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Dictamen Técnico

QUÉ? CÓMO? CUÁNDO? PARA QUÉ?

En la solicitud se deberán capturar los siguientes datos:

Asimismo, se deberán anexar

Representante o Apoderado Legal. Denominación o razón social de la

sociedad. Oficial de Cumplimiento. Comité de Comunicación y Control,

en caso de contar con él.

Documento de políticas y procedimientos.

Comprobante de pago por concepto de emisión de Dictamen Técnico.

Instrumento público donde conste la personalidad del representante o apoderado legal.

Identificación oficial del representante o apoderado legal.

Documento de Sistemas Automatizados.

Cuestionario del Oficial de Cumplimiento.

Solicitud de emisión de Dictamen Técnico.

Conformidad para recibir las notificaciones a través del SITI.

En su caso, conformidad para publicar información en portal de internet.

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Dictamen Técnico

QUÉ? CÓMO? CUÁNDO? PARA QUÉ?

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Dictamen Técnico

QUÉ? CÓMO? CUÁNDO? PARA QUÉ?

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Dictamen Técnico y renovación de Registro

Reforma a la LGOAAC

10/Ene/2014

Disposiciones para Dictamen

(DOF 4/abril/2014)

Fecha límite para renovación8/Sep/2014

Disposiciones para registro (DOF 7/Oct/2014)

Renovación de registro(270 días naturales)

Fecha límite para Renovación4/Jul/2015

Renovación de registro(240 días naturales)

Cen

tros

cam

bia

rios

y

Tran

smis

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SO

FOM

ES

EN

R

8

Procedimiento Dictamen Técnico

Cumple con

requisitos

(suspensión del término)

• De conformidad con la reforma a la LGOAAC el Dictamen Técnico es un requisito previo para obtener el registro o, en su caso, su renovación.

10 días hábiles para desahogo

60 días naturales para que CNBV notifique respuesta a la solicitud

Solicitud a través de SITI

Prevención

No cumple

con requisitos

Rechazo de solicitud

Registro o Renovación de Registro

Emisión de Dictamen Técnico

No desahoga en tiempo y forma

Desahoga en tiempo y forma

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Dictamen Técnico

QUÉ? CÓMO? CUÁNDO?

PARA QUÉ?

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Plazo para renovación de registro de SOFOMES E.N.R.

La fracción IX del artículo Trigésimo Transitorio del Decreto por el que se reforman, adicionan y derogan diversas disposiciones en materia financiera y se expide la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras señala que las SOFOMES que a la entrada en vigor de las Disposiciones de carácter general en materia de registro que emita la CONDUSEF se encuentren registrados ante dicha Comisión, tendrán un plazo de 270 días naturales contados a partir del día siguiente a aquél en que entre en vigor las referidas Disposiciones, para solicitar la renovación de su registro.

Transcurrido dicho plazo sin que se cumpla con ello, las sociedades perderán su carácter de SOFOM, por ministerio de ley.

Las Disposiciones entraron en vigor el 8 de octubre del 2014, por lo tanto todas aquellas sociedades registradas a ese día tienen como fecha límite para la renovación del registro el 4 de julio de 2015, y en consecuencia, deben tramitar su Dictamen Técnico antes de esa fecha.

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Plazo para dar respuesta a solicitud de Dictamen

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Una vez presentada la solicitud la CNBV cuenta con un plazo de 60 días naturales para notificar la respuesta a la misma, dicho plazo será contado a partir del día hábil siguiente a aquel en que el sujeto obligado hubiere recibido el acuse correspondiente a su solicitud.

En caso de que el sujeto obligado no sea notificado en ese plazo se entenderá que la solicitud de Dictamen Técnico fue resuelta en sentido positivo.

• De conformidad con el artículo 7 de las Disposiciones de carácter general para la obtención de Dictamen Técnico:

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Prevención Dictamen Técnico

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De acuerdo al artículo 6 de las Disposiciones de carácter general para la obtención de Dictamen Técnico, si la solicitud no cumple con los requisitos establecidos en dichas Disposiciones, la CNBV, a través del SITI, prevendrá por única ocasión a efecto de que la sociedad subsane los errores omisiones detectados.El sujeto obligado contará con un término de 10 días hábiles contados a partir del día hábil siguiente a aquel en que surta efectos la notificación, a efecto de subsanar las deficiencias advertidas.En este supuesto, el plazo de 60 días naturales con que cuenta la CNBV para dar respuesta a la solicitud será suspendido, dicho plazo se reanudará al día hábil siguiente de aquel en que el sujeto obligado haya desahogado la referida prevención.Si la prevención no es desahogada en tiempo y forma, la solicitud de emisión de Dictamen Técnico será desechada, dejando a salvo los derechos del sujeto obligado a efecto de presentar una nueva solicitud.

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Requisitos solicitud de Dictamen Técnico

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Representante o Apoderado Legal

• Nombre completo y sin abreviaturas.• Clave Única de Registro de Población.• Registro Federal de Contribuyentes.• Número telefónico, compuesto por lada, número y, en su caso, extensión, así como su correo electrónico.• Número y fecha del instrumento público en el que conste su representación legal.• Número de fedatario y entidad federativa en la que se expidió el instrumento público donde conste su

representación legal.

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Requisitos solicitud de Dictamen Técnico

Oficial de Cumplimiento y Comité de Comunicación y Control

• Nombre completo y sin abreviaturas.• Clave Única de Registro de Población.• Registro Federal de Contribuyentes.

En el supuesto de aquellos Sujetos Obligados que en términos de las Disposiciones de carácter general, no se encuentren obligados a constituir y mantener el referido Comité, deberán informar dicha situación.

Documentos de políticas y procedimientos

• El documento en los que el Sujeto Obligado desarrolle sus respectivas políticas de identificación y conocimiento del cliente o usuario, así como los criterios, medidas o procedimientos que deberá adoptar, para dar cumplimiento a lo previsto en las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT.

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Tratándose de SOFOMES E.N.R.: manifestación bajo protesta de decir verdad relativa a que cuenta con el sistema automatizado a que se refieren las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT.

En el caso de centros cambiarios y transmisores de dinero: manifestación bajo protesta de decir verdad relativa a que cuenta con el sistema automatizado a que se refieren las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT, o bien que se encuentran en proceso de su implementación, precisando el plazo en el que tal sistema quedará implementado; en ningún caso dicho plazo podrá ser posterior a la fecha de solicitud de su registro.

Requisitos solicitud de Dictamen Técnico

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Documentos de Sistemas Automatizados

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Requisitos solicitud de Dictamen Técnico

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Cuestionario del Oficial de Cumplimiento.

Cuestionario debidamente llenado y firmado por el Oficial de Cumplimiento en el que manifieste:

Que conoce las responsabilidades y obligaciones derivadas del cargo que ocupará. Que no se desempeña como Oficial de Cumplimiento en otro Sujeto Obligado. Que formará parte del Comité de Comunicación y Control, en caso de contar con

este último. Que cuenta con experiencia y conocimientos en materia de PLD/FT. Que es funcionario del Sujeto Obligado y que no forma parte de las áreas

comerciales u operativas de este. Que no ha sido sentenciado por delito grave o patrimonial. Que no está inhabilitado para ejercer el comercio o para desempeñar un empleo,

cargo o comisión en el servicio público, o en el sistema financiero mexicano, así como no haber sido concursado en los términos de los ordenamientos aplicables o declarado como quebrado sin que haya sido rehabilitado.

instructivo

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Comprobante de Pago

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Manifestación respecto al Sistema automatizado

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26

Cuestionario relativo al Oficial de Cumplimiento

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Solicitud de Emisión de Dictamen

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Conformidad con Notificaciones Electrónicas

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Consentimiento para Publicación de Información

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Representante o Apoderado Legal. Denominación o razón social de la sociedad. Oficial de Cumplimiento. Comité de Comunicación y Control, en caso de contar con él.

Documento de políticas y procedimientos. Comprobante de pago por concepto de emisión de Dictamen Técnico. Instrumento público donde conste la personalidad del representante o apoderado legal Identificación oficial del representante o apoderado legal. Cuestionario del Oficial de Cumplimiento.

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Errores y Omisiones en Solicitud de Dictamen Técnico

Errores en captura de información de:

Errores y omisiones con relación a los Documentos anexos:

Documento de Sistemas Automatizados.

Solicitud de emisión de Dictamen Técnico.

Conformidad para recibir las notificaciones a través del SITI.

No firmadoNo adjuntóIncompletoPertenece a otra sociedad Volver

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Falta de criterios y procedimientos.Criterios que no se ajustan a las actividades relacionadas con productos y servicios que ofrece la sociedad.Procedimientos que no responden a las preguntas ¿Quién?, ¿Cómo?, ¿Cuándo?, y ¿Dónde? Copia de las Disposiciones de carácter general.Criterios y procedimientos desarrollados conforme a Disposiciones no vigentes.Envío de Documento ilegible o incompleto.No adjuntar anexos señalados a lo largo del Documento.

Errores y Omisiones en DOCUMENTO DE

POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS

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Omite adjuntar documento.Documento que no refleja el pago por concepto de emisión de Dictamen Técnico.Documento ilegible.

Errores y Omisiones enComprobante de pago

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Omite adjuntar documento.Documento que a nombre de otra sociedad.Documento en el que no consta la representación de la persona señalada.Documento incompleto. Documento ilegible.

Errores y Omisiones en

Instrumento Público

34Volver

Omite adjuntar documento.Identificación a nombre de persona distinta a la señalada como representante.Documento incompleto. Documento ilegible.

Errores y Omisiones en

Identificación Oficial

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Omite adjuntar documento.Documento no firmado por el Oficial de Cumplimiento.Documento incompleto. Documento ilegible.Omite contestar el cuestionario

Errores y Omisiones enCuestionario de Oficial

de Cumplimiento

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Solicitud de Dictamen Técnico y Nivel de Cumplimiento ASOFOM

Baja CaliforniaNC 98% R. POSITIVAS 3

Distrito Federal NC 98% R. POSITIVAS 20PREVENIDO 10EN TRÁMITE 3 SIN SOLICITUD 4

AguascalientesNC 97% R. POSITIVAS 2 Chiapas

NC 97%R. POSITIVAS 1SIN SOLICITUD 1

Chihuahua NC 99% R. POSITIVAS 7PREVENIDOS 1

Coahuila NC 99%EN TRÁMITE 1

Durango NC 98% R. POSITIVAS 1SIN SOLICITUD 1

MéxicoNC 97% PREVENIDO 2EN TRÁMITE 1 SIN SOLICITUD 2

Guanajuato NC 97% R. POSITIVA 2PREVENIDO 1

HidalgoNC 99 % R. POSITIVA 1

JaliscoNC 98% R. POSITIVAS 13PREVENIDOS 2SIN SOLICITUD 3

Michoacán NC 99% R. POSITIVAS 5PREVENIDO 1

Nayarit NC 96% R. POSITIVAS 1

Nuevo LeónNC 97%R. POSITIVA 8EN TRÁMITE 1SIN SOLICITUD 1

OaxacaNC 98% PREVENIDO 1 Puebla

NC 94% R. POSITIVA 1SIN SOLICITUD 1

Quintana RooNC 99%R. POSITIVAS 3

Sinaloa NC 95% R. POSITIVAS 1SIN SOLICITUD 1

Sonora NC 95% R. POSITIVAS 2PREVENIDOS 1EN TRÁMITE 1

TabascoNC 99%R. POSITIVAS 2

Tamaulipas NC 99%R. POSITIVAS 2

VeracruzNC 92% R. POSITIVA 4SIN SOLICITUD 2

Yucatán NC 99%EN TRÁMITE 1

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GRACIAS

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