Dra. Jessie Trevejo NúñezOficina de Recuperación de Activos.

Ministerio Público

¿Qué es?¿ Qué es la Recuperación de Activos?

Es un Principio Fundamental

Capitulo V de la CNUCC

¿Cuándo?

¿Quien?

¿Qué?

¿Cómo?

¿Dónde?

¿Qué implica?

Coordinación y colaboración con los organismosnacionales en múltiples jurisdicciones con diferentessistemas jurídicos y procedimientos.

Requiere técnicas de investigación especiales y dehabilidades para “tracing the money” – seguir el dineromás allá de las fronteras nacionales.

Capacidad para actuar rápidamente para evitar ladisipación de activos.

¿Qué implica? La autoridad competente debe tener la capacidad para

poner en marcha y llevar a cabo procedimientos legalesen los tribunales nacionales y extranjeros.

Capacidad de la autoridad competente paraproporcionar a las autoridades de otra jurisdicción lasprueba o la inteligencia de las investigaciones – oambas.

Todos los tipos de confiscación o decomiso deben serconsiderados: penal, sin condena, acciones civiles.

RECUPERACION ACTIVOS

Preventivo/ detección de

transferencias de productos

Medidas para recuperación

Cooperación internacional

Cooperación especial

Restitución/disposición

Marco general Capitulo V de la Convención Naciones Unidas contra la

Corrupción (Mérida); Convención contra laDelincuencia Organizada Transnacional (Palermo);Convención de Naciones Unidas contra el Tráfico deEstupefacientes y Sustancias Psicotrópicas (Viena).

Decomiso penal: aplicación directa de lasresoluciones de embargo o decomiso dictadas por eltribunal de otro Estado Parte. Art. 54 (1) (a) y 54 (2)(a) [Art. 102 del Código Penal]

Marco general El decomiso de los bienes sin que medie una condena:

en los casos en que el delincuente no pueda serenjuiciado por motivo de fallecimiento, fuga oausencia, o en otros casos apropiados. Art. 54 (1) ( c)Mérida [Decreto Leg. 1104]

Recuperación directa: acciones civiles iniciadas porotro Estado Parte que permitan a un Estado Parterecuperar los efectos como parte perjudicada. Art. 53Mérida

Medidas preventivas: artículo 52. Mérida

Verificación de la identidad del

cliente

Identificación de los beneficiarios

finales de cuentas de valor elevado

Intensificación del escrutinio de cuentas cuyos

titulares sean PEPs.

Directrices sobre la intensificación del

escrutinio de instituciones

financieras internas

Mantenimiento de registros

Prevención del establecimiento

de banco ficticios y sus relaciones corresponsales

Compartir información con funcionarios investigan (MP)

Medidas para recuperar activos Enjuiciamiento penal nacional y decomiso (Art.102

CP)+ ALM (Libro VII NCPP y Convenios Bilaterales y Multilaterales) para hacer cumplir las órdenes en las jurisdicciones extranjeras

Decomiso sin condena (PD) (Dec.Leg. 1104) + ALM [exequatur] para hacer cumplir las órdenes en las jurisdicciones extranjeras.

Recuperación directa: acciones civiles privadas, incluyendo los concursos de acreedores. Indemnización por daños y perjuicios. Convenio de Derecho Civil sobre la Corrupción del Consejo de Europa. (n° 174)

Decomiso penal – in personam

• Sentencia penal

Decomiso sin

condena

• Civil – in rem• administrativo

Recuperación directa

• Entablar acción civil

• indemnización por daños y perjuicios

Metodología: recuperar activos1. Compatibilizar sistemas jurídicos : 2 niveles 2. Comunicación con contraparte extranjera y

condiciones para ALM ( R) 3. Investigación de documentos (acopio, análisis y

sistematización)4. Establecer nexo causal: actividad delictiva activo5. Equipo de trabajo e investigación conjunta con

autoridades extranjeras6. Identificación de todas las partes responsables7. Implementación de un sistema de gestión de casos.

COMPATIBILIZARSISTEMAS

JURIDICOS. NIVEL 1

Convenciones Internacionales: pertenencia

Jurisdicción

Legislación y proceso : nacional y extranjero

Medidas de recuperació

n

Compatibilizar sistemas jurídicosJurisdicción:-principio de territorialidad. La jurisdicción territorial sobre los delitos cometidos por delincuentes nacionales o extranjeros puede permitir a las autoridades reclamar competencia sobre los delitos cometidos por sus nacionales o personas jurídicas en una jurisdicción extranjera. [ 1 y 2 del Código Penal]

NORMATIVIDAD INTERNACIONAL . Mundial/ Regional.

Convención de Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas.

Convención de Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional

Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción

Convención para combatir el Soborno de Funcionarios Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales – OECD

Tratado del Sudeste Asiático de Asistencia Legal Mutua en Materia Penal

Convención Interamericana contra la Corrupción

Convenio del Consejo de Europa relativo al lavado, embargo y decomiso de los productos del delito (1990)

Convenio revisado del Consejo de Europa relativo al lavado, embargo y decomiso de los productos del delito y financiamiento del terrorismo (2005)

Decisión Marco 2003/577/JAI del Consejo de la Unión Europea, relativa al Ejecución en la Unión Europea de las resoluciones de embargo preventivo e inmovilización de pruebas. 22.julio.2003. trasposición: 2.8.2005. DLO 196 2.8.2005.

Decisión Marco 2006/783/JAI del Consejo de la Unión Europea, relativa a la aplicación del principio de reconocimiento mutuo de resoluciones de decomiso. Modificada por 2009/299/JAI,

PAIS NORMA

Estados Unidos de América

The Racketeering Influenced and Corrupt Organizations- RICO. US CODE . Title 18. Chapter 96

Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte

Proceeds of Crime Act 2002

Canada Remedies for Organized Crime and Other Unlawful Activities Act(Ontario)The Criminal Property Forfeiture Act (Manitoba)Victims Restitution and Compensation payment Act (Alberta)Saskatchewan`s The Seizure of Criminal Property Act(Saskatchewan)British Columbia's Civil Forfeiture Act (Bristish Columbia)Act Respecting the Forfeiture, Administration and Apropiation of Proceeds and Instrument of Unlawful Activities (Quebec)

Sud Africa Prevention of Organized Crime Act

Irlanda Proceeds of Crime Act. 1996, 2005

Colombia Ley de Extinción de Dominio. Ley 793 de 2002.

Mexico Ley de Extinción de Dominio

COMPATIBILIZAR SISTEMAS

JURIDICOS. NIVEL 2

Inmunidad

Plazos de prescripción

Valorar pruebas

Incapacidad para obtener

una condena

Normatividad sobre retorno

de activos

Compatibilizar sistemas jurídicosInmunidad : para casos de funcionarios públicos.- nacional – Constitución Política: art.99, 100. NCPP: 452 -453.- internacional: Convención de Viena sobre relaciones diplomáticas.

- funcional - personal: calidad especial del funcionario público

Compatibilizar sistemas jurídicosPlazos de prescripción: [ CPart. 80-88]

- identificar los delitos a los que se apliquen los periodos deprescripción más largos.- investigar si las leyes o jurisprudencia pospone el iniciodel periodo de prescripción hasta el descubrimiento deldelito o que suspenda el periodo de prescripción si losactivos se encuentran en jurisdicción distinta. (M)- verificar si las acciones judiciales o fiscales hansuspendido o reiniciado el periodo de prescripción.- considerar continuar una investigación de un delito cuyoplazo de prescripción ha expirado puede conducir a otrodelito no prescrito.

Compatibilizar sistemas jurídicosValoración de la pruebaDeterminar si la prueba es suficiente para cumplir conel nivel de prueba necesario para el rastreo decapitales, la aplicación de medidas provisionales –incautación, el decomiso, la condena, a nivel nacionale internacional.Caso x caso de acuerdo a cada sistema.[NCCP: 158]

Actividad delictiva activo

NEXO CAUSAL

Establecer que los activos están

relacionados con actividad delictiva

Establecer que los activos son un

beneficio/ producto del delito

Inmovilización Medida provisional – orden provisional: Incautación

(Embargos) Art. 102 CP. D.Leg.1104. Rec.4 GAFI. Convenciones Internacionales Identificar los activos sujetos a inmovilización:

En propiedad de un socio, familiar del objetivo En propiedad de corporación, fideicomiso, trust, controlada

directa o indirectamente. Regalo par un miembro de familia, socio o empresa.

Medidas complementarias: Que interroguen al beneficiario y personas vinculadas Que ordene entrega de documentos por parte de terceros. Entregar los activos a administrador

Inmovilización Intereses de terceros:

Respecto de derechos del tercero adquirente de buena fe: [derecho de propiedad ] Dueño de una parte de un instrumento utilizado en la

comisión de un delito pero desconoció su utilización delictiva. Participación o inversión en un negocio o una inversión (junto

con el procesado vinculado al activo) Ej: la orden de restricción puede prever que la empresa

continúe funcionando normalmente, bajo requisitos exigidos en orden judicial.

Retorno de activos Remisión de ALM Exequatur Respeto del Debido proceso Derecho del tercero de buena fe Administración de fondos: Conabi

VICTOR MALCA V.

FRANKLIN LOAYZA JIMENEZ

SILVANA MONTESINOS

TRINIDAD BECERRA

LUZ ELENANAZAR LOAYZA

NELLY TOVAR MENDIVIL

GRACE M.RIGGS

BROUSSEA

JACQUELINE A. BELTRÁN ORTEGA

ROGER BELTRÁN MORENO

CLEMENCIA MONTESINOS T

LESLIE C. BELTRÁN ORTEGA

ALDO N.REYES GONZALES

NESTORROJAS GODINEZ

LUISDUTHURBURU

CUBAS

JULIO LUCES GARRO

HUERT INVESTIMENTEZZIO MADDALENAJULIO FERNANDEZ

TAMARA ITZEL ROSADO

MELVALUCES GARRO

ARGENTINA

PARIS

SUIZOS BEX PANAMÁ BBVA

PACIFICINDUSTRIAL

BANK

WIESE GRAN

CAYMAN

BANCONEWYORK

SUIZOS

VLADIMIRO MONTESINOS T.

GONZALES WOLL

VICTOR A. VENERO GARRIDO

ROBERTO DURAN MONTERO

JUAN S. VALENCIA ROSAS

COX INVESMENTCESAR RIVERA BOTELLO

CARLOS EDUARDO OLIVARESADREADNA JISSEL DE

OLIVARES

BIBLIOGRAFIA Convención Naciones Unidas contra la Delincuencia

Organizada Transnacional y sus Protocolos Documentos Preparatorios Convención Naciones Unidas contra la Corrupción Documentos Preparatorios Guía Legislativa para su implementación. Manual de Cooperación para Decomiso NNUU. Asset Recovery – Handbook.- StAr Kichling Robert Eduardo Fabián Caparros Isidoro Blanco

GRACIAS

jessietrevejo@gmail.comDra. Jessie Liliana Trevejo Núñez

Oficina de recuperación de activosMinisterio Público

Telefono: 208-5555 anexo 6020-6021