Buen Gobierno Universitario: Algunas consideraciones · Organizaciones del Conocimiento:...
Transcript of Buen Gobierno Universitario: Algunas consideraciones · Organizaciones del Conocimiento:...
Buen Gobierno Universitario:
Algunas consideraciones
Encuentro Regional de Bogotá
Octubre 20, 2015
1
Fernando Chaparro
Vicerrector Académico
Universidad Central
Índice
2
1. Importancia del concepto de “Buen
Gobierno Universitario”.
2. Dos enfoques para analizar el Buen
Gobierno de la Universidad.
3. Principales desafíos que se confrontan en
asegurar un “Buen Gobierno
Universitario”.
4. Reciente estudio del CESA y del MEN
sobre Gobierno Corporativo Universitario.
Tres factores que caracterizan la
“Universidad de Clase Mundial” (J. Salmi)
1. Alta concentración de Talento, tanto en Profesores
como en Estudiantes.
2. Recursos financieros abundantes para ofrecer un
ambiente de aprendizaje apropiado.
3. Un Gobierno Universitario ágil, con visión
estratégica y con capacidad de gestión, que le
permita a la organización tomar las decisiones
apropiadas y alcanzar los objetivos que persigue
(Misión, PEI).
4
Ha surgido una literatura amplia sobre
este tema
1. Bleiklie, I. & Kogan, M. (2007): “Organization and Governance of
Universities; en: Higher Education Policy, 20, pp. 477-493.
2. Fielden, J. (2008): Global Trends in University Governance;
The World Bank, Education Working Paper, No. 9.
3. MacCarthaigh, M. & Horan, A. (2010): University Governance:
Achieving Best Practice and meeting future challenges;
Institute of Public Administration, Irish University Association.
4. Henard, F. & Mitterle, A. (2010): Governance and Quality
Guidelines in Higher Education: A review of governance
arrangements and quality assurance guidelines; Paris, OECD.
5. Brunner, J.J. (2011): “Gobernanza Universitaria: Tipología,
Dinámicas y Tendencias”; en: Revista de Educación, 355,
agosto, pp. 137-159.
5
Concepto de Gobernanza o de
“Buen Gobierno”
Definición en literatura reciente (Brunner, etc.):
Por Gobernanza se entiende la forma en que las instituciones se
organizan y son “operadas internamente”, desde el punto de
vista de su Gobierno y su Gestión, y sus relaciones con
entidades y actores externos, con vista a asegurar los
objetivos de la educación superior.”
Ministerio de Educación (MEN):
Por Buen Gobierno se entiende el sistema de políticas,
estrategias, estructuras y procesos encaminados al cumplimiento
de la Misión, a través del Proyecto Educativo Institucional, con
criterios de ética, eficiencia, eficacia, integridad, transparencia y
enfoque participativo de sus actores.
Dos tendencias que inciden en el
enfoque que aquí se presenta
Literatura reciente sobre Gobierno Corporativo y los estudios y prácticas que de aquí se derivan. El Gobierno Universitario puede ser analizado como un tipo de Gobierno Corporativo.
Desarrollo del enfoque de las “Organizaciones del Conocimiento” y de la “Gestión del Conocimiento”.De aquí también surge una interesante literatura que ha llevado al análisis de la Universidad como Organización del Conocimiento.
N.B.: Hay mucha interacción entre estas dos escuelas de pensamiento.
8
Extensa literatura sobre
Gobierno Corporativo (A)
Uno de las características de nuestra sociedad es el predominio
que tienen las “Organizaciones Formales” (Max Weber).
Surge como disciplina el análisis de las Organizaciones
Formales (OF) y del Desarrollo Organizacional.
De aquí igualmente surgen las Teorías de la Burocracia, como
una de las formas más sofisticadas para organizar cualquier
actividad humana que persiga Objetivos específicos.
Una de las preguntas críticas es: ¿Cómo se organizan y se
Gobiernan las OF?
De aquí surge el tema del “Gobierno Corporativo,” como
parte del estudio de las Organizaciones Formales.
9
Extensa literatura sobre
Gobierno Corporativo (B)
El desafío del Gobierno Corporativo: ¿Cómo organizar los recursos que tiene a su disposición para alcanzar los objetivos que la Organización persigue?
De aquí se derivan la importancia de una serie de consideraciones entre las que se deben destacar:
1. Claridad en los Objetivos: Razón de ser de la Organización.
2. Efectividad: Capacidad para lograr esos objetivos (mide impacto).
3. Eficiencia: Uso racional y eficiente de los recursos.
4. Planeación estratégica y operacional: Estrategias, programas y líneas de acción que la OF desarrolla para alcanzar objetivos.
5. Marco Normativo y Principios externos e internos que orienta OF.
6. Marco Ético.
7. Sistemas de Información y de Evaluación para seguimiento adecuado.
10
Extensa literatura sobre
Gobierno Corporativo (C) Estudios sobre Gobierno Corporativo ha surgido sobretodo en el
sector empresarial y Organizaciones Internacionales.
Al analizar el Gobierno Corporativo ponen particular énfasis en
analizar el nivel de la Alta Dirección. Por lo tanto analizan:
1. Diversos “estilos de gobierno”.
2. Funcionamiento Juntas Directivas o Consejos Superiores.
3. Funciones de Consejeros. Elección de CEOs (Rectores).
4. Planeación Estratégica y Prospectiva.
5. Proceso de Toma de Decisiones.
6. Cómo implementar decisiones estratégicas para concretarla en
programas, productos o acciones corporativas.
Identifican y comparten “Buenas Prácticas” en Gob. Corp.
Identifican “Estilos de Gobierno” (VER).11
12
Tipología: Cuatro tipos de Gobiernos Universitarios
(J. J. Brunner)
“Autogobierno de la
República del Saber”
Mayor orientación a requerimientos
del mercado & ingresos.
LEGITI-
MIDAD
GESTIÓN-EFECTIVIDAD
Un enfoque que ha surgido recientemente es el de
integrar enfoques e instrumentos de “Gestión del
Conocimiento” en el Gobierno de las Universidades.
Estudio de OCU del 2012 sobre aplicación de las
prácticas de Gestión del Conocimiento en
Universidades.
Seminario del 2010 del Consejo de Rectores de las
Universidades Españolas dedicadas a este tema.
Veamos esquema que surgió (estudio OCU).
13
Segunda perspectiva: Desde la
Gestión del Conocimiento (GC o KM)
Teoría del Conocimiento y
Organizaciones del Conocimiento
Karl Polanyi
Peter Drucker
Karl-Erik Sveiby
Ikujiro Nonaka
Hirotaka Takeuchi
Georg von Krogh
E. Wenger
Ángel Arboníes
Javier Carrillo
Diversas Formas de analizar las
Organizaciones Formales
1. Organizaciones como estructuras formales de personas
para alcanzar objetivos que persiguen. Lleva a la División del
Trabajo, y a la Normatividad que toda organización
requiere para funcionar (reglas, políticas, etc.).
2. Organizaciones como estructuras informales que surgen a
partir de la interacción entre las personas. Construcción de
“Comunidad Académica” que comparte un PEI.
3. Organizaciones como ámbitos en los que se procesan
insumos para elaborar productos (bienes o servicios).
4. Organizaciones como estructuras de poder (Michel Crozier).
5. Organizaciones del Conocimiento: Organizaciones que
crean valor a partir de la generación, circulación y gestión
del conocimiento.
Principales dimensiones de la Gestión
del Conocimiento en la Universidad
1. Desarrollar una capacidad de análisis prospectivo de los
principales cambios en el entorno e implicaciones.
2. Proceso Planeación Estratégica: Convertir Objetivos-Metas.
3. Traducir esto en Programas de Docencia / Investigación /
Ext.
4. Importancia de Gestión de los Intangibles de la universidad: (a) Capital Humano: Profesores (Desarrollo Profesoral).
(b) Capital Humano: Estudiantes (Desempeño & Permanencia).
(c) Capital Intelectual (conocimiento generado).
5. Sistemas de Información para el Seguimiento, Evaluación y
Mejoramiento Continuo. Indicadores Académicos.
6. Proyección de la Universidad en su entorno: (a) Publicaciones científicas y visibilidad internacional; y
(b) Transferencia y apropiación social del conocimiento
e inserción en el Sistema Regional de Innovación.
GESTION DEL CONOCIMIENTO EN LA UNIVERSIDAD
Docencia
(C)
PARTICIPACIÓN
EN COMUNIDAD
CIENTÍFICA NAC.
& MUNDIAL
Investigación
Generación Con.
Extensión
Aplicación Con.
(A) CAPACIDAD ANÁLISIS
PROSPEC. & ESTRAT.:•Importancia Investigación
•Cambios Com. Científica
•Diversificación Sist. Univ.
•Internacionalización
•Desafío de la Calidad
•Cambios en la Ciencia
TICS y Educación Virtual.Public. Científicas
& Redes Investig.
(B)
VALORACIÓN Y
GESTIÓN:a) Capital Humano
b) Cultura Organizac.
c) Capital Intelectual
(INTANGIBLES)
GENERACIÓN DE VALOR
(C) PROYECCIÓN EN EL ENTORNO: Inserción en Sistema Regional de Innovación,
Transferencia de Tecnología y Fomento Innovación
Principales Desafíos
1. Compartir Principios Básicos que deben orientar el Buen Gobierno Universitario.
2. Instancias toma de decisiones estratégicas: Cuerpos Colegiados.
3. Sistema de Planeación Estratégica.
4. Consolidación de la Comunidad Universitaria. Comunicación y participación. Importancia de los intangibles.
5. Sistemas de Información y uso de Indicadores Académicos.
6. Cultura y Sistema de Calidad: Sist. de Mejoramiento Continuo.
7. Desempeño académico, Permanencia y Graduación Estudiantes.
8. Rendición de cuentas y trasparencia.
19
1. Principios que deben orientar las
prácticas de Gobierno Universitario
• Necesidad de asegurar el logro de los objetivos de la
Educación como bien público, asegurando su Calidad.
• Dentro del marco de la Misión y PEI de cada IES.
• Necesidad de asegurar la efectividad de los programas.
• En un marco de eficiencia en el uso de los recursos.
• Con criterios de Ética y de Transparencia.
• Lo cual requiere suministro de Información pertinente.
• Sistema de toma de decisiones con un enfoque
participativo de los actores sociales involucrados.
• Cumpliendo las políticas y el marco normativo que regula
esta actividad en la sociedad (papel del Estado).
• Basado en un ejercicio responsable de la Autonomía
Universitaria.
20
Estos principios podrían evolucionar
en la dirección de un
“Código de Buenas Prácticas”
Puede contener estos y otros elementos formando un
Conjunto de Principios compartidos por las
Universidades.
Puede contener presentación de información crítica
sobre el funcionamiento de la universidad.
Con qué periodicidad se debe presentar esa
información.
Mecanismos o foros de rendición de cuentas. La
Acreditación es uno de ellos, pueden haber otros.
Regresaremos sobre este punto al presentar los
resultados de un estudio del CESA-MEN. 21
Necesidad de respetar características propias de cada
Universidad, reflejando su Misión, PEI, Historia.
Cuáles son: CSU, CA, CFac, CProg, otros.
Funciones de cada Consejo o Comité. Tipo de
decisiones en las que debe concentrarse.
Participación de los diversos actores sociales.
Elección de Directivas: Rector y Consejeros.
Periodicidad en estos cargos.
Toma de Decisiones, implementación, seguimiento,
evaluación y retroalimentación.
Características generales de estas Estructuras
de Gobierno.22
2. Las instancias formales de la Toma de Decisiones
Estratégicas que orientan el desarrollo de la Universidad:
Los Cuerpo Colegiados y sus funciones
3. Fortalecer el Sistema de Planeación Estratégica
Claridad en los objetivos que se plantea la Universidad:• PEI
• Misión
• Visión
Capacidad de análisis prospectivo para comprender
cambios en el entorno y desafíos y oportunidades.
Desarrollar mecanismos participativos.
Plan de Desarrollo a 5 o 10 años con objetivos y metas.
Proyectos Estratégicos que se derivan.
Planes de Mejoramiento y Planes Presupuestales Anuales.
Mecanismos de seguimiento y evaluación de avance.
Retroalimentación y ajuste.
23
Planeación Estratégica y Prospectiva
Estrategias, Líneas de Acción y Proyectos
Planes Anuales y Presupuesto
Seguimiento y Evaluación
PEI PDI
Plan de
Desarrollo
Ciclo de
Planeación
Estratégica
Instrumento
crítico de
Buen Gobierno
4. Consolidación de la
Comunidad Universitaria
Programa de Desarrollo Profesoral:
• Formación avanzada.
• Modalidad de contratación.
• Estatuto o Carrera Docente.
• Actualización y desarrollo competencias: pedagógicas; TICS.
• Incentivos publicaciones, a investigación y a extensión.
Estrategia de Permanencia y Graduación de Estudiantes,
fortaleciendo su Desempeño Académico. (ver)
Integración y seguimiento de Egresados.
Bienestar Institucional, incluyendo apoyo a Becas
(internas y externas).
Comunicación Social dentro de la universidad.
25
5. Sistemas de Información y uso de
Indicadores Académicos
En cualquier Organización Formal se requieren datos
e información para:• Tomar decisiones.
• Controlar y orientar una organización.
El uso de Indicadores Académicos y Sistemas de
Información se convierte en uno de los principales
instrumentos para el Gobierno Universitario. La
Gestión moderna es imposible sin ellos.
Sistemas de Información: “Conjunto de componentes
interrelacionados que capturan, almacenan, procesan y
distribuyen información, para apoyar la toma de
decisiones y el control de una organización.”
27
Surge una nueva profesión relacionada
con el Gobierno Corporativo
En los países de la OECD ha surgido una nueva
profesión denominada “Análisis Institucional.” Tiene
que ver con todo lo que la Gestión Organizacional
quiere saber para utilizar de forma más informada los
recursos que tiene a su disposición, así como
demostrar integradamente rendición de cuentas sobre
la toma de decisiones.
Este enfoque integrado al uso de la información se
relaciona estrechamente con técnicas de Gestión del
Conocimiento.
Actualmente hay un “Programa de Formación en
Análisis Institucional” dado por CINDA y UNIVERSIA.
32
Temas cubiertos por este estudio
• Cubrió 12 IES (Universidades, Institución Universitaria,
Institución Técnica).
• Entrevistas en profundidad.
• Revisión de la literatura.
• Analizó concepción del Gobierno Corporativo.
• Procesos de toma de decisiones y actores que participan.
• Gestión del conflicto de interés en las IES.
• Evaluación de resultados y gestión de la información.
• Control de la Gestión y del desarrollo de la organización.
• Caracterización del Gobierno Corporativo de cada IES.
• Conclusiones y recomendaciones.
Veamos los temas que esto último aborda.
34
Conclusiones y recomendaciones (A)
1. Consejos Directivos o Superiores:
1.1. Perfiles para Consejeros y para cargos de alta Dirección.
1.2. Capacitación para Consejeros y Directores.
1.3. Responsabilidades legales y morales de Consejeros y Directivas.
1.4. Conformación e independencia de los Consejos.
1.5. Funciones y desempeño de los Consejos.
2. Alta rotación versus perpetuación en el poder.
3. Planeación y control:
3.1. Operacionalizar los Planes de Desarrollo y planeación estratégica.
3.2. Seguimiento y control a la ejecución del plan.
35
Conclusiones y recomendaciones (B)
4. Exceso de democracia en las instituciones oficiales:
1.1. Estilos gerenciales.
1.2. Formas de participación.
1.3. Ineficiencias del exceso de democracia.
5. Incentivos económicos y alineación de intereses:
5.1. Mejorar efectividad de incentivos a publicaciones.
5.2. Idem incentivos a investigar y a generar proyectos de extensión.
6. Concentración del poder y riesgos de extracción de rentas:
6.1. Concentración de poder en fundadores, controlando Consejo.
6.2. Sistemas de balance de poder. Participación de otros Consejeros.
6.3. Concentración excesiva y extracción de rentas.
6.4. Sistemas de información y transparencia para evitarlo.
36
Conclusiones y recomendaciones (C)
7. Códigos de Buen Gobierno y políticas relacionadas con los
conflictos de interés:
1.1. Algunas universidades han adoptado Códigos de Buen Gobierno.
1.2. Reglamentación de inhabilidades y relación con proveedores.
8. Reflexiones sobre pertinencia de unos “Mínimos de Buen
Gobierno Corporativo” para las IES en Colombia:
8.1. Colombia ya tiene estándares de Gob. Corporativo (Ley 964 de 2005).
8.2. Existe Código de Mejores Prácticas en mercado de valores.
8.3. Opinión polarizada sobre “Mínimos de Buen Gobierno para IES”.
8.4. Desafío: Cómo hacer compatible:
• Estándares mínimos de Gobierno (C. Col. – CSU).
• Estándares mínimos de revelación de información.
• Estándares mínimos de rendición de cuentas.
• Haciéndolo compatible con la Autonomía Universitaria.37
Conclusión: El Buen Gobierno de las
Universidades requiere (8):
Capacidad de visión estratégica de la Universidad.
Procesos de toma de decisión ágiles y apoyados por
Sistemas de Información que llevan a decisiones bien
informadas y con conocimiento de causa.
Existencia de reglas del juego y marcos normativos claros.
Planes de Desarrollo que plantean objetivos claros, así
como Estrategias y Líneas de Acción para lograrlos.
Transparencia de la información sobre decisiones y logros.
Rendición de cuentas sobre las decisiones.
Principios éticos que caracterizan el ámbito académico.
Gestión efectiva y eficiente de los recursos.
38