cdn. · VOLVER AL ÍNDICE 5 CONTENIDO INTRODUCCIÓN 9 Parte I 11 I. Siglas y acrónimos 12 II....

Guía metodológica deASOCIACIONES

PÚBLICO PRIVADAS

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Guía metodológica de ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS

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CONTENIDO

INTRODUCCIÓN 9

Parte I 11I. Siglas y acrónimos 12II. DefinicióndeunaAPP 14III. ¿PorquédesarrollarunaAPP? 16IV. PrincipiosrectoresdelasAPP 16V. SistemaNacionaldePromocióndelaInversiónPrivada 19VI. EstructuratípicadeunaAPP 25VII. ClasificacióndelasAPP 27VIII. OrigendelasAPP 29IX. Modalidadescontractuales 29

Parte II 31I. Objetivo 32II. NivelesdeProcesos 32III. Fases,documentosyactoresparaeldesarrollodeunaAPP 37IV. DesarrollodeProcesos 41

1. APP de iniciativa estatal 41 1.1.Iniciativasestatalesautofinanciadasycofinanciadas 41 1.1.1.PlaneamientoyProgramación 42 1.1.2.Formulación 46 1.1.3.Estructuración 64 1.1.4.Transacción 73 1.1.5.EjecuciónContractual 83 1.2.DiálogoCompetitivo 96 1.2.1.Formulación 99 1.2.2.Estructuración 106 1.2.3.Transacción 115

2. APP de iniciativa privada 117 2.1.Iniciativasprivadasautofinanciadas 117 2.1.1.PlaneamientoyProgramación 118 2.1.2.Formulación 131 2.1.3.Estructuración 139 2.1.4.Transacción 153 2.1.5.Ejecucióncontractual 167 2.2.Iniciativasprivadascofinanciadas 167 2.2.1.PlaneamientoyProgramación 168 2.2.2.Formulación 184 2.2.3.Estructuración 193 2.2.4.Transacción 207 2.2.5.EjecuciónContractual 221

BIBLIOGRAFÍA 222

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En el Perú, la brecha de infraestructura pública de acceso básico de largo plazo (20años)asciendea363,452millonesdesoles,segúnlasestimacionesdelPlanNacionaldeInfraestructuraparalaCompetitividad1,publicadoenjuliode2019.Estemontodeinversiónlepermitiráanuestropaísalcanzarlosnivelesdeaccesobásicodeinfraestructuradegruposde paísesmás desarrollados, como laOrganización para la Cooperación y el DesarrolloEconómicos(OCDE).

Paracerrarestabrechadeinfraestructura,elEstadoperuanoplaneautilizarlamodalidaddeAsociacionesPúblicoPrivadas(APP),queincorporalaparticipacióndelainversiónprivada,mediantecontratosdelargoplazoenlosqueintervieneelEstado,atravésdealgunaentidadpública,yunoomásinversionistasprivados.

ElmarconormativodelasAPPsecreóen2008y,graciasaestamodalidaddeinversión,sehanpodidoimplementarproyectosensectorescomotransporte,energía,telecomunicaciones,agriculturay riego,así comoaguay saneamiento.Además, lacarteradeproyectosde lospróximosañosincluyeasectoressocialescomoeducaciónysalud.DebidoalaimportanciadelasAPPeneldesarrollodeinfraestructura,sedebedifundirmayorinformaciónsobresuadecuadousoentrelosintegrantesdelSistemaNacionaldePromocióndelaInversiónPrivada(SNPIP) tantoenel sectorpúblico, comoentre losactores involucradosen sectorprivado(inversionistas,financistas,firmasdeingenieríayconstrucción,estudioslegales,consultoresespecializados,etcétera).

Para complementar lo dispuesto en elDecreto LegislativoN° 1362,Decreto Legislativoqueregula laPromociónde la InversiónPrivadamedianteAsociacionesPúblicoPrivadasyProyectosenActivosysuReglamento,aprobadomedianteelDecretoSupremoN°240-2018-EF,senecesitadematerialesdidácticosqueayudenaconstruircapacidadesentrefuncionariospúblicosdelosnivelesnacional,regionalylocal,conunenfoquemáspragmáticoacercadelosprocedimientosinvolucrados.

EstaGuíametodológicahasidoelaboradapor funcionariosyservidoresde laDirecciónGeneraldePolíticadePromocióndelaInversiónPrivada(DGPPIP)delMinisteriodeEconomíayFinanzas,enterectordelSNPIP.

El Ministerio de Economía y Finanzas presenta esta herramienta a todos los actoresinvolucradosenelPerúyelextranjero,parafacilitarlacomprensiónyaplicacióndeestamodalidaddeinversión,conelfindepromovereldesarrollodeinfraestructurayserviciospúblicos.

MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS

PRÓLOGO

1) Disponibleen:www.mef.gob.pe/contenidos/inv_privada/planes/PNIC_2019.pdf

http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_privada/planes/PNIC_2019.pdf

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ObjetivoEstedocumentotienecomoobjetivoexplicar,demaneraclarayconcisa,laaplicacióndelasnormasvinculadasalamodalidaddeAPP,atravésdelarepresentacióngráfica(flujogramas)ylanarrativadelosprocesoscorrespondientes a losMinisterios,GobiernosRegionales,GobiernosLocales u otras entidades públicas habilitadasmediante ley expresa.Asimismo, estaGuía puede ser usada como referencia por el sectorprivadoparaentendermejorelprocesodedesarrollodeunaAPP.

AlcanceElalcancedeestaGuíaabarcalasiguienteinformación:

/ Parte I /: Información general según la normativa de APP

• DefinicióndeAPP• PrincipiosrectoresdelasAPP• SistemaNacionaldePromocióndelaInversiónPrivada• EstructuratípicadeunaAPP• ClasificacióndelasAPP• OrigendelasAPP• Modalidadescontractuales

/ Parte II /: Fases, documentos y flujogramas

• Fases• ElaboracióndeDocumentos• Flujogramas• Narrativadelprocedimiento• Actoresqueparticipanencadaunodelosprocedimientos

Descargo de responsabilidad 1. La presente Guía metodológica es un documento de trabajo de carácter no normativo, el cual contiene pautas orientativas. Su uso se define según la naturaleza y complejidad de cada proyecto, y la información disponible para tales efectos. Asimismo, no condiciona o limita las facultades de la Dirección General de Política de Promoción de la Inversión Privada del Ministerio de Economía y Finanzas.2. Los artículos a los que se refiere esta Guía metodológica se encuentran en el Decreto Legislativo N° 1362 y su Reglamento, aprobado por el Decreto Supremo N° 240-2018-EF. De citarse otra norma, esta se señalará expresamente.

INTRODUCCIÓN

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Información general según la normativa

de APP2

/ Parte I /

2) Todoslostérminosusadosenestedocumentosedefinenenelartículo5delReglamentodelDecretoLegislativoN°1362.

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APPArt.CFCGRCPIPCTICTPd.c.d.h.DGAEICYPDGPMACDFDGPMIDGPPDGPIPDGPPIPDGTPDID.S.EPTPGRGLIE IEIIGVIMIAPPInvierte.peIPIPAIPCLey

AsociaciónPúblicoPrivadaoAsociacionesPúblicoPrivadasArtículoy/opárrafoincluidoenunartículoCierrefinancieroContraloríaGeneraldelaRepúblicaComitédePromocióndelaInversiónPrivadaCostoTotaldeInversiónCostoTotaldelProyectoDíascalendariosDíashábilesDirecciónGeneraldeAsuntosdeEconomíaInternacional,CompetenciayProductividadDirecciónGeneraldePolíticaMacroeconómicayDescentralizaciónFiscalDirecciónGeneraldeProgramaciónMultianualdeInversionesDirecciónGeneraldePresupuestoPúblicoDirecciónGeneraldePolíticadeIngresosPúblicosDirecciónGeneraldePolíticadePromocióndelaInversiónPrivadaDirecciónGeneraldelTesoroPúblicoDeclaratoriadeInterésDecretoSupremoEntidadPúblicaTitulardelProyectoGobiernoRegionalGobiernoLocalInformedeEvaluaciónInformedeEvaluaciónIntegradoImpuestoGeneralalasVentasInformeMultianualdeInversionesenAsociacionesPúblicoPrivadasSistemaNacionaldeProgramaciónMultianualyGestióndeInversionesIniciativaPrivadaIniciativaPrivadaAutofinanciadaIniciativaPrivadaCofinanciadaDecretoLegislativoN°1362,DecretoLegislativoqueregulalaPromocióndelaInversiónPrivadamedianteAsociacionesPúblicoPrivadasyProyectosenActivos.

I. Siglas y acrónimos3

3) Estatablacontienelosacrónimosestablecidosenelartículo4delReglamentodelDecretoLegislativoN°1362.


Información general según la

normativa de APP

Lineamientos delIMIAPPLineamientosde Formulacióny EstructuraciónLineamientosde Criteriosde ElegibilidadLineamientosparalaAsignación deRiesgosLineamientosde DiseñodeContratoMEF OPIPOROSINERGMINOSIPTELOSITRANPAPMIPNICProinversiónRgto.

RNCSNPIPSUNASSUFUITVICVFC

LineamientosparalaElaboracióndelInformeMultianualdeInversiones enAsociacionesPúblicoPrivadas4 LineamientosparaeldesarrollodelasfasesdeFormulaciónyEstructuración enlosproyectosdeAsociacionesPúblicoPrivadas5 LineamientosparalaAplicacióndeloscriteriosdeelegibilidaddelosproyectos deAsociaciónPúblicoPrivada6 LineamientosparalaasignaciónderiesgosenloscontratosdeAsociaciones PúblicoPrivadas7 LineamientosparaeldiseñodecontratosdeAsociaciónPúblicoPrivada8 MinisteriodeEconomíayFinanzasOrganismoPromotordelaInversiónPrivadaOrganismoReguladorOrganismoSupervisordelaInversiónenEnergíayMineríaOrganismoSupervisordeInversiónPrivadaenTelecomunicacionesOrganismoSupervisordelaInversiónenInfraestructuradeTransportedeUsoPúblicoProyectosenActivosProgramaciónMultianualdeInversionesPlanNacionaldeInfraestructuraparalaCompetitividadAgenciadePromocióndelaInversiónPrivadaReglamentodelDecretoLegislativoN°1362,aprobadomedianteel DecretoSupremoN°240-2018-EF.RegistroNacionaldeContratosdeAPPSistemaNacionaldePromocióndelaInversiónPrivadaSuperintendenciaNacionaldeServiciosdeSaneamientoUnidadFormuladoraUnidadImpositivaTributariaVersiónInicialdelContratoVersiónFinaldelContrato

4) ResoluciónDirectoralN°001-2017-EF/68.01onormaquelasustituya.5) ResoluciónDirectoralN°005-2016-EF/68.01onormaquelasustituya.6) ResoluciónDirectoralN°004-2016-EF/68.01onormaquelasustituya.7) ResoluciónMinisterialN°167-2016-EF/15onormaquelasustituya.8) ResoluciónDirectoralN°001-2019-EF/68.01onormaquelasustituya.

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II. Definición de una APP

Anivel internacionalnoexisteunadefiniciónúnicadeAPP.Sinembargo,consideramosquepara lapresenteGuíametodológicaserádeutilidadseguirladefiniciónutilizada por el BancoMundial, que define a las APPcomo:“uncontratoalargoplazoentreunapartepriva-dayunaentidadpública,parabrindarunactivooservi-ciopúblico,enelquelaparteprivadaasumeunriesgoimportanteylaresponsabilidaddelagestiónylaremu-neraciónestávinculadaaldesempeño”9.

Así, lasAPPenelPerúsedefinencomounamoda-lidaddeparticipacióndela inversiónprivada,mediantecontratosdelargoplazoenlosqueintervieneelEstado,atravésdealgunaentidadpúblicayunoomásInversionis-tasprivados.EnlasAPPsedistribuyenriesgosyrecursos,enesteúltimocasopreferentementeprivados.Asimismo,mediantelasAPPsedesarrollanproyectosdeinfraestruc-tura pública, servicios públicos, servicios vinculados ainfraestructurapúblicayserviciospúblicos,investigaciónaplicada,y/oinnovacióntecnológica.Art. 20 Ley.

Con estamodalidad, se implementan proyectos enlosquesegarantizanNivelesdeServicioóptimosparalosusuarios.EnlasAPP,latitularidaddelasinversionesdesa-rrolladaspuedemantenerse,revertirseosertransferidasalEstado,segúnlanaturalezayalcancesdelproyectoyalodispuestoenelrespectivoContrato.Art. 29.1 Rgto.

LasAPPpuedenemplearseparalaimplementacióndeproyectosen:

1. Infraestructura Pública: LasAPPpermitenel desa-rrollodeinfraestructurapúblicaengeneral.Esdecir,in-

fraestructuradetitularidadpúblicaydeusopúblico,loqueincluyedemaneraenunciativa,lassiguientes:

•Redesvialesymultimodales•Víasférreas•Aeropuertos•Puertos•Plataformaslogísticas•Infraestructuraurbanaderecreaciónycultural•Infraestructurapenitenciaria•Infraestructuraderiego•Infraestructuradesalud•Infraestructuradeeducación

2. Servicios Públicos:

•Telecomunicaciones•Energíayalumbrado•Aguaysaneamiento•Otros serviciosde interés social, relacionadosa laeducación, la salud y el ambiente (como el trata-mientoyprocesamientoderesiduos),debidamentereconocidosporelmarconormativovigente.

3. Servicios vinculados a infraestructura pública y servicios públicos10:

•Sistemasderecaudacióndepeajesytarifas•CentrosdeMejorAtenciónalCiudadano.•Otrosserviciosvinculadosaldesarrollode infraes-tructurapúblicayserviciospúblicos.

4. Proyectos de investigación aplicada: Lainvestigaciónaplicada se refiere a la utilización práctica de conoci-mientosenprovechodelasociedadengeneral11.

9) BancoInteramericanodeDesarrollo(BID),BancoAsiáticodeDesarrollo(BAsD)yBancoMundial(WB)(2017).Guíadereferenciaparaasociacionespúblicoprivadas,versión 3.0.Disponibleen:www.openknowledge.worldbank.org/handle/10986/29052 10) Estetipodeproyectos,asícomolosproyectosdeinvestigaciónaplicadaeinnovacióntecnológica,sedesarrollanmedianteunprocedimientosimplificado,elcualsejustifica enrazóndequesusmontosdeinversiónsonmenoresonocontienencomponentedeinversióneninfraestructura.Portanto,lacomplejidadensudiseñonoexigeelnivel yeldetalledeestudiosquerequiereunproyectodegranenvergaduradeinfraestructurapúblicayserviciospúblicos.Art. 43 Ley.11) VargasCordero,Z.(2009).«Lainvestigaciónaplicada;Unaformadeconocerlasrealidadesconevidenciacientífica».Educación,vol.33,N.º1:155-165.

http://www.openknowledge.worldbank.org/handle/10986/29052


GRÁFICO 1: Definición de APP

Fuente:MinisteriodeEconomíayFinanzas.* Los riesgos se deben asignar preferentemente al sector privado pero ello no impide que algunos riesgos sean retenidos o asumidos por el Estado.

5. Proyectos de innovación tecnológica:La innovacióntecnológicacomprendenuevosproductosyprocesos,asícomo cambios tecnológicos significativos de productosyprocesos.Unainnovaciónhasidoimplementadasihasidointroducidaalmercado(innovacióndeproducto)12.

SegúnelDecretoSupremoN°188-2015-EF,lacalifi-cacióndeInvestigaciónAplicadaeInnovaciónTecnológi-cadebeserrealizadaporelConsejoNacionaldeCiencia,TecnologíaeInnovaciónTecnológica(Concytec).13

Enelsiguientegráficosemuestranlosprincipalesele-mentosdeladefinicióndeAPP:

12) OECDFrascatiManual,Sextaedición. https://stats.oecd.org/glossary/detail.asp?ID=2688.13) Cabeindicarque,enelPerúaúnnosehandesarrolladoproyectosdeinvestigaciónaplicadaoinnovacióntecnológica,mediantelanormativadeAPP.

1. Diseñar

2. Financiar

3. Construir

4. Mejorar

5. Operar

6. Mantener

InfraestructuraPública

Servicios Públicos

Servicios vinculados

InvestigaciónAplicada e/oInnovaciónTecnológica

Entidad Pública

Entidad Privada

Experiencia Conocimiento

Riesgos y Recursos Privados*


normativa de APP

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III. ¿Por qué desarrollar una APP?

EnelPerú, laPolíticaNacionaldePromociónde la In-versiónPrivadaenAsociacionesPúblicoPrivadasyPro-yectosenActivos14 estableceque laparticipacióndelsectorprivadoatravésdelasAPPsematerializaeneldesarrollodeproyectosdeinversiónquecontribuyandemaneraeficientea:

•Cerrarlabrechadeinfraestructurapública existenteenelpaís.•Mejorarelalcanceylacalidaddelos serviciospúblicos.•Dinamizarlaeconomíanacional,lageneracióndeempleoproductivoy,lacompetitividaddelpaís.

Asimismo,estapolíticabuscapromover la sinergiaentrelosdiversosproyectosdeAPP,bajounalógicadeportafolio, y asegurarque losprocesosdepromociónsean realizados bajo condiciones de competencia, sindiscriminacióndeningunaíndolealospostores,yenes-trictocumplimientodeloestablecidoenlosdiversostra-tadosinternacionalessuscritosporelEstadoperuano.15

Enrelaciónconello,unclaroejemploseevidenciaenelPNIC,elaboradosobrelabasedeunametodolo-gíatransparenteyrobustaquesigueunenfoquesecto-rialyterritorialeincluyetresmodalidadesdeejecucióndeinversiones(APP,obrapúblicayPA),paraestablecerunavisióndedesarrollodelargoplazoquecontribuyaalcierredebrechasdeinfraestructurayamejorarlapro-ductividadycompetitividaddelpaísdemaneraintegral.Enestemarco,elPNICprioriza52proyectospor99,196millonesdesoles,deloscuales29sonproyectosdeAPP,17deobrapúblicay6dePA,sinqueelloimpliquede-jardeladolosdemásproyectosacargodeMinisterios,GobiernosRegionales,Localesyentidadespúblicasha-bilitadasporley.

IV. Principios rectores de las APP

EntodaslasfasesvinculadasaldesarrollodeproyectosbajolamodalidaddeAPPseaplicanlossiguientesprin-cipios:Art.4 Ley.

i. Competencia:Losprocesosdepromocióndelain-versiónprivadapromuevenlacompetenciaeigual-daddetratoentrelospostores,yevitanconductasanticompetitivasocolusorias.Esteprincipioseapli-caymantienetambiénalolargodelaejecucióndelcontrato.Muestradeestoseencuentraen laLeydeAPP,queestableceque,enlaetapaderenego-ciacióncontractual, lasmodificacionesplanteadasno solo debenmantener el equilibrio económicofinanciero,sinotambiénlascondicionesdecompe-tenciadelProcesodePromoción.Conestosebuscacautelarquelasreglasaintroducirseenelcontratonoterminenporvariarlascondicionesdecompe-tenciaquefuerondeterminantesparalaseleccióndelInversionistaprivado.

ii. Transparencia: Toda la informacióncuantitativaycualitativaqueseutiliceparalatomadedecisionesdurantelaevaluación,desarrollo,implementaciónyrendicióndecuentasenunaAPP,esdeconoci-mientopúblico.Soloseexceptúa16:lainformaciónvinculadaalasevaluacioneseconómicofinancierasquesirvanparadeterminarlasvariablesdecompe-tencia,puesseconsiderancomoinformacióncon-fidencialyestáexceptuadadelaccesoalainforma-ciónpública.

iii. Enfoque de resultados: Las entidades públicaspertenecientes al Sector Público No Financiero,eneldesarrollodesusfunciones,adoptanlasac-cionesquepermitan laejecuciónde la inversiónprivada dentro de los respectivos plazos, evitan

14) AprobadamedianteelD.S.N°077-2016-EF.15) Numeral7delaPolíticaNacionaldePromocióndelaInversiónPrivadaenAPPyPA,aprobadomedianteDecretoSupremoN°077-2016-EF.16) AsimismolainformaciónpresentadaporunaIPmantieneelcarácterconfidencialyreservadohastalapublicacióndelaDI.


retrasosderivadosdemerosformalismos.Asimis-mo,identifican,informaneimplementanaccionesorientadasa resolver laproblemáticaqueafectalosproyectosdesarrolladosbajolasmodalidades.

Constituyen reglaspara laaplicacióndeesteprincipioenlatomadedecisionesdelasentidadespúblicas,lassiguientes:

a) Entredosomásalternativas legalmenteviables,sedebeoptarporlaquepermitalaejecucióndelproyecto en los plazos correspondientes, la quepromuevalainversión,laquegaranticeladisponi-bilidaddelservicio,laquepermitaalcanzaroman-tenerlosNivelesdeServiciodelproyecto,olaqueresultemás conveniente en términos de costos,eficienciaosostenibilidad.

b) Entodaslasfasesdelproyecto,sedaceleridadalasactuaciones,evitandoaccionesquegenerenretra-sosbasadosenmerosformalismos.

c) Encasodecontroversiasdurante laejecucióndelproyecto,cuandosecuentenconpruebas,evalua-cionesoelementosdejuicioquepermitandetermi-narqueesmásconvenienteentérminosdecostobeneficio,optarporeltratodirectoenlugardeacu-diralarbitraje,laentidadpúblicadebeoptarporre-solverdichascontroversiasmediantetratodirecto.

iv. Planificación: ElEstado,atravésdelasEPTP,prio-rizayorientaeldesarrolloordenadodelasAPP,se-gúnlasprioridadesyplanesnacionales,sectoriales,regionalesylocales.Paraello,consideralapolíticadedescentralizacióndelpaís.

Así, por ejemplo, los grandes proyectos de in-fraestructuraydeserviciospúblicosnodebenserdesarrollados apresuradamente por designio deungobernantedeturnooporpresiónpolítica,sinocomo resultado de una planificación multianualrealizadaconanterioridad.

EsteprincipiosematerializaenlafasedePlanea-mientoyProgramacióndelasAPPconlaelaboraciónyaprobacióndelIMIAPP.CaberesaltarlaexistenciadelPlan Nacional de Infraestructura para la Com-petitividad17,queorganiza,prioriza,consolidayar-ticulalaplanificacióndelasdistintasentidadespú-blicasenmateriadeinversiones.Novena DCF Ley.

v. Responsabilidad presupuestal: Para asumir losCompromisosFirmesyContingentesderivadosdirec-taoindirectamentedelaejecucióndeloscontratoscelebrados,debeconsiderarselacapacidaddepagodelEstado,sincomprometerenelcorto,medianonilargoplazo,elequilibriopresupuestariode lasenti-dadespúblicas,lasostenibilidaddelasfinanzaspúbli-cas,nilaprestaciónregulardelosserviciospúblicos.

Independientementedesuclasificaciónodesuorigen,lasAPPimplicanqueelEstadoasuma,porlargosaños,CompromisosFirmesy/oCompromi-sosContingentes18 que loobligaránadestinarre-cursospúblicosparacumplirconsusobligaciones.

vi. Integridad: Se incluye la integridadcomounodelos principios rectores, a fin de evidenciar la ne-cesidaddequelosfuncionariosqueparticipanenlos procesos de promoción estén guiados por lahonestidad,larectitud,lahonradezylaveracidad.Conello,seevitacualquierprácticaindebida,que,deproducirse,serácomunicadaa lasautoridadescompetentes, de manera directa y oportuna, aefectosdeexplicitar lapolíticade luchacontra lacorrupciónadoptadaporelEstado.

vii. Valor por dinero: EntodaslasfasesdelosproyectosdeAPP,laEPTPyelOPIPbuscanlacombinaciónóp-timaentreloscostosylacalidaddelserviciopúblicoofrecidoalosusuarios.

LageneracióndeValorpordineroenlasfasesdelasAPPesresponsabilidaddelOPIPodelaEPTPypuededarse,entreotros,almomentode:


normativa de APP

17) Documentodisponibleenelsiguienteenlace: www.mef.gob.pe/contenidos/inv_privada/planes/PNIC_2019.pdf18) SegúnelArtículo24.1delaLey,losCompromisosFirmessonlasobligacionesdepagodeimportesespecíficosocuantificablesafavordesucontraparte,correspondienteauna contraprestaciónporlarealizacióndelosactosprevistosenelContratodeAPP.LosCompromisosContingentes,sonlaspotencialesobligacionesdepagoafavordesucontraparte, estipuladosenelContratodeAPP,quesederivandelaocurrenciadeunoomáseventoscorrespondientesariesgospropiosdelproyectodeAPP.

http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_privada/planes/PNIC_2019.pdf

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•Priorizarlosproyectosquepromuevanladisponibi-lidaddelainfraestructuraoserviciosrelacionadosalproyecto.

•Seleccionarlamodalidaddeejecuciónmásadecuadaparadesarrollarelproyecto.Paraello,sedebeconsi-derarlaaplicacióndeloscriteriosdeelegibilidad.

•Identificarlosriesgosydistribuirlosaaquellaparteconmayorescapacidadesparaadministrarlos.

•Asegurarlascondicionesdecompetencia,median-teunProcesodePromocióntransparente,garan-tizandolaigualdaddecondicionesentretodoslosparticipantes.

•Establecermecanismosdepagovinculadosalapres-tación del servicio y/o disponibilidad de la infraes-tructura.

viii. Adecuada distribución de riesgos:Enlosproyec-tosdeAPPseefectúaunaadecuadadistribuciónderiesgosentre laspartes,demaneraqueseanasignados a quien posea mayor capacidad para

administrarlos.Paraello,se,consideraelperfilderiesgosdelproyecto.Enestesentido, los riesgosenunContratodeAPPdebenserdefinidos,identi-ficados,medidosyasignadosalaparteencapaci-daddegestionarlamaterializacióndelriesgo,oalapartequepuedaasumirsusefectosdemaneramáseficiente(menorcosto).

Así, lamayor capacidad para administrarlos serelacionaconlamayorexperiencia,conocimientooherramientasparaevitarsuocurrenciao,deocurrir,paramitigarlosdelamejorformayalmenorcostoposible.Sibienexistendeterminadosriesgosque,porlogeneral,sonasumidosporlaparteprivada,comolosdediseñoyconstrucción,sudistribuciónfinaldependedediversosfactores,comoeltipodelproyectodeAPPysuobjetivo19.

Además,losriesgosretenidosporelEstadosonunfactorclaveparaelanálisisdelimpactofiscal.

GRÁFICO 2: Principios de las APP

Promuevelabúsquedadelacompetenciaylaigualdaddetratoentrepostores.

Todalainformaciónrelevanterelacionadaconlaevaluación,implementaciónyrendicióndecuentasdeunaAPPdebeserdeconocimientopúblico.

Lasentidadespúblicasdebenadoptarlasacciones necesarias quepermitanlaejecuciónoportuna(rápida)delainversiónprivada.

ElEstadoysusórganospriorizanyorientan(planifican,deciden)eldesarrollodelasAPP.ElPrincipiodePlanificaciónes,pordefinición,contrarioalaimprovisación.

SedebeconsiderarlacapacidaddepagodelEstadoparapoderasumircompromisosfinancierosdelasAPP.

Laconductadequienesparticipanenlosprocesosdepromocióndelainversiónprivadaestáguiadaporlahonestidad,larectitud,lahonradezylaveracidad,evitandocualquierprácticaindebida.

Combinación óptimaentrecostosycalidaddelservicio,conadecuadadistribuciónderiesgos.Esdecir,nonecesariamentesedebeoptarporlaalternativamásbaratasinoporaquellaqueofreceunamejorcombinacióndecostosycalidaddeservicio.

Debeexistirunaadecuadadistribuciónderiesgoentrelaspartes,públicayprivada,demaneraqueestosseanasignadosaaquellapartecon mayores capacidadesparaadministrarlos,considerandoelperfilderiesgosdelproyecto.

COMPETENCIA TRANSPARENCIA ENFOQUE DE RESULTADOS

PLANIFICACIÓN RESPONSABILIDADPRESUPUESTAL

INTEGRIDAD VALOR POR DINERO

ADECUADA DISTRIBUCIÓN DE RIESGOS

19) De igual forma,esteprincipio semantieneenel casode lasmodificaciones contractualesdadoque lanormaestableceque laspartesprocurannoalterar la asignación deriesgosylanaturalezadelproyecto.


V. Sistema Nacional de Promoción de la Inversión Privada

ElSNPIPesunsistemafuncionaldiseñadoparalaadecuadaimplementacióndeproyectosmediantelamodalidaddeAPP.Lo integranprincipios,normas,procedimientos, lineamien-tosydirectivastécniconormativas,orientadosapromoveryagilizarlainversiónprivada,paracontribuiralcrecimientodelaeconomíanacional,alcierredebrechaseninfraestructuraoenserviciospúblicos,alageneracióndeempleoproductivoyalacompetitividaddelpaís.Art. 5.2 Ley.

GRÁFICO 3: Sistema Nacional de Promoción de la Inversión Privada

Fuente:MinisteriodeEconomíayFinanzas

ElSNPIPestáconformadopor:Art. 7 Rgto.

a)MinisteriodeEconomíayFinanzas.b) EntidadPúblicaTitulardeProyectos.c) OrganismoPromotordelaInversiónPrivada.d)Organismosreguladores.e)OtrasentidadespertenecientesalSectorPú- blico No Financiero.

Entidad Pública Titular del Proyecto

MEF Otrasentidades

OPIP

OrganismoRegulador

Proinversión Comitéde Promoción delaInversión Privada

DGPPIP(enterector) Otrasdirecciones competentes(DGTP,DGPP, DGAEICYP,DGPMACDF, DGPIP,DGPMI)

Ministerios GobiernosRegionales GobiernosLocales Otrasentidades públicashabilitadas medianteleyexpresa

CGR Indecopi Otros

OSITRAN OSIPTEL OSINERGMIN SUNASS

SNPIP


normativa de APP

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Afindeoptimizarlosprocesosalinteriordelsectorpúbli-co,lasentidadespúblicasqueconformanelSNPIP,efectúanintercambiosdeinformaciónyretroalimentacióndeproce-sosycapacidades,demaneraperiódica.Art. 8.3 Rgto.

a. Ministerio de Economía y Finanzas

ElMEFestablecelapolíticadepromocióndelainversiónprivadaenAPP.Art. 5.3 Ley.

ElenterectordelSNPIPeslaDGPPIPdelMEFy,comotal,tienelassiguientesfunciones:Art. 9 Rgto.

1. Formularyproponerlapolíticanacionalparaeldesa-rrolloypromocióndelasAPP,enlosdiversossecto-resdelaactividadeconómica,lacualesdeobligato-riocumplimientoparalasentidadesdelSNPIP.

2. Dictarlineamientostécniconormativos.3. Evaluarelcumplimientoeimpactodelapolíticadepro-

mocióndelainversiónprivadaydesarrollodelasAPP.4. Emitiropinión,exclusivayexcluyente,concarácter

vinculanteenel ámbitoadministrativo sobreel al-cancee interpretaciónde lasnormasdelSNPIPenmateriadeAPP.

5. AdministrarelRegistroNacionaldeContratosdeAPP.6. FortalecercapacidadesybrindarAsistenciaTécnicaa

losintegrantesdelSNPIP.7. Otrasqueleseanasignadaspornormaexpresa.

LascompetenciasdelenterectordelSNPIP,nocom-prenden:Art. 9 Rgto.

1. ElseguimientodelainversiónacargodelMEF20.2. Lacontratacióndelsoporteespecializadoasolicitud

delaEPTP.3. LaemisióndeopinionesacargodelMEFreguladasen

laLey.Estasopinionessonformuladasporlasunida-

desorgánicasdelMEF,enelmarcodesusrespectivascompetenciaslegales.Porlotanto,noconstituyenunaopiniónexclusivadelenterector,sinodelMEF.

b. Entidades Públicas Titulares del Proyecto

SolopuedenserEPTP:Art. 6 Ley.

•Ministerios•GobiernosRegionales•GobiernosLocales•Otrasentidadespúblicashabilitadasmedianteleyexpresa21.

Roles generales de la EPTP

DemaneragenerallaEPTPasumedistintasfunciones:

•PriorizarydesarrollarlosproyectosdeAPP.•FormularlosestudiostécnicosdelosproyectosqueseránejecutadosbajolamodalidaddeAPP.

•Emitirlasopinionespreviasalosprincipalesdocu-mentosdelosproyectosdesarrolladosbajolasmo-dalidadesdeAPP.

•SuscribirloscontratosdeAPP.•GestionaryadministrarloscontratosdeAPPycum-plircontodaslasobligacionescontractualesquees-ténasucargo.

Comités de promoción de la inversión privada

CadaEPTPquecuenteconproyectos,opreveadesa-rrollarprocesosdepromocióndelainversiónprivadabajolamodalidaddeAPPoPA,debecrearunoomásCPIP, en función al número de sectores a su cargo,complejidadde losproyectos y economíasdeescaladelaentidad.

20) EstafunciónestáencargadaalEquipoEspecializadodeSeguimientodelaInversión(EESI).21) Amaneradeejemplo,segúnlaTerceraDCFdelaLey,elSeguroSocialdeSalud(Essalud),enelmarcodelaautonomíaquelaleyleconfiere,seencuentrafacultadoapromover, tramitarysuscribircontratosdeAPP,paraincorporarinversiónygestiónprivadaenlosserviciosqueprestaalosasegurados.


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CUADRO 1: Conformación de los CPIP

Nivel deGobierno

CPIP

Tres integrantes designados por ResoluciónMinisterial.

Publicado en el diario oficial El Peruano ycomunicadoalRegistroNacionaldeContratosAPP.Art. 17.1 Rgto. y 7.3 de la Ley.

IntegrantesdesignadosporResolucióndelGobiernoRegional.


IntegrantesdesignadosporResolucióndelaAlcaldía.


•Altadirección.

•Titularesdeórganosenlínea.

• Titulares de órganos de asesoramientodelaentidad.

•Funcionariospúblicos.

•UnórganodelíneadelGobiernoRegional.

•Funcionariospúblicos.

•UnórganodelíneadelGobiernoLocal.

IMPORTANTEParaelcasodelasentidades públicas habilitadas mediante ley expresa:•Lasreglasdetalladasanteriormenteseaplicanconsiderandoelniveldegobiernoalcualesténadscritos.•LadesignacióndelCPIPseefectúamedianteresolucióndeltitulardeestaentidad.Art. 7.3 Ley.

CPIP

EnelCuadro1seindicanlasreglasparaconformarunCPIP.


normativa de APP

22


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Porotrolado,losCPIPpuedenasumirlosrolesmostradosenelsiguientegráfico:

Debidoasuimportancia,merecenespecialatenciónydesarrollolosrolesquedesempeñaelCPIPcomoórga-nodecoordinaciónycomoOPIP:

• El rol del CPIP comoórgano de coordinación (esdecir, cuandoProinversiónesOPIP) surgeante lanecesidaddequeProinversióntengaunsolointer-locutordentrode laEPTP,y requiera informaciónuopinionespara laFormulación,EstructuraciónyTransaccióndelaAPP.Esteroldecoordinaciónper-miteagilizarlascomunicacionesentreProinversiónylaEPTPdeAPP,conloquesereducenloscostos

detransacciónderivadosdemúltiplesentescoordi-nadoresencadaentidad.

• ElroldelCPIPcomoOPIP,tienenfuncionesvinculadasaladireccióndelProcesodePromoción.Porello,tieneprincipalmenteasucargoconducirlasfasesdeEstruc-turaciónyTransacción.Comosemencionó,Proinver-siónpuederealizarlasfuncionesdeOPIPsiemprequelosproyectos,porsuspropiascaracterísticas, leseanencargadospor laEPTP.Entalcaso, laEPTPsuscribeconProinversiónunconvenioquedeterminelasobli-gacionesyresponsabilidadesdecadaunadelaspartes.

*LaEPTPasignalasfuncionesvinculadasdelafasedeEjecuciónContractual,aunórganodentrodesuestructuraorganizacional,alCPIPoalórganoespecializadoparalagestióndeproyectos.Fuente:MinisteriodeEconomíayFinanzas.

GRÁFICO 4: Roles de los CPIP

OPIP • Ejercefuncionesparaconduciryconcluirelproceso.• SuórganomáximoeselConsejoRegionaloLocaloViceministro (funcionesdelConsejoDirectivodeProinversión).

Órgano de Coordinación• CoordinaconProinversiónlosProcesosdePromoción.• Velaporlaejecuciónycumplimientodelasdecisionesadoptadas porelConsejoDirectivoyDirecciónEjecutivadeProinversión.

Administrador del Contrato*• Gestionaryadministrarloscontratos.• Efectuarelseguimientodelaejecuciónfísicay financieradelosproyectos.

CPIP


Órgano especializado para la gestión de proyectos

LasEPTPencargadasdeadministrarunacarteradepro-yectos cuyo CTI acumulado supere las trescientasmil(300,000)UITpodránimplementarunoomásórganosespecializadosenlagestióndeproyectos22paralaim-plementaciónintegraldelosproyectosasucargo.

Elórganoespecializadoparalagestióndeproyectosserigeporlassiguientesreglasgenerales:Art. 18.2 Rgto.

•Adoptalaestructuraorgánicapermitidaporleyqueresultemáscompatibleconsunaturaleza,funcio-nesycompetencias.

• No podrá desempeñarse como OPIP, pues estasfunciones corresponden exclusivamente a Proin-versiónoalCPIP,segúnelcaso.

Asimismo, el órgano especializado para la gestión deproyectosejerce,entreotras, lassiguientesfunciones:Art. 20 Rgto.

1. Gestionar de manera integral la adecuada imple-mentacióndelosContratosdeAPPasucargo,enelplazoypresupuestoestablecido.

2. Aprobarlosestudiostécnicosnecesariosparalaco-rrectaejecucióndelproyecto,durantelafasedeEje-cuciónContractual.

3. Gestionar laadquisicióndeprediosy liberacióndeinterferencias,asícomolasreubicacionesoreasen-tamientosparaeldesarrollodelproyecto.

4. Efectuar los pagos establecidos en los respectivosContratosdeAPP.

5. Conducirlosprocesosdemodificacionescontractua-lesenrepresentacióndelaEPTP.

6. Emitirlasopinionesoaprobacionesnecesariasparael diseño o la implementación del proyecto, en elmarcodelascompetenciasdelaEPTPydelafasecorrespondiente.

7. RecomendarsolucionespararesolvercontroversiasconelInversionista23,enelmarcodelrespectivoContrato.

8. Capacitar al personal de la EPTP involucradoen lagestióndelproyecto.

9. LasdemásfuncionesqueleasignelaEPTP.

c. Organismo Promotor de la Inversión Privada

Lamayoríade lasfuncionesde losOPIP,sevinculanaladireccióndelProcesodePromoción.Porello,tienenprincipalmenteasucargolaconduccióndelasfasesdeEstructuraciónyTransacción24.

LasfuncionesgeneralesasumidasporlosOPIPsonlassiguientes:

•ElaborarelIEyIEIdelproyectodeAPP.•ElaboraryaprobarelPlandePromocióneincorpo-rarelproyectoalProcesodePromoción.

•ElaborarlasBasesdelprocesodeselección.•ElaborarlaVICylaVFCdelproyectodeAPP.•SolicitarlasopinionespreviassobrelaVICylaVFCdeAPP,alasentidadescompetentes(MEF,EPTP,ydeserelcasoalORyCGR).

•OtorgarlaBuenaProalamejorofertapresentadaenelprocesodeselección

•Otros.

LasfuncionesdelOPIPpuedeserejercidaspor:

•Proinversión:Cuandolosproyectos,porsuspropiascaracterísticas,leseanasignadosolaEPTPleencar-gueelproyecto.

•CPIP:CuandolaEPTPseencarguedeconducirlosprocesosdepromocióndesusproyectos.

Los proyectos asignados a Proinversión, en su calidaddeOPIP,cumplenconalgunodelossiguientescriterios25:Art. 13 Rgto.


normativa de APP

22) LasEPTPpuedenencargar lacontratacióndelórganoespecializadopara lagestióndeproyectosaProinversión,en losproyectosen lasqueestaentidadparticipeohaya participadocomoOPIP.23) ElInversionistaeslapersonajurídicaque,comoresultadodeparticiparenelProcesodePromocióncomoproponenteopostor,resultaAdjudicatariodelaBuenaProysuscribe elContratodeAPPoPAconlaEPTP.Numeral 14 del Art. 5 Rgto.24) ElOPIPtambiénpuedeparticiparenlafasedeFormulación.25) LosproyectosquenocumplanconloscriteriosestablecidosenelArtículo13delReglamento,sonasignadosdirectamentealCPIPensucondicióndeOPIP.

24


VOLVER AL ÍNDICE

•LosproyectosdeAPPdecompetencianacionalori-ginadosporiniciativaestatalqueseanmultisecto-riales.

•LosproyectosdeAPPdecompetencianacionalori-ginadosporiniciativaestatalquetenganunCTI,ounCTPencasonocontengancomponentedein-versión,superioracuarentamil(40,000)UIT.

•LosproyectosdeAPPdecompetencianacionalori-ginadosporIPA.

•LosproyectosdeAPPdecompetenciadelasenti-dades públicas habilitadas mediante ley expresa,originadosporIPA.

•Losproyectosdetodos losnivelesdeGobiernoydelasentidadespúblicashabilitadasmedianteleyexpresaoriginadosporIPC.

•Losproyectosquesedesarrollenmedianteelmeca-nismodeDiálogoCompetitivo.

•LosPAdecompetencianacionaloriginadosporini-ciativaestatalque tenganunmontode inversiónsuperioracuarentamil(40,000)UIT.

•LosPAdecompetencianacionalydelasentidadespúblicashabilitadasmediante leyexpresaorigina-dasporIP.

•LosproyectosquepordisposiciónlegalexpresasonasignadosaProinversión.

AdemásdelosproyectosqueseasignanaProinversión,esteasumeelroldeOPIPdelosproyectoscuyaconduc-cióndelProcesodePromociónleseaencargadaporlaEPTP.Art. 15.1 Rgto.Proinversiónevalúalasolicituddeencargodeproyectossobrelabasedelossiguientestrescriterios:Art. 15.2 Rgto.

•TamañoactualdelacarteradeproyectosdeProin-versión.

•GastosesperadosdelProcesodePromocióny,•Característicasdelproyecto.

ElencargodeproyectodeámbitodeGobiernoNacio-nalseformalizamediantelasuscripcióndeunconve-

nioporpartedelDirectorEjecutivodeProinversiónydeltitulardelaEPTP.ParaelcasodelosGobiernosRegionales y Gobiernos Locales, la suscripción delconvenio se realiza previo Acuerdo del Consejo Re-gional oAcuerdodel ConcejoMunicipal correspon-diente.Art. 15.3 Rgto.

d. Organismos reguladores

SonorganismosautónomoscreadosporlaLeyN°27332,LeyMarcodelosOrganismoReguladoresdelaInversiónPrivadaenlosServiciosPúblicos,queseencargandelasupervisiónde lasAPPensectoresregulados:Ositran,Osinergmin,OsiptelySunass.Art. 57.1 Ley.

Estaleyconstituyeelmarcodeorganizaciónyfunciona-mientodelosorganismosreguladoresenelPerú.Enellaseestablececomofuncionesdeestosorganismos:

• Función supervisora.Comprendelafacultaddeve-rificarelcumplimientodelasobligacioneslegales,contractualesotécnicasporpartedelasentidadesoactividadessupervisadas.

• Función reguladora. Comprendelafacultaddefijarlastarifasdelosserviciosbajosuámbito.

• Función normativa.Comprendelafacultadexclu-sivadedictar,enelámbitoyenmateriadesusres-pectivas competencias, los reglamentos, normasdecaráctergeneralymandatosuotrasnormasdecarácterparticular.

• Función fiscalizadora y sancionadora.Comprendelafacultaddeimponersancionesensuámbitodecompetencia por el incumplimiento de obligacio-nesderivadasdenormaslegalesotécnicas.

• Función de solución de controversias.Comprendelafacultaddeconciliarinteresescontrapuestosen-treentidadesoempresasbajosuámbitodecom-petencia,yentreestasysususuarios.

• Función de solución de los reclamos de los usua-rios de los servicios que regulan.


LaLeydisponequeelOPIPdebecontarconlaopinióndelreguladorsobrelostemasdesucompetencialegalantesdelasuscripcióndelContratodeAPP.Elloafindequeseestablezcanclaramente losmecanismosdesu-pervisiónqueserviránparaquerealicensuslaboresdemaneraeficiente.Porello,eneldesarrollodeunpro-yectodeAPP,elORtienecomofunción,ademásdelasestablecidasenlaLeyN°27332,emitiropinióndeca-rácternovinculantealaVIC,VFCymodificacionescon-tractuales.

TratándosedeproyectosdeAPPquepertenecenasectoresnoregulados,esdecir,enloscualeslosorganis-mosreguladoresnotengan facultadesdesupervisión,loscontratosdeAPPincorporanexpresamentealaen-tidadpúblicacompetenteparaelejerciciodelafunciónsupervisora.Art. 118.2 Rgto.

e. Otras entidades pertenecientes al Sector Público No Financiero

AdemásdelosintegrantesdelSNPIPmencionados,exis-tenotrasentidadespertenecientesalSectorPúblicoNoFinanciero, que formanpartededicho sistema. EntreellasseencuentralaCGR.

Contraloría General de la República

LaCGReslaentidadencargadadesupervisar,vigilaryverificarlacorrectaaplicacióndelaspolíticaspúblicasyelusodelosrecursosybienesdelEstado.Porello,eslamáximaautoridaddelSistemaNacionaldeControl.EnrelaciónconlasAPP,laCGRtienecomofunciónemitiruninformeprevioalaVIC(soloenelcasodelasIP),alaVFCyalasmodificacionescontractuales,elcualpodráreferirseúnicamenteaaquellosaspectosquecompro-metanelcréditoolacapacidadfinancieradelEstadore-lacionadosalcofinanciamientoogarantíasdelproyecto.Este informeprevionoesvinculante, sinperjuiciodelcontrolposterior.

VI. Estructura típica de una APP

Desdeunaperspectivacomercial,unaestructuratípicadeunaAPPinvolucraalossiguientesactores:

1.Estado2.Inversionista(SPV)3.Accionistas(capital)4.Acreedores(deuda)5.Contratistadeconstrucción6.Contratistadeoperaciónymantenimiento7.Usuarios

ElGráfico5nosmuestralaestructuratípicadeunaAPP,enlaqueelelementocentraleselContratodeAPP.EstesefirmaentreelEstado,representadoporlaEPTP,yelInversionista. Usualmente el Inversionista utiliza unaSociedaddePropósitoEspecial(SPE)ospecial purpose vehicle (SPV,porsussiglaseninglés)quesefinanciame-dianteunacombinacióndedeudaycapital(equity).

Asuvez,elInversionistasuscribecontratosconcon-tratistasdeconstrucciónydeoperaciónymantenimien-to para diseñar, financiar, construir,mejorar, operar ymantenerlainfraestructura.

Respectodelfinanciamiento,esteprovienedeban-cos,organismosmultilateralesydelmercadodecapita-les,mientrasqueelcapitalprovienedelospropiosac-cionistasdelSPV.

Enalgunoscasos,elproyectodeAPPpuedecobrarporelserviciodirectamentea losusuariosdelmismo,mediante el pago de una tarifa/precio. Cuando estospagosnosonsuficientesparafinanciarelproyecto,elEstadopuedeotorgaruncofinanciamiento.SielservicioofrecidoporelInversionistanocumpleconlosNivelesdeServicioestablecidosenelContratodeAPP,elEstadopuedeaplicarpenalidadesy/odeducciones.

Con lospagos recaudados, ya seanaquellosprove-nientesdelosusuariosodelEstado,elInversionistare-tribuyealoscontratistasdeconstrucción,deoperaciónymantenimiento,acreedores(pagosdeinterésyprinci-pal),yaccionistas(pagosdedividendos).


normativa de APP

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GRÁFICO 5: Principales actores del Sector Privado

Fuente:AsociacionesPúblico-PrivadasGuíadeReferenciaVersión2.0.

ESTADO(EPTP)

Contrato de APP

Acreedores(deuda)Inversionista (SPV)

Accionistas(capital)

Contratista de operación y

mantenimiento

1. Contratistade construcción

Cofinanciamiento(segúnproyecto)

Financiamientodelcapital

Pagosdedividendos

Pagosdeservicios

Suministrodeservicios

Penalidades

Financiamientodeladeuda

Pagosdeinteresesyprincipal

Pagosdeservicios

Pagosdetarifa/precio(segúnproyecto)

Usuarios


VII. Clasificación de las APP

LasAPPseclasificanenautofinanciadasycofinanciadas.Art. 30.1 Rgto.

a. APP Autofinanciadas

SonlasAPPconcapacidadpropiadegeneracióndein-gresos, que no requieren cofinanciamiento del sectorpúblicoycumplenconlassiguientescondiciones:Art. 22. Ley y Art. 30.3 Rgto.

1. DemandamínimaonuladegarantíafinancieraporpartedelEstado.Esdecir,requierengarantíasfinan-cierasquenosuperanelcincoporciento (5%)delCTIodelCTPencasonocontengancomponentedeinversión.

2. Lasgarantíasnofinancierastienenunaprobabilidadmínima o nula de demandar cofinanciamiento. Esdecir,laprobabilidaddedemandarcofinanciamientonoseamayoraldiezporciento(10%)paracadaunodelosprimeroscinco(05)añosdevigenciadelaco-berturadelagarantíaprevistaenelContrato.

LosrecursosgeneradosporunproyectodebencubrirelCAPEX26yOPEX27.Paraello,debenconsiderarelcostodeoportunidaddelcapital.Noseconsideracomocofinan-ciamientolospagosporconceptosdepeajes,preciosytarifascobradosdirectamentealosusuarioso,indirec-tamente,atravésdeempresas,incluyendoaquellasdetitularidaddel Estadooentidadesdel Estado,para suposteriorentregaal Inversionista.Estecobro indirectoesporlaprestacióndeunserviciopúblico,ladisponibi-lidaddelainfraestructurapública,serviciosvinculadosalainfraestructurapúblicayserviciospúblicos,proyectos

de investigaciónaplicaday/oproyectosde innovacióntecnológicaynoporelejerciciodelafunciónpública.

b. APP Cofinanciadas

SonlosproyectosdeAPPquerequierencofinanciamien-to,uotorgamientoocontratacióndegarantíasfinancie-rasogarantíasnofinancierasquetienenprobabilidadsignificativadedemandarcofinanciamiento.Art. 22 Ley.

Cofinanciamientoes cualquierpagoal Inversionistaqueutilizafondospúblicos,totaloparcialmente,acargodelaEPTP,paracubrirlasobligacionesestablecidasenelrespectivocontrato28.

ParaefectosdeSNPIP,elcofinanciamientoincluyesinlimitarse,alosrecursosordinarios,recursosprovenien-tesdeoperacionesoficialesdecrédito,recursosdeter-minados,asícomorecursosdirectamenterecaudados,talescomolosarbitrios,tasas,contribucionesymultas.Art.31.2 Rgto.

Las APP cofinanciadas cumplen las siguientes reglas:Art. 30.4 Rgto.

1. Requierencofinanciamientoo,2. Encasoderequerirgarantíasfinancieras,éstassupe-

ranelcincoporciento(5%)delCTIo,delCTPencasonocontengancomponentedeinversióno,

3. Encasoderequerirgarantíasnofinancieras,éstastendránunaprobabilidadsignificativadedemandarcofinanciamientocuandoexcedaneldiezporcien-to(10%)paracadaunodelosprimeroscinco(05)añosdevigenciadelacoberturadelagarantíapre-vistaenelContrato.


normativa de APP

26) CapitalExpenditures(CAPEX):GastosdeCapital.27) OperationalExpenditures(OPEX):GastosOperativos.28) DeconformidadconlainterpretaciónnormativadelMEF,emitidamedianteelOficioN°004-2020-EF/68.02.Paradeterminarsiunpagocalificacomocofinanciamiento esnecesarioverificar: i)quesetratedeunpagodelEstadoafavordesucontraparte,paraelcumplimientodeobligaciones,independientementedequederivendeCompromisosFirmeso Contingentes;y, ii)queimpliqueelusoderecursospúblicos.

28


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Garantías Financieras y No Financieras

LasgarantíasotorgadasparalosproyectosdeAPPsecla-sificanen:

Garantías Financieras: Son aquellos aseguramientosde carácter incondicional y de ejecución inmediata,otorgados y contratadospor el Estado, conel finderespaldar las obligaciones del Inversionista derivadasdepréstamosobonosemitidosparafinanciarelpro-yectodeAPPopararespaldarobligacionesdepagodelEstado.Art. 23.1. inciso 1 Ley.

Garantías No Financieras: SonaquellosaseguramientosestipuladosenelContratodeAPPquepotencialmentepuedengenerarobligacionesdepagoacargodelEsta-do,porlaocurrenciadeunoomáseventosderiesgospropiosdelproyecto.Art. 23.1. inciso 2 Ley.

Paradeterminar laprobabilidaddequeunagarantíano financiera pudiera demandar cofinanciamiento, sedeberánconsiderarlosLineamientos para determinar la probabilidad de que una garantía no financiera demande el uso de recursos públicos en el marco de una APP Au-tosostenible,aprobadosmedianteResolución Ministerial N° 048-2015-EF/52 onormaquelasustituya29.

29) LaSegundaDCFRgto.establecequeloslineamientosdelSNPIPmantienensuvigenciahastaqueéstosseanmodificadososustituidospornormaposterior,emitidaporelMEF.


VIII. Origen de las APP

LasAPPsonoriginadasporiniciativadelasEPTPoporelsectorprivadomediantelapresentacióndeIniciativasPrivadas.Art. 29.2 Rgto.

a. Iniciativa estatal

Se refiere a los proyectos de APP originados por losMinisterios, Gobiernos Regionales, Gobiernos Localesuotrasentidadespúblicashabilitadasmedianteleyex-presa.Art. 42 Ley.Enestecaso, losproyectosdeAPPsurgendelprocesodeplaneamientodecadaentidad,lacual identifica lasnecesidadesen lapoblacióny losproyectosquepuedenresponderaellas.30

b. Iniciativa Privada

El sectorprivadoestá facultadoparapresentarpro-yectosparaeldesarrollodeunaAPPatravésdelasIP.Art. 45.1 Ley. LasIPpuedenserpresentadaspor:

•PersonasJurídicasNacionales•PersonasJurídicasExtranjeras• Consorcios de Personas Jurídicas (nacionales y/oextranjeras)

•ConsorciosdePersonasNaturalesconPersonasJu-rídicas(nacionalesy/oextranjeras)

LasIPpuedenserAutofinanciadas(IPA)oCofinanciadas(IPC).LasIPAdeámbitonacionalydelasentidadespúbli-cashabilitadasmedianteleyexpresa,asícomolasIPCdetodoslosnivelesdegobierno,sepresentananteProinver-sión,queasumelacompetenciadelOPIPdelasmismas.

Porsuparte, las IPAdeámbitoregionalo localsonpresentadasantelosOPIPdelosGobiernosRegionalesoLocales,segúncorresponda.

EsprecisorecalcarquelasIPtienencarácterdepe-ticionesdegracia(Art.96y102Rgto.),alasquesere-fiereelartículo123delTextoÚnicoOrdenado(TUO)de

laLeyN°27444,LeydelProcedimientoAdministrativoGeneral,aprobadomedianteDecretoSupremoN°004-2019-JUS,enelsentidodequeelderechodelpropo-nenteseagotaconlapresentacióndelaIP.Porellonoexiste posibilidad de cuestionamiento o impugnacióndelpronunciamientoensedeadministrativao judicial.Asimismo,lasIPmantienensucarácterdepeticióndegraciahastaqueseconvoqueelprocesodeselecciónque corresponda o hasta la suscripción del contratocorrespondiente,encasodequeseadjudiquedirecta-mentepornopresentarsetercerosinteresados.

IX. Modalidades contractuales

Lasmodalidadescontractualesbajolascualesseconcre-taunaAPPincluyenaquellasenlasque:i)sepropicialaparticipaciónactivadelsectorprivado;ii)seletransfie-renriesgos;yiii)latitularidaddelainfraestructurapúbli-casemantiene,revierteotransfierealEstado.

Lasmodalidadescontractualespuedenser:Art. 29.4 Rgto.

• Concesión•OperaciónyMantenimiento•Gerencia•Otraspermitidasporlanormativavigente.

LaConcesióneselactoadministrativoporelcuallaEPTPotorgaaunInversionistalaejecuciónyexplotacióndein-fraestructurapúblicaolaprestacióndeserviciospúblicos,porunplazodeterminado,cuyosderechosyobligacionesestánreguladosenelrespectivoContrato.Art. 5 Rgto.

SibienlaConcesiónhasidolamodalidadcontractualmásfrecuentementeutilizadaparalasAPP,existenca-sosenlosquesehautilizadounamodalidaddiferente,comoelContratodeGerenciadelProyecto“GestióndelInstitutoNacionaldelNiño–SanBorja(INSN-SB)”,sus-critoel13deoctubrede2014;yelContratoInnomina-dodePrestacióndeServiciosdelProyecto“PrestacióndeServiciosdeSeguridadTecnológicaenlasPrisiones”,suscritoel17deoctubrede2014.


normativa de APP

30) Sinembargo,lanormativaconsideraqueunproyectooriginadoporiniciativaprivadapuedecontinuarsudesarrollocomoiniciativaestatalcuandolaEPTPopteporcontinuar conel procesoen los siguientes casos: i) la IPno continúe con su trámite ymedianteelOPIP adquiera los estudios realizadospor el proponente.Art. 48.4 Ley o ii) el proponentenomanifiestesuconformidadalaDIonopresenteasatisfaccióndelOPIPtantolacartafianzacomoelpagoporconceptodepublicación.Art. 87.5 Rgto.

30


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Fases, documentosy flujogramas

/ Parte II /

32


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I. Objetivo

Estaseccióntienecomoobjetivoserunaherramientadi-námicaydefácilentendimiento.Aquíseencontraráelde-sarrollode lasactividadesde losprocesosmedianteunasecuencialógica,losplazosestipuladosylasresponsabili-dadesdecadaactorinterviniente(Ministerios,GobiernosRegionales,GobiernosLocales,SectorPrivado,entreotros).

GRÁFICO 6: Niveles para el desarrollo de los procesos

II. Niveles de Procesos

Paraunmejor entendimientode losprocesos intervi-nientes en los diversos tipos de APP, se desarrollarántresniveles,losquevandeunavisióngeneralaunamásdetallada,segúnseexplicaacontinuación:

Planeamiento yProgramación Formulación Estructuración Transacción Ejecución

Contractual

Nivel 1: Fases de APPComprendelaidentificacióndelasfasesdelaAPP.

Nivel 2: Documentos y ResponsableComprendeladescripcióndelcontenidomínimodeldocumentoasícomolosresponsablesdeelaboraciónyaprobación.

Aprueba

Contenido del documento

Descripción del documento

Nombre del documento

Elabora Opinionesformales

Nivel 3: Flujogramas y narrativasComprendelainclusióndegráficosquedetallanelpasoapasoylaexplicacióndecadaactividaddemanerasecuencial.

1

B 2 3

3

adicional? SÍ

NO

SÍ

NO

SÍ

NO

NOSÍ

MEF Proinversión CGR

TRA

NSA

CCIÓ

N: P

ROCE

SO D

E SE

LECC

IÓN

Iniciativa Privada Cofinanciada (2 / 3)

(a) Para las solicitudes de opiniones e informes, Proinversión debe remitir conjuntamente con la VIC, el IEI y el modelo económico financiero.(b) El informe previo de la CGR a la VFC únicamente puede referirse a aquellos aspectos que comprometan el crédito o la capacidad financiera del Estado relacionados al cofinanciamiento y garantías del proyecto.

B

NarrativaNro

Subtítulo1

Descripcióndelaactividad

Subtítulo2


Subtítulo3


Subtítulo4


53

2

1

8

7

9

6

4

10


Acontinuación,seexplicaelcontenidodecadanivel:

Nivel 1: Fases de APP

LasfasesmuestranelconjuntodemacroprocesosimportantesquepermitiránentendercómoseencuentranconformadaslasAPPycómoserelacionanentreellas.Asimismo,sirvecomoguíaparalaubicacióndelosprocesosinvolucradosencadafase.

GRÁFICO 7: Modelo de Fases de APP

Nivel 2: Elaboración de Documentos y Responsables por Fase

Semostrarándemaneraresumidalosdocumentosqueseutilizanencadaprocesoylosactoresqueintervienenenlaelaboraciónoparticipacióndelosdocumentosparaeldesarrollo,incluyendoeldetalledeinformaciónquecontiene.

Porello,decorresponder,encadafaseseencontrarálasiguienteestructuradeldocumento:

GRÁFICO 8: Estructura de la información del documento de la fase

FASE 1:Planeamiento yProgramación

FASE 2:Formulación

FASE 3:Estructuración

FASE 4:Transacción

FASE 5:EjecuciónContractual

Aprueba




Elabora Opinionesformales

Responsablede aprobar el documento

Información / detalle que describe el documento

Denominación del documento

Responsable de elaborar el documento

Se consideran las entidades que emiten opiniones, informes y aprobaciones en los procesos

Información / detalle de contenido del documento

34


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GRÁFICO 9: Significado de símbolos del flujograma

Nivel 3: Flujogramas y narrativa

Los flujogramas representan gráficamente las diversas actividades que componen unprocedimientomedianteelusodesímbolos.Paraleereldiagramadelflujograma,debemosconocerlostérminosysignificadosdecadasímbolo,segúnsedetallaacontinuación:

Símbolo Nombre Significado

Terminador

Líneadeflujo

Actividad

Decisión

Conector

Conectordepágina

Llamadadeproceso

Documento

Inicioofinaldeproceso

Muestraladirecciónysentidodelflujodelproceso

Tarearealizadaduranteelproceso

IndicapuntosenquesetomadecisionesentreSIoNO

Conexiónconotrasactividadesenelmismoproceso

Enlaceconotrahojadeunmismoproceso

Indicalallamadadeunprocesodeterminado

Indicaelnombredeldocumentoqueseutilizaenelproceso.


3 VOLVER AL ÍNDICE

Revisa la propuesta de IMIAPP

4

OPIP

Evalúa incluir comentarios y/o sugerencias a la

propuesta de IMIAPP

3

OPIP

Solicita comentarios o sugerencias a la

ciudadanía o al sector privado

2 Art. 40.4

OPIP

Elabora la propuestade IMIAPP

1 Art. 40.3

Órgano de planeamientoSolicita cambios e indica

observaciones

5

OPIP

Brinda conformidady solicita opinión

al MEF

7 Art. 40.4 y 41.1

CPIP

Revisa la propuestade IMIAPP

8

MEF

Aprueba IMIAPP

12 Art. 40.5

EPTP

Subsana y remite la información

adicional

10 Art. 41.3

CPIP 10 d.h.

11

Emite opinión al IMIAPP

11 Art. 41.2

MEF 15 d.h.

Solicita información adicional

9 Art. 41.2

MEF 05 d.h.

Publica IMIAPP en su portal institucional y lo

remite al MMEF - DGPPIP

13 Art. 40.8

EPT 05 d.h.

Modifica y atiendeobservaciones

6

Órgano de planeamiento

INICIO

B

B

FIN

¿Requiere información adicional?

SÍ

NO

¿Opinión favorable? NO

Formulación DiálogoCompetitivo(d)

IMIAPP

EPTP (Órgano de planeamiento / CPIP) MEF

PLA

NEA

MIE

NTO

Y P

ROG

RAM

ACI

ÓN

Iniciativa Estatal Autofinanciada o Cofinanciada

(a) Dentro de los cinco (05) primeros días hábiles de presentado el IMIAPP.(b) Contados desde el día siguiente de solicitada la opinión. En caso no se emita opinión, se entiende como favorable.(c) Posteriores a la aprobación de IMIAPP.(d) La EPTP puede optar por desarrollar el proyecto APP por el mecanismo de Diálogo Competitivo, siempre que cumpla con los criterios establecidos en la normativa de APP.

¿Es conforme? SÍ

NO

Asimismo, se puede visualizar el detalle de informaciónquecontienecadafase,segúnsedetallaacontinuación:

GRÁFICO 10: Contenido de información del flujograma

Origen y clasificaciónde la APP

Conector dedecisiones

Nombre de la entidad responsable

Inicio o final del proceso

Nombre de la fase

Actividad llevada a cabo durante el proceso

Entidad u órgano responsable de realizar

la actividad

Documento elaborado en el proceso

Pies de página de las actividades

Plazo establecido para realizar la actividad

Conexión con otras actividades en el mismo proceso

36


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GRÁFICO 11: Estructura de información de la narrativa

Elabora la propuesta del IMIAPPActividad 1

ElórganoencargadodeplaneamientodelaEPTPelaboralapropuestadeIMIAPPArt. 40.3. Rgto.EstapropuestadebecontenercomomínimoloindicadoenelDocumento1yenlosLineamientos del IMIAPP.ParalaelaboracióndelIMIAPP,lasEPTPpuedensolicitarAsistenciaTécnicaaProinversiónoalMEF.Art. 41.5 Rgto.HayquetomarencuentalapriorizacióndelosproyectosqueestableceelPNIC.EsteplanloelaboraelMEFsobrelabasedelaPMIdelossectoresydelosIMIAPP.Novena DCF Ley.Esteplaneselinstrumentoqueorganiza,prioriza,consolidayarticulalaplanificacióndelasdistintasentidadespúblicasenmateriadeinversiones.Contienelosobjetivosestratégicos,lasaccionesestratégicas,larutaestratégicaylasprioridadesquedebenseguirlosMinisterios,GobiernosRegionalesyGobiernosLocalesparacerrar labrechaprioritariade infraestructuraexistenteacordeconunavisiónnacionaldedesarrollo.Sétima DCF Rgto.ParalosproyectosdecompetencianacionalydeorigenestatalquerequieranserpromovidosbajolamodalidaddeAPPcofinanciadas,elCTIoCTPencasonocontengancomponentedeinversión,debesuperarlasdiezmil(10,000)UIT. Art. 29.5. Rgto.Asimismo,para losproyectosdecompetenciade losGobiernosRegionalesoGobiernosLocalesquerequieranserpromovidosbajolamodalidaddeAPPcofinanciadasdeorigenestatal,elCTIoCTPencasonocontengancomponentedeinversión,debesuperarlassietemil(7,000)UIT,segúnelArt. 29.6. Rgto.

Solicita comentarios y/o sugerencias a la ciudadanía o al sector privadoActividad 2

Deconsiderarnecesario,elCPIPpuedesolicitarcomentariososugerenciasalaciudadaníaoalsectorprivado.Art. 40.4 Rgto.Esrelevanteparaproyectosqueporsutipología(comoplantasdetratamientodeaguasresidualesoresiduossólidos,ocentrospenitenciarios)puedangenerarpolémicaentrelaciudadanía(conrelaciónasuubicación,porejemplo).ElCPIPevalúaincluircomentariosy/osugerenciasdelaciudadaníaoelsectorprivadoalapropuestadeIMIAPP.

Revisa la propuesta del IMIAPPActividad 3

ElCPIPrevisalapropuestadeIMIAPP.Paraello,tomaencuentaelcontenidomínimoindicadoenelDocumento1ylos Lineamientos del IMIAPP.

Solicita cambios e indica observacionesActividad 4

SielCPIPnoestáconformeconlapropuestadeIMIAPP,solicitacambioseindicaobservacionesalórganoencargadodeplaneamientodelaEPTP.

Modifica y atiende observacionesActividad 5

ElórganodeplaneamientomodificayatiendeobservacionesrequeridasporelCPIP.

Emite conformidad y solicita opinión al MEFActividad 6

SielCPIPestádeacuerdoconlapropuestadeIMIAPP,emiteconformidadysolicitaopiniónalMEF.Art. 40.4 y 41.1 Rgto.Asimismo,laopiniónqueemitaelMEFesvinculanteparalainclusióndeproyectosenelIMIAPPbajolasmodalidadesdepromocióndelainversiónprivada.Art. 36.3 Ley.

Denominación de la actividad

Número de la actividad

Información / Detalle que describe la actividad

Referencia normativa de la actividad


Apru

eba

Opi

nion

esfo

rmal

esEl

abor

aDo

cum

ento

sFa

ses

III. Fases, documentos y actores para el desarrollo de una APP

LosproyectosejecutadosbajolamodalidaddeAPP,independiente-mentedesuclasificaciónyorigen,sedesarrollanenlassiguientesfases: Planeamiento y Programación, Formulación, Estructuración,TransacciónyEjecuciónContractual.Art. 30.1 Ley.

GRÁFICO 12: Fases, documentos y actores para el desarrollo de una APP por Iniciativa Estatal Autofinanciada y Cofinanciada


FASE 2:Formulación


FASE 4:Transacción


IMIAPP

EPTP-Órganodeplaneamiento-CPIP

MEF

EPTP

EstudiosTécnicos IE PlandePromoción

EPTP OPIP

EPTP MEF

EPTP OPIP

VIC-IEI-Modeloeconómicofinanciero Bases

OPIP

EPTP OR(a) MEF

OPIP

VFC-IEI-Modeloeconómicofinanciero Bases

OPIP

EPTP OR(a) MEF CGR(a)

OPIP

RNC Cierrefinanciero Modificación contractual(b)

EPTP Inversionista

Proinversión(a) EPTP OR(a) MEF CGR(a)

Proinversión EPTP

(a)Decorresponder.(b)LaEPTPyelinversionistapuedenconvenirenmodificarelContratodeAPPsiguiendoelprocedimientoestablecidoenlaleyyelReglamento.

38


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GRÁFICO 13: Fases, documentos y actores para el desarrollo de una APP por el mecanismo de Diálogo Competitivo

Apru

eba

Opi

nion

esfo

rmal

esEl

abor

aDo

cum

ento

sFa

ses

IMIAPP

EPTP-Otorgantede planeamiento- CPIP

MEF

EPTP

EstudiosTécnicos IE

EPTP Proinversión Postores precalificados

EPTP MEF

EPTP Proinversión

VFC-IEI-Modeloeconómicofinanciero Bases

Proinversión EPTP Postoresprecalificados

EPTP OR(a) MEF CGR(a)

Proinversión

-

-

-

-

RNC Cierrefinanciero Modificación contractual(b)

EPTP Inversionista

Proinversión EPTP OR(a) MEF CGR(a)

Proinversión EPTP

(a)Decorresponder.(b)LaEPTPyelinversionistapuedenconvenirenmodificarelContratodeAPPsiguiendoelprocedimientoestablecidoenlaleyyelReglamento.


FASE 2:Formulación


FASE 4:Transacción



GRÁFICO 14: Fases, documentos y actores para el desarrollo de una APP por Iniciativa Privada Autofinanciada

Apru

eba

Opi

nion

esfo

rmal

esEl

abor

aDo

cum

ento

sFa

ses

IPA(a) Opinión de

relevancia(b) IMIAPP(c)

Proponente EPTP

MEF

EPTP


Proponente OPIP

EPTP MEF

EPTP OPIP

VIC-IEI-Modeloeconómicofinanciero Declaratoria

de interés(d)

OPIP

EPTP OR(e) MEF CGR(e)

OPIP

VFC-IEI-Modeloeconómicofinanciero Bases(f)

OPIP

EPTP OR(e) MEF CGR(e)

OPIP

RNC Cierrefinanciero Modificación contractual

EPTP Inversionista

Proinversión(e) EPTP OR(e) MEF CGR(e)

Proinversión EPTP

(a) LasIPAsonpropuestasqueelsectorprivadopuedepresentarencualquiermomentoalEstadoparaeldesarrollodeproyectosdeAPP, dichainformaciónnoselimitaalcontenidodelIMIAPP.Art. 97.1 y 97.2 Rgto.(b)EsresponsabilidaddelOPIPidentificaratodaslasentidadescompetentesenelproyectodeIPdurantelaadmisiónatrámite paraqueremitansuopiniónderelevancia.Art. 78 Rgto.(c) EmitidalaopiniónderelevanciadelaIP,elOPIPincluyedemanerainformativaelproyectoenelIMIAPP. Art. 82.1 Rgto.(d)LuegodeincorporadoelproyectocontempladoenlaIPalProcesodePromociónydentrodelafasedeEstructuración,elOPIPapruebalaDI. Art. 87 Rgto.(e)Decorresponder.ParaelcasodelasIP,elInformePreviodelaCGRseremiterespectodelaVICpreviaalaDI. Art. 41.5 Ley (f) EncasodepresentacióndeterceroselOPIPprocedeaelaborarlasbasesparaelprocesodeselección.Art. 90.1 Rgto.


FASE 2:Formulación


FASE 4:Transacción


40


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GRÁFICO 15: Fases, documentos y actores para el desarrollo de una APP por Iniciativa Privada Cofinanciada

Apru

eba

Opi

nion

esfo

rmal

esEl

abor

aDo

cum

ento

sFa

ses

D.S. / IMIAPP(a) IPC Opinión de

relevancia(b)

Proponente EPTP

MEF

MEF Proinversión EPTP


Proponente Proinversión

EPTP MEF

EPTP Proinversión

VIC-IEI-Modeloeconómicofinanciero Declaratoria

de interés(c)

Proinversión

EPTP OR(d) MEF CGR(d)

Proinversión

VFC-IEI-Modeloeconómicofinanciero Bases(e)

Proinversión

EPTP OR(d) MEF CGR(d)

Proinversión

RNC Cierrefinanciero Modificación contractual

EPTP Inversionista

Proinversión(d) EPTP OR(d) MEF CGR(d)

Proinversión EPTP

(a)LasIPCsepresentananteProinversión.Elplazoylaformadepresentacióndependerádelniveldegobiernocompetenciadelproyecto:(i)Presentación deIPCdeGobiernoNacional,serealizaenelmomento,duranteelplazoylasmateriasdeterminadasmedianteDecretoSupremo.Art. 102.1 y 103 Rgto. (ii)LapresentacióndeIPCdeGRy/oGLserealizarádurantelosprimeros90díascalendariodecadaaño,sobrelasnecesidadesdeintervención ylaCapacidadPresupuestalmáximadelaEPTPpreviamenteincluidoenelIMIAPP. Art. 104 Rgto.(b)EsresponsabilidaddelOPIPidentificaratodaslasentidadescompetentesenelproyectodeIPdurantelaadmisiónatrámiteparaqueemitansuopiniónde relevancia. Art. 78 Rgto. EmitidalaopiniónderelevanciadelaIP,elOPIPincluyedemanerainformativaelproyectoenelIMIAPP. Art. 82.1 Rgto.(c)LuegodeincorporadoelproyectocontempladoenlaIPalProcesodePromociónydentrodelafasedeEstructuración,elOPIPapruebalaDI. Art. 87 Rgto.(d)Decorresponder.ParaelcasodelasIP,elInformePreviodelaCGRseemiterespectodelaVICpreviaalaDI. Art. 41.5 Ley. (e)EncasodepresentacióndeterceroselOPIPprocedeaelaborarlasbasesparaelprocesodeselección.Art. 90.1 Rgto.


FASE 2:Formulación


FASE 4:Transacción



IV. Desarrollo de Procesos

1. APP de iniciativa estatal

1.1. Iniciativas estatales autofinanciadas y cofinanciadas

LasiniciativasestatalesserefierenalosproyectosdeAPPoriginadosporiniciativadelasEPTP,esdecir,porlosMi-nisterios,GobiernosRegionales,GobiernosLocalesuotras

entidadespúblicashabilitadasmediante leyexpresa.Lasiniciativasestatalesinicianconlaidentificacióndelproyec-toenel IMIAPP,elcualseelaboraen la fasedePlanea-mientoyProgramación.

Enel siguiente gráfico semuestrael proceso generalmedianteelcualsedesarrollaunaAPPdeiniciativaestatalautofinanciadaycofinanciada.

GRÁFICO 16: Proceso general de una APP de iniciativa estatal autofinanciada y cofinanciada

(a) La EPTP puede encargar la elaboración de los estudios técnicos a Proinversión de acuerdo con el Art. 42 del Rgto. (b) La OR revisa/opina la VIC, en caso corresponda.(c) En caso corresponda, el OR y la CGR opina o emite informe previo a la VFC.(d) En caso corresponda, el OR, Proinversión y la CGR opinan o emiten informe previo a la modificación contractual.(e) La EPTP y el inversionista pueden convenir en modificar el Contrato de APP siguiendo el procedimiento establecido en la Ley y el Rgto.

Presenta propuesta de modificación

contractual

1 Art. 134

Inversionista / EPTP

Opinión a lamodificación contractual(d)

2 Art. 134

EPTP / Proinversión /OR / MEF / CGR Aprobación del

IMIAPP

3 Art. 41

EPTP

Opinión del IMIAPP

2 Art. 41

MEF

Elaboración del IMIAPP

1 Art. 40

EPTP

INICIO

IMIAPP

Elabora estudios técnicos(a)

4 Art. 43

EPTP / Proinversión

Elabora el IE

5 Art. 44

OPIP

Aprueba el Plan de Promoción e incorpora el proyecto al Proceso

de Promoción

8 Art. 46 y 47

OPIP

Estudiostécnicos IE

Bases VIC VFC

Opinión al IE

6 Art. 45

EPTP / MEF

Aprueba el IE

7 Art. 46

OPIP

Elabora las Bases,IEI y VIC

9 Art. 48 Y 52

OPIP

Opinión a la VIC(b)

10 Art. 51

EPTP / OR / MEF

Aprueba la VIC

11 Art. 51

OPIP

VIC

Modificacióncontractual

Realiza la Convocatoria

12 Art. 54

OPIP

Aprueba la VFC

15 Art. 55

OPIP

Registro Nacional de Contratos

17 Art. 139

EPTP / OR / OPIP / MEF

Elabora laVFC

13 Art. 53

OPIP

Otorga la Buena Pro y suscriben

contrato

16 Art. 58

OPIP / EPTP - Inversionista

Opinión a la VFC(C)

14 Art. 55

EPTP / OR / MEF / CGR

Suscriben modificación contractual

3 Art. 134

Inversionista / EPTP

Modificacionescontractuales (e)

INIC

IATI

VA E

STAT

AL

AU

TOFI

NA

NCI

AD

A Y

CO

FIN

AN

CIA

DA

Planeamiento yProgramación Formulación Estructuración Transacción

EjecuciónContractual

1.1. Iniciativas estatales autofinanciadas y cofinanciadas 1.1.1.PlaneamientoyProgramación 1.1.2.Formulación 1.1.3.Estructuración 1.1.4.Transacción 1.1.5.EjecuciónContractual

42


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1.1.1. Planeamiento y Programación

EstafasebuscaidentificarlospotencialesproyectosdeAPP,loscualeslaEPTPesperaincorporaralProcesodePromociónenlospróximostres(3)añosyqueseconsideranprioritariosparadaratenciónalasnecesidadesdelapoblación.

a) Documentos de la fase

Documento 1:

IMIAPP

EPTP Aprueba EPTP




Elabora

El IMIAPPesel instrumentodegestiónelaboradoporcadaMinisterio,GobiernoRegional,GobiernoLocaluotraentidadpúblicahabilitadamedianteleyexpresaquetienecomofinalidadidentificarlospotencialesproyectosdeAPPyProyectosenActivosaserincorporadosalProcesodePromociónenunfuturoinmediato.

Opinionesformales MEF

ContenidomínimodelIMIAPP:Art. 40.5 Rgto.

1.LaestrategiadelaEPTPparaeldesarrollodeproyectosmediantelamodalidaddeAPPoPA.2.PotencialesnecesidadesdeintervenciónidentificadasparaserdesarrolladasbajolamodalidaddeAPP,ysuconsistenciacon lasmetasdecierredebrechasprioritariasestablecidasen laPMI,asícomosuarticulaciónconlosplanesnacionales,sectorialesydedesarrolloregionalylocal,segúncorresponda.

3.Elmontoreferencialdelainversión.4. Elanálisisdevalorpordineromediantelaaplicaciónpreliminardeloscriteriosdeelegibilidad.5. LosCompromisosFirmesyCompromisosContingentes cuantificablesderivadosde losContratosdeAPP suscritos, incluyendo susmodificaciones contractuales. Asimismo, una proyección de los flujosporCompromisosFirmes,ydeserposible,losCompromisosContingentescuantificablesderivadosdeproyectosdeAPPincorporadosoporincorporarsealProcesodePromoción.

La informacióndetalladaymetodologíaspara laelaboracióndel IMIAPP, sedesarrollanen losLineamientos del IMIAPP.

1.1. Iniciativas estatales autofinanciadas y cofinanciadas 1.1.1. Planeamiento y Programación 1.1.2.Formulación 1.1.3.Estructuración 1.1.4.Transacción 1.1.5.EjecuciónContractual


b) Flujograma

Revisa la propuesta del IMIAPP

7

MEF

Remite información adicional

9 Art. 41.3

CPIP 10 d.h.

Solicita información adicional

8 Art. 41.2

MEF 05 d.h. (b)

Emite opinión al IMIAPP

10 Art. 41.2

MEF 15 d.h. (c)

B

B

EPTP (Órgano de planeamiento / CPIP) MEF / EPTP (CPIP)

PLA

NEM

IEN

TO Y

PRO

GRA

MA

CIÓ

N

Iniciativa Estatal Autofinanciada o Cofinanciada

(a) Esta actividad es optativa.(b) Dentro de los cinco (05) primeros días hábiles de presentado el IMIAPP.(c) Contados desde el día siguiente de solicitada la opinión. En caso no se emita opinión, se entiende como favorable(d) Posteriores a la aprobación del IMIAPP.(e) La EPTP puede optar por desarrollar el proyecto APP por el mecanismo de Diálogo Competitivo, siempre que cumpla con los criterios establecidos en la normativa de APP.

Elabora la propuesta del IMIAPP

1 Art. 40.3


Brinda conformidad y solicita opinión

al MEF

6 Art. 40.4 y 41.1

CPIP

INICIO

Solicita comentarios y/o sugerencias a la

ciudadanía o al sector privado (a)

2 Art. 40.4

CPIP

Solicita cambiose indica

observaciones

4

CPIP

Publica el IMIAPP en su portal institucional y lo remite al MEF (DGPPIP)

12 Art. 40.8

EPTP 05 d. h. (d)

Modifica y atiende observaciones

5


Aprueba elIMIAPP

11 Art. 40.5

EPTP

Revisa la propuesta del IMIAPP

3

CPIP

¿Es conforme?

¿Opinión favorable?

Formulación DiálogoCompetitivo (e)

IMIAPP

¿Requiereinformación adicional?

SÍ

NO

SÍ

NO

NO

SÍ


44


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c) Narrativa

Elabora la propuesta del IMIAPPActividad 1

ElórganoencargadodeplaneamientodelaEPTPelaboralapropuestadeIMIAPPArt. 40.3. Rgto.EstapropuestadebecontenercomomínimoloindicadoenelDocumento1yenlosLineamientos del IMIAPP.ParalaelaboracióndelIMIAPP,lasEPTPpuedensolicitarAsistenciaTécnicaaProinversiónoalMEF.Art. 41.5 Rgto.SedebetomarencuentalapriorizacióndelosproyectosqueestableceelPNIC.EsteplanloelaboraelMEFsobrelabasedelaPMIdelossectoresydelosIMIAPP.Novena DCF Ley.Esteplaneselinstrumentoqueorganiza,prioriza,consolidayarticulalaplanificacióndelasdistintasentidadespúblicasenmateriadeinversiones.Contienelosobjetivosestratégicos,lasaccionesestratégicas,larutaestratégicaylasprioridadesquedebenseguirlosMinisterios,GobiernosRegionalesyGobiernosLocalesparacerrar labrechaprioritariade infraestructuraexistenteacordeconunavisiónnacionaldedesarrollo.Sétima DCF Rgto.ParalosproyectosdecompetencianacionalydeorigenestatalquerequieranserpromovidosbajolamodalidaddeAPPcofinanciadas,elCTIoCTPencasonocontengancomponentedeinversión,debesuperarlasdiezmil(10,000)UIT. Art. 29.5. Rgto.Asimismo,para losproyectosdecompetenciade losGobiernosRegionalesoGobiernosLocalesquerequieranserpromovidosbajolamodalidaddeAPPcofinanciadasdeorigenestatal,elCTIoCTPencasonocontengancomponentedeinversión,debesuperarlassietemil(7,000)UIT.Art. 29.6. Rgto.

Solicita comentarios y/o sugerencias a la ciudadanía o al sector privadoActividad 2

Deconsiderarnecesario,elCPIPpuedesolicitarcomentariososugerenciasalaciudadaníaoalsectorprivado.Art. 40.4 Rgto.Esrelevanteparaproyectosqueporsutipología(comoplantasdetratamientodeaguasresiduales,residuossólidosocentrospenitenciarios)puedangenerarpolémicaentrelaciudadanía(conrelaciónasuubicación,porejemplo).ElCPIPevalúaincluircomentariosy/osugerenciasdelaciudadaníaoelsectorprivadoalapropuestadeIMIAPP.


ElCPIPrevisalapropuestadeIMIAPP.Paraello,tomaencuentaelcontenidomínimoindicadoenelDocumento1ylosLineamientos del IMIAPP.

Solicita cambios e indica observacionesActividad 4

SielCPIPnoestáconformeconlapropuestadeIMIAPP,solicitacambioseindicaobservacionesalórganoencargadodeplaneamientodelaEPTP.

Modifica y atiende observacionesActividad 5

ElórganodeplaneamientomodificayatiendeobservacionesrequeridasporelCPIP.

Emite conformidad y solicita opinión al MEFActividad 6

SielCPIPestádeacuerdoconlapropuestadeIMIAPP,emiteconformidadysolicitaopiniónalMEF.Art. 40.4 y 41.1 Rgto.Asimismo,laopiniónqueemitaelMEFesvinculanteparalainclusióndeproyectosenelIMIAPPbajolasmodalidadesdepromocióndelainversiónprivada.Art. 36.3 Ley.




ElMEFrevisalapropuestadelIMIAPPyevalúasolicitarinformaciónadicional.

Solicita información adicionalActividad 8

SielMEFrequiereinformaciónadicionalalaEPTP,debesolicitarlodentrodeloscinco(05)primerosdíashábilesdepresentadoel IMIAPP,encuyocasoelplazoquedasuspendidohasta lapresentaciónde la informaciónsolicitada.Art. 41.2 Rgto.

Remite la información adicionalActividad 9

LaEPTPsubsanayremiteinformaciónadicionaloaclaraciónenunplazodediez(10)díashábilesArt. 41.3 Rgto.

Emite opinión al IMIAPPActividad 10

SielMEFnorequiereinformaciónadicional,emiteopiniónfavorablealapropuestadeIMIAPP,teniendocomoplazoquince(15)díashábilescontadosdesdeeldíasiguientedesolicitadalaopinión.Transcurridoelplazosinemitiropinión,estaseentiendecomofavorable.Art. 41.2 Rgto.LosaspectossobrelosqueelMEFopinarespectoai)lamodalidaddeAPP,yii)laprogramaciónpresupuestalmultianual,referidaalanálisisdeCapacidadPresupuestalparaasumirlosproyectoscontenidosenelIMIAPP.Art. 41.4 Rgto.LaopinióndelMEFsobre lamodalidaddeAPPseemitesobre labasedelanálisispreliminarde losbeneficiosdedesarrollarelproyectobajolamodalidaddeobrapública,enfunciónaloscriteriosestablecidosenelReglamento.Art. 36.2 Ley.SilaopinióndelMEFesdesfavorablealIMIAPP,elCPIPmedianteelórganodeplaneamientopuedevolverasolicitaropiniónalMEF,previasubsanacióndelasobservaciones.

Aprueba el IMIAPPActividad 11

ObtenidalaopiniónfavorabledelMEF,laEPTPapruebalapropuestadeIMIAPPmedianteResoluciónMinisterialdelsector,AcuerdodeConsejoRegional,AcuerdodeConcejoMunicipaloResolucióndeltitularde laEPTPhabilitadamedianteleyexpresa,segúncorresponda.Art. 40.5 Rgto.

Publica el IMIAPP en su portal institucional y lo remite al MEF (DGPPIP)Actividad 12

Enunplazodecinco(05)díashábilesposterioresalaaprobacióndelIMIAPP,laEPTPlopublicaensuportalinstitucionalyloremitealaDGPPIPdelMEF.Art. 40.8 Rgto.LaDGPPIPmantieneunregistrodelosIMIAPPpublicadosalafechaporlasEPTPen:www.mef.gob.pe/es/asociaciones-publico-privadas/imiapp


http://www.mef.gob.pe/es/asociaciones-publico-privadas/imiapp

46


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1.1.2. Formulación

Estafasepretendedeterminar,desdeunpuntodevistatéc-nico,económico,financiero,regulatorio,socialyambiental,entreotros,siesviabledesarrollarunproyectobajolamo-dalidaddeAPPuobrapúblicatradicional.Asimismo,com-prendelaelaboracióndelosEstudiosTécnicosporlaEPTP,loscualessirvendeinsumoalOPIPparaelaborarelIE.

a) Documentos de la fase:

Documento 1:

EstudiosTécnicos

EPTP/Proinversión Aprueba EPTP



Elabora

Losestudiostécnicos,sirvencomofuentedeinformaciónparasustentarelanálisis,lainterpretaciónylamedicióndelasituaciónactualquesebuscaintervenirconelproyecto.Paraelloseestimanloscostoseingresosdelproyecto,afinde realizarelanálisis requeridoenel IE,queeselaborado teniendoencuenta la clasificacióndelproyecto(cofinanciada31yautofinanciada).

Opinionesformales Noaplica


ElcontenidomínimodelosEstudiosTécnicossegúnlanormativadeAPP,eselsiguiente:Art. 44.3 Rgto.

1. Descripción del proyecto:a.Descripcióngeneraldelproyecto,incluyendocomomínimo:•Nombredelproyecto.• Entidadcompetente.• Antecedentes.• Áreadeinfluencia.• Objetivosdelproyecto.• Clasificacióndelproyecto.

b.Importanciayconsistenciadelproyectoconlasprioridadesnacionales,regionalesolocales,segúncorresponda,definidasenlosplanesnacionalessectoriales,planesdedesarrolloconcertadosregionalesylocales.ParalasAPPcofinanciadasseconsideranlasmetasdecierredebrechasprioritariasestablecidasenlaPMIdelsector,GobiernoRegionaloGobiernoLocal.

c.Diagnósticosobrelaprovisiónactualdelainfraestructuraoserviciopúblico.Paraello,seidentificanlascaracterísticasdelademandaylaofertaexistenteentérminosdecoberturaycalidad.

31) LaelaboracióndelosEstudiosTécnicosdeunaAPPcofinanciadaestásujetaalanormativadelInvierte.pe.

1.1. Iniciativas estatales autofinanciadas y cofinanciadas 1.1.1.PlaneamientoyProgramación 1.1.2. Formulación 1.1.3.Estructuración 1.1.4.Transacción 1.1.5.EjecuciónContractual


2. Evaluación técnica del proyecto:a.Análisistécnicodelproyecto.b.Evaluacióndealternativas.c.AnálisispreliminarparaladefinicióndelosNivelesdeServiciosesperados.d.Tratándosedeproyectoscofinanciados,debeincluirseladeclaracióndeviabilidadsegúnlasnormasdelInvierte.pe.

3. Análisis de la brecha de recursos que sustenta la clasificación del proyecto:a.Análisisdelademandaporelservicioquebrindaelproyecto.b.Proyecciónanualdeingresos.c.Inversionesycostosdeoperaciónymantenimientoestimadosduranteelciclodevidadelproyecto.d.Estimacióndecostosdesupervisión.e.Tratándosedeproyectoscofinanciados,debeincluirseunaproyecciónanualdecofinanciamiento.

4. Análisis de la Capacidad Presupuestal para cumplir con los Compromisos Firmes del proyecto a ser asumidos por la entidad pública respectiva, incluidos:

a.Gastosestimadosdeadquisicióny/oexpropiacióndeterrenosyreubicacionesoreasentamientos.b.Gastosestimadosparalaliberacióndeinterferencias.c.Gastosporsupervisión.d.Fuentesdefinanciamientoparaasumirloscompromisosygastos.

5. Plan de implementación del proyecto:a.Identificaciónpreliminar,diagnósticotécnico legalyestadodepropiedadde los inmuebles,bienesyderechosnecesariosparaeldesarrollodelproyecto.Paraello,sedebeidentificarsunaturalezapúblicaoprivada,ademásdelasinterferenciasyunaestimacióndesuvalorización,segúncorresponda.

b.Cronogramapreliminarparalaliberacióndeinterferenciasy/osaneamientodelosprediossuscritoporelárearesponsabledelaentidadpública.

c.Descripción y evaluación de los aspectos relevantes enmateria económica, legal, regulatoria, organizacional,ambientalysocialparaeldesarrollodelproyecto.

d.Identificacióndeeventualesproblemasquepuedenretrasarelproyecto,deserelcaso.


48


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Documento 2:

InformedeEvaluación

OPIP Aprueba OPIP



Elabora

ElIEeseldocumentoque:Art. 44.1 Rgto.• Definesiestécnica,económicaylegalmenteconvenientedesarrollarelproyectocomoAPP.• EstructurapreliminarmenteelproyectoydetectacontingenciassignificativasquepudieranretrasarelProcesodePromoción,vinculadasprincipalmenteaaspectoslegales,financierosytécnicos.

• Delimitacompetenciasdegestióndelaentidadpública.Sucontenidodebeprofundizarseyactualizarseenbasealaevolucióndelosestudiostécnicos,legalesyeconómicosadicionalesquesedesarrollendurantelasfasesdeEstructuraciónyTransacción,loscualessereflejanenelIEIquesustentalasrespectivasversionesdeContrato.

Opinionesformales

•MEF•EPTP


ElcontenidomínimoquedelIEeselsiguiente:Art. 44.2 Rgto.1. ResumenEjecutivo.2. Descripcióndelproyecto:

a)Descripcióngeneraldelproyecto,incluidoscomomínimo:i. Nombredelproyecto.ii.Entidadcompetente.iii.Antecedentes.iv.Áreadeinfluencia.v.Objetivosdelproyecto.vi.ClasificacióndelProyecto.

b)Importanciayconsistenciadelproyectoconlasprioridadesnacionales,regionalesolocales,segúncorresponda,definidasenlosplanesnacionalessectoriales,planesdedesarrolloconcertadosregionalesylocales.ParalasAPPcofinanciadasseconsideranlasmetasdecierredebrechasprioritariasestablecidasenlaPMIdelsector,GobiernoRegionaloGobiernoLocal.

c)Diagnósticosobrelaprovisiónactualdelainfraestructuraoserviciopúblico.Paraello,seidentificanlascaracterísticasdelademandaylaofertaexistenteentérminosdecoberturaycalidad.

3. Evaluacióntécnicadelproyecto:a)Análisistécnicodelproyecto.b)Evaluacióndealternativas.c)AnálisispreliminarparaladefinicióndelosNivelesdeServiciosesperados.d)Tratándosedeproyectoscofinanciados,debeincluirseladeclaracióndeviabilidadsegúnlasnormasdelInvierte.pe.



4. Análisisdelabrechaderecursosquesustentalaclasificacióndelproyecto:a)Análisisdelademandaporelservicioquebrindaelproyecto.b)Proyecciónanualdeingresos.c)Inversionesycostosdeoperaciónymantenimientoestimadosduranteelciclodevidadelproyecto.d)Estimacióndecostosdesupervisión.e)Mecanismoderecuperacióndelasinversionespropuesto,víatarifas,peajes,precioscobradosdirectamentealosusuariosoindirectamenteatravésdeempresas,cofinanciamientoocombinacióndeéstosyevaluaciónsobrelaviabilidadlegaldeejercerdichoscobros.

f)EvaluacióneconómicafinancierapreliminardelproyectocomoAPP.g)Tratándosedeproyectoscofinanciados,debeincluirseunaproyecciónanualdecofinanciamiento.

5. AnálisisdeRiesgospreliminardelproyecto:a)Identificaciónpreliminarderiesgos.b)Estimaciónpreliminardelosriesgos.c)Asignaciónpreliminar.d)Mecanismodemitigación.

6. Análisispreliminardebancabilidad.7. AnálisisdelaCapacidadPresupuestalparadarcumplimientoconlosCompromisosFirmesdelproyectoaser asumidospor

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