“Convención Nacional del Fiscales Especializados · Principales Tipologías Detectadas (enero de...
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1 “Convención Nacional del Fiscales Especializados en Delitos de Tráfico Ilícito de Drogas” “La función de la UIF-Perú y sus Experiencias en la lucha contra Tráfico Ilícito de Drogas” SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS Y AFP Tarapoto, Noviembre 2013
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1
“Convención Nacional del Fiscales Especializados
en Delitos de Tráfico Ilícito de Drogas”
“La función de la UIF-Perú y sus Experiencias en la lucha
contra Tráfico Ilícito de Drogas”
SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS Y AFP
Tarapoto, Noviembre 2013
Lucha Contra el LA-FT en el Perú
Sistema de
Prevención
Sistema de
Represión
y Sanción
Penal
Organismos Supervisiones
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Secuencia de un caso LA-FT proveniente de la UIF
ROS PPIIF INV SC
Procuradores, Peritos, etc
Entidades involucradas en la Lucha Contra el LA
Sunat
SMV, SBS
Ministerios,
C.Notariado
Bancos
Financieras
Casas de Cambio
DAODAEDC
FECOR
FETIDFPP, Otras
DIVILA (Dirandro,
Dirincri, Dircocor
Dircote, Dirpofis)
Otras
PELA y PD
PEAD y PD
Juzgados y
Salas Penales
Corte SupremaNotarios
Ag. de Aduanas
Constructoras
Casinos, Ag. De Viajes,
Constructoras, ETF, etc.
Otras (Plan Nacional)
Devida, DINI, etc.
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Experiencia de la UIF-Perú en materia de lucha contra el TID
Los IIF emitidos por la UIF-Perú desde enero de 2007 a setiembre
de 2013 involucran un total:
US$ 7,417 millones
Monto involucrado por delito precedente en los IIF:
TID = 70%
Delitos ambientales (14%), corrupción de funcionarios (3%), defraudación
de rentas de aduanas / contrabando (2%), defraudación tributaria (2%) y
estafa o fraude (2%).
Posible Delito vinculado Nº de IIFTotal Millones
US$
Tráfico ilícito de drogas 249 5,187
Delitos ambientales 1 1,019
Corrupción de funcionarios 78 189
Defraudación de rentas de aduanas
/ contrabando 23 165
Defraudación tributaria 43 165
Estafa / fraude * 18 158
Proxenetismo 8 22
Delitos Aduaneros 4 21
Financiamiento del Terrorismo 16 7
Trata de personas 3 2
Enriquecimiento ilícito 6 3
Otros 155 479
Total 604 7,417
Monto Involucrado en los IIF por Delito Precedente
enero de 2007 a setiembre de 2013
* Delito consignado de acuerdo a lo reportado por los sujetos obligados
Principales Tipologías Detectadas (enero de 2007 a setiembre de 2013)
Tipología (1)Nº de
IIF
Total
Millones
US$
Transferencias fraccionadas (giros internacionales) 59 1,523
Utilización de empresas de fachada 97 896
Uso de Identidades falsas, documentos o testaferros 28 755
Transporte físico de dinero ilícito para conversión de
moneda 18 589
Productos financieros y de inversión susceptibles de ser
usados para operaciones de lavado de activos 119 483
Reclutamiento masivo de personas para realizar
operaciones financieras por encargo - pitufeo 16 371
Arbitraje cambiario internacional mediante transporte de
dinero ilícito 13 271
Principales Tipologías Detectadas (enero de 2007 a setiembre de 2013)
Tipología (2)Nº de
IIF
Total
Millones US$
Exportación o importación ficticia de bienes o
mercancía sobrevalorada 26 240
Utilización de fondos ilícitos para disminuir el
endeudamiento o capitalizar empresas legitimas 8 51
Inversión extranjera ficticia en una empresa local 3 28
Uso de recursos ilícitos destinados a la adquisición de
bienes muebles 13 24
Otros 148 1,283
No identificada 56 901
Total 604 7,417
Principales Documentos Confidenciales del DAO- UIF
UIF-Perú
UIFs
del
Extranjero
El Deber de Reserva
Deber de Reserva
Información
Solicitada
Información
ProporcionadaSujetos Obligados
Funcionarios Públicos
Oficiales de Enlace
Mecanismos Adicionales de Colaboración
ASISTENCIA
TECNICA
CONGELAMIENTO
DE FONDOS
SOLICITUDES
DE INFORMACIÓN
NACIONAL (SIN) SOBRE
ROS o TTE
INVESTIGACIONES
CONJUNTAS
Innovaciones Normativas
D.Leg. 1106
UIF - Perú
Organismos
Supervisores
IIF por análisis
de BD
UIF-Perú
Sector Público Sector Privado
Cuerpo de Peritos
Informantes
Congelamiento
De Fondos
Transporte
Transfronterizo
de Efectivo e IFN
El TTE en el Perú
Mas de US$ 10,000
(hasta USD 30,000)
Ingreso
Salida
DL 1106: Reserva Legal de Identidad UIF
UIF - Perú
Oficial
de
Cumplimiento
Analistas de la UIF
Cuerpo de Peritos
Informantes
Audiencias
Judiciales
VERIFICACIÓN
TECNICA
ROS
Informes
RESERVA
LEGAL
DE
IDENTIDAD
15
Congelamiento Administrativo de Fondos
Nueva facultad al amparo del Decreto Legislativo N° 1106
Aplicable a SO a informar a la UIF-Perú
Busca evitar el retiro o transferencia de fondos de origen criminal
Es temporal y sujeta a ratificación judicial
Puede ser complementado por el MP con
mediadas convencionales
Constituye un estándar internacional (GAFI)
CONGELAMIENTO
DE FONDOS
Represión y Sanción Penal Prevención
Poder Judicial Ministerio Público UIF-Perú Sujeto Obligado
Coordinación
OficioAnálisis
Oficio Múltiple
(On Line)
Congelamiento
Oficio
Comunica
Verifica
Informa
Comunicación
(On Line) y
Oficio
Convalida
Congelamiento
Oficio
SINO
Oficio
Oficio
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Retos y Desafíos en materia de lucha contra el TID
Intensificar nuestros mecanismos de intercambio de
información con las Fiscalías Especializadas (NIF, ATE, ICO)
incluyendo intercambio en forma virtual
Estandarizar la información estadística (Cifras a nivel Perú)
Interactuar en mecanismos de Congelamiento de Fondos (A
nivel operativo y/o dentro de las investigaciones)
Reglamentar nuevos procedimientos (sobre el tratamiento de la
información de la UIF-Perú)
Participar en capacitaciones mutuas (NCPP)
Realización de equipos de trabajo por casos
Muchas gracias
