Clásulas de arbitraje CIADI en los tratados bilaterales

Por Claudia Frutos-PetersonPor Claudia Frutos-Peterson

Consejero jurídico del CIADIConsejero jurídico del CIADI

Octubre 2004Octubre 2004

Consentimiento a arbitraje

Consentimiento: Consentimiento: ““Piedra angular de la jurisdicción del Piedra angular de la jurisdicción del

Centro”Centro”

Voluntario, escrito e irrevocableVoluntario, escrito e irrevocable No requiere ser expresado en un mismo No requiere ser expresado en un mismo

acto jurídicoacto jurídico

Consentimiento a arbitraje

Consentimiento “en blanco”Consentimiento “en blanco” Consentimiento por adelantado del Estado Consentimiento por adelantado del Estado

receptor de la inversión para someterse al receptor de la inversión para someterse al arbitraje CIADIarbitraje CIADI

““Arbitration without privity”Arbitration without privity” ““Carte blanche”Carte blanche”

Consentimiento a arbitraje

Otorgamiento del Consentimiento “en blanco”Otorgamiento del Consentimiento “en blanco”

Leyes de inversión (30 aproximadamente)Leyes de inversión (30 aproximadamente) Tratados bilaterales de inversión (1,500 Tratados bilaterales de inversión (1,500

aproximadamente)aproximadamente) Tratados multilaterales de inversión Tratados multilaterales de inversión

(TLCAN, Grupo de los Tres, Tratado de la (TLCAN, Grupo de los Tres, Tratado de la Carta de la Energía)Carta de la Energía)

Cláusula Típica

Toda controversia entre una de las Partes Toda controversia entre una de las Partes Contratantes y un inversionista de la otra Contratantes y un inversionista de la otra Parte Contratante será sometida al Centro Parte Contratante será sometida al Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Internacional de Arreglo de Diferencias relativas a Inversiones (CIADI), establecido relativas a Inversiones (CIADI), establecido conforme al Convenio de Washington del conforme al Convenio de Washington del 18 de marzo de 1965 (Convenio de 18 de marzo de 1965 (Convenio de Washington) Washington)

Tipos de arbitraje consentidos en los Tratados bilaterales de inversión

Tres grupos :Tres grupos :

Arbitraje bajo el ConvenioArbitraje bajo el Convenio Arbitraje bajo el Convenio y/o bajo el Arbitraje bajo el Convenio y/o bajo el

Mecanismo ComplementarioMecanismo Complementario Arbitraje bajo el Convenio, Mecanismo Arbitraje bajo el Convenio, Mecanismo

Complementario o Reglamento de la CNUDMI Complementario o Reglamento de la CNUDMI (TLCAN, Grupo de los Tres, Tratado de la (TLCAN, Grupo de los Tres, Tratado de la Carta de la Energía)Carta de la Energía)

Condiciones de Compatibilidad

Condiciones del ConvenioCondiciones del Convenio

Condiciones del TratadoCondiciones del Tratado

Artículo 36 (3) del Convenio

““El Secretario General registrará la solicitud El Secretario General registrará la solicitud salvo que, de la información contenida en salvo que, de la información contenida en dicha solicitud, encuentre que la diferencia dicha solicitud, encuentre que la diferencia se halla manifiestamente fuera de la se halla manifiestamente fuera de la jurisdicción del Centro”jurisdicción del Centro”

Condiciones Bajo el Convenio

Un consentimiento por escrito de someter la diferencia a arbitraje

Una diferencia entre un Estado Contratante (o subdivisión política u organismo público de un Estado Contratante) y un nacional de otro Estado Contratante

Una diferencia de naturaleza jurídica en relación directa con una inversión

Condiciones Bajo el Tratado

Negociaciones previasNegociaciones previas Condiciones temporalesCondiciones temporales

Condiciones suplementarias que pueden Condiciones suplementarias que pueden afectar la competencia del Tribunalafectar la competencia del Tribunal

Tipología de cláusulas Negociaciones previas

Siempre que hayan transcurrido seis meses desde que tuvieron lugar los actos que motivan la reclamación y que el inversor contendiente haya notificado por escrito, con noventa días de anticipación, a la Parte Contratante su intención de someter la reclamación a arbitraje, el inversor contendiente prodrá someter la reclamación a arbitraje de acuerdo con: (...)

Tipología de cláusulas Condiciones temporales

El invesor no podrá presentar una reclamación conforme a este Acuerdo, si han transcurrido más de tres años a partir de la fecha en la cual el inversor tuvo conocimiento o debió haber tenido conocimiento de la presunta violación, así como de las pérdidas o daños sufridos.

Tipología de cláusulas Condiciones suplementarias

El inversionista debe renunciar a su derecho a iniciar o continuar cualquier procedimiento ante un tribunal administrativo u otros procedimientos de solución de controversias respecto a la medida presuntamente violatoria.

(Art. 1121 TLCAN)(Art. 1121 TLCAN)

Tipología de cláusulas Negociaciones Amistosas

Toda controversia relativa a las disposiciones del presente Acuerdo entre un inversor de una Parte Contratante y la otra Parte Contratante, será, en la medida de lo posible, solucionada por consultas amistosas o negociación.

Si la controversia no hubiera podido ser solucionada en el término de seis meses contados a partir del momento en que hubiera sido planteada por la parte contendiente en cuestión, aquélla podrá ser sometida, a pedido del inversor:…

Interpretación Negociaciones Amistosas

Comprobación Salini v. Marruecos; Azurix v. Argentina

CMS v. Argentina (Demanda Adicional)

Requisito de procedimiento u obligatorio? Wena Hotels v. Egipto; SGS v. Pakistán Enron v. Argentina

Tipología de cláusulas Agotamiento de las vías internas

El acceso al CIADI es posible a condición que:

La controversia sea sometida a un tribunal competente del Estado receptor

Que el tribunal no haya dictado una decisión en un período de 18 meses, o

Si habiendo dictado una decisión, la diferencia subsista entre las partes

Interpretación Agotamiento de las vías internas

Maffezini v. España

Otros Casos: Tecmed v. México; Siemens v. Argentina

Tipología de cláusulas Bifurcación de vías (Fork in the Road)

Una vez que el inversionista haya remitido la controversia al tribunal competente de la Parte Contratante en cuyo territorio se hubiera efectuado la inversión o al tribunal arbitral, la elección de uno u otro procedimiento será definitiva.

Interpretación Bifurcación de vías (Fork in the Road)

Controversia + partes deben ser diferentesCMS v. Argentina; Azurix v. Argentina;

Enron v. Argentina

Tipología de cláusulas Condición de temporalidad

El presente Acuerdo se aplicará a todas las inversiones realizadas antes o después de la fecha de su entrada en vigor, pero las disposiciones del presente Acuerdo no se aplicarán a controversia, reclamo o diferendo alguno que haya surgido con anterioridad a su entrada en vigor.

Tipología de cláusulasTipos de diferencias

Toda controversia relativa a las inversiones en los términos del presente Convenio, entre una Parte Contratante y un inversor de la otra Parte Contratante será, en la medida de lo posible, solucionada amistosamente. Si la controversia no hubiere podido ser solucionada en el término de seis meses a partir del momento en que hubiera sido planteada por una u otra de las partes, será sometida, a pedido del inversor: (...)

Tipología de cláusulasTipos de diferencias

A efectos del presente artículo A efectos del presente artículo una diferenciauna diferencia en en materia de inversión es una diferencia entre una materia de inversión es una diferencia entre una Parte y un nacional o una sociedad de la otra Parte y un nacional o una sociedad de la otra Parte, que se deba o sea pertinente a: a) un Parte, que se deba o sea pertinente a: a) un acuerdo de inversión concertado entre esa Parte y acuerdo de inversión concertado entre esa Parte y dicho nacional o sociedad; b) una autorización dicho nacional o sociedad; b) una autorización para realizar una inversión (...); c) una supuesta para realizar una inversión (...); c) una supuesta infracción de cualquier derecho conferido o infracción de cualquier derecho conferido o establecido por el presente Tratado con respecto a establecido por el presente Tratado con respecto a una inversión.una inversión.

Tipología de cláusulasTipos de diferencias

Toda controversia relativa a las inversiones Toda controversia relativa a las inversiones que surja entre una de las Partes que surja entre una de las Partes Contratantes y un inversor de la otra Parte Contratantes y un inversor de la otra Parte Contratante Contratante respecto a cuestiones respecto a cuestiones reguladas por el presente Acuerdoreguladas por el presente Acuerdo (...) (...)