarios a los existentes y cursos de capacitación al personal docente(González, 2000: 55).



21 Temáticas emergentes que hoy en día se han convertido en propuestas de ejes estructurantes del cu-rrículo (Reygadas, 1992; Chehaibar, 1996, citados por Concepción Barrón y Marisa Ysunza, en Currículumy Formación Profesional, p. 137).

Otro aspecto que destacan los estudiosos de la educación ambiental en elpaís es que la mayor parte de las experiencias educativas impulsadas de ma-nera formal parten de una visión descriptiva y prescriptiva-evaluativa más quedel tipo explicativa-comprensiva de los mismos procesos. Proponen por tantoimpulsar proyectos educativos que partan de una visión comprensiva-explica-tiva que aborde los procesos mismos de construcción de proyectos educativosespecíficos para indagar cómo ocurren estos procesos y por qué; que rebasenlas preguntas de juicio-valorativas del tipo está bien o está mal o sí se hizoconforme a tales o cuales principios: "…es necesario impulsar proyectos deeducación ambiental desde una perspectiva crítica, comprensiva, enfocada alas agencias, agentes, actores y discursos" (Nieto, 2000:8).

Aún y cuando reconocen que los esfuerzos realizados en los últimos añoshan tratado de impulsar una pedagogía de la política ambiental capaz de abrirnuevos cauces de participación social con base en la comprensión y asunciónde los derechos y obligaciones de cada quien, también consideran que la edu-cación ambiental ocupa un lugar poco importante en el país tanto por parte delas instituciones encargadas de la gestión ambiental como por aquellas queatienden los procesos educativos (González, 2003: 19). Destacan entonces lanecesidad de articular la educación ambiental con el corpus crítico de la teoríasocial de estos tiempos, así como la necesidad de profesio-nalizar los proce-sos de investigación en el campo de la educación ambiental y el desarrollo delcurrículum en este terreno (González, 1998: 63-65).

A pesar de tales limitaciones, el marco político-institucional presenta unacoyuntura favorable. Como se sabe, ante la deplorable degradación ambientaly social en el mundo, los países iberoamericanos acordaron una estrategiaeducativa a nivel ministerial llamada "Declaración de Cochabamba y lasrecomendaciones sobre Políticas Educativas al inicio del siglo XXI" (UNESCO,marzo 2001); documento en el cual se invitó a los países de la región a orien-tar mayores esfuerzos en los primeros veinte años de este siglo para hacer dela educación una prioridad en sus agendas de desarrollo. Más recientemente(1º de marzo de 2005), el Director General de la UNESCO, Koichiro Matsuura,dio inicio formal al Decenio de la Educación para el Desarrollo Sustentable conel propósito de alentar a los países de esta organización a "integrar el concep-to del desarrollo sustentable en las políticas educativas y en todos los aspec-tos del aprendizaje para propiciar los cambios de conducta necesarios para



arribar a una sociedad justa y viable desde el punto de vista ambiental"(Impulso Ambiental, 2005: 3). Once días después, el 12 de marzo, el ejecutivomexicano firma el documento llamado Compromiso Nacional por la Décadade la Educación para el Desarrollo Sustentable para ratificar el compromisonacional de integrar en todos los niveles del sistema de educación básica delpaís una visión integral del desarrollo sostenible.

Dicha propuesta derivó del debate internacional en torno a la posibilidad depromover la educación para el desarrollo sostenible que terminó por destacarla importancia de sumar a las diversas experiencias internacionales,nacionales o locales que existen en el terreno de la educación ambiental; losdiversos componentes políticos, económicos y sociales que incluyen, entreotros, consideraciones vinculadas con aspectos demográficos, salud,economía, desarrollo social y humano, paz y seguridad. Así, al ligar la edu-cación con el desarrollo sustentable, se le reconoce implícitamente como "elinstrumento más directo para transformar drásticamente valores, actitudes,comportamientos y visiones que se contraponen al modelo humanizado dedesarrollo con el que México está comprometido" (Impulso Ambiental,2005:3).

En todo caso, dicha coyuntura favorece el impulso de procesos de sensibi-lización ambiental al menos en el ámbito de la educación formal y por ende, lanecesidad de contar con diagnósticos en la materia en cada uno de los nivelesdel sistema de educación básica del país con la idea de que tales documentospuedan orientar las mejoras, reformas o cambios sustanciales que se consi-deren adecuados y pertinentes a cada contexto. Nuestra esperanza es que esteescenario político-institucional a favor de una educación para el desarrollo sus-tentable, permita generar las sinergias, apoyos y mecanismos operativos nece-sarios para hacer de la educación en general y la educación ambiental en loparticular, en los hechos y no sólo en el discurso, una prioridad nacional.

Comentarios finales

La problemática ambiental contemporánea es global, compleja y en esenciaantrópica. Nace ligada a un patrón de desarrollo y una modalidad de interac-ción hombre-naturaleza- que privilegia la indiferencia e irresponsabilidad delhombre para con los demás y su entorno. Existe una culpabilidad diferenciada



muy sesgada a nivel de causantes del problema ambiental por ser ciertos paí-ses, actividades y sectores económicos así como ciertas prácticas y costum-bres consumistas exacerbadas por la civilización industrial, sus principales ge-neradoras. El desarrollo económico-social heterogéneo y polarizado como elque caracteriza la sociedad de nuestros días lleva a considerar necesario y con-veniente impulsar tratamientos y compromisos desiguales por país, sector,actividad o grupo social, según lo permitan las condiciones histórico-socialesde cada pueblo-estado-nación. Por lo mismo, los abordajes y tratamientos atales problemas han sido distintos: los países de mayor desarrollo económicoy social -denominados los del Norte por ciertas corrientes analíticas- fueron losprimeros en impulsar de manera institucional una serie de iniciativas en políti-ca educativa para atender de manera consistente y sistemática la problemáti-ca ambiental; mientras que en los países económicamente más atrasados, talincursión ha sido marginal y de fechas recientes - mediados de los noventa porlo general-, toda vez que su prioridad ha sido asegurar la subsistencia de suscomunidades atacando problemas ligados al hambre, la pobreza, el desem-pleo, salud, seguridad social, entre otros.

Ubicados en el terreno educativo, al observar los comportamientos y cos-tumbres que prevalecen en nuestra civilización, destaca el papel que puededesempeñar el ciudadano común ante la problemática ambiental si actúa demanera consciente y responsable. El problema es que prevalecen compor-tamientos, actitudes y conductas de indiferencia o de aparente neutralidadante una problemática que ha rebasado las fronteras espaciales y temporalesconsiderando los riesgos e impactos que significa para la vida en general yparticularmente para las generaciones humanas -actuales y futuras- decualquier región del planeta. Ese aparente no actuar ante la denominada cri-sis ambiental implica ciertas actitudes y comportamientos que, a la postre ysumados con los millones de ciudadanos comunes desenvolviéndose inercial-mente con base en el modelo occidental de consumo, terminan por repro-ducirla y agravarla al aprender y adoptar la mayor parte de ellos el sistema devalores y comportamientos predominantes, cargados precisamente de indife-rencia e irresponsabilidad hacia el entorno.

Tal escenario permite evocar la tesis planteada hace ya más de una décadaen el libro titulado El mito de la sociedad organizada, cuando señalaba quevivimos en la creencia de que estamos construyendo una sociedad cada vez



más perfecta, más eficiente, pluralista, creadora de bienestar y democrática yque todo esto se debe a una mayor dosis de racionalidad, programación,economía, perfecta gestión y administración, planificación, utilización lógicade recursos y flexibilidad empresarial. Cuando problemáticas como la ambien-tal evidencian que esa racionalidad cuasi-perfecta se desvanece precisamenteporque la organización y planificación que tal sociedad permite sólo es capazde resolver pequeños problemas mientras los de mayor riesgo van en aumen-to (De Miguel, 1990: 12-14). Tomar conciencia de tal situación ha llevado areclamar la posibilidad de constituir nuevas organizaciones que sustituyan osobrepasen las organizaciones políticas clásicas ("el retorno de la sociedadcivil", "el corporativismo", la "socialdemocracia", "la ciudadanía terres-tre" o la"ciudadanía ambiental") y particularmente en el ámbito educativo, de trabajaren la conformación de un sujeto social comprometido consigo mismo, con losdemás y con su entorno (Touraine, 1998).

En efecto, si la cuestión a resolver es la insostenibilidad del modelo de civi-lización industrial por el lado ambiental y el comportamiento individuo-sociedad que posibilita y permite tal situación; buen porcentaje del trabajo arealizar por parte del investigador social interesado en la temática tiene quever con el estudio reflexivo y crítico de estos procesos así como con el análi-sis, diseño y puesta en práctica de estrategias educativas orientadas a impul-sar, reforzar y/o consolidar procesos de formación ambiental alternativos (enel marco del paradigma crítico, la complejidad ambiental y la investigación-acción).

En tal contexto, dado que la problemática ambiental contemporánea afec-ta a todos los pueblos y culturas, trasciende a las generaciones actuales y engeneral, representa un riesgo para la vida en el planeta Tierra -al menos comola conocemos hasta hoy-; su abordaje y tratamiento nos plantea el reto de con-juntar saberes, de sumar talentos; de ser críticos; de emprender una investi-gación social con conciencia ambiental; de asumir nuestra responsabilidadindividual, social y política con el entorno global (ambiente natural, social yhumano); de trabajar en el terreno de las propuestas con sensibilidad, creativi-dad y compromiso social.

Los enfoques de educación ambiental citados en este trabajo se inscribenen visiones optimistas que sin perder su sentido crítico, reconocen lospequeños pero también grandes avances en lo que ya se ha hecho y sobre



todo en lo que aún es posible hacer para transformar esos problemas en opor-tunidades y generar así los espacios teóricos y prácticos que faciliten transitarhacia un mundo más equilibrado en lo ambiental, social y humano. Son enfo-ques que conciben la educación ambiental como un acontecimiento ético yparticipativo frente a todos los intentos de pensarla desde estrechos marcosconceptuales que pretenden dejarla bajo el dominio de lo instrumental, lopragmático y la planificación tecnológica. Esperamos que en México, el esce-nario político institucional favorezca y facilite el desarrollo de ese tipo de pro-puestas emergentes de educación ambiental. La propuesta es orientar nuestroesfuerzo en tal sentido para tratar de propiciar en nuestro particular campo deacción, un pensar ambiental crítico, reflexivo, dialogante y un hacer sustenta-do en valores, actitudes y comportamientos favorables al medio ambienteglobal.



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Conocimiento tradicionalmazahua de la herpeto-fauna: un estudio etno-zoológico en la Reservade la Biósfera MariposaMonarca, MéxicoEdmundo Sánchez Núñez*Agradecemos a las siguientes personas e instituciones suvaliosa colaboración para el desarrollo del presente docu-mento: Etnolingüista Dagmar Freisigner; Sr. FranciscoGonzález; Biólogo Francisco Soberón; Dirección de laReserva de la Biósfera Mariposa Monarca; Dirección Generalde Vida Silvestre, SEMARNAT; a los habitantes de FranciscoSerrato.

Fecha de recepción: 25 de septiembre de 2005.Fecha de aceptación: 20 de octubre de 2005.

* Investigador de Asesores en el Manejo de Recursos Naturales, S. A. de C. V.E-mail: [email protected]


Dentro de la Reserva de la BiósferaMariposa Monarca existen diversas comu-nidades indígenas que mantienen rela-ciones específicas con su entorno natural.En el presente documento se muestranlos resultados de una aproximación con-creta a la comunidad mazahua deFrancisco Serrato, explorando principal-mente las relaciones tradicionales esta-blecidas con los anfibios y reptiles de lalocalidad. Se muestran diferentes aspec-tos acerca del conocimiento tradicionalvigente, destacando aquéllos relativos a laanatomía, nomenclatura, biología, valo-res y mitos atribuidos a las distintasespecies reconocidas. Fue evidente laidentificación de catorce especies deanfibios y reptiles distribuidas en la zona.Finalmente, cabe señalar que 50% detales especies registradas posee algún

There are different indigenous com-munities in the Monarch ButterflyBiosphere Reserve, each one havingspecific relationships with the envi-ronment. The research carried outin a Mazahua community namedFrancisco Serrato shows diverseaspects concerning the traditionalrelationships established by theinhabitants with local species ofamphibians and reptiles; somecharacteristics of this traditionalknowledge are analysed. Traditionalherpethological knowledge aboutanatomy, nomenclature, biology,values and myths associated tothese species is discussed. Maza-hua people have traditional know-ledge about 14 species distributedin the area. Finally, it is important to

Resumen / Abstract



estatus de protección de acuerdo con lanormatividad mexicana en la materia.

Palabras clave: mazahuas/ herpetofauna/etnozoología/ Reserva de la BiósferaMariposa Monarca/ México

establish that 50% of the reptilesand amphibians recorded in thelocality have a legal status of protec-tion according to Mexican regula-tions.

Key words: mazahuas, herpetofau-na, etnozoology, Monarch butterflybiosphere reserve, Mexico.

Introducción

l interés por investigar las diversas formas a las que acce-den las diferentes culturas para conocer y utilizar su entorno natural ha cobra-do relevancia notable en los últimos años. En México, un país pluriculturaldonde coexisten aún 62 etnias (Valiñas, 1993), los aspectos ecológicos hanestado presentes en una buena parte de los estudios antropológicos y etnológi-cos realizados sobre la historia o la situación actual de esas culturas. En lo querespecta a investigaciones específicas referentes al conocimiento indígenasobre la naturaleza, actualmente se cuenta con información de estudios realiza-dos para 52 etnias mexicanas (Toledo, 1990; Toledo et al., 2001).

Particularmente, la comunidad mazahua del poblado conocido oficialmentecomo Francisco Serrato -o San Bartolomé como también se le nombra común-mente en la región- ha tenido relación antiquísima con los sistemas naturales,la flora y fauna silvestres de regiones templadas, fundamentalmente debosques de pino-encino y oyamel (Argueta, 1993; Rzedowski, 1987). Durantelos últimos treinta años sus actividades agrícolas y aprovechamientos forestaleshan ocasionado un paulatino y constante proceso de deforestación, erosión ypérdida del suelo en algunas zonas de su bosque.

Independientemente de lo grave que puede ser lo anterior en el contextoambiental regional, el hecho de que una parte del territorio de la comunidad se



E

encuentre dentro de la Reserva de la Biósfera Mariposa Monarca tiene implica-ciones políticas mayores en cuanto a la conservación del entorno natural, conla correspondiente necesidad de desarrollar actividades productivas que nodeterioren el bosque y que a largo plazo permitan proteger los recursos natu-rales en el marco de un desarrollo sustentable.

La apertura del bosque representa el principal problema de la comunidad deFrancisco Serrato la cual, sin embargo, muestra un enorme interés en la con-servación y adecuado manejo de su patrimonio natural buscando para elloalternativas de aprovechamiento, diferentes a las forestales maderables, en elmismo bosque. Desde los gobiernos federal y estatal se han propuesto alterna-tivas para el desarrollo rural en la región, no obstante, algunas olvidan tomaren cuenta que para proponer esquemas que conlleven a un adecuado manejo,conservación y aprovechamiento de los recursos naturales, éstos han de con-siderar a la variable cultural como un valioso elemento que permita incorporardichos esquemas dentro de la particular lógica de cada pueblo en la concep-ción de su biodiversidad.

Considerando lo anterior, desde las ciencias naturales se ha buscado inte-grar ciertas perspectivas y herramientas de las ciencias sociales a través de tra-bajos multi e interdisciplinarios para abordar la problemática regional mediantepropuestas integrales que posibilitan responder algunas de las expectativas delas comunidades indígenas respecto al uso de sus recursos naturales. En elcontexto anterior la investigación etnozoológica realizada en la comunidad deFrancisco Serrato plantea un esfuerzo multidisciplinario cuyos resultados guianproyectos y programas de conservación incluyendo la variable cultural en susplanteamientos. En resumen se trata de una primera aproximación a las rela-ciones tradicionales que a través del tiempo han venido sosteniendo los maza-huas de la región, particularmente con los anfibios y reptiles (herpetofauna).

Las diferentes formas en que la comunidad asume su entorno, lo maneja,conserva y aprovecha pueden verse reflejadas a partir de este acercamientofino desde el ámbito de la etnozoología. Aspectos tales como el detalladoconocimiento existente entre los mazahuas sobre estructuras anatómicas tantode anfibios como de reptiles, pasando por consideraciones míticas, mágicas yreligiosas de estos vertebrados, permiten percibir de cierta forma esa sabiduríamazahua del entorno.



Los mazahuas de Francisco Serrato

Francisco Serrato es una comunidad mazahua ubicada en el municipio deZitácuaro, Michoacán; en 1986 cuando fue decretada la Reserva de la BiósferaMariposa Monarca (RBMM) la comunidad estaba considerada dentro del santua-rio Chivatí-Huacal (uno de los cinco establecidos por aquel decreto) donde lamariposa monarca arriba cíclicamente para huir de las bajas tempe-raturas delos bosques de Canadá. De acuerdo con la Comisión Nacional de ÁreasNaturales Protegidas (2001) la diversidad biológica en la zona de la RBMM co-rresponde a un bosque templado con predominio de gimnospermas que,junto con la presencia de las angiospermas de afinidad neártica, forman diver-sas asociaciones vegetales; el tipo de vegetación dominante en el área es elbosque de oyamel (Abies religiosa) en co-dominancia con asociaciones dePino (Pinus sp) y encino (Quercus sp).

Los mazahuas habitaron la zona desde tiempos inmemoriales, en el sigloXVIII se llamaba San Bartolomé, pero luego adoptó el nombre de FranciscoSerrato en memoria de un héroe michoacano que tuvo una destacada partici-pación durante la intervención francesa (Jiménez, Lagunas y Pérez, 1986).Actualmente la región mazahua ocupa casi en su totalidad la parte occidentaldel Estado de México, abarca catorce de sus municipios y una pequeña por-ción de la región este del estado de Michoacán; su extensión total es apro-ximadamente de 6,068.71 km². Sus límites están dados por grupos de lenguaotomí, al norte y al este; un pequeño grupo de matlalzincas al sur y porpurépechas y otomíes al oeste (Carro, 1994).

De las 16 mil 100 hectáreas que en 1986 fueron decretadas como Reservade la Biósfera, 900 correspondían a territorios de Francisco Serrato, en ellas sedistribuyen una gran variedad de plantas y especies maderables, así como unnumeroso muestrario de especies faunísticas. Aunque la madera es sin dudael recurso natural más codiciado mercantilmente, la variedad de especies ani-males y vegetales que hay en la zona deja ver un potencial productivo yeconómico poco valorado, que puede usarse adecuadamente para generaringresos a los pobladores y disminuir la degradación de los bosques (Sánchez,2000; Sánchez y Espinosa, 2003). A partir de noviembre del año 2000, lasuperficie de la Reserva se ha incrementado en más de un 300%, rebasandolas 56,000 hectáreas, hecho que se traduce actualmente -entre otras cosas- en



un mayor déficit de información confiable sobre la biodiversidad de la región;si bien Francisco Serrato tiene la misma superficie involucrada en la RBMM, laspoligonales que establecían los cinco santuarios han sido desechadas, y ahorasólo se consideran para fines administrativos y científicos, tres zonas núcleo enla Reserva.

De acuerdo con información del INEGI (1996) en la comunidad mazahuahabitan casi 2 mil personas, 956 mujeres y 1002 hombres, distribuidas encerca de 300 familias. El ligeramente mayor número de hombres con respec-to al de mujeres, se debe principalmente a que durante los diferentes censosque para distintas finalidades se aplican en la comunidad, generalmente loshombres que se encuentran trabajando fuera de ésta son avisados por susfamiliares y regresan para ser "contados" por las varias instituciones y orga-nismos públicos y privados que ocasionalmente se presentan en FranciscoSerrato para obtener estadísticas. No ocurre lo mismo en el caso de lasmujeres, ya que si bien no existe una migración tan alta como en el caso delos hombres, las mujeres mazahuas también deben ganarse la vida fuera de lacomunidad, sobre todo las mujeres jóvenes, quienes por razones ligadas altipo de trabajo que realizan en ciudades como Zitácuaro, México, Toluca oMorelia, o por limitantes económicas no pueden regresar a su comunidaddurante el proceso censal. Lo anterior produce un ligero sesgo que se obser-va en las estadísticas finales del conteo (Sánchez-Núñez y Espinosa, 2003).

Tal y como ocurre en muchas otras zonas indígenas, en Francisco Serratocontrasta la riqueza y belleza de sus escenarios naturales con la pobreza desus habitantes: limitados servicios educativos (maestros que difícilmentecumplen sus tareas en las tres escuelas primarias y la telesecundaria con quecuenta la comunidad); de salud (hasta hace muy poco se estableció una mo-desta clínica, de cualquier forma la población depende cotidianamente de lamedicina tradicional); precarias condiciones de las viviendas (según los indi-cadores del INI en 1995, 94% carecía de energía eléctrica, 64% sin aguaentubada; 69% no cuenta con drenaje y 61% tiene piso de tierra). Sin duda, lapobreza es un mal comunitario, pero su administración y las cargas de traba-jo que implica la vida en un medio cuajado de carencias se feminiza notable-mente (Sánchez, 2000; Sánchez y Espinosa, 2003).

Finalmente, Carro-Xochipa (1994) menciona que las características actualesde la cosmogonía y religión de este pueblo son una combinación de elemen-



tos católicos y prehispánicos, entre las que prevalecen y destacan en la vidamazahua el culto a los muertos, la creencia en ciertas enfermedades y la rele-vancia de los sueños como rectores y explicación de la vida cotidiana.

Diversidad biológica y pueblos indígenas

La riqueza biológica de las zonas indígenas ha hecho que México ocupe el ter-cer lugar en importancia en el panorama ambiental mundial por su gran bio-diversidad. De las 925 especies animales registradas a nivel nacional segúncategorías especiales, 620 viven en regiones indígenas, es decir, casi dos ter-ceras partes habitan en esos territorios. Por otro lado, para la protección y con-servación de la biodiversidad, el Estado ha declarado un total de 127 áreasnaturales protegidas, 51 de ellas se encuentran en zonas con fuerte presenciaindígena e involucran a 48 municipios indígenas (ORDPI/INI, 2001).

Siguiendo lo anterior, resulta evidente que cualquier esfuerzo tendiente aconservar la singular diversidad biológica mexicana deberá incorporar a lavariable ambiental las pertinentes consideraciones sociales y culturales que elMéxico rural representa. Particularmente la importancia cultural de lasespecies silvestres es un terreno de estudio poco explorado que entre otrascosas permite comprender la forma en que las diversas etnias asumen su bio-diversidad y de manera paralela hace también posible mirar formas alternati-vas de conservación y aprovechamiento de los recursos naturales (Sánchez,2001). Indagar las relaciones tradicionales establecidas entre los gruposhumanos y su fauna aporta claves para comprender de manera distinta el usode la biodiversidad en regiones indígenas.

A pesar de la notoria relevancia que tiene el estudio de tales relacionestradicionales, en términos generales la investigación que abarque cultura ydiversidad animal como temas integrados en un mismo objeto de estudiotiene poca historia en nuestro país; si bien es cierto que existe un importantecúmulo de investigación etnológica, antropológica y etnobotánica que dacuenta de ciertos detalles que permiten saber algunos datos al respecto, nodejan de ser aproximaciones parciales al binomio ser humano-fauna. Esentonces que esa particular faceta de las etnias de México comienza a serdesde hace muy poco objeto formal de estudio a través de la etnozoología,una más de las etnociencias actuales y muy joven comparada con su "hermanamayor", la etnobotánica.



Debido a su reciente aparición como ciencia, Sánchez-Núñez (2001: 76)destaca dos problemas que aquejan a la etnozoología:

1. es una ciencia nueva que trata de integrar ciencias biológicas con cien-cias sociales y por lo mismo se encuentra en un proceso de formación ydefinición metodológica;2. debido a lo reciente de la etnozoología en México, no pocos de los tra-bajos de investigación se realizan y reportan de manera libre y reproducenalgunos de los defectos encontrados en los estudios efectuados con lasetnias mexicanas (parcialidad e interpretaciones de dudosa procedenciaepistemológica que proporcione avances significativos en el campo deestudio abordado). No obstante lo anterior, la etnología, la antropología yla etnobotánica han provisto a la nueva etnociencia de marcos teóricos yconceptuales básicos que le permitan avanzar en la búsqueda y definiciónque requiere cualquier ciencia antes de consolidarse.

Breves apuntes metodológicos para la exploración de las relaciones tradicionales

Considerando las necesidades de información y advertencias metodológicasmencionadas en los anteriores párrafos, fue planteado un componente etno-zoológico dentro de un estudio más amplio realizado durante dos años de tra-bajo en la RBMM (1997 y 1998), este proyecto mayor se denominó"Conocimiento, manejo, conservación y aprovechamiento de la vida silvestreen la comunidad mazahua de Francisco Serrato, Municipio de Zitácuaro,Michoacán", y la exploración de las relaciones tradicionales establecidas entrelos mazahuas y sus anfibios y reptiles formó parte de los productos del mismo.

La investigación etnozoológica se desarrolló tomando en cuenta los crite-rios metodológicos usados particularmente por Góngora-Arones (1987) yMarch (1987) quienes, cabe mencionar, son investigadores pioneros de estaetnociencia en México y sus trabajos con los lacandones (hach wink) se con-sideran obligado punto de referencia.

En concreto, la información recabada fue obtenida por medio de entrevis-tas (dirigidas e indirectas) y encuestas aplicadas aleatoriamente a diferentespersonas de la comunidad. Se abarcaron las tres manzanas en las queFrancisco Serrato esta dividido, y fueron considerados para este fin hombres,



mujeres y niños, entre los que se detectaron a los informantes clave. Algunoselementos de apoyo tales como fotografías, dibujos y esquemas, además dealgunos ejemplares colectados fueron empleados para conocer las relacionestradicionales existentes con estos vertebrados, además de ser elementos au-xiliares para el conocimiento de la nomenclatura mazahua de los anfibios yreptiles. De igual forma a través de observaciones directas, se registró infor-mación relacionada con este tema en la localidad.

Es necesario destacar que siendo la zoología el componente "natural" de laetnociencia, la determinación taxonómica de las especies involucradas en estetipo de estudios debe ser abordada con el mismo cuidado que los métodos ytécnicas etnológicas y antropológicas. Para el estudio que nos ocupa cabemencionar que la identificación de los ejemplares se realizó a partir de lasclaves para anfibios y reptiles mexicanos compiladas por Flores et al. (1995) yque el material colectado fue identificado en laboratorio y campo por perso-nal tanto de la Facultad de Ciencias de la UNAM como de la Dirección Generalde Vida Silvestre de la Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales;dicho material se depositó en la colección herpetológica del Museo deZoología Alfonso Herrera de la Facultad de Ciencias, UNAM.

Francisco Serrato, herpetofauna y conocimiento tradicional

Producto del estudio zoológico se identificaron cinco especies de anfibios ynueve de reptiles, de las cuales seis resultaron ser endémicas y siete cuentancon algún estatus legal de acuerdo a los criterios de la NOM-059-ECOL-2000(tablas I y II). De la herpetofauna registrada, el grupo más numeroso fue el delas serpientes con cinco especies (35%), seguido por las lagartijas con cuatro(29%), para el grupo de los anuros tres especies (14%) y dos especies en elcaso de las salamandras (14%). A partir de la identificación plena de lasespecies ubicadas en Francisco Serrato comenzó formalmente la exploracióndel binomio mazahuas-herpetofauna en búsqueda de relaciones tradicionales.

Es importante mencionar que las interacciones de los mazahuas con suentorno natural no se producen en el marco de dimensiones independienteso separadas, es decir, transcurren de manera simultánea relaciones utilitarias,cosmovisiones y saberes (el complejo cosmos-corpus-praxis que destacanalgunos autores); sin embargo, una de las labores destacadas del etnozoólo-



go es la de servir como "traductor" de estas interpretaciones impregnadas decultura local, a un plano académico que permita -de la forma mas sencillaposible- digerir ese conjunto de relaciones tradicionales, es decir, traducirlo ala comprensión del conocimiento científico (con toda la pérdida de informa-ción que ello implica producto de la interpretación particular que cada investi-gador hace, de ahí la analogía con el trabajo del traductor).

En función de lo anterior, los resultados de la investigación se agruparonde acuerdo a diferentes categorías, es claro que la diferenciación que se hahecho de las relaciones tradicionales refleja una fragmentación de ese todo,sin embargo, debe tomarse tan sólo como un recurso metodológico para com-prender mejor las peculiaridades detectadas en tales relaciones.

Relaciones de los mazahuas con la herpetofauna local

Si bien los mazahuas de Francisco Serrato, han tenido relación antiquísimacon ecosistemas formados por bosques de pino, encino y oyamel habitadospor fauna silvestre de regiones templadas, la información obtenida a partir delas encuestas aplicadas (n=60), mostró que pocos pobladores se internan enel bosque, por lo que es de resaltar que las especies reconocidas por el 70%de las personas son aquellas que se distribuyen en las proximidades de la zonahabitada del poblado (figura 1), es decir, cerca de las casas y tierras de culti-vo. La mayor parte de la información se obtuvo de hombres (n=20), mostran-do menor conocimiento de la herpetofauna tanto las mujeres (n=20) como losniños (n=20) encuestados. Aquí es necesario mencionar que la informaciónobtenida mediante esta herramienta presentó diversas inconsistencias(muchas de ellas producto de la incomodidad y reticencia que el tema provo-ca), por lo que practicar un detallado análisis estadístico no fue ni siquiera con-templado. De cualquier forma, la encuesta también fue concebida para identi-ficar a los informantes clave -en este sentido sí cumplió su fin-, ya sea pordetectarlos entre los encuestados o al ser referidos directamente por éstos. Enconcreto, la información relevante se obtuvo de cuatro informantes calve(todos hombres): tres de ellos eran mayores de 70 años mientras que el cuar-to contaba con 32. A continuación se describe la información documentadaque por sus características fue agrupada en tres grandes rubros.



I. Conocimiento taxonómico tradicional:nomenclatura y etimología

La comunidad ha asignado nombres mazahuas a 13 de las 14 especies re-gistradas. En el caso de las lagartijas éstas son conocidas como yorga (lasespecies Sceloporus grammicus y S. aeneus) y sak-rama (la especie S. torqua-tus); las ranas son nombradas mangua (Hyla bistincta, Rana neovolcanica yEleutherodactylus hobartsmithi) las serpientes en general son kihmi y lassalamandras registradas en la zona son denominadas huxieve (Pseudoeuryceabelli) y xocjo (Rhyacosiredon rivularis).

Explorando la etimología de la nomenclatura zoológica mazahua, se encon-tró que varios de los nombres asignados a las diferentes especies correspondían



Figura 1. Esquema general de distribución de las especies encontradas en el inventario (modificado de Moreno-Flores, 1999).

Bosque de pinoy oyamel

Bosque de pinoencino

Claros debosques ycañadas

Cuerpos de aguacercanos a lacomunidad

Casas de la comu-nidad y zonas de

cultivo

Ambystomarivularis

Ambystomarivularis

Scelopuros torcuatus

Thamnophisescalaris

Scelopuros grammicus

Eleuterodactylushobartmithi

Toluca lineata Pseudoeuryce a beli

Hyla bistincta Scelopurosaeneus

Scelopurosaeneus

Scelopurosaeneus

Scelopurosgrammicus

Rana neovolcanica

Crotalustriseriatus

Toluca lineata

Sistrurus ravus Storeria storerioides

Scelopurostorcuatus

Scelopurosgrammicus

Barisia imbricata

a un atributo morfológico o etológico (comportamiento) de las mismas. De estamanera, se supo que el genérico mangua de las ranas, se refiere a las extremi-dades posteriores del organismo, ya que significa "patas largas"; las serpientesaunque en general son kihmi, dependiendo de la colo-ración son conocidascomo bo-kihmi (Toluca lineata) serpiente de coloración gris oscura, la palabramazahua quiere decir "serpiente negra". La culebra de agua Thamnophisscalaris es una especie conocida con el nombre de xixcalá, que en mazahuaquiere decir "correlona" o "la que corre como jabón". La serpiente de cascabel(Crotalus triseriatus) es denominada kihmi-poseé, la pala-bra mazahua hacereferencia a las manchas que cubren la piel de esta especie.

Finalmente, la especie conocida como huxieve (Pseudoeurycea belli), esuna especie que aparece en época de lluvias y su nombre quiere decir "la quechifla cuando llueve" (tablas III y IV).

II. Herpetofauna y cosmovisión: valores y mitos

A pesar de la riqueza herpetofaunística, la influencia de la religión católica yotros factores (por ejemplo el hecho de que la cascabel sea una especievenenosa) han influido en el rechazo colectivo a las serpientes, aunque alrede-dor de éstas se han generado más mitos que con el resto de las especies deanfibios y reptiles.

Uno de los mitos más conocidos sobre las víboras de cascabel (Crotalustriseriatus y Sistrurus ravus), es que cuando se hace vieja le crecen alas y alvolar provoca fuertes remolinos que se pueden sentir en toda la región, deahí que cuando azota un fuerte viento se asocie al paso de una cascabel viejapor la zona. Este mito mezcla elementos relativos a las diferentes fases dedesarrollo de lepidópteros (mariposas por ejemplo) con el crecimiento de lavíbora, que va mudando de piel. Cada vez que se despoja de esa piel vieja (lamuda) es dejada por el animal en el sitio que esta terminó de ocurrir, quedan-do un cuerpo alargado, vacío y translucido que asemeja el capullo utilizado porlas orugas en su metamorfosis a mariposa.

Por otra parte, también se cree que con un caldo preparado con carne deesta víbora se puede curar el dolor intenso de muelas, aunque esta práctica noes muy común porque existe el temor a "condenarse" al consumir un animalasociado con el mal según los mitos católicos; por último, se pudo averiguar



que el cascabel llega a ser utilizado como amuleto para conseguir trabajo. Eneste mismo sentido, las ranas (Hyla bistincta y Rana neovolcanica), son uti-lizadas por los niños para jugar y en algunos casos son cruelmente sacrifi-cadas.

En el caso de las lagartijas, la más temida es la Sceloporus torquatus porsu gran tamaño y porque se piensa que llega a alimentarse de la sangre deseres humanos; finalmente la lagartija Sceloporus grammicus ocasionalmenteforma parte de los juegos de los niños.

III. Formas y partes: anatomía y desarrollo de la herpetofauna en el conocimiento mazahua

De acuerdo con los informantes clave, los mazahuas de Francisco Serratoidentifican varias estructuras principales de los anfibios (figura 2) y reptiles(figura 3), como son ojos (roo), boca (nee), cabeza (nunroó o roohñé), estóma-go (feneé), dedos (yoyé), pata (guá) y vísceras (xompo).



Figura 2. Estructuras principales de un reptil y su nomenclatura mazahua (modificado de Moreno-Flores, 1999).

Nunroó (cabeza)

Yoyé (dedos)Feneé (estómago)

Nu fixii (cola)

Yorga (lagartija)

Específicamente para las ranas, los mazahuas identifican y nombran tresestadios de desarrollo previos al organismo adulto, estos son: (i) los huevos(tzimurú), (ii) el renacuajo (yarambeyi "casi sapo") y (iii) el juvenil (weé "casirana"). Así mismo, reconocen estructuras específicas de las salamandras talescomo algunos los pliegues costales de los pletodóntidos (ver figura 4). Para elcaso concreto de los ambistómidos, también son reconocidas y nombradas lasbranquias, que en lengua mazahua se denominan xirgu (oreja) cuando se tratade una sola branquia y teenbayo (collar) al hacer referencia al conjunto deellas.

Como ya se ha mencionado, para los mazahuas de Francisco Serrato lasserpientes son "seres malignos", tal vez por eso sean los reptiles mejor iden-tificados y en los que se reconozcan mayor número de características (verfigura 5).



Figura 3. Estructuras principales de un anfibio y su nomenclaturamazahua (modificado de Moreno-Flores, 1999).

Gua (pata)

Yoyé (dedo)

Xunrú (menrana interdigital)

Mangua(rana)



Figura 4. Anatomía general de un pletodóntido y su nomenclaturamazahua (modificado de Moreno-Flores, 1999).

Gua (pata trasera)

Ximatra (costillas)Huxieve

(Salamandral)

Yeé (pata delantera)

Roohné (cabeza)

Fixii (cola)



Figura 5. Diferentes partes de las serpientes reconocidas y nom-bradas por los mazahua (modificado de Moreno-Flores, 1999).

Ximatra (costillas)

Neé (boca)

Kihmi poseé (víbora)

Roohné (cabeza)Biyií (tiembla)

Nukuuxi (cascabel)

Xiñú (nariz)

Siibí (colmillo)

Kihñi (lengua)

Reflexiones finales

La gran importancia cultural de los vertebrados silvestres mexicanos, estádada básicamente por las múltiples formas en las que los diferentes pueblosque componen la nación, entienden y aprovechan los recursos naturales através de conocimientos y tecnologías que son su herencia histórica.Curiosamente cuando estas sociedades tradicionales son estudiadas los ele-mentos culturales que se perciben a través de su relación histórica con elentorno na-tural van formando poco a poco los focos de atención y las estrate-gias de uso y conservación evidentes en los movimientos ambientalistas con-temporáneos. Más de un autor encuentra por ejemplo en la exploración delconocimiento ecológico tradicional una verdadera vía para integrar cultura,sociedad y medio ambiente en esquemas alternativos de desarrollo incluyente,de ahí la necesidad de reconocer los ecosistemas y sus componentes desdeuna perspectiva que rebase las ciencias naturales y busque explicaciones inte-gradoras (Pierotti y Wildcat, 2000; Sánchez, 2001).

En términos biológicos se puede decir que la localidad de Francisco Serratocuenta con una notable riqueza herpetofaunística, ya que en ella se registraron14 especies (5 anfibios y 9 reptiles), de las cuales cuatro se encuentran ame-nazadas, dos son raras y una se encuentra bajo protección especial de acuer-do con la normatividad mexicana. Además varias de estas especies resultaronser endémicas, destacando la salamandra Rhyacosiredon rivularis por consi-derarse microendémica (Moreno y Sánchez, 1997).

Más allá de la valoración zoológica, el estudio realizado en esta comunidadmazahua permite constatar una vez más que el conocimiento de los pueblosindígenas sobre los recursos naturales integra un cuerpo global de saberes muyrelacionados con el conjunto de las actividades productivas que desarrollan,pero al mismo tiempo también con sus preocupaciones intelectuales y suscódigos simbólicos. Argueta (1993) menciona que el número de especiesnombradas y reconocidas, de tipos de suelos y unidades vegetacionales sonindicadores de riqueza y esfuerzo cognoscitivo de cada cultura.

Concretamente, indagar sobre el conocimiento tradicional que hay sobre laherpetofauna en la región es un asunto nada sencillo, porque al común de lagente no le gusta hablar de estos animales (incluso en ocasiones ni siquiera



mirar ilustraciones o fotografías), esta reticencia se comprobó a lo largo delestudio, por ejemplo la encuesta que originalmente fue diseñada para identi-ficar de forma preliminar la distribución del conocimiento herpetológico entrela población -considerando las variables sexo y grupos de edad (poblaciónadulta y población infantil)-, no arrojó los resultados esperados, porque hablarcon los mazahuas de Francisco Serrato sobre estos vertebrados les resultaincómodo, así que la encuesta se concretó tan sólo en saber si algunas de lasespecies eran identificadas o no.

Al margen de los resultados de las encuestas, cabe destacar que de acuer-do con lo expuesto por otros autores (ver Calheiros et al., 2000), para explo-rar y valorar el conocimiento tradicional las explicaciones estadísticas notienen la relevancia o contundencia que se podría pensar. Lo anterior se debeprincipalmente a que están asociadas a un tamaño de muestra que no reflejala calidad de dicho conocimiento, es decir, el conocimiento tradicional no sedistribuye aleatoriamente, ni el acceso a éste es "democrático", ya que estábien localizado y concentrado en unos cuantos, por eso la necesaria tarea dedirigir el esfuerzo de investigación etnozoológica hacia los informantes clave.Se trata de tener datos que guarden la suficiente consistencia y ello sólo seconsigue mediante un proceso de validación con las personas que saben deltema en la localidad. En resumen, la información reportada refleja el cono-cimiento de los que más saben, por lo tanto realizar estimaciones estadísticassobre los resultados obtenidos adquirió poca relevancia para los alcances yenfoque de este trabajo.

Si bien el conocimiento tradicional que los mazahuas conservan de la her-petofauna local en general es mínimo, éste es de una calidad interesante. Elhecho de haber detectado informantes que reconocieran y asignaran un nom-bre particular a 64% de las especies de reptiles y 80% de las especies deanfibios, el valor medicinal atribuido a la serpiente de cascabel -que segúnQuiros-Malagón (1995) podría ser influencia de otras culturas en las que se uti-liza este animal para curaciones-, así como el registro de algunos mitos quereflejan el rescate de la historia oral de la comunidad (donde la víbora de cas-cabel y las salamandras ocupan un lugar especial) es en sí mismo un resulta-do importante de la investigación.



De acuerdo con Argueta (1993), las culturas indígenas tienen una relaciónpermanente con la naturaleza que se expresa en contenidos y significadosdiversos, de tipo intelectual y simbólico. En el mismo contexto, en FranciscoSerrato el conocimiento que permanece sobre cuestiones etológicas y bioló-gicas que se ve reflejado en la etimología de varios de los nombres mazahuasasignados a la herepetofauna local es un indicador valioso; sin embargo, resul-ta evidente que algunas de las relaciones que los mazahuas mantenían con elbosque se están perdiendo y esa pérdida se advierte en el deterioro de loshábitats, la distribución y la abundancia de algunas especies.

Lo expuesto demuestra que el conocimiento aún vigente puede conside-rarse como una evidencia de procesos históricos de convivencia entre maza-huas, el ecosistema en general y la herpetofauna en particular. Para el caso delos mazahuas de Francisco Serrato, al igual que el de otros grupos indígenas,el mayor número de nombres para las especies se encuentra a nivel genérico,lo cual ha sido interpretado por Berlin y Berlin (fide Góngora, 1987), como elreflejo del reconocimiento que hace cada etnia de aquellas interrupcionesbiológicas más pequeñas del mundo vegetal y animal, mismas que pueden serfácilmente constatadas en un gran número de características macroscópicas,morfológicas y de comportamiento.

Ejemplos de este tipo de agrupamientos genéricos son: las lagartijas yorga(Sceloporus spp.), las ranas mangua (Hyla bistincta, Rana neovolcanica yEleutherodactylus hobartsmithi) y las serpientes Kihmi (Crotalus triseriatus,Toluca lineata, Thamnophis scalaris, Sistrurus ravus y Storeria storerioides).

A pesar de las pocas evidencias encontradas para el caso que nos ocupa,es claro que para la gente de Francisco Serrato, los anfibios y reptiles de lalocalidad representan elementos que transitan de la dimensión ambiental a lacultural en un continuo que no establece fronteras entre tales dimensiones.Claramente, la concepción de los ecosistemas desde esta perspectiva rural,parte principalmente de un enfoque holístico; tal enfoque reconoce la multipli-cidad de elementos que conforman el entorno, sus relaciones, interacciones,interdependencias, es decir, en la mayoría de los casos documentados, se halogrado observar que diversos grupos rurales entienden los procesos que sedesarrollan en sus territorios mejor que muchos asesores técnicos, programasgubernamentales y bancas internacionales (Sánchez, 2000).



En cuanto a su valor de uso, la importancia de algunos representantes dela herpetofauna nacional que históricamente han constituido parte de la dietade diversos grupos humanos es notable. Bustos y Castro (1996) mencionanque en varios países del mundo los habitantes de zonas rurales consumen tor-tugas, cocodrilos, lagartijas y serpientes. En América Latina existe una grantradición en el consumo de tortugas acuáticas y lagartijas herbívoras de grantamaño como la iguana verde (Iguana iguana) e iguana negra (Ctenosaurapectinata). Además, especies como el ajolote (Ambystoma spp.) han tenidogran relevancia desde el mundo prehispánico, donde se le consideraba unadivinidad, existiendo leyendas en torno a este animal, que también era alimen-to de grandes señores y usado comúnmente en la medicina para curar dife-rentes afecciones. En la actualidad en México se sigue consumiendo y utilizan-do a la usanza prehispánica, empleándose como medicamento sobre todopara las vías respiratorias (Montaño y Sandoval, 1996).

Por las ideas anteriores y coincidiendo con Argueta (1991) se puede con-cluir que con todo su valor utilitario, el animal no sólo es fuente de proteína,sino también de cosmovisiones y universos de representaciones producto delas relaciones entre culturas y naturaleza humanizada por siglos con nombresy cultura india. Desafortunadamente, en la RBMM, los procesos de deterioroambiental asociados principalmente con los aprovechamientos forestales ile-gales y el cambio de uso de suelo están produciendo una pérdida progresivade los hábitats de la fauna regional, hecho que repercute en la distribución yabundancia de estas especies que entre otras cosas provoca una pérdida decontacto de los pobladores con la diversidad biológica local, lo que tambiéncontribuye al evidente proceso de deterioro en las relaciones tradicionales quepor siglos ha mantenido la cultura mazahua con su entorno natural. En estesentido, parecería que el etnozoólogo se convierte además, en testigo de undeterioro multidimensional.



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Estrategias de mercadoen firmas líderes de la industria alimentariaCristina Taddei Bringas*

Fecha de recepción: 9 de junio de 2006.Fecha de aceptación: 14 de junio de 2006.

* Profesora investigadora del Departamento de Economía e IntegraciónInternacional de la Coordinación de Desarrollo Regional del Centro deInvestigación en Alimentación y Desarrollo, A. C. (CIAD, A. C.) UnidadHermosillo, Sonora, México.E-mail: [email protected]


El propósito del trabajo es ofrecerun recuento de las característicasprincipales y algunos rasgos quedefinen las estrategias competitivasseguidas por firmas líderes en elprocesamiento de alimentos a nivelmundial, particularmente las rela-cionadas con las ramas de moliendade trigo, procesamiento de carne yla industria vitivinícola.1

Se advierte que las firmas líderesmantienen conductas agresivas quevan desde acuerdos, fusiones, ad-quisiciones, hasta campañas glo-bales de publicidad y estrategiasdiversas, que definen su posi-

This paper describes the profile andcompetitive strategies adopted byglobal leading food processingfirms, particularly those related towheat milling, meat processing andviniculture industry. Leader firmsmaintain aggressive strategicbehavior which includes takeovers,joint ventures, acquisitions andglobal publicity campaigns. Thesestrategies define the leader firmsmarket positioning and explain whythe leaders maintain their position.These aspects and the application ofmultivariate analysis models allowto understand the importance for

Resumen / Abstract

1 Estas industrias son las que se estudiaron para la tesis "Conductas estratégicas en la industria ali-mentaria del noroeste de México" desarrollada por la autora para optar por el grado de Doctora enCiencias Económicas. Este documento presenta parte de lo abordado en el capítulo dos de la investi-gación referida (Taddei, 2006).



cionamiento en el mercado y expli-can porqué las líderes lo siguensiendo. La revisión de los aspectosreferidos complementada con laaplicación de técnicas de análisismultivariado, permite entender loque representa para algunas de lasplantas que operan en la regiónnoroeste de México, mantener, seadirecta o indirectamente, vínculoscon estas firmas líderes.

Palabras clave: industria alimentaria,firmas líderes, estrategias competiti-vas, posicionamiento en el mercado.

food industry plants located innorthern Mexico of keeping links,directly or indirectly, with the sec-tor's leading firms.

Key words: food industry, leaderfirms, competitive strategies, mar-ket positioning.

Introducción

ste documento forma parte de una investigación sobre lasconductas estratégicas que siguen las plantas de la industria alimentaria queoperan en el noroeste de México en los segmentos de molienda de trigo, indus-tria vitivinícola y procesamiento de carne (Taddei, 2006). El objetivo central esrevisar las principales estrategias competitivas adoptadas por firmas líderes enel procesamiento de alimentos a nivel global.

En la primera parte se ofrece una descripción general de las operaciones,procesos y productos desarrollados por cada firma o grupo corporativo, paraposteriormente dar cuenta de sus estrategias competitivas. Ello, con el propósi-to de distinguir algunos elementos que permiten entender la influencia directao indirecta de tas firmas en los mercados respectivos y en particular reflexionaracerca de las implicaciones de su desempeño para las firmas localizadas en laregión noroeste del país que mantienen algún vínculo con estas líderes glo-bales. Posteriormente se abordan las principales estrategias que asumen a nivelglobal y al final se ofrecen resultados de la aplicación de modelos utilizados enel estudio referido. De éstos se desprenden conclusiones acerca de lo que re-presenta para las empresas localizadas en la región noroeste que tienen algúnvínculo con las firmas líderes revisadas, el mantener esa relación.



E

Conviene aclarar que los modelos de análisis multivariado utilizados son detipo Log lineal y Análisis de Correspondencias, mismos que se aplicaron conbase en la información obtenida a través de 28 entrevistas directas realizadas agerentes de plantas de la industria alimentaria localizadas en los estados deBaja California, Sonora y Sinaloa. La metodología seguida aparece en formadetallada en Taddei (2006).

Firmas líderes. Descripción de actividades y productos principales

Firmas líderes relacionadas con procesamiento de trigoGrupo Bimbo

Bimbo es una de las firmas de panificación más grandes por sus volúmenes deproducción y es líder internacional en posicionamiento de marca. Fue fundadoen México en 1945 y actualmente su presencia se extiende hacia los EstadosUnidos, América Latina y varios países de Europa. Genera 72,000 empleos en77 plantas y 950 centros de distribución, que se hallan localizados en 14 paí-ses de América y Europa.2

Elabora, distribuye y comercializa alrededor de 3,600 productos, a través de100 marcas distintas. El grupo vivió en años recientes una amplia reestruc-turación. De las varias divisiones con que contaba: Bimbo, Marinela, Ricolino yBarcel, se reagruparon en dos: Bimbo3 y Barcel. Las otras dos divisiones son:Bakeries Ltd. en Estados Unidos y Organización Latinoamericana.



2 La información sobre las distintas plantas y divisiones con que cuenta Bimbo aparece en su pági-na en Internet: <http://www.grupobimbo.com>

3 Los principales productos de la división Bimbo son: pan blanco y pan dulce, bollería, panquelería,pastelería, galletas, tortillas empacadas y tostadas; las principales marcas: Bimbo, Marinela, Milpa Real,Lara, Tía Rosa, Suandy, Wonder, Lonchibon, Del Hogar, La Mejor, Monarca y Tulipán. De la división Barcel,los principales productos son: botanas saladas, confitería, chocolates, cajeta, gomitas y goma de mas-car; las marcas principales: Barcel, Ricolino, Coronado, CandyMax, Juicee Gumme y Parklane. La divisiónBimbo Bakeries, con sede en Estados Unidos, maneja: pan blanco y pan dulce, bollería, bagels, muffins,panquelería, pastelería, galletas, tortillas y bases para pizza; con las marcas: Oroweat, Mrs. Baird´s,Bimbo, Entenmann´s, Thomas´, Tia Rosa, Marinela, Francisco y Old Country. En la división OrganizaciónLatinoamericana, cuya sede se ubica en Buenos Aires, Argentina, los productos principales son pan blan-co, pan dulce, bollería, panquelería, galletas, pastelería, alfajores, tortillas y bases para pizza, y las mar-cas principales: Bimbo, Marinela, Plus Vita, Pullman, Ideal, Holsum, Trigoro, Pyc, Bontrigo y Cena.Información de: <http://www.grupobimbo.com>

Con la adquisición, en el año 2002, de las operaciones de panificación deGeorge Weston en el oeste de Estados Unidos, Bimbo confirma su liderazgo enel ramo en esa región. De hecho, la operación se reporta en el informe anual2002 del grupo de gran importancia en su historia; la inversión realizada fue de610 millones de dólares.

Al mercado europeo Bimbo entró desde 1988, a través de la adquisición dela empresa Park Lane Confectionery, compañía alemana localizada enBoizenburg. Por medio de ésta adquirió también, al año siguiente, una plantapara la fabricación de gomas en Petrvald u Karviné, República Checa.

La firma cotiza en la Bolsa Mexicana de Valores desde 1980. Para 2002, lasventas netas consolidadas fueron de $41,373 millones de pesos, 18.3% arribade las registradas en el año anterior. Por regiones, el crecimiento en ventas fuede 6.3% en México, 73.3% en Estados Unidos y 6.8% en Latinoamérica. En ellistado de las 500 empresas destacadas de México para 2002 de la revistaExpansión, Grupo Industrial Bimbo aparece en el número veinte.

PepsiCo y Gamesa

Pepsi Corporation (PepsiCo) es un corporativo líder en los mercados de bebidasy botanas. En el primero de ellos mantiene el segundo lugar, después de Coca-Cola y en snacks es líder indiscutible. Cuenta con seis divisiones: Pepsi-ColaNorth America,4 Frito Lay North America,5 Frito Lay International,Gatorade/Tropicana North America,6 PepsiCo Beverages International7 y Quaker



4 La división Pepsi Cola North America (PCNA) maneja las marcas: Pepsi, Mountain Dew, Sierra Mist,Mug, Slice, FruitWorks, SoBo & Dole. Además, tés y cafés ready to drink a través de la joint venture quePepsiCo mantiene con las firmas Lipton y Starbucks. PCNA también licencia la marca de agua Aquafina asus embotelladores quienes tienen franquicias para vender las marcas de PCNA a distribuidores indepen-dientes y minoristas.

5 Esta división se especializa en la producción de snacks, botanas y frituras que se comercializan conlas marcas Lay, Doritos, Cheetos, Fritos, Tostitos, Ruffles, Rold Gold, y "dips" de las marcas respectivas,así como las barras de granola Quaker Chewy, los snacks multigranos Sunchips, las galletasGrandma´s, barras Quaker Fruit & Oatmeals, snacks de arroz y maíz Quaker pasteles de arroz Quakery los snacks de las marcas Cracker Jack y Go.

6 Gatorade/Tropicana North America (GTNA) produce las bebidas Gatorade, jugos Tropicana yTropicana Season´s Best y la marca de agua Propel, para el mercado de Estados Unidos.

7 PepsiCo Beverages International (PBI) manufactura concentrados, jarabes, así como productos ter-minados bajo las marcas Pepsi, 7UP, Mirinda, Mountain Dew, Gatorade y Tropicana fuera de EstadosUnidos. Estos productos también son vendidos a franquicias embotelladoras, aunque en algunos merca-dos PBI cuenta con plantas embotelladoras y facilidades de distribución.

Foods North America.8 Las divisiones norteamérica operan en los EstadosUnidos y Canadá, y las internacionales en aproximadamente 175 países. Enconjunto, PepsiCo cuenta con 142,000 empleados y reporta ingresos por 25 milmillones de dólares.

De las divisiones de PepsiCo, interesa destacar a Frito Lay International (FLI)ya que es a través de ésta que se manejan marcas como Gamesa, Sabritas yAlegro en México, además de las marcas Walkers y Wotsits en el Reino Unido ySmith´s en Australia. La división FLI explica el 23% de las ventas netas dePepsiCo en el año 2002 (gráfica 1).

En cuanto a Gamesa, se trata de una firma mexicana que a partir de 1990entra en una nueva etapa al pasar a formar parte del consorcio mundial PepsiCorporation. Con ello se integra a una dinámica global uniéndose a las com-pañías Sabritas, Alegro9 y Pepsi Cola Mexicana.10 Actualmente, Gamesa cuenta



8 La división Quaker Foods North America (QFNA) incluye todos los productos relacionados con arroz,pasta y otros, que se manufacturan y salen al mercado con las marcas Quaker, Cap´n Crunch y loscereales ready to eat Life. Asimismo, arroz Rice-A-Roni, pasta Ron y guarniciones Near East.

9 Alegro Internacional maneja marcas como Sonric´s Douglas, Fresqui-bon, Cadburg y Chupa Chups.10 Con las marcas Sabritas, Gamesa y Sonric's, PepsiCo representa una fuerte competencia para

Bimbo en frituras, galletas y golosinas, pues se miden contra Barcel, Ricolino, Marinela y Lara,pertenecientes a este consorcio.

Gráfica 1. PepsiCo Ventas Netas, Participación por división (2002)

15%

8%6%

34%

14%23%

Frito Lay North America

Frito Lay Internacional

Pepsi Cola North America

Quaker FoodsNorth America

Gatorade/TropicanaNorth America

PepsiCoBeberages

Internacional

Fuente: Pepsico (2003)

con seis plantas procesadoras de galletas y pastas alimenticias en las ciudadesde Obregón, Sonora; Monterrey, Nuevo León; Celaya, Guanajuato; Vallejo yTepeyac, en el Estado de México, y Mérida, Yucatán. Posee también siete co-mercializadoras: una en San Nicolás de los Garza, Nuevo León; una enGuadalajara, Jalisco; otra en León, Guanajuato; dos en el Distrito Federal, unaen Puebla y otra en Mérida, Yucatán.11

En 1997, los grupos PepsiCo y Gruma-ADM realizaron una alianza estratégi-ca a través de sus respectivas subsidiarias: Gamesa y Molinera de México. Estaúltima adquirió el molino de trigo de Gamesa que opera en Sonora, bajo elacuerdo de que siguiera operando como proveedor de harina y sémola para lagalletera.

De los dos grupos que encabezan la citada alianza Gruma-ADM, el primeroes de origen mexicano;12 es líder en la producción mundial de productos deriva-dos del maíz como son harina y tortillas. Tiene operaciones en Estados Unidos,Europa, México, Centroamérica y Venezuela. En el listado de las 500 empresassobresalientes de México para el 2002 de la revista mexicana Expansión, Grumaaparece en el número 49.

En 1994 Gruma inicia operaciones en Venezuela e instala la primera plantade tortillas en Europa. Además, ha incursionado en el negocio de harina detrigo, tanto en México como en Venezuela. De esta manera, se perfila tambiéncomo un competidor para Bimbo, la firma dominante en este segmento.

En el caso de México, Gruma13 opera a través de tres de sus principales sub-sidiarias: Grupo Industrial Maseca (Gimsa), Productos y Distribuidora Azteca(Prodisa) y Molinera de México. Gimsa es la subsidiaria que produce harina demaíz,14 bajo la marca Maseca, con una participación de 73% en el mercado deharina de maíz; Prodisa, tortilla y pan empacado, desde 1994. Asimismo, tiene



11 La información sobre las plantas de Gamesa aparece en <www.gamesa.com.mx>12 "Gruma inició sus operaciones en México en 1949 con el objetivo básico de modernizar la indus-

tria más antigua y tradicional del país: la producción de masa y tortilla, actividad de gran importanciaeconómica y social en México" (Gruma, 2003).

13 Gruma Corporation es la subsidiaria de harina de maíz y tortilla en Estados Unidos y Europa, quees 100% propiedad de Gruma. Produce y distribuye harina de maíz con la marca Maseca y tortillas bajolas marcas Mission y Guerrero. Las ventas de Gruma Corporation representaron 48% de las ventas con-solidadas de Gruma en 2002.

14 De Gimsa, Gruma posee 83% de las acciones. En el 2002, las ventas de GIMSA representaronaproximadamente el 25% de las ventas consolidadas de Gruma (Gruma, 2003).

plantas desplegadas en Monterrey, Nueva Rosita y Tijuana, que producen tor-tillas de maíz, trigo y tostadas.

Molinera de México es la subsidiaria de harina de trigo a través de la cualopera la asociación entre Gruma y ADM. Es precisamente por Molinera de Méxicoque Gruma representa una firma de interés en este caso, pues se trata de lasubsidiaria relacionada con el segmento de procesamiento de trigo. Molinerade México produce y comercializa harina de trigo, bajo las marcas Reposada,Poderosa y Selecta.

Gruma cuenta además con una subsidiaria en Centroamérica, cuya base sehalla en Costa Rica y opera en Guatemala, El Salvador, Honduras y Nicaragua.Produce harina de maíz y en menor proporción tortillas y productos derivados.Otra de sus subsidiarias está localizada en Venezuela, donde produce harina demaíz y de trigo.15

ADM

Archer Daniels-Midland (ADM), firma de origen estadounidense, es otro de losgrandes corporativos con liderazgo mundial en el procesamiento de trigo. ADM

es, de hecho, el mayor procesador de trigo y también uno de los mayores pro-cesadores de semillas oleaginosas, principalmente soya y semillas de algodón,girasol, canola, cacahuate, semillas de linaza y de palma (ADM, 2002). Lasoleaginosas y el maíz16 constituyen los negocios principales para ADM; represen-taron 37% y 21%, respectivamente, de sus ganancias operativas para el año fis-cal 2002, es decir, 58% entre ambas.

En el listado de la revista Forbes de las 500 compañías de mayor alcance deEstados Unidos para 2002, aparece ADM como la número 51 en los niveles deventas. Asimismo, figura en el lugar 260 de entre las 2000 compañías quereporta la citada revista, tomando en cuenta las ventas, activos, ganancias yvalor de mercado. Está conformada por: ADM Food Additives, productora deinsumos alimenticios y químicos para las industria alimentaria, de bebidas y far-macéutica; ADM Oilseed Processing, procesadora de aceites de soya, girasol,



15 Gruma Venezuela es la segunda productora de maíz y trigo en ese país. En 1999, GRUMA adquirióMolinos Nacionales (MONACA). Vende harina de maíz bajo las marcas Juana y Tía Berta, y harina de trigocon la marca Robin. Las operaciones de Gruma Venezuela representaron 12% de las ventas de Grumaen el 2002.

16 Este corporativo es también el mayor procesador de maíz del mundo.

canola y maíz, principalmente, preparados para la industria alimentaria y paradistribuirse en el mercado de menudeo. ADM Corn Processing, que elabora lamayoría de los productos derivados del maíz. ADM Bioproduct, es la divisiónencargada de producir semillas de alta calidad proteica. ADM Cocoa, procesachocolates y sus derivados. ADM Processing Operations, se dedica a la produc-ción de alimento para ganado, malta, arroz, azúcar y nueces. ADM Health-Nutrition, se orienta a la elaboración de medicamentos e ingredientes natu-rales. ADM Exports y ADM Transportation, son las divisiones que tienen a sucargo la exportación y transportación de todas las materias primas y productoselaborados por ADM.

Finalmente, ADM Milling, que es precisamente la división con la cual Grumarealizó la alianza estratégica para operar en México, elabora harina de trigo parapasteles, galletas, tortillas y pastas alimenticias, básicamente. Posee alrededorde 30 molinos harineros en los Estados Unidos, 10 en Canadá, seis en México(en coinversión con GRUMA) y tres en Centroamérica y el Caribe.17

Es la diversificación del grupo lo que permite entender su liderazgo en elprocesamiento de trigo, a pesar de que está lejos de ser ésta su actividad re-presentativa. Mientras que las ganancias provenientes del procesamiento desemillas oleaginosas representaron 388 millones de dólares (md.) en el año fis-cal 2002, y las derivadas del procesamiento de maíz fueron de 215 md., las detrigo ascendieron a 79 md. Otras actividades como los servicios agrícolas,referidos básicamente a la red de abastecimiento y transporte de granos delcorporativo, integrados verticalmente a sus operaciones de procesamiento,18

participaron con 16% en el total de ganancias del año referido. El 18% restantede participación en las ganancias operativas lo constituyen el procesamiento decacao, así como ingredientes alimenticios, bioproductos, e ingredientes de ali-mentación animal.19



17 Conviene señalar que en Canadá, ADM desplazó a todos los molinos locales que operaban en esepaís antes de su llegada

18 Este grupo cuenta también con la mayor red mundial en suministro, almacenamiento y transportede granos y semillas oleaginosas, incluyendo barcazas, camiones, vagones de ferrocarril, remolcadoresy elevadores de granos (ADM, 2003).

19 ADM es el mayor procesador de cacao del mundo. Es también líder en ingredientes para la ali-mentación animal y para usos industriales. Produce más de 500 ingredientes para la industria de proce-samiento de alimentos (ADM, 2003).

Cargill

Al hablar de firmas líderes en procesamiento de alimentos en el mundo, esimposible no referirse a Cargill. Bien podría decirse que se trata de una transna-cional por antonomasia. Esta firma participa en la producción, procesamiento ydistribución de productos agrícolas, así como de diversos bienes industriales yservicios. De acuerdo con sus informes,20 tiene operaciones en 61 países yemplea 98,000 trabajadores. En la lista anual de las empresas privadas deEstados Unidos que publica la revista Forbes,21 Cargill aparece en el númerouno, con ingresos por el orden de 59,894 millones de dólares.

La división Corn Wet Milling produce y vende endulzantes, almidonescomestibles e industriales y proteínas de trigo. Tiene plantas en los EstadosUnidos, Europa Occidental, Turquía, Polonia, Rusia y Brasil. En Estados Unidos,las plantas molineras de Cargill producen harina tanto para el mercado internocomo para la exportación. También opera molinos harineros en India,Argentina, Brasil y Venezuela y de producción de pasta en este último país.Mantiene en Argentina, Bélgica, Canadá, Francia, Alemania, Holanda, España yEstados Unidos, plantas procesadoras de malta que distribuye a clientes de dis-tintas partes del mundo como insumo para mezcla, destilado y procesamientode diversos alimentos.

Es el mayor comercializador de granos y oleaginosas del mundo. La comer-cialización empieza por los elevadores especializados con que cuenta enEstados Unidos y Sudamérica. El sistema le permite comprar granos y oleagi-nosas directamente de los agricultores y almacenarlos, esperar el tiemporequerido para que alcancen su mejor precio y entonces comercializarlosalrededor del mundo. Aparte de utilizar su propia flotilla de transportación,acude al arrendamiento de unidades para asegurar una distribución eficiente.

En el procesamiento de harina de maíz es un fuerte rival de Gruma que,como se ha señalado, ha tenido una penetración importante sobre todo en elmercado estadounidense. Cargill´s Illinois Cereal Mills, de Estados Unidos, pro-



20 La información de este grupo aparece en Cargill (2003). 21 En este listado, Forbes incluye las compañías destacadas de Estados Unidos, pero que no tienen

la característica de compartir con muchas otras firmas sus stocks -no se caracterizan por sus coinver-siones, joint ventures, etc. ("America´s Largest Private Companies, ranks U. S. Headquarters firms thatdon´t have widely held common stocks") y que, además, tienen ingresos por más de mil millones dedólares ("and revenue of more than a billion").

duce harina de maíz que también es distribuida como insumo para productosde panadería, cereales, snacks, entre otros. Produce masa para tortillas, chipsy tacos.22

De entre otras muchas divisiones con que cuenta Cargill, como la de proce-samiento de cocoa, que opera en Holanda y Brasil; de naranjas en EstadosUnidos y Brasil; de manzana en Chile, que se procesa para su venta a los mer-cados japonés y europeo; las de soya, semillas de girasol, cacahuates, palma,localizadas en Estados Unidos, América Latina, Australia, Europa y Asia, intere-sa destacar las relacionadas con procesamiento de trigo, de carne de res, depuerco y aves.

Excel Corporation opera plantas procesadoras de res y puerco en EstadosUnidos. Las plantas de Estados Unidos, Canadá, Australia y Honduras, proveencarne fresca y congelada en cajas a tiendas de mayoreo y menudeo. Tambiénvende steaks en porciones controladas, especialmente cortes en caja, carneañeja de calidad superior, así como hígado y vísceras y productos "deli" para elramo restaurantero.

Esta firma también produce, procesa y comercializa aves (pollo y pavo), bajolas marcas Honeysucke y Riverside, en los Estados Unidos. Asimismo, procesacarne y aves en Honduras, Guatemala, Costa Rica y Nicaragua. Procesa pollo enTailandia y comercializa pavo y pollo bajo la marca Sun Valley Food en el ReinoUnido y Francia.

Firmas líderes relacionadas con procesamiento de uva Allied Domecq

Allied Domecq es una fusión de la firma inglesa Allied-Lyons y el corporativoDomecq; opera en España bajo la razón social Bodegas y Bebidas, y en Méxicocomo Casa Pedro Domecq. La fusión data de 1994 y actualmente alcanza 50centros de negocios en el mundo. El 50% de sus operaciones se realiza enEstados Unidos y México; 21% en Europa, principalmente España; menos de10% en Inglaterra y el porcentaje restante en Asia y otras partes del mundo.Genera en total 12,000 empleos. Allied Domecq cotiza sus acciones en las bol-



22 En la división Cargill Corn Milling se produce etanol, que es también derivado del maíz y que seusa en Estados Unidos en gasolina reformulada (Cargill, 2003).

sas de Nueva York y Londres; para el 2001 reportaba beneficios sobre ventasdel orden de 1,100 millones de dólares (Allied Domecq, 2003).23

Sus giros principales son los de las llamadas bebidas espirituosas,24 vinos, yrestaurantes de comida rápida. En el primero de ellos, Allied Domecq posee 13de las 100 marcas mejor posicionadas del ramo a nivel internacional, talescomo: Canadian Club, Curvoisier, Kalhúa, Sauza, Ballantine´s y BrandyPresidente, el brandy número uno en ventas en el mundo. En vinos, es tam-bién una de las firmas líderes, con marcas como Marqués de Arienzo y CampoViejo, de España; Montana, de Nueva Zelanda; Clos du Bois, de California yGraffigna, de Argentina.

El giro de restaurantes de comida rápida de Allied Domecq, incluye Dunkin´Donuts, Togo´s y Baskin-Robbins, con cerca de 10,000 franquicias que operanen diversos países. Dunkin´Donuts es la cadena de cafés y productos hornea-dos con 5,300 puntos de distribución localizados en 35 países.25 Baskin-Robbins es la mayor cadena de franquicia de helados, con un total de 4,700 dis-tribuidoras en más de 50 países, 2,400 de las cuales operan en Estados Unidos.Por su parte, la cadena Togo´s, distribuye diariamente 60,000 sandwiches yactualmente se haya en un periodo de fuerte expansión (Allied Domecq, 2003).

Diageo

El rival significativo para Allied Domecq es la compañía Diageo.26 Ésta surge en1997 mediante la fusión de las firmas GrandMet y Guinness. Al fusionarse,Diageo inicia como una compañía basada en bienes de consumo, particular-mente alimentos y bebidas. Pero con el tiempo se ha ido centrando en bebidaspremium, sobre todo a partir de julio del año 2000.

Esta firma opera principalmente a través de la compra de derechos de dis-tribución de marcas reconocidas, del ramo de las bebidas espirituosas.También mantiene joint ventures y/o alianzas de distinto tipo con las firmas



23 En México, Casa Pedro Domecq, produce y distribuye 61 marcas, de éstas, 41 son de productoselaborados en el país y las 20 restantes de otros países.

24 "Spirits" (o espirituosas) son las bebidas como whisky, brandy, gin y ron: bebidas de alcohol des-tilado

25 Con ventas diarias de 4.4 millones de donas y 1.8 millones de tasas de café.26 El nombre Diageo viene de los vocablos "dia" (día, en latín) y "geo" (mundo, en griego).

propietarias de las bebidas que maneja. Diageo posee los derechos de distribu-ción de 150 marcas de bebidas alcohólicas; genera un total de 25,000 empleos.

Su ambicioso objetivo es posicionarse como líder en las bebidas premium.Hasta ahora, Diageo mantiene primacía en el mercado de nueve de las 20 mar-cas principales en bebidas espirituosas destiladas (gráfica 2).

Este grupo define sus prioridades de expansión en términos de lo querefieren como "major key" y "venture markets". Sus mercados principales sonlos de los grandes mercados de bebidas alcohólicas en el mundo: GranBretaña, Irlanda y España, así como Estados Unidos. Este último, por conside-rarse el más grande y rentable del mundo, es reconocido como vital paraDiageo. Marcas reconocidas de las cuales esta firma posee los derechos de dis-tribución, son: Johnnie Walker, J&B, Baileys, Captain Morgan, Smirnoff y JoséCuervo.



Gráfica 2. Posicionamiento de las firmas líderes en las 20 principales bebidas pemium (2002)

0Diageo

Fuente: Revista Impact. Food & Gourmet. Vol. 33

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Allied-Domecq

Pernod Ricard

Bacardi BrownForman

Firmas líderes relacionadas con el procesamiento de carne Smithfield Foods

Es el mayor productor y procesador de puercos en el mundo. Sus productosincluyen carne de puerco y res, fresca y procesada en diversas presentaciones,así como alimentos ready to eat (preparados, listos para comer) en los que seincluyen algunos de pavo y otras aves. Las marcas con mayor participación enel mercado son Fleetwood, John Morrel, Lykes, Patrick Cudahy, SmithfieldPremium, Gwaltney, Schneiders y Krakus. Se distribuyen en Estados Unidos yotros 25 países de Asia, América Latina y Europa, principalmente Francia yPolonia.

Smithfield Foods genera 44,000 empleos. En el año 2003 las ventas de estecorporativo ascendieron a $7,900 millones de dólares y sus ingresos netos re-gistraron un crecimiento de 87%. En las 500 empresas de Fortune para eseaño, aparece en el número 255.

Cuenta con 21 divisiones. Algunas de éstas, son: Smithfield Packing dondese procesa el puerco para su venta en distintas presentaciones, desde el pro-ducto en fresco hasta horneado, condimentado, ahumado, en filetes marina-dos, embutidos, salami, pepperoni, etc. Los principales productos son LeanGeneration, Smithfield Premium, Tender´n Easy, Sunnyland, Lykes,Jamestown, Hamilton y Quik to Fix. También se manejan algunos preparadosde pollo que, al igual que varios de los productos de puerco y res, se empacanen charolas para ofrecerse ready to eat.

En la división Farmland Foods, que inició desde 1959, se procesa tambiénpuerco que abarca diversas presentaciones de jamones, embutidos, hot dogs,productos "Deli", así como una línea de productos bajos en grasa que incluyealgunos jamones y pechugas de pavo. Las marcas principales son Farmland,Carando, Ok Se y Rbegelein. John Morrel es otra de las divisiones especializa-da en producir variedades de procesados para mercados selectos y/o paracadenas de distribución o distribuidores de restaurantes. Su línea de produc-ción está concentrada en ocho especialidades que incluyen rostizados de puer-co y res y pollo preparado con tequila.

Otra de sus divisiones, Krakus Foods, es el único importador de jamonespolacos Krakus, que distribuye junto con otros que procesa en Estados Unidos,



también bajo esa marca, misma que está posicionada sobre todo en el merca-do de los llamados productos Deli.

Tyson Foods

Esta firma, de origen estadounidense, es otra gran productora mundial de pro-ductos cárnicos procesados.27 Se caracteriza por la integración vertical en carnede pollo, ya que la actividad empieza desde la crianza hasta la obtención delproducto terminado. También procesa carne de puerco y res, aunque en éstasdepende de productores independientes a los que adquiere los animales parasu sacrificio y procesamiento.

Se trata del mayor suministrador de carne de res y puerco "premium" en elmundo. Tiene 10 plantas de procesamiento de res y seis de puerco en losEstados Unidos, así como operaciones joint venture en países como China,Irlanda y Rusia (Tyson, 2003). Produce una gama diversa de bienes entre losque se incluyen alrededor de cien de los ready to eat. La gama de productos sedivide básicamente en cuatro áreas: de pollo, de puerco, de res y los sándwi-ches o lonches Deli. En cada una de las tres primeras se incluyen desde la carnefresca, congelada, preparada para entremeses, hasta los completamente coci-nados, asados, o ahumados, es decir, ya listos para comer.

Su división Doskocil es proveedora líder de carnes para distintas cadenasfabricantes de pizzas. Ofrece productos como pepperoni, embutidos, e inclusopasta para las pizzas, así como jamones y tocinos, pastrami, pasteles de carney cortes como prime rib y roast beef.

Tyson Foods mantiene operaciones en prácticamente todas las regiones deEstados Unidos, aunque concentradas en los estados del este; en unas propia-mente a través de la localización de plantas de procesamiento y en otras almenos con rutas de venta establecidas. En procesamiento de pollo, el corpo-rativo cuenta con 83 plantas, que operan en 20 estados. En el caso de lascarnes rojas, tiene 60 centros de producción en Estados Unidos y operacionesen los siguientes países:

En Canadá, operan tres plantas de procesamiento: de carne de res, de puer-co y embutidos, además de dos centros de servicio. En Argentina, a través deuna joint venture con la firma Cobb-Vantress; en Brasil, vía subsidiaria de la



27 En la publicidad suelen presentarse como "los más grandes productores de proteína en el mundo"(www.tysonfoods.com).

misma firma. En China, mantiene participación en una planta procesadora depollo, en otra de cerdo, así como en una de embutidos. En Irlanda y en Rusia,tiene participación accionaria en plantas de procesamiento de puerco, y en esteúltimo una oficina de ventas. En Panamá, posee una planta procesadora depollo, al igual que en México, donde además tiene dos oficinas de ventas.Cuenta también con oficinas de ventas en Inglaterra, Japón, Corea del Sur,Taiwán, Singapur y Puerto Rico. En la región noroeste de México, particular-mente en Sonora, Smithfield Foods mantiene desde 1999 una joint venturecon el grupo Alpro.28

Estrategias competitivas en procesamientode trigo y productos relacionados

En el segmento de procesamiento de trigo, Bimbo es una firma que mantieneun liderazgo indiscutible. De sus estrategias relevantes podría referirse enprimer lugar la propia expansión del grupo a través del despliegue de plantasproductivas, asociaciones estratégicas y adquisiciones. Las adquisicionesdestacadas que ha realizado en México son las de Lara y Coronado; en EstadosUnidos, la adquisición de las operaciones de George Weston, Ltd., que repre-senta la mayor inversión realizada por Bimbo en toda su historia y que, comose ha anotado, coloca a este grupo como líder en el oeste de ese país y entrelas cuatro primeras empresas de su tipo (Bimbo, 2003).

También en Estados Unidos, Bimbo ha adquirido Mrs. Barid´s Four-s Bakingy Pacific Pride; otras de sus adquisiciones son las de Park Lane en Alemania yPlus Vita en Brasil. Bimbo ha comprado además empresas ya establecidas enpaíses de sudamérica como Chile y Colombia e instalado nuevas fábricas enPerú, Guatemala, El Salvador, Venezuela, Argentina y Costa Rica. Empero, laregión latinoamericana representa sólo 10% de las ventas totales.29



28 Alpro es hoy Norson (Alpro quedó como una marca de la carne). Después de que Alpro establecesu joint venture con esta firma estadounidense, surge el cambio a Norson, empresa que en los últimosaños ha seguido una expansión notable. Las entrevistas a gerentes de planta de la región noroeste, rea-lizadas para la investigación de la cual forma parte este trabajo se sostuvieron en el año 2001; desdeentonces se han dado nuevos cambios como la expansión de la sala de corte y el área de congelación,el inicio de operaciones del sistema de producción propio de Norson y, en el año 2004, la inversión de12 millones de dólares en el mega molino de alimentos balanceados que ya entró en operación y cuyacapacidad de producción es de 400,000 toneladas al año. Actualmente, Norson emplea un total de 2,500trabajadores (Consúltese: <www.norson.net>).

29 En la región se alcanzan ventas por $250 millones de dólares; las superiores se logran enVenezuela, Argentina y Chile, seguidas por Colombia y luego Centroamérica en su conjunto. Por otraparte, el trato al que se llegó con McDonald' s para proveerle en exclusiva bollería para la región andina

Otra de sus estrategias centrales y que representa una suerte de sello dis-tintivo de este corporativo, es la conformación de una amplia red de distribu-ción en el caso de México y una de las mayores en el continente americano.Cuenta con 25 mil rutas de distribución, que garantizan que los productoslleguen frescos y oportunamente a más de 600 mil puntos de venta localizadosen 14 países.

La estrategia del grupo lo vuelve un rival muy fuerte para cualquier firma delramo. Sólo en México moviliza diariamente sus diferentes presentaciones deproductos hacia 550,000 puntos de venta. De esta manera, se podría conside-rar, incluso, que la principal fortaleza de la firma Bimbo se halla más en la dis-tribución masiva de sus productos que en la propia fabricación. Al respecto,cabe agregar que en el reporte anual de 2002, se hace referencia al proyectode equipamiento para los repartidores con una computadora de mano (handheld); se reportaba un avance en éste de 70%, con lo cual ya se advertía unimpacto favorable en la eficiencia y control de las rutas.

Por otro lado, la estrategia de proveeduría que mantiene, hace de Bimbo uncorporativo líder en reconocimientos por la calidad de sus procesos y con ellode los productos que coloca en el mercado. La selección de sus proveedores esrigurosa30 y de hecho la exigencia relacionada con mayores requerimientos decalidad ha derivado en la búsqueda de la máxima integración vertical de lasempresas.31

En la industria alimentaria en general y, particularmente entre las empresasproveedoras, Bimbo se conoce por los altos requisitos de calidad que impone.De hecho, esto se ha convertido en una estrategia para prestigiar las marcas



(como desde 1985 sucede en México), esperan extenderlo a otros países de la región. Con ello, esa cade-na de comida rápida se convertiría en uno de los principales clientes para el grupo (Bimbo, 2003).

30 Así lo pudimos constatar en el trabajo de campo realizado para la investigación de la cual derivaeste trabajo. Molinos harineros que participan y/o han participado como proveedores de Bimbo, referíanlo complicado que es pasar todas las pruebas de calidad que exigen para aceptar el producto. Éste esrevisado, precisamente, en el momento de su llegada a la respectiva planta de Bimbo; de un largo lista-do de requerimientos establecidos, con sólo uno que no se cubra, el producto es rechazado. Además, seseñalaba que Bimbo no puede considerarse como un cliente seguro porque en ocasiones decide impor-tar harina aduciendo la poca calidad proteica de la producida en la región.

31 Al respecto, sin embargo, hay contraejemplos interesantes como el caso del Molino San Cristóbal,que opera en el estado de Sonora. Este molino pertenecía a Bimbo pero se decidió su venta para cen-trar los esfuerzos en la panificación, aunque en la operación quedó el acuerdo de mantenerlo comoproveedor. Información de entrevistas a gerentes.

que maneja, con la consecuente consolidación de su penetración en diversosmercados. En ese ámbito del cuidado de la calidad, Bimbo se precia de contarcon aproximadamente 180 certificaciones en ISO 9000 y haber alcanzado 72certificaciones en HACCP32 en igual número de líneas de producción en EstadosUnidos, México y América Latina.

Por otra parte, el corporativo Bimbo destina recursos importantes a la inver-sión en investigación y desarrollo. Al respecto, ha puesto en marcha el proyec-to "Larga vida", que consiste en orientar inversión para ampliar la vida deanaquel de algunos de sus productos principales.

En cuanto a estrategias de marca, busca posicionarse entre los consumi-dores como una empresa comprometida con la nutrición y la salud, de ahí queponga énfasis en el apoyo y la promoción del deporte, principalmente en mar-cas asociadas a productos integrales. El manejo publicitario, así como el lanza-miento constante de nuevos productos, es una estrategia que tiene ya una largatrayectoria en este grupo. De hecho, el rediseño de la marca Bimbo, su marcaprincipal, así como el uso de la figura del "osito Bimbo"33 han impactado favo-rablemente sus mercados (Bimbo, 2003).

Finalmente, en lo que podría considerarse como una de las estrategias másambiciosas de este corporativo, se ubica el proyecto llamado Bimbo XXI, unaplataforma tecnológica de sistemas de información cuyo objetivo es englobar yunificar todas las operaciones de fabricación, venta y distribución en México,Estados Unidos, Centro y Sudamérica.

En otra de las firmas líderes, Pepsico, una estrategia central es la publicidaddirigida a los mercados masivos. Desde campañas como la que inicia en 1993bajo el eslogan "sé joven, diviértete, toma pepsi", hasta el uso de los artistas demoda para la promoción de sus productos, esta firma se caracteriza por sus exi-tosas estrategias de publicidad. Al igual que lo referíamos entre las estrategiasde Bimbo, pone mucho énfasis en la promoción del "espíritu deportivo", a



32 Por sus siglas en inglés (Hazzard Analysis Critical Control Points). El análisis de riesgos y controlde puntos críticos, constituye un sistema riguroso para el manejo seguro de los alimentos, adoptado eimpuesto por la Food and Drug Administration (FDA) (Administración de Alimentos y Medicinas, deEstados Unidos).

33 Así se reporta en el informe anual, donde además se señala que "la amabilidad y fuerza de estepersonaje constituyen una valiosa herramienta de comunicación".

través de una amplia publicidad y de la participación activa en patrocinio y pro-moción de los principales eventos deportivos del mundo.34

A propósito del uso de los medios masivos de comunicación, en el reportedel 2002 se publica que Pepsico Beverages International (PBI) cuyo portafolioincluye las familias de marcas Pepsi-Cola, Gatorade y Tropicana, elevó susganancias de operación a 23%. Ello se explica sobre todo por la penetración amercados como los de China, India, Turquía y Rusia, países en donde vivealrededor de 40% de los habitantes del mundo.

Otra característica del comportamiento estratégico de Pepsico es la recu-rrencia a acuerdos, fusiones, joint ventures y/o adquisiciones con firmas delramo. Algunos de los ejemplos de los últimos años son: la adquisición de lacompañía mexicana Gamesa en 1990; la joint venture en 1991 con la firmapolaca Wedel, fabricante de chocolates, operación con la que entra al mercadode snacks en Europa Oriental. En 1995, la división de Pepsico Frito Lay, anun-cia una alianza con la firma estadounidense Sara Lee Bakery para desarrollar,manufacturar y distribuir productos de pastelería. En 1998 adquiere la que hoyes una de sus principales divisiones, Tropicana Products, que compra aSeagram, en la mayor adquisición realizada por Pepsico. Un año después, através de Tropicana Products adquiere Alimentos del Valle, empresa españolalíder en producción de jugos y sopas; en 2001 compra Tasali Foods, compañíalíder en snacks de Arabia.

También en el año 2001 se concreta la fusión con la compañía Quaker Oats.En una clara estrategia de reducción de costos, esta fusión fue consideradaclave para Pepsico. De hecho, como se anota en su reporte de 2002, el ahorroanual en costos que representó la fusión con Quaker alcanzó 250 millones dedólares, cifra que excedió las propias expectativas de la firma.

La capacidad de distribución representa una fortaleza para Pepsico, firmaque utiliza el sistema de entrega directo a las tiendas,35 además de operar me-



34 Paradójicamente, se utiliza como estrategia, por ejemplo, promover la salud a través del manejosubliminal de asociación entre tomar refresco y tener una figura atlética y saludable.

35 Al respecto, se manejan sistemas distintos para las diferentes marcas y productos. Por ejemplo,este sistema Direct-Store-Delivery se utiliza por Frito-Lay y para los embotelladores de Pepsi-Cola; el sis-tema de distribución a través de brokers que manejan grandes almacenes se utiliza para productos deQuaker, Gatorade y Tropicana, etc. (PepsiCo, 2003).

diante una red de almacenes manejados por brokers o intermediarios, asícomo franquicias con embotelladores, sistemas de food service y máquinas deventa. Esta adopción de distintos sistemas de distribución se convierte en unabarrera a la entrada importante para competidores potenciales.

Pero la estrategia madre de Pepsico, la que aparece en todos sus reportes,sobresale entre las metas, se subraya en los discursos de la alta gerencia, etc.,es aquella que resumen en un concepto: conveniencia. Se refiere a que los pro-ductos deben adaptarse a un consumidor como el actual, que dispone demenos tiempo, que busca alimentos y bebidas "convenientes" tanto a la hora desu compra como para su traslado, almacenaje, para abrirlos; esto es, para con-sumirlos.36 Hacia el logro de la "conveniencia" van dirigidos los esfuerzos tantoen los productos de bebidas como de los snacks.

Otra estrategia permanente, en la misma dirección, es la constante inno-vación y manejo de marcas. En el reporte anual referido se señala que más de4,500 millones de dólares de los ingresos por ventas obtenidos en el 2002proceden de productos o empaques introducidos al mercado en los últimos tresaños. Al respecto, se parte de la premisa de que los nuevos productos yempaques se convierten en un incentivo importante y el consumidor tiene dis-posición a pagar un precio superior por algo que es nuevo o bien que le pro-porciona un beneficio que no encuentra en otro lugar.

En cuanto a Gamesa que, como se ha señalado, en 1990 pasa a formarparte de Pepsico y con ello se une a compañías como Sabritas, Alegro y PepsiCola Mexicana, cabría destacar entre sus estrategias competitivas la creación en1995 del Centro de Tecnología Gamesa, avanzado en su tipo, en AméricaLatina.

Por otra parte, en una de sus estrategias sobresalientes en los últimos años,el 2001 establece una alianza con la compañía griega Chipita International,líder en la venta de croissants en once países europeos. Con esta operación,Gamesa lanza una línea de croissants bajo la marca Vualá.

El corporativo Gruma es otro que a través de la inversión en investigación ydesarrollo ha logrado tecnología propia, lo que le ha permitido mantener ven-



36 "Los consumidores quieren alimentos y bebidas que ofrezcan diversión o nutrición o ambos. Ysiempre quieren que tengan un magnífico sabor". Presidente de PepsiCo en la presentación del reporteanual 2002 (Pepsico, 2002).

tajas en costos de producción y competitividad por la calidad de los productos.Ha alcanzado la integración vertical de la cadena maíz-harina-masa-tortilla; ello,en términos de estrategia de mercado, se convierte en una fuerte barrera a laentrada de nuevos competidores.

De acuerdo con información manejada por el propio grupo, la tecnologíautilizada ha permitido la reducción de los costos variables de producción de tor-tilla de maíz y de trigo hasta en 36% y 25%, respectivamente. De hecho, Grumacuenta con tecnología avanzada en la construcción de plantas productoras deharina de maíz y tortilla: "las máquinas tortilladoras de Gruma pueden producirhasta 2,400 tortillas de maíz y 400 tortillas de trigo por minuto, cuando lasmáquinas comunes producen sólo 30 ó 50 tortillas" (Gruma, 2003).

Entre sus estrategias de expansión destaca la asociación con ADM, otro delos líderes en alimentos. A través de esta asociación adquiere dos molinos deharina de maíz en Estados Unidos y dos molinos de trigo en México. Además,desde 1996 Gruma inició operaciones en Costa Rica con la empacadora depalmito de latinoamérica. Posteriormente, en 1999, adquirió Molinos Nacio-nales de Venezuela, que ocupaba el segundo lugar en la producción de harinade maíz y trigo en ese país. Finalmente, como parte de la expansión de Gruma,destaca el inicio de operaciones de una planta productora de tortillas en Eu-ropa, en la localidad de Coventry, Inglaterra.

Una de las estrategias muy utilizadas por las firmas líderes en los segmen-tos de molienda y panificación es la adquisición de empresas establecidas. Estose observa claramente en las operaciones realizadas por Archer DanielsMidland en América Central, el Caribe y América del Sur. En México, ADM adqui-rió un molino ubicado en Naucalpan, con capacidad de molienda de 500toneladas diarias; al mismo tiempo, compró los únicos molinos existentes enBelice y Barbados, así como uno de mayor capacidad localizado en Jamaica.Después de estas operaciones, adquirió seis más en México, en las ciudades deGómez Palacios, Durango; Monterrey, Nuevo León; Saltillo y Monclova, enCoahuila; Celaya, Guanajuato; y Ciudad Obregón, en Sonora.

Más recientemente, ADM se preparaba para consolidar su presencia enAmérica del Sur a través de la negociación con Internacional Multifoods para lacompra del complejo industrial Venezuela Foods que opera cuatro molinos detrigo en ese país. Al referirse a la negociación con Intercontinental Multifoods,



para la adquisición de la compañía Venezuela Foods el presidente de ADM

Milling Co. expresó: "Esta compra continúa nuestra iniciativa de crecimiento enel hemisferio occidental como productores de una amplia gama de productosalimenticios. Extiende nuestra cobertura de mercado desde América del Norteal caribe y México y ahora en América del Sur".37 Además, ADM ha anunciado unajoint venture con Gruma S. A. ubicada en Los Ángeles, California, propietaria de13 plantas productoras de tortilla diseminadas en Arizona, California, Florida,Georgia y Texas, así como la instalación de una planta de snacks en Dallas,Texas.

En el horizonte de expansión de ADM parece no haber límites. Desde hace yauna década, a partir de 1994, se propuso como estrategia competitiva de largoplazo penetrar el mercado chino; se empezaron a diseñar productos orientadosa aprovechar el gran mercado que representa una economía en crecimientocomo la china. Ahora, opera 16 plantas en el país asiático, entre las que secuentan instalaciones portuarias y una planta que inició sus operaciones en el2003. De esta manera, el corporativo es inversionista líder en aquel país "conenormes oportunidades para un mayor crecimiento" (ADM, 2003).

La mejora en la eficiencia de sus sistemas de comercialización es otraestrategia competitiva que distingue a ADM. En los últimos años se ha desarro-llado el llamado sistema e-ADM como una interfase basada en tecnología web,para los clientes de granos y semillas oleaginosas. Junto a ello, ADM aumentóla participación como accionista en la compañía Alfred C. Toepfer, comerciali-zadora de granos a nivel global.

En el caso de Cargill, parte de la fuerza de sus estrategias competitivas des-cansa en el sistema de elevadores con que cuenta en Estados Unidos ySudamérica. Como se ha señalado, este sistema le permite comprar granos yoleaginosas directamente de los agricultores, almacenarlos para esperar quealcancen su mejor precio y después comercializarlos alrededor del mundo.

Cargill mantiene una red de oficinas de comercialización a través de EstadosUnidos, América Latina, Europa, Asia y África, entre las cuales hay una estrechacomunicación para compartir la información y los recursos y mantener a los



37 Cabe señalar, sin embargo, que ADM ya se encuentra en América del Sur a través de Glencore queopera 28 elevadores de granos y dos terminales portuarios en Brasil. Véase: <www.adm.com>

clientes continuamente informados de los movimientos del mercado (Cargill,2003).

Por otro lado, a través de la subsidiaria North Star Steel, Cargill muestra laimportancia de la integración vertical como estrategia competitiva. Se producendistintas partes y piezas de acero que requiere la maquinaria de procesamien-to. A su vez, el centro de servicios Cargill Steel and Wire´s corta el acero roladode acuerdo con las especificaciones de cada uno de los clientes. También pro-duce alambre reforzado de concreto y alambre industrial, entre otros.38

Destaca también entre sus estrategias la inversión que mantiene en los cen-tros de desarrollo de productos y manejo de presentación al cliente, localizadosen Estados Unidos; éstos se hallan equipados con plantas de producción pilo-to, evaluación sensorial y cocinas comerciales completas. En ellos se trabaja,con la presencia de clientes, en el desarrollo de nuevos productos. De acuerdocon la teoría de la organización industrial, esta estrategia puede considerarseuna clásica barrera a la entrada: la de ventaja de costos absolutos.

Estrategias competitivas en procesamientode uva y productos relacionados

De los segmentos de la industria estudiados, tal vez el que se distingue pormostrar estrategias de mercado de mayor agresividad es la industria vitiviníco-la. Esto tiene que ver con el carácter de los productos que se ofrecen. De hecho,incluso se cuestiona que estén clasificados como parte de la industria alimen-taria, aunque, por lo menos en el caso de México, todas las fuentes estadísticasasí lo consideran.

Destacan en este segmento las campañas de publicidad emprendidas por elgrupo líder Allied-Domecq, que se reflejan en el crecimiento y/o posicionamien-to de distintos productos. Las que ellos consideran como campañas de alto per-fil, van dirigidas directamente a cada segmento de consumidor objetivo, en



38 Cargill tiene muchas otras divisiones como una proveedora de sal evaporada que se usa en la pro-ducción de textiles, de papel, acero, en la industria farmacéutica, así como para quitar el hielo encaminos nevados. Otra de sus divisiones manufactura fertilizantes de fosfato para Estados Unidos ySudamérica, Europa y países de la Cuenca del Pacífico. A través de una joint venture con Saskatchewan,Canadá, la compañía también produce fertilizantes de nitrógeno para el mercado norteamericano. CargillIndustrial Oils and Lubricants produce insumos para las industrias de pinturas, tintas, lubricantes y otros(Cargill, 2003).

consistencia con el principio del grupo de "cambiar progresivamente de unacultura centrada en el negocio hacia otra centrada en el consumidor y con unaorganización guiada por el mercado" (Allied-Domecq, 2003).

En este sentido, destacan campañas internacionales como "Go play" para lapromoción de la marca Ballentine´s; "Unleash-it" para Kahlúa, y "Get lost" paraSauza. Todas éstas realizadas a través de un gran despliegue publicitario, quesegún consignan los reportes financieros, redunda en mayores niveles derentabilidad. Por ejemplo, para la campaña de promoción de kahlúa en EstadosUnidos se usaron diversos medios, desde la televisión, el cine y la radio, hastala "visita a la puerta". En lo que respecta a la emprendida para la promoción deltequila Sauza39 es, a la fecha, una de las que se maneja con mayor fuerza. Cabeseñalar que esta marca es de las que reporta más ganancias para el grupo; sutasa neta de retorno para el 2002 fue de 32%.

Como parte de sus estrategias competitivas, Allied-Domecq lanzó un nuevoproducto al mercado, "Tía Lusso", cuya aceptación permitió que la marca debrandies Tía María aumentara su volumen de crecimiento en 32%. Otra de lasestrategias importantes de este grupo ha sido el lanzamiento de productosready to drink (preparados, listos para tomarse). Al respecto, se reportan resul-tados favorables en Spirit by Terry en México y en Canadian Club en Australia.

Por el tipo de segmento de que se trata, el de las llamadas bebidas "espiri-tuosas" entre las que se consideran el whisky, brandy, gin y ron, esta estrategiaresulta altamente efectiva, como lo evidencia otra de las campañas para la pro-moción de la marca Tia Lusso que superó las propias expectativas de la firma ylogró niveles de crecimiento de 32% en el brandy marca Tía María. En los ramosde vinos y bebidas espirituosas, la firma reporta tasas netas de retorno de 15%y 16%, respectivamente. En otra de sus estrategias centrales, mantiene un pro-grama de innovación, orientado a fortalecer el perfil de su portafolio financiero.Dentro de éste lanzó "Wet by Beefeater" en el mercado de Estados Unidos(Allied Domecq, 2003).

La estrategia de adquisiciones también ha sido utilizada por Allied Domecq.La firma ha adquirido marcas líderes en el mercado, como Malibu, bien posi-



39 En 1988, algunos productos de Tequila Sauza se habían incorporado al portafolios de Domecq:Sauza Conmemorativo, Sauza Hornitos y Tres Generaciones.

cionada entre las bebidas espirituosas. Asimismo, en el año 2002 adquirióBodegas y Bebidas y Mumm Cuvée Napa. Con estas adquisiciones, y otras efec-tuadas en el pasado como la de Stolichnaya en Estados Unidos y la joint ven-ture con Jinro Ballantines en Corea, el grupo se ha fortalecido en el negocio devinos premium.

La rival principal de Allied Domecq es la firma Diageo. Ésta mantiene lo quepodría definirse como una estrategia diferenciada para el manejo de sus pro-ductos en el mercado. Por un lado está la orientada a lo que denominan "mar-cas de prioridad global", las cuales son ocho: Johnnie Walker,40 José Cuervo,41

J&B,42 Captain Morgan,43 Baileys´,44 Smirnoff,45 Tanqueray46 y Guinness.47 Éstasexplican 56% de las ventas netas del corporativo (Diageo, 2003) (gráfica 3).



Gráfica 3. Participación por tipo de marca en las ventas de Diageo (2003)

21%

23%

56%

Marcas de categoría

Prioridad global

Prioridad local

Fuente: Diageo (2003).

40 Es el whisky escocés premium número uno del mundo (Diageo, 2003).41 El tequila más popular del mundo (ibidem).42 El whisky escocés número uno en Europa (ibidem).43 Líder mundial en rones oscuros (ibidem).44 Whisky irlandés mezclado con crema, el licor con las mayores ventas en el mundo (ibidem).45 La marca de vodkas premium mejor posicionada (ibidem).46 El gin importado número uno en los Estados Unidos (ibidem).47 "No únicamente una marca sólida, sino un ícono entre las marcas de cerveza" (ibidem).

En otro nivel de estrategias se ubican las orientadas a las marcas conside-radas "de prioridad local", aquellas que, si bien mantienen una presenciaimportante, ésta se circunscribe a regiones específicas. Como ejemplosestarían Crown Royal en Estados Unidos y Cacique en España. Finalmente, lasllamadas "marcas de categoría", serían las que juegan el rol de plataforma desoporte para el mercado de las marcas de prioridad global; su crecimiento es,por tanto, menor que el de las prioritarias.

Las estrategias de la firma están claramente definidas en lo que llaman"Triángulo de estrategias de Diageo",48 en cuya cúspide aparece la leyenda "Quea cada adulto le encante por lo menos una de nuestras marcas". Es decir, haciaesa meta de crecimiento se dirigen las diversas estrategias, que aparecen en laparte media del triángulo y que constituyen los "imperativos" del desempeño.

Dentro de tales imperativos se destacan: la búsqueda constante por des-cubrir la verdadera naturaleza del consumidor; su evaluación a partir de lasnecesidades de uso de las bebidas de acuerdo con la ocasión; y, fundamental-mente, la importancia de anticiparse a sus preferencias futuras.

En la base del triángulo de estrategias está la responsabilidad de poner enpráctica diversas iniciativas, que han de definirse por los "facilitadores clave",esto es, por empresas que manejan las distintas marcas de las cuales la firmaposee los derechos de distribución.

Finalmente, Diageo atribuye su crecimiento a la estrategia de mantener aso-ciaciones con una diversidad de productores de bebidas en el mundo; alrespecto, destacan las joint ventures con José Cuervo, Moët Hennesy yHeineken, así como con los distribuidores y clientes de sus productos.

Estrategias competitivas en procesamientode carne y productos relacionados

En el caso del procesamiento de carne, la firma Smithfield Foods, una de laslíderes, tiene entre sus principales estrategias competitivas la extensa diversifi-cación de sus productos, misma que le permiten sostener el número de divi-siones con que cuenta. De entre las 21 divisiones que la conforman, hay desdelos orientados al procesamiento y distribución de carnes de res y puerco, prin-



48 El triángulo de estrategias de Diageo, aparece en <http:// www. diageo.com>

cipalmente en fresco, hasta las que se especializan en nichos de mercado muyespecíficos como la de John Morrel, que incluye entre sus platillos ready to eatpollo preparado con tequila, steak de sirloin en salsa, pechuga de pollo teriya-ki, puerco rostizado y pavo preparado con gravy.

Este corporativo destaca en su ramo por el valor agregado que ha logradoincorporar a sus productos, lo que en sus propios informes se reporta comouna de las estrategias competitivas de gran interés. Ello se observa al revisar lainformación de algunas de sus divisiones; es el caso de Quik-to-Fix Foods queproduce y distribuye productos de distintos tipos de carne, tanto de puercocomo de res y aves. Se trata de una gama de productos que ya pasaron por unproceso de cocción y están listos para cocinarse, tales como: steaks de resfritos, puerco en barbecue, pollos fritos y patés de carne cocida, que se dis-tribuyen principalmente en cadenas de restaurantes y autoservicios.

El alto número de divisiones de Smithfield Foods tiene que ver con lasadquisiciones que ha realizado, como otra de sus estrategias. En 1998 adqui-rió la empresa North Side Foods, fabricante de embutidos precocidos y salchi-chones.49 En el 2001 completó la adquisición de Packerland Packing, empresaque ocupaba el quinto lugar como procesadora de carne de res en EstadosUnidos y que ahora es una de sus divisiones; es la mayor suministradora decarne de ganado Holstein. También en ese año adquirió la compañía MoyerPacking, otra de las grandes procesadoras de carne de res en Estados Unidos.Una de sus últimas operaciones ha sido la compra del 80% de las acciones deStefano Foods, empresa italiana líder en alimentos preparados como stromboli(panes rellenos tipo sandwich) y pizzas en distintas presentaciones.

Finalmente, interesa destacar la joint venture que Smithfield Food mantienecon la firma mexicana Norson, en la cual, a través de su subsidiaria Smithfieldde México, tiene una participación en las operaciones de 50%. Norson, localiza-da en Sonora, es una empresa integrada verticalmente y se especializa en laproducción y procesamiento de carne de puerco. Esta operación conjunta hapermitido la diversificación de los productos; se producen 60 variedades deéstos, entre las que destacan las dirigidas al mercado japonés.



49 Se trata de la mayor proveedora de salchicha cocida de McDonald´s

En el caso de Tyson Food, que se ubica entre las principales firmas competi-doras de Smithfield Food, tiene entre sus estrategias el cuidado de la calidad einocuidad, características que en el ramo en que opera son fundamentales parala permanencia en el mercado. A ello responde la puesta en práctica del sis-tema Triple Clean, en el cual se invirtieron 100 millones de dólares en cincoaños; se trata de un programa de seguridad para la carne que abarca el uso deaspiradores de vapor, limpiadores de los animales sacrificados y pasteurizaciónde vapor.

Este tipo de estrategias, se señalaba, es hoy en día crucial para la sobre-vivencia en mercados sumamente exigentes y donde la preocupación por elconsumo de productos que cumplan con las normas de calidad, sanidad,inocuidad, es cada vez mayor, como se expresa en la adopción del sistemas detrazabilidad.50

En el caso de la carne de pollo Tyson mantiene una integración total de lasoperaciones. No sucede lo mismo en las actividades de procesamiento de res ypuerco donde, sin embargo, una estrategia central es la de aprovisionamientoseguro. Así, cuenta con una amplia red de proveeduría, garantizada por alrede-dor de 70 compradores de ganado vacuno y 140 de puercos, conocedores delas altas especificaciones de calidad que exigen sus 10 plantas procesadoras deres y ocho de cerdo.

La diversificación de productos es una estrategia competitiva que distinguea esta firma. A través de Tyson Food Service Group, que es considerado comoel paraguas para sus distintas unidades, se definen prioridades para cada unade ellas. En carne de pollo, por ejemplo, el objetivo es "ofrecer al consumidorprácticamente cualquier producto de pollo que pueda desear, manteniendo elénfasis preciso en seguridad y calidad" (Tyson, 2003).

Destaca también, entre las estrategias de esta firma, la de proliferación demarcas. A través de la división Tyson Retail, está involucrada en la producciónde una amplia variedad de marcas de carnes procesadas, que incluyen tocinos,hot dogs, carnes como aperitivo, jamones y embutidos, que se distribuyen bajo



50 La trazabilidad es un sistema que permite que el consumidor de un producto tenga la informacióndel origen e historia (en este caso del animal, al tratarse de la carne) en cualquier parte del proceso dela cadena. A través de la trazabilidad se espera básicamente que: el producto sea identificable desde elorigen; diferenciable de otros productos alternativos; seguro en términos de salud, y que cuente con lacalidad de un producto certificado.

marcas como: ITC, Wright Brand, Russer, Jordan´s, Continental Deli, IowaHam, entre otras. Esta estrategia, ciertamente, no podría funcionar en formaadecuada si no estuviera acompañada por otra en la cual el corporativo es líder:la distribución de los productos a través de las principales cadenas de autoser-vicio de Estados Unidos y los distintos países donde tiene operaciones.Finalmente, otra de las estrategias clave de esta firma, es la inversión que rea-liza en lo que llaman educación del consumidor en seguridad alimentaria.

Aplicación de modelos log-lineal y de análisis de correspondenciasAlgunos resultados

En la investigación de la cual este trabajo es parte, el estudio aplicado se basóen una muestra de 28 empresas de procesamiento que operan en el noroestede México, cuya información se trabajó con métodos y técnicas estadísticas deanálisis multivariado, particularmente modelos log-lineal y de análisis de corres-pondencias. De acuerdo con Lozares et al. (1998) esta combinación de modelospermite mejorar los métodos de análisis y encontrar formas adecuadas paraconstruir objetos pertinentes a la investigación.51

En la definición y conformación de las variables consideradas en estos mo-delos se utilizaron herramientas teóricas de la Organización Industrial; con baseen sus postulados se definieron los conceptos y variables requeridos para laaplicación de las técnicas referidas.

El análisis log-lineal estudia las relaciones entre variables cualitativas ocategóricas. A diferencia de los modelos de regresión múltiple convencionales,éstos permiten un análisis adecuado para este tipo de variables, ya seadicotómicas o politómicas.52

La otra herramienta, el análisis de correspondencias, descompone elestadístico X2 (Chi-cuadrada) de una tabla de contingencia,53 usando los valores



51 Para conocer la descripción, explicación y justificación completas de los modelos utilizados para elanálisis de resultados en la investigación, consúltese el anexo 3 de Taddei, 2006.

52 Mientras que en las técnicas convencionales de regresión múltiple se hace referencia a la variabledependiente y a las variables independientes, donde la combinación de estas últimas explican a laprimera, en la regresión log-lineal no es posible hablar en los mismos términos, ya que se trata de rela-cionar el logaritmo neperiano de la frecuencia de los datos, en función de un conjunto de variables cuali-tativas.

53 La tabla de contingencia, también conocida como tabla de sección cruzada (cross tabulation), con-siste en una combinación de distribuciones de frecuencia, con un arreglo tal que cada una de las celdas

propios. Con esta descomposición se llega a un modelo de independenciadonde cada una de las filas y columnas de dicha tabla quedan reflejadas en unespacio específico.54

Una vez realizadas las pruebas chi cuadrada, es necesario pasar la eva-luación de las magnitudes de esas relaciones, las distancias, lo que ademásresulta cada vez factible con la incorporación de técnicas nuevas, de mayor pre-cisión y de fácil interpretación, incorporadas en paquetes estadísticos como elNCSS55 utilizado en esta investigación. Esa distancia que finalmente es lo quepermite precisar, como se indicaba, la magnitud de las relaciones entre va-riables, es posible mostrarla a través de las denominadas gráficas baricéntri-cas.

En esta parte final del documento, se presentan algunos resultados quearrojaron los modelos aplicados en la investigación, en particular aquellos quetienen que ver con la variable "relación con firma líder". Se incluyen las gráficasbaricéntricas respectivas, que permiten apreciar tales resultados.

Modelos que incluyen la variable "Relación con firma líder"

La inclusión de esta variable en los modelos aplicados, responde al interés poranalizar si de entre las plantas que operan en la región noroeste de México, lasque mantienen algún vínculo56 con las firmas líderes revisadas, presentan carac-terísticas distintivas. Esto, con el objeto de entender qué representa o en quése traduce tal vínculo.

Los resultados arrojan que en las plantas relacionadas con la firma líder, yasea como proveedoras o porque existe alguna alianza o participación en la



representa una única combinación de las variables cruzadas. A partir de ésta es posible examinar las fre-cuencias observadas que pertenecen a cada una de las combinaciones específicas de dos o más vari-ables (Piol, 2004). Cuando se analizan variables cualitativas es habitual presentar en tablas las frecuen-cias de casos observadas para cada una de las diferentes categorías de las variables, las cuales sedenominan tablas de contingencia (Molinero, 2003).

54 En la prueba de independencia de chi cuadrada, si la hipótesis nula -que plantea precisamente laindependencia entre dos variables- se acepta, indica que no hay asociación entre éstas; si se rechaza,ello revela que existe asociación entre tales variables.

55 Number Crunching Statistical Software (NCSS) y Statistical Package for the Social Sciences (SPSS).56 Para definir este vínculo o relación con la firma líder, se consideró desde la existencia de alianzas

o coinversiones, hasta el ser proveedor de alguno de estos líderes, por las exigencias que ello implica.

inversión, ello se asocia con un alto uso de la capacidad instalada y la pertenen-cia a grupos consolidados57 (gráfica 4).

Sería el caso, por ejemplo, de Molino San Cristóbal que mantiene un acuer-do de proveeduría con Bimbo y que, de hecho, perteneció anteriormente a esegrupo.588Al momento de la desincorporación de este molino y los demás delGrupo Altex, se acordó que éstos abastecieran a las panificadoras de Bimbo enel país.



57 La pertenencia a grupos consolidados se definió como tal si la planta pertenece a un grupoeconómico de tradición en la región o nacional, que cuenta con otras empresas del ramo u otros ramos.

58 Hasta que el grupo Bimbo decide vender sus molinos para centrarse en realizar inversiones enotras plantas panificadoras tanto en México como en el extranjero. Al parecer, con este tipo de opera-ciones, el grupo "rompe" con la integración vertical que había conformado. Sin embargo, el molino SanCristóbal pasó a Altex, una división de las firmas que siguen siendo de las familias Servitje, propietariasde Bimbo. En este sentido, más que romper propiamente con la integración vertical, Bimbo se ubicaría

Gráfica 4. INVFORMA-NIVCAPACIDAD

-1.00

NoIndependiente-Media

Rel Líder

-0.78 -0.56 -0.33 -0.11 0.11 0.33 0.56 0.78 1.00

1.00

0.78

0.56

0.33

0.11

-0.11

-0.33

-0.56

-0.78

-1.00

-1.00 -0.78 -0.56 -0.33 -0.11 0.11 0.33 0.56 0.78 1.00

1.00

0.78

0.56

0.33

0.11

-0.11

-0.33

-0.56

-0.78

-1.00

Si

Grupo consolidado-BajaIndependiente-Alta

Grupo consolidado-Media

Grupo consolidado-Baja

Por otra parte, se encontró que al conformar la variable grupo consolidadocon la de barreras a la entrada59 y contrastarla con la de relación con líder, éstase asocia a la pertenencia a grupo consolidado y un nivel alto en barreras a laentrada (gráfica 5). Estaríamos ante empresas como Alpro que, como se señaló,mantiene una joint venture con la firma Smithfield Foods, la procesadora depuercos. Ello permite suponer que contar con el respaldo de una firma líder,posibilita la imposición de mayores barreras de entrada a competidores poten-ciales.



en una suerte de redefinición de tal estrategia, donde parte del consorcio se especializa en la industria-lización y otra parte en la primera fase del proceso.

59 De acuerdo con la OI, las cuatro principales barreras a la entrada que adoptan las firmas son:Economías de escala, diferenciación de productos, ventaja de costos absolutos y altos requerimientosiniciales de capital.

Gráfica 5. INVFORMA-NIVCAPACIDAD

-2.00

No

Independiente-NULA

Rel Líder

-1.67 -1.33 -1.00 -0.67 -0.33 0.00 0.33 0.67 1.00

1.00

0.67

0.33

0.00

-0.33

-0.67

-1.00

-1.33

-1.67

-2.00

-2.00 -1.67 -1.33 -1.00 -0.67 -0.33 0.00 0.33 0.67 1.00

1.00

0.67

0.33

0.00

-0.33

-0.67

-1.00

-1.33

-1.67

-2.00

Grupo consolidado-NULA

Grupo consolidado-BAJA

Independiente-ALTAIndependiente-BAJA

Grupo consolidado-ALTA

Si



Ahora bien, al incorporar la variable investigación y desarrollo como contex-tual60 con la de formas de inversión, se encontró que existe asociación entreaquellas empresas que cuentan con un departamento de IyD61 y pertenecen aun grupo consolidado, con la variable relación con líder (gráfica 6). Esto indi-caría que precisamente por las exigencias que imponen las firmas líderes, eltener algún vínculo con éstas ya sea como proveedor, contar con participaciónde capital, o al existir alguna alianza estratégica, exige darle la importancia querequiere a la investigación y desarrollo de nuevos productos.

Otro resultado que interesa destacar es la asociación encontrada entre lavariable contextual conformada por "importación de insumos" y "grupo conso-

60 Variable contextual se considera a aquélla conformada a su vez por dos variables.61 En el caso de esta variable, los niveles considerados fueron: "D" cuando las plantas cuentan con

un departamento como tal; "P" si tienen alguna área de prueba de los productos que elaboran; I cuan-do la IyD es inexistente. Consúltese Diccionario de términos en Taddei (2006).

Gráfica 6. INVFORMA-I&D

-2.00

No

Rel Líder

-1.67 -1.33 -1.00 -0.67 -0.33 0.00 0.33 0.67 1.00

1.00

0.67

0.33

0.00

-0.33

-0.67

-1.00

-1.33

-1.67

-2.00

-2.00 -1.67 -1.33 -1.00 -0.67 -0.33 0.00 0.33 0.67 1.00

1.00

0.67

0.33

0.00

-0.33

-0.67

-1.00

-1.33

-1.67

-1.00

Grupo consolidado-I

Independiente-PIndependiente-DIndependiente-I

Grupo consolidado-P

Grupo consolidado-D

Si

lidado", con la variable relación con líder (gráfica 7). Al respecto cabe señalarque, sobre todo en aquellos casos en que las plantas son proveedoras de fir-mas líderes, las exigencias que éstas imponen propician que se recurra a laimportación de insumos.62

Conclusiones

Al revisar las características de las firmas que lideran el mercado en los seg-mentos de la industria alimentaria estudiados, queda claro que la complejadinámica de éstas y su desempeño en los respectivos mercados puede abor-darse a partir de los postulados de una teoría como la Organización Industrial,rama de la microeconomía que fue tomada como referencia para el desarrollo



Gráfica 7. INVFORMA-IMPMAT

-1.00

No

Rel Líder

-0.78 -0.56 -0.33 -0.11 0.11 0.33 0.56 0.78 1.00

1.00

0.78

0.56

0.33

0.11

-0.11

-0.33

-0.56

-0.78

-1.00

-1.00 -0.78 -0.56 -0.33 -0.11 0.11 0.33 0.56 0.78 1.00

1.00

0.78

0.56

0.33

0.11

-0.11

-0.33

-0.56

-0.78

-1.00

Independiente-NoIndependiente-Si

Grupo consolidado-No

Grupo consolidado-SiSi

62 Uno de los gerentes entrevistados de un molino proveedor de Bimbo comentaba: "traer el trigo deCanadá sale muy caro (…) y obviamente es mejor, mucho mejor, el trigo nacional, el de esta región, (...)el porcentaje de importación en esta planta es de alrededor de 70 u 80%" ¿Es por exigencia de calidad?Se le preguntó; "es por el cliente, que es Bimbo", respondió.

de la investigación de la cual este trabajo forma parte y que provee el marcoadecuado para lograrlo.

De las plantas procesadoras de alimentos localizadas en la región noroestedel país, algunas mantienen vínculos63 directos o indirectos con estas firmaslíderes que destacan a nivel global en cada una de las ramas, como ADM, Cargilly Bimbo, en procesamiento de trigo, Diageo y Allied Domecq en la industriavitivinícola y Tyson y Smithfield Foods en procesamiento de carne.

Las plantas que están vinculadas con estas firmas líderes, cuentan en sumayoría con una área de investigación y desarrollo de nuevos productos y pre-sentan un alto nivel de utilización de su capacidad instalada. Dadas las exigen-cias que imponen las líderes, el tener algún vínculo con éstas sea mediantealianza estratégica, por contar con participación de capital, o como proveedor,las obliga a darle la importancia que requiere a la investigación y desarrollo denuevos productos.

Por otra parte, como lo indican los resultados, el vínculo con las líderes glo-bales posibilita a las plantas localizadas en la región la imposición de barreras ala entrada a competidores potenciales. Finalmente, como una exigencia de lapropia firma líder se impone en estas plantas la recurrencia a insumos impor-tados; así lo sugiere la asociación encontrada entre la variable contextual"importación de insumos - grupo consolidado", con la de relación con firmalíder. Ello resulta particularmente claro en los casos en que dicha relación serefiere a operar como proveedora de una líder o subsidiaria de ésta.

El recorrido por las firmas líderes y sus estrategias, señalábamos, permitemostrar la utilidad de recurrir a los postulados teóricos y al aplicarlos reflexionaracerca de las implicaciones de la adopción de determinadas estrategias com-petitivas; los respectivos impactos en la estructura de las firmas, en su desem-peño en el mercado y, consecuentemente, en el desarrollo regional.

Es lo que se pretendió con la investigación de la que deriva este documen-to que sólo muestra algunos hallazgos relativos a las plantas relacionadas confirmas líderes. El estudio más amplio incluye la aplicación de diversos modelosque incorporan al análisis el comportamiento de variables tales como tec-



63 Ya sea a través de participación en las acciones como Smithfield Foods en Alpro; o de proveeduría,como el Molino San Cristóbal a Bimbo; o a vía acuerdos de distribución como el de Domecq-Diageo,entre otros.

nología, integración, diversificación de productos, investigación y desarrollo,mercados de exportación, ventas, proliferación de marcas, entre otras, que enconjunto dan cuenta de las conductas estratégicas seguidas en la industria ali-mentaria del noroeste de México.



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Protección de inversionesextranjeras: aproximacióna los aspectos más rele-vantes del Acuerdo dePromoción y ProtecciónRecíproca entre España yMéxicoLuis María Chamorro Coronado*

Fecha de recepción: 29 de septiembre de 2005.Fecha de aceptación: 28 de febrero de 2006.

* Doctor en Derecho. Profesor de la Universidad Rey Juan Carlos, ProfesorVisitante por dos años en el Instituto Tecnológico de Monterrey, CampusIrapuato y Hermosillo.E-mail: [email protected]


El objeto del presente trabajo esanalizar un instrumento jurídico bási-co y novedoso para la protección delas inversiones en el extranjero: losAcuerdos de Promoción y ProtecciónRecíproca de Inversiones (APPRIs). A lafecha se han firmado aproximada-mente 2400 APPRIs a nivel mundial. Eltrabajo se centra en el Acuerdo queune a España con México. Dado elflujo inversionista de España haciaMéxico y, progresivamente, de empre-sas mexicanas que se están instalan-do en España, rompiendo la dinámicade dependencia de la economía mexi-cana de su poderoso vecino del norte,puede resultar de sumo interés cono-cer el alcance de algunas de lascláusulas contenidas en el Acuerdo.De su análisis e interpretación puede

The object of the present work focus-es in analyzing a basic and novel legalinstrument for the protection of for-eign investments: the Bilateral Invest-ment Treaties (BITs). Approximately2400 BITs have been concluded in theworld so far. This work is centered inthe Agreement signed by Spain withMexico. First, due to the Spanishinvestment flow towards Mexico and,secondly, to the progressive increaseof Mexican companies settled in Spain-breaking the dependence of theMexican economy on the UnitedStates-, it is highly interesting to knowthe range of the main clauses con-tained in the Treaty because thepeaceful and productive developmentof the investment may depend onthem. From a bilateral point of view,

Resumen / Abstract



depender el desarrollo pacífico y pro-ductivo de la inversión. Desde unpunto de vista bilateral, México halogrado superar su inicial desconfian-za con relación al inversionista extran-jero y ha firmado veintiún Acuerdos dePromoción y Protección Recíproca deInversiones, con las principales poten-cias económicas de la Unión Europeay también con países de América y deAsia. El análisis del alcance de algunasde las cláusulas más controvertidas deestos Acuerdos, de los mecanismosde solución de controversias con-tenidos en ellos y de su aplicaciónjurisprudencial, constituye el objetocentral del trabajo.

Palabras clave: acuerdos de promo-ción y protección recíproca de inver-siones, inversión extranjera, liberali-zación comercial, TLCAN, mecanismosde solución de controversias.

Mexico has been able to overcome itsinitial distrust in relation to the for-eign investor and has signed 21Bilateral Investment Treaties with theEuropean Union's main economies,and some American and Asian coun-tries. The analysis of the range ofsome of the most controversial claus-es in these Agreements, together withtheir dispute resolution mechanismsand their case law application, consti-tutes the main object of this paper.

Key words: bilateral investmenttreaties, foreign investment, commer-cial liberalization, NAFTA, dispute reso-lution mechanisms.

Introducción:Los Acuerdos de Promoción y Protección Recíproca deInversiones con países iberoamericanos1

a especial relación que une a España con América Latina hahecho que aquélla haya suscrito Acuerdos de Promoción y ProtecciónRecíproca de Inversiones prácticamente con todos los países del continenteamericano con la llamativa excepción de Brasil (Oman, 2000). Ello no es deextrañar, pues España se ha convertido en el primer inversionista en la zona;ha desplazado de este puesto a Estados Unidos, utilizando como "lanzadera"tanto su cultura e idioma comunes como la creación, decidida en la RondaUruguay del General Agreement of Tariffs and Trade (GATT),2 de la OrganizaciónMundial del Comercio, la cual se ha convertido en el principal foro interna-


L

1 Resulta de interés en materia de inversiones directas en Latinoamérica el libro editado por el Centrode Cooperación con países no Miembros de la Organización para la Cooperación y el desarrolloEconómico (OCDE) en colaboración con la Comisión Europea, Foreign Direct Investment Policy andPromotion in Latin America, París, OCDE, 1999, elaborado en ocasión de los Trabajos sobre Políticas yPromoción de la Inversión Extranjera Directa celebrados en Lima entre los días 15 y 17 de diciembre de1998.

2 En el Acta Final de la Ronda Uruguay del GATT -General Agreement on Tariff and Trade- (AcuerdoGeneral sobre Aranceles Aduaneros y Comercio, hecho en Ginebra en 1947), que tuvo lugar el 15 dediciembre de 1993, tras siete años de negociaciones, recogió el acuerdo para crear la OrganizaciónMundial del Comercio, creación que tuvo lugar mediante el Acuerdo de Marrakech, de 15 de abril de1994.



cional para la liberalización del comercio,3 además de establecer un eficaz sis-tema de arreglo de controversias relacionadas con aquél.4 A nadie escapa queMéxico representa un país lleno de oportunidades para la inversión portratarse de un mercado en continuo crecimiento, constituye un lugar de granatractivo para las inversiones extranjeras. España, por sus lazos históricos pri-vilegiados con México, no es ajena a ese atractivo que para sus empresas re-presenta este país -no creo necesario citar las empresas cuya presencia resul-ta bien patente en sectores importantes en la economía mexicana como labanca, las telecomunicaciones o las obras públicas-. A España le interesainvertir en México y a México recibir inversiones españolas, además de la privi-legiada relación de ambos países, sobre todo desde el restablecimiento de lademocracia en España, para diversificar las fuentes inversionistas y, dicho seacon toda prudencia "mirar más hacia el oeste que hacia el norte", pues es unhecho cierto la dependencia económica que tiene México de los EstadosUnidos de América. España invierte en México -como otros países de la UniónEuropea- y, al mismo tiempo, busca un marco de protección jurídica para susinversiones. El Acuerdo de Promoción y Protección Recíproca de Inversión(APPRI) entre España y México, firmado el 23 de junio de 1995 y en vigor desdeel 18 de diciembre de 1996, cumple esa función.

Conviene señalar, antes de avanzar, que se pueden plantear problemas decompatibilidad entre el APPRI, España y México y el Acuerdo de AsociaciónEconómica, Concertación Política y Cooperación (AAECPC) entre la UniónEuropea y México de 8 de diciembre de 1997, pues la Decisión Nº 2/2001 delConsejo Conjunto UE-México, de 27 de febrero de 2001, por la que se aplicanlos artículos 65 y 9,6 la letra b) del apartado 2 del artículo 127 y del artículo

3 Vid párrafo tercero del preámbulo del Acuerdo de Marrakech, de 15 de abril de 1994.4 Vid anexo 2 del Acuerdo Organización Mundial de Comercio (OMC),"Entendimiento para la solución

de controversias".5 Los artículos 4 y 6 del Acuerdo establecen que el Consejo Conjunto decidirá las medidas necesarias

para la liberalización progresiva y recíproca del comercio de servicios, de conformidad con el AcuerdoGeneral sobre Comercio de Servicios AGCS/GATS - General Agreement on Trade in Services- aprobado enel seno de la OMC).

6 El artículo 9 del Acuerdo dispone que el Consejo Conjunto adoptará las medidas para la libera-lización progresiva de la inversión y los correspondientes pagos entre las Partes.

7 El artículo 12 del Acuerdo estipula que el Consejo conjunto adoptará medidas para asegurar unaprotección adecuada y efectiva de los derechos de propiedad intelectual.

508 del AAECPC incluye disposiciones relativas a la protección de inversiones ya la solución de controversias. Este Acuerdo acota las inversiones al comerciode servicios (con arreglo a lo establecido en el Acuerdo General sobreComercio de Servicios de la OMC) y a los Trade-Related Aspects of IntellectualProperty Rights (TRIPs) (Acuerdos para la protección de los derechos depropiedad intelectual establecido en el seno de la OMC), pero provoca un sola-pamiento con las inversiones protegidas por el APPRI entre España y México,pues sus previsiones guardan algo más que una mera similitud con los APPRI,ya que establece unos estándar de tratamiento muy similares (tratamientonacional -artículos 6 y 14-, tratamiento de nación más favorecida -artículos 5y 15-, por citar sólo algunos) y un mecanismo de solución de controversiasbasado en el arbitraje internacional -artículo 25 y Título V-.9

El problema de la compatibilidad citado encuentra fácil solución pues elTribunal de Justicia de las Comunidades Europeas (TJCE), interpretando elartículo 234 del Tratado de la Comunidad Europea (TCE),10 ha declarado que losEstados miembros de la Unión Europea no pueden ampararse en el DerechoComunitario para evitar cumplir las obligaciones legales a las que se habíancomprometido con anterioridad a la entrada en vigor del derecho comunitarioen la materia.

Cuestión distinta, aunque íntimamente relacionada con lo anterior, seríaque surgiese una disputa entre una Empresa española afincada en México y elGobierno mexicano relativa a una inversión cubierta tanto por el APPRI comopor el AAECPC y si sería de aplicación éste o aquél. La respuesta es, en primerlugar, que lo "específicamente protegido" por el APPRI es el riesgo deexpropiación, materia no prevista por el AAECPC, y, en segundo lugar, que elAPPRI prevé como mecanismo de solución de controversias un sistema de arbi-traje mixto entre un inversionista particular (ya sea un empresario individual,ya sea una empresa) y un Estado; y el AAECPC, por su parte, prevé un mecanis-mo de solución de controversias en el que contienden dos Estados. Por tanto,para un caso como el apuntado se aplicarían las previsiones contenidas en el



8 El artículo 50 del Acuerdo prevé que el Consejo Conjunto establecerá un procedimiento específicopara la solución de controversias comerciales y relativas al comercio.

9 Vid artículos 37 a 43 del AAECPC y el anexo III que establece las reglas modelo de procedimiento.10 Cfr. la STJCE de 27 de febrero de 1962, Comisión c. Italia, asunto 10/61, Recueil de jurisprudence.

1962.

APPRI entre España y México. Menores problemas podrían plantearse, si alguno,entre el APPRI España-México y el Tratado de Libre Comercio entre la UniónEuropea y México,11 por las razones que acabo de exponer.

Aplicación a las inversiones efectuadas con anterioridad:retroactividad de los APPRI

La importante cuestión de si la protección dispensada por los APPRI a las inver-siones extranjeras cubre las efectuadas con anterioridad a la fecha de entradaen vigor de estos Acuerdos, como lo hacen con las realizadas con posteriori-dad, es tratada de manera diversa.

Los países receptores de capitales se muestran en ocasiones remisos a dis-pensar protección a las inversiones anteriores a la entrada en vigor del trata-do (Bilateral Investment Treaties, 1998). Es por ello que aunque los APPRI, nor-malmente, prevén su aplicación de manera retroactiva a las inversiones rea-lizadas antes de que cobren fuerza obligatoria, algunos excluyen las disputassurgidas con anterioridad a esa fecha -es el caso de los celebrados por Españacon Argentina, Rumania, Argelia, El Salvador, Paraguay, Venezuela y Panamá-.Pero lo importante en este caso no es cuando surge la disputa en relación a lafecha de entrada en vigor del APPRI, sino la concreción del momento en el quese produce la controversia, como ha demostrado la Decisión sobre la jurisdic-ción dictada por un tribunal del CIADI en el caso Maffezini, como se verá másadelante (Bilateral Investment Treaties, 1998). Pues aunque existan diferenciasprevias entre un inversionista de una Parte y el Estado receptor anteriores a laentrada en vigor del APPRI si éstas se concretan después, el mecanismo desolución de controversias resulta de aplicación.

Para los países exportadores de capitales, por el contrario, el interés radicaen que el APPRI en cuestión se aplique a las inversiones ya existentes, lo queevita además tener que conceder a los inversionistas "previos" ventajas com-petitivas con respecto de los inversionistas "posteriores", lo que podría provo-car distorsiones en el mercado y la oposición a la conclusión del tratado de losprimeros (Bilateral Investment Treaties, 1998). De este modo, la política con-vencional seguida por los Estados es la de extender la protección a las inver-siones existentes -aunque la intención de los Países en Vías de Desarrollo (PVD)



11 Vid para una información más completa sobre el tema el Tratado de Libre Comercio México-UniónEuropea, vol. I, publicado por la antigua Secretaría de Comercio y Fomento Industrial.

sea únicamente la de atraer inversiones-, pues ello podría provocar un climade desconfianza en el inversionista ya establecido que podría traducirse en unadesinversión.

Por lo que respecta al APPRI entre México y España, su artículo 2. 2 no con-tiene limitación temporal alguna, quedando patente que se aplica a todas lasinversiones realizadas, tanto anteriores como posteriores al Acuerdo:

"El presente Acuerdo se aplicará también a las inversiones efectuadas antes de la entra-da en vigor del mismo por los inversionistas de una Parte Contratante conforme a lasdisposiciones legales de la otra Parte Contratante en el territorio de esta última".

El análisis del APPRI con México se centrará, a partir de este momento, enlas previsiones contenidas en el mismo que pueden coadyuvar más certera-mente a entender su funcionamiento y objetivos, apoyándose en las mismaspara tratar otras que, aún siendo de gran relevancia, no suponen una especia-lidad con respecto a otros Acuerdos firmados por España y México.

Especialidades del tratamiento de las inversionesen el APPRI entre España y México

"Tratamiento justo y equitativo" y "tratamientoconforme al derecho internacional"

Un ejemplo típico en la práctica convencional en la materia lo ofrece el artícu-lo IV 1 del Acuerdo entre España y Argentina que dispone que "cada Partegarantizará en su territorio un tratamiento justo y equitativo a las inversionesrealizadas por inversionistas de la otra Parte".

Aunque su significado no ha sido nunca definido, el tratamiento justo yequitativo constituye un estándar clásico del derecho internacional consuetu-dinario, e independiente del derecho del Estado receptor (Dolzer y Stevens,1995). Su uso en los APPRI proviene del borrador de Convenio sobre Protecciónde la Propiedad Extranjera, redactado en el seno de la OCDE en 1967, aunquecomo señala F. A. Mann (1981) su inclusión en los convenios de protección deinversiones no responde a propósito alguno por ser un principio independien-te del estándar mínimo de protección que requiere el derecho internacional,pues "los términos <justo y equitativo> implican un trato que va mucho más



allá del estándar mínimo, concediendo una protección muy superior acualquier otra fórmula que pudiera emplearse, por lo que ningún tribunal vasentirse obligado a respetarlo: el juzgador a la vista de las circunstancias decada caso decidirá si la actuación del Estado receptor es justa y equitativa o locontrario. Por ello esos términos son autónomos e independientes de las nor-mas que configuran el derecho internacional en materia de inversiones".

En cualquier caso, su inclusión en los APPRI puede justificarse como elemen-to básico de interpretación de otras cláusulas de los mismos, así como para laintegración de lagunas jurídicas que en el seno de estos Acuerdos puedanexistir (Laviec, 1985).

Los APPRI españoles, como no podía ser de otro modo, contienen la critica-da cláusula, más declarativa que otra cosa, con un propósito de reforzar la pro-tección "estrella" contenida en las cláusulas de Tratamiento Nacional (TN) y deTratamiento de Nación Más Favorecida (TNMF), de arraigada tradición en elderecho internacional -ya contempladas en el articulado del GATT de 1947-.Algunos APPRI contienen este estándar de tratamiento de manera indepen-diente, mientras otros la ponen en relación con otros estándares. Y no faltanlos APPRI que relacionan el tratamiento justo y equitativo con el derecho inter-nacional y los que lo hacen con la legislación nacional, lo cual no parece exce-sivamente grave en relación a la protección de inversiones, pues lo que es"justo y equitativo" pertenece a conceptos de alcance universal - esa es la razónpor la que desaparece de algunos Convenios-.

La cláusula de "tratamiento conforme al derecho internacional" contenidaen los APPRI (cuando la contienen) prevé para las inversiones cubiertas poréstos un tratamiento no menos favorable que el establecido de conformidadcon el derecho internacional, poniéndolo en relación con el tratamiento justoy equitativo, para darle, por tanto, mayor precisión a éste. De acuerdo con lacláusula "cada Parte contratante garantizará un tratamiento justo y equitativo,conforme al derecho internacional, a las inversiones de la otra Parte con-tratante", según la fórmula utilizada en el artículo 4.1 del Acuerdo con México.La redacción de este precepto asegura más adecuadamente que la cláusula detratamiento justo y equitativo sin referencia al derecho internacional que losAPPRI concedan, como mínimo, un tratamiento no menos favorable que elestablecido por el derecho internacional -que ellos mismos contribuyen deci-sivamente a crear, a base de repetir una cláusulas universalmente aceptadas



por los Estados-, pues al incorporar como estándar autónomo de tratamientolos principios del derecho internacional en materia de inversiones van a per-mitir que en caso de disputa el tratamiento justo y equitativo sea directamenteinvocado ante el órgano de solución de controversias por el inversionista.Artículo que sirvió de base al tribunal arbitral que conoció del caso Tecmed c.Estados Unidos Mexicanos,12 para aseverar que el tratamiento "justo y equitati-vo" está basado en el principio de buena fe y, por tanto, la conducta del Estadoreceptor de la inversión ha de ser coherente, sin ambigüedades y transparenteen relación al inversionista.

La inclusión en los APPRI del estándar de tratamiento mínimo conforme alderecho internacional ha suscitado no pocas reticencias en los Países en Víasde Desarrollo (Brownlie, 1998), al haber sido usado en el pasado para asegu-rar un tratamiento privilegiado en materia económica a los extranjeros -queexplotaban los recursos naturales de los PVD-, y, a menudo, para justificar inter-venciones militares en esos territorios. Por esta razón el contenido y la aplica-bilidad de ciertos estándares internacionales a las inversiones extranjeras hansido fuertemente cuestionado por numerosos países en los foros interna-cionales (Sornarajah, 1994). Ello porque aun cuando los APPRI no definen elcontenido del derecho internacional aplicable a las inversiones extranjerascontribuyen a crearlo.

Junto con lo ya apuntado, cabría añadir que esta cláusula puede ademásfuncionar como una elección de ley aplicable a la disputa dentro de los meca-nismos de resolución de controversias previstos por los Tratados, en el casode que tales mecanismos no prevean una cláusula específica de elección deley aplicable. Y es que si las inversiones han de recibir un "tratamiento nomenos favorable que el requerido por el derecho internacional", cualquier dis-puta relativa al tratamiento de una inversión protegida por un APPRI habrá deser resuelta conforme al derecho internacional. Por lo que esta cláusula con-cede el mayor grado de protección, al deslocalizar la ley aplicable a la contro-versia, siempre, claro está, que el APPRI en cuestión que la incluya no contenga,a su vez -en el título dedicado a la solución de controversias entre una Partecontratante e inversionistas de la otra Parte contratante- disposiciones sobreley aplicable. Lo que no es el caso del Acuerdo entre España y México.



12 Vid Técnicas Medioambientales Tecmed v. United Mexican Status, (caso ICSID ARB (AF)/00/2), ICSID

Review-FILJ Vol. 19. 1, 2004, pp. 158-271.

Restricciones derivadas de dificultades en labalanza de pagos del Estado receptor

El artículo 7.6 del APPRI con México contiene una cláusula de salvaguardia quesupone una restricción al derecho a la libre transferencia, previendo casos defugas masivas de capital o de desinversiones masivas, como ha ocurridorecientemente en Argentina:

"En caso de un desequilibrio fundamental de balanza de pagos, una Parte Contratantepodrá establecer controles temporales a las operaciones cambiarias, siempre y cuandose instrumenten medidas o un programa conforme a los criterios internacionalescomúnmente aceptados.13 Estas restricciones se establecerán por un periodo limitado,de forma equitativa, no discriminatoria y de buena fe".

El evitar el riesgo de las alteraciones monetarias en el Estado receptor dela inversión es la razón de la inclusión en los acuerdos bilaterales sobre inver-siones de las cláusulas sobre libre transferencia de pagos. Aunque su ausen-cia queda, a mi juicio, suficientemente cubierta por los instrumentos multila-terales reguladores de los pagos internacionales, como el ConvenioConstitutivo del Fondo Monetario Internacional14 o el Acuerdo General sobre elComercio de Servicios (GATS),15 que en esta cuestión se superponen a loestablecido por los APPRI en materia de libre transferencia, a no ser que éstoscontengan una cláusula específica que, como lex specialis, module lo dis-puesto en un instrumento multilateral (Sacerdoti, 1997).16 En cualquier caso,en este punto parece existir una tensión entre dos fuerzas contrapuestas -porun lado el derecho internacional contenido en el Convenio del FondoMonetario Internacional (FMI) y en el Acuerdo GATS y por otro el derecho inter-nacional contenido en el APPRI-. Arriesgando una respuesta definitiva, se puedeafirmar que realmente es complejo negar el reducto de soberanía que, inclu-



13 Vid los artículos VI, sección 3 y VII, sección 3 del Convenio Constitutivo del Fondo MonetarioInternacional y el artículo XII del Acuerdo General sobre el Comercio de Servicios (GATS).

14 Cuyos artículos VI, sección 3; VII, sección 3 (b) permiten a los Estados miembros establecer con-troles a los movimientos de capitales ajustándose a la premisa de que tales movimientos pueden ser, enalgunos casos, desestabilizadores o responder a movimientos de carácter especulativo

15 Vid artículo XII del GATS, sobre restricciones para proteger la balanza de pagos.16 Vid los artículos 30 y 59 de la Convención de Viena sobre el derecho de los tratados de 1969.

so APPRI mediante, un PVD tiene -y que además consta en un instrumento con-vencional como es el Convenio del FMI- para, en caso de circunstancias excep-cionales que pongan en grave peligro su balanza de pagos, establecer medi-das que restrinjan la libre transferencia de pagos (caso de los empréstitos ser-bios en Francia ante el Tribunal Permanente de Justicia Internacional (TPJI)resulta aquí, ilustrativo). Cuestión diferente son los efectos que produzcan enla inversión tales medidas, pues si éstas son desmesuradas o discriminatoriasentraríamos de lleno en la expropiación (o la confiscación), materia para la quelos APPRI prevén una garantía reforzada por la operatividad del estándar inter-nacional de protección -causa pública, no discriminatoria, indemnización yrevisión judicial-, de la cláusula Hull (que establece una compensación paracasos de expropiación "prompt, adecuate and effective") y de los mecanismosde solución de controversias a elección del inversionista, contenidos en lamayoría de los APPRI.

Arreglo de controversias ante el CIADI

El Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones (CIADI)es una organización internacional de carácter público integrada en el GrupoBanco Mundial17 creada por el Convenio sobre arreglo de diferencias relativasa inversiones entre Estados y nacionales de otros Estados, suscrito enWashington el 18 de marzo de 1965 con el fin de fomentar la inversión proce-dente de los países desarrollados en los PVD, por un lado, y para evitar los ries-gos en los que tales inversiones se susciten mediante el establecimiento de unmecanismo basado en el arbitraje mixto entre el inversionista nacional de unEstado y el Estado en el que se lleva acabo la inversión, por otro (Álvarez,2002). Antes de seguir es necesario poner de relieve el hecho de que dos delos países con mayor recepción de inversiones españolas, México y Brasil, nohan suscrito el Convenio de Washington, y aunque este problema puede serresuelto a través del recurso al Mecanismo Complementario (AdditionalFacility) del CIADI, como prevé expresamente el APPRI entre España y México, noresulta tan sencillo en el caso de Brasil por no tener un APPRI concluido.



17 El grupo Banco Mundial está integrado por el Banco y otras cuatro organizaciones afiliadas: laAsociación Internacional de Desarrollo (IDA), la Corporación Financiera Internacional (IFC), el CentroInternacional para el Arreglo de Diferencias relativas a Inversiones (CIADI) y el Organismo Multilateral parala Garantía de Inversiones (OMGI/MIGA).



Para entender cómo funciona la jurisdicción del CIADI resulta de gran interésel caso Waste Management Inc. c. México, pues aún no derivándose la contro-versia del incumplimiento de un APPRI, sino del incumplimiento del Capítulo 11Sección A del TLCAN, afecta a una inversión de una empresa norteamericana enMéxico. La empresa estadounidense alegó que dos entidades de crédito me-xicanas violaron con su actuación varias previsiones del TLCAN; a saber, losartículos 1105 -trato justo y equitativo, protección y seguridad plenas y tratoconforme con el derecho internacional- y 1110 -prohibición de nacionalizacióny expropiación-. En el primer procedimiento el tribunal del CIADI declaró sufalta de jurisdicción por una razón que sirve para ilustrar el mecanismo desolución de controversias entre un Estado y un inversionista del otro Estado;por el incumplimiento por la demandante de un requisito esencial del artículo1121 (2) (b) del TLCAN, consistente en la renuncia a incoar o continuar anteotros foros procedimientos de resolución de disputas respecto de medidastomadas por el demandado presuntamente violatorias del TLCAN, renuncia quetiene que estar incluida en el sometimiento de la reclamación a arbitraje.18

Además, para el primer tribunal la renuncia debe ser "clara, expresa y termi-nante" y no estar sometida a condiciones, como en el caso que nos ocupa.19

Para el primer tribunal la renuncia, de acuerdo con el artículo 1121, alcanza acualquier reclamación, tanto derivada de una "medida" recogida en el derechonacional, como recogida en el TLCAN;20 no así para el árbitro disidente. De estemodo, el primer tribunal se declaró incompetente por entender que la renun-cia condicionada de Waste Management Inc. a las disputas con origen en elTLCAN no era válida a efectos de los requisitos del artículo 1121, que alcanza-ba a las disputas derivadas tanto del derecho interno mexicano como de lasdisposiciones del TLCAN.21 Para el voto disidente la cuestión no era de compe-

18 Vid parágrafo 31. 1 y 2 del laudo del primer tribunal.19 K. Higuet en su opinión disidente al laudo del primer tribunal, que declaró su falta de jurisdicción

por la razón apuntada, discrepa alegando con complejas y bien argumentadas razones que la renunciacon la fórmula condicionada era formalmente válida, aunque no ratione materiae por las causas que élexplica más arriba, y que el segundo tribunal no acoge. Vid opinión disidente al laudo del primer tribu-nal del árbitro K. Higuet, parágrafos 4 a 9 en ICSID Review-FILJ, vol. 15. 1 2000 y en<www.worldbank.org/icsid/cases/awards.htm>

20 Cfr. artículos 1105 y 1110 del TLCAN.21 Para el voto disidente "las reclamaciones relacionadas con las reparaciones mexicanas con motivo

de ilícitos mexicanos no son las mismas que las reclamaciones de reparaciones dentro del marco del



tencia, sino de admisibilidad de la reclamación, lo que tuvo "un efecto radical-mente preclusivo, con el resultado de que la totalidad de la reclamación den-tro del marco del TLCAN ha sido destruida". El segundo tribunal no fue tan lejos,y como el primero no se había pronunciado sobre el fondo de la controversia,abrió la vía para un segundo procedimiento desestimando la petición de lademandada, al no constituir el primer laudo res judicata.22

La incidencia del caso E. A. Maffezini c. el Reino deEspaña en el APPRI entre España y México

La jurisdicción del CIADI no sólo se basa en el Convenio del CIADI, sino en lospropios APPRI, como ha establecido el Comité de Anulación en el casoCompañía de Aguas del Aconquija S.A y Vivendi Universal (antes CompagnieGenérale des Eaux) c. República Argentina ARB/97/3, al anular parcialmente ellaudo dictado por el primer tribunal. El Comité de Anulación establece que lajurisdicción del CIADI deriva de un APPRI directamente (como ya se ha dicho quepuede hacerlo de una ley de inversión) al establecer en el parágrafo 86 de ladecisión de anulación que:

TLCAN por ilícitos relacionados con el TLCAN. Más aún, las medidas específicamente objeto de recla-mación en los procedimientos mexicanos no eran como tales susceptibles de ser objeto de acción judi-cial en el marco del TLCAN, y por lo tanto no serían la clase 'una demanda' a que se refiere el artículo1121. Si bien es cierto que el artículo 1121 no contempla procedimientos concurrentes ante tribunalesnacionales y un tribunal del TLCAN relacionados con idéntica cuestión ese riesgo... no surge de los pro-cedimientos internos subsidiarios que sólo guardan relación con una parte de los antecedentes ficticiosque sustentan o respaldan la reclamación en el ámbito del TLCAN". Este último razonamiento lo empleael árbitro disidente para sortear el punto débil, a mi juicio, de su argumentación, cual es el problema deque la renuncia de la empresa americana fue condicionada. En el parágrafo 4 del laudo del primer tri-bunal (Vid caso CIADI ARB (AF)/98/2) en ICSID Review-FILJ, vol. 15. 1, 2000, así como en<www.worldbank.org/icsid/cases/awards.htm> se transcribe la fórmula condicionada empleada porWaste Management Inc. para someter al Mecanismo Complementario del CIADI, de acuerdo con el TLCAN,la disputa con México: "asimismo, los Demandantes renuncian su [sic] derecho de iniciar o continuar anteun tribunal administrativo o una corte gobernado [sic], o en otro procedimiento de resolución de dis-putas, cualquier procedimiento con respecto a las medidas tomadas por el Demandado que se aleguenser una violación del capítulo 11 del NAFTA [sic] o las normas aplicables del derecho internacional, salvolos procedimientos de recursos equitativos como un mandamiento judicial, una sentencia declaratoria uotro recurso extraordinario que no involucren el pago de daños. Sin embargo, esta renuncia no aplica acualquier procedimiento de resolución de disputas que involucre alegaciones que el Demandado hayaviolado las obligaciones impuestas por otras fuentes de ley, incluyendo las [ sic] leyes de México" (énfa-sis del tribunal).

22 Cfr. parágrafo 43 de la Decisión del Segundo tribunal.



"... la omisión de un tribunal en ejercer una jurisdicción que le es otorgada por elConvenio del CIADI y por un [Tratado Bilateral de Inversión] TBI, en circunstancias dondese veía afectado el resultado de su examen... constituye una extralimitación manifiestade [sus] facultades...".23

Centrándonos en la Decisión del Tribunal sobre excepciones a la jurisdic-ción planteadas por España, previa a la decisión sobre el fondo que se con-tiene en el laudo y separada del mismo como cuestión preliminar, Españaobjeta la jurisdicción del Centro, utilizando dos argumentos; el primero deellos, sobre la base del no agotamiento de los recursos internos por el deman-dante, de conformidad con lo dispuesto en el artículo X (Solución deControversias entre una Parte e Inversionistas de la otra Parte) (3) (a) del APPRIentre España y Argentina que determina que:

"La controversia podrá ser sometida a un tribunal arbitral internacional en cualquierade las circunstancias siguientes... a petición de una de las partes en la controversia,cuando no exista una decisión sobre el fondo después de transcurridos dieciochomeses contados a partir de la iniciación del proceso previsto por el apartado 2 de esteartículo...".

El segundo argumento utilizado por España para impugnar la competenciadel CIADI se basa en que el demandante no presentó previamente el caso antelos tribunales españoles, de acuerdo con el apartado 2 del artículo X:

"Si una controversia en el sentido del párrafo 1 [solución amistosa] no pudiera serdirimida dentro de plazo de seis meses, contando desde la fecha en que una de laspartes en la controversia la haya promovido, será sometida a petición de una de ellas alos tribunales competentes de la Parte en cuyo territorio se realizó la inversión".

El tribunal rechaza la postura española apoyándose en la siguiente razónpara justificar su competencia: aunque el tribunal considera que el juego delos apartados 2 y 3 (a) del artículo X del APPRI entre España y Argentina obli-

23 Vid el artículo 52 (1)(b) del Convenio del CIADI que contiene las causas por las que un laudo dicta-do por un Tribunal CIADI puede ser recurrido en anulación.



gaba al demandante (E. A. Maffezini), como paso previo a la competencia delCIADI, a acudir a los tribunales españoles, sin que ello implique el agotamien-to de los recursos internos (Schreurer, 1997), hay que decir que el Tribunalhubiese declinado la competencia del Centro de no ser porque el APPRI ana-lizado incluye una cláusula de Tratamiento de Nación Más Favorecida (TNMF)24

que sirvió al demandante para invocar el mecanismo de "solución de conflic-tos entre una Parte e inversionistas de la otra Parte" previsto en el artículo 10del APPRI entre España y Chile, que permite al inversionista, tras haber agota-do el plazo de seis meses para intentar solucionar amistosamente la contro-versia, dirigirse directamente al CIADI.25

El tribunal arbitral apreció que el TNMF previsto en artículo IV. 2 del APPRIentre España y Argentina alcanza a los mecanismos de resolución de contro-versias (cosa que no tuvo ocasión de hacer el tribunal arbitral en el caso segui-do ante el CIADI Asian Agricultural Products Limited v. Republic of Sri Lanka,pues se limitó a analizar la cláusula de TNMF en relación a las normas deresponsabilidad previstas en los APPRI Sri Lanka-Suiza y Sri Lanka-Reino Unido)contenidos en otros APPRI firmados por España pues el TNMF alcanza a "todaslas materias regidas" por el Acuerdo. Añade además el tribunal arbitral que elTNMF alcanza a los mecanismos de resolución de controversias entre un Estadoy un inversionista nacional de otro pues "hay razones suficientes para concluirque actualmente los arreglos relativos a la resolución de controversias estáninseparablemente vinculados con la protección de inversionistas extranjeros".

Por último, la Decisión del Tribunal sobre excepciones a la jurisdicción afir-ma que "no obstante que la aplicación de la cláusula de la nación más favore-cida a los arreglos de solución de controversias en el contexto de los tratadossobre inversiones puede llevar al resultado de alcanzar la armonización y laampliación del alcance de tales mecanismos, hay ciertos límites importantesque han de tenerse en cuenta". Paso a referirlos por la importancia que suponeen cuanto a la acotación del alcance de la cláusula de TNMF a los mecanismosde solución de controversias. El primer límite se encuentra en que si existe una

24 El artículo IV.2 del APPRI entre España y Argentina incluye la cláusula de TNMF de la siguiente forma:"En todas las materias regidas por el presente Acuerdo, este tratamiento no será menos favorable que elotorgado por cada Parte a las inversiones realizadas en su territorio por inversionistas de un tercer país".

25 Esta línea jurisprudencial es contestada en la Decisión sobre excepciones a la Jurisdicción, de 8de febrero de 2005, en el caso Plama Consortium Limited v. Republic of Bulgaria (caso CIADI ARB/03/24).



disposición en el APPRI que condiciona el recurso al arbitraje al agotamiento delos recursos internos, ésta ha de cumplirse, pues además de que el CIADI lopermite,26 configura una "regla fundamental del derecho internacional gene-ral" (el Tribunal de Justicia considera esa norma como parte del derecho inter-nacional en el Interhandel case (Switzerland v. United States), así como laCorte Permanente de Justicia Internacional del Mavrommatis PalestineConcessions (Greece v. United Kingdom). El segundo límite radica en que laspartes hayan incluido en el APPRI un método de arreglo de disputas de "bifur-cación de caminos", esto es, que las partes en la controversia puedan elegirentre el recurso a los tribunales internos del Estado receptor o al arbitrajeinternacional, pues una vez elegido "el camino" el otro queda cerrado. En ter-cer lugar, cuando un APPRI escoja un determinado mecanismo de arbitraje, eldel CIADI, por ejemplo, este no se puede sortear mediante la cláusula de TNMF.El cuarto de los límites señalados por el tribunal al alcance en el ámbito trata-do de la cláusula de TNMF es que mediante su utilización no se pueden alterarlas reglas de arbitraje contenidas en algunos tratados internacionales (TLCAN,CIADI), pues esas reglas previamente definidas "denotan la voluntad precisa delas partes contratantes de tales tratados". En este contexto, habría que situarla previsión contenida en el Apéndice sobre solución de controversias entreuna Parte Contratante y un inversionista de la otra Parte Contratante del APPRIentre España y México, que limita la jurisdicción del CIADI:

"El Convenio de CIADI... regirá[n] el arbitraje, salvo en la medida de lo modificado poreste apéndice".27

La ley aplicable al fondo de la controversia

Es importante comenzar aquí diciendo que la deslocalización de la controver-sia trae consigo la deslocalización del derecho aplicable a la misma, comodemuestran multitud de sentencias arbitrales dictadas en el marco del CIADI,en las que aún aplicándose la ley interna del Estado receptor, esta ley se "aco-modaba" a los estándar contenidos en el derecho internacional.

26 Ex art. 26 del Convenio de Washington.27 Apartado 2 del título III del apéndice del APPRI entre España y México sobre Solución de controver-

sias entre una Parte Contratante y un inversionista de la otra Parte Contratante.



En esta línea resultante interesante analizar la anulación del laudo dictadoen el seno del CIADI en el caso Klöckner c. Camerún, por no basar la senten-cia el primer tribunal en el derecho del Estado receptor: el de Camerún. Lanorma "violada" en este caso por el tribunal arbitral es el artículo 42 delConvenio de Washington de 1965 que establece, como se acaba de señalar, laobligación de los árbitros de aplicar, a falta de elección por las partes, la leydel Estado receptor y aquellas normas de derecho internacional que pudierenser aplicables. Quizá el empleo de una coma en la versión española delConvenio tras la referencia las normas de derecho internacional privado delEstado parte en la diferencia, aclarase más la posición que juega el derechointernacional como ley aplicable a la controversia. Sin coma parece que juegaun papel completivo, con coma jugaría un papel alternativo a la ley interna delEstado receptor.

Los APPRI, creadores de un "nuevo" derecho internacional en materia deexpropiación y de nacionalización, establecen que el arbitraje se basará en lasdisposiciones contenidas en los acuerdos internacionales vigentes entre laspartes, en las normas y principios universalmente reconocidos del derechointernacional y en la ley interna del Estado receptor de la inversión incluidassus normas de derecho internacional privado, fórmula que "compatibiliza" elderecho del Estado receptor con los estándar internacionales sobre protecciónde inversiones. El "viejo" derecho internacional, contenido en las Resolucionesde la Asamblea General de las Naciones Unidas, que establecía la aplicación dela ley del Estado receptor es absorbido por el "nuevo" derecho internacional,abarcado en los APPRI. Manifestaciones de este fenómeno (Schreuer, 1997) sonel artículo 1131 del TLCAN,28 el artículo 26 (6) del Tratado de la Carta de laEnergía, el artículo 9 (5) del Protocolo de Colonia de Promoción y ProtecciónRecíprocas de Inversiones del Mercado Común del Sur (MERCOSUR) de 17 deenero de 1994 y los artículos 17 a 20 del Acuerdo de Cartagena de LibreComercio entre México, Colombia y Venezuela, que sigue la fórmula delprimero.

Los APPRI firmados por España no permiten elegir el derecho aplicable a lacontroversia sino que utilizan una fórmula que abona la aplicación cumulativa

28 El artículo 1131 del TLCAN dice que: "Un Tribunal establecido conforme a esta sección decidirá lascontroversias que se sometan a su consideración de conformidad con este Tratado y con las reglas apli-cables del derecho internacional".



de "las disposiciones contenidas en el presente Acuerdo o en cualesquieraotros Acuerdos vigentes entre la Partes contratantes. Las normas y los princi-pios universalmente aceptados del derecho internacional. El derecho nacionalde la Parte contratante en cuyo territorio se haya realizado la inversión, inclui-das las reglas relativas a los conflictos de leyes". De esto se deduce que laspartes están eligiendo, con un enfoque práctico, el derecho previsto comoaplicable, a falta de elección, del artículo 42 del Convenio del CIADI:

"1. El Tribunal decidirá la diferencia de acuerdo con las normas de derecho acordadaspor las partes. A falta de acuerdo, el tribunal aplicará la legislación del Estado que seaparte en la diferencia, incluyendo sus normas de derecho internacional privado y aque-llas normas de derecho internacional que pudieran ser aplicables".

Aunque en los APPRI concluidos por España se dice que el "arbitraje sebasará en las disposiciones previstas en el presente Acuerdo [el propio APPRI]o en cualesquiera otros Acuerdos vigentes entre las Partes" -lo que pareceestablecer la posibilidad de que las partes elijan el derecho aplicable al fondode la controversia-, al disponer además la aplicación, junto con el propio APPRIu otros Acuerdos vigentes entre las partes, del derecho internacional y delderecho del Estado receptor, en la práctica la aplicación cumulativa lleva a laaplicación del derecho previsto por el artículo 42 a falta de elección. Así,mediando elección o no, de acuerdo con los APPRI -españoles, insisto- el tribu-nal CIADI siempre aplicará el mismo derecho: el del Estado receptor en cuantono se oponga al derecho internacional, que es de lo que se trata.

En la práctica arbitral del CIADI, aunque algunos autores (Schreuer, 1997) seempeñen en realizar complejas clasificaciones sobre las distintas leyes aplica-bles, se decanta por una aplicación cumulativa de varias leyes, las cuales alfinal descansan, indefectiblemente, en el estándar internacional; con másrazón en los casos decididos ex aequo et bono.

El mecanismo complementario

Con el fin de ampliar la jurisdicción del CIADI, el Consejo Administrativo delCentro, el 27 de septiembre de 1978, autorizó al Secretariado del CIADI aadministrar procedimientos relativos a controversias que quedaban fuera delConvenio de Washington, mediante el establecimiento de las Reglas del



Mecanismo Complementario (Additional Facility). El Mecanismo Complemen-tario tiene por objeto extender la jurisdicción del CIADI a controversias en queuna de las partes, bien el Estado receptor de la inversión, bien el Estado delinversionista, no sea signatario del Convenio de Washington (Vives, 1998); aaquellos procedimientos de conciliación y de arbitraje que no surjan directa-mente de una inversión y en los que al menos una de las partes, bien el Estadoreceptor de la inversión, bien el Estado de quien invierte, sea un Estado con-tratante, siempre que no se trate de una operación comercial ordinaria; y a losdenominados procedimientos de comprobación de hechos.

El Mecanismo Complementario ha sido utilizado principalmente en proce-dimientos incoados al amparo del TLCAN, ya que de los tres países parte deéste, dos -Canadá y México- no han suscrito el Convenio de Washington de1965. Por esta causa, de los diez procedimientos iniciados con arreglo alMecanismo Complementario, cinco han sido abiertos contra México bajo elTLCAN,29 tres en contra de Estados Unidos bajo el TLCAN,30 uno contra México deacuerdo con el APPRI entre España y México31 y uno contra Ucrania de acuerdocon el APPRI Estados Unidos-Ucrania.32

El problema de la litispendencia

Tratando de la cuestión arbitral no se puede dejar de abordar un problema delitispendencia -esto es, la duplicidad de procesos arbitrales- que podría darseen el seno del TLCAN, y la respuesta que se da al mismo en el voto disidente deK. Highet al laudo del primer tribunal del caso Waste Management, Inc.

29 Metalclad Corporation c. Estados Unidos de México (caso CIADI ARB (AF)/97/1); Robert Azinian,Kenneth Davitian y Ellen Baca c. Estados Unidos de México (caso CIADI ARB (AF)/97/2); WasteManagement Inc c. Estados Unidos de México (caso CIADI ARB (AF)/98/2); Marvin Roy Feldman Karpa c.Estados Unidos de México (caso CIADI ARB (AF)/99/1); Fireman's Fund Insurance Company c. EstadosUnidos de México (caso CIADI ARB (AF)/02/1). Vid las decisiones respectivas en<www.worldbank.org/icsid/cases/awards.htm>

30 ADF Group Inc. v. United States of America (caso CIADI ARB (AF)/00/1 (caso pendiente)); The LoewenGroup, inc and Raymond L. Loewen v. United States of America (caso CIADI ARB (AF)/98/3 (caso pen-diente); Mondev International Ltd v. United States of America (caso CIADI ARB (AF)/99/2)), concluido: laudoemitido el 22 de octubre de 2002. Vid., las decisiones respectivas en <www.worldbank.org/icsid/cases/awards.htm> y en <www.worldbank.org/icsid/cases/conclude.htm>

31 Técnicas Medioambientales Tecmed, S.A c. Estados Unidos de México, (caso CIADI ARB (AF)/00/2).32 Joseph Charles Lemire c. Ucrania (caso CIADI ARB (AF)/97/2). Vid., ICSID Review-FILJ, vol. 15. 2, 2000

y <www.worldbank.org/icsid/cases/awards.htm>



Estados Unidos Mexicanos33 en relación a si el artículo 1121 establece la "bifur-cación de caminos". Para el árbitro disidente el problema de la litispendenciase resuelve desligando los procedimientos de solución de controversias delTLCAN de los del derecho interno; se aplica el mecanismo del TLCAN cuando ladisputa tiene su origen en una violación del TLCAN, se aplican los mecanismosde derecho interno cuando la disputa se basa en la violación del derecho inter-no: "las reclamaciones relacionadas con las reparaciones mexicanas con moti-vo de ilícitos mexicanos no son las mismas que las reclamaciones de repara-ciones dentro del marco del TLCAN por ilícitos relacionados con el TLCAN. Másaún, las medidas específicamente objeto de reclamación en los procedimien-tos mexicanos no eran como tales susceptibles de ser objeto de acción judi-cial en el marco del TLCAN.

El Título V, del Apéndice de solución de controversias entre una Parte con-tratante y un inversionista de la otra Parte Contratante del APPRI entre Españay México, resuelve el problema que se puede derivar de que dos inversionistasde una misma empresa presenten uno una reclamación en nombre de lamisma por ejercer el control y otro, de forma paralela, sin ejercer el control,presente otra reclamación por la misma violación, permitiendo acumularambos procedimientos:

"Se podrán acumular los procedimientos... cuando un inversionista contendiente pre-sente una reclamación en representación de una empresa que esté bajo su controldirecto o indirecto y, de manera paralela, otro u otros inversionistas que tengan parti-cipación en la misma empresa, pero sin tener el control de ella, presenten reclama-ciones por cuenta propia como consecuencia de las mismas violaciones...".

El APPRI y el principio de Res judicata

Estrechamente ligado al problema de la litispendencia y los procedimientosparalelos aparece la cuestión del valor de cosa juzgada material que puedatener la decisión dictada, en el marco de los APPRI, por un tribunal arbitral opor un tribunal estatal, en el hipotético caso de que cualquiera de las instan-cias implicadas no haya declinado su competencia. No parecen existir dudasde que el principio de res judicata está integrado en el derecho internacional,

33 Waste Management Inc c. Estados Unidos de México (caso CIADI ARB (AF)/98/2), en <www.world-bank.org/icsid/cases/waste_diss.pdf>



siempre que se aplique a las mismas partes y trate de la misma cuestión sobrela que previamente ya existe una decisión. Así queda de manifiesto en trescasos reproducidos por el segundo tribunal del caso seguido ante el CIADIWaste Management Inc. c. México.34

Respecto del CIADI la res judicata ha jugado un papel relevante en el casoTradex Hellas S. A. c. República de Albania, para cuyo tribunal, en los casos enque la misma cuestión se plantea tanto en relación a la competencia como encuanto al fondo, lo más apropiado es unir ambas cuestiones.

Esta corriente continuada en el derecho internacional se ha mantenido,también en el seno del CIADI, en el caso Robert Azinian, Kenneth Davitian yEllen Baca c. México, pues con arreglo a la doctrina de la res judicata un tri-bunal del TLCAN no tiene "plena competencia de apelación" respecto a deci-siones que han sido previamente tomadas por tribunales nacionales de con-formidad con su legislación nacional, las cuales prevalecen a no ser que sedemuestre que la legislación nacional es contraria al TLCAN.

El ya citado caso Waste Management Inc. c. México sirve además para ilus-trar el problema de la res judicata en el arbitraje comercial internacional,aunque sea en el marco del TLCAN, cuyas disposiciones, por otro lado tantarelación guardan en materia de resolución de controversias relativas a inver-siones entre un Estado parte y un particular (un nacional o una empresa) deotra Parte contratante, con los APPRI. El segundo tribunal que conoció de la dis-puta entre la empresa norteamericana y México tuvo que dar respuesta a laexcepción planteada por México a su jurisdicción, basándose en que alhaberse pronunciado el primer tribunal sobre su falta de jurisdicción porincumplimiento de la Demandante de los requisitos del artículo 1121 del TLCANrelativos al consentimiento para someter la disputa a arbitraje, el laudo tieneefecto de cosa juzgada y precluye la jurisdicción del CIADI.

El segundo tribunal se pronunció a favor de que la decisión del primer tri-bunal fue res judicata, pues "tanto el artículo 1138 del TLCAN como el artículo

34 El primero es el de la Comisión Mixta de Reclamaciones entre Francia y Venezuela en el casoCompagnie Genérale de l'Orénoque; El segundo, el del Tribunal de Reclamaciones Británico-Estadounidense: "Es una regla de derecho establecida que la doctrina de res judicata se aplica sólo cuan-do existe identidad de partes y de la cuestión a resolver... resultando imposible decir que la cuestión dela responsabilidad de Estados Unidos ha terminado con la decisión del Tribunal de Su Majestad Británica,cuando el Tribunal, por el contrario, sostuvo que no tenía jurisdicción para tratar esa cuestión". Y el ter-cero, el del Tribunal Permanente de Justicia Internacional en el caso del Servicio Postal Polaco en Danzig.



53. 4 del Reglamento del Mecanismo Complementario disponen claramenteque el laudo es definitivo y obligatorio para las partes, a menos que se iniciela acción correspondiente para anular el laudo, lo que no ocurrió en este caso,por lo que las partes en este caso aceptaron que la elección del tribunal fueres judicata y debía cumplirse como tal". Pero el verdadero problema radicabaen que el primer tribunal (ni otros que conocieron) no se pronunció sobre elfondo de la controversia sino que desestimó la reclamación por falta de com-petencia. De este modo, el tribunal entendió que la res judicata no alcanzabaal fondo de la controversia y abría la vía a un "nuevo intento" ante el CIADI:

"No hay duda de que la preocupación de las partes del TLCAN al insertar el artículo 1121era el lograr la finalidad de la decisión y evitar multiplicidad de procedimientos. Sinembargo, cuando no se emite decisión sobre el fondo en el primer procedimiento acausa de una barrera de competencia, no hay nada en el capítulo XI que expresamente[sic] o implícitamente prohíba la iniciación de un segundo procedimiento después deque la barrera de competencia ha sido removida" (parágrafo 27).

Es por ello, que el segundo tribunal concluye que no existe impedimentopara que "la Demandante vuelva a presentar el caso a arbitraje con una renun-cia válida".

De lo visto se puede concluir que los vicios de consentimiento siempre sonsubsanables, pues a éste no alcanza la res judicata al no haber pronuncia-miento sobre el fondo.35

Para cerrar el presente trabajo resulta de interés referirse a la manifestaciónque suponen los APPRI del "nuevo" derecho internacional de los países expor-tadores de capitales, algunos de los cuales -no es el caso del Acuerdo entreEspaña y México, aunque ilustra la ratio ultima sobre la que se asientan estostratados- proporcionan al inversionista el "antídoto" contra decisiones ya dic-tadas -que tendrían, por tanto, valor de res judicata- en su perjuicio por tri-bunales internos, permitiendo someter la controversia a un Tribunal arbitralinternacional "cuando exista tal decisión pero la diferencia subsista entre laspartes por considerar cualquiera de éstas [el inversionista, normalmente] quedicha decisión es notoriamente injusta o contraviene las disposiciones de este

35 Cfr., caso Waste Management Inc., c. Estados Unidos de México (caso CIADI ARB (AF)/ 98/2), en ICSID

Review-FILJ, vol. 15. 1, 2000 y en <www.worldbank.org/icsid/cases/awards.htm>



Acuerdo o cualquier otra norma de derecho Internacional.36 El mencionado"antídoto" contra el principio generalmente aceptado de la res judicata fun-ciona también en el caso -ciertamente improbable- de que el Estado acudaantes que el inversionista a sus tribunales internos los cuales una vez dictadasentencia sobre el fondo cerrarían el camino a una futura decisión sobre elfondo por parte de una instancia arbitral.37

Conclusiones

Con todas sus limitaciones, el Acuerdo de Promoción y Protección Recíprocade Inversiones constituye un instrumento jurídico de primera magnitud paraatraer inversiones españolas a México y, por tratarse de un Acuerdo de dobledirección, para impulsar a las empresas mexicanas a establecerse en España,también como puente hacia otros mercados dentro de la Unión Europea.

Una inversión, una vez admitida, queda sometida al régimen jurídico delEstado receptor de la misma. Por esta causa los Acuerdos de Promoción yProtección Recíproca de Inversiones, con el fin de proteger tal inversión di-señan unas cláusulas especiales de tratamiento que van a "interferir" en el ré-gimen jurídico interno del Estado receptor, introduciendo los nuevos princi-pios del derecho internacional general en materia de protección de las inver-siones extranjeras. De esta manera, los Acuerdos de Promoción y ProtecciónRecíproca de Inversiones están cambiando el contenido del derecho interna-cional en materia de inversiones al crear unos estándares de tratamiento deuniversal aceptación -pues los Países en Vías de Desarrollo los están aceptan-do en masa al concluir estos Acuerdos- que modulan el derecho de los Estadossobre sus propios recursos naturales y, fundamentalmente, deslocalizan lasolución de las controversias a favor del inversionista.

El efecto de protección de los estándares de tratamiento y demás previ-siones contenidas en un Acuerdo de Promoción y Protección Recíproca deInversiones se multiplica por el efecto que provoca el funcionamiento de latodopoderosa cláusula de tratamiento de la nación más favorecida, con arre-

36 Vid el Artículo 11. 3 (a) en relación con el artículo 2 del APPRI entre España y Uruguay.37 Es por esta causa que el artículo 11. 3 (a) in fine del APPRI entre España y Uruguay dispone que, de

darse las circunstancias antes mencionadas: "... el Tribunal Arbitral laudará sobre la controversia entrelas partes en su totalidad, si constata que la parte que sometido el asunto a arbitraje lo ha hecho concausa justificada".

glo a la cual el tratamiento más ventajoso concedido por un país a quienesinvierten de un tercer Estado se extiende automáticamente a las inversionesrealizadas por empresarios procedentes de los Estados con el que el país queconcede esa ventaja a inversionistas terceros haya suscrito un Acuerdo dePromoción y Protección Recíproca de Inversiones, que contenga tal cláusula(caso del Acuerdo entre España y México).

Lo que hace interesante a los Acuerdos de Promoción y ProtecciónRecíproca de Inversiones es que juegan un doble papel; por un lado, sirvenpara defender los intereses de las empresas transnacionales en ausencia de uninstrumento de alcance universal y obligatorio, permitiendo a los Estadosexportadores de capitales proteger a sus inversionistas mediante los están-dares mínimos de tratamiento internacionales sobre una base bilateral y, porotro lado, permiten a los Estados receptores de inversiones mantener su li-bertad de aceptar o cuestionar tales estándares, pudiendo negar su validezfuera de la relación bilateral.

En lo relativo al derecho aplicable a la controversia el sistema CIADI marcala pauta, y aunque México no pertenezca a éste, sirve como mecanismo desolución de controversias previsto tanto por el Acuerdo con España como porel TLCAN, con arreglo al funcionamiento del Mecanismo Complementario delCentro. De acuerdo con el Convenio de Washington de 1965, constitutivo delCIADI, se dispone la aplicación, junto con el propio APPRI de otros Acuerdosvigentes entre las partes, del derecho internacional y del derecho del Estadoreceptor, lo que supone en la práctica la aplicación cumulativa del derechoprevisto por el artículo 42 del Convenio del CIADI a falta de elección. Así,mediando elección o no, de acuerdo con el Acuerdo de Promoción yProtección Recíproca de Inversiones el tribunal CIADI -cuando sea el caso-siempre aplicará el mismo derecho: el del Estado receptor en cuanto no seoponga al Derecho internacional.

Los Acuerdos de Promoción y Protección Recíproca de Inversiones -aunqueno todos, y no es el caso del Acuerdo entre España y México, pero refleja latendencia- también constituyen, con respecto del problema que puedeplantear una decisión de un tribunal interno relativo al carácter de cosa juzga-da de la misma, una manifestación más del "nuevo" derecho internacional delos países exportadores de capitales, pues proporcionan al inversionista el"antídoto" contra decisiones ya dictadas -las cuales por tanto tendrían valor de



res judicata- en su perjuicio por tribunales internos, permitiendo someter lacontroversia a un Tribunal arbitral internacional cuando exista tal decisión perola diferencia subsista entre las partes por considerar cualquiera de éstas [elinversionista, normalmente] que dicha decisión es notoriamente injusta o con-traviene las disposiciones de este Acuerdo o cualquier otra norma de DerechoInternacional.

Jurisprudencia-Tribunal Permanente de Justicia Internacional.Caso de los empréstitos serbios en Francia, Case Concerning the Payment

of Various Serbian Loans (France v. Serb-Croat-Slovene State), PCIJ Series A Nº20/21, 1929.

Mavrommatis Palestine Concessions (Greece v. United Kingdom), PCIJ SerieA, Nº 2, 1924, p. 12.

-Tribunal Internacional de Justicia.Interhandel case (Switzerland v. United States), ICJ Reports, 1959 p. 27.

-Procedimientos arbitrales ante el CIADI

ADF Group Inc. v. United States of America (caso CIADI ARB (AF)/00/1 (casopendiente)).

Asian Agricultural Products Ltd.(AAPL) c. República de Sri Lanka, (caso CIADIARB/87/3) ILM., vol. 30. 3, 1991, pp. 577-655.

Compañía de Aguas del Aconquija, S.A. & Compagnie Genérale des Eauxc. República Argentina (ICSID Review-FILJ, vol. 16. 1, 2001).

Emilio Agustín Maffezini c. El Reino de España (caso CIADI ARB/97/7), ICSIDReview-FILJ, vol. 16. 1, 2001.

Joseph Charles Lemire c. Ucrania (caso CIADI ARB (AF)/98/1). Vid ICSIDReview-FILJ, vol. 15. 2, 2000 y <www.worldbank.org/icsid/cases/awards.htm>

Klöckner Industrie-Anlagen GMBH et al. V. United Republic of Cameroon andSociété Camerounaise des engrais (Socame) (caso CIADI ARB/81/2), laudo de 21de octubre de 1983, ICSID Reports, vol. 2, p. 59 y ss. y decisión de anulaciónde 3 de mayo de 1985, ICSID Reports, vol. 2, pp. 117-126.

Fireman's Fund Insurance Company c. Estados Unidos de México (casoCIADI ARB (AF)/02/1).



The Loewen Group, inc and Raymond L. Loewen v. United States ofAmerica (caso CIADI ARB (AF)/98/3

Lanco International Inc. c. República Argentina (caso CIADI ARB/97/6) en ILM,vol. 40. 2, 2001, pp. 457-473.

Marvin Roy Feldman Karpa c. Estados Unidos de México (caso CIADI ARB(AF)/99/1).

Metalclad Corp. v. United Mexican States, (caso CIADI ARB/97/1), ILM, vol. 40.1, 2001.

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Evaluación psicológicaen la salud: contextosactualesMakilim Nunes Baptista*Cláudio Garcia Capitão**Silvana Alba Scortegagna***

Fecha de recepción: 5 de enero de 2006.Fecha de aceptación: 21 de mayo de 2006.

* Docente do Programa de Pós-Graduação Stricto-Sensu em Psicologia daUniversidade São Francisco - Itatiba/SPE-mail: [email protected]** Docente do Programa de Pós-Graduação Stricto-Sensu em Psicologia daUniversidade São Francisco - Itatiba/SPE-mail: [email protected]*** Docente na Universidade de Passo Fundo/RS, doutoranda em Psicologiana Universidade São Francisco -Itatiba/SPE-mail: [email protected]


El artículo tiene por objetivo señalar losprincipales desarrollos de la evaluaciónpsicológica en el contexto de la salud. Lasuperación del modelo biomédico centra-do en la enfermedad y la consideración delcomportamiento humano como principalcausa de morbilidad y mortalidad han sidocambios notables. La evaluación psicoló-gica en ambientes médicos puede serconsiderada como una adecuada herra-mienta en la apropiación de decisionesrelacionadas con el diagnóstico diferencial,tipo de tratamiento necesario y pronóstico.La psicología en la salud reconoce que lasalud y la enfermedad son determinadaspor múltiples factores etiológicos, genéti-cos, bioquímicos, de comportamiento ysocio-ambientales que pueden interactuarde manera compleja, por lo que su com-

The present article is aimed at point-ing the main developments on thepsychological appraisal in the healthcontext. Surpassing the biomedicalmodel centered on illness and attri-bution to human behavior as maincause of morbidity and mortality hasmeant a fundamental change. Thepsychological appraisal in medicalenvironments may be considered asan adequate tool in the assessmentof decisions related to differentialdiagnosis, type of necessary treat-ment as well as prognosis. The psy-chology of health recognizes healthand illness to be determined by mul-tiple factors - etiologic, genetic, bio-chemical, behavioral and social-envi-ronmental - which can interact incomplex ways, and whose compre-

Resumen / Abstract



prensión requiere un entendimientosofisticado y no solamente especializadode las relaciones entre dichos factores. Laevaluación psicológica en el contexto de lasalud se orienta hacia la elaboración deconocimientos, por medio de la apli-cación, validación y construcción de instru-mentos que puedan evaluar problemasrelacionados con la salud y la enfermedad,permitiendo que sus resultados puedanestar disponibles para los agentes clínico-asistenciales.

Palabras clave: evaluación psicológica,enfermedad, psicología en la salud.

hension requires a sophisticatedunderstanding and not only a spe-cialized one on the relations amongthese factors. The psychologicalappraisal in the health context isdirected towards knowledge develop-ment, by means of application, vali-dation and construction of instru-ments that can appraise problemsrelated to health and illness, so topermit its results to be available toclinic-assistant agents.

Key words: psychological appraisal,illness, psychological health.


Introducción

a evaluación psicológica se basa en el método científico y laaplicación de instrumentos psicológicos representa una parte significativa,contiene varios matices importantes. Noronha (1999) relata la evaluación psi-cológica como un proceso que puede o no, incluir tests estandarizados comouno de los recursos para alcanzar sus objetivos. En ella se encuentran involu-crados la obtención de información, los instrumentos utilizados y las varias for-mas de medidas para que se llegue a una conclusión. Dicho de otra forma, elproceso de evaluación psicológica puede incluir diferentes procedimientos demedida, identificar dimensiones específicas del sujeto, de su ambiente y de larelación entre ellos. Por lo tanto, cada procedimiento de medida, como expli-ca Pasquali (2001), o de investigación, requiere un resultado síntesis, quepuede confundirse con el resultado final, puesto que está relacionado con elanálisis de todos los datos recogidos durante el proceso. Los tests psicológi-cos, como nos señalan Anastasi y Urbina (2000), pueden considerarse esen-cialmente como una medida objetiva y estándar de una muestra de compor-tamiento. Ellos no miden directamente las capacidades y funciones, sino queson muestras que deben representar bien el fenómeno estudiado. Son, enrealidad, similares a cualquier otro test científico, una vez que por medio deuna pequeña muestra, cuidadosamente elegida, se realizan las observaciones

L



del comportamiento de la persona. Así, en cuanto instrumentos de medida,deben presentar ciertas características que puedan justificar como confiableslos datos que mediante ellos han sido producidos.

A pesar de la confusión entre evaluación psicológica y aplicación de instru-mentos, que demuestra la población desconocedora y aún algunos profesio-nales, la evaluación debe siempre mantener un compromiso ético y humani-tario, que lleva obligatoriamente a comprender las técnicas utilizadas, sus fun-ciones, ventajas y limitaciones. Su objetivo no es rotular, pero sí describir pormedio de técnicas reconocidas y de un lenguaje apropiado, la mejor compren-sión de algunos aspectos de la vida de una persona o de un grupo (Tavares,2004).

La evaluación psicológica en el contexto de la salud se une a la formulaciónactual del concepto de salud y de las causas de las enfermedades. No se con-sidera la salud como ausencia de síntomas, puesto que una persona puedeestar muy enferma sin que presente ninguna sintomatología. Por otra parte,las enfermedades, actualmente, no se consideran como poseedoras de unaúnica determinación, pero sí, como multideterminadas.

La psicología de la salud tiene aplicaciones prácticas en el área de la salud,y la emergencia de la psicología de la salud como campo del saber ha sidomuy influenciada por las transformaciones que ocurrieron tras la inserción delpsicólogo en la salud en toda Latinoamérica. Se observa que hasta hace muypoco tiempo el campo de actuación de la psicología se resumía a dos princi-pales dimensiones. La primera abarcaba actividades desempeñadas en con-sultorios particulares, limitadas a una clientela perteneciente a las clases másricas. Una actividad ejercida de forma autónoma, por profesionales liberales yde una manera general, no inserta en el contexto de los servicios de salud. Lasegunda dimensión comprendía las actividades ejercidas en los hospitales yambulatorios de salud mental, actuación que, hasta muy recientemente, esta-ba subordinada a los paradigmas de la psiquiatría y por ende desarrolladadesde la óptica predominante de la internación y medicación (Spink, 2003).

No existen dos psicologías, una psicología de la salud y una psicología dela enfermedad. En realidad, cuando uno se refiere a la psicología de la salud,también se refiere a la persona en su proceso de enfermarse. Así, toda enfer-medad tiene aspectos psicológicos que envuelven múltiples factores que sedeben evaluar, tales como estilo de vida, hábitos, cultura, mitos familiares.



Piña López (2004) analizó algunos de los principales marcos normativos enmateria de salud en México y constató la existencia de una pobre caracteri-zación tanto de la psicología como de los psicólogos, con profundas implica-ciones que pueden comprometer abiertamente el estatuto actual y futuro deéstos. Tomó en consideración una cantidad de trabajos que en los últimosveinte años han sido llevados a cabo por psicólogos sobre una amplia variedadde temas, fundamentalmente relacionados con los problemas de salud, seña-lando la necesidad de promoción y reconocimiento profesional, en los mismosmoldes que se reconoce a los profesionales de la medicina. El referido estu-dio concluye que es fundamental, como un primer paso para superar dichasdificultades, que los profesionales de la psicología que trabajan en el sector dela salud se esfuercen en buscar su inserción en equipos multidisciplinares desalud, ya sea realizando investigaciones, planeamiento, prevención o interven-ción, o difundiendo los resultados de sus trabajos en revistas o eventosacadémicos en los que tradicionalmente se publican los estudios de médicos.

Definición y contextualización de la psicología en la salud

La psicología en la salud surge en la década de 1970, en un contexto de trans-formaciones radicales en el concepto de salud reconocida en la expresión uti-lizada por Richmond (1979), como la segunda revolución de la salud y proponeimplementar los cambios necesarios para responder a las nuevas exigenciasdel sector. Dos cambios fundamentales marcaron este momento: lasuperación del modelo biomédico centrado en la enfermedad, que pasa ahoraa enfocarse en la salud y en la vuelta de una perspectiva ecológica que atribuyeal comportamiento humano la principal causa de morbilidad y mortalidad. Deesta manera, se constata que en los países desarrollados, las enfermedadesque más contribuyeron a la mortalidad eran enfermedades con etiología decomportamiento. Richmond (1979) cita como principales factores de riesgo,responsables de la mayoría de las enfermedades y muertes prematuras en losEstados Unidos, al hábito de fumar, consumir alcohol y drogas, correr riesgosque dan origen a accidentes de tráfico entre los jóvenes, entre otros tantos.

Teniendo en cuenta las evidencias, la relación entre causa y efecto implíci-ta en las antiguas teorías de las epidemias de enfermedades infectoconta-giosas empezó a debilitarse. Los estudios epidemiológicos alertaban que las

enfermedades no evidenciaban más un origen exclusivo en organismospatogénicos y, lo equivalente al germen para las nuevas epidemias, pasa a serel comportamiento del individuo. Siendo así, las "vacunas modernas" tendríanque combatir las enfermedades de etiología de comportamiento y tendríanque ser efectivas en el cambio de este comportamiento (Ribeiro, 1998).

Bajo esta perspectiva, en 1973 en los Estados Unidos se creó en laAmerican Psychological Association (APA) una task force on health research,con el fin de estudiar la naturaleza y extensión de la contribución de los psicó-logos a la investigación básica y aplicada sobre los aspectos de compor-tamiento en las enfermedades físicas y en el mantenimiento de la salud (APAtask force on health research: 263). En 1976, se publica un informe sobre lasrelaciones entre la psicología y los contextos tradicionales de salud y enfer-medad, proponiendo orientaciones doctrinarias para el área en estudio. Esteinforme constituyó el embrión de la nueva área de la psicología conocidacomo psicología en la salud. En 1978, se constituyó la división de la psicologíade la salud de la American Psychological Association (División 38) con el finde comprender los procesos de salud y enfermedad por intermedio de lainvestigación básica y clínica, buscando promover la integración de la comu-nidad psicológica y biomédica. En 1982, empieza a editarse el periódicoJournal of Health Psychology y a partir de éste surgieron otros diarios espe-cializados. En Europa se publica Psychology & Health, y más recientementePsychology Health & Medicine, o periódicos ligados a sectores específicoscomo el Psycho-Oncology.

Se observa que la segunda revolución de la salud fue consecuencia deinvestigaciones que, de manera creciente, alertaron sobre las nuevas epi-demias, y cuyos resultados empezaron a ser concluyentes y a ganar notoriedaden la década de 1970 (Lalonde, 1974; Michael, 1982; Richmond, 1979). Paraatender esta emergente epidemia de comportamiento, Lalonde (1974) propu-so una política nacional de salud orientada hacia la biología humana, el medioambiente, el estilo de vida y la organización de los cuidados de salud, deno-minados como los cuatro pilares constitutivos del campo de la salud. El mode-lo empieza a utilizase, a mediados del siglo XX, en el análisis de varios estu-dios de las principales causas de muerte en los países con alto índice de desa-rrollo económico y se constata, por ejemplo, que alrededor de la mitad de lasmuertes prematuras eran consecuencias de comportamientos inadecuados o





del estilo de vida (Richmond, 1976); 20% de factores ambientales; 20% de labiología humana; y 10% de cuidados de salud inadecuados (Ribeiro, 1998: 64).

Además del cambio en la etiología de la morbilidad y mortalidad, otros fac-tores como las alteraciones demográficas tales como el envejecimiento de lapoblación y la diversificación de la familia y la revolución tecnológica con-tribuyeron al aumento de las posibilidades de intervención en la enfermedady exigieron profesionales mucho más calificados. El crecimiento de los costosde la asistencia a la salud, el acercamiento de los servicios a la comunidad, elaumento de la capacidad crítica, contribuyeron a la emergencia de la nuevacomprensión de salud (Ramos, 1988).

En Brasil la psicología hospitalaria se consolida durante la década de 1980,cuando se incluye al psicólogo en el Hospital Escola Pública, en la asistencia alos pacientes y familiares, en su mayoría de nivel socioeconómico bajo omedio bajo, con el objetivo de rebasar el tradicional dualismo mente-cuerpo yoptimizar el tratamiento al motivar la adhesión a lo que es el tratamiento(Felício, 1998; Neder, 1992). La estructuración de estas nuevas fronteras tuvosus raíces décadas antes de la consolidación y contó con el empeño de variosprofesionales, entre ellos, la Dra. Mathilde Neder que, por su inserción en 1954en la Clínica Ortopédica y Traumatológica del Hospital de Clínicas de laFacultad de Medicina de la USP (Universidad de Sao Paolo), la Dra. Neder inicióel trabajo de seguimiento de pacientes sometidos a cirugía de columna, desa-rrolló experiencias e investigaciones que preconizaron la psicoterapia breve, laconsultoría, la interconsulta psicológica y la terapia familiar. Se destaca tam-bién su participación en la creación de la División de Psicología en el InstitutoCentral y en la coordinación de las Actividades de los Psicólogos del Hospitalde Clínicas en 1987 (Felício, 1998).

Alrededor del tema de la diseminación de la institucionalización de servi-cios de psicología hospitalaria en Brasil, se destaca el Instituto del Corazón delHospital de Clínicas de la USP, implementado en 1974 por la Dra. BelkissRomano Lamosa, que también organizó el primer evento nacional de psicólo-gos interesados en este sector en el país. El desarrollo de investigaciones, di-sertaciones y tesis, registró varias publicaciones sobre los significados emo-cionales que surgen en el proceso de enfermarse. Entre los temas de estudio,se destacan los aspectos psicológicos de los enfermos coronarios, el niñoenfermo crónico, la persona internada y el intento de suicidio.



Cuba, según Averasturi (1985), fue el único país de Latinoamérica, y tal vezdel mundo, que logró integrar plenamente la práctica psicológica a los servi-cios de salud en todos los niveles de atención -primario, secundario y tercia-rio- con la participación no solamente en las prácticas asistenciales, sino tam-bién en las áreas de investigación y entrenamiento de recursos humanos. Deesta manera, la psicología de la salud amplió su objeto de estudio, que pasóa abarcar no solamente los procesos psicológicos y psicopatológicos, que ca-racterizaban la psicología clínica tradicional, sino que también integró elconocimiento de los procesos socio-psicológicos relevantes para el mante-nimiento de la salud y la comprensión del origen y del desarrollo de la enfer-medad, así como de los diferentes aspectos de la práctica médica, entre ellosla relación médico-paciente, la satisfacción de la población con los servicios,las formas de utilización de los servicios y la participación de la comunidad ensu evaluación.

Está claro que la psicología en la salud es un campo que estudia las influen-cias psicológicas en la salud, los factores responsables por el acto de enfer-marse, los cambios de comportamiento de las personas al enfermarse (Taylor,2002). No se limita únicamente a ambientes hospitalarios o a centros de salud,sino también a todos los programas que prioricen la salud física y mentalcolectiva (Baptista y Dias, 2003). La psicología de la salud es, por lo tanto,definida como un dominio de la psicología que recorre los conocimientosprovenientes de los variados sectores de la psicología en vista de la promocióny protección de la salud, prevención y tratamiento de la enfermedad, identifi-cación de la etiología y diagnóstico relacionado con la salud, enfermedad ydisfunciones asociadas, análisis y mejora del sistema de cuidados de salud, yperfeccionamiento de la política de salud (Matarazzo, 1982: 4).

Hoy día, según APA (2005), la psicología de la salud se desarrolla hacia unabúsqueda cada vez más grande de conocimientos básicos de la ciencia psi-cológica y sus extensiones en el campo de la salud, el impacto del compor-tamiento en la salud, la influencia de estados de la salud y de la enfermedaden los factores psicológicos. El vínculo entre los estudios psicosociales y psi-cofisiológicos llega a su auge en las investigaciones en el campo de la psi-coneuroendocrinoinmunología y sus extensiones para la comprensión defenómenos como el estrés y sus asociaciones con la enfermedad. Sin embar-go, en México, según Piña López (2004), los psicólogos que trabajan en el sec-



tor de la salud no forman una categoría descriptiva identificable en lo que serefiere a los recursos humanos que están incluidos en el sistema Nacional deSalud. En 2000, se registraron 143 018 trabajadores en el área de la salud quepertenecían al cuadro administrativo, 140 629 eran médicos, 273 096paramédicos (enfermeras y otros), 36 388 eran auxiliares de diagnóstico ytratamiento y 367 82 sin otra especificación. No existe una categoría indepen-diente que permita saber con seguridad cuantos son los psicólogos que traba-jan en el campo de la salud y si de hecho han sido contratados como tales.Esta situación, como ocurre en otros países de Latinoamérica, forma uncuadro impreciso de las efectivas contribuciones de la psicología al área de lasalud.

Factores desencadenadores de problemas de salud

Estudios americanos de prevención de enfermedades reconocen que un sis-tema variado de factores como diferencias individuales, trazos de personali-dad, sistema de creencias y actitudes, comportamientos, cadenas de soportesocial, el ambiente, pueden afectar e influenciar los resultados de salud delindividuo. Aunque la evidencia experimental sea aún inconsistente, en algunoscasos, los datos de estudios sobre la salud y el comportamiento sugierenfuertemente que los procesos psicológicos y los estados emocionales influen-cian la etiología y el progreso de enfermedades y contribuye a la resistencia ovulnerabilidad a la enfermedad (Baum y Posluszny, 1999).

Por lo general, factores psicosociales o de comportamiento ejercen influen-cia sobre la salud o la enfermedad en tres formas básicas (Krantz, Grunberg,Baum, 1985). Primero, algunas de estas influencias envuelven cambiosbiológicos directos que ocurren de forma paralela, anterior, posterior, o semanifiestan como parte de una reacción emocional o de comportamientoestándar. En tal dimensión, las interacciones con el medio ambiente propor-cionan al organismo una cantidad de estimulación que, cuando adecuada,desencadena procesos de adaptación y promueven el desarrollo físico y men-tal (McDonald y cols., 2005).

Estudios transculturales, como los realizados por Raich y cols. (2001) sobreestudiantes universitarias españolas y mexicanas, pueden suministrar datosimportantes de cómo los trastornos alimentarios y los síntomas de dismorfia

corporal se hallan relacionados con el grado de perfeccionismo que existe encada país. La cultura de un país, de una región, es una variable que debe con-siderarse en la determinación de los trastornos mentales.

Aunque la cultura y el grado de instrucción sean factores que afectan signi-ficativamente el desempeño cognitivo, es muy difícil distinguir entre los efec-tos de la instrucción y los efectos de la cultura, especialmente por el hecho deque el nivel cultural influencia directamente la condición socioeconómica delindividuo. Investigaciones muestran que la cultura dicta lo que es importantepara la supervivencia y el grado de instrucción podría ser considerado comoun tipo de subcultura, que facilitaría el desarrollo de determinadas habilidadescognitivas (Ostrosky, Ramírez, Lozano, Picasso y Vélez, 2004).

Las condiciones ambientales, en regiones específicas, pueden igualmenteser factores que desencadenen o propicien trastornos mentales. En investi-gación realizada con mexicanos del sector rural, en una muestra de 942 adul-tos, con 441 hombres y 501 mujeres, se constató que 15.5% de la poblacióngeneral presentaba algún trastorno nervioso. Entre los géneros, las mujeres ylos hombres presentaron respectivamente 20.8% y 9.5% de síntomas psi-cológicos y somáticos significativos (Snyder, Diaz-Perez y Ojeda, 2000).

Selye (1974, 1976) al explicar la teoría del estrés, se refiere al SíndromeGeneral de Adaptación (SGA) como un proceso esencial a la vida, una respues-ta, no específica, a un estímulo que incluye las fases de alarma, resistencia yagotamiento. El restablecimiento del equilibrio en un nuevo nivel depende dela relación entre estas tres fases y la intensidad de los estímulos, sabiendo quela ausencia de estimulación o la estimulación exagerada puede provocardaños a la salud (Ribeiro, 1998). Cuando el organismo logra adaptarse y resis-tir al estrés, el proceso de estrés se interrumpe, y no afecta a la salud del indi-viduo. Sin embargo, si esto no ocurre, avanza hacia fases más severas y puedecomprometer la habilidad del cuerpo para permanecer en homeostasis (Baumy Posluszny, 1999).

Hay investigaciones que sugieren, por ejemplo, que el estrés elevado puedecontribuir al aumento de la presión arterial y latidos cardíacos (Santagostinhoy cols., 1996; Krantz y Manuck, 1984), y va asociado a cambios hematológicosque pueden estar directamente vinculados a enfermedades cardíacas,hipertensión o eventos cardíacos, ya sea como factor de riesgo o como factordesencadenador. De igual manera, el estrés parece afectar el sistema



inmunológico a través de una serie de caminos neurales y hormonales(Besedovsky y Del Rey 1991; Maier y Watkins, 1998). Dichos cambios en el sis-tema inmunológico pueden ser suficientes para aumentar la vulnerabilidad alas infecciones o enfermedades y están implicados en la etiología y progresiónde infecciones virales, cicatrización de heridas, cáncer y enfermedad por HIV(Andersen, Kiecolt, Glaser, 1994; Baum y Nesselhof, 1988; Cohen y Williamson,1991; Kiecolt, Stephens, Lipetz, Speicher y Glaser, 1985).

Santos, Bohon y Sánchez-Sosa (1998) examinaron la asociación de las rela-ciones familiares en la infancia, conflictos en el matrimonio y relaciones de tra-bajo y condiciones de la salud mental en inmigrantes mexicanos. El estudioreveló que las relaciones familiares disfuncionales contribuyen directamente alsufrimiento mental de sus componentes y que las condiciones de trabajo in-fluencian y determinan la calidad de las relaciones conyugales, colocando atodos los miembros de la familia en condiciones de vulnerabilidad al estrés yal daño psicológico.

El estudio comparativo realizado por Golding, Potts y Aneshensel (1988)entre mexicoamericanos blancos, nacidos en los Estados Unidos y mexi-coamericanos nacidos en México, no encontró gran diferencia en cuanto a laetnia en lo que se refiere a los eventos de la vida que podrían causar estrés.Sin embargo, los mexicoamericanos, especialmente los inmigrantes, relataronque tienen un mayor grado de tensión ante los mismos eventos a los quefueron sometidos los grupos comparados.

Una segunda manera por la cual la salud y la enfermedad son influenciadases por comportamientos que llevan a riesgos o protegen contra ellos.Comportamientos que aumentan la salud son actividades que traen beneficioso que protegen a las personas contra las enfermedades. Contrariamente, loscomportamientos que deterioran la salud son considerados insalubres. Dietay ejercicios pueden ayudar a minimizar condiciones subyacentes a las enfer-medades cardiovasculares y al cáncer y son frecuentemente citados comocomportamientos protectores; el uso del tabaco y abuso de alcohol están aso-ciados a los cambios biológicos en los pulmones, corazón y otros sistemascorporales que parecen predisponer a las enfermedades, siendo compor-tamientos que deterioran la salud. De la misma manera, el uso de drogas, laactividad sexual de alto riesgo y otros comportamientos potencialmente dañi-nos son relevante mediadores de procesos de enfermedad (Baum y Posluszny,



1999; Orford y cols., 2001; Reynoso y Seligson, 2002). Los datos de investiga-ciones epidemiológicas han llamado la atención de profesionales y pacientessobre la importancia de los hábitos y el estilo de vida (Ribeiro, 1998). La modi-ficación de algunos comportamientos, tales como dejar de fumar, cuidar la ali-mentación, controlar el estrés, practicar actividades físicas con regularidad,dormir un número de horas adecuado, revisar periódicamente la salud,pueden contribuir a reducir la mortalidad.

Una tercera influencia de comportamiento sobre la salud y la enfermedad,conforme Baum y Posluszny (1999), es la que se observa por medio de con-ductas asociadas a la enfermedad o a la posibilidad de enfermar. Empezandopor la detección precoz, estas influencias incluyen prevención secundaria, vigi-lancia, detección e interpretación de síntomas y la decisión de buscar cuida-dos. La aceptación de los consejos médicos y de la prescripción puede afectarel diagnóstico, el tratamiento y los resultados. La interferencia sobre cual-quiera de los aspectos mencionados quizá perturbe el proceso de inter-pretación y presentación de los síntomas, la obtención de cuidados médicosrápidos y efectivos y la acción en conformidad con el tratamiento, vigilancia omedidas de prevención.

La elaboración de este modelo básico de salud y comportamiento se desa-rrolló para ayudar a explicar la comorbilidad de los problemas de salud físicay mental y la etiología y progresión del cáncer y enfermedades relacionadascon el estrés (Andersen y cols., 1994; Cohen y Rodriguez, 1996). Evidenciasque relacionan partes clave de estos modelos han sido relatadas, y aunque nosean completas en muchos casos, aún así sostienen la idea de que las vari-ables de comportamiento afectan la salud y la enfermedad en estos tres nive-les (Baum y Posluszny,1999).

En 80% de los artículos publicados en 2002 en la Health Psychology (cita-do por Montgomery, 2004) se mencionó que los factores cognitivos son fun-damentales para la predicción del comportamiento relativo a la salud, asícomo experiencias de señales y síntomas de enfermedad y estudios sobre fac-tores cognitivos han llevado tanto a intervenciones innovadoras como efecti-vas. Esto no quiere decir que todos los temas en la psicología de la salud seránexplicados por mecanismos cognitivos, sino que la cognición es un factornecesario entre muchos esenciales a la comprensión de las experiencias de



enfermedad de los pacientes, para la prevención y control de la enfermedadpor medio del comportamiento.

En los últimos treinta años, abordajes de comportamiento han sido aplica-dos a una variedad de enfermedades y condiciones como el cáncer, enfer-medades cardiovasculares, diabetes, HIV, obesidad, embarazo (Baum, Gatchely Krantz, 1997; Montgomery, 2004). Típicamente, la psicología en la salud y lamedicina del comportamiento buscaban prevenir y controlar enfermedades.Durante ese tiempo, sin embargo, la aplicación de técnicas de comportamien-to en ambientes de cuidado de la salud humana gradualmente se alejó de sufoco de atención original más rígido, "fundamental". A pesar de su nombre, lamedicina del comportamiento ahora incluye aspectos de intervenciones cog-nitivas. Muchas clínicas hoy buscan no solamente modificar el ambiente de lospacientes y su respuesta a estímulos sino que también tratan de cambiar suspensamientos, creencias, sentimientos y actitudes respecto a la salud. Si elpaciente sabe, por ejemplo, que sus creencias lo están llevando a emocionesy a comportamientos desadaptados y son propiciadores de enfermedades,tiene la posibilidad de actuar para aminorar la influencia. Queda claro que estono es simple y fácil e implica un trabajo psicológico y el abordaje cognitivo decomportamiento se encuentra instrumentado para que el individuo haga unareestructuración de sus cogniciones disfuncionales, desarrollar estrategiaspositivas de enfrentamiento del estrés y eliminar hábitos y comportamientosde riesgo. La manera como el paciente trata este saberse enfermo, las creen-cias sobre la enfermedad, el tratamiento y su recuperación, necesita a vecesde algunos ajustes y ello es fundamental para la recuperación y mantenimien-to de la salud.

Así, la importancia de la evaluación psicológica del paciente, en contextosde salud humana, es fundamental. El proceso de evaluación, además de ade-cuarse a la naturaleza de la solicitud y de las condiciones del paciente debehacerlo a las características del ambiente (ambulatorios, enfermerías) que nosiempre se adaptan muy bien. La elección de instrumentos como por ejem-plo: entrevistas, protocolos, cuestionarios, tests psicológicos psicométricos,proyectivos, o también, otras técnicas, como la observación, deben ajustarsey ser bien planeadas para no correr el riesgo de hechar a perder la evaluación.



La importancia de la evaluación psicológica en la psicología de la salud

La evaluación psicológica en ambientes médicos puede ser considerada unaadecuada herramienta en la toma de decisiones sobre el diagnóstico diferen-cial, tipo de tratamiento necesario y pronóstico. La detección precoz de pro-blemas de comportamiento y/o disturbios psicológicos/psiquiátricos enpacientes inmersos en ambientes médicos puede significar un gran diferencialcon respecto al tipo y calidad de la atención ofrecida al paciente, así como conrespecto a la disminución del sufrimiento y de costos operacionales institu-cionales, sabiendo que la evaluación psicológica no necesariamente debeestar vinculada a pacientes hospitalizados, sino que también a varios espaciosy especialidades en la salud, tales como clínicas particulares o centros de salud(Stout & Cook, 1999).

La evaluación psicológica en ambientes médicos debe fundarse en un cuer-po de conocimiento acumulado por intermedio del binomio práctica/investi-gación, por lo que destaca la labor continua de investigaciones para lacreación de protocolos específicos de evaluación psicológica en diferentesnichos y ambientes de salud (Baptista y Dias, 2003; Belar, 1997). Algunasinvestigaciones en psicología de la salud y medicina del comportamiento,sobretodo las internacionales, han crecido exponencialmente en las tres últi-mas décadas (Montgomery, 2004).

La psicología de la salud basada en evidencias ha ganado terreno en losmedios científicos y confirmado resultados prácticos de la actuación del profe-sional de este campo, sobretodo en los países desarrollados. Gildron (2002)señala la ejecución de ensayos clínicos aleatorios con el fin de demostrar la efi-cacia de las evaluaciones y, consecuentemente, de las intervenciones depsicólogos en ambientes médicos, enfatizando la utilización de herramientasde evaluación basadas en estudios de validad y precisión más elaborados, loque evitaría la evaluación basada solamente en la intuición clínica.

El desenvolvimiento de protocolos de evaluación de pacientes es funda-mental para el establecimiento de guías de tratamiento más eficientes. Comomuestran Belar y Deardorff (1995), el tipo de servicio ofrecido, el objetivo delprofesional, así como el área de actuación de éste son algunas de las varia-ciones que influencian directamente la manera como el psicólogo dispondrá



su protocolo de evaluación psicológica. De una manera general, las informa-ciones necesarias para una evaluación mínimamente adecuada están rela-cionadas con el estado general del paciente, con los cambios ocurridos desdeel principio de la enfermedad y con el histórico, sobretodo aquél relacionadocon el enfrentamiento de situaciones de enfermedad anteriores.

A pesar de las diferentes visiones de distintos autores sobre los objetivos ypasos de una evaluación psicológica en ambientes de salud, Belar y Deardorff(1995) presentan un modelo de las principales metas de evaluación de unpsicólogo de la salud en ambientes hospitalarios, repartidos en dominios(biológico/físico, afectivo, cognitivo y de comportamiento) en unidades(paciente, familia, sistema de salud y contexto sociocultural) y que se mues-tran de manera simplificada a continuación:

La evaluación propuesta también debe tener en consideración las peculiari-dades del sistema de salud, así como los soportes sociales/familiares que elpaciente recibe, con el fin de contextualizar el tipo de evaluación psicológica y,



• Metas biológicas - evaluación de aspectos tales como naturaleza, loca-lización, frecuencia de los síntomas, tipos de tratamiento recibidos y suscaracterísticas (ej. altamente invasivos), informaciones de señalesvitales y exámenes (ej. presencia de alcohol en la sangre), además deinformaciones genéticas y procedimientos médicos anteriores a la inter-nación.

• Metas afectivas - evaluación de los sentimientos del paciente conrespecto a la enfermedad, tratamiento, futuro, limitaciones e históricode variaciones de humor.

• Metas cognitivas - conocimiento del paciente sobre el cuadro y lasituación de salud, mantenimiento de funciones como percepción,memoria, inteligencia, tipo de modelo de evaluación de la situación(creencias), percepción de control de la situación (locus de control),capacidad de evaluación de costo/beneficio de opciones de tratamien-tos, expectativas sobre intervenciones.

• Metas comportamentales - reacciones del paciente, tales como expre-siones, señales de ansiedad (postura, contacto), estilos de compor-tamiento frente a la internación (hostil, ansioso), hábitos de riesgo oprotectores.

consecuentemente, el tipo de intervención más específico (Belar y Deardorff,1995). Para el registro de las informaciones citadas anteriormente, Karel(2000), Belar y Deardorff (1995) reunen las ventajas y desventajas de dife-rentes tipos de estrategias que pueden utilizarse para la obtención de losdatos, por medio de cuestionarios, diarios, observaciones, medidas psicofisio-lógicas, datos de prontuarios e instrumentos con calidades psicométricas.

Así, los cuestionarios pueden ser de gran valía en la economía de tiempoy/o como direccionadores en entrevistas más específicas; los diarios sonimportantes para la recuperación de la información sobre comportamientos ypensamientos que abordan la salud se utilizan como líneas de base, a pesarde que existan dudas sobre las calidades psicométricas. Es posible realizar lasobservaciones de forma estructurada durante las visitas o superestructurada,con situaciones de role-playing filmadas; ya las medidas psicofisiológicas sonadecuadas cuando se utilizan técnicas de biofeedback. Los datos de prontua-rios, a pesar de muy útiles tienen que visualizarse con mucho cuidado, ya quedependen de la cultura del hospital/país y profesionales en operacionalizardetalladamente las informaciones sobre el paciente.

Por último, Karel (2000), Belar y Deardorff (1995) relatan la importancia dela utilización de instrumentos con calidades psicométricas comprobadas. Esposible dividir algunos instrumentos en amplio y estrecho espectro, siempreteniendo en consideración variables tales como el objetivo de la evaluaciónpsicológica, contexto en el que se inserta, tiempo disponible del profesional ypaciente, entrenamiento del profesional, características del cuadro delpaciente, entre otras.

Actualmente, estudios de validación de instrumentos, que contemplandiversos contextos y regiones, se han mostrado de extrema urgencia e impor-tancia para la psicología en el ámbito de la salud. Así, Lucio, Palácios y Duran(1999) realizaron un estudio con la versión española del MMPI-2 en una mues-tra clínica de 233 pacientes que fueron diagnosticados con trastornos de lapersonalidad, de acuerdo con los criterios del DSM-IIIR. Los puntajes de lospacientes se compararon con una muestra de estudiantes universitarios de laCiudad de México, formada por 813 hombres y 1137 mujeres. Los resultadosmostraron que el MMPI-2 diferenció grupos normales y no-normales y que elinventario mantuvo su validad para discriminar una muestra clínica.



Las medidas de amplio espectro se refieren a instrumentos que intentanevaluar características de la personalidad del paciente, tales como el SixteenPersonality Factor Inventory (16 PF), Minnesota Multiphasic PersonalityInventory (MMPI), Million Clinical Multiaxial Inventory (MCMI), Symptom CheckList-90 Revised (SCL-90-R), sabiendo que algunos de estos poseen calidadespsicométricas adecuadas a la población brasileña y otros aún no las poseen oestán en estudio. Los instrumentos de estrecho espectro serían los másespecíficos para una determinada condición o situación tales como el BeckDepression Inventory (BDI), Hospital Anxiety and Depression Scale (HAD), Mini-Mental-State Exam (MMS), Family Environment Scale (FES), MultidimensionalHealth Locus of Control (MHLC), Cancer Inventory of Problem Situations (CIPS),entre otros, sabiendo que, de la misma manera, varios ya han sido adaptadosal portugués y al castellano y otros aún están en estudio por parte de equiposde especialistas en la evaluación psicológica.

La utilización de protocolos en la psicología de la salud

Algunos protocolos de evaluación psicológica en ambientes de salud puedenser considerados como guías de evaluación para especialidades y servicioscon características propias, como por ejemplo en los casos de atención pre ypostope-ratorios de servicios como gastrología, más dirigidos a la obesidadmórbida o al seguimiento de obesos en los Centros de Tratamiento paraObesos llamados SPAS, evaluación y seguimiento de pacientes con trastornosde humor, a nivel ambulatorio o de enfermería, condiciones psicológicassecundarias a la presencia de enfermedades, desórdenes psicofisiológicosasociados a problemas de salud, evaluaciones relacionadas a problemas deadhesión al tratamiento; enfermedades consideradas psicosomáticas, progra-mas de evaluación para auxiliar pacientes y familiares a desarrollar estrategiasde enfrentamiento de enfermedades crónicas, modificación de comportamien-tos de riesgo en detrimento de diagnóstico de enfermedades específicas, eva-luación y seguimiento de madres con bebés de alto riesgo internados enUnidad de Terapia Intensiva (UTI) Neonatal, entre otras posibilidades (Baptistay Dias, 2003; Stout y Cook, 1999; Zambrana, Scrimshaw, Collins y Dunkel-Schetter, 1997). Es importante señalar, según Matarazzo (1990), que la evalua-ción psicológica es más adecuada cuando se refiere no solamente al uso de



tests psicológicos, sino que también es complementada por entrevista clínicaenfocada al problema, observación sistemática de comportamiento, intercam-bio de información con equipos de salud (enfermeras, médicos, terapeutasocupacionales, etc.), entre otras estrategias.

Según Spikoff y Oss (1995), distintos protocolos de evaluación psicológicaen la salud poseen objetivos tales como: consecusión sistemática de informa-ción de distintos aspectos del funcionamiento del paciente como de la percep-ción, motores y funcionamiento verbal que son maneras objetivas de obtenerdatos sin necesidad de evaluación subjetiva, con el fin de elucidar hipótesisnecesarias a la intervención. Los tests más utilizados en ambientes médicosson aquellos que evaluan funciones intelectuales, escalas autoadministradas(cuando es posible), inventarios de personalidad, tests proyectivos, además delos neuropsicológicos que se utilizan muchas veces para realizar un diagnós-tico diferencial. Sin embargo, los autores también indican que la utilización dedichos tests no es siempre necesaria como por ejemplo, en los casos en queel diagnóstico se muestra claramente a los profesionales o en aquéllos en losque los niveles de funcionamiento del paciente están evidentemente relaciona-dos con factores de estrés específicos del ambiente de salud o estado delpaciente, además de destacar que algunos tests solamente se hacen necesa-rios en casos específicos como los proyectivos, que requieren altos niveles desofisticación en la interpretación.

Los protocolos de evaluación psicológica en ambientes médicos tambiéndeben ser pensados no solamente en términos de qué medidas serán evalua-das o probadas en determinadas situaciones, por lo que es importante teneren consideración que hay una interrelación entre condiciones crónicas desalud, intervenciones farmacológicas, factores psicológicos, sociales yeconómicos asociados a una investigación comprensiva para la identificaciónde las causas del problema del paciente (¿Y por qué no también de las insti-tuciones o sectores o del equipo?). Siendo así, la calidad de la evaluacióndepende, en gran parte, de la habilidad del evaluador en recoger y relativizarlas distintas variables sobre al estado de salud (Schneider y Amerman, 1997).Así, hay que tener un cuidado extra para no transformar protocolos de evalua-ción en formas "congeladas" de evaluación que, en vez de propiciar líneasguías para el tratamiento, acaban por limitar la comprensión del problema.



Consideraciones finales

La psicología en la salud reconoce que el ser humano se encuentra en perma-nente cambio en consecuencia de la variación de factores orgánicos, ambien-tales, psicosociales y ha enfatizado cada vez más su papel activo en el proce-so salud-enfermedad.

Por ser la salud y la enfermedad entendidas como determinadas por múlti-ples factores etiológicos-genéticos, bioquímicos, de comportamiento/psico-dinámicos y socioambientales que pueden interactuar de modos complejos ysabiendo que su comprensión requiere un entendimiento sofisticado y nosolamente especializado de las relaciones entre estos factores, se justifica laconstrucción, validación y aplicación de instrumentos psicológicos que puedanapoyar la evaluación psicológica en el contexto de la salud.

La construcción de protocolos que tienen en consideración variables socio-culturales, regionales y diferencias ambientales, es una emergencia, especial-mente porque está presente un conjunto de variables que pueden influenciardirectamente el estado de salud y el desarrollo de las enfermedades. Paísescomo Brasil y México, con realidades muy parecidas, desde el punto de vistade la psicología de la salud, poseen un desafío relacionado con el desarrollodel instrumental propicio en la evaluación psicológica, no solamente para quetengamos reconocimiento histórico, sino, ante todo, para la construcción deuna red de saberes y de intercambios de experiencias que se hacen hoy nece-sarios, especialmente cuando el campo de la salud, por su amplitud y comple-jidad, presenta problemas universales, que no se limitan a un único país, a unaúnica región, a pesar de todas las particularidades involucradas.



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1022-1026.



Algunas reflexiones paraaproximarse al conceptode ciudad-región Sergio Boisier Etcheverry*Agradezco mucho los comentarios y sugerencias de LuisMauricio Cuervo, que sabe de estas cosas.

Fecha de recepción: 26 de mayo de 2006.Fecha de aceptación: 21 de junio de 2006.

*Investigador y Presidente Ejecutivo de CATS (Centro de Análisis y AcciónTerritorio y Sociedad).E-mail: [email protected]


El propósito de este trabajo es con-tribuir al debate acerca del concepto deciudad región y a previsibles proble-mas en su construcción. Para ello sehace una introducción acerca de la globa-lización, esa suerte de mantra contem-poráneo y telón de fondo de casi todos losprocesos de cambio en la actualidad, laurbanización en todas sus escalas entreellos. Enseguida se revisan conceptosque han buscado superar la tradicionalnoción de ciudad y a partir de ello seexamina la idea de ciudad región y sehace una propuesta de definición acota-da. Se abordan también someramentealgunos de los problemas implicados ensu gestación y se efectúan breves comen-tarios sobre el caso específico de Bogotácomo ciudad región inserta enCundinamarca.

The purpose of this paper is to con-tribute to the debate on the conceptof city-region and to the possibleproblems encountered in its cons-truction. With this purpose in mind,an introduction is made on globa-lization, that sort of contemporarymantra and back screen of almostall processes of change, urbaniza-tion among them. Some conceptsthat have tried to overcome the tra-ditional idea of city are examinedand, taking those concepts as astarter point, a new definition ofcity-region is made. Some of theproblems superimposed in its cons-truction are discussed and briefcomments on the specific case of thecity of Bogotá and the department ofCundinamarca are presented.

Resumen / Abstract



Palabras clave: Ciudad-región, ciudadglobal, ciudad de clase mundial, regionespivotales, asociativa, y virtuales, identidad,competitividad, seguridad, gobernabili-dad.

Key words: city-region, global city,world class city, pivotal, associativeand virtual region, identity, compe-titiveness, security, governance.


Introducción

a globalización, ese buñueliano oscuro objeto de deseo alcual todos queremos llegar, entrar en él y aferrarnos a su centro más íntimo,1

es un juego en el que todos (personas, organizaciones, territorios) están obli-gados a participar, corriendo a como de lugar, para sobrevivir o para no morir,mientras ello sea posible. Al decodificar el concepto de globalización se des-cubre un proceso sistémico, que no responde, como algunos creen ingenua-mente, a una conspiración perversa de dirigentes mundiales ubicados en dis-tintos ámbitos y puntos del planeta (Gates, Jobs, Soros, Buffet, Bush, Chirac,Blair, académicos de variado pelaje, y otros). Bien distante del simplismomaniqueísta, la globalización no es sino, para bien o para mal, la fase tecno-cognitiva actual en el desarrollo del sistema capitalista, sistema iniciado en losPaíses Bajos allá por el siglo XVII como protocapitalismo comercial, que darálugar, un siglo después, al capitalismo industrial en Inglaterra para transmu-tarse en capitalismo financiero ya en el siglo XX, principalmente en los EstadoUnidos y ahora, visible en varios lugares de categoría mundial por cierto, trans-formado en capitalismo tecno-cognitivo.

L

1 Entiéndase esta metáfora como referida al núcleo cognitivo e innovativo de la globalización.

"Cada mañana en África se despierta una gacela.Sabe que tiene que correr más rápido que el león más

veloz si no quiere que la mate.Cada mañana se despierta un león.

Sabe que tiene que ganar a la gacela más lenta si noquiere morir de hambre.

Da igual que seas león o gacela.Cuando salga el sol, más te vale empezar a correr".

Proverbio africano, citado por Thomas Friedman en La tierra es plana, 2006, m r ediciones, Madrid.



Esta fase, que ni siquiera podría considerarse como terminal o como fin dela historia, muestra la interacción entre dos procesos subyacentes determi-nantes de lo que aparece como el paisaje económico mundial de la globa-lización: los elementos relevantes del paisaje son la intensa apertura externade las economías, la paulatina sustitución de elementos materiales por infor-mación en el valor del comercio internacional, la movilidad del capital, de laspersonas y del conocimiento,2 inclusive la transformación en la matriz de dis-tribución del poder político tanto en el plano supra nacional como subnacional abriendo espacio a la descentralización. Los dos procesos subya-centes aludidos son: i) la reducción sistemáticamente exponencial en el ciclode vida de los productos manufacturados y, ii) el aumento sistemáticamenteexponencial en el costo agregado en investigación, innovación y mercadeo.

Puesto que el sistema capitalista es un sistema social, no escapa al férreoimperativo categórico inscrito en el código genético de todos los sistemasbiológicos y sociales: su reproducción permanente. Como lo señala Althusser:3

"Por lo tanto la condición final de la producción es la reproducción de lascondiciones de producción". Para ello el sistema debe recuperar tan rápidocomo sea posible los recursos gastados en la investigación, desarrollo y mer-cadeo implicados en el paso desde el producto de generación "n" al de ge-neración "n+1", como se dice ahora. Por ello el sistema no tolera ni toleraráfronteras, aduanas, aranceles, tretas para arancelarias, u otros mecanismosque entorpezcan la conformación de un único espacio de comercio que irá dela mano con múltiples espacios de producción.4 Ahora se entiende la búsque-da de más y más acuerdos de libre comercio, bi o multilaterales.

Se entiende también el refrán africano y su tremenda sabiduría paradescribir el mundo actual, una carrera competitiva durísima en la cual sólosirve ganar…o no ganar… para aprender colectivamente y volver a correr… sise sobrevive.

2 Sin que se trate de una mayor movilidad libre, por el contrario, el conocimiento está crecientementeprivatizado y ni hablar del capital.

3 Althusser L. (1969) “Ideología y aparatos ideológicos del Estado, Freud y Lacan”,<http//www.sociologia.de>

4 Por cierto que la lógica del sistema no coincide siempre con la lógica de sus actores individuales yello explica la conducta y ambivalencia en el discurso y en la práctica del libre comercio por parte de lospaíses más industrializados, pero no hay dudas en relación a quién impondrá su lógica. Esta contradic-ción temporal ya había sido anotada por Gramsci.

Los cien nombres de la ciudad y de la región"El nombre no es la cosa nombrada"

Gregory BatesonEspíritu y naturaleza

Los sustanciales cambios sociales, económicos, tecnológicos y culturales queacompañan a la globalización han tenido como efecto sintético complejizar lavida personal y colectiva. Complejizar supone un incremento acelerado de lavariedad intra sistémica (es decir, mayor variedad en el mundo entero o encualquier recorte de él) y de la interacción intra sistémica así como entre cadasistema y su entorno. No resulta extraño entonces que esta explosión de varie-dad se manifieste también en el lenguaje y es así como la antigua y simpledenominación de ciudad usada desde siempre para denotar un asentamientohumano de un tamaño poblacional dado y al cual acompañaba una lista deelementos infraestructurales (redes de distribución y recolección) y un conjun-to de servicios prestados in situ (educación, salud, esparcimiento, trabajo, etc.)para distinguir tal asentamiento de otros más pequeños tales como "pueblo","caserío", "vereda", "corregimiento", etc., ha dado lugar a una proliferación deconceptos denotativos y connotativos cuyo común denominador es una reva-lorización de la territorialidad en la globalización. Región homogénea, regiónpolarizada, región plan, estado-región, región cuasi-empresa, región cuasi-estado, regiones pivotales, asociativas y, virtuales, ecoregiones, bioregiones,5

motores regionales de la nueva economía global, metrópolis, megalópolis,megaciudades, ciudades de clase mundial, ciudad mundial, ciudad global, ciu-dad-región, etc.

Los conceptos clásicos sobre región pertenecen principalmente a JacquesBoudeville, a partir de los conceptos de espacio de F. Perroux, en tanto que laciudad como lugar central es el aporte de Christaller, y como es bien sabidofue Kenichi Ohmae6 quien introdujo la idea del estado-región para referirse aáreas geo-económicas-(estén o no dentro de los límites de un mismo país)-profundamente articuladas a la economía global. En el capítulo siete de sulibro sobre esta materia Ohmae abunda en ejemplos de surgimientos de esta-dos-regiones.



5 Véase sobre estos últimos conceptos el artículo de S. Boisier, "Bioregionalismo: la última versióndel cuento del traje del emperador" en Territorios. Revista de Estudios Regionales y Urbanos, # 5, 2001:115-142, U. de Los Andes, Bogotá, Colombia CIDER.

6 Ohmae K. (1995) El despliegue de las economías regionales, Deusto, Barcelona, España

Sergio Boisier introdujo a su vez los conceptos de regiones como cuasi-estados y, regiones como cuasi-empresas7 al discutir de qué manera habíaque repensar la administración subnacional en el contexto de la globalizacióny posteriormente, los conceptos de regiones pivotales, asociativas, y virtuales8

para dar cuenta de la "nueva geografía", tanto virtual como física, que la lógi-ca de expansión territorial del sistema capitalista crea y recrea permanente-mente. Pablo Wong-González9 ha escrito el más completo análisis del fenó-meno de la virtualización territorial y ha presentado numerosos ejemplos deasociaciones entre regiones que, por así decirlo, pasan por encima de las fron-teras para definir regiones asociativas transfronterizas como la RegiónArizona-Sonora o regiones virtuales como Rhone/Alpes+ Baden/Wurtemberg+Cataluña+ Lombardía en Europa (los "cuatro motores de la UE") o como elCorredor Interstate 69 que uniría Quebec, Montreal, Toronto, Indianápolis,Houston, Monterrey y Ciudad de México en América del Norte.

Según Wong "Identidad local con ciudadanía global parece ser la tendenciaespoleada por los fenómenos analizados. El individuo contemporáneo se iden-tifica con su territorio original-local, pero propende simultáneamente a desple-gar y compartir hábitos y patrones de comportamiento globales".

Sobre el concepto de ciudad mundial Peter Hall10 sostiene que: "Existenciertas grandes ciudades en las cuales una parte desproporcionada de losnegocios más importantes se realizan" y agrega que fue Patrick Geddes quienen 1915 acuñó el concepto de ciudad mundial. Hall mostró en su libro TheWorld Cities la situación de siete grandes aglomerados urbanos: Londres,Moscú, Nueva York, París, Tokio, y las aglomeraciones holandesas del Randstady la del Rhin-Ruhr y no incluyó ninguna ciudad latinoamericana.



7 Boisier S. (1992) "La gestión de las regiones en el nuevo orden internacional: cuasi Estados y cuasiempresas", Estudios sociales #72, Santiago de Chile, CPU y en Antoni R. Kuklinski (2005) "TheManagement of the Future. The Strategic Partnership of Corporations and Regions", Europe The StrategicChoices, A.R. Kuklinski and K. Pawlowski (eds.), Warsaw, Poland.

8 Boisier S. (1994) "Posmodernismo territorial y globalización: regiones pivotales y regiones vir-tuales", Ciudad y Territorio. Estudios Territoriales #102, Madrid, España.

9 Wong-González, P. (2004):117-164, "Globalización y virtualización de la economía: impactos terri-toriales", en P. Vergara y H. von Baer (eds.) En la frontera del desarrollo endógeno,Temuco, Chile,Instituto de Desarrollo Regional (IDER), Universidad de La Frontera.

10 Hall P. (1966):7, The World Cities, World University, Library, New York, McGraw Hill.

Saskia Sassen,11 socióloga holandesa/argentina/norteamericana, ha popu-larizado la noción de ciudad global. Sassen afirma primeramente que el con-cepto hace sentido sólo si la ciudad en cuestión forma parte de una red glo-bal de lugares estratégicos en el mundo. No existe la ciudad global aislada.Para ser ciudad global, afirma Sassen, es indispensable desempeñar "fun-ciones de producción" centrales, en varias áreas: política, economía, cultura, yhasta estilos de vida con dimensión cosmopolita. Las principales funciones delas ciudades globales son:

a) Centros de comando altamente concentrados desde los que se dirige yorganiza la economía mundial.

b) Localizaciones claves para las finanzas ante la hipermovilidad del capital.c) Nodos de localización de servicios del sector terciario avanzado.d) Lugares de producción y generación de innovaciones vinculadas a estas

mismas actividades, denominadas servicios a empresas.e) Mercados que esta misma estructura económica ofrece para los produc-

tos e innovaciones generados.

Así las ciudades globales se sitúan en un conjunto de procesos globaliza-dos, son nodos estratégicos de recepción y emisión de flujos de capital, deci-siones, innovación, servicios, tecnología y bienes, apoyadas en redes deinfoestructura e infraestructura que abarcan el espacio comprendido por laeconomía mundo.12 Saskia Sassen destaca que la condición de ciudad globalsupone una posición de comando en por lo menos un circuito de producción,comercio e innovación. Nueva York, Londres y Tokio configurarían la principalciudad global.13 Con tal visión, la ciudad de Antofagasta, capital de la regióndel mismo nombre en el norte de Chile, calificaría como ciudad global en vir-tud de su posición de comando mundial en la minería del cobre. Esto es algoque puede satisfacer a cada uno de sus aproximadamente 200.000 habitantes,pero, parece un tanto exagerado.



11 Sassen S. (2001) The Global City: New York, London, Tokyo, Princeton, Princeton University Press. 12 Citada por Juan A. Roccatagliata (2001) Territorio y gestión, Buenos Aires, Editorial DOCENCIA. 13 Un muy buen artículo de Sassen es "Localizando ciudades en circuitos globales" (2003) en EURE

Revista Latinoamericana de Estudios Urbanos Regionales # 88, Santiago de Chile, Universidad Católicade Chile.



Rosabeth Moss Kanter, la afamada profesora de la Universidad de Harvard,introdujo el concepto de clase mundial para referirse a la manera como com-pañías de todos los tamaños, así como ciudades, estados y regiones encualquier parte, pueden ganar beneficios locales a partir de las oportunidadesglobales, como por ejemplo, escoger una estrategia para la ciudad o regiónque asegure prosperidad creando seguridad en el empleo.

En las palabras de la autora: "Clase mundial es un juego de palabras quesugiere tanto la necesidad de alcanzar los más altos estándares para podercompetir y el crecimiento de una clase social definida por su habilidad paracontrolar recursos y operar más allá de las fronteras y a lo ancho y largo deamplios territorios".14

El mundo cosmopolita, que es el ámbito de las ciudades de clase mundial,está caracterizado, según Moss Kanter, por las tres "C": conceptos, el mejor yúltimo tipo de conocimiento; competencia, la habilidad para operar a los másaltos estándares en cualquier lugar y; conectividad, las mejores relaciones [yredes] que proveen el acceso a los recursos de otras personas y organiza-ciones en el mundo. Las ciudades se especializan en el uso de estos activospara articular su población local a la economía global. De esta manera, ellasdesarrollan una preeminencia en una de tres formas genéricas: como pen-sadoras, como fabricantes, como comerciantes.15 La autora ejemplifica estascategorías con Boston (pensadora), Spartanburg y Greenville, en Carolina delSur (fabricantes) y Miami (comerciante).

Pierre Veltz16 dice con muchísima razón que:"Lejos de disolverse en el uni-verso a-espacial de la teleactividad, las ciudades mundiales concentran unaparte cada vez más considerable de la riqueza y del poder" y agrega: "En estaúltima [la dinámica real del desarrollo] los territorios no son campos de ma-niobra, sino actores".

Y Allen Scott,17 el eminente geógrafo californiano señala, en un extensocomentario acerca de un gráfico incluido en el libro citado: "Aquí, las zonasdesarrolladas del mundo son representadas bajo la forma de un sistema de

14 Rosabeth Moss Kanter (1995):201-283, World Class. Thriving Locally in the Global Economy,Touchstone, New York, Simon and Shuster.

15 Thinkers cities, makers or manufacturers cities, traders cities.16 Veltz P. (1999):138, Mundialización, ciudades y territorios, Barcelona, Ariel. 17 Scott A. J. (2001):80, Les régions et l´économie mondiale, Paris, L´Harmattan.



regiones polarizadas, siendo cada una de estas economías la suma de un áreametropolitana central y un hinterland (de extensión indeterminada) pleno decomunidades domésticas, de zonas agrícolas prósperas, de centros tributariosmás pequeños, etc. Como se muestra en la figura, algunos de estos sistemasmetrópolis-hinterland pueden de hecho, eventualmente fusionarse para for-mar regiones megalopolitanas como en los casos actuales de Boston-NuevaYork-Filadelfia, Los Ángeles-San Diego-Tijuana, Milán-Turín-Ginebra, laRandstad holandesa, Tokio-Nagoya-Osaka, etc. Cada nodo metropolitano es elnido de complejas actividades económicas especializadas pero complemen-tarias, vinculadas a mercados locales de trabajo extensos y multiformes, y cadauno de estos nodos es un locus de potentes economías de aglomeración y derendimientos crecientes. En tanto tales, no son solamente de un gran tamaño,sino que también se desarrollan constantemente para ser todavía másgrandes. Estas entidades pueden ser pensadas como los motores regionalesde la nueva economía global" (Traducción del autor).

John Friedmann puede ser considerado como uno de los "founding fathers"del concepto de ciudad-región. Lo que resultó novedoso en el planteamientode Friedmann en relación a algunos conceptos previos fue un cambio de sig-nificado de la planificación regional desde una preocupación con el desarrollode regiones delimitadas a la gestión de sistemas abiertos formados por ciu-dades.

Escriben Friedmann y Weaber: "Los enlaces de regiones formadas por ciu-dades se extienden en todas las direcciones, uniendo ciudad dominante conciudad dominante, subcentro con subcentro. Las relaciones económicasexpresadas por estos enlaces en un estado avanzado de desarrollo económi-co constituyen el tema central de la planificación económica regional más alláde los límites de la región ciudadana en sí misma"18 (énfasis en el original).

Ciudad y región: who is who?Ciudad y región: ¿cuál es el artefacto?

Lewis Mumford sintetizó, varias décadas atrás, sus conceptos de ciudad y deregión al señalar: "No se encuentra como un producto terminado en la natu-

18 J. Friedmann y C. Weaber (1981):154, Territorio y Función, Madrid, Instituto de Estudios deAdministración Local. Obsérvese la discutible traducción de city-region por región ciudadana.

raleza, no es, tampoco, solamente el resultado de la creación de la voluntady de la fantasía humana, la región, tal como su artefacto correspondiente, laciudad, es una obra colectiva de arte"19 (Traducción y subrayado del autor).Efectivamente, estamos frente a una "obra colectiva de arte", pero observandoalgunas ciudades hay que recordar el dibujo de Francisco de Goya titulado Lossueños de la razón producen monstruos.

La metáfora de Mumford formó parte de la discusión académica, a fines delos treinta, sobre el concepto de región, en los Estados Unidos. Mumfordagregó todavía una consideración adicional sosteniendo que el área rural enun entorno de cincuenta millas alrededor de un centro metropolitano no esuna región por el solo hecho de que sea conveniente para una agencia de pu-blicidad o para un periódico o para una junta de planificación llamarla así.Mumford se anticipó a los actuales conceptos de región de jure, producto deuna decisión política del Poder Ejecutivo mediante un decreto o del Parlamentomediante una ley, y de región de facto, es decir, un territorio que histórica yculturalmente contiene una sociedad que es diferente -en sus valores, en sucultura, en sus tradiciones, en su lengua incluso- a otras localizadas en otroslugares, aún vecinos. Es pertinente mencionar, paradojalmente, el caso lati-noamericano más exitoso de regionalización, el de Chile, en donde la regio-nalización, que data desde 1966 se ha consolidado a pesar de constituir uncaso extremo de creación artificial de regiones, casi todas creaciones de jurey ex nihilo.20

Ciudad y región: sistema y entorno

Probablemente una gran cantidad de los especialistas estaría dispuesta aaceptar una visión sobre la articulación de una ciudad y su región como la deun sistema con su entorno. Esto desde ya presupone considerar a la ciudadcomo un sistema abierto y en consecuencia supone la consideración explícitade los flujos de intercambio materiales, energéticos e informacionales comoelementos centrales a la dinámica tanto del sistema urbano como de suentorno.



19 Citado por John Friedmann and Clyde Weaber (1979):31, Territory and Function. The Evolution ofRegional Plannin, London, Edward Arnold.

20 Esta paradoja hay que explicarla recurriendo a los conceptos de Pierre Bourdieu sobre poder y ca-pital simbólico.

Probablemente una visión de la relación entre la ciudad y su región comola de un sistema que interactúa con su entorno, eso sí que en forma asimétri-ca generando una estructura de dominación/dependencia, describa con bas-tante precisión la situación mayoritariamente observable en la realidad, peroen esta ocasión se apunta a discutir situaciones de mayor complejidad. Detodas formas esta visión se enraiza en la economía sectorial a través de losconceptos de polo de crecimiento (Perroux) y centro de crecimiento (Boudeville).Como se recordará, un centro de crecimiento se define como un centrourbano que contiene uno o más polos y que tiene la capacidad de captar losefectos de la polarización para el subsistema espacial que el define,21

dinamizando tanto al centro como a la periferia, aunque no al mismo ritmo.

Ciudad y región: dos sistemas articulados sinérgicamente

Con las innovaciones tecnológicas y el mejoramiento de la infraestructura parael intercambio, los beneficios de la concentración se extienden conformándoseregiones urbanas extendidas, según lo señala Jordán.22 […] Tales aglomera-ciones sobrepasan las fronteras de "lo construido" y dan lugar a las ciudades-región, donde se estructuran sistemas de asentamientos humanos de distintajerarquía y rol.

A seguir Jordán hace una importante afirmación: "Estos territorios econó-micos y urbanos, como subsistemas abiertos, son considerados tanto desde laperspectiva de su totalidad como de sus partes, atendiendo especialmente asus propiedades emergentes,23 es decir, aquellas que se desprenden de lascaracterísticas únicas y particulares y de la interacción entre los elementos delsistema".



21 Boisier S. (1973) "Industrialización, Polarización, Urbanización: hacia un enfoque unificado", ElTrimestre Económico 40 (157:19-61), Ciudad de México, Fondo de Cultura Económica.

22 Jordán R. y D. Simioni (2003):38, Gestión urbana para el desarrollo sostenible en América Latinay el Caribe, Santiago de Chile, CEPAL.

23 Esta es una afirmación extremadamente importante y contemporánea. Los conceptos de crecimien-to económico y de desarrollo societal como propiedades evolutivas emergentes, el primero, resultado delas interacciones del sistema con su entorno y el segundo, resultado de las interacciones entre subsis-temas internos al sistema, es una propuesta cuyo origen conceptual se encuentra en S. Boisier (2003):565-588, "¿Y si el desarrollo fuese una emergencia sistémica?", Ciudad y Territorio. Estudios Territoriales,vol. XXXV, # 138, MINFOM, Madrid, España. También el mismo artículo en Fabio Giraldo (ed.) (2003) Ciudady Complejidad, Colección de Pensamiento Crítico Contemporáneo y Fundación para la Investigación y laCultura, Bogotá, Colombia, y previamente aparecido en forma virtual en el 2001 en el sitio <www.idr.es>



Según lo escribe Jordán, tres serían los niveles para dar cuenta de la arti-culación entre procesos de globalización y procesos de urbanización en laregión (América Latina, nota del autor):

Lo anterior da cuenta de variadas y posibles tipologías emergentes de terri-torios nacionales y subnacionales y da origen a un verdadero sistema de territo-rios globalizados, de sello y carácter diverso, más allá de una reduccionistainterpretación de la globalización como la simple articulación económico-comercial de las economías nacionales, con asignación territorial por mediodel comportamiento de las exportaciones, las importaciones y la localizacióndel capital transnacional.

"En el transcurso del crecimiento y del desarrollo ningún espacio desa-parece. Lo mundial no abole lo local" escribe L. M. Cuervo,24 citando a HenriLefebvre, una cita que ayuda a entender la compleja interrelación entre unaciudad compleja (valga la redundancia) y la complejidad del mundo globaliza-do, expresada tal interrelación precisamente en el concepto de ciudad-región.Identidad local con ciudadanía global, como recordaba Wong-González y pro-ducción de un elevado nivel de sinergia. Luis M. Cuervo es también autor deun exhaustivo estudio, una disección podría decirse, del concepto "sasskiano"de ciudad global.25

Cuadrado-Roura y Fernández Güell26 señalan varias tendencias económicasy de otra naturaleza que están contribuyendo a una rápida transformación delas ciudades, cualquiera que sea su tamaño:

• Los grados y formas de enlace-vínculos entre territorios y la economía-comunidad global.

• Los grados y tipos de transformaciones urbano-territoriales, producto oefecto de los variados tipos de articulaciones.

• Las razones y causas, principalmente endógenas y de políticas, queexplican los grados de reproducción y traslación, o no, de los efectosexógenos a nivel territorial.

24 L. M. Cuervo (2003):126, "Ciudad y complejidad: los rumbos" en F. Giraldo, op.cit.25 L. M. Cuervo (2003) Pensar el territorio: los conceptos de ciudad global y región en sus orígenes

y evolución, Santiago de Chile, CEPAL, Serie Gestión Pública, # 40.26 Juan R. Cuadrado-Roura y José Miguel Fernández G. (2006) "El largo camino hacia el buen go-

bierno metropolitano" en Gobernar la metrópolis, E. Rojas, J. R. Cuadrado, J. M. Fernández, editores,Washington, Banco Interamericano de Desarrollo (BID).



a) Desarrollo de un nuevo orden económico basado en la división interna-cional del trabajo, la reestructuración productiva, la globalización selectiva delos mercados y la revolución tecnológica;

b) aceleración del proceso de globalización, debido a la liberalización delos mercados, las estrategias de localización de las transnacionales y las inno-vaciones en transportes y comunicaciones;

c) emergencia de lo local frente a lo global, de devolución de poderes a lasregiones, de descentralización, de relocalización de actividades en el territorio;

d) consolidación de los procesos de integración supra nacional;e) cambios en el entorno empresarial a favor de estructuras más flexibles,

fortalecimiento de las PyME, surgimiento de ventajas competitivas basadas enel conocimiento.

Los mismos autores muestran el amplio abanico de implicaciones y nuevaspautas de desarrollo urbano que se reflejan en el resurgimiento de las ciu-dades como polos de desarrollo regional, en el aumento de las relacionesentre ciudades, en el incremento de la rivalidad territorial, en el creciente pro-ceso de sub-urbanización, en la aparición de ciudades-globales y en la disper-sión espacial de las actividades productivas, dispersión que va de la mano conmayores niveles de concentración y centralización de los eslabones estratégi-cos de la cadena de valor, mayor conciencia ambiental, etc.

Imposible dejar de hacer una referencia al importante libro editado porAllen J. Scott: Global City-Regions. Trends, Theory, Policy,27 una verdaderaenciclopedia sobre el tema, con contribuciones particularmente significativasdel propio Scott, Friedmann, Hall, Porter, Sassen, Camagni, entre otros.

Revisitando la ciudad-región: en busca de su ser

La expresión o la idea de una ciudad-región probablemente tenga un falsoatractivo que, sin embargo, no logra ocultar del todo su vaguedad y una dosisde tautología. Desde luego no es posible concebir una región sin, por lomenos, una ciudad que funcione como centro de servicios y/o de crecimientoy en ese sentido siempre existe una ciudad-región, si es que la región existepropiamente y no sólo como la denominación sin contenido de un recorteterritorial. No obstante, la proposición inversa no es necesariamente cierta

27 Scott A. (2001) Global City-Regions, Trends, Theory, Policy, New York, Oxford University Press.



porque existen ciudades sin región, por lo menos en su sentido más obvio deun hinterland, como es el caso de Hong-Kong, Singapur, Montecarlo y tal vezotras; pero como las ciudades no levitan, todas las ciudades tienen piso,aunque tal basamento coincida completamente con el perímetro construido.

Con no poca pretensión podría ensayarse una conceptualización -en la queel nombre sea la cosa nombrada- como la siguiente: ciudad-región es unterritorio que contiene en sí mismo, en forma real o latente, el conjunto desubsistemas de cuya articulación y direccionamiento (sinapsis y sinergia) surgeuna complejidad evolutiva capaz de generar tanto crecimiento económicocomo desarrollo societal y que tiene un lugar central que funciona como unaciudad-global de primera clase, que articula un sistema de ciudades secun-darias y que actúa como nodo emisor y receptor de procesos de intercambioentre la región y el mundo. Esta propuesta recoge elementos de JohnFriedmann, de Saskia Sassen, de Rosabeth Moss Kanter, de Sergio Boisier, deJuan R. Cuadrado y de otros autores, como Antonio Vázquez-Barquero enrelación a la endogeneidad implícita en este enfoque o como Mario Bungedesde el punto de vista de la teoría de sistemas.

Si se levantan las distintas "capas" (layers) conceptuales que se superponenen la definición propuesta, hay que prestar atención especial a los subsistemasque estarían presentes en la ciudad-región: el subsistema subliminal (capitalesintangibles), el axiológico (valores), el de acumulación (factores del crecimien-to económico), el procedimental (la función gubernativa de administración), eldecisional (los actores y la matriz de poder), el organizacional (organizacionespúblicas y privadas), todos los cuales requieren articulaciones sinápticas den-sas y direccionadas mediante la introducción de sinergia cognitiva.28 Eldesarrollo no constituye un sub sistema sino una propiedad emergente detodos ellos. En particular, lo que hemos denominado como subsistema su-bliminal y en su interior, el capital cognitivo por un lado, y el capital cultural,por otro, junto con el capital simbólico de Pierre Bourdieu, son los elementosfundantes de la identidad y del sentido de pertenencia de las personas al terri-torio, a su territorio. Como es sabido, en las grandes ciudades la identidadsuele ser muy difusa, precisamente por su inserción en el mundo y el concep-to de ciudad-región enfrenta acá uno de sus mayores desafíos.

28 Véase S. Boisier, "¿Y si el desarrollo fuese una emergencia sistémica?", op.cit.



Borja y Castells29 con toda razón anotan al comentar sobre la tendencia a ladisgregación y a la anomia que suele observarse en las grandes ciudades: "Sinun sistema de integración social y cultural que respete las diferencias peroestablezca códigos de comunicación entre las distintas culturas, el tribalismolocal será la contrapartida del universalismo global".

Christof Parnreiter30 en su estudio sobre Ciudad de México muestra otra fa-ceta compleja de la globalización urbana, en este caso, relativa a la pretendi-da caracterización de esa ciudad como ciudad global al demostrar que si efec-tivamente se pudiese hablar de Ciudad de México como una ciudad global,esta sería la comprendida apenas por cinco delegaciones o distritos del D.F.En verdad la concentración va de la mano con la fragmentación31 al interior delas grandes ciudades.

Identidad, medio ambiente, participación, proyecto político compartido,competitividad y mercadeo, conectividad, seguridad ciudadana, gobernabili-dad y gobernanza, son los ocho problemas más importantes a resolver en laconstrucción de una ciudad región. No es menor la tarea. A éstos, se agregaen esta oportunidad una novena cuestión: la seguridad alimentaria, otro con-cepto no exento de ambigüedad ya que las ciudades son, por definición,importadoras de alimentos básicos y por tanto toda ciudad convive con unproblema de seguridad alimentaria que, por cierto, cuando afecta a 15% o másde la población del país, pasa a ser un problema nacional.

Se sabe que la identidad territorial es no sólo una cuestión ontológica sinotambién una cuestión construida mediante la combinación del pasado con elfuturo; el pasado para unir y diferenciar a través del rescate de las tradicionesy el futuro para unir y diferenciar a través de un proyecto común. La partici-pación, asunto de suyo difícil cuando se habla de una ciudad región de enormemasa poblacional (en el caso de Bogotá-Cundinamarca más de ocho millonesde personas) sólo puede materializarse mediante largos y sistemáticos proce-

29 J. Borja y M. Castells (1997):96, Local y Global. La gestión de las ciudades en la era de la infor-mación, Barcelona, Taurus.

30 Parnreiter C. (2002):89-119, "Ciudad de México: el camino hacia una ciudad global", RevistaLatinoamericana de Estudios Urbanos Regionales, EURE, # 85, Santiago de Chile, Universidad Católicade Chile.

31 Incluso algunos autores hablan erradamente de ciudad fractal, lo que constituye un error concep-tual y matemático. Aparentemente habría sido E. Soja quien usó esta expresión por primera vez, lo queprobaría que se puede ser un excelente geógrafo y muy mal matemático.



sos de conversaciones sociales profesionalmente estructuradas que convo-quen a los agentes del desarrollo.32 La importancia del discurso (a laHabermas) es básica.

32 Véase el libro del autor Conversaciones sociales y desarrollo regional (2001) Editorial de laUniversidad de Talca, Talca, Chile, que describe la experiencia realizada en la Región del Maule (Chile)orientada a generar un proyecto de futuro regional consensuado.

Sobre el concepto de identidad

Según Manuel Castells el proceso deconstrucción social de identidadescolectivas estaría marcado por lasrelaciones de poder, lo que da origena tres formas distintas de identidadcolectiva: la identidad legitimadora, laidentidad de resistencia y la identidadproyecto.

Castells M., Globalización, identidad y Estado enAmérica Latina, Mimisterio, Secretaría General de laPresidencia y PNUD, Santiago de Chile, 1999.

Según Jorge Larrain se distinguen tresconcepciones alternativas de la identi-dad (nacional): la constructivista, queda una importacia clave al discurso y acómo ellos crean sujetos, la esencia-lista que la considera un hecho acaba-do, un conjunto ya establecido deexperiencias comunes y de valorescompartidos que se constituyó en elpasado y la histórico-estructural quela define como un proceso en perma-nente construcción contextual.

Larrain J, Modernidad, Razón e Identidad en AméricaLatina, Mimisterio, Edit. Andres Bello, Santiago deChile, 1996.

Los Elementos de la Identidad Regional

Las comunidades territoriales están constituídas por:

MIller D., Sobre la Nacionalidad, Autodeterminación y Pluralismo Cultural, Paidos, Barcelona, 1997.

• CREENCIAS (sus miembros pueden reconocerse como coterráneos y hay una cierta reciprocidad decompromiso)

• CONTINUIDAD HISTÓRICA (la identidad se extiende hacia el pasado y se proyecta hacia el futuro)• IDENTIDAD ACTIVA (los territorios son comunidades que hacen cosas en común, toman decisiones,

logran resultados) • UN ESPACIO GEOGRÁFICO PARTICULAR (que se constituye en la autoreferencia primaria) • UN SENTIDO DE PERTENENCIA (a partir de características compartidas existe una cultura pública

que sirve para distinguir la territorialidad o regionalidad de otras formas de identidad personal)

La competitividad, por su lado, está en la agenda del día y Cuadrado yFernández hacen acertados comentarios en torno a ella en la obra citada. Noobstante, la competitividad territorial se acompaña de varias cuestiones com-plementarias como el mercadeo y la asociatividad.

El tema del marketing territorial es un tema relativamente débil en AméricaLatina; un análisis del marketing territorial con referencia a la situación obser-vada en Chile y en sus regiones se encuentra en un trabajo de Boisier.33 La aso-ciatividad o la cultura de la asociatividad es el tema de un notable libro deleconomista colombiano Zoilo Pallares34 y el argentino Mario César Elgue es elcompilador del libro Globalización, desarrollo local y redes asociativas.35



33 Boisier S. (2006) (próximo), "La imperiosa necesidad de ser diferente en la globalización. El mer-cadeo territorial. La experiencia de las regiones chilenas" en Territorios #15, CIDER, Bogotá, Colombia,Universidad de Los Andes.

34 Pallares Z. (2004) Asociatividad empresarial. Estrategia para la competitividad, Bogotá,Colombia, Fondo Editorial Nueva Empresa.

35 Elgue M. C. (1999) Globalización, desarrollo local y redes asociativas, Buenos Aires, Argentina,Editorial Corregidor.

La Construcción Social de Identidad y de Región

InventarioIntereses segmentados

Articulaciones territoriales

Construcción yRegión Social

DefinirCONTORNO

territorial

EstructurasDemográficasAsentamientos

SocialesInsitucionalesEconómicasCulturales

SÍ

NO

Marco conceptual para eldesarrollo de la ciudad región

Territorio NATURAL

Territorio EQUIPADO

Territorio ORGANIZAADO

Crear

La experiencia del estado de Ceará en el Brasil con el experimento socialdenominado El Pacto de Ceará36 y las recientes exitosas experiencias de lasciudades de Rosario (Argentina) y Guayaquil (Ecuador) en sus respectivos pro-cesos de transformación y renovación urbana con elevada participación de lasociedad civil son ejemplos que merecen un examen detallado. Seguramentese hallarán en estos casos elementos de interés para Bogotá-Cundinamarca,particularmente en el caso de Ceará y la asociatividad público/privada logradaallí a partir de mediados de los años ochenta.

John Friedmann37 hace de la gobernanza una preocupación crítica para ter-minar señalando que: "Evidentemente entonces, la ´metropolización´ terminapor ser un proceso político que tiene diferentes salidas para distintas ciu-dades". En verdad, se detecta en la literatura una suerte de confusión entre losconceptos de gobernabilidad y de gobernancia (o gobernanza) que es bueno



36 Rebouças E., et al. (1997) Gestão Compartilhada. O Pacto do Ceará, Sao Paulo, Brasil, Quality Mark. 37 J. Friedmann (2001) "Intercity Networks in a Globalizing Era" en Allen Scott, op.cit.

El concepto de territorio competitivo

Se es competitivo cuando sostenidamente en el tiempo las funciones realizadas porel ente territorial son más eficaces y eficientes que las realizadas por sus competi-dores, básicamente se habla ahora de funciones ligadas a la inserción del territorioen el entorno (competitividad hacia afuera) y de funciones ligadas a la atracción defactores de crecimiento hacia él (competitividad hacia adentro).

Dos lecturas para el concepto de territorio competitivo

• El territorio puede ser un actorindirecto en su propia competitivi-dad en tanto sea el contenedor físi-co y social de actividades que envirtud de esa socialización incre-mentan su competitividad. Esta esla tesis de Porter.

• El territorio puede ser un actordirecto en su competitividad al serun contenedor de una cultura y deun conocimiento tácito y difuso quese expresa en la producción debienes y servicios “sui generis”.

competitivos por su demanda eirreplicablidad.

eliminarla. Gobernabilidad es la capacidad política de gobierno para interme-diar intereses, garantizar la legitimidad y gobernar. Gobernanza se refiere a lasacciones y funciones del gobierno como un modo de gobierno o una forma degobernar, es decir, una forma de la gobernabilidad, es también buen gobier-no. El ámbito local es el espacio territorial y cultural para la interrelación ciu-dadana de los diferentes actores económicos, sociales y políticos; la gober-nanza no se refiere sólo a las organizaciones gubernamentales porque enmar-ca y entrelaza una serie interdependiente de actores que comprende los go-biernos, los actores de la sociedad civil y el sector privado.

Eduardo Rojas,38 del BID, hace un extenso análisis sobre la cuestión de go-bierno y gobernabilidad en las regiones metropolitanas que podría tomarsecomo marco de referencia para las "esquivas" ciudades regiones:

Fundamentos de un buen gobierno localUn buen gobierno local requiere un sistema de reglas e incentivos bien diseñados,

que induzca a sus administradores a hacer un uso eficiente y transparente de los recur-sos disponibles, de manera que se consigan satisfacer las necesidades de la mayoríade la población. Los cuatro conjuntos de reglas e incentivos siguientes son cruciales:

- Los que derivan del sistema de relaciones intergubernamentales, que definen lasresponsabilidades y los recursos disponibles para cada nivel de gobierno.

- Los que se originan en la estructura de gobierno local, que determina el grado departicipación de la comunidad en las decisiones, así como el control que ejerce sobrelos mandatarios.

- Los relacionados con la capacidad institucional de los gobiernos locales paradesempeñar las funciones que les han sido asignadas.

- Los que se originan en los mecanismos de financiación de las actividades e inver-siones de los gobiernos locales.

Relaciones intergubernamentalesUn sistema de relaciones intergubernamentales bien diseñado le proporciona a los

gobiernos locales los incentivos necesarios para asignar los recursos disponibles a losusos socialmente más rentables. En particular, los gobiernos locales deben tenerresponsabilidades bien definidas y suficientes recursos para cumplir con las respon-



38 Rojas E. (2006): 47-52, "Las regiones metropolitanas de América Latina. Problemas de gobierno ydesarrollo", en Rojas, E., Cuadrado J.R., y J.M. Fernández, eds., op.cit.


Volumen 15, Número 28184

sabilidades asignadas. Asimismo, deberán enfrentar restricciones presupuestariasestrictas que obliguen a los mandatarios a sopesar las difíciles opciones inherentes a laasignación de un conjunto limitado de recursos entre múltiples demandas competiti-vas.

La definición de un sistema de relaciones intergubernamentales adecuado requiereresponder a preguntas como las siguientes:

- ¿Quién hace qué? Es el problema de la asignación de responsabilidades y de si seefectúan de una manera apropiada. La respuesta adecuada a esta pregunta reside enla claridad en cuanto a la asignación de responsabilidades entre niveles de gobiernos yen el respaldo de esta distribución con la autoridad suficiente como para movilizar losrecursos necesarios.

- ¿Quién cobra qué impuestos y tasas? Aquí se presenta el problema de la asig-nación de recursos para asumir las responsabilidades. Su respuesta más adecuada con-siste en lograr una estrecha coincidencia entre los ingresos y los gastos del gobiernolocal, que éste sea responsable en cuanto a la financiación de los gastos derivados dela ejecución de las funciones de las que es políticamente responsable, y que losimpuestos locales no distorsionen el proceso de asignación de recursos en la economíalocal. Los gobiernos locales harán una administración más eficiente de los recursos quelos electores conciban como propios, y pondrán menos cuidado a la hora de adminis-trar aquellos que se perciban como ajenos. Por este motivo, las fuentes preferibles Losrecursos deberían ser los cargos por servicios, impuestos locales y contribuciones.

- ¿Cómo resolver la inevitable falta de equilibrio entre ingresos y gastos en los go-biernos locales? Los problemas de desequilibrio vertical (entre niveles de gobierno)pueden ser resueltos mediante un sistema de transferencias bien diseñado. La clavepara obtener un buen sistema de transferencias reside en el hecho de hacer respon-sables de las decisiones de asignación a los mandatarios locales, al tiempo que se lesimpone una restricción presupuestaria estricta. Estos objetivos se pueden lograr me-diante transferencias de libre disposición, programadas y basadas en fórmulas.

- ¿Cómo igualar los niveles de servicio entre jurisdicciones territoriales? Aquí seplantea el problema de los desequilibrios horizontales, que se resuelve, asimismo, contransferencias entre niveles de gobierno, siempre que éstas se diseñen y ejecuten con-forme a los principios enunciados.

- ¿Se deben endeudar los gobiernos locales? Existen sólidos argumentos que bus-can la eficiencia y equidad para permitir el endeudamiento en casos en que se finan-cien infraestructuras que generen una corriente de beneficios que puedan servir a



varias generaciones. Sin embargo, para que la potestad para contraer deudas noredunde en un ablandamiento de las restricciones presupuestarias que imponen lasdecisiones de los mandatarios locales en cuanto a los gastos, los mercados financierosy las regulaciones del gobierno central deben promover una estricta disciplina de crédi-to. Para lograrla, es esencial el firme compromiso por parte del gobierno central de norescatar a los gobiernos locales insolventes.

GobernabilidadEn el asunto tratado anteriormente, se percibe de manera implícita la necesidad de

contar con mecanismos eficientes que favorezcan la participación de la comunidad enlas decisiones que le afectan y de ejercer una supervisión efectiva. Ambos son requisi-tos indispensables para responsabilizar a los mandatarios ante sus electores y lograrla transparencia en la gestión urbana. Un gobierno local democrático tiene mayoresprobabilidades de actuar en favor de los intereses de la mayoría, respetando los dere-chos de las minorías, que un sistema de gobierno burocrático, cuya gestión se concen-tre en su cúpula. Asimismo, un gobierno local transparente fomenta la participación dela comunidad en las decisiones y en la solución de problemas. Dicho de otro modo, serequiere una profunda democratización del gobierno local. Existe una serie de funda-mentos que son cruciales para el logro de estos resultados y que son, entre otros, lossiguientes:

- Sistemas de elección de los mandatarios, que posibiliten que los ciudadanos sepronuncien regularmente en cuanto a los problemas locales que les atañen y que lespermitan responsabilizar a aquéllos de su solución.

- Cuerpos colegiados capaces de representar a todos los grupos interesados y dota-dos de potestad para supervisar las acciones del poder ejecutivo.

- Instituciones formales, que recojan las exigencias de la comunidad, reciban y deninformación.

- Régimen regulativo que obligue a los gobiernos locales a informar de forma re-gular y veraz sobre sus acciones, provisión de servicios o financiación.

Las reglas relacionadas con la elección y remoción de los mandatarios son unaparte importante del sistema de incentivos, destinado a promover comportamientoseficientes y honrados por parte de los administradores, en los asuntos de la comunidad.La separación de las elecciones locales de las nacionales, por ejemplo, facilita que lasprimeras se centren en los quehaceres de su propio ámbito zonal sin que se veanarrastradas a los asuntos nacionales. La duración del mandato del poder ejecutivo y la



posibilidad de reelección son aspectos que dan lugar a comportamientos oportunistas(si el período es corto y no hay reelección) o, por el contrario, a formas de procederbasadas en previsiones a largo plazo, comprometidas con los intereses de la comu-nidad (mandatos de duración mayor, con posibilidad de reelección).

Del poder de los consejos electos surgen otros factores del sistema de incentivos,tales como la determinación del grado de supervisión que pueden ejercer sobre elpoder ejecutivo o su capacidad de representar efectivamente la disparidad de interesesexistentes en la comunidad.

Desarrollo institucionalLos gobiernos locales necesitan suficiente capacidad institucional para desarrollar

sus complejas funciones. Dicha capacidad requiere un largo período de gestación.Debe asimismo proveer bases legales y operativas sólidas para la dirección de perso-nal, la administración financiera y la gestión creativa del desarrollo local.

En relación con la dirección de personal, se destaca la existencia de:- Un sistema de carrera que, además de evitar la proliferación del favoritismo en la

designación de funcionarios, fomente su especialización y desarrollo profesional.- Un sistema de administración de personal que promueva el servicio de carrera, al

tiempo que otorga la flexibilidad que necesitan las autoridades electas para ajustar laasignación presupuestaria a la ejecución de las tareas para las que fueron elegidas.Para hacer una gestión efectiva de los ingresos y los gastos se necesita contar con sis-temas eficientes de cobro de impuestos y tarifas, mecanismos eficientes de planifi-cación y presupuesto, y la existencia de medios efectivos de control y evaluación deresultados, que permitan perfeccionar la planificación y ejecución financiera plurianualrequerida por las complejas inversiones y servicios provistos por los gobiernos locales.

Las capacidades operativas otorgadas a los gobiernos locales son determinantes dela flexibilidad con que éstos puedan abordar su tarea. La capacidad de cooperación conotros niveles de gobierno, de asociación con agentes privados para desarrollar tareas oproyectos complejos, de delegación de funciones a terceros, de privatización de la pro-visión de servicios, y de supervisión y regulación de los proveedores privados, sonaspectos de la estructura institucional de los gobiernos locales, que determinan si susadministradores poseen o no incentivos para actuar de forma creativa y audaz. Todosestos factores mencionados, junto con la estructura de dirección de personal y lasfinanzas, determinan si los dirigentes controlan y tienen acceso a los recursosfinancieros y humanos necesarios para emprender acciones innovadoras.

El mismo Eduardo Rojas, junto a Robert Daughters, han sido los editoresde un muy importante libro publicado por el Banco Interamericano deDesarrollo39 que contiene un amplio repertorio de temas conexos a éste, talescomo: ciudad y desarrollo económico, gobernabilidad, agenda social, finan-ciamiento, y medio ambiente urbano. Se trata de una importante referenciapara quienquiera que desee adentrarse en los típicos problemas urbanos y enespecial de las grandes ciudades hoy día.

La ciudad región Bogotá-Cundinamarcay el largo camino de su construcción

Es evidente para cualquier visitante esporádico de Bogotá el significativo cam-bio experimentado por la capital colombiana en varios planos durante los últi-mos años. Desde luego, en el transporte público, en el mantenimiento y mejo-ramiento de calzadas y aceras, en la construcción, en el esparcimiento, en laseguridad ciudadana y, lo que parece más notable, en la autopercepción ciu-dadana y en el sentimiento de identidad surgido allí donde no existía, enbuena mediada por la alta proporción de inmigrantes en la población. Comotambién se han acentuado otros problemas, la seguridad alimentaria o laescasa capacidad de la ciudad para posicionarse como ciudad de importanciaglobal, entre otros. La reciente cita de Friedmann encuentra en Bogotá unaexpresión práctica: “¿quién dudaría del carácter político de los cambios posi-tivos de Bogotá y del papel jugado por los dirigentes políticos (alcaldes) enellos?”

La sabiduría aconseja en lo posible no hablar de lo que no se sabe; ello sig-nifica que serán pocos los juicios emitidos a seguir, por elemental prudencia yporque quien escribe cree firmemente más en la heurística de los procesossociales (como arte de inventar) que en las recomendaciones de expertos forá-neos.

¿Cuáles son en principio, los desafíos más importantes que parecen estarpresentes en el intento de construir una ciudad-región como Bogotá/Cundinamarca? En la opinión de quien escribe, éstos serían: a) la construcciónde una identidad; la construcción de un proyecto político de la ciudad-región;



39 Eduardo Rojas y Robert Daughters (1998) La ciudad en el siglo XXI. Experiencias exitosas engestión del desarrollo urbano en América Latina, Washington, BID.



c) la construcción de una plataforma competitiva internacional; d) la consoli-dación de un sistema urbano hoy precarizado debido al pequeño tamaño deGirardot y Zipaquirá; e) la construcción de una posición de comando mundialen algunas actividades; f) la construcción de una imagen corporativa y de unlogoimagen; g) el logro de la gobernabilidad y de la gobernanza para la ciu-dad-región; h) el logro de un adecuado nivel de seguridad ciudadana; i) ellogro de un adecuado nivel de sostenibilidad ambiental. Se trata de una tareadigna de un titán griego sólo realizable en el largo plazo.

Por supuesto que en el párrafo anterior el uso reiterado de la idea de "cons-truir" no es una casualidad ni una ligereza idiomática. Corresponde al con-vencimiento de ser los procesos territoriales -cualquiera sea su escala- proce-sos socialmente construidos.

El tema de la seguridad alimentaria es importante, pero escapa a lascapacidades de quien escribe, salvo para hacer el siguiente breve y genéricocomentario.

El consumo ecológico o "verde" se fundamenta en la máxima: producciónlocal y consumo local, que favorece los mercados tradicionales, al agricultor yla cultura regional. La alimentación ecológica protege la biodiversidad, lasalud frente a la mera productividad, la cultura propia, el medio natural, elmercado local y la vida urbana amable, la ciudad humanizada y la agriculturafamiliar ligada a la calidad. Además, es fundamental para el equilibrio territo-rial, protegiendo el campo de su deterioro y desertificación. Se está producien-do una vuelta a valorar los recursos locales-regionales, fuera del control de lasmultinacionales, revalorizándose sobre todo la soberanía en la producción yconsumo de alimentos frescos, de temporada, de cercanía, con seguridad ensu control, propiciándose así la vitalidad y diversidad de la cultura rural, la per-manencia de las explotaciones agropecuarias regionales, la conservación delmedio natural y rural, la viabilidad de un modelo de asentamientos humanosmás equilibrado con ciudades medianas y pequeñas, etc. Se trata de reintro-ducir el valor de la proximidad, fomentar la autosuficiencia local, reducir ladependencia y proteger los valores culturales sin renunciar a los valores posi-tivos de la biodiversidad. Sin renunciar, además, al logro de una inserciónplena en la globalización para hacer de la ciudad-región un "territorio ganador"en ella. Esta aparente contradicción se resuelve, según lo afirma la ComisiónEuropea "Ciudades Europeas Sostenibles", aceptando que: "El desarrollo



sostenible sólo se materializará si se planifica de manera explícita: las fuerzasdel mercado u otros fenómenos implícitos y espontáneos no pueden resolverlos graves problemas de la sostenibilidad…La gestión para la sostenibilidad esfundamentalmente un proceso político que incide en la gobernación urbana".40

La pregunta final, por cierto difícil de responder desde afuera es: ¿Cómo loestá haciendo Bogotá/Cundinamarca (B/C) en el proceso de autoconstrucciónde la ciudad-región? La respuesta es: la construcción de la ciudad-región B/Cse halla en proceso, está bien encaminada, se ha logrado un alto nivel de par-ticipación a través de la Mesa de Planificación Regional Bogotá-Cundinamarca,cuenta con asistencia técnica de primer nivel (United Nations Center forRegional Development, UNCRD) y con un dispositivo constitucional que permi-tirá hacer de la ciudad-región la primera región establecida en Colombia, hayacuerdo en la delimitación territorial, hay interés y voluntad política en esteexperimento, hay en marcha un programa de capacitación de funcionariospúblicos (un aspecto sin duda fundamental). Un informe del UNCRD41 anotanueve ingredientes que han contribuido, hasta ahora, al éxito de la iniciativaen tanto que el experto del Programa Bogotá Sin Hambre, José Eslava,sostiene que el decreto 469 de la administración distrital (24/12/03) planteó ladimensión regional del Plan de Ordenamiento Territorial y acogió un marco deplaneación regional y urbana con dos estrategias centrales: a) el recono-cimiento de la región y; b) la consolidación de la red de centros urbanos.

40 Comisión Europea (1996) (capítulo 8, p.17), Ciudades Europeas Sostenibles, Bruselas, Bélgica.41 UNCRD (2004) Construcción de capacidad técnica e institucional para el planeamiento y gestión del

desarrollo regional integrado de Bogotá-Cundinamarca, (resumen del proyecto) Bogotá, Colombia.



Ciudad-región Bogotá-Cundinamarca: la utopíaCómo voy a creer/dijo el fulano

que el mundo se quedó sin utopíasMario Benedetti

Utopías

Puerto Salgar

GuarduasLa Dorada

Honda

Girardot

VillavicencioFacatativa

Chia

Zipaquira

Fusagasuga

Soacha

Bogotá, D. C.

Río Magdalena

Río Bogotá

Tiempos neoliberales enMéxicoGabriela Grijalva Monteverde*

Zapata, Francisco (2005) Tiempos neoliberales en México, México, El Colegiode México.* Profesora investigadora del Programa de Relaciones Industriales de ElColegio de Sonora.E-mail: [email protected]


l texto que se comenta recoge y resume una cantidadimportante de las reflexiones de Francisco Zapata a lo largo de los últimos añoscon relación al significado que ha tenido la apertura económica y la inserciónde la planta productiva mexicana en la economía mundial en las formas deorganización del trabajo en las empresas y en la operación del sindicalismomexicano.

El recorrido que nos ofrece el libro se desarrolla a lo largo de tres ejes. Elprimero de ellos, el de la complejidad y las dificultades derivadas de laoperación de la adaptación de la economía mexicana al libre comercio. Estaadaptación implicó, más que modificaciones arancelarias, la reestructuracióncompleta de las relaciones de producción vigentes durante más de cuatrodécadas, constituyendo un nuevo modelo de desarrollo. El segundo, el rela-cionado con su adherencia a la tesis de que no existe una forma única de rela-cionar productividad, competitividad y relaciones laborales, como han supuestoalgunos de los proponentes del modelo de reestructuración económica enMéxico y de los organismos internacionales que la han exigido. Las necesidadesde la organización tecnológica y del trabajo que requerían las nuevas caracterís-ticas de competencia en los mercados internacionales, a la que se enfrentaríanlas empresas, fueron consideradas desde el principio cuestiones difíciles deconciliar en el marco de las relaciones industriales, entretejidas éstas en las

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décadas anteriores. En esa medida se dedicaron significativos esfuerzos pararedefinir los sistemas de relaciones laborales y de distribución del ingreso entretrabajadores y empresarios, pero los procesos y los resultados obtenidos ofre-cen tal variedad en casos específicos que impide sostener la idea de la unicidadde la dirección de las relaciones. El tercero, el relacionado con el papel históri-co y la recomposición en los tiempos neoliberales del sindicalismo mexicano ysus perspectivas y retos futuros, sí aspira a convertirse en espacio de organi-zación y representación de los intereses de los trabajadores.

El texto consta de cuatro partes. La primera ofrece una visión general sobreel contexto político y económico en el que se fueron dando en México las políti-cas de liberalización de los mercados a partir de los primeros años de la déca-da de los ochenta. El argumento que presenta Zapata, inscrito en el análisis delas partes constituyentes de los modelos de desarrollo, destaca las profundasmodificaciones observadas a partir de esa década. Se refiere a las formas dearticulación entre el modelo de acumulación del capital (la dimensión estricta-mente económica) y el marco institucional que lo sustenta, el cual constituye ladimensión política que "define los derechos y obligaciones de los actoressociales de la producción" (empresarios y trabajadores, así como sus organiza-ciones de representación). Por supuesto, habría que agregar, las reglas de dis-tribución del ingreso. Destaca en su análisis el papel del Estado como actorcentral en la articulación entre las estrategias de acumulación del capital y losmarcos institucionales, a través de la definición de la política económica.

Para el autor, el cambio fundamental operado en este periodo fue la desar-ticulación entre la estrategia de acumulación y el marco institucional nacional,que llevó a separar la lógica económica de la política mediante la desapariciónde las fronteras entre las estrategias de acumulación del capital nacional y delas impulsadas por el capital financiero internacional. Las diferencias entre ca-pital nacional y extranjero desaparecieron, al emerger un nuevo modelo dedesarrollo sustentado en el libre comercio. En él las estrategias económicas sediseñan en función de los intereses de las empresas, independientemente delorigen nacional de su capital y, en muchas ocasiones, sin que amplios sectoresempresariales nacionales intervengan en el diseño y operación de las políticas.La actuación del Estado mexicano se redefinió para pasar a promover decidida-mente las bases para la apertura comercial, sin incorporar a la mesa principalde las negociaciones a actores centrales con los que tradicionalmente se vincu-

laba, como empresarios y sindicatos. Los principales beneficiarios de unaestrategia de esta naturaleza serían, finalmente, los propietarios de las empre-sas que tuvieran más oportunidades de competir con el exterior, las que resul-taron ser en su gran mayoría las pertenecientes a los grandes grupos corpora-tivos transnacionales.

Los resultados observados a lo largo de los veinte años de operación delnuevo modelo de desarrollo fincado en la apertura comercial, contradicen losargumentos centrales esgrimidos por los organismos internacionales que pro-movieron dichas políticas. La convergencia entre regiones está lejos de ser unarealidad; la apertura comercial ha mostrado poca capacidad para promover lacreación de empleos formales, aumentos en los salarios reales y del mejo-ramiento de las condiciones laborales que se requerían para elevar el nivel devida de la población en nuestro país y que se ofrecían como una dulce prome-sa del nuevo modelo.

En su función promotora del libre comercio durante las últimas dos décadasdel siglo pasado, el Estado mexicano definió dos grandes espacios de acciónque son objeto de análisis detallado de las secciones siguientes y que confor-man la parte fundamental del trabajo que aquí se presenta: la privatización delas empresas estatales y la redefinición de las relaciones entre el Estado y lasociedad mexicana, incluyendo el desquebrajamiento, o la redefinición de loslazos políticos que lo unían a grupos sociales determinados, entre ellos lossindicatos.

En la segunda parte del libro, Zapata nos ofrece una lectura detallada y do-cumentada de los entresijos de los procesos de privatización de empresasestatales en sectores importantes en términos de empleo y producción: en lasiderurgia (AHMSA y Sicartsa), en la minería (la compañía de cobre de Cananea)y en las telecomunicaciones (Telmex). En los cuatro casos, haciendo un recuen-to histórico del devenir de esas empresas, Zapata señala que sus indicadoresproductivos estaban lejos de ubicarlas como empresas no redituables, y que losprocesos de reestructuración de las relaciones laborales, así como de la basetecnológica cuya modernización habría de destacarse con la posterior privati-zación, fueron conducidos "previamente" a la privatización de las compañíaspara aumentar su atractivo al capital privado, esto es, fueron conducidos real-mente por los administradores que en cada caso tenía asignado el Estado. Lasconclusiones ofrecen una posible lectura que desafía las tesis que legitimaron



la privatización, a saber, que la propiedad estatal de las empresas era per semotivo de ineficiencia que se subsanaría al trasladar su administración a manosprivadas.

La otra serie de conclusiones en este recuento se refiere a la visión tecno-logicista imperante en los procesos de reestructuración de estas empresas,sobre todo en la siderurgia y la minería. Una visión estrecha que sobredimen-siona el papel del capital en los aumentos de la productividad (adquisición deequipos, maquinaria, computarización de los procesos) y minimiza el papel deltrabajo, el que es considerado más un costo que un factor de la producción,inhibiendo el diseño de medidas que involucren en forma sistemática la parti-cipación de los trabajadores en las decisiones sobre los procesos de trabajoque habrán de desarrollar. Sólo el caso de Telmex ofrecería aspectos de unavisión virtuosa en este sentido, en la medida en que su reestructuración incluyóprogramas importantes de calificación y recalificación del trabajo en los que dealguna manera los trabajadores podían involucrarse en forma participativa ycon menos conflicto.

Incluyendo en esta segunda sección el caso de la industria automotriz enMéxico, el análisis de Zapata recorre también la participación de los sindicatosen dichas empresas, quienes vieron disminuir notablemente su capacidad denegociación y tuvieron que aceptar, las más de las veces forzados por las alter-nativas de cierre o reubicación de las empresas que se les planteaban, modifi-caciones a sus esquemas de contratación colectiva y de condiciones de trabajopara sus representados. No obstante, como documenta el autor, los sindicatosde los sectores analizados mostraron capacidades diferentes de resistencia y dereacomodo a las nuevas circunstancias, de manera que el balance sobre elposicionamiento y la influencia real de esas organizaciones no es único.

En la tercera parte se nos ofrece una panorámica general sobre los princi-pales cambios observados en el volumen y las características de los mercadosde trabajo en las últimas dos décadas, derivando las implicaciones que dichoscambios han impuesto sobre la afiliación sindical y sus formas de operación.Por una parte, se destaca la escasa capacidad de la economía nacional para lageneración de empleos de calidad. El empleo en el sector público disminuyó yen el sector privado, salvo contadas excepciones en algunas ramas, el desarrollode los mercados laborales en los tiempos neoliberales se caracterizaría enforma relevante por el aumento en los niveles de desempleo abierto, de la infor-





malidad, del autoempleo y la proliferación de micro y pequeños estable-cimien-tos que operan en condiciones precarias. El segundo proceso destacado porZapata es el notable crecimiento de la fuerza laboral femenina durante esteperiodo; proceso que para el autor ha sido insuficientemente estudiado encuanto al impacto que tiene sobre la sindicalización y sus formas de actuaciónen México. El tercer aspecto sobre el que llama la atención es la relocalizaciónsectorial y regional de la producción.

Aunque la conjunción de estos tres grandes procesos ha impuesto seriasdificultades para la organización de los trabajadores y el planteamiento dedemandas colectivas, en vista del crecimiento relativo del empleo en estable-cimientos que no alcanzan a tener el número de ocupados mínimo marcadopor las leyes para la creación de sindicatos, así como por la forma en que lareestructuración sectorial y regional de la producción ha impactado a las basestradicionales del sindicalismo, Zapata plantea que la representatividad delsindicalismo mexicano sigue siendo significativa, derivando dicha conclusión deun análisis detallado -aunque no sin algunos problemas, hay que anotar- de losniveles de sindicalización en México, que recurre a los datos de las diferentesfuentes de las jurisdicciones locales, federales y del sector público.

En la cuarta y última parte del libro, el autor hace su recuento del devenirdel sindicalismo mexicano en los tiempos neoliberales. Parte del carácter cor-porativista y directamente ligado a las estructuras políticas del Estado mexi-cano, que caracterizó a las grandes centrales de representación sindical desdesus orígenes; destaca cómo durante décadas las conquistas de los trabajadoresse fueron apoyando en la influencia que estos organismos llegaran a tener enlas estructuras políticas de gobierno, mediante su afiliación al PRI y la partici-pación de sus dirigentes en la esfera política y gubernamental, más que en sucapacidad real para influir sobre las estructuras de los mercados de trabajo. Elmodelo neoliberal habría venido a trastocar esa forma de operación, restandoespacios políticos a las dirigencias sindicales, de lo cual se presenta en estaparte del libro una buena cantidad de ejemplos. Sin embargo, la principal con-clusión aquí se apegaría al viejo adagio de "que cambió todo para que siguieraigual", pues Zapata señala cómo el modelo corporativo sindical ha sobrevividoa los embates neoliberales, mostrando que puede ser igualmente funcional alnuevo modelo, con sólo algunas redefiniciones.



Para Zapata, el problema de la sindicalización en México no sería tanto enlos ámbitos de acción que tradicionalmente ha tenido, sino en la captación ycreación de representaciones sindicales en las nuevas franjas abiertas por elnuevo modelo: maquiladoras, franquicias, agro-exportadoras, servicios públi-cos y profesionales, así como en la incorporación a la organización sindical delos grandes segmentos de la población que se ocupan en condiciones precariasy de los grupos sociales como los jóvenes y las mujeres que encuentran empleoen sectores ahora estratégicos como maquiladora, automotrices, telecomuni-caciones, servicios financieros y profesionales. El reto es, pues, la creación desindicatos que retomen la representación y voz de los trabajadores actuales,que armen sus propuestas desde su punto de vista, retomando las demandasde los nuevos perfiles de trabajadores en México. ¿Habrá quién se lo propongaen los años venideros?


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Parker, C. (1998) Ética, democracia y desarrollo humano,Santiago de Chile, CERC-UAHC, LOM Editores, 390 pp.

Boisier, Sergio (2004) “Una (re)visión heterodoxa del desarrollo(territorial): un imperativo categórico”, Estudios Sociales, vol.12, núm. 23, pp. 9-36.

Reygadas, Luis (2002) “La cultura laboral: metáforas, conceptosy otras construcciones simbólicas”, en Gabriela García Figueroa,et al. (coor.) Sonora frente al siglo XXI, Serie Meridiana,Memorias, Hermosillo, Sonora, El Colegio de Sonora/Universidadde Sonora/Centro de Investigación en Alimentación y Desarrollo.

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Licenciada en Artes opción Artes PlásticasUniversidad de Sonora

Volumen 15, Número 28216


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