Case Study

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Case Study Research. Design and Methods. Robert K. Yin (2003, 2009)

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  • Case Study Research. Design and Methods. Robert K. Yin (2003, 2009)

  • Metodologa del estudio de casos

  • 1. Introduccin

    El estudio de caso/s (CS) es una metodologa de investigacin en Ciencias Sociales.Otras metodologas: experimentos, encuestas, historias, anlisis de archivos.Cada metodologa cuenta con una serie de ventajas y desventajas, en funcin de 3 condiciones:

  • Condiciones que deben tenerse en cuenta a la hora de elegir la metodologa de investigacin

    El tipo de pregunta de investigacin.El control que un investigador tiene sobre los acontecimientos conductuales reales (actual behavioral events). El inters centrado en fenmenos actuales o histricos.

  • Yin, R.K. (2003) sostiene que el mtodo del caso es la estrategia adecuada cuando:se busca responder a preguntas del tipo Cmo o Por qu,el investigador tiene poco control sobre los sucesos, y cuando el foco de atencin se sita dentro del contexto de un fenmeno contemporneo en la vida real.

  • The case study method allows investigators to retain the holistic and meaningful characteristics of real life events- such as individual life cycles, organizational and managerial processes, neighborhood change, international relations, and the maturation of industries (Yin, 2003: 2)

  • CS Research CS docentes CS prcticos

  • A diferencia del CS Research, los CS docentes:No necesitan una interpretacin completa y precisa de los hechos reales.Su propsito es establecer un marco para la discusin y el debate entre los estudiantes.No precisan de una presentacin exacta y rigurosa de los datos empricos.CS docentes (CS for teaching)

  • Sirven como una forma de archivo (record keeping).Se utilizan para facilitar la prctica de algunas profesiones como: mdicos, abogados, trabajador social.Igual que los anteriores no precisan de una presentacin exacta y rigurosa de datos empricos.

    CS prcticos (CS for practice)

  • No existe jerarqua en el uso preferente de estrategias de investigacin. (A common misconcetion is that the various research strategies should be arrayed hierarchically Yin, 2003: 3).Todas las estrategias de investigacin pueden usarse para los 3 propsitos:ExploratoriosDescriptivosExplicativos

    CS Research y otras estrategias de investigacin en Ciencias Sociales

  • Cundo usar cada estrategia?Relevant Situations for Different Research StrategiesSOURCE: Yin, 2003: 5

    StrategyForm of Research QuestionRequires control of behavioral events?Focuses on Contemporary events?ExperimentHow, why?YesYesSurveyWho, what, where, how much, how many?NoYesArchival analysisWho, what, where, how much, how many?noYes/NoHistoryHow, why?NoNoCase studyHow, why?NoYes

  • 1. Un CS es una investigacin emprica que

    Investiga un fenmeno actual en su contexto real, especialmente cuandoLos lmites entre el fenmeno y su contexto no estn claros

    CS DEFINITIONEl experimento separa claramente el fenmeno de su contexto para centrar la atencin en un nmero pequeo de variables. Normalmente, el contexto est controlado en un laboratorio.

    Una historia trata justamente de la relacin entre el fenmeno y el contexto, pero estudia eventos no actuales.

    La investigacin mediante encuestas puede tratar de abordar el fenmeno y su entorno, pero su capacidad de estudiar el entorno es extremadamente limitada. El investigador con encuestas trata continuamente limitar el nmero de variables que estudiar.

  • 2. La investigacin con CS- se ocupa de las situaciones donde hay muchas ms variables de inters que datos (casos), y en consecuencia- confa en mltiples fuentes de evidencia, requiriendo que los datos converjan de forma triangular , y adems, - se beneficia del previo desarrollo de proposiciones tericas para guiar la recogida de datos y su anlisis.

    CS DEFINITION

  • Puede incluir un solo caso o casos mltiples.Puede incluir o incluso limitarse a evidencia cuantitativa.

    CS VariantesNota 1: algunos investigadores diferencian entre investigacin cualitativa y cuantitativa, no en base al tipo de evidencia sino en base a unas creencias filosficas completamente opuestas (Smith & Heshusius, 1986; Guba & Lincoln, 1989; Sechrest, 1991; Yin, 2003)Nota 2: CSR es considerablemente dura, aunque tradicionalmente se ha considerado una investigacin suave, posiblemente porque sus investigadores no han seguido procedimientos sistemticos.

  • 2. DISEO DE CS

  • Preguntas de la investigacin.Proposiciones, en su caso.Unidad(es) de anlisis.Lgica que unir los datos con las proposiciones.Criterios para interpretar los resultados.Componentes del diseo de CSR

  • Ms adecuadas tipo cmo y por qu.Preguntas de la investigacin.2. ProposicionesLas preguntas cmo y por qu no siempre indican qu aspectos estudiar.Forzar la formulacin de proposiciones dirige hacia el buen camino.Algunos estudios pueden no requerir proposiciones. Son aquellos de naturaleza exploratoria (Ej. Descubrimiento de Amrica. P. 23)

  • El los casos clsicos de CS, la UA, es decir, el caso es un individuo.P.ej. Quieres estudiar el rol de EE.UU. en la economa mundial. Tu UA puede ser: la economa de un pas, una industria determinada, una poltica econmica o el comercio entre dos pases. La UA se puede revisar como resultado de algunos descubrimientos durante el estudio. 3. Unidad de anlisis (UA)

  • 4. Lgica que unir los datos con las proposiciones

    5. Criterios para interpretar los resultados.P.ej. Pattern matching. Disear 2 patrones y comparar con resultados. Aspectos menos desarrollados. Patrones suficientemente diferenciados (p.27).

  • En CSR el desarrollo terico es esencial.CSR Grounded theory.Revisin bibliogrfica fin de una investigacin. Se utiliza para perfilar y definir la(s) pregunta(s) de la investigacin.

    El rol de la teora en el diseo del trabajo

  • Validez del constructoValidez internaValidez externaFiabilidad Criterios para juzgar la calidad del diseo de la investigacin

  • Seleccionar los tipos especficos de cambios que se pretende estudiar y (Ej. Cambios en el ndice de delincuencia de un barrio)Demostrar que las medidas seleccionadas de esos cambios reflejan realmente los cambios que se quieren estudiar. (Medida: archivos policiales. No suficiente, muchos delitos no se denuncian)

    3 tcticas para aumentar la VC (p.36)

    Uso de mltiples fuentes de evidencia.Establecer una cadena de evidencia. Revisin del borrador del CS por los key informants.

    Validez del constructo (VC)

  • Solo para CS causales (explicativos).Comprobar mediante tcticas analticas construccin de explicaciones, abordar explicaciones contrapuestas, usar modelos lgicos. Validez interna

  • Capacidad para generalizar resultados.La investigacin mediante encuestas confa en la generalizacin estadstica mientras que los CSR (al igual que la metodologa experimental) lo hace en la generalizacin analtica.La generalizacin no es automtica. Se debe testar la teora replicando los resultados (Replication logic).

    Validez externa

  • Certeza de que si un investigador llevara a cabo la misma investigacin que otro investigador, siguiendo los mismo protocolos, llegara a los mismos resultados.El objetivo de la fiabilidad es minimizar errores y sesgos.Para ello, el primer investigador ha debido documentar los procedimientos seguidos durante la investigacin: CS protocolos, CS bases de datos.

    Fiabilidad

  • Caso nico: caso raro, inusual, crtico, revelador.Casos mltiples: normalmente ms robusto. Busca generalizar Replication logic (fotocopias)Caso nico vs. Casos mltiples

  • PROTOCOLO DE LA METODOLOGA DEL ESTUDIO DE CASOS (Yin, 2009)

  • El protocolo incluye: los instrumentos de la investigacin, los procedimientos y las pautas generales que deben seguirse en la aplicacin del protocolo.Esencial si se emplea estudio de casos mltiples aumenta la fiabilidad (reliability)PROTOCOLO DE LA METODOLOGA DEL ESTUDIO DE CASOS

  • Pasos recomendados en el protocolo de CSRResumen-esquema del proyecto del CSProcedimientos del trabajo de campoPreguntas del CSGua para la elaboracin del informe del CS

  • Resumen-esquema del proyecto del CSDebe incluir:- Descripcin del contexto y perspectiva de la investigacin. - Principales cuestiones objeto de estudio.- Referencias bsicas sobre las mismas.Propuesta de investigacinDebe centrarse en:

    Criterio de seleccin de casos

    Proposiciones o hiptesis de estudio

    Relevancia terica de la investigacin (essential readings)

  • 2. Procedimientos del trabajo de campoEn la CSR el investigador debe aprender a integrar la realidad objeto de estudio con las necesidades de la investigacin.El investigador no tiene control sobre el entorno en el que se recogen los datos. El investigador se tiene que adaptar a los requerimientos de los informantes. Teniendo esto en cuenta

  • 2. Procedimientos del trabajo de campo (II)Este punto del protocolo tiene que destacar las principales tareas en la recogida de datos:Acceso a las organizaciones o entrevistados clave.Recursos suficientes (pc, material de oficina, lugar adecuado para investigar, etc.)Desarrollar un procedimiento para solicitar ayuda u orientacin en la conduccin del estudio.Definir un calendario de las actividades planificadas para la recogida de datos.Planificar respuesta a imprevistos (e.g. disponibilidad de los entrevistados)

  • 3. Preguntas del CS No estn destinadas al informante sino al investigador. Estn destinadas a garantizar que se obtenga la evidencia que se requiere para contrastar las proposiciones del estudio. Juegan un papel de recordatorio para el investigador; para que no pierda en ningn momento el objetivo de sta (reminder).

  • No existe un formato aceptado por unanimidad para realizar este informe.Por tanto, el investigador debe disear un esquema bsico de lo que ser el informe del CS.Esta gua facilita la recogida de datos en el formato adecuado, y reducir la probabilidad de volver a por informacin adicional. Flexibilidad4. Gua para la elaboracin del informe del CS

  • Recogida de informacin en CSCollecting Case Study Evidence

  • Un buen CS intentar utilizar el mayor nmero de fuentes posible.Bsicamente: observacin, entrevistas y anlisis de documentos.Yin destaca 6 principales fuentes de evidencia:DocumentacinDocumentos de archivoEntrevistasObservacin directaObservacin participanteObjetos fsicos

  • Cartas, e-mails, documentos personales (agendas, notas, diarios, etc.)Convocatorias, anuncios, actas de reuniones, y otros escritos referentes a eventos.Documentos administrativos: propuestas, informes, documentos internos.Estudios formales relacionados con nuestro objetivo.Noticias y artculos en prensa escrita.1. Documentacin - Tener cuidado con la autenticidad y validez de los documentos.- Pueden derivarnos a otras fuentes.

  • Estudios estadsticos.Estudios de organismos pblicos.Bases de datos.Otros archivos de las organizaciones: clientes, presupuestos, ventas, etc.2. Documentos de archivo Cuidado con los objetivos con los que se realizaron estos estudios. Posible sesgo.

  • Una de las principales fuentes de informacin en CS. Conversaciones guiadas vs. Preguntas estructuradas.Flexibilidad vs. Rigidez aun manteniendo una lnea de investigacin consistente en el desarrollo de la misma.Procurar no plantear preguntas que puedan intimidar [Becker, (1998) prefiere las preguntas cmo al las de por qu]Las entrevistas en profundidad (in-depth interviews) permiten preguntar a los informantes sus opiniones y pueden realizarse en varios encuentros. Precaucin: relacin demasiado dependiente de un informante.Entrevista focalizada (focused interviews) corta duracin, ms dirigidas.3. Entrevistas 1. Tell me about yourself.2. What are your strengths? Weaknesses?4. What can you say about your organizations philosophy?5. Where do you see the company in five years?8. How do you determine or evaluate success?9. How would you describe your companys HR policy? 10. How would any employee describe it?12. How do you work under pressure?13. How do you deal with conflict?

  • El CSR debe realizarse en el lugar natural del caso, esto facilita la observacin directa. Formal/InformalPosibilidad de contar con ms de un observador.Utilidad de realizar fotografas del CS site.4. Observacin directa

  • Tomar parte activa en el fenmeno objeto de estudio: residente de un vecindario.Actuar como parte del personal en un acto empresarial.

    Ms propio de estudios sociolgicos.5. Observacin participante

  • Ms utilizado en estudios antropolgicos: aparato tecnolgico, herramientas, instrumentos, obras de arte, otras evidencias fsicas.

    Ejercicio.6. Objetos fsicos

  • Usar mltiples fuentes de informacinCrear una base de datos del CSMantener una cadena de evidenciaTRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS

  • Triangulacin da lugar a la convergencia de evidencia

    TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS I. USAR MLTIPLES FUENTES DE INFORMACIN

  • No convergencia:

    EntrevistasFindingsConclusionesEncuestasFindingsConclusiones

    DocumentacinFindingsConclusiones TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS I. USAR MLTIPLES FUENTES DE INFORMACIN

  • Organizacin y archivo de la informacin recogida:Base de datosInforme del investigador (artculo, informe, libro)

    TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS II. Crear una base de datos del CS (1)

  • Sin una base de datos del CS, los datos originales pueden no estar disponibles para una inspeccin independiente.El investigador de CS debe esforzarse por desarrollar una base de datos formal de forma que permita a otros investigadores revisar directamente los datos/fuentes. Realizar esta tarea contribuye al incremento de la fiabilidad del CS.

    TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS II. Crear una base de datos del CS (2)

  • Tipo de registros:Notas del CS: organizar por materias.Documentos del CS: listado.Material que se puede tabular.

    TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS II. Crear una base de datos del CS (3)

  • TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS III. Mantener una cadena de evidencia

    Informe CS Base de datos CS Citas a fuentes de evidencia especficas de la base de datos Protocolo del CSPreguntas del CS

  • CS ANLISIS(Cap. 5, Yin)

  • Yin, R. (2009). Case Study Research: Design and Methods,4 ed, Sage, Londres.

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