4solución · 2019. 12. 5. · Organización y Funciones, aprobado mediante Decreto Supremo N°...
Transcript of 4solución · 2019. 12. 5. · Organización y Funciones, aprobado mediante Decreto Supremo N°...
-
411CA Ékez.46
4solución 583-2018 MTC/01
Lima, 26 de julio de 2018
VISTOS; El Memorándum N° 1102-2018-MTC/09 de la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto, y el Informe N° 093-2018-MTC/09.05 de la Oficina de Organización y Racionalización de la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto;
CONSIDERANDO:
Que, el artículo 4 de la Ley N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado, establece que el proceso de modernización de la gestión del Estado tiene como finalidad fundamental obtener mayores niveles de eficiencia del aparato estatal, de manera que se logre una mejor atención a la ciudadanía, priorizando y optimizando el uso de los recursos públicos, y teniendo, entre otros objetivos, alcanzar un Estado que se encuentre al servicio de la ciudadanía, que cuente con canales efectivos de participación ciudadana y que sea transparente en su gestión;
Que, el artículo 4 de la Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado, establece que las entidades del Estado implantan obligatoriamente sistemas de control interno en sus procesos, actividades, recursos, operaciones y actos institucionales, orientando su ejecución, entre otros, a promover y optimizar la eficiencia, eficacia, transparencia y economía en las operaciones de la entidad, así como la calidad de los servicios públicos que presta;
Que, mediante Decreto Supremo N° 004-2013-PCM, se aprueba la Política cional de Modernización de la Gestión Pública, cuyo numeral 3.2 "Pilares Centrales
de la Política de Modernización de la Gestión Pública" establece que la gestión por procesos debe implementarse paulatinamente en todas las entidades, para que brinde a los ciudadanos servicios de manera más eficiente y eficaz, y logre resultados que los beneficien; para ello, se deben priorizar aquellos procesos que sean más relevantes de acuerdo con la demanda ciudadana, su Plan Estratégico Institucional y sus competencias respectivas, para luego poder organizarse en función a dichos procesos;
Que, por Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 087-2017-SERVIR/PE, se aprueba la Directiva N° 002-2017-SERVIR/GDSRH "Normas para la Elaboración del Mapeo de Procesos y el Plan de Mejoras de las Entidades Públicas en Proceso de Tránsito", que en su numeral 6.2 establece que el mapeo de procesos constituye el primer paso de la entidad en el camino hacia la gestión por procesos, y para el desarrollo de dicha actividad las entidades deben identificar todos los procesos que ejecutan para cumplir sus funciones, y elaborar el Mapa de Procesos que grafique la tipología e interacción entre sus procesos;
-
Que, mediante Memorándum N° 1102-2018-MTC/09 de la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto, y el Informe N° 093-2018-MTC/09.05 de la Oficina de Organización y Racionalización, se sustenta y propone la aprobación del documento Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, que contiene la representación gráfica de la secuencia e interacción de los procesos nivel cero que desarrolla el Ministerio; señalando que el Mapa de Procesos permitirá la implementación de la gestión por procesos y contar con una visión sistémica del funcionamiento del Ministerio a través de los procesos, sus interacciones, los productos que genera y los usuarios y beneficiarios; y además, sirve de apoyo para el desarrollo de políticas, normas, planes y proyectos institucionales;
Que, en consecuencia, es necesario aprobar el documento "Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones";
De conformidad con lo dispuesto en la Ley N° 29370, Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, y su Reglamento de Organización y Funciones, aprobado mediante Decreto Supremo N° 021-2007-MTC;
SE RESUELVE:
Artículo 1.- Aprobar el documento "Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones", el mismo que en Anexo forma parte integrante de la presente Resolución Ministerial.
Artículo 2.- La Oficina General de Planeamiento y Presupuesto se encarga de formular e implementar los lineamientos o guías que sean necesarios para la mejor aplicación del documento "Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones" aprobado en el artículo precedente.
Artículo 3.- Disponer que en tanto se aprueben los Manuales de Gestión de Procesos y Procedimientos de los procesos nivel cero contenidos en el "Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones", seguirán vigentes los Manuales de Procesos y Procedimientos o documentos similares aprobados a la fecha de publicación de la presente Resolución Ministerial.
Artículo 4.- Disponer la publicación de la presente Resolución y su Anexo en el portal institucional del Ministerio de Transportes y Comunicaciones (www.mtc.gob.pe).
Regístrese y comuníquese.
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
Hoja de Control de Cambios
Fecha Descripción de la modificación Versión Responsable
Junio de 2018
Primera versión del Mapa de Procesos del
Ministerio de Transportes y
Comunicaciones, que incluye el gráfico del
Mapa de Procesos, así como la
identificación y descripción de los procesos
nivel O. Esta descripción incluye objetivos,
responsables, alcances, proveedores,
insumos, productos, procesos nivel 1,
beneficiarios y usuarios, registros e
indicadores de desempeño.
1.0
Oficina de
Organización y
Racionalización
- ORA
2
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
Contenido
1. OBJETIVO 4
2. ALCANCE 4
3. BASE LEGAL 4
4. ESQUEMA SECTORIAL DE PROCESOS 5
5. USUARIOS, BENEFICIARIOS Y PRODUCTOS QUE GENERA EL
MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES 8
6. MAPA DE PROCESOS 10
7. RESPONSABILIDADES 14
8. TÉRMINOS Y DEFINICIONES 14
9. FICHAS TÉCNICAS DE PROCESOS NIVEL O Y DE INDICADORES 15
3
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
1. OBJETIVO
El documento Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones,
en adelante Mapa de Procesos del MTC, contribuye a la implementación de la
gestión por procesos, así como al desarrollo de los proyectos de innovación,
digitalización y automatización para la generación de productos del Sector
Transportes y Comunicaciones.
2. ALCANCE
El documento Mapa de Procesos del MTC comprende el accionar de los órganos y
unidades orgánicas que forman parte de su estructura orgánica.
3. BASE LEGAL
La elaboración y aprobación del Mapa de Procesos del MTC tiene como base legal
las siguientes normas:
a) Ley N° 27658 - Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado.
Ley que declara al Estado peruano en proceso de modernización e impulsa el
proceso de modernización de la gestión del Estado a fin de mejorar la gestión
pública y construir un Estado democrático al servicio del ciudadano.
b) Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado.
Establece que las entidades del Estado implantan obligatoriamente sistemas de
control interno en sus procesos, actividades, recursos, operaciones y actos
institucionales, y a través de las Guía y Directiva aprobadas mediante las
Resoluciones de Contraloría N° 458-2016-CG y N° 149-2016-CG, se dispone
que la adecuación de las entidades a una gestión por procesos es fundamental
para el desarrollo de una implementación o mejoramiento de control en sus
procesos.
c) Decreto Supremo N° 004-2013-PCM, que aprueba la Política Nacional de
Modernización de la Gestión Pública
Establece que las entidades públicas deben migrar hacia una gestión basada
en procesos, orientando su accionar, productos y servicios a las necesidades y
expectativas de la ciudadanía. En el marco de dicha Política, la Secretaría de
Gestión Pública de la Presidencia de Consejo de Ministros emitió lineamientos
4
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
y una metodología para la Implementación de la Gestión por Procesos en las
entidades de la Administración Pública.'
d) Resolución Ministerial N° 186-2015-PCM, que aprueba el Manual para
Mejorar la Atención a la Ciudadanía.
Define, entre otros, que la implementación de la gestión por procesos es una
medida necesaria para mejorar la atención a la ciudadanía.
e) Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 034-2017-SERVIR/PE, que aprueba
la "Lineamiento para el tránsito de una entidad pública al régimen del Servicio
Civil, Ley 30057" el cual define que el Mapeo de los Procesos de la Entidad es
un paso para transitar al régimen único de servicio civil.
f) Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 087-2017-SERVIR-PE, que aprueba
la Directiva N° 002-2017-SERVIR/GDSRH "Normas para la elaboración del
mapeo de procesos y el plan de mejoras de las entidades públicas en proceso
de tránsito".
g) Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 316-2017-SERVIR/PE, que aprueba,
por delegación, la "Guía para el desarrollo del Mapeo de Procesos y Plan de
Mejoras en las entidades públicas".
4. ESQUEMA SECTORIAL DE PROCESOS2
El MTC, como rector de una política nacional sectorial, adopta medidas sectoriales
que aseguran su cumplimiento en todos los niveles de gobierno. En esa línea, el
documento Mapa de Procesos del MTC orienta al sector Transportes y
Comunicaciones a un enfoque de actuación sectorial considerando la operación
técnica y funcionamiento del ministerio, como ente rector, los proyectos especiales,
organismos públicos y empresas adscritas, así como de los Gobiernos Regionales
y Gobiernos Locales.
El del MTC a través de sus procesos nivel O genera productos, los mismos que: i)
se dirigen directamente a satisfacer las necesidades de la ciudadanía y ii) son
Los lineamientos y la metodología para la Implementación de la Gestión por Procesos en las entidades de la Administración Pública están ubicados en la siguiente dirección: http://sqp.pcm.gob.pe/pestion-por-procesos/
2 El Esquema Sectorial desarrolla el literal a) del numeral 14.2. del artículo 14 del Reglamento que regula las Políticas Nacionales, aprobado mediante el Decreto Supremo N° 029-2018-PCM.
5
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
insumos para que las entidades que están a su cargo, los Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales generen productos para satisfacer las necesidades de la
ciudadanía.
Los procesos del MTC, de sus proyectos especiales, organismos públicos y
empresas adscritas, así como de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales
se formalizan y articulan a través de la herramienta de gestión institucional
denominada Mapa de Procesos, que cada una debe generar.
El Esquema Sectorial de Procesos promueve la articulación interinstitucional,
fomentando la comunicación y la coordinación continua, asociando recursos y
capacidades o cooperando entre sí de diversas formas posibles, para responder a
las demandas ciudadanas con eficiencia y de manera oportuna. En esa línea,
promueve la reutilización de recursos, la interoperabilidad, la economía de escala,
las plataformas únicas y las bases de datos sectoriales.
La articulación y coordinación con los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales
se efectúan para la implementación de las políticas nacionales sectoriales y la
evaluación de su cumplimiento.
Dicho Esquema se muestra en el siguiente gráfico:
6
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0
Gráfico: Esquema Sectorial de Procesos
MTC
Ne
cesi
da
de
s e
n tra
nsp
orte
s y c
om
un
icac
ion
es
de
los
Ciu
da
da
nos
0
O
Elaborado por: Oficina de Organización y Racionalización del MTC.
7
Mapas de Procesos de:
Productos Productos
augaminj Proyectos Especiales
ummemill Imeommpor. FITEL
um~~1 Organismos Públicos 1 tim"11.1+
immimil Empresas Adscritas
1 3
Gobiernos Locales
Gobiernos Regionales
Instituciones públicas y privadas N
ece
sida
de
s sa
tisf
ec
has
en tra
nsp
ort
es y
com
unic
aci
on
es
de
los
Ciu
dada
no
s
Mapa de Procesos MTC
-
MTC
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones Versión 1.0
5. USUARIOS, BENEFICIARIOS Y PRODUCTOS QUE GENERA EL MTC 3
Los usuarios y beneficiarios, así como los productos del MTC son los siguientes:
US
UA
RIO
S Y
BE
NE
FIC
IAR
IOS
• Ciudadanos
• Instituciones Privadas
■ Proyectos Especiales, Organismos
Públicos y Empresas adscritas al
MTC
• FITEL
• Gobiernos Regionales
■ Gobiernos Locales
■ Otras Entidades Públicas
■ Políticas
• Normas
■ Asistencia Técnica
• Estudios e Información Sectorial
■ Reportes e Informes de Seguimiento
y Evaluación de Políticas, Planes y
Normas.
■ Derechos otorgados y reconocidos
(autorizaciones, licencias, permisos,
concesiones, registros)
■ Infraestructura generada o
mejorada (Programa Multianual
de Inversiones, contratos de
concesiones, proyectos
ejecutados)
• Servicios públicos prestados a
través de infraestructura
(concesionado o no
concesionado)
■ Acciones de Fiscalización
Los usuarios y beneficiarios mencionados reciben los productos generados por el
MTC tal como se muestra en la siguiente matriz:
3 Los usuarios, beneficiarios y productos del MTC se identifican a través del análisis de las competencias y funciones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, como la Ley N° 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo, la Ley N° 29370, Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, y otras Leyes y dispositivos normativos que determinan la actuación del sector.
8
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0 MTC
Gráfico: Matriz usuarios, beneficiarios y productos generados por el MTC
Productos
Beneficiarios
y usuarios
Políticas Estudios e Infraestructura
Normas Información generada o 1 Sectorial mejorada
Servicios Derechos Acciones de
Públicos otorgados y Fiscalización
Prestados reconocidos
Asistencia Técnica
Reportes e Informes de
Seguimiento y Evaluación de
politicas y normas
Ciudadanos
Instituciones Privadas
Proyectos Especiales, FITEL, Organismos Públicos y Empresas adscritas al MTC
Gobiernos Regionales
Gobiernos Locales
Otras Entidades Públicas
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x X
Elaborado por: Oficina de Organización y Racionalización — MTC
9
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
6. MAPA DE PROCESOS DEL MTC
6.1 Definición e importancia
El Mapa de Procesos del MTC es una representación gráfica de la secuencia e
interacción de los Procesos Nivel O que desarrolla la entidad, los mismos que se
clasifican en procesos estratégicos, misionales y de apoyo.
El Mapa de Procesos "hace visible la estructura de procesos de la organización, el
entramado metodológico que permite el funcionamiento interno y la generación de
los productos y servicios".
El Mapa de Procesos del MTC es importante porque permite:
a) Contar con una visión sistémica del funcionamiento de la entidad a través de
los procesos, sus interacciones, los productos que genera y los usuarios y
beneficiarios. Sirve de apoyo para el desarrollo de políticas, normas, planes y
proyectos institucionales.
b) Que los procesos identificados, sus elementos e interacciones orientan el
diseño de la estructura orgánica y el Reglamento de Organización y
Funciones (ROF).
c) Que los procesos identificados, sus elementos e interacciones sirvan de
insumo para la definición de las actividades operativas de los órganos y
unidades orgánicas de la entidad, lo cual es útil para la formulación del Plan
Operativo Institucional (P01).
d) Contribuir en la identificación y evaluación de riesgos, así como la definición
de medidas de control, como parte de la implementación del Sistema de
Control Interno.
e) Apoyar en la implementación de acciones para garantizar la continuidad
operativa de la entidad ante un desastre de gran magnitud o cualquier evento
que interrumpa o produzca inestabilidad en sus operaciones.
f) Apoyar en la implementación del Sistema de Gestión de Recursos Humanos
en el MTC.
g) Apoyar el desarrollo de tecnologías de información y comunicaciones, como
proyectos de digitalización y automatización en el marco del Modelo de
Gestión Documental.
h) Contribuir a un entendimiento común del funcionamiento de los procesos por
parte del personal del MTC, de otras entidades y de los ciudadanos.
Pardo Álvarez, José Manuel. Configuración y Usos de un Mapa de Procesos. Editorial Asociación Española de Normalización y Certificación — AENOR. 2012.
10
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
La identificación de los procesos que forman parte del Mapa de Procesos del MTC
surge a partir del análisis de la normativa que crea y regula las competencias y
funciones del MTC.
6.2 Clasificación de los Procesos
Los procesos se clasifican en procesos misionales, procesos estratégicos y
procesos de apoyo.
í. Procesos Estratégicos
Los procesos estratégicos están orientados a generar directrices para el
funcionamiento del MTC y del sector. Incluye a los procesos "Gestión
Estratégica", "Modernización de la Gestión", "Comunicación Estratégica" y
"Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad Pública".
ii. Procesos Misionales
Los procesos misionales están orientados a generar productos para los
usuarios y beneficiarios del MTC, siendo éstos los siguientes.
a) El proceso "Gestión de Políticas y Normas en transportes y
comunicaciones", genera políticas, normas, convenios interinstitucionales,
estudios e información.
b) El proceso "Gestión del Otorgamiento y Reconocimiento de Derechos en
Transportes y Comunicaciones", evalúa y emite Autorizaciones, Licencias,
Permisos, Concesiones y otros productos de similar naturaleza.
c) El proceso "Gestión de inversiones para la provisión de Infraestructura,
Servicios y Transformación Digital en transportes y comunicaciones", se
encarga de generar o mejorar la infraestructura en transportes y
comunicaciones, así como proyectos que automaticen y digitalicen los
sistemas de gestión y servicios, a través del Programa Multianual de
Inversiones, Contratos de Concesión (para la elaboración de expedientes
técnicos y ejecución de obras), Proyectos Ejecutados, y Servicios Públicos
Concesionados o No Concesionados.
d) El proceso "Gestión de la Fiscalización en transportes y comunicaciones",
desarrolla acciones de fiscalización y aplica sanciones, en cumplimiento de
la normativa.
e) El proceso "Gestión del Soporte de Emergencias en transportes y
comunicaciones", desarrolla intervenciones de prevención y respuesta para
11
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
gestionar los riesgos de desastres y asegurar la continuidad operativa de la
institución y el sector.
iii. Procesos de Apoyo
Los procesos de apoyo están orientados a brindar servicios o recursos que
soporten el funcionamiento del MTC. Incluye los procesos "Administración del
Talento Humano", "Gestión del Desarrollo Tecnológico", "Administración
Financiera y Contable", "Atención al Ciudadano y Gestión Documental",
"Administración de Contrataciones, Abastecimiento y Patrimonio",
"Asesoramiento en Asuntos Jurídicos" y "Administración de la Defensa
Jurídica".
A continuación, se muestra la representación gráfica del Mapa de Procesos del
MTC.
12
-
El= Gestión Estratégica
Comunicación Estratégica Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad -
Pública
Ti • Ciudadanos
• Instituciones
É Privadas 8 • Proyectos
Especiales, EITEL,
Organismos Públicos
y Empresas adscritas
al MTC
• Gobiernos
Regionales
• Gobiernos Locales
• Otras entidades
públicas
s
Gestión del Otorgamiento y Reconocimiento de
Derechos en transportes y comunicaciones
Gestión de Inversiones para la Provisión de
Infraestructura, Servicios y Transformación Digital en
transportes y comunicaciones
Solicitudes
1
• Políticas 1
• Normas I ••• ••••
• Estudios 1
• Información1
Gestión de Políticas y Normas en transportes
y comunicaciones
• Derechos otorgados
y reconocidos Gestión de la
Fiscalización en transportes y
comunicaciones
Acciones de Fiscalización
Infraestructura generada o mejorada:
• Programa Multianual de Inversiones
• Contratos de Concesiones
• Proyectos Ejecutados
• Servicio Público prestado
Atención al Administración Gestión del
del Talento Desarrollo
Humano Tecnológico
Administración Asesoramiento I Administración
Financiera y de Asuntos
Ciudadano y
Gestión dala Defensa )
Contable Jurídicos Jurídica
Documental
Administración de Contrataciones,
Abastecimiento y
Patrimonio
z
13
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
Gráfico: Representación Gráfica del Mapa de Procesos del MTC
tratégicos
Misionale
MTC ion del Soporte de Emergencias en transportes y comunicaciones
Intervenciones de >prevención y respuesta
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
7. RESPONSABILIDADES
La Oficina General de Planeamiento y Presupuesto, a través de la Oficina de
Organización y Racionalización, o la que hace sus veces, es la responsable de la
elaboración y actualización del Mapa de Procesos del MTC, así como del
asesoramiento para su utilización.
Los órganos y unidades orgánicas del ministerio son responsables de brindar
información en el ámbito de su competencia para la elaboración y actualización de
su Mapa de Procesos.
8. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
a) Alcance: Es la cobertura del proceso.
b) Base Legal: Leyes, reglamentos, códigos, normas que aplican y que deben
cumplirse para la correcta ejecución del proceso.
c) Entradas: Insumos necesarios para llevar a cabo las actividades del proceso.
d) Gestión: Conjunto de acciones como dirigir, organizar, ejecutar, controlar,
evaluar y mejorar, que se desarrollan para lograr objetivos en un determinado
asunto.
e) Indicadores: Es una medida asociada a una característica del resultado, del
bien y servicio, del proceso y del uso de los recursos; que permite a través de
su medición en periodos sucesivos y por comparación con el estándar
establecido, evaluar periódicamente dicha característica y verificar el
cumplimiento de los objetivos planificados.
f) Objetivo: Finalidad que persigue el proceso, es decir lo que se espera alcanzar
en beneficio del usuario o beneficiario.
g) Proceso: Conjunto de procesos de un nivel menor o de actividades
mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales transforman insumos
en productos.
h) Producto: Bien o servicio que se le destina a un usuario o beneficiarios.
pienb i) Proveedores: Aquellos que proporcionan los bienes o servicios necesarios 45'
para el proceso, un fin determinado, o para el funcionamiento y desarrollo de la
Entidad.
G j) Responsable: Es el dueño o líder del proceso que está a cargo de garantizar
que todo el proceso funcione efectivamente y logre su objetivo.
k) Registros: Documentos que proporcionan evidencia objetiva de la realización
de actividades o controles críticos.
I) Usuario o beneficiario: Ciudadano, destinatario o cliente a quien se le entrega
destina el producto del proceso.
14
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
9. FICHAS TÉCNICAS DE PROCESOS NIVEL O Y DE INDICADORES
Las Fichas Técnicas de Procesos Nivel O describen las características de los
procesos de nivel O a través del desarrollo de los siguientes elementos: objetivo,
alcance, proveedores, insumos, proceso nivel 1, productos, usuarios y
beneficiarios, registros e indicadores.
Las Fichas Técnicas de los Indicadores de Desempeño de los Procesos Nivel O
comprenden: el nombre del indicador, descripción, objetivo, forma de cálculo,
periodicidad de medición, meta, línea de base, responsable de medición y
registros.
15
-
Á,;( MTC
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión LO
Código Proceso nivel O Clasificación
E01 GESTIÓN ESTRATÉGICA Estratégico
Objetivo Conducir el accionar estratégico y programático del MTC estableciendo normas y orientaciones de la gestión institucional cooperando y coordinando con los diferentes niveles de gobierno, demás entidades públicas y privadas, orientado al cumplimiento de sus objetivos y el
impacto de los resultados establecidos.
Alcance Formula el marco estratégico y el planeamiento institucional, la gestión de los recursos presupuestales, la inversión pública y la evaluación
del desempeño sectorial.
Base Legal
Ley N° 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto. Decreto Legislativo N° 1088, Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico. Ley N° 27783, Ley de Bases de la Descentralización. Decreto Legislativo N° 719, Ley de Cooperación Técnica Internacional y modificatorias.
Ley N° 27692, Ley de Creación de la Agencia Peruana de Cooperación Internacional — APCI. Ley N° 28875, Ley que crea el Sistema Nacional Descentralizado de Cooperación Internacional No Reembolsable.
Decreto Supremo N° 015-92-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley de Cooperación Técnica Internación y modificatorias
Responsable Oficina General de Planeamiento y Presupuesto — OGPP
16
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
Proveedores Entradas Código Procesos nivel 1 Productos Usuarios y beneficiarios
CEPLAN
MEF
PCM
Plan Estratégico de Desarrollo Nacional
Normas y lineamientos de los sistemas administrativos
E01.01 Planeamiento Sectorial e
Institucional
Plan Estratégico Sectorial Multianual CEPLAN, Entidades del Sector Gobiernos Regionales y Locales
Plan Estratégico Institucional
CEPLAN, Alta Dirección, órganos, unidades orgánicas, FITEL y
Proyectos Especiales del MTC
Proceso Gestión de Políticas y Normas en
transportes y comunicaciones
Órganos y unidades orgánicas del MTC, y Proyectos Especiales
Políticas Nacionales Sectoriales
Plan Operativo Institucional
Programas Presupuestales
Informe de Seguimiento y Evaluación
Proceso Planeamiento Sectorial e Institucional
CEPLAN, MEF, Órganos y unidades orgánicas del MTC,
Organismos Públicos adscritos y Proyectos Especiales del MTC
Plan E Multianu
stratégico Sectorial al
Plan Estratégico Institucional
Plan Operativo Institucional
E01.02 Gestión Presupuestal
Programación Multianual del Pliego 036 MTC
Programación Multianual del Sector Ministerio de Economía y
Finanzas, Alta Dirección MTC, Oficina General de Administración
MTC, Órganos y unidades orgánicas del MTC, y Proyectos Especiales del
MTC
Presupuesto Institucional de Apertura
Proceso Gestión de Proyectos de
Infraestructura, Servicios y Transformación Digital en
Transportes y Comunicaciones
Programa Multianual de Inversiones
Presupuestal Institucional Modificado
Certificaciones Presupuestales
Informe de Seguimiento y Evaluación del Presupuesto
17
-
MTC
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0
Proveedores Entradas Código Procesos nivel 1 Productos Usuarios y beneficiarios
Órganos y unidades orgánicas del MTC,
Organismos Públicos adscritos y Proyectos Especiales del MTC
Entidades de cooperación internacional nacionales y
extranjeros Organismos
Internacionales
Propuesta de Convenios
Internacionales Propuesta de Acuerdos
Internacionales
E01.03 Gestión de la Cooperación
Convenios Interinstitucionales (nacional) Entidades públicas, privadas y
sociedad civil organizada
Convenios de Cooperación Internacional suscritos
Órganos y unidades orgánicas del MTC, Organismos Públicos
adscritos y Proyectos Especiales del MTC
Gobiernos Regionales Gobiernos Locales
Ciudadanos
Demandas de los gobiernos regionales y
locales E01.04 Gestión Descentralizada
Disposiciones para la Gestión Descentralizada
Gobiernos Regionales Gobiernos Locales
Ciudadanos
Modelos Descentralizados de Provisión de Bienes y Servicios
Convenio de Delegación entre niveles de gobierno
Transferencia de Funciones y Activos
Asistencia Técnica a Gobiernos Regionales y Locales
18
-
19
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0 MTC
Diagrama de Bloques del Proceso Gestión Estratégica
Planeamiento Sectorial e
Institucional
Gestión Presupuestal
P ogramación
Mulf anual del Pliego
036 MTC Programación
Multianual del sector Plan Estratégico Institucional Presupuesto
Institucional de Apertura Plan Operativo Institucional resupuesto
Institucional Modificado
Programa Presupuestal
Informe de Seguimiento y Evaluación
Certificaciones Presupuestales
Informe de Seguimiento y Evaluación de presupuesto O
r-
Gestión de
Cooperación Convenios interinstitucionales
Convenios
internacionales
Gestión Descentralizada
Plan Estratégico Sectorial Multianual
Directrices para la
gestión descentralizada
Transferencia de
Funciones y Activos
Asistencia técnica a Gobiernos Regionales y Locales
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
Indicador de Desempeño del Proceso Gestión Estratégica
Nombre Nivel de Desempeño de la Gestión Estratégica
Descripción Mide el nivel de desempeño del Proceso Nivel O Gestión Estratégica a través del promedio de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1 que contiene.
Objetivo Lograr una efectiva gestión estratégica en el MTC, que permita direccionar su actuación a nivel sectorial e institucional, de acuerdo a su misión, conduciendo el uso eficiente de los fondos públicos y articulándose con los gobiernos regionales, gobiernos locales y otras instituciones.
Forma de Cálculo
C= (A / B) Donde:
A: Promedio de la sumatoria de los resultados de los indicadores de los procesos B: Promedio de la sumatoria de las metas de los indicadores de los procesos C: Nivel de Desempeño de la Gestión Estratégica
nivel 1 nivel 1.
Periodicidad Trimestral
Meta
La meta es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
C Significado
Si C es mayor o igual a 1 el proceso tiene un desempeño excelente.
Línea de base
La línea base es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
O Si C es menor a 1 hasta un número definido por la OGPP, el proceso tiene un desempeño regular.
Si C es menor a 1 por un número que está por debajo de lo
O establecido como desempeño regular, se considera que el proceso tiene un desempeño deficiente. Responsable Oficina General de Planeamiento y Presupuesto — OGPP
Registros Reportes de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1 de Gestión Estratégica.
20
-
MTC
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0
Indicador de Desempeño del Proceso Gestión Estratégica
Nombre Porcentaje de instrumentos estratégicos y operativos aprobados oportunamente
Descripción El indicador mide el número de instrumentos estratégicos y operativos aprobados en los plazos establecidos. Se entiende por instrumentos estratégicos y operativos a: PESEM, PEI, POI, PIA, Programación Multianual del Pliego y Programas Presupuestales. Para el caso de Programación Multianual del Pliego y Programas Presupuestales se toma en cuenta el plazo de presentación al MEF.
Objetivo Lograr contar con instrumentos estratégicos y operativos de forma oportuna a fin de que coadyuven a direccionar la actuación de la entidad y sector.
Forma de Cálculo
A: Número de instrumentos estratégicos y operativos aprobados o presentados oportunamente B: Número total de instrumentos estratégicos y operativos que deben formularse o presentarse C: Porcentaje de instrumentos estratégicos y operativos aprobados oportunamente
--B
) X 100 = C (A
Periodicidad Anual
Meta La meta es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Línea de base
La línea base es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Responsable Oficina General de Planeamiento y Presupuesto — OGPP
Registros Resoluciones e Informes de aprobación de instrumentos estratégicos y operativos.
21
-
Indicador de Desempeño del Proceso Gestión Estratégica
Nombre Nivel de Implementación de Convenios de Cooperación Nacionales e Internacionales
Descripción El indicador mide el nivel de avance de cada convenio nacional e internacional y efectúa un promedio del nivel de avance del MTC.
Objetivo Lograr cumplir con la implementación de las obligaciones de cada una de las partes, según los convenios suscritos por el MTC.
Forma de Cálculo
La OGPP determina el nivel de avance de cada convenio de cooperación técnica internacional no reembolsable y cada convenio con gobiernos regionales y locales.
Los órganos del MTC determinan el nivel de avance de cada convenio de cooperación interinstitucional (nacional) en materia de su
competencia, e informa a la OGPP para su seguimiento y consolidación.
La OGPP promedia los niveles de avance de cada convenio para determinar el nivel de implementación de los convenios nacionales e internacionales, en coordinación con los órganos de línea responsable.
Periodicidad Semestral
Meta La meta es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Línea de base
La línea base es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Responsable Oficina General de Planeamiento y Presupuesto — OGPP
Registros Reportes e Informes sobre Gestión de la Cooperación.
MTC
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0
22
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
Indicador de Desempeño del Proceso Gestión Estratégica
Nombre Porcentaje de Modelos Descentralizados de Provisión de Bienes y Servicios que se aprueban oportunamente
Descripción Mide el número de modelos descentralizados de provisión de bienes y servicios que son aprobadas respecto al número de modelos que han sido programados.
Objetivo Lograr establecer modelos que permitan articular la actuación de los niveles de gobierno para una provisión oportuna y de calidad de los bienes y servicios.
Forma de Cálculo
A: Número de modelos descentralizados de provisión de bienes y servicios aprobados en los plazos programados. B: Número de modelos descentralizados de provisión de bienes y servicios programados para diseñar. C: Porcentaje de Modelos Descentralizados de Provisión de Bienes y Servicios que se aprueban oportunamente
(11 — X 100 = C 13)
Periodicidad Semestral
Meta La meta es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Línea de base
La línea base es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Responsable Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Registros Informe sobre Gestión Descentralizada.
23
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
Indicador de Desempeño del Proceso Gestión Estratégica
Nombre Nivel de cumplimiento de acciones de asistencia técnica a gobiernos regionales y locales
Descripción Mide el número de acciones de apoyo técnico que han sido ejecutadas respecto al número total que han sido programadas.
Objetivo Fortalecer las capacidades institucionales de los gobiernos regionales y gobiernos locales.
Forma de Cálculo
A: Número de acciones de apoyo técnico ejecutados. B: Número de acciones de apoyo técnico programadas. C: Nivel de cumplimiento de acciones de asistencia técnica a gobiernos regionales y locales
(—A) X 100 = C B.
Periodicidad Trimestral
Meta La meta es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Línea de base La línea base es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Responsable Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Registros Informe sobre Gestión Descentralizada.
24
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
Código Proceso nivel O Clasificación
E02 MODERNIZACIÓN DE LA GESTIÓN Estratégico
Objetivo Lograr el diseño e implementación oportuna de modelos y soluciones de gestión para el desarrollo organizacional que faciliten la producción de bienes y servicios con eficiencia, eficacia y calidad, optimizando y mejorando de forma continua los procesos del MTC y el sector.
Alcance Comprende la planificación, diseño, gestión, aprobación e implementación de modelos y soluciones para el desarrollo organizacional del MTC y las entidades del sector, según corresponda, en el marco de la normativa vigente; así como la optimización y mejora continua de los procesos asociados.
Base Legal
Ley N° 27658, Ley Marco de la Modernización de la Gestión del Estado. Ley N° 27783, Ley de Bases de la Descentralización. Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado. Ley N° 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo Decreto Supremo N° 007-2011-PCM, que aprueba la metodología de simplificación administrativa y establece disposiciones para su implementación, para la mejora de los procedimientos administrativos y servicios prestados en exclusividad. Decreto Supremo N° 004-2013-PCM, Decreto Supremo que aprueba la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública. Decreto Supremo N° 054-2018-PCM, Decreto Supremo que aprueba los Lineamientos de Organización del Estado.
Responsable Oficina General de Planeamiento y Presupuesto — OGPP
25
-
MTC
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0
Proveedores Entradas Código Procesos nivel 1 Productos Usuarios y beneficiarios
Proceso Gestión Estratégica Plan Estratégico
Institucional
E02.01 Planificación de la
Modernización de la Gestión Plan de Modernización de la
Gestión Órganos y unidades orgánicas del MTC
E02.02 Gestión por Procesos
Mapa de Procesos Órganos y unidades orgánicas del MTC
Manuales de Gestión de Procesos y Procedimientos
Órganos y unidades orgánicas del MTC
Entes rectores de Sistemas Administrativos y Funcionales
Normas que regulan procedimientos de
administración interna Directivas Internas
Órganos y unidades orgánicas del MTC
Proceso Gestión de Desarrollo Tecnológico
Servicio de desarrollo de sistemas de
información
Reportes de desempeño de indicadores de gestión
Órganos y unidades orgánicas del MTC
órganos y unidades orgánicas del MTC
Necesidades de mejora y optimización
de procesos
Procesos mejorados y optimizados
Ciudadanos, entidades Públicas y Privadas
Ciudadanos, entidades Públicas y Privadas
E02.03 Gestión de la Calidad
Instrumentos del Sistema de Gestión de la Calidad
Órganos y unidades
Proceso Gestión por Procesos Manuales de Gestión
de Procesos y Procedimientos
orgánicas del MTC
Auditorías Internas y Externas
Sistema de Gestión de Calidad Certificado o Recertificado
Proceso Gestión de Políticas y Normas en Transportes y
Comunicaciones
Normas que regulan procedimientos administrativos
E02.04
Sistematización y simplificación de procedimientos administrativos
Texto Único de Procedimientos Administrativos
Órganos y unidades orgánicas del MTC
Ciudadanos, entidades Públicas y Privadas
Necesidades de simplificación de procedimientos administrativos
Procedimientos administrativos simplificados y estandarizados
Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales,
Ciudadanos y Empresas
26
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0
Proveedores Entradas Código
E02.05
Procesos nivel 1 Productos
Reglamento de Organización y Funciones
Usuarios y beneficiarios
Proceso Gestión Estratégica Plan Estratégico
Institucional
Diseño Organizacional
órganos y unidades orgánicas del MTC
Proceso Gestión por Procesos
Mapa de Procesos
Manuales de Gestión de Procesos y
Procedimientos
Organismos Públicos Propuesta de
Estructura Orgánica Organismos Públicos
Proyectos Especiales del MTC Propuesta de Estructura Funcional
Manuales de Operaciones
Proyectos Especiales del MTC
Programas Entidad sin personería
jurídica
Órganos colegiados Propuesta de
funcionamiento Reglamento Interno
Comisiones Multisectoriales de naturaleza permanente
Diseño Organizacional
Reglamento de Organización y
Funciones
E02.06 Gestión del Cambio
Instrumentos de Gestión del Cambio
Órganos y unidades orgánicas del MTC
Manuales de Operaciones
Gestión por Procesos Manuales de Gestión
de Procesos y Procedimientos
Asesoramiento Técnico Gestión de la Calidad Instrumentos del
Sistema de Gestión de la Calidad
Órganos y unidades orgánicas del MTC
Requerimiento de asesoramiento técnico
27
-
28
Planificación de la
Modernización de la
Gestión Mapa de Procesos o
Manuales de Gestión de Procesos
y Procedimientos
Sistematización y
simplificación de
procedimientos
administrativos Texto Unico de Procedimientos Administrativos
Plan de Modernización de la Gestión
Diseño Organizacional
Reglamento efe Organización y
Funciones
Directivas
internas
Reportes de desempeño de indicadores de
estión , Procesos
mejorados y
optimizados
Procedimientos Administrativos simplificados y estandarizados
O
Gestión del Cambio
Asesoramiento Técnico
Instrumentos de gestión del
cambio
Manuales de
Operaciones
Reglamento Interno
Gestión por procesos
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
Diagrama de Bloques del Proceso Modernización de la Gestión
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
Indicador de Desempeño del Proceso Modernización de la Gestión
Nombre Nivel de Desempeño de la Modernización de la Gestión
Descripción Mide el nivel de desempeño del Proceso Modernización de la Gestión en función a la elaboración o actualización de documentos de gestión, la optimización de procesos, la simplificación administrativa y la certificación o recertificación de sistemas de gestión de la calidad.
Objetivo Lograr el diseño e implementación de modelos y soluciones que faciliten la producción de bienes y servicios a través de procesos optimizados y mejorados.
Forma de Cálculo
A: (Porcentaje de documentos de gestión elaborados actualizados*0.15 + Nivel de cumplimiento en la optimización de procesos*0.20 + Nivel de cumplimiento en la simplificación administrativa"0.40 + Porcentaje de procesos dentro del alcance de Sistemas de Gestión de la Calidad certificados o recertificados 0.25)
B: Nivel de Desempeño de la Modernización de la Gestión.
o
*
Periodicidad Semestral
Meta La meta es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
B Significado
0 Si A es mayor o igual a la Meta, el proceso tiene un
desempeño excelente.
Línea de base La línea base es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto 0
Si A es menor a la Meta por una cantidad que no supere las 10 unidades porcentuales, el proceso tiene un desempeño regular.
Si A es menor a la Meta por una cantidad que supera
al las 10 unidades porcentuales, el proceso tiene un desempeño deficiente. Responsable Oficina General de Planeamiento y Presupuesto — OGPP
Registros Reportes de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1 de Modernización de la Gestión.
29
-
MTC
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0
Indicador de Desempeño del Proceso Modernización de la Gestión
Nombre Porcentaje de documentos de gestión elaborados o actualizados
Descripción El indicador mide el número de documentos de gestión que se encuentren actualizados por mandato normativo o por necesidades institucionales. Se entiende por documentos de gestión a: Mapa de Procesos, Manuales de Gestión de Procesos y Procedimientos, Texto Único de Procedimientos Administrativos, Reglamento de Organización y Funciones y Manuales de Operaciones.
Objetivo Contar con documentos de gestión actualizados que faciliten el logro de los objetivos institucionales.
Forma de Cálculo
A: Número de documento de gestión elaborados o actualizados. B: Número total de documentos de gestión. C: Porcentaje de documentos de gestión elaborados o actualizados.
(A i— X 100 — C tB
Periodicidad Semestral
Meta La meta es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Línea de base La línea base es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Responsable Oficina General de Planeamiento y Presupuesto — OGPP
Registros Informes de Seguimiento y Evaluación. Documentos Resolutivos (Resolución Ministerial, Decreto Supremo)
011 n .4"
cz,
O
30
-
MTC
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0
'ro «" 11 \114141'.
Indicador de Desempeño del Proceso Modernización de la Gestión
Nombre Nivel de cumplimiento en la optimización de procesos
Descripción El indicador mide el número de procesos optimizados respecto al número total de procesos priorizados y programados en el MTC. Se entiende por proceso optimizado, aquel sobre el cual se ha realizado el análisis de mejora o rediseño teniendo como resultado mayores niveles de productividad, luego de la implementación de mejora o rediseño.
Objetivo Cumplir con la programación de optimización de procesos en el MTC.
Forma de Cálculo Presupuesto
A: Número de procesos optimizados. B: Número total de procesos priorizados y programados C: Nivel de cumplimiento en la optimización de procesos.
11' ) X 100 — C \ B
Periodicidad Semestral
Meta La meta es establecida por la Oficina General de Planeamiento y
Línea de base La línea base es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Responsable Oficina General de Planeamiento y Presupuesto — OGPP
Registros Informes de Seguimiento y Evaluación.
31
-
15. Ny MTC
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0
Indicador de Desempeño del Proceso Modernización de la Gestión
Nombre Nivel de cumplimiento en la simplificación administrativa
Descripción El indicador mide el número de procedimientos administrativos simplificados respecto al número total de procedimientos
administrativos priorizados y programados.
Objetivo Lograr mayores niveles de eficiencia y eficacia en la atención de los procedimientos administrativos del MTC.
Forma de Cálculo
A: Número de procedimientos administrativos simplificados. B: Número total de procedimientos administrativos priorizados y programados. C: Nivel de cumplimiento en la simplificación administrativa.
A (-B) x 100 = C
Periodicidad Semestral
Meta La meta es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Línea de base La línea base es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Responsable Oficina General de Planeamiento y Presupuesto — OGPP
Registros Informes de Seguimiento y Evaluación. Resolución Ministerial
32
-
Indicador de Desempeño del Proceso Modernización de la Gestión
Nombre Porcentaje de procesos dentro del alcance de Sistemas de Gestión de la Calidad certificados o recertificados
Descripción El indicador mide el número de procesos dentro del alcance de sistemas de gestión de la calidad certificados o recertificados, respecto del total de procesos priorizados por necesidades institucionales.
Objetivo Lograr la certificación o recertificación de sistemas de gestión de la calidad incluyendo en su alcance procesos priorizados.
Forma de Cálculo
A: Número de procesos certificados o recertificados B: Número de procesos priorizados C: Porcentaje de procesos dentro del alcance de Sistemas de Gestión de la Calidad certificados o recertificados
(A—) X 100 = C B
Periodicidad Semestral
Meta La meta es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto.
Línea de base La línea base es establecida por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto.
Responsable Oficina General de Planeamiento y Presupuesto — OGPP
Registros Certificados de Sistema de Gestión de la Calidad Listado Maestro de Procesos
ti
MTC
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0
33
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
Código Proceso nivel O Clasificación
E03 GESTIÓN DE LA TRANSPARENCIA Y PROMOCIÓN DE LA INTEGRIDAD
PÚBLICA Estratégico
Objetivo Que el MTC sea una institución transparente e integra, garantizando la prevención y sanción efectiva de la corrupción en todos los niveles, teniendo servidores comprometidos con la ética e integridad pública en todos sus actos.
Alcance Desarrollar lineamientos, herramientas y medidas con el propósito de cautelar y fortalecer los procesos, actividades, recursos, operaciones y actos institucionales mediante acciones y actividades para prevenir la corrupción en sus diferentes formas.
Base Legal
Ley N° 30161, Ley que regula la presentación de Declaración Jurada de Ingresos, Bienes y Rentas de los funcionarios y servidores públicos del Estado. Ley N° 29733, Ley de Protección de Datos Personales. Ley N° 29542, Ley de protección al denunciante en el ámbito administrativo y de colaboración eficaz en el ámbito penal. Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las entidades del Estado. Ley N° 27815, Ley del Código de Ética de la Función Pública. Ley N° 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública. Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República. Decreto Legislativo N° 1327, establece medidas de protección para el denunciante de actos de corrupción y sanciona las denuncias realizadas de mala fe. Decreto Legislativo N° 1353, Decreto Legislativo que crea la Autoridad Nacional de Transparencia y Acceso a la Información Pública, fortalece el Régimen de Protección de Datos Personales y la Regulación de la Gestión de Intereses. Decreto Supremo N° 019-2017-JUS, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1353, Decreto Legislativo que crea la Autoridad Nacional de Transparencia y Acceso a la Información Pública, fortalece el Régimen de Protección de Datos Personales y la Regulación de la Gestión de Intereses. Decreto Supremo N° 092-2017-PCM, aprueba la Política Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción. Decreto Supremo N° 044-2018-PCM, aprueba el Plan Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción 2018-2021. Decreto Supremo N° 010-2017-JUS, aprueban Reglamento del Decreto Legislativo N° 1327 que establece medidas de protección al denunciante de actos de corrupción y sanciona las denuncias realizadas de mala fe. Resolución de Contraloría N° 159-2016-CG, que aprueba la Directiva N° 015-2016-CG/GPROD "Rendición de Cuentas de los Titulares de las Entidades".
Responsable Secretaría General
34
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
Proveedores Entradas Código Procesos nivel 1 Productos Usuarios y beneficiarios
Contraloría General de la República
Ciudadanos Entidades Públicas Entidades Privadas
Sociedad Civil
Necesidad de control interno en la entidad
E03.1 Gestión del Sistema de Control Interno
Sistema de Control Interno Contraloría General de la República
Órganos y unidades orgánicas
Riesgos identificados, evaluados y controlados Órganos y unidades orgánicas
Alta Dirección
Contraloría General de la República
Ciudadanos Entidades Públicas Entidades Privadas
Sociedad Civil
Solicitud de información que posee el MTC
E03.2 Gestión de la Transparencia y Rendición de Cuentas
Política de Datos Abiertos
Contraloría General de la República Ministerio de Justicia y Derechos
Humanos
Ciudadanos Entidades Públicas Entidades Privadas
Sociedad Civil
Cumplimiento de compromisos del Plan de Acción de Gobierno Abierto - PAGA
Atención de solicitudes de acceso a la información pública
Informes de Rendición de Cuentas
Portales Web actualizados
Publicación de sanciones penales por actos de corrupción
Declaraciones Juradas
Ciudadanos
Demanda de actuación íntegra del personal que labora en el MTC
E03.3 Promoción de la integridad, ética
pública y lucha contra la corru p ción
Plan Institucional de Anticorrupción
Personal del MTC
Ciudadanos
Estímulos, incentivos y mecanismos de protección a empleados denunciantes
Programas y campañas sobre la cultura de la integridad y ética pública
Agendas Oficiales Actualizadas
Atención de denuncias
Registro de Visitas actualizadas
Información y documentación en el marco de la gestión de intereses
35
-
Diagrama de Bloques del Proceso Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad Pública
Declaraciones Juradas
Portales Web
actualizados
Publicación de sanciones penales por actos de
corrupción
Política de Datos abiertos
Atención de solicitudes
de acceso a la información pública
Plan Institucional de Anticorrupción
Programas y campañas
sobre la cultura de la integridad y ética pública
Atención de denuncias
Información y
documentación en el marco de la gestión de intereses
Registro de Visitas actualizadas
Estímulos, incentivos y
mecanismos de protección a empleados
denunciantes
Agendas Oficiales
Actualizadas
Cumplimiento de compromisos del
PAGA
Informes de
Rendición de Cuentas
Gestión de la transparencia y
rendición de cuentas
Gestión del Sistema de Control Interno
Sistema de Control Interno
Riesgos identificados,
evaluados y controlados
1
Promoción de la integridad pública y lucha anticorrupción
MTC
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0
36
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0
Indicador de Desempeño del Proceso Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad Pública
Nombre Nivel de Desempeño de la Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad Pública
Descripción Mide el nivel de desempeño del Proceso Nivel O Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad Pública a través del promedio de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1 que contiene.
Objetivo Lograr un despliegue efectivo de la promoción de la transparencia y de la integridad pública en el MTC.
Forma de Cálculo
C= (A / B) Donde:
A: Promedio de la sumatoria de los resultados de los indicadores de los procesos nivel B: Promedio de la sumatoria de las metas de los indicadores de los procesos nivel C: Nivel de Desempeño de la Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad Pública
1 1.
Periodicidad Trimestral
Meta La meta es establecida por la Secretaría General.
C Significado
O Si C es mayor o igual a 1 el proceso tiene un desempeño excelente.
Línea de base La línea base es establecida por la Secretaría General.
O Si C es menor a 1 hasta un número definido por la Secretaría General, el proceso tiene un desempeño regular.
Si C es menor a 1 por un número que está por debajo de lo establecido como desempeño regular, se considera que el proceso tiene un desempeño deficiente.
Responsable Secretaría General - SG
Registros Reportes de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1 de Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad Pública.
37
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
Indicador de Desempeño del Proceso Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad Pública
Nombre Nivel de Avance de la Implementación del Sistema de Control Interno
Descripción Medir el nivel de avance en la implementación del Sistema de Control Interno en el MTC.
Objetivo Lograr implementar el sistema de control interno del MTC a fin de contribuir a desarrollar una actuación eficiente, eficaz, transparente e íntegra.
Forma de Cálculo
Aplicación de 51 preguntas para los componentes del Sistema de Control Interno y evaluación mediante escalas entre O y 5. Luego se reescala cada respuesta de modo tal que varía entre O y 100, de tal forma que el indicador y el valor de cada componente varía en el mismo rango de datos.
El valor del indicador es el promedio simple del valor de cada pregunta. Lo mismo se aplica para el valor del cada Componente. Todas las preguntas tienen el mismo peso, al igual que cada Componente.
El detalle de las preguntas y el ejemplo de medición se encuentran en el estudio realizado por la Contraloría General de la República para la medición en las entidades públicas.5
Periodicidad Trimestral
Nieta La meta es definida por la Secretaría General.
Línea de base La línea de base es definida por la Secretaría General.
Responsable Secretaría General
Registros Informes de Seguimiento y Evaluación relacionados a control interno, transparencia e integridad pública.
5 Se utiliza la metodología de la publicación difundida por la Contraloría General de la República en la siguiente dirección: http://doc.contraloria.gob.pe/Control-Internotweb/documentos/Publicaciones/Medicion_SCI_2014.pdf
38
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0
Indicador de Desempeño del Proceso Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad Pública
Nombre Porcentaje de ciudadanos satisfechos y muy satisfechos con la información que el MTC publica
Descripción Mide el nivel de satisfacción de los ciudadanos respecto a la información que el MTC publica en diversos medios. La satisfacción debe ser producto de que los ciudadanos conozcan la información publicada.
Objetivo Lograr que los ciudadanos se encuentren satisfechos con la información que el MTC publica en diversos medios.
Forma de Cálculo
Efectuar encuestas para medir el nivel de satisfacción de los ciudadanos respecto a la información que el MTC publica o que se brinda a través de los diferentes canales de atención (presencial, itinerante, telefónico, virtual)
Considerando los resultados de dicha encuesta, para medir el desempeño del proceso se utiliza la siguiente fórmula:
A: Número de ciudadanos satisfechos y muy satisfechos que han sido encuestados. B: Número total de ciudadanos encuestadas. C: Porcentaje de ciudadanos satisfechos y muy satisfechos.
(B) X 100 = C
Periodicidad Trimestral
Meta La meta es definida por la Secretaría
General.
Línea de base La línea de base es definida por la Secretaría General.
Responsable Secretaría General
Registros Informes de Resultados de Encuestas de Satisfacción Ciudadana.
39
-
miento
MTC
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0
Indicador de Desempeño del Proceso Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad Pública
Nombre Porcentaje de solicitudes de acceso a la información pública atendidas dentro del plazo establecido
Descripción Mide el número de solicitudes de acceso a la información pública atendidas dentro del plazo de ley respecto al número de solicitudes de información pública recibidas. El precitado plazo es no mayor de diez (10) días útiles desde que se recibe la solicitud de información; plazo que se podrá prorrogar en forma excepcional por dos (2) días útiles adicionales, de mediar circunstancias que hagan inusualmente difícil reunir la información solicitada.
Objetivo Lograr una atención oportuna de las solicitudes de información pública, de acuerdo al plazo de ley.
Forma de Cálculo
A: Número de solicitudes de información pública atendidas dentro del plazo de ley. B: Número total de solicitudes de información pública recibidas. C: Porcentaje de Solicitudes de Información Pública atendidas dentro del plazo de ley.
—x 1 = e
(B
)
Periodicidad Mensual
Meta La meta es definida por la Secretaría
General.
Línea de base La línea de base es definida por la Secretaría General.
Responsable Secretaría General
Registros Reportes sobre atención a solicitudes de información pública
40
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0
Indicador de Desempeño del Proceso Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad Pública
Nombre Nivel de cumplimiento de las actividades sobre la cultura de la integridad y denuncia
Descripción Mide el número de actividades sobre cultura de la integridad y denuncia que han sido ejecutadas en los plazos establecidos respecto al número de actividades sobre cultura de la integridad y denuncia que han sido programados.
Objetivo Lograr el cumplimiento de la programación de actividades sobre cultura de la integridad y denuncia.
Forma de Cálculo
A: Número de actividades sobre cultura de la integridad y denuncia que han sido ejecutadas en los plazos establecidos. B: Número total de actividades sobre cultura de la integridad y denuncia que han sido programadas. C: Nivel de cumplimiento de las actividades sobre la cultura de la integridad y denuncia
A (-
13) X 100 = c
Periodicidad Trimestral
Meta La meta es definida por la Secretaría General.
Línea de base La línea de base es definida por la Secretaría General.
Responsable Secretaría General
Registros Reportes de Seguimiento
41
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
Indicador de Desempeño del Proceso Gestión de la Transparencia y Promoción de la Integridad Pública 1
Nombre Porcentaje de denuncias atendidas según el procedimiento establecido
Descripción Mide el número de denuncias recibidas en el MTC que se atienden en el plazo establecido respecto al número total de denuncias recibidas en el MTC. El plazo es establecido por la Secretaría General evaluando el caso y considerando la Resolución Ministerial N° 1044-2017 MTC/01, que aprueba la Directiva N° 002-2017-MTC/01.
Objetivo Asegurar la atención oportuna de las denuncias presentadas por personas naturales o jurídicas, respecto de presuntos actos de corrupción o acciones indebidas o ilegales de parte de funcionarios o servidores del MTC, en la gestión o utilización de recursos o bienes de la misma.
Forma de Cálculo
A: Número de denuncias atendidas en los plazos establecidos. B: Número total de denuncias recibidas en el MTC. C: Porcentaje de denuncias atendidas oportunamente
(-B
A) X 100 = C
Periodicidad Trimestral
Meta La meta es definida por la Secretaría General.
Línea de base La línea de base es definida por la Secretaría General.
Responsable Secretaría General
Registros Reportes de Seguimiento
42
-
Proveedores Entradas Código Procesos nivel 1 Productos Usuarios y
beneficiarios
Proceso Direccionamiento
Estratégico
Plan Estratégico Sectorial
Multianual Plan Estratégico
Institucional
E04.01 Diseño de estrategia de comunicación y
relaciones públicas
Plan de Comunicación Estratégica
Alta Dirección, órganos y unidades orgánicas
del MTC Plan Estratégico de Publicidad
Manual de Identidad Institucional
Proceso Diseño de estrategia de
Plan de Comunicación
E04.02 Desarrollo de actividades de comunicación Campañas Efemérides
Actividades Protocolares Personal del MTC y
Ciudadano
43
JIS>, MTC
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0
Código Proceso nivel O Clasificación
E04 COMUNICACIÓN ESTRATÉGICA Estratégico
Objetivo Lograr desarrollar una comunicación estratégica efectiva y oportuna de la actuación institucional y sectorial, proyectando una imagen adecuada a la ciudadanía e instituciones, así como desarrollar sólidas interrelaciones con otros actores.
Alcance Comprende el diseño de la estrategia de comunicación y relaciones públicas a nivel institucional, sectorial y multisectorial, su
implementación a través del desarrollo de actividades y gestión de la comunicación.
Base Legal
Ley N° 28874, Ley que regula la Publicidad Estatal. Decreto Supremo N° 022-2017-PCM, que aprueba el Reglamento de Organización y Funciones de la PCM. En el Artículo 40 se establecen las funciones de la Secretaría de Comunicación Social, órgano que dirige la actuación del proceso Comunicación Estratégica. Ley N° 28278, Ley de Radio y Televisión. Resolución N° 0078-2018-JNE, Reglamento de Propaganda Electoral, Publicidad Estatal y Neutralidad en Período Electoral.
Responsable Oficina de Imagen Institucional — 011
-
Ápk,S1h,, Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
Proveedores Entradas Código Procesos nivel 1 Productos Usuarios y
beneficiarios
comunicación y relaciones públicas
Estratégica Entrevistas, Comunicados y Notas de Prensa
Comunicación Digital Comunicación Audiovisual
Plan Estratégico de Publicidad
Campañas de Comunicación Externa
Manual de Identidad
Institucional
Acciones de control de la identidad institucional
Proceso Diseño de estrategia de comunicación y relaciones públicas
Plan de Comunicación
Estratégica E04.03 Gestión de Relaciones Públicas
Coordinación Sectorial y Multisectorial Otras Entidades
públicas y Privadas Coordinaciones de Avanzada para Actividades Públicas
44
-
Diseño de estrategia de comunicación y relaciones públicas
Desarrollar actividades de comunicación
Plan de Comunicación
Estratégica Campañas
Efemérides
Actividades
Protocolares
Plan Estratégico j
de Publicidad Entrevistas, comunicados
y notas de prensa
Comunicación
Audiovisual y Digital
Manual de
Identidad Institucional
Campañas de
Comunicación Externa
Acciones de Control de
Identidad Institucional
Gestión de Relaciones Públicas
Coordinación
Sectorial y Multisectorial
Coordinaciones de
Avanzada para
Actividades Públicas
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
Diagrama de Bloques del Proceso Comunicación Estratégica
45
-
MIG
cióu j,
MTC
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0
Indicador de Desempeño del Proceso Comunicación Estratégica
Nombre Nivel de Desempeño de la Comunicación Estratégica
Descripción Mide el nivel de desempeño del Proceso Nivel O Comunicación Estratégica a través del promedio de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1 que contiene.
Objetivo Lograr desarrollar una comunicación estratégica efectiva y oportuna de la actuación institucional y sectorial, así como desarrollar sólidas interrelaciones con otros actores.
Forma de Cálculo
A: Promedio de la sumatoria de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1 B: Promedio de la sumatoria de las metas de los indicadores de los procesos nivel 1. C: Nivel de Desempeño de la Comunicación Estratégica.
Periodicidad Bimensual
La meta es establecida por la Secretaría General.
C SignificadoMeta
O Si A es mayor o igual a B el proceso tiene un desempeño excelente.
Línea de base La línea base es establecida por la Secretaría General.
Si A es menor a B hasta un número definido por la
O Secretaría General, el proceso tiene un desempeño regular. Si C es menor a 1 por un número que está por debajo
e de lo establecido como desempeño regular, se considera que el proceso tiene un desempeño deficiente.
Responsable Secretaría General - SG
Registros Reportes de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1 de Comunicación Estratégica.
46
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
Indicador de Desempeño del Proceso Comunicación Estratégica
Nombre Nivel de cumplimiento en la aprobación de instrumentos estratégicos de comunicación
Descripción Mide el número de instrumentos estratégicos de comunicación aprobadas en los plazos previstos respecto al número total que se programaron. Se entiende por instrumentos estratégicos de comunicación a: Plan de Comunicación Estratégica, Plan Estratégico de Publicidad y Manual de Identidad Institucional.
Objetivo Lograr generar de forma oportuna instrumentos estratégicos de comunicación que direccionen la comunicación estratégica y relaciones públicas.
Forma de Calculo A: Número de instrumentos estratégicos de comunicación aprobadas en los plazos previstos B: Número de instrumentos estratégicos de comunicación programados para elaborar C: Nivel de cumplimiento en la aprobación de instrumentos estratégicos de comunicación A (-) x 1 00 = C B
Nota: La medición del número de instrumentos estratégicos de comunicación se realiza al año, para lo cual sólo se toma en cuenta aquellos instrumentos cuya fecha de inicio y fecha de fin (desde que se empieza a formular hasta que se aprueba) están dentro del año evaluado.
Periodicidad Anual
Meta de Imagen Institucional
La meta es establecida por la Oficina
Línea de base La línea de base es establecida por la Oficina de Imagen Institucional
Responsable Oficina de Imagen Institucional — Oil
Registros Reportes de Seguimiento
47
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
Indicador de Desempeño del Proceso Comunicación Estratégica
Nombre Nivel de cumplimiento en las actividades de comunicación
Descripción Mide el número de actividades de comunicación que se efectúan en los plazos establecidos en el Plan de Comunicación Estratégica respecto al número total de las actividades programadas.
Objetivo Lograr el cumplimiento de las actividades de comunicación en los plazos previstos.
Forma de Calculo A: Número de actividades de comunicación que se efectúan en los plazos establecidos en el Plan de Comunicación Estratégica. B: Número total de las actividades de comunicación. C: Nivel de cumplimiento en las actividades de comunicación.
'A - X 100 = C \B
Periodicidad Bimensual
Meta La meta es establecida por la Oficina
de Imagen Institucional
Línea de base La línea de base es establecida por la Oficina de Imagen Institucional
Responsable Oficina de Imagen Institucional — Oil
Registros Reportes de Seguimiento
48
-
á(L
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
Código Proceso nivel O Clasificación
MO1 GESTIÓN DE POLÍTICAS Y NORMAS EN TRANSPORTES Y COMUNICACIONES Misional
Objetivo Lograr el ejercicio de la rectoría mediante el diseño y aprobación oportuno de las políticas, estrategias, normas, acorde con las políticas de gobierno, la normatividad vigente y las necesidades y demandas de la ciudadanía.
Alcance Comprende la conducción, gestión e implementación de políticas y normas del sector transportes y comunicaciones con calidad; así como de un sistema de seguimiento y evaluación de impacto
Base Legal
Ley N° 29370, Ley de Organización y Funciones del MTC, Artículo 5°, numerales 1 y 2 Ley N° 28278, Ley de Radio y Televisión. Ley N° 27987, Ley que faculta al MTC ejercer la potestad sancionadora en el ámbito de servicios postales. Ley N° 27943, Ley del Sistema Portuario Nacional y sus modificatorias. Ley N° 27261, Ley de Aeronáutica Civil del Perú. Ley N° 27181, Ley General de Transporte y Tránsito Terrestre. Ley N° 27446, Ley del Sistema Nacional del Impacto Ambiental. Decreto Legislativo N° 685, Declaran al servicio postal de necesidad y utilidad pública y de preferente interés social. Decreto Supremo N° 032-93-TCC, que Reglamento de Servicios y Concesiones Postales y sus modificatorias. Decreto Supremo N° 013-93-TCC, que aprueba el TUO de la Ley de Telecomunicaciones. Decreto Supremo N° 020-2007-MTC, que aprueba el TUO del Reglamento General de la Ley de Telecomunicaciones. Decreto Supremo N° 004-2017-MTC, que aprueba el Reglamento de Protección Ambiental para el Sector Transportes. Decreto Supremo N° 029-2018-PCM, aprueba el Reglamento de Políticas Nacionales
Responsable - Viceministerio de Transportes - Viceministerio de Comunicaciones
49
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
Proveedores Entradas Código Procesos nivel 1 Productos Usuarios y beneficiarios
Órganos y unidades orgánicas del MTC
Solicitudes de información M01.01 Gestión de la Información y del
Conocimiento Sistema de Información y Conocimiento Sectorial
Órganos y unidades orgánica del MTC
Despacho Presidencial
Presidencia de Consejo de Ministros
Políticas de Estado
Política General de Gobierno
M01.02 Diseño y formulación de Políticas
Nacionales Sectoriales
Políticas Nacionales Sectoriales
Proceso Gestión Estratégica
Entidades a cargo del MTC, instituciones públicas,
organizaciones privadas y personas naturales que
realizan actividades vinculadas al ámbito de competencia del MTC.
Política General de Gobierno
Propuestas para Políticas Nacionales Multisectoriales
Otros Ministerios Plan Estratégico de Desarrollo Nacional
Gestión de la Información y del
Conocimiento
Sistema de Información y Conocimiento Sectorial
Diseño y formulación de
Políticas Nacionales Sectoriales
Políticas Nacionales Sectoriales
M01.03 Supervisión, seguimiento y
evaluación de políticas y normas
adopción de Medidas
Opinión vinculante para la
Correctivas
Gobiernos Regionales Gobiernos Locales
Contraloría General de la República
Regulación de Servicios
Normas Sectoriales
Reportes de Cumplimiento Proceso Gestión Estratégica
Centro Nacional de Informes de Evaluación de diseño, implementación,
50
-
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
Proveedores Entradas Código Procesos nivel 1 Productos Usuarios y beneficiarios
resultado e impacto Planeamiento Estratégico
Gestión Estratégica PESEM
PEI
M01.04 Regulación de Transportes y
Comunicaciones Normas Sectoriales
Entidades a cargo del MTC, instituciones públicas,
organizaciones privadas y personas naturales que
realizan actividades vinculadas al ámbito de competencia del MTC.
Diseño y formulación de
políticas nacionales sectoriales
Políticas y normas
Diseño y formulación de
Políticas Gestión
Estratégicas
Políticas, Normas, PESEM, PEI
M01.05 Gestión de Estudios de Transportes
y Comunicaciones Estudios
Entidades Públicas Instituciones Privadas Comunidad académica
51
-
Regulación de
Transportes y
Comunicaciones Normas
sectoriales
Diseño y formulación
de Políticas
Nacionales
Sectoriales
Gestión de Estudios
de Transportes y
Comunicaciones Estudios
Seguimiento y
evaluación de
políticas y normas Reportes e informes de seguimiento y
evaluación
Políticas Nacionales
Sectoriales
Diagrama de Bloques
Gestión de la
Información y del
Conocimiento
Sistema de
información y conocimiento sectorial
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
MTC Versión 1.0
52
-
Indicador de Desempeño del Proceso Gestión de Políticas y Normas en Transportes y Comunicaciones
Nombre Nivel de Desempeño de la Gestión de Políticas y Normas en Transportes y Comunicaciones
Descripción Mide el nivel de desempeño del Proceso Nivel O Gestión de Políticas y Normas en Transportes y Comunicaciones a través del promedio de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1 que contiene.
Objetivo Lograr un efectivo diseño, formulación, seguimiento y evaluación de políticas, normas, planes e investigaciones.
Forma de Cálculo
C= (A / B) Donde:
A: Promedio de la sumatoria de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1. B: Promedio de la sumatoria de las metas de los indicadores de los procesos nivel 1. C: Nivel de Desempeño de la Gestión de Políticas y Normas en Transportes Comunicaciones.
y
Viceministerio de
Periodicidad Trimestral
Meta
La meta es establecida por el Viceministerio de Transportes y el
Comunicaciones. C Significado
O Si C es mayor o igual a 1 el proceso tiene un desempeño excelente.
base
Comunicaciones.
Línea deTransportes
La línea base es establecida por el Viceministerio de
y el Viceministerio de
O Si C es menor a 1 hasta un número definido por el Viceministerio de Transportes y el Viceministerio de Comunicaciones., el proceso tiene un desempeño regular.
40 Si C es menor a 1 por un número que está por debajo de lo establecido como desempeño regular, se considera que el proceso tiene un desempeño deficiente. Responsable
Viceministerio de Transportes Viceministerio de Comunicaciones
Registros Reportes de los resultados de los indicadores de los procesos nivel 1 de Gestión de Políticas y Normas en Transportes y Comunicaciones.
53
MTC
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0
-
Indicador de Desempeño del Proceso Gestión de Políticas y Normas en Transportes y Comunicaciones
Nombre Porcentaje de solicitudes de información sectorial de los órganos y unidades orgánicas del MTC atendidas oportunamente
Descripción
El indicador mide la capacidad de atender oportunamente las solicitudes de información de los órganos y unidades orgánicas del
MTC, incluyendo a la Alta Dirección, que son dirigidos a la Oficina de Estadística. Dichas solicitudes de información tienen como
finalidad mejorar la toma de decisiones a nivel institucional y sectorial. Los plazos de atención de solicitudes de información son definidos por la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto.
Objetivo Responder oportunamente las solicitudes de información para una mejor toma de decisiones de los órganos y unidades orgánicas del
MTC.
Forma de Cálculo
A: Número de solicitudes de información atendidas en el plazo establecido. B: Número de solicitudes de información recibidas. C: Porcentaje de solicitudes de información atendidas oportunamente.
A (
B ) X 100 = C
Nota: La Oficina de Estadística puede observar las solicitudes de información y comunicarlas a los solicitantes para que efectúan los cambios que resulten necesarios. El plazo de atención contabiliza el tiempo desde que la Oficina de Estadística recibe una solicitud sin observaciones.
Periodicidad La periodicidad es establecida por la Oficina de Estadística.
Meta La meta es establecida por la Oficina de Estadística.
Línea de base La línea base es establecida por la Oficina de Estadística.
Responsable Viceministerio de Transportes Viceministerio de Comunicaciones
Registros Registro de ingreso y atención de solicitudes de información. j-Lzr ióq
MTC
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0
o n, o
54
-
MTC
Mapa de Procesos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Versión 1.0
Indicador de Desempeño del Proceso Gestión de Políticas y Normas en Transportes y Comunicaciones
Nombre Nivel de Cumplimiento en el Diseño de Políticas Nacionales Sectoriales
Descripción El indicador mide el número de políticas nacionales sectoriales aprobadas respecto al número total de políticas nacionales sectoriales programadas para diseñarse.
Objetivo Proporcionar de forma oportuna políticas nacionales sectoriales que respondan a los problemas o necesidades públicas en materia de transportes y comunicaciones.
Forma de Cálculo
A: Número de políticas nacionales sectoriales aprobadas B: Número de total de políticas nacionales sectoriales programadas para diseñarse. C: Nivel de Cumplimiento en el Diseño de Políticas Nacionales Sectoriales.
(-2::1 X 100 = C Bii
Periodicidad La periodicidad es establecida por el Viceministerio de Transportes y el Viceministerio de Comunicaciones.
Meta La meta es establecida por el Viceministerio de Transportes y el Viceministerio de Comunicaciones.
Línea de base La línea base es establecida por el Viceministerio de Transportes y el Viceministerio de Comunicaciones.
Responsable Viceministerio de Transportes Viceministerio de Comunicaciones
Registros Decretos Supremos que aprueban las P