A1 NOMBRE DE LA PARTE CONTRATANTE1 …...1 CUESTIONARIO BÁSICO DEL PROTOCOLO A. ORIGEN DEL INFORME...
Transcript of A1 NOMBRE DE LA PARTE CONTRATANTE1 …...1 CUESTIONARIO BÁSICO DEL PROTOCOLO A. ORIGEN DEL INFORME...
1
CUESTIONARIO BÁSICO DEL PROTOCOLO
A. ORIGEN DEL INFORME
A1 1 NOMBRE DE LA PARTE CONTRATANTE
A2 1.1. Información sobre el responsable nacional de la preparación del
informe:
Nombre y título del funcionario de contacto
Nombre completo de la institución
Dirección postal
Número de teléfono
Número de fax
Correo electrónico
A3 1.2. Firma del funcionario responsable de la presentación del informe:
Nombre y título del funcionario
Nombre completo de la institución
Dirección postal
Número de teléfono
Número de fax
Correo electrónico
Página web
A4 1.3. Periodo objeto del informe
B. PARTE I: INTRODUCCIÓN
B.1. ARTÍCULO 2 – RELACIÓN ENTRE ESTE PROTOCOLO Y OTROS ACUERDOS
E INSTRUMENTOS JURÍDICOS
B1.1 Art.2.2
Sírvase enumerar los acuerdos bilaterales o
multilaterales que haya concertado su país sobre
cuestiones relacionadas con el Protocolo o sobre
cuestiones adicionales, según se menciona en el
artículo 2 del CMCT de la OMS.
Insertar texto
C. PARTE II: OBLIGACIONES GENERALES
C1. ARTÍCULO 5 - PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES
C1.1 Art.5.1
¿Qué medidas ha adoptado su país, particularmente
en los dos últimos años, para garantizar la protección
de los datos personales de los particulares,
independientemente de su nacionalidad o lugar de
residencia, al aplicar el Protocolo?
Insertar texto
C1.2 Art.5
Si dispone de cualquier otra información pertinente
relativa a esta sección pero no comprendida en la
misma, sírvase proporcionar los detalles en el espacio
previsto.
Insertar texto
D. PARTE III: CONTROL DE LA CADENA DE SUMINISTRO
D1. ARTÍCULO 6 – LICENCIAS, SISTEMAS EQUIVALENTES DE APROBACIÓN O
CONTROL
2
D1.1 Art.6.1
¿Cuenta su país con un sistema de concesión de
licencias para la realización de cualesquiera de
las actividades siguientes:
D1.1.1 Elaboración de productos de tabaco? Sí No
D1.1.2 Elaboración de equipo de fabricación? Sí No
D1.1.3 Importación de productos de tabaco? Sí No
D1.1.
4 Exportación de productos de tabaco? Sí No
D1.1.
5 Importación de equipo de fabricación? Sí No
D1.1.
6 Exportación de equipo de fabricación? Sí No
D1.2 Art.6.2 ¿Exige su país una licencia a cualquier persona
física o jurídica que se dedique a lo siguiente:
D1.2.
1 Venta al por menor de productos de tabaco? Sí No
D1.2.
2
Cultivo comercial de tabaco, excepto por lo
que respecta a los cultivadores, agricultores y
productores tradicionales en pequeña escala?
Sí No D1.2.
3
Transporte de cantidades comerciales de
productos de tabaco o equipo de fabricación?
D1.2.
4
Venta al por mayor, intermediación,
almacenamiento o distribución de tabaco y de
productos de tabaco o equipo de fabricación?
QD1.
3
Art.6.3.a.
1
¿Qué autoridad o autoridades competentes, si las
hubiere, se han establecido o designado por lo
que respecta al sistema de concesión de
licencias?
Insertar texto
D1.5 Art.6.3.a.
2
¿Tiene la autoridad competente la prerrogativa de expedir,
renovar, suspender, revocar y/o cancelar las licencias para:
D1.5.
1 La elaboración de productos de tabaco? Sí No
D1.5.
2 La importación de productos de tabaco? Sí No
D1.5.
3 La exportación de productos de tabaco? Sí No
D1.5.
4 La elaboración de equipo de fabricación? Sí No
D1.5.
5 La importación de equipo de fabricación? Sí No
D1.5.
6 La exportación de equipo de fabricación? Sí No
D1.6 Art.6.3.b ¿Se exige al solicitante de una licencia que presente prueba de lo
siguiente,
D1.7 Art.6.3.b
(i) si el solicitante es una persona física:
D1.7.
1
Identidad, incluido el nombre completo? Sí No
D1.7.
2 Razón social? Sí No
3
D1.7.
3 Número de inscripción en el registro
mercantil (si lo hubiere)? Sí No
D1.7.
4 Número de registro fiscal pertinente (si lo
hubiere)? Sí No
D1.8 Art.6.3.b
(ii) si el solicitante es una persona jurídica:
D1.8.
1
Nombre legal completo? Sí No
D1.8.
2 Razón social? Sí No
D1.8.
3 Número de inscripción en el registro
mercantil? Sí No
D1.8.
4 Fecha y lugar de constitución? Sí No
D1.8.
5 Sede social y domicilio comercial principal? Sí No
D1.8.
6 Número de registro fiscal pertinente? Sí No
D1.8.
7 Copia de la escritura de constitución o
documento equivalente? Sí No
D1.8.
8 Sus filiales comerciales? Sí No
D1.8.
9
Nombre de sus directores y de los
representantes legales que se hubieren
designado?
Sí No
D1.9 Art.6.3.b
(iii – viii)
¿Se exige en la solicitud de licencia que el
solicitante proporcione alguna de la información
siguiente:
D1.9.
1
Domicilio social exacto de la unidad de
fabricación, localización de los almacenes y
capacidad de producción de la empresa
dirigida por el solicitante?
Sí No
D1.9.
2 Descripción del producto? Sí No
D1.9.
3 Nombre del producto? Sí No
D1.9.
4 Marca registrada (si la hubiere)? Sí No
D1.9.
5 Diseño? Sí No
D1.9.
6 Marca? Sí No
D1.9.
7 Modelo o tipo y número de serie del equipo
de fabricación? Sí No
D1.9.
8 Descripción del lugar en que se instalará y
utilizará el equipo de fabricación? Sí No
D1.9.
9 Documentación o declaración relativa a todo
antecedente penal? Sí No
D1.9.
11
Identificación completa de las cuentas
bancarias que se tenga intención de utilizar en
las transacciones pertinentes y otros datos de
pago pertinentes?
Sí No
4
D1.9.
12 Indicación del uso y del mercado de venta a
que se destinen los productos de tabaco? Sí No
D1.10 Art.6.3.c.
¿Con qué frecuencia, si procede, se vigilan y
recaudan, las tasas fijadas en concepto de
licencias?
Insertar texto
D1.11 Art.6.3.d
¿Qué medidas, si las hubiere, se han tomado para
prevenir, detectar e investigar toda práctica
irregular o fraudulenta en el funcionamiento del
sistema de
concesión de licencias?
Insertar texto
D1.12 Art.6.3.e
¿Con qué frecuencia, si procede, se practica el
examen periódico, la renovación, la inspección o
la fiscalización de las licencias? (Sírvase
proporcionar detalles)
Insertar texto
D1.12 Art.6.3.g
¿Está toda persona física o jurídica titular de una
licencia obligada a notificar por adelantado a la
autoridad competente todo cambio de su
domicilio social o todo cambio sustancial de la
información relativa a las actividades previstas en
la licencia?
Sí No
D1.13 Art.6.3.h
¿Está toda persona física o jurídica titular de una
licencia obligada a notificar a la autoridad
competente, para que adopte las medidas
apropiadas, toda adquisición o eliminación de
equipo de fabricación?
Sí No
D1.14 Art.6
Sírvase facilitar una breve descripción de los
avances conseguidos en la aplicación del artículo
6 (Licencias, sistemas equivalentes de aprobación
o control) en los dos últimos años o desde la
presentación del último informe de su país.
Insertar texto
D1.15 Art.6
Si dispone de cualquier otra información
pertinente relativa a esta sección pero no
comprendida en la misma, sírvase proporcionar
los detalles en el espacio previsto.
Insertar texto
D2. ARTÍCULO 7 - DILIGENCIA DEBIDA
D2.1 Art.7.1.a.1
¿Es un requisito la aplicación del principio de
diligencia debida antes del inicio de una relación
comercial por toda persona física o jurídica:
D2.1.1 que participe en la cadena de suministro de
tabaco? Sí No
D2.1.2 que participe en la cadena de suministro de
productos de tabaco? Sí No
D2.2 Art.7.1.a.2
¿Es un requisito la aplicación del principio de
diligencia debida durante una relación comercial
por toda persona física o jurídica:
D2.2.1 que participe en la cadena de suministro de
tabaco? Sí No
D2.2.2 que participe en la cadena de suministro de
productos de tabaco? Sí No
D2.3 Art.7.1.b ¿Es un requisito para quienes participan en la Sí No
5
cadena de suministro de tabaco y productos de
tabaco aplicar el principio de diligencia debida
por lo que respecta a la identificación del cliente?
D2.4 Art.7.3.a
Como parte de la diligencia debida respecto de la
cadena de suministro, a efectos de la
identificación del cliente, ¿exige su país
documentación o una declaración sobre los
antecedentes penales para la identificación del
cliente?
Sí No
D2.5 Art.7.3.b
Como parte de la diligencia debida respecto de la
cadena de suministro, a efectos de la
identificación del cliente, ¿exige su país la
identificación de las cuentas bancarias que se
tenga intención de utilizar en las transacciones?
Sí No
D2.6 Art.7.4.
¿Ha sido excluida como cliente alguna persona
física o jurídica dentro de la jurisdicción de su
país?
Sí No
D2.7 Art.7
Sírvase facilitar una breve descripción de los
avances conseguidos en la aplicación del artículo
7 (Diligencia debida) en los dos últimos años o
desde la presentación del último informe de su
país.
Insertar texto
D2.8 Art.7
Si dispone de cualquier otra información
pertinente relativa a esta sección pero no
comprendida en la misma, sírvase proporcionar
los detalles en el espacio previsto.
Insertar texto
D3. ARTÍCULO 8 - SEGUIMIENTO Y LOCALIZACIÓN
D3.1 Art.8.1
¿Se ha establecido en la jurisdicción de su país un
sistema de seguimiento y localización (también
en relación con el artículo 15.2.b del CMCT de la
OMS)?
Sí No
D3.2 Art.8.3
¿Es un requisito que determinadas marcas de
identificación únicas, seguras e indelebles
(“marcas de identificación específicas”), como
códigos o estampillas, se estampen o incorporen
en:
D3.2.
1 Todos los paquetes de cigarrillos? Sí No
D3.2.
2 Todos los envases de cigarrillos? Sí No
D3.2.
3 Cualquier embalaje externo de cigarrillos? Sí No
D3.2.
4
Todos los paquetes de otros productos de
tabaco? Sí No
D3.2.
5
Todos los envases de otros productos de
tabaco? Sí No
D3.2.
6
Cualquier embalaje externo de otros
productos de tabaco? Sí No
D3.3 Art.8.4
¿Está disponible en la jurisdicción de su país, de
forma directa o mediante un enlace, la
información siguiente:
6
D3.3.
1 Art.8.4.1 Fecha de fabricación? Sí No
D3.3.
2 Art.8.4.2 Lugar de fabricación? Sí No
D3.3.
3 Instalación de fabricación? Sí No
D3.3.
4
Máquina utilizada para la elaboración de los
productos de tabaco? Sí No
D3.3.
5
Turno de producción o momento de la
fabricación? Sí No
D3.3.
6
Información (nombre, número de
factura/pedido y comprobante de pago) sobre
el primer cliente no vinculado al fabricante?
Sí No
D3.3.
7 Mercado previsto para la venta al por menor? Sí No
D3.3.
8 Descripción del producto? Sí No
D3.3.
9 Todo almacenamiento y envío? Sí No
D3.3.
10
Identidad de todo comprador ulterior
conocido? Sí No
D3.3.
11
Detalles del envío (ruta prevista, fecha y
destino del envío, punto de partida y
consignatario)?
Sí No
D3.4 Art.8.5
¿Cómo queda registrada en su país esta
información, en el momento de la producción o
en el momento del primer envío o en el momento
de la importación en su territorio?
Insertar
texto
D3.5 Art.8.8
La información registrada, ¿es accesible para el
centro mundial de intercambio de información a
través de una interfaz electrónica segura?
Sí No
D3.6 Art.8.12
¿Cómo ha garantizado su país que las
obligaciones asignadas a su gobierno no sean
cumplidas por la industria tabacalera ni delegadas
en esta?
Insertar
texto
D3.7 Art.8.14
¿Qué porcentaje de los costos vinculados a las
obligaciones de su país concernientes al régimen
de seguimiento y localización se ha exigido que
asuma la industria tabacalera?
Insertar
texto
D3.8 Art.8
Sírvase facilitar una breve descripción de los
avances conseguidos en la aplicación del artículo
8 (Seguimiento y localización) en los dos últimos
años o desde la presentación del último informe
de su país.
Insertar
texto
D3.9 Art.8
Si dispone de cualquier otra información
pertinente relativa a esta sección pero no
comprendida en la misma, sírvase proporcionar
los detalles en el espacio previsto.
Insertar
texto
D4. ARTÍCULO 9 - MANTENIMIENTO DE REGISTROS
7
D4.1 Art.9.1
¿Exige su país el mantenimiento de registros
completos y precisos de todas las transacciones
pertinentes a todas las personas físicas o jurídicas
que intervienen en la cadena de suministro de:
D4.1.1 Tabaco? Sí No
D4.1.2 Productos de tabaco? Sí No
D4.1.3 Equipo de fabricación? Sí No
D4.2 Art.9.2
¿Qué información exige su país a las personas en
posesión de licencias de conformidad con el
artículo 6 que proporcionen a las autoridades
competentes?
Insertar
texto
D4.3 Art.9.3
¿Hay en su país productos de tabaco y equipo de
fabricación vendidos o fabricados para la
exportación, o en tránsito o trasbordo o en
régimen suspensivo por su territorio? (Sírvase
indicar toda legislación/reglamentación que rija
esos movimientos)
Sí No
D4.4 Art.9.5 ¿Qué tipo de medidas ha adoptado su país
(legislativas, ejecutivas, administrativas o de otra
índole) para el mantenimiento de registros?
Insertar
texto
D4.5 Art.9.6
¿Ha establecido su país un sistema de
intercambio con las demás Partes de los datos
contenidos en todos los registros que se lleven de
conformidad con el artículo 9?
Sí No
D4.6 Art.9.7
¿Coopera su país con las demás Partes y con las
organizaciones internacionales competentes para
compartir y desarrollar progresivamente mejores
sistemas de mantenimiento de registros?
Sí No
D4.7 Art.9
Sírvase facilitar una breve descripción de los
avances conseguidos en la aplicación del artículo
9 (Mantenimiento de registros) en los dos últimos
años o desde la presentación del último informe
de su país.
Insertar
texto
D4.8 Art.9
Si dispone de cualquier otra información
pertinente relativa a esta sección pero no
comprendida en la misma, sírvase proporcionar
los detalles en el espacio previsto.
Insertar
texto
D5. ARTÍCULO 10 - MEDIDAS DE SEGURIDAD Y PREVENCIÓN
D5.1 Art.10.1
¿Qué tipo de medidas están en vigor en la
jurisdicción de su país para prevenir la
desviación de productos de tabaco hacia canales
de comercialización ilícitos?
Insertar texto
D5.2 Art.10.4
¿Cuenta su país con sanciones para el caso que
de los titulares de licencias contravengan las
disposiciones del artículo 10? En caso
afirmativo, sírvase facilitar más información
sobre el tipo de sanciones.
Sí No
D5.3 Art.10
Sírvase facilitar una breve descripción de los
avances conseguidos en la aplicación del
artículo10 (Medidas de seguridad y prevención)
en los dos últimos años o desde la presentación
Insertar texto
8
del último informe de su país.
D5.4 Art.10
Si dispone de cualquier otra información
pertinente relativa a esta sección pero no
comprendida en la misma, sírvase proporcionar
los detalles en el espacio previsto.
Insertar texto
D6. ARTÍCULO 11 - VENTA POR INTERNET, MEDIOS DE TELECOMUNICACIÓN
O CUALQUIER OTRA NUEVA TECNOLOGÍA
D6.1 Art.11.1
¿Se aplica el Protocolo a todas las ventas por
internet, medios de telecomunicación o
cualquier otra nueva tecnología?
Sí No
D6.2 Art.11.2
¿Ha prohibido su país la venta de productos de
tabaco por internet, medios de telecomunicación
o cualquier otra nueva tecnología? En caso
afirmativo, sírvase facilitar otros datos.
Sí No
D6.3 Art.11
Sírvase facilitar una breve descripción de los
avances conseguidos en la aplicación del
artículo11 (Venta por internet, medios de
telecomunicación
o cualquier otra nueva tecnología) en los dos
últimos años o desde la presentación del último
informe de su país.
Insertar texto
D6.4 Art.11
Si dispone de cualquier otra información
pertinente relativa a esta sección pero no
comprendida en la misma, sírvase proporcionar
los detalles en el espacio previsto.
Insertar texto
D7. ARTÍCULO 12 - ZONAS FRANCAS Y TRÁNSITO INTERNACIONAL
D7.1 Art.12.1
¿Otorga su país autorizaciones para realizar
controles en las zonas francas, utilizando para
ello todas medidas pertinentes contempladas en
el Protocolo?
Sí No N/A
D7.2 Art.12.2
¿Prohíbe su país que en el momento de
retirarlos de las zonas francas los productos de
tabaco estén entremezclados con otros
productos distintos en un mismo contenedor o
cualquier otra unidad de transporte similar?
Sí No N/A
D7.3 Art.12.3
¿Otorga su país autorizaciones para controlar el
tránsito o transbordo de productos de tabaco
y/o equipo de fabricación?
Sí No N/A
D7.4 Art.12
Sírvase facilitar una breve descripción de los
avances conseguidos en la aplicación del
artículo 12 (Zonas francas y tránsito
internacional) en los dos últimos años o desde
la presentación del último informe de su país.
Insertar texto
D7.5 Art.12
Si dispone de cualquier otra información
pertinente relativa a esta sección pero no
comprendida en la misma, sírvase proporcionar
los detalles en el espacio previsto.
Insertar texto
9
D8. ARTÍCULO 13 - VENTAS LIBRES DE IMPUESTOS (Referencia: C212-C213 del
instrumento de presentación de informes del CMCT de la OMS)
D8.1 Art.13.1 ¿Permite su país las ventas libres de impuestos
en su jurisdicción? Sí No
D8.1.1 En caso afirmativo, ¿se realizan actualmente? Sí No
D8.2
¿Implementa su país medidas eficaces para
someter cualesquiera ventas libres de impuestos
a todas las disposiciones pertinentes del
Protocolo?
Sí No
D8.3 En caso afirmativo, sírvase facilitar detalles.
D8.4 Art.13
Sírvase facilitar una breve descripción de los
avances conseguidos en la aplicación del
artículo 13 (Ventas libres de impuestos) en los
dos últimos años o desde la presentación del
último informe de su país.
Insertar texto
D8.5 Art.13
Si dispone de cualquier otra información
pertinente relativa a esta sección pero no
comprendida en la misma, sírvase proporcionar
los detalles en el espacio previsto.
Insertar texto
E. PARTE IV: INFRACCIONES (artículos 14-19 del Protocolo)
E1. ARTÍCULO 14: CONDUCTAS ILÍCITAS, INCLUIDOS DELITOS PENALES
Tenga en cuenta que la información solicitada en esta sección pudiera ser de carácter confidencial y
solo podrá ponerse a disposición de las Partes en el Protocolo únicamente, a petición de estas, a
menos que la Parte que la transmita indique otra cosa.
Artículo
Tabaco
Pro
du
ctos
de
tabaco
Equ
ipo
de
fabri
caci
ón
E1.1 14.1
De conformidad con el Protocolo, ¿se consideran
ilícitas con arreglo al derecho interno de su país
las siguientes conductas?:
E1.2 14.1(a)
Fabricar, vender al por mayor, intermediar,
vender, transportar, distribuir,
almacenar, enviar, importar o exportar de forma
ilícita:
E1.3 14.1(b)(i) Evasión fiscal respecto de productos de tabaco, a
saber:
E1.4 14.1(b)(ii) Contrabando o intento de contrabando de:
E1.5 14.1(c)(i) Falsificación de marcas de identificación de:
E1.6 14.1(c)(ii) Falsificación de:
E1.7 Artículo
De conformidad con el Protocolo, ¿se consideran
ilícitas con arreglo al derecho interno de su país
las siguientes conductas:
E1.7.1 14.1(d) Esconder productos de tabaco? Sí No
10
E1.7.2 14.1(e)
Entremezclar productos de tabaco con productos
que no lo sean contraviniendo el artículo 12.2
(Zonas francas y tránsito internacional) del
Protocolo?
Sí No
E1.7.3 14.1(f) Venta de productos de tabaco a través de internet
u otra tecnología? Sí No
E1.7.4 14.1(g)
Actuar de mala fe en relación con la cadena de
suministro de productos de tabaco?
Sí No
E1.7.5 14.1(h)
Obstaculizar el cumplimiento por parte de un
funcionario público u otra persona autorizada de
las obligaciones relacionadas con la prevención,
disuasión, detección, investigación o eliminación
del comercio ilícito de tabaco, productos de
tabaco o equipo de fabricación?
Sí No
E1.8 14.1(i)
De conformidad con el Protocolo, ¿se consideran
ilícitas con arreglo al derecho interno de su país
las siguientes conductas?:
E1.8.1 14.1(i) (ii) Fraude? Sí No
E1.8.2 14.1(j) Blanqueo de dinero? Sí No
E1.9 ¿Constituye alguna de las actividades anteriores
un delito penal en la jurisdicción de su país? Sí No
E1.10 En caso afirmativo, sírvase facilitar otros datos. Insertar texto
E1.11 14.2
Sírvase adjuntar la legislación pertinente relativa
a la tipificación de una conducta ilícita en su
país.
Adjuntar
E1.12
Sírvase facilitar una breve descripción de los
avances conseguidos en la aplicación del artículo
14 (Conductas ilícitas, incluidos delitos penales)
en los dos últimos años o desde la presentación
del último informe de su país.
Insertar texto
E1.13
Si dispone de cualquier otra información
pertinente relativa a esta sección pero no
comprendida en la misma, sírvase proporcionar
los detalles en el espacio previsto.
Insertar texto
E2. ARTÍCULO 15: RESPONSABILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
E2.1 Art.15.2
¿Se ha establecido la responsabilidad de las
personas jurídicas que hayan incurrido en las
conductas ilícitas, incluidos delitos penales,
tipificadas en el artículo 14 del Protocolo?
Sí No
E2.2 Art.15
Sírvase facilitar una breve descripción de los
avances conseguidos en la aplicación del artículo 15
(Responsabilidad de las personas jurídicas) en los
dos últimos años o desde la presentación del último
informe de su país.
Insertar texto
E2.3 Art.15
Si dispone de cualquier otra información pertinente
relativa a esta sección pero no comprendida en la
misma, sírvase proporcionar los detalles en el
espacio previsto.
Insertar texto
11
E3. ARTÍCULO 16: PROCESAMIENTO Y SANCIONES
E3.1 Art.16.1
¿Se ha asegurado de que se impongan sanciones
penales o de otro tipo, eficaces, proporcionadas y
disuasivas, incluidas multas, a las personas
consideradas responsables de las conductas ilícitas,
delitos penales incluidos, tipificadas en el artículo
14?
Sí No
E3.2 Art.16
Sírvase facilitar una breve descripción de los
avances conseguidos en la aplicación del artículo
16 (Procesamiento y sanciones) en los dos últimos
años o desde la presentación del último informe de
su país.
Insertar texto
E3.3 Art. 16
Si dispone de cualquier otra información pertinente
relativa a esta sección pero no comprendida en la
misma, sírvase proporcionar los detalles en el
espacio previsto.
Insertar texto
E4. ARTÍCULO 17: PAGOS RELACIONADOS CON INCAUTACIONES
E4.1 Art.16.1
¿Ha adoptado su país medidas legislativas o de otra
índole para poder exigir al productor, fabricante,
distribuidor, importador o exportador de tabaco,
productos de tabaco y/o equipo de fabricación que
hayan sido incautados, el pago de una cantidad
proporcional al monto de los impuestos y derechos
no percibidos?
Sí No
E4.2 Art.16
Sírvase facilitar una breve descripción de los
avances conseguidos en la aplicación del artículo 17
(Pagos relacionados con incautaciones) en los dos
últimos años o desde la presentación del último
informe de su país.
Insertar texto
E4.3 Art.16
Si dispone de cualquier otra información pertinente
relativa a esta sección pero no comprendida en la
misma, sírvase proporcionar los detalles en el
espacio previsto.
Insertar texto
E5. ARTÍCULO 18: ELIMINACIÓN O DESTRUCCIÓN (Referencia: pregunta C319 del
instrumento de presentación de informes del CMCT de la OMS)
E5.1 Art.18
Sírvase proporcionar información sobre la cantidad
de tabaco, productos de tabaco y equipo de
fabricación decomisada que haya sido destruida (p.
ej. producto, unidad, cantidad, por año y método de
destrucción), si se dispone del dato.
Insertar texto
E5.2 Art.18
Sírvase facilitar una breve descripción de los
avances conseguidos en la aplicación del artículo 18
(Eliminación o destrucción) en los dos últimos años
o desde la presentación del último informe de su
país.
Insertar texto
E5.3 Art.18
Si dispone de cualquier otra información pertinente
relativa a esta sección pero no comprendida en la
misma, sírvase proporcionar los detalles en el
espacio previsto.
Insertar texto
E6. ARTÍCULO 19: TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN
12
E6.1 Art.19.1
¿Permite su país el recurso a la entrega controlada y
la utilización de otras técnicas especiales de
investigación con objeto de combatir eficazmente el
comercio ilícito de tabaco, productos de tabaco o
equipo de fabricación?
Sí No
E6.2 En caso afirmativo, sírvase facilitar detalles. Insertar texto
E6.3 Art.19.2
¿Ha celebrado su país acuerdos o arreglos bilaterales
o multilaterales para utilizar las técnicas antes
mencionadas en la investigación de los delitos
penales tipificados de conformidad con el artículo 14
del Protocolo?
Sí No
E6.4
En caso afirmativo, sírvase facilitar otros datos sobre
todo acuerdo o cooperación internacional con otras
Partes a efectos de la utilización de esas técnicas en
este campo.
Insertar texto
E6.5 Art.19
Sírvase facilitar una breve descripción de los
avances conseguidos en la aplicación del artículo 19
(Técnicas especiales de investigación) en los dos
últimos años o desde la presentación del último
informe de su país.
Insertar texto
E.6.6 Art.19
Si dispone de cualquier otra información pertinente
relativa a esta sección pero no comprendida en la
misma, sírvase proporcionar los detalles en el
espacio previsto.
Insertar texto
F. PARTE V: COOPERACIÓN INTERNACIONAL
Tenga en cuenta que la información solicitada en esta sección pudiera ser de carácter
confidencial y solo podrá ponerse a disposición de las Partes en el Protocolo únicamente, a
petición de estas, a menos que la Parte que la transmita indique otra cosa.
Según el artículo 22.2, el intercambio de información en virtud del Protocolo estará sujeto al
derecho interno en lo referente a la confidencialidad y la privacidad. La información a este
respecto, por ejemplo la relacionada con investigaciones en curso de una Parte, puede ser
considerada confidencial a fin de evitar que se obstaculicen las posibilidades de éxito de una
operación (p. ej., advirtiendo a los sospechosos o difundiendo información útil para los grupos
delictivos organizados sobre métodos y procedimientos operativos) y proteger la identidad de
personas y entidades.
F1. ARTÍCULO 20 – INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN GENERAL
F1.1. Artículo 20.1(a)
INCAUTACIONES DE...
Cantidad
incautada
(especifíquese
la unidad)
Valor de la
incautación
(especifíquese
la moneda: p.
ej. USD o
moneda local)
Descripción
del
producto
incautado
Fecha y
lugar de
fabricación
Impuestos
evadidos
(en USD o
moneda
local;
sírvase
especificar)
F.1.1.1 TABACO ILÍCITO (CRUDO –
por definir)
13
F1.1.2
PRODUCTOS DE TABACO
Productos de tabaco
para fumar
F1.1.3 Productos de tabaco sin
humo
F1.1.4 Productos de tabaco
para pipas de agua
F1.1.5 Unidades de tabaco
calentado
F1.1.6 Otros productos de
tabaco (sírvase
especificar)
F1.1.7 EQUIPO DE FABRICACIÓN
F1.1.8
OTROS PRODUCTOS
Dispositivos para SEAN
Cartuchos para SEAN
Soportes/resistencias
para unidades de tabaco
calentado
Otros (sírvase
especificar)
F1.2. Artículo 20.1(b)
ASUNTOS
RELACIONADOS
CON EL
COMERCIO DE
TABACO
Importaciones (especifíquese
la unidad)
Exportaciones (especifíquese
la unidad)
Tránsito (especifíquese
la unidad)
Impuestos
pagados (en
USD o moneda
local;
sírvase especificar)
Ventas libres
de derechos
de aduana (en
USD o
moneda
local;
sírvase
especificar)
Cantidad o valor
de la producción
interna
(especifíquese
la unidad)
F1.2.1 TABACO (CRUDO
– por definir)
F1.2.2
PRODUCTOS DE
TABACO
Productos de
tabaco para
fumar
F1.2.3 Productos de
tabaco sin
humo
F1.2.4 Productos de
tabaco para
pipas de agua
14
F1.2.5 Unidades de
tabaco
calentado
F1.2.6
Otros
productos de
tabaco
(sírvase
especificar)
F1.2.7 EQUIPO DE
FABRICACIÓN
F1.2.8
OTROS
PRODUCTOS
Dispositivos
para SEAN
Cartuchos
para SEAN
Soportes/resi
stencias para
unidades de
tabaco
calentado
Otros (sírvase
especificar)
F1.2.9 Art.20.1(a) Sírvase facilitar ejemplos de algunas de las
incautaciones de su país, si se dispone del dato. Insertar texto
F1.2.10 Art.20
Sírvase facilitar una breve descripción de los avances
conseguidos en la aplicación del artículo 20
(Intercambio de información general) en los dos
últimos años o desde la presentación del último informe
de su país.
Insertar texto
F1.2.11 Art.20
Si dispone de cualquier otra información pertinente
relativa a esta sección pero no comprendida en la
misma, sírvase proporcionar los detalles en el espacio
previsto.
Insertar texto
F2. ARTÍCULO 21 – INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN SOBRE EL CUMPLIMIENTO
DE LA LEY
F2.1 Art.21.1
¿Ha intercambiado su país información sobre el
cumplimiento de la ley con otra Parte, por iniciativa
propia o a petición de esa Parte?
Sí No
F2.2
En caso afirmativo, sírvase facilitar ejemplos de ese
intercambio de información sobre el cumplimiento de la
ley (también en relación con el artículo 24.2 del
Protocolo).
Insertar texto
F2.3 Art.21
Sírvase facilitar una breve descripción de los avances
conseguidos en la aplicación del artículo 21
(Intercambio de información sobre el cumplimiento de
la ley) en los dos últimos años o desde la presentación
del último informe de su país.
Insertar texto
F2.4 Art.21
Si dispone de cualquier otra información pertinente
relativa a esta sección pero no comprendida en la
misma, sírvase proporcionar los detalles en el espacio
previsto.
Insertar texto
15
F3. ARTÍCULO 22 – INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN: CONFIDENCIALIDAD Y
PROTECCIÓN DE LOS DATOS
F3.1 Art.22.1
¿Ha designado su país la autoridad nacional competente
a la que se deberán facilitar los datos a que se hace
referencia en los artículos 20, 21 y 24 del Protocolo?
Sí No
F3.2
En caso afirmativo, sírvase proporcionar el nombre y
los datos de contacto de esa autoridad nacional
competente.
Insertar texto
F3.3 Art.22
Sírvase facilitar una breve descripción de los avances
conseguidos en la aplicación del artículo 22
(Intercambio de información: confidencialidad y
protección de los datos) en los dos últimos años o desde
la presentación del último informe de su país.
Insertar texto
F3.4 Art.22
Si dispone de cualquier otra información pertinente
relativa a esta sección pero no comprendida en la
misma, sírvase proporcionar los detalles en el espacio
previsto.
Insertar texto
16
F4. ARTÍCULO 23 - ASISTENCIA Y COOPERACIÓN: CAPACITACIÓN, ASISTENCIA
TÉCNICA Y COOPERACIÓN EN ASUNTOS CIENTÍFICOS, TÉCNICOS Y
TECNOLÓGICOS
F4.1 Art.23.1 and
23.2
¿Ha prestado o recibido su país asistencia técnica o
financiera (a través de acuerdos unilaterales, bilaterales
o multilaterales y/o a través de organizaciones
internacionales y regionales) en alguna de las esferas
siguientes:
Asistencia
prestada
SÍ/NO
Asistencia
recibida
SÍ/NO
F4.2 Recopilación de información?
F4.3 Cumplimiento de la ley?
F4.4 Seguimiento y localización?
F4.5 Gestión de la información?
F4.6 Protección de los datos personales?
F4.7 Aplicación de medidas de interdicción?
F4.8 Vigilancia electrónica?
F4.9 Análisis forense?
F4.10 Asistencia judicial recíproca?
F4.11 Extradición?
F4.12
Si ha respondido “Sí” a alguna de las subpreguntas
anteriores, sírvase proporcionar más información (Parte
o Partes a las que se prestó asistencia o de las que se
recibió asistencia, tipo de asistencia (proyecto), apoyo
de otras entidades, incluida la industria tabacalera, etc.).
Insertar texto
F4.13 Art.23.3
¿Ha desarrollado o realizado su país investigaciones
sobre las posibilidades de determinar el origen
geográfico exacto del tabaco y los productos de tabaco
incautados?
Sí No
F4.14 Art.23.3
En caso afirmativo, sírvase proporcionar datos sobre
esas investigaciones, incluida cualquier forma de
cooperación.
Insertar texto
F4.15 Art.23
Sírvase facilitar una breve descripción de los avances
conseguidos en la aplicación del artículo 23 (Asistencia
y cooperación: capacitación, asistencia técnica y
cooperación en asuntos científicos, técnicos y
tecnológicos) en los dos últimos años o desde la
presentación del último informe de su país.
Insertar texto
F4.16 Art.23
Si dispone de cualquier otra información pertinente
relativa a esta sección pero no comprendida en la
misma, sírvase proporcionar los detalles en el espacio
previsto.
Insertar texto
F5. ARTÍCULO 24 – ASISTENCIA Y COOPERACIÓN: INVESTIGACIÓN Y
PERSECUCIÓN DE INFRACCIONES
F5.1 Art.24.1
¿Ha concertado su país arreglos multilaterales,
regionales o bilaterales para el adelanto de la
investigación y persecución de infracciones de
conformidad con el artículo 24 del Protocolo?
Sí No
F5.2 En caso afirmativo, sírvase facilitar los datos que
proceda. Insertar texto
F5.3 Art.24.2 ¿Ha cooperado su país e intercambiado información
pertinente? Sí No
F5.4 Art.24
Sírvase facilitar una breve descripción de los avances
conseguidos en la aplicación del artículo 24 (Asistencia
y cooperación: investigación y persecución de
Insertar texto
17
infracciones) en los dos últimos años o desde la
presentación del último informe de su país.
F5.6 Art.24
Si dispone de cualquier otra información pertinente
relativa a esta sección pero no comprendida en la
misma, sírvase proporcionar los detalles en el espacio
previsto.
Insertar texto
F6. ARTÍCULO 26 - JURISDICCIÓN
F6.1 Art.26.1
¿Ha adoptado su país medidas para establecer su
jurisdicción respecto de los delitos penales tipificados
con arreglo al artículo 14 del Protocolo?
Sí No
F6.2 Art.26.1 En caso afirmativo, sírvase facilitar los datos que
proceda. Insertar texto
F6.3 Art.26
Sírvase facilitar una breve descripción de los avances
conseguidos en la aplicación del artículo 26
(Jurisdicción) en los dos últimos años o desde la
presentación del último informe de su país.
Insertar texto
F6.4 Art.26
Si dispone de cualquier otra información pertinente
relativa a esta sección pero no comprendida en la
misma, sírvase proporcionar los detalles en el espacio
previsto.
Insertar texto
F7. ARTÍCULO 27 – COOPERACIÓN EN MATERIA DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY
F7.1 Art.27.1
¿Ha establecido su país mecanismos para una
cooperación interna efectiva, en particular entre la
aduana, la policía y otros organismos encargados de
hacer cumplir la ley, en beneficio del intercambio de
información y el cumplimiento de la ley?
Sí No
F7.2 En caso afirmativo, sírvase facilitar ejemplos de esa
cooperación interna. Insertar texto
F7.3 Art.27.1.f
¿Ha establecido su país mecanismos de cooperación con
otras Partes en beneficio del intercambio de información
y el cumplimiento de la ley?
Sí No
F7.4 Art.27.2 En caso afirmativo, ¿lo ha hecho a través de un acuerdo
bilateral o multilateral? Sí No
F7.5 En caso afirmativo, sírvase facilitar ejemplos de esa
cooperación internacional. Insertar texto
F7.6 Art.27
Sírvase facilitar una breve descripción de los avances
conseguidos en la aplicación del artículo 27
(Cooperación en materia de cumplimiento de la ley) en
los dos últimos años o desde la presentación del último
informe de su país.
Insertar texto
F7.7 Art.27
Si dispone de cualquier otra información pertinente
relativa a esta sección pero no comprendida en la misma,
sírvase proporcionar los detalles en el espacio previsto.
Insertar texto
F8. ARTÍCULO 28 – ASISTENCIA ADMINISTRATIVA RECÍPROCA
F8.1 Art.28.1
¿Ha suscrito su país con otra Parte con un procedimiento
de asistencia administrativa recíproca sobre la base del
Protocolo?
Sí No
F8.2 Art.28.1 En caso afirmativo, sírvase proporcionar detalles. Insertar texto
F8.3 Art.28
Sírvase facilitar una breve descripción de los avances
conseguidos en la aplicación del artículo 28 (Asistencia
administrativa recíproca) en los dos últimos años o
Insertar texto
18
desde la presentación del último informe de su país.
F8.4 Art.28
Si dispone de cualquier otra información pertinente
relativa a esta sección pero no comprendida en la misma,
sírvase proporcionar los detalles en el espacio previsto.
Insertar texto
F9. ARTÍCULO 29 – ASISTENCIA JURÍDICA RECÍPROCA
F9.1 Art.29.1
¿Ha suscrito su país con otra Parte con un
procedimiento de asistencia judicial recíproca sobre la
base del Protocolo?
Sí No
F9.2 Art.29.1 En caso afirmativo, sírvase proporcionar detalles. Insertar texto
F9.3 Art.29.6 ¿Ha designado su país una autoridad central a efectos de
la asistencia judicial recíproca? Sí No
F9.4 Art.29.6 En caso afirmativo, sírvase proporcionar detalles. Insertar texto
F9.5 Art.29
Sírvase facilitar una breve descripción de los avances
conseguidos en la aplicación del artículo 29 (Asistencia
jurídica recíproca) en los dos últimos años o desde la
presentación del último informe de su país.
Insertar texto
F9.6 Art.29
Si dispone de cualquier otra información pertinente
relativa a esta sección pero no comprendida en la
misma, sírvase proporcionar los detalles en el espacio
previsto.
Insertar texto
F10. ARTÍCULO 30 – EXTRADICIÓN y ARTÍCULO 31 – MEDIDAS PARA GARANTIZAR
LA EXTRADICIÓN
F10.1 Art.30.1 ¿Ha utilizado su país el Protocolo a efectos de
extradición? Sí No
F10.2 Art.30.1 En caso afirmativo, sírvase proporcionar los datos que
proceda. Insertar texto
F10.3 Art.30
Sírvase facilitar una breve descripción de los avances
conseguidos en la aplicación del artículos 30
(Extradición) y 31 (Medidas para garantizar la
extradición) en los dos últimos años o desde la
presentación del último informe de su país.
Insertar texto
F10.4 Art.30
Si dispone de cualquier otra información pertinente
relativa a esta sección pero no comprendida en la
misma, sírvase proporcionar los detalles en el espacio
previsto.
Insertar texto
E. PARTE VI: PRIORIDADES Y OBSERVACIONES
E1 6.1.1 ¿Cuáles son las prioridades en cuanto a la aplicación del
Protocolo en la jurisdicción de su país? Insertar texto
E2 6.1.2
En relación con el artículo 36 del Protocolo, ¿financia
su país las actividades nacionales de conformidad con
sus planes, prioridades y programas nacionales?
Sí No
E3 6.1.3
En caso afirmativo, indique la cuantía destinada a la
aplicación del Protocolo en los dos últimos años o desde
la presentación del último informe de su país.
Insertar texto
E4 6.2
¿Ha determinado su país diferencias concretas entre los
recursos disponibles y las necesidades definidas con
respecto a la aplicación del Protocolo?
Sí No
E5 6.3 Si ha respondido “Sí” a la pregunta 6.2, sírvase
proporcionar detalles en el espacio previsto. Insertar texto
19
E6 6.4
¿Qué limitaciones u obstáculos, si los hubiere, distintos
de la falta de recursos, ha encontrado su país a la hora
de aplicar el Protocolo?
Insertar texto
E7 6.5
Si alguna de la medidas expuestas en este instrumento
fueran adoptadas solo a nivel nacional, sírvase
proporcionar aquí más información al respecto.
Insertar texto
E8 6.6 Sírvase facilitar toda otra información pertinente no
indicada en otra parte que considere importante. Insertar texto
E9 6.7
Tenga a bien hacer alguna sugerencia con miras al
perfeccionamiento y ulterior revisión de este
instrumento de presentación de informes.
Insertar texto