Auditoría interna del Sistema de Gestión de Seguridad y...
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Auditoría interna del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo Ing. Richard Huapaya Pardavé
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Auditoría interna del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo
Ing. Richard Huapaya Pardavé
Agenda
1. ¿Por qué hacemos auditorías?.
2. Conceptos básicos.
3. Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
4. ¿Cómo auditar el SGSST?.
5. Redacción de hallazgos. Casos.
6. Registros de auditoría del SGSST.
7. Perfil del auditor.
8. Consideraciones a tomar en cuenta.
9. ¿Y ahora que hacemos?.
¿Por qué hacemos auditorías?
PRINCIPIO DE
PREMACIA DE LA
REALIDAD
PRINCIPIO DE
CONSULTA Y
PARTICIPACIÓN
MEJORA
CONTINUA
EVALUACION DEL
SGSST (Art 43°
Ley 29783)
RESPONSABILIDAD
SOCIAL DEBER MORAL
CONVENIENCIA
ECONÓMICA
VENTAJA
COMPETITIVA
Conceptos básicos
Sistema de
Gestión de la
Seguridad y Salud
en el Trabajo
POLÍTICA
SST
OBJETIVOS
SST
CONTROLES
PREVENCIÓN DE
LESIONES Y
ENFERMEDADES
RESPONSABILIDAD
SOCIAL
EMPRESARIAL
Conceptos básicos
PELIGRO
RIESGO
Conceptos básicos
AUDITORÍA
INSPECCIÓN
FISCALIZACIÓN
Verificación del cumplimiento de los estándares
establecidos en las disposiciones legales.
Proceso de observación directa que acopia datos sobre el
trabajo, sus procesos, condiciones, medidas de protección
y cumplimiento de dispositivos legales en seguridad y
salud en el trabajo. D.S.005-2012-TR
Procedimiento sistemático, independiente y documentado
para evaluar un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo, que se llevará a cabo de acuerdo a la
regulación que establece el Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo. D.S.005-2012-TR
PROCESO SANCIONADOR
PROCESO
SISTEMÁTICO
NO ALEATORIO. ACTIVIDAD PLANIFICADA
Y PROGRAMADA
REVISAR EL SISTEMA DE GESTIÓN Y SUS
PROCESOS
VERIFICAR CONFORMIDAD CON DIFERENTES
CRITERIOS.
INDEPENDIENTE AUDITORES INDEPENDIENTES DEL AREA
AUDITADA
DOCUMENTADO EL PROCESO SE PUBLICA COMO
DOCUMENTO (FÍSICO / DIGITAL)
¿Qué es Auditoría?
PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE
OBJETIVOS:
Determinar si el SG SST:
Es conforme con los requisitos
planificados
Se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz
Efectivo para lo que fue creado
OBJETIVOS:
Evaluar la adecuación para
cumplir eficazmente los
requisitos del SG SST del
proveedor.
Verificar la aplicación de
disposiciones contractuales
OBJETIVOS:
Evaluar la capacidad para
cumplir los requisitos mínimos
de SG SST
Disminuir la necesidad de
efectuar auditoría por los
clientes.
Para:
Evaluar la eficacia del sistema
de SST
Identificar las oportunidades de
mejoramiento
Para:
Evaluar y seleccionar
proveedores
Mantener relaciones ganar -
ganar
Para: CERTIFICACIÓN O
RECONOCIMIENTO POR UN
TERCERO
COMPRADOR ORGANIZACIÓN AUDITORÍA INTERNA AUDITORÍA EXTERNA AUDITORÍA EXTERNA
Clases de Auditoría
Política de SST
A P
V H
Planificación
Implementacion y
Operación
Verificación y
acción correctiva
Revisión por la
dirección
Mejoramiento Continuo
Sistema de gestión de seguridad y salud en
el trabajo
Conducta Ética Cuidado profesional
AUDITORES
Presentación Justa
Principios de Auditoría
¿Cómo auditar el SGSST?
CRITERIO DE AUDITORIA
Criterio de Auditoría:
Conjunto de políticas, procedimientos o
requerimientos usados como referencia
Norma OHSAS 18001: 2007
Documentación del Sistema
Requisitos legales y de clientes
Auditoría del Sistema de SST
ETAPAS
Inicio
Revisar
Documentos
Preparar auditoría
de campo
• Designar auditor Líder.
• Definición objetivos, alcance y
criterios.
• Determinación viabilidad.
• Conformación equipo auditor.
• Contacto inicial con auditado
• Viabilidad
• Plan de Auditoría
• Lista de Verificación
• Otros documentos de trabajo.
• Asignar trabajo al equipo auditor.
Etapas de la Auditoría
Auditoría de Campo
Reunión de apertura
Comunicación.
Funciones guías y observadores.
Recolección y verificación de la
información
Generación de hallazgos
Preparación de conclusiones.
Realización de la reunión de
cierre
Etapas de la Auditoría
Inicio
Definición Objetivos, alcance y criterios.
Los objetivos de la auditoría deberían estar establecidos por el cliente,
definir qué es lo que se va a lograr con la auditoría y podría incluir:
a. Determinación del grado de conformidad del sistema de gestión del auditado o
parte de él, con los criterios de la auditoría.
b. La evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar el
cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y contractuales
c. La evaluación de la eficacia del sistema de gestión en logar los objetivos.
d. La identificación de áreas de mejora potencial del sistema de gestión.
Etapas de la Auditoría
Inicio
Definición Objetivos, alcance y criterios.
Ejemplo de alcances de auditoría
1. Determinados requisitos del sistema OHSAS 18001 *
2. La totalidad del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo
3. Un centro de trabajo fijo
4. Un proceso *
5. Una central / obra
6. Una línea de fabricación *
Etapas de la Auditoría
* Auditoría interna / Segunda parte
Revisar Documentos
Antes de iniciar la auditoría in situ, se revisa la documentación del
auditado, para determinar la conformidad del sistema.
La revisión debe tener en cuenta:
- Tamaño, naturaleza y complejidad de la organización,
- Los requisitos legales específicos del sector,
- Los objetivos y alcance de la auditoría.
Si la documentación es inadecuada se informa al auditado y se decide si
se continúa o suspende la auditoría hasta que se resuelvan los problemas
de la documentación.
Etapas de la Auditoría
INFORME
Termino de
auditoría
Preparación.
Aprobación y Distribución.
Retención de documentos.
Finalización
Etapas de la Auditoría
Actividades
complementarias
FIN
Etapas de la Auditoría
Herramienta
PROCESOS REQUISITOS
APLICABLES DOCUMENTOS
Identificar
INTERRELACIONES RECURSOS
Verificar
IMPLEMENTACIÓN
EFICACIA SG SST MEJORA SG SST
LA LISTA DE VERIFICACIÓN
LA LISTA DE VERIFICACIÓN
PREGUNTAS PARA ABRIR Y CERRAR
TIPO DE PREGUNTAS TIPO DE
RESPUESTAS
EFECTO
QUÉ, PORQUÉ, DÓNDE ABIERTAS (larga) ABREN LA
CONVERSACIÓN
QUIÉN, CUANDO CORTA CIERRAN EL
INTERCAMBIO
“DE ACUERDO A LOS
RIESGOS PRIORIZADOS
¿CUALES SON LOS
CONTROLES?”
ABIERTAS, DAN
LUGAR PARA
EXPRESARSE
GUIAN AL AUDITADO
SIN CONTROLARLO
PRESENTACIÓN DE LOS EQUIPOS AUDITOR Y AUDITADO
OBJETO Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA
RECOFIRMAR EL PLAN QUE SE VA A INICIAR
RECORDAR FECHA DE REUNIÓN DE CIERRE
VALIDAR LOS MEDIOS LOGÍSTICOS
METODOLOGÍA DE LA AUDITORÍA
CONFIDENCIALIDAD Y COMUNICACIÓN
SEGURIDAD Y EMERGENCIA
FUNCIONES PARTICIPANTES
CONTENIDO
Establecer ambiente de confianza y consolidarlo cuando no exista.
Aclarar desde el comienzo, si es necesario los conceptos básicos de la
auditoria.
Confirmar la logística.
OBJETIVO
Reunión de Apertura
Entrevista, Observación, etc.
Recolección mediante muestreo
Verificación
Evaluación vs.. Criterios
Revisión
INFORMACIÓN
EVIDENCIA
HALLAZGOS
Conclusiones de Auditoría
Recolección de la Información
Redacción de hallazgos
Problema Requisito asociado
Evidencia Hallazgo
Incumplimiento de un requisito
EVIDENCIA Vs.
CRITERIOS
CONFORMIDAD NO
CONFORMIDAD
MEJORA
Generación de Hallazgos
Caso 1
Plastiquitos S.A. es una empresa que se dedica a la
inyección de productos plásticos tales como baldes,
sillas, tachos, bancos y demás variedades, durante la
auditoría se recopiló la siguiente información:
a) En el área de Ensamble se encontraron 3 envases
de insumos químicos no rotulados, así mismo
carecían de las hojas de seguridad.
b) En el área de Matricería se observó que el
personal esta expuesto a gases tóxicos y no usa
protección respiratoria, este riesgo no esta
identificado en el IPER correspondiente.
Redacción del hallazgo
a) Se evidenció que en el área de Ensamble se utilizan
y almacenan insumos químicos, los cuales, no
cuentan con rotulación ni hoja de seguridad
(MSDS), contraponiendo lo establecido en la
instrucción de manejo de insumos químicos I-20-01
versión 02.
b) Se observó que el peligro gases tóxicos no ha sido
identificado en el IPER del área de Matricería,
incumpliendo lo estipulado en la (cláusula 4.3.1 de
la norma OHSAS 18001:2007) / (Artículo 77b del
D.S.005-2012-TR).
Caso 2
La empresa metal mecánica “Los 3 Chanchitos S.A.” se dedica
a la fabricación de cisternas para regadío, tolvas y cama baja
principalmente. Durante la auditoría se escucho un ruido
estrepitoso, al acercarnos al patio de maniobras se observó que
un trabajador estaba tirado en el piso rodeado de un “charco”
de sangre, al parecer subió a verificar la prueba de presión,
instante en el cual explotó la cisterna; y el trabajador salió
disparado impactando su cabeza en el piso. El Jefe de SST, los
Supervisores SST y los brigadistas de respuesta ante
emergencias no supieron organizarse, ya que el accidentado
fue “rescatado” por sus compañeros sin seguir el
procedimiento de evacuación (PR.23.01-01) y después de
permanecer 30 minutos dentro de la empresa pudo ser
evacuado a la clínica.
Redacción del hallazgo
Se evidenció que el plan de contingencia y
procedimientos para respuesta a emergencias no
habían considerado la potencial explosión de una
cisterna, así mismo los brigadistas e involucrados no
se organizaron para responder ante la emergencia
incumpliendo (el procedimiento de evacuación
PR.23.01-01) / (el requisito 4.4.7 de la norma OHSAS
18001:2007).
EJEMPLOS DE EVIDENCIAS
CONDICIONES DE OPERACIÓN
EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO
REGISTROS
ESTADÍSTICAS / INDICADORES
ACTOS
SUBESTÁNDARES
Recolección de la Información
Información N°1
Información N°2
Información N°3
FUENTES DE INFORMACIÓN
Personas
Responsabilidad
Entrenamiento
Competencia
Autoridad
Interrelaciones
Criterios
Manual de SST
Procedimientos
Instrucciones
Registros
Reglamentos
Procesos
Operaciones
Almacenes
Mantenimiento
RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN
Registros de auditoría del SGSST
D.S. N° 014-2013-TR
Requisitos: 1.- DNI 2.- RUC/CE 3.- Recibo luz, agua, teléfono. 4.- Título profesional. 5.- Habilitación en el colegio profesional. 6.- CV documentado. 7.- Experiencia no menor de 5 años. 8.- Experiencia no menor de 4 años, 2 de ellos en SGSST o SIG y con 160 horas de trabajo de campo. 9.- Aprobación del curso de SIG. 10.- Postgrados, cursos de especialización
CONTENIDO
OBJETIVO, ALCANCE Y CRITERIOS
FECHAS Y LUGARES DE REALIZACIÓN DE
LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA
PROCESOS AUDITADOS
RESPONSABLES DE LAS ACTIVIDADES
INFORME
PERSONAL ENTREVISTADO
AUDITOR LIDER, EQUIPO AUDITOR
FORTALEZAS
OPORTUNIDADES DE MEJORA
HALLAZGOS (NO CONFORMIDADES / OBSERVACIONES)
CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
CONTENIDO
INFORME
Perfil del auditor
EDUCACIÓN
FORMACIÓN
HABILIDADES
EXPERIENCIA
Ético, Justo Veraz,
Honesto, Discreto
Mente abierta Observador
Versátil
Persiste Perceptivo
Seguro
Decidido Diplomático
ATRIBUTOS PERSONALES
Competencia de los Auditores
MANEJO DE DIFICULTADES LÓGICAS Y SISTEMÁTICAMENTE
CAPACIDAD PARA COMPRENDER RÁPIDA Y EFICIENTEMENTE
ESTAR EN CONDICIONES DE VER Y ACEPTAR OTROS PUNTOS DE VISTA
CAPACIDAD PARA ELABORAR INFORMES CONCRETOS
CAPACIDAD PARA ADAPTAR EL PLAN A CIRCUNSTANCIAS CAMBIANTES
MANTENER EL CONTROL DE TIEMPO EN TODAS LAS FASES DE LA AUDITORÍA
DESARROLLO DE HABILIDADES DEL AUDITOR
Competencia de los Auditores
Consideraciones a tomar en cuenta
Situaciones que podrían ocurrir:
Redacción incompleta o subjetiva de hallazgos.
Conclusiones mal redactadas, similares a hallazgos.
Inadecuada presentación del informe (Estadísticas, clasificación y
sub-clasificación).
No participar a todas las áreas involucradas en la resolución de
los hallazgos.
Errores al utilizar el método de análisis de causas.
Proponer acciones correctivas que no engloben a todas las
causas detectadas.
Confundir acciones correctivas con preventivas.
Incumplir los plazos establecidos para el cierre de los hallazgos.
No evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
¿Y ahora que hacemos?
Política de SST
A P
V H
Planificación
Implementacion y
Operación
Verificación y
acción correctiva
Revisión por la
dirección
Mejoramiento Continuo
