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Projecto de Auditorías de Confirmación

Programa Ambiental México-EE.UU. Frontera 2012

Formación de Auditores

13 de marzo 2007

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Módulo #2

ISO 19011

Lineamientos para Auditores

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ISO 19011

Lineamientos para auditores de sistemas de calidad ISO 9001 y sistemas de administración ambiental ISO 14001

Facilitan la integración de la administración de calidad y ambiental

Permiten y facilitan la auditoría de ambos sistemas

Menos gastos e interrupciones

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ISO 19011 - Principios

Etica: Auditores deben evitar acciones que pueden influenciar los resultados de la auditoría

Imparcialidad: la obligación de reportar los resultados en una manera digno de confianza

Profesionalismo: usando diligencia y discernimiento en la auditoría

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ISO 19011 - Principios

Independencia: la base de la imparcialidad de las conclusiones de la auditoría

Evidencia: la base racional para alcanzar conclusiones puntuales y reproducibles en un proceso sistemático de auditoría

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ISO 19011 - Programa de Auditoría

Propósito del Programa: planear el tipo y número de auditorías e identificar los recursos necesarios

Nombramiento y autorización (por parte de dueño, Gerente General, Alta Dirección) de una persona quien se encarga del programa

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19011 – Programa de Auditoría

La persona responsable debe:

– Establecer los objetivos y alcance del programa– Establecer responsabilidades, recursos y

procedimientos– Asegurar la implementación del programa– Monitorear y mejorar el programa– Asegurar que se conserven registros apropiados

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Ejemplos de Programas

2 auditorías internas programadas cada seis meses y realizadas por el auditor interno de la empresa

Una auditoría del SAA cada año conducida por un equipo de 2 auditores internos de otras empresas miembras de APSA (especialmente para micro empresas o empresas muy pequeñas donde el reto de imparcialidad es dificil)

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19011 – Objetivos del Programa

Los objetivos del programa deben basarse en consideración de:– Prioridades de la alta dirección– Requisitos del ISO 14001, Sec. 4.5.5– Requisitos de la normativa (y contratos)– (Para Proveedores) la necesidad de cumplir con

evaluaciones de proveedores– Otros requisitos de los clientes– Riesgos– Intereses de las partes interesadas

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19011 – Ejemplos de Objetivos

Cumplir con los requisitos para la certificación del SAA (o Sistema de Calidad)

Asegurar conformidad con los requisitos en el contrato con el cliente (calidad)

Obtener y mantener confianza en la capacidad del proveedor (para empresas y municipios clientes)

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19011 – Alcance del Programa de Auditoría

Depende de variables como:

– Tamaño, tipo de negocio y complejidad de la organización

– Necesidad de acreditación o certificación

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19011 – Programa de Auditoría Responsabilidades y Recursos La persona responsable debe:

– definir, implementar, monitorear, revisar y mejorar el programa de auditoría interna

– Identificar y proveer recursos Recursos

– Entrenamiento de los auditores internos– Proceso para mejorar la competencia de los

auditores

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19011 – Procedimientos del Programa

Procedimiento debe cubrir:– Planeación y programación de las auditorías– Asegurando la competencia de los auditores

internos y del auditor líder– Conduciendo la auditoría– Seguimiento– Mantenimiento de los registros de auditorías– Monitoreo y mejora del programa de auditoría

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19011 – Implementación del Programa

Programación y comunicación a los empleados Proceso para evaluar los auditores y

determinar las necesidades de capacitación adicional

Asegurando nombramiento del equipo (o auditor)

Asegurando revisión y aprobación de los reportes de auditoría

Seguimiento

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19011 – Registros de Auditorías

Deben mantener registros que demuestran la implementación del programa de auditoría, incluyendo:– Plan de la auditoría– Reporte de la auditoría– Notificación de no conformidad– Acción Correctiva/Preventiva– Resultados de revisiones del programa de

auditoría– Registros de capacitación de los auditores

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19011 – Monitoreo y Revisión del Programa

Monitoreo La organización debe monitorear el

programa de auditoría para determinar si está logrando sus objetivos y para identificar oportunidades para su mejora

Revisión Evaluación de la efectividad e

identificación de oportunidades de mejora

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19011 – Competencia de los Auditores

Conocimiento genérico de los auditores– Principios de auditoría, procesos y técnicas– Sistema de administración (ambiental y/o

calidad)– Situaciones organizacionales– Requisitos legales que aplican

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19011 – Competencia de los Auditores Líder

Conocimiento genérico de los auditores líderes

Además de lo anterior:– Planeación de auditorías– Comunicación con el auditado (cliente)– Organizando y dirigiendo auditores– Preparando conclusiones y reportes de

auditorías– Resolviendo conflictos

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19011 – Competencia de los Auditores

Conocimiento específico de los auditores– Técnicas y herramientas de administración

ambiental– Terminología en el campo de administración

ambiental– Ciencia y tecnología y sus aplicaciones en el

campo ambiental

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19011 – Competencia de los Auditores

Atributos personales– Ético, sincero, honesto, prudente, imparcial– Receptivo a diferentes puntos de vista– Diplomático– Observador– Tenaz– Decisivo– Tener confianza en sí– flexible

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19011 – Competencia de los Auditores

Educación – suficiente para obtener los conocimientos genéricos y específicos

Experiencia de Trabajo – puestos y responsabilidades de resolver problemas, comunicación con clientes y semejante

Capacitación en Auditoría – suficiente para contribuir al desarrollo de los conocimientos genéricos y específicos

Experiencia en Auditoría – participación en auditorías completas de sistemas de administración bajo la supervisión de un auditor que es competente para liderar un equipo de auditores.

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19011 – Competencia de los Auditores

Mejora continua– Desarrollo profesional– Mantenimiento de experiencia en auditorías

Evaluación de los Auditores– Inicial– Durante la selección de los auditores– periódico