1 BALANCE 122018 Financieros/Estad… · 1.00 IDENTIFICACION 1.01 Razón Social de la...
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Estados Financieros
FONDO DE PENSIONES CAPITAL A, B, C, D y E
Santiago, Chile31 de diciembre de 2018 y 2017
Estados Financieros
FONDO DE PENSIONES CAPITAL A, B, C, D y E
31 de diciembre de 2018 y 2017
1.00 IDENTIFICACION
1.01 Razón Social de la Administradora de Fondos de Pensiones
1.02 Rut Sociedad 98.000.000-1
1.03 Representante legal JAIME MUNITA VALDIVIESO
Día-Mes-Año
1.04 Fecha de cierre Estados Financieros 31/12/2018
INFORME FINANCIERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES
A.F.P. CAPITAL S.A.
SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES
Las Notas Explicativas adjuntas N° 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros
FONDOS DE PENSIONES CAPITAL
NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
POR LOS PERIODOS TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018 Y 31 DE DICIEMBRE DE 2017
_________________________
INDICE
N° INFORMACIÓN Página
1.- BALANCE GENERAL ACTIVOS ( M $ ) ………………………………........................................................................ 04
2.- BALANCE GENERAL PASIVOS ( M $ ) …………………………………................................................................... 05
3.- BALANCE GENERAL PATRIMONIO ( M $ ) .……………………………………………….......................................... 06
4.- BALANCE GENERAL CUENTAS DE ORDEN ( M $ )……………………………………….......................................... 07
5.- ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES ( EN M $ ) ......................................... 08
6.- ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES ( EN CUOTAS ) ................................. 10
7.- CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD DE LA CARTERA DE INVERSIONES AÑO 2018............................ 12
8.- VALORES CUOTAS, RENTABILIDAD DE LA CUOTA Y NÚMERO DE CUENTAS …………......................................... 13
9.- NÚMERO DE CUENTAS TOTALES ENVIADAS Y RECIBIDAS POR LOS DISTINTOS TIPOS DE FONDOS DE
PENSIONES...............................................................................................................................................................
14
10.- NOTA N° 1 : ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES..................................................................... 16
11.- NOTA N° 2 : RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS........................................................................... 17
12.- NOTA N° 3 : CAMBIOS CONTABLES....................................................................................................................... 18
13.- NOTA N° 4 : VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRANSITO....................................................................................... 19
14.- NOTA N° 5 : DIVERSIFICACIÓN DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES........................................... 21
15.- NOTA N° 6 : CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES .............................................................................. 24
16.- NOTA N° 7 : EXCESOS Y DÉFICIT DE INVERSIÓN................................................................................................... 25
17.- NOTA N° 8 : CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS............................................................................ 28
18.- NOTA N° 9 : RECAUDACIÓN CLASIFICADA ......................................................................................................... 28
19.- NOTA N° 10 : DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN.................................................. 29
20.- NOTA N° 11 : RECAUDACIÓN POR ACLARAR........................................................................................................ 30
21.- NOTA N° 12 : TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL......................................................... 30
22.- NOTA N° 13 : BENEFICIOS........................................................................................................................................ 31
23.- NOTA N° 14 : RETIROS DE AHORRO........................................................................................................................ 31
FONDOS DE PENSIONES CAPITAL
NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
POR LOS PERIODOS TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018 Y 31 DE DICIEMBRE DE 2017
_________________________
INDICE
N° INFORMACIÓN Página
24.-
25.-
NOTA N° 15 : DIFERENCIAS POR ACLARAR………………………………………………………………………………
NOTA N° 16 : DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO......................................
32
32
26.- NOTA N° 17 : COMISIONES DEVENGADAS........................................................................................................... 33
27.- NOTA N° 18 : IMPUESTOS RETENIDOS............................................................................................…..................... 35
28.- NOTA N° 19 : PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS................................................................................................... 35
29.- NOTA N° 20 : ENCAJE........................................................................................................................................... 36
30.- NOTA N° 21 : CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES..................................... 37
31.- NOTA N° 22 : PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES..……………............................................................ 38
32.- NOTA N° 23 : COTIZACIONES IMPAGAS................................................................................................................. 41
33.- NOTA N° 24 : VALOR DE LA CUOTA......................................................................................................................... 42
34- NOTA N° 25 : CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES......................... 42
35.- NOTA N° 26 : ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL............................................................................................ 43
36.- NOTA N° 27 : BONOS DE RECONOCIMIENTO......................................................................................................... 49
37.- NOTA N° 28 : PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA.................................................................. 51
38.- NOTA N° 29 : HECHOS POSTERIORES....................................................................................................................... 53
39.- NOTA N° 30 : HECHOS RELEVANTES......................................................................................................................... 53
40.- ANEXOS TRIMESTRALES REFERIDOS A RECAUDACIÓN Y COBRANZAS……………………………………………… 56
Hoja 4
1.1 BALANCE GENERAL (Cifras en miles de pesos)
ACTIVOEjercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
10.100 ACTIVO DISPONIBLE 14.217.209 12.454.243 11.154.939 10.373.250 22.254.232 11.586.718 8.978.160 5.486.855 10.412.768 7.159.898
10.110 Banco recaudaciones 0 0 0 0 8.449.266 3.613.408 0 0 0 0
10.120 Banco inversiones 11.370.852 9.308.165 8.668.504 6.025.581 5.284.870 3.615.299 2.942.937 2.067.757 3.506.452 3.584.427
10.120.10 Banco inversiones nacionales 433.445 70.716 251.193 93.233 1.428.156 825.110 185.125 109.002 184.027 103.200
10.120.20 Banco Inversiones extranjeras 10.937.407 9.237.449 8.417.311 5.932.348 3.856.714 2.790.189 2.757.812 1.958.755 3.322.425 3.481.227
10.130 Banco retiros de ahorro 66.900 41.317 28.223 24.331 3.404 182.067 61.001 61.297 117.738 38.610
10.130.10 Banco retiros de ahorros voluntarios 61.850 37.059 22.627 19.454 1.613 134.056 38.845 39.364 86.802 38.084
10.130.20 Banco retiros de ahorro indemnización 5.050 4.258 5.596 4.877 1.791 48.011 22.156 21.933 30.936 526
10.140 Banco pago de beneficios 3.894 4.373 66.320 282.458 10.136 60.495 2.569 39.774 17.852 21.998
10.150 Banco pago de traspasos y transferencias de ahorros voluntarios 46.037 5.865 18.841 53.895 13.459 49.638 23.870 17.393 8.054 40.906
10.160 Valores por depositar y en tránsito 2.729.526 3.094.523 2.373.051 3.986.985 8.493.097 4.065.811 5.947.783 3.300.634 6.762.672 3.473.957
10.160.10 Valores por depositar nacionales 357.940 51.631 595.361 178.436 1.615.522 817.964 1.249.990 696.323 2.925.151 720.250
10.160.20 Valores por depositar extranjeros 152.335 280.554 128.905 264.882 240.692 387.074 64.497 124.974 136.450 9.826
10.160.30 Valores en tránsito 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
10.160.40 Garantías entregadas en efectivo a Cámaras de Compensación 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
10.160.50 Garantías entregadas en efectivo a contrapartes distintas de Cámaras de Compensación 2.219.251 2.762.338 1.648.785 3.543.667 6.636.883 2.860.773 4.633.296 2.479.337 3.701.071 2.743.881
10.200 INSTRUMENTOS FINANCIEROS 3.690.380.285 3.934.671.710 3.987.615.907 4.043.347.940 8.610.349.251 8.665.150.892 4.965.060.424 4.665.624.696 4.407.382.526 3.650.462.990
10.210 Inversiones en instituciones estatales 36.589.806 33.697.927 264.231.628 333.250.992 1.758.833.844 1.651.595.432 1.706.017.037 1.434.001.530 1.632.924.057 1.022.627.228
10.210.10 Banco Central de Chile 500.104 16.974.554 70.413.128 58.421.515 216.445.746 222.682.973 141.679.967 192.333.711 142.247.696 184.111.053
10.210.20 Tesorería General de la República 36.089.702 16.723.373 193.779.925 274.789.629 1.542.033.498 1.428.574.164 1.560.730.271 1.238.081.507 1.490.603.822 838.447.466
10.210.30 Bonos de Reconocimiento emitidos por el INP, DIPRECA, CAPREDENA y bonos de vivienda leasing emitidas por MINVU 0 0 38.575 39.848 354.600 338.295 3.606.799 3.586.312 72.539 68.709
10.220 Inversiones en instituciones financieras 257.212.061 252.100.615 672.651.306 662.943.281 1.614.992.962 1.733.553.344 1.265.332.818 1.285.871.900 1.924.611.704 1.759.169.032
10.220.10 Depósitos a plazo en instituciones financieras 114.101.216 114.176.515 150.387.005 211.533.159 127.463.052 329.012.935 93.231.515 235.117.742 777.896.072 500.948.101
10.220.20 Letras de créditos 742.575 970.633 14.259.692 16.857.214 38.389.674 46.170.532 19.645.177 23.130.648 8.476.277 11.306.808
10.220.30 Bonos emitidos e instrumentos garantizados por instituciones financieras 65.456.950 74.806.652 419.039.358 358.765.111 1.329.955.773 1.260.850.707 1.112.325.282 998.998.407 1.117.924.402 1.232.889.623
10.220.40 Acciones de instituciones financieras 76.911.320 62.146.815 88.965.251 75.787.797 119.184.463 97.519.170 40.130.844 28.625.103 20.314.953 14.024.500
10.230 Inversiones en empresas 637.869.564 713.350.510 718.410.593 818.866.008 1.667.202.631 1.791.515.267 745.202.329 698.794.728 576.807.393 544.839.461
10.230.10 Bonos y efectos de comercio de empresas públicas y privadas 15.763.787 23.319.049 139.327.561 128.055.731 666.994.800 629.332.839 502.411.379 435.853.351 479.761.097 468.251.202
10.230.20 Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
10.230.30 Acciones de sociedades anónimas abiertas 443.636.587 503.370.562 421.646.510 494.365.766 694.707.214 805.385.106 163.713.478 180.434.166 82.233.121 65.977.875
10.230.40 Cuotas de fondos mutuos, de inversión y Cuotas de fondos de inversión públicos regidos por la Ley N°20712 178.469.190 186.660.899 157.436.522 196.444.511 305.500.617 356.797.322 79.077.472 82.507.211 14.813.175 10.610.384
10.230.50 Bonos emitidos por fondos de inversión públicos regidos por la Ley N°20712 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
10.235 Inversiones en activos alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
10.240 Derivados nacionales -35.220.111 13.407.344 -23.844.337 7.842.604 -57.455.365 15.889.807 -31.814.969 13.307.474 -18.528.254 11.315.633
10.250 Inversiones en el extranjero 2.787.659.464 2.915.183.326 2.348.018.258 2.223.168.384 3.624.905.812 3.477.150.574 1.281.491.579 1.238.092.545 227.344.816 310.918.573
10.250.10 Titulos de deuda extranjeros 656.584.592 623.419.848 721.722.899 662.040.250 1.454.189.774 1.375.484.741 656.626.963 620.378.326 135.024.437 212.594.633
10.250.20 Cuotas de fondos mutuos extranjeros (variable) 1.628.459.016 1.793.762.373 1.327.073.351 1.285.513.912 1.890.608.954 1.754.435.554 501.342.112 479.252.383 3.160.527 5.224.817
10.250.30 Otros instrumentos de renta variable extranjeros 502.615.856 498.001.105 299.222.008 275.614.222 280.107.084 347.230.279 123.522.504 138.461.836 89.159.852 93.099.123
10.250.40 Otros instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
10.255 Inversiones en activos alternativos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
10.260 Derivados extranjeros 1.346.713 -2.686.182 3.405.675 -6.107.932 -483.752 -6.551.499 -2.300.143 -4.443.481 -1.974.367 -4.319.215
10.270 Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales 4.566.918 4.861.156 4.400.136 3.384.603 1.376.572 1.997.967 446.477 0 157.679 0
10.280 Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
10.290 Excesos de inversión 355.870 4.757.014 342.648 0 976.547 0 685.296 0 66.039.498 5.912.278
10.290.10 Excesos de inversión en instituciones estatales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
10.290.20 Excesos de inversión en instituciones financieras 0 99.985 0 0 0 0 0 0 65.559.791 0
10.290.30 Excesos de inversión en empresas 205.589 1.031.376 342.648 0 976.547 0 685.296 0 479.707 0
10.290.40 Excesos de inversión en activos alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
10.290.50 Excesos de inversión en el extranjero 150.281 3.625.653 0 0 0 0 0 0 0 5.912.278
10.290.60 Excesos de inversión en activos alternativos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
10.290.70 Excesos de préstamo en instrumentos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
10.290.80 Excesos de préstamo en instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
10.300 ACTIVO TRANSITORIO 0 0 0 1.714 37 149 0 0 0 0
10.310 Cargos en cuentas bancarias 0 0 0 1.714 37 149 0 0 0 0
10.000 TOTAL ACTIVOS 3.704.597.494 3.947.125.953 3.998.770.846 4.053.722.904 8.632.603.520 8.676.737.759 4.974.038.584 4.671.111.551 4.417.795.294 3.657.622.888
FONDOS DE PENSIONES
TIPO ETIPO A TIPO B TIPO C TIPO D
Las Notas Explicativas adjuntas N° 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros
Hoja 5
1.1 BALANCE GENERAL (Cifras en miles de pesos)
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
20.110 Recaudación y canje del mes 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.110.10 Recaudación del mes 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.110.20 Recaudación por canje de traspasos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.120 Recaudación clasificada 0 0 0 0 1.240 0 0 0 0 0
20.120.10 Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.120.20 Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.120.30 Recaudación de traspasos 0 0 0 0 1.240 0 0 0 0 0
20.120.40 Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.120.50 Recaudación de aportes adicionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.120.60 Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.120.70 Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.130 Descuadraturas menores en planillas de recaudación 0 0 0 0 15.149 14.867 0 0 0 0
20.140 Recaudación por aclarar 0 0 0 0 6.085.278 7.329.119 0 0 0 0
20.140.10 Recaudación por aclarar sin documentación 0 0 0 0 4.583.605 5.832.785 0 0 0 0
20.140.20 Recaudación por aclarar con documentación incompleta 0 0 0 0 1.501.673 1.496.334 0 0 0 0
20.150 Traspasos hacia otros Fondos de Pensiones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.160 Cambios de Fondo misma Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.170 Canje de Traspasos otros Fondos de Pensiones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.180 Transferencias de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.190 Traspasos de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.200 Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.210 Beneficios 0 0 0 0 0 0 85 0 0 0
20.210.10 Retiros programados 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.210.20 Rentas temporales 0 0 0 0 0 0 85 0 0 0
20.210.30 Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.210.40 Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.210.50 Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.210.60 Herencias 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.210.70 Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.220 Retiros de ahorro de indemnización 547 0 1.014 0 6.291 0 692 0 0 0
20.230 Retiros de ahorros voluntarios 97.815 0 22.353 0 85.085 0 25.507 0 184.467 0
20.240 Transferencias de primas de seguro 0 0 0 0 1 0 4 0 3 0
20.250 Transferencias de cotización adicional desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.260 Diferencias por aclarar 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.270 Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 1.008 0 37 0 8.780 0 20.254 0 6.367 0
20.280 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia 2.240.246 2.088.229 2.387.956 2.166.133 2.857.188 2.614.802 1.013.819 911.872 1.853.429 1.383.115
20.290 Comisiones devengadas 31.601 21.987 42.542 28.348 55.127 48.466 23.726 16.922 31.346 18.173
20.300 Impuestos retenidos 527 0 393 0 736 0 122 0 1.492 0
20.310 Provisión impuestos y otros 0 0 0 0 4.411 11.773 17.588 0 86.687 91.250
20.315 Provisión por inversiones en activos alternativos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.320 Devolución de bonificaciones y subsidios estatales 124.810 7.506 40.709 3.778 570.293 482.156 22.985 1.994 171.098 15.175
20.330 Consignaciones de empleadores enviadas por los tribunales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.340 Total Encaje 36.219.013 38.013.172 39.345.952 39.539.875 85.574.138 85.776.906 49.085.120 46.325.172 43.977.512 37.747.932
20.340.10 Encaje 36.219.013 38.013.172 39.345.952 39.539.875 85.574.138 85.776.906 49.085.120 46.325.172 43.977.512 37.747.932
20.340.20 Rentabilidad del Encaje 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.100 TOTAL PASIVO EXIGIBLE 38.715.567 40.130.894 41.840.956 41.738.134 95.263.717 96.278.089 50.209.902 47.255.960 46.312.401 39.255.645
PASIVO EXIGIBLE
FONDOS DE PENSIONES
TIPO ETIPO A TIPO B TIPO C TIPO D
Las Notas Explicativas adjuntas N° 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros
Hoja 6
1.1 BALANCE GENERAL (Cifras en miles de pesos)
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
20.410 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 3.470.392.016 3.690.886.802 3.864.096.080 3.915.224.399 8.224.221.859 8.284.164.721 4.834.267.795 4.539.784.264 4.163.998.451 3.465.249.937
20.420 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 186.192 158.565 127.942 123.262 244.565 232.791 368.898 355.965 313.071 303.241
20.430 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 84.049.342 89.659.084 36.623.514 37.028.085 99.940.107 90.026.546 32.206.241 30.519.074 91.618.036 61.487.409
20.440 Cuentas individuales de ahorro previsional colectivo 6.882 3.049 8.524 8.234 5.034 3.920 3.729 1.028 85.704 45.794
20.450 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 53.314.678 59.859.698 27.574.120 27.259.699 84.604.582 73.879.036 29.875.438 25.270.380 54.530.631 40.213.342
20.460 Cuentas de ahorro voluntario 38.271.720 40.375.374 15.526.939 16.935.649 50.569.409 49.524.998 22.932.351 22.055.196 41.486.187 29.373.289
20.470 Cuentas de ahorro de indemnización 860.504 879.746 784.028 840.717 30.910.780 31.007.914 508.167 501.024 901.495 877.724
20.480 Ahorros previsionales voluntarios destinados a otras entidades 0 0 0 0 325 0 0 0 0 0
20.490 Recaudación en proceso de acreditación 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.500 Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios 0 0 0 0 25.954.080 25.913.782 0 0 0 0
20.510 Rezagos de ahorros voluntarios 0 0 0 0 1.053.142 440.566 0 0 0 0
20.520 Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización 0 0 0 0 280.933 278.225 0 0 0 0
20.530 Cambios en proceso hacia otro Fondo misma Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.540 Traspasos en proceso hacia otras Administradoras 18.800.593 25.172.741 12.188.743 14.564.725 19.554.987 24.987.171 3.666.063 5.368.660 18.549.318 20.816.507
20.550 Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.560 Rentabilidad no distribuida 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
20.400 TOTAL PATRIMONIO 3.665.881.927 3.906.995.059 3.956.929.890 4.011.984.770 8.537.339.803 8.580.459.670 4.923.828.682 4.623.855.591 4.371.482.893 3.618.367.243
20.000 TOTAL PASIVOS 3.704.597.494 3.947.125.953 3.998.770.846 4.053.722.904 8.632.603.520 8.676.737.759 4.974.038.584 4.671.111.551 4.417.795.294 3.657.622.888
PATRIMONIO
FONDOS DE PENSIONES
TIPO ETIPO A TIPO B TIPO C TIPO D
Las Notas Explicativas adjuntas N° 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros
Hoja 7
1.1 BALANCE GENERAL (Cifras en miles de pesos)
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
30.110 Bonos de Reconocimiento 8.860.507 9.832.451 33.973.906 40.774.095 76.931.205 96.487.972 164.231.852 197.573.734 60.283.022 69.403.946
30.115 Cotizaciones impagas 0 0 0 0 1.041.119.668 826.646.462 0 0 0 0
30.115.10 Cotizaciones impagas declaradas 0 0 0 0 876.127.069 700.137.118 0 0 0 0
30.115.20 Cotizaciones impagas declaradas automáticas 0 0 0 0 139.307.431 106.209.675 0 0 0 0
30.115.30 Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas 0 0 0 0 25.685.168 20.299.669 0 0 0 0
30.120 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales 182.304.698 970.809.410 372.248.239 817.435.942 776.290.361 1.358.915.053 409.575.516 1.118.910.047 465.892.823 1.349.151.544
30.125 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros 47.646.449 25.861.612 19.950.122 48.872.852 89.463.665 58.219.538 73.193.784 45.277.506 39.159.147 15.221.223
30.130 Derechos por titulos nacionales entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.135 Derechos por titulos extranjeros entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.137 Derechos por moneda nacional entregada en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.140 Derechos por monedas extranjeras entregadas en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.145 Derechos por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión 41.718.619 49.515.118 50.208.247 56.970.246 81.997.009 98.383.031 31.747.793 36.240.825 0 0
30.146 Derechos por moneda nacional recibida en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.147 Derechos por monedas extranjeras recibida en garantía 510.837.373 458.923.957 456.819.157 384.239.772 848.154.784 850.048.468 496.829.804 439.490.141 195.881.468 321.621.130
30.148 Derechos por títulos nacionales recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.149 Derechos por títulos extranjeros recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.150 Derechos por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de carteras de recursos previsionales0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.155 Derechos por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.160 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores nacionales5.546.644 6.334.531 5.560.267 4.333.752 1.848.064 2.930.408 588.820 0 217.818 0
30.165 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.170 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.175 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.180 Derechos por aportes comprometidos en activos alternativos extranjeros 13.913.800 0 14.609.490 0 24.349.150 0 10.435.350 0 6.261.210 0
30.190 Derechos por garantías asociadas a activos alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.100 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (DEBE) 810.828.090 1.521.277.079 953.369.428 1.352.626.659 2.940.153.906 3.291.630.932 1.186.602.919 1.837.492.253 767.695.488 1.755.397.843
30.210 Responsabilidad por Bonos de Reconocimiento 8.860.507 9.832.451 33.973.906 40.774.095 76.931.205 96.487.972 164.231.852 197.573.734 60.283.022 69.403.946
30.215 Responsabilidad por cotizaciones impagas 0 0 0 0 1.041.119.668 826.646.462 0 0 0 0
30.215.10 Responsabilidad por cotizaciones impagas declaradas 0 0 0 0 876.127.069 700.137.118 0 0 0 0
30.215.20 Responsabilidad por cotizaciones impagas declaradas automáticas 0 0 0 0 139.307.431 106.209.675 0 0 0 0
30.215.30 Responsabilidad por cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas 0 0 0 0 25.685.168 20.299.669 0 0 0 0
30.220 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales 182.304.698 970.809.410 372.248.239 817.435.942 776.290.361 1.358.915.053 409.575.516 1.118.910.047 465.892.823 1.349.151.544
30.225 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros 47.646.449 25.861.612 19.950.122 48.872.852 89.463.665 58.219.538 73.193.784 45.277.506 39.159.147 15.221.223
30.230 Obligaciones por titulos nacionales entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.235 Obligaciones por titulos extranjeros entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.237 Obligaciones por moneda nacional entregada en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.240 Obligaciones por monedas extranjeras entregadas en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.245 Obligaciones por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión 41.718.619 49.515.118 50.208.247 56.970.246 81.997.009 98.383.031 31.747.793 36.240.825 0 0
30.246 Obligaciones por moneda nacional recibida en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.247 Obligaciones por monedas extranjeras recibida en garantía 510.837.373 458.923.957 456.819.157 384.239.772 848.154.784 850.048.468 496.829.804 439.490.141 195.881.468 321.621.130
30.248 Obligaciones por títulos nacionales recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.249 Obligaciones por títulos extranjeros recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.250 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de carteras de recursos previsionales0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.255 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.260 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores nacionales5.546.644 6.334.531 5.560.267 4.333.752 1.848.064 2.930.408 588.820 0 217.818 0
30.265 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.270 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores extranjeros0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.275 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.280 Obligaciones por aportes comprometidos en activos alternativos extranjeros 13.913.800 0 14.609.490 0 24.349.150 0 10.435.350 0 6.261.210 0
30.290 Obligaciones por garantías asociadas a activos alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.200 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (HABER) 810.828.090 1.521.277.079 953.369.428 1.352.626.659 2.940.153.906 3.291.630.932 1.186.602.919 1.837.492.253 767.695.488 1.755.397.843
CUENTAS DE ORDEN
FONDOS DE PENSIONES
TIPO ETIPO A TIPO B TIPO C TIPO D
Las Notas Explicativas adjuntas N° 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros
Hoja 8
1.2
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
30.300 PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 3.906.995.059 2.794.962.130 4.011.984.770 3.181.477.552 8.580.459.670 7.512.619.122 4.623.855.591 4.387.942.524 3.618.367.243 4.704.171.589
30.410 Cotizaciones, depósitos y aportes 303.274.031 240.981.386 288.261.778 265.640.767 1.346.884.073 1.285.026.529 139.162.409 140.718.115 220.801.870 261.032.798
30.410.10 Cotizaciones obligatorias 263.684.663 212.240.284 276.812.356 256.390.261 1.209.297.999 1.157.826.750 128.866.318 128.603.409 184.598.487 219.029.764
30.410.20 Cotizaciones voluntarias 15.763.256 12.302.376 5.178.868 4.073.588 57.155.481 52.664.225 3.464.848 4.253.850 19.145.503 20.396.249
30.410.30 Depósitos convenidos 3.154.004 2.116.025 1.199.351 849.550 9.070.600 8.265.827 500.447 631.407 1.615.433 2.478.665
30.410.40 Depósitos de ahorro voluntario 20.503.301 14.173.186 4.921.570 4.173.538 66.511.483 61.397.389 6.251.573 7.151.983 15.251.927 18.946.645
30.410.50 Depósitos de ahorro de indemnización 132.832 115.935 126.872 132.200 4.676.719 4.713.370 56.851 58.648 124.289 121.505
30.410.60 Depósitos de ahorro de previsional voluntario para otras entidades 0 0 0 0 4.723 5.473 0 0 0 0
30.410.70 Cotizaciones de afiliado voluntario 30.683 31.675 21.939 21.523 105.206 106.574 19.769 18.020 15.710 19.128
30.410.80 Depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo 5.292 1.905 822 107 61.862 46.921 2.603 798 50.521 40.842
30.420 Aportes adicionales y Contribuciones 12.403.037 14.416.876 15.884.283 13.808.661 123.404.062 126.815.078 30.212.042 29.410.980 28.832.236 28.146.491
30.430 Traspasos recibidos desde otros Fondos misma Administradora 2.037.254.997 1.376.567.388 1.136.450.819 857.919.444 1.098.215.936 1.240.232.433 714.548.928 723.909.650 4.055.935.030 1.355.844.996
30.430.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 1.887.146.980 1.275.596.743 1.094.404.613 822.626.453 1.009.963.242 1.135.719.656 678.372.661 687.365.711 3.792.330.203 1.267.561.918
30.430.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 71.326.335 47.137.927 18.488.515 16.277.978 34.468.550 41.204.160 13.282.811 14.018.347 115.880.573 38.565.411
30.430.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 36.309.434 24.405.165 13.192.993 9.455.014 30.324.816 37.463.219 15.602.189 15.817.515 65.310.065 16.878.678
30.430.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 42.186.991 29.328.317 10.318.958 9.477.982 23.391.613 25.769.251 7.255.348 6.682.987 82.002.803 32.697.177
30.430.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 182.306 74.372 25.245 54.107 45.152 53.665 24.234 22.405 257.540 107.960
30.430.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 90.713 23.692 20.161 27.479 20.914 21.297 11.456 2.685 139.047 33.852
30.430.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 12.238 1.172 334 431 1.649 1.185 229 0 14.799 0
30.430.80 Rezagos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.430.90 Dictámenes de reclamos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.440 Traspasos recibidos desde los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 548.015.348 475.088.592 316.978.867 298.353.842 574.335.795 677.476.656 68.340.027 110.195.232 478.945.926 611.322.102
30.440.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 546.408.706 473.889.312 314.498.055 297.921.199 542.014.473 645.073.634 67.550.008 109.934.250 477.932.923 605.591.682
30.440.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 538.571 682.541 642.880 193.570 800.949 1.096.507 65.108 119.755 498.034 1.506.587
30.440.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 645.479 205.129 1.678.582 131.974 1.111.211 788.111 652.920 33.308 212.386 3.699.399
30.440.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 350.097 263.083 119.796 52.443 1.936 3.143 42.174 91.833 244.487 456.425
30.440.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 57.452 45.513 36.723 47.637 560.199 227.239 15.396 13.615 46.148 64.742
30.440.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 15.043 3.014 2.831 7.019 101.340 114.174 14.421 2.471 11.948 3.267
30.440.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.440.80 Rezagos 0 0 0 0 27.051.849 27.294.901 0 0 0 0
30.440.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0 0 0 0 2.693.838 2.878.947 0 0 0 0
30.450 Bonos de reconocimiento 10.723 36.221 6.532.982 6.876.919 102.523.582 105.962.847 58.411.246 59.388.987 19.300.460 24.812.976
30.460 Beneficios no cobrados 989 3.827 6.799 16.974 1.102.038 1.201.480 709.428 743.464 169.047 121.126
30.465 Devolución de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia recibidas de las Compañias de Seguro 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.470 Otros aumentos 26.352.502 45.091.034 14.194.260 29.572.972 68.112.453 71.408.294 21.409.000 31.374.326 32.004.767 39.644.383
30.400 TOTAL AUMENTOS DE PATRIMONIO 2.927.311.627 2.152.185.324 1.778.309.788 1.472.189.579 3.314.577.939 3.508.123.317 1.032.793.080 1.095.740.754 4.835.989.336 2.320.924.872
ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos)
TIPO C TIPO DTIPO A TIPO B TIPO E
FONDOS DE PENSIONES
Las Notas Explicativas adjuntas N° 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros
Hoja 9
1.2
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
30.510 Comisiones devengadas 30.823.401 24.908.552 31.629.161 29.369.609 38.554.055 36.623.951 16.645.400 16.592.161 21.947.851 26.230.252
30.510.10 Comisiones porcentuales devengadas 30.823.401 24.908.552 31.629.161 29.369.609 38.554.015 36.623.893 16.645.400 16.592.161 21.947.851 26.230.252
30.510.20 Comisiones fijas devengadas 0 0 0 0 40 58 0 0 0 0
30.520 Traspasos enviados hacia otros Fondos misma Administradora 2.382.042.467 952.613.698 1.299.715.201 623.983.163 1.482.485.294 1.155.342.436 356.633.282 471.799.223 3.521.529.466 2.350.735.391
30.520.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 2.200.783.176 882.660.821 1.250.106.700 603.216.627 1.387.058.432 1.094.540.254 322.562.987 420.467.010 3.301.706.404 2.187.985.769
30.520.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 81.686.394 32.650.032 22.147.596 10.735.738 37.500.905 23.518.983 13.116.576 20.571.373 98.995.313 69.727.697
30.520.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 46.700.128 14.285.857 15.007.362 4.905.485 32.793.944 20.685.850 12.582.758 19.947.822 53.655.305 44.194.577
30.520.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 52.575.399 22.970.562 12.401.021 5.061.895 25.010.131 16.476.969 8.346.123 10.794.397 66.823.039 48.651.891
30.520.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 195.239 34.332 26.033 32.612 96.780 104.764 20.649 15.841 195.776 124.960
30.520.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 90.946 12.094 26.315 30.806 23.224 14.013 3.959 2.780 137.847 49.312
30.520.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 11.185 0 174 0 1.878 1.603 230 0 15.782 1.185
30.520.80 Rezagos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.520.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.530 Traspasos enviados hacia los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 569.615.827 473.156.030 382.246.201 344.406.294 587.319.543 574.839.978 121.341.351 167.187.834 446.198.001 832.250.723
30.530.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 563.017.268 468.475.016 377.685.844 343.313.746 550.994.744 539.909.750 119.018.913 165.985.318 439.083.554 824.478.276
30.530.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 2.083.886 2.005.131 913.499 601.707 913.494 1.615.161 672.405 603.281 1.320.667 2.775.287
30.530.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 645.439 1.069.780 486.977 122.842 1.809.018 1.104.001 465.925 134.693 2.024.489 1.316.425
30.530.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 5.596 2.385 9.201 4.340 2.295 531 118 2.038 3.564 4.787
30.530.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 494.788 984.056 249.739 152.896 443.724 733.616 164.712 187.232 607.263 900.462
30.530.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 34.114 30.783 33.516 24.748 310.319 322.131 7.182 8.817 25.919 45.355
30.530.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.530.80 Rezagos 0 0 0 0 27.992.560 30.239.212 0 0 0 0
30.530.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 3.334.736 588.879 2.867.425 186.015 4.853.389 915.576 1.012.096 266.455 3.132.545 2.730.131
30.540 Beneficios 7.717.734 8.643.790 41.054.982 31.198.915 206.945.846 164.803.475 403.430.311 370.683.639 255.246.047 241.571.190
30.540.10 Retiros programados 1.229.091 1.115.250 1.673.925 1.218.867 43.027.013 37.343.600 122.333.164 113.194.928 23.950.451 23.485.826
30.540.20 Rentas temporales 294.870 138.600 435.028 234.509 11.546.129 7.025.407 25.177.737 20.398.217 23.411.272 24.304.993
30.540.30 Herencia 935.676 696.738 1.262.381 1.308.001 7.608.745 6.698.401 11.036.114 10.867.731 3.937.419 3.157.368
30.540.40 Primas de rentas vitalicias 4.205.580 5.533.820 35.276.138 26.821.330 137.370.961 107.600.175 237.390.476 218.302.277 194.484.629 186.045.579
30.540.50 Cuotas mortuorias 80.616 70.508 128.775 152.573 630.372 631.580 880.301 804.584 131.307 124.818
30.540.60 Excedentes de libre disposición 971.901 1.088.874 2.278.735 1.463.635 5.876.363 4.618.921 6.612.519 7.115.902 9.330.969 4.452.606
30.540.70 Distribución de beneficios no cobrados 0 0 0 0 886.263 885.391 0 0 0 0
30.550 Distribución de recaudación 0 0 0 0 1.123.087.097 1.085.271.177 0 0 0 0
30.550.10 Cotizaciones, depósitos y aportes 0 0 0 0 951.297.912 908.105.590 0 0 0 0
30.550.20 Bonos de reconocimiento (cualquiera sea su tipo) liquidados, reliq. o transados en Bolsas de Valores nacionales 0 0 0 0 84.255.411 91.115.103 0 0 0 0
30.550.30 Aportes adicionales y contribuciones 0 0 0 0 87.331.598 85.783.008 0 0 0 0
30.550.40 Transferencias desde el Antiguo sistema previsional 0 0 0 0 202.176 267.476 0 0 0 0
30.550.50 Aportes Regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.560 Pagos en exceso de empleadores y afiliados 2.024.842 1.497.226 2.542.079 1.978.703 4.419.157 3.856.399 4.937.531 4.713.392 2.900.460 3.236.807
30.570 Retiros de ahorro voluntario 21.080.275 15.730.791 6.870.202 5.945.489 21.520.054 16.571.516 7.719.435 8.863.414 36.351.933 37.709.137
30.580 Retiros de ahorro de indemnización 137.539 141.956 180.819 124.587 4.867.618 4.557.327 82.148 96.165 235.416 166.581
30.590 Retiros de ahorro previsional voluntario 11.794.798 10.391.764 5.444.864 3.229.686 8.481.273 9.403.232 2.163.967 4.074.194 8.363.014 20.175.182
30.600 Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.610 Transferencias de ahorro previsional voluntario para otras entidades 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.620 Transferencias de ahorro previsional voluntario colectivo para otras entidades 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
30.630 Impuestos retenidos 388.519 363.902 113.314 104.704 281.126 243.867 77.666 98.792 264.049 349.313
30.640 Transferencias de primas hacia otras Administradoras 7 2 7 6 44 0 7 36 6 27
30.645 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas a favor de las Compañias de Seguro 27.379.196 21.436.606 27.775.657 25.055.090 33.050.738 30.700.615 11.566.421 11.308.990 18.343.647 21.265.129
30.650 Otras disminuciones 2.428.351 1.900.598 6.328.212 2.563.669 51.636.120 51.429.582 6.758.285 10.093.123 4.439.876 8.091.766
30.500 TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO 3.055.432.956 1.510.784.915 1.803.900.699 1.067.959.915 3.562.647.965 3.133.643.555 931.355.804 1.065.510.963 4.315.819.766 3.541.781.498
30.700 REVALORIZACION (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO -112.991.803 470.632.520 -29.463.969 426.277.554 204.950.159 693.360.786 198.535.815 205.683.276 232.946.080 135.052.280
30.800 PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 3.665.881.927 3.906.995.059 3.956.929.890 4.011.984.770 8.537.339.803 8.580.459.670 4.923.828.682 4.623.855.591 4.371.482.893 3.618.367.243
ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos) (Continuación)
FONDOS DE PENSIONES
TIPO ETIPO A TIPO B TIPO C TIPO D
Las Notas Explicativas adjuntas N° 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros
Hoja 10
1.3
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
30.900 PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 93.581.901,03 78.484.379,07 109.311.241,99 98.466.555,44 232.254.833,59 222.460.124,98 149.609.047,91 148.862.850,17 95.841.166,60 128.291.336,23
31.010 Cotizaciones, depósitos y aportes 7.235.211,81 6.103.911,77 7.777.319,22 7.564.690,12 35.828.517,06 35.726.712,38 4.408.618,74 4.596.135,67 5.677.923,46 6.945.311,29
31.010.10 Cotizaciones obligatorias 6.292.990,25 5.374.457,19 7.468.165,63 7.302.447,30 32.168.226,00 32.188.835,97 4.082.919,10 4.201.217,21 4.748.833,57 5.828.009,74
31.010.20 Cotizaciones voluntarias 376.170,92 309.912,68 139.789,17 115.583,47 1.520.029,79 1.462.636,49 109.650,61 138.804,88 490.828,16 542.458,56
31.010.30 Depósitos convenidos 75.166,23 54.400,20 32.368,14 24.497,14 241.930,22 231.911,93 15.939,49 20.763,11 41.713,26 66.021,97
31.010.40 Depósitos de ahorro voluntario 486.852,13 361.353,42 132.970,73 117.788,50 1.769.371,39 1.707.859,78 197.597,02 232.821,62 391.645,10 503.996,87
31.010.50 Depósitos de ahorro de indemnización 3.170,99 2.939,90 3.411,18 3.756,55 124.389,55 131.062,15 1.803,24 1.915,27 3.198,70 3.234,04
31.010.60 Depósitos de ahorro de previsional voluntario para otras entidades 0,00 0,00 0,00 0,00 125,75 152,44 0,00 0,00 0,00 0,00
31.010.70 Cotizaciones de afiliado voluntario 735,21 800,46 592,29 614,24 2.800,14 2.962,67 626,86 587,64 405,97 509,20
31.010.80 Depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo 126,08 47,92 22,08 2,92 1.644,22 1.290,95 82,42 25,94 1.298,70 1.080,91
31.020 Aportes adicionales 295.975,04 366.203,92 428.807,48 390.921,06 3.382.048,54 3.603.925,21 956.936,08 960.408,99 740.088,44 747.894,84
31.030 Traspasos recibidos desde otros Fondos misma Administradora 48.356.747,61 34.256.702,56 30.555.363,10 24.057.621,80 29.221.832,70 34.199.814,98 22.626.106,89 23.583.988,17 104.065.026,82 36.029.150,83
31.030.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 44.790.500,30 31.746.025,85 29.426.121,89 23.072.153,02 26.874.987,31 31.323.435,40 21.480.841,06 22.395.745,03 97.300.947,61 33.683.381,78
31.030.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 1.694.825,82 1.172.497,38 496.424,75 453.931,30 916.805,09 1.132.679,82 421.208,71 456.161,55 2.971.670,79 1.024.817,64
31.030.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 863.242,02 606.669,97 354.357,46 264.523,17 806.155,08 1.032.473,56 493.161,58 513.878,96 1.677.695,58 448.447,87
31.030.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 1.001.419,70 729.056,39 277.229,85 264.729,05 622.081,30 709.130,66 229.775,33 217.382,51 2.104.170,73 868.723,27
31.030.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 4.316,67 1.835,86 679,95 1.507,14 1.202,75 1.477,74 760,29 733,19 6.604,94 2.879,61
31.030.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 2.151,81 589,01 540,30 766,32 557,31 585,58 359,92 86,93 3.559,15 900,66
31.030.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 291,29 28,10 8,90 11,80 43,86 32,22 0,00 0,00 378,02 0,00
31.030.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
31.030.90 Dictámenes de reclamos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
31.040 Traspasos recibidos desde otros Fondos otras Administradoras 13.063.626,72 11.919.599,95 8.546.448,91 8.433.739,79 15.278.652,54 18.783.067,32 2.163.265,03 3.602.711,76 12.252.607,23 16.284.515,93
31.040.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 13.025.243,06 11.889.415,06 8.480.284,44 8.421.100,64 14.418.766,30 17.883.587,18 2.137.849,19 3.594.119,56 12.226.747,09 16.131.584,19
31.040.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 12.902,35 17.156,14 17.392,15 5.658,60 21.374,49 30.220,14 2.045,35 3.967,15 12.720,01 40.200,71
31.040.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 15.295,85 5.232,67 44.473,26 3.947,17 29.564,72 21.732,17 21.099,88 1.077,51 5.403,65 98.780,18
31.040.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 8.463,51 6.578,91 3.235,26 1.488,66 51,75 87,07 1.333,90 3.022,61 6.251,06 12.141,47
31.040.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 1.366,27 1.142,44 987,88 1.347,84 14.892,58 6.318,09 485,54 443,41 1.177,36 1.723,00
31.040.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 355,68 74,73 75,92 196,88 2.695,98 3.164,74 451,17 81,52 308,06 86,38
31.040.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
31.040.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 719.347,67 758.667,68 0,00 0,00 0,00 0,00
31.040.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0,00 0,00 0,00 0,00 71.959,05 79.290,25 0,00 0,00 0,00 0,00
31.050 Bonos de reconocimiento 257,57 991,97 176.233,30 194.832,89 2.725.257,10 2.944.531,08 1.847.297,04 1.936.784,97 494.970,06 659.349,20
31.060 Beneficios no cobrados 23,66 97,31 183,11 490,68 29.296,66 27.704,16 22.400,84 24.194,86 4.371,83 3.204,41
31.065 Devolución de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia recibidas de las Compañias de Seguro 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
31.070 Otros aumentos 627.421,48 561.993,46 382.202,17 454.361,28 1.775.119,12 1.437.473,70 677.987,81 768.262,90 820.423,65 955.433,33
31.000 TOTAL AUMENTOS DE PATRIMONIO 69.579.263,89 53.209.500,94 47.866.557,29 41.096.657,62 88.240.723,72 96.723.228,83 32.702.612,43 35.472.487,32 124.055.411,49 61.624.859,83
ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas)
TIPO C TIPO DTIPO A TIPO B TIPO E
FONDOS DE PENSIONES
Las Notas Explicativas adjuntas N° 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros
Hoja 11
1.3
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
Ejercicio Actual
31/12/2018
Ejercicio Anterior
31/12/2017
31.110 Comisiones devengadas 735.402,47 630.506,14 852.873,60 836.014,71 1.025.688,21 1.018.125,02 526.420,45 541.038,82 564.406,63 697.652,32
31.110.10 Comisiones porcentuales devengadas 735.402,47 630.506,14 852.873,60 836.014,71 1.025.687,16 1.018.123,46 526.420,45 541.038,82 564.406,63 697.652,32
31.110.20 Comisiones fijas devengadas 0,00 0,00 0,00 0,00 1,05 1,56 0,00 0,00 0,00 0,00
31.120 Traspasos enviados hacia otros Fondos misma Administradora 56.892.353,64 24.016.020,03 35.061.403,61 17.654.214,91 39.457.277,82 31.919.531,06 11.325.083,67 16.792.539,15 90.422.848,29 62.390.220,42
31.120.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 52.568.970,34 22.254.010,82 33.724.419,34 17.070.956,73 36.916.062,13 30.240.055,11 10.243.478,25 15.638.064,75 84.775.270,03 58.071.910,46
31.120.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 1.950.301,07 820.228,24 596.261,03 300.960,28 998.983,06 648.720,58 417.084,40 423.584,51 2.542.135,51 1.850.736,35
31.120.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 1.114.261,04 357.172,40 405.344,58 138.054,87 873.454,29 572.897,61 398.363,03 497.008,19 1.382.089,68 1.172.057,87
31.120.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 1.251.743,20 583.418,64 333.960,89 142.450,63 665.535,98 454.493,99 265.381,24 233.443,43 1.714.403,77 1.290.859,43
31.120.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 4.643,89 879,45 702,76 931,67 2.576,77 2.936,41 652,18 421,45 5.018,74 3.317,64
31.120.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 2.168,50 310,48 710,37 860,73 615,45 383,80 124,57 16,82 3.527,38 1.307,13
31.120.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 265,60 0,00 4,64 0,00 50,14 43,56 0,00 0,00 403,18 31,54
31.120.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
31.120.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
31.130 Traspasos enviados hacia los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 13.588.739,86 11.945.579,16 10.308.396,50 9.770.878,48 15.636.620,24 15.929.664,03 3.851.495,66 4.017.882,62 11.498.323,75 22.142.309,69
31.130.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 13.431.333,68 11.827.455,42 10.185.494,55 9.739.970,59 14.671.029,03 14.959.669,33 3.777.971,96 3.990.926,02 11.315.751,49 21.935.235,49
31.130.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 49.468,92 50.465,02 24.761,37 17.158,60 24.406,28 44.478,87 21.271,95 15.996,81 33.963,26 73.951,27
31.130.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 15.412,14 27.065,58 13.055,61 3.461,96 47.960,87 31.013,87 14.800,42 3.080,02 51.621,66 35.087,04
31.130.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 134,32 59,63 246,10 124,59 61,00 14,55 3,69 48,02 91,35 127,11
31.130.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 11.744,96 25.470,27 6.778,69 4.345,28 11.813,35 20.214,46 5.228,16 5.011,59 15.672,43 24.009,63
31.130.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 813,22 775,49 904,32 701,24 8.268,21 8.925,21 227,35 204,08 669,97 1.205,58
31.130.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
31.130.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 743.903,77 840.288,57 0,00 0,00 0,00 0,00
31.130.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 79.832,62 14.287,75 77.155,86 5.116,22 129.177,73 25.059,17 31.992,13 2.616,08 80.553,59 72.693,57
31.140 Beneficios 184.219,82 219.894,15 1.105.947,42 882.933,02 5.504.482,76 4.573.926,82 12.772.659,23 12.093.408,88 6.556.168,16 6.424.780,66
31.140.10 Retiros programados 29.301,68 28.213,80 45.110,50 34.528,12 1.143.766,57 1.036.413,87 3.872.353,93 3.693.951,17 615.765,91 624.379,22
31.140.20 Rentas temporales 7.028,56 3.491,08 11.717,68 6.629,07 306.750,30 194.530,78 796.695,05 665.546,92 602.245,85 646.132,60
31.140.30 Herencia 22.514,82 17.909,06 34.050,21 36.968,51 202.208,19 186.308,86 349.004,53 355.402,49 101.070,06 83.990,08
31.140.40 Primas de rentas vitalicias 100.609,43 140.837,37 950.334,33 758.790,73 3.655.379,77 2.985.441,66 7.517.311,33 7.120.308,23 4.993.396,02 4.948.545,76
31.140.50 Cuotas mortuorias 1.924,17 1.789,25 3.468,15 4.338,27 16.760,12 17.557,33 27.861,20 26.239,58 3.370,85 3.312,77
31.140.60 Excedentes de libre disposición 22.841,16 27.653,59 61.266,55 41.678,32 156.052,86 129.177,35 209.433,19 231.960,49 240.319,47 118.420,23
31.140.70 Distribución de beneficios no cobrados 0,00 0,00 0,00 0,00 23.564,95 24.496,97 0,00 0,00 0,00 0,00
31.150 Distribución de recaudación 0,00 0,00 0,00 0,00 29.972.108,23 30.259.455,13 0,00 0,00 0,00 0,00
31.150.10 Cotizaciones, depósitos y aportes 0,00 0,00 0,00 0,00 25.305.399,86 25.253.497,61 0,00 0,00 0,00 0,00
31.150.20 Bonos de reconocimiento (cualquiera sea su tipo) liquidados, reliq. o transados en Bolsas de Valores nacionales 0,00 0,00 0,00 0,00 2.239.498,36 2.532.995,26 0,00 0,00 0,00 0,00
31.150.30 Aportes adicionales y contribuciones 0,00 0,00 0,00 0,00 2.421.807,04 2.465.428,81 0,00 0,00 0,00 0,00
31.150.40 Transferencias desde el Antiguo sistema previsional 0,00 0,00 0,00 0,00 5.402,97 7.533,45 0,00 0,00 0,00 0,00
31.150.50 Aportes Regularizadores de la Administradora 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
31.160 Pagos en exceso de empleadores y afiliados 48.444,81 37.814,14 68.644,74 56.166,00 117.552,48 106.727,82 156.464,59 153.818,98 74.575,70 86.094,18
31.170 Retiros de ahorro voluntario 502.583,98 395.883,32 185.273,52 167.989,33 572.318,76 459.158,00 244.602,14 289.655,71 934.090,02 1.003.773,93
31.180 Retiros de ahorro de indemnización 3.294,16 3.596,52 4.871,80 3.554,82 129.494,42 126.826,15 2.610,87 3.148,05 6.062,79 4.432,39
31.190 Retiros de ahorro previsional voluntario 281.222,42 263.521,08 146.536,57 92.056,57 225.601,24 260.568,14 68.560,33 133.371,73 214.430,71 536.018,78
31.200 Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
31.210 Transferencias de ahorro previsional voluntario para otras entidades 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
31.220 Transferencias de ahorro previsional voluntario colectivo para otras entidades 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
31.230 Impuestos retenidos 9.269,19 9.206,31 3.053,72 2.980,23 7.482,15 6.764,56 2.464,14 3.238,01 6.796,81 9.291,32
31.240 Transferencias de primas hacia otras Administradoras 0,17 0,05 0,21 0,18 1,18 0,00 0,22 1,17 0,17 0,72
31.245 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas a favor de las Compañias de Seguro 653.366,10 542.602,35 749.038,71 713.156,91 879.044,05 853.094,51 365.998,31 369.167,75 471.309,51 565.630,97
31.250 Otras disminuciones 57.811,62 47.355,73 173.431,28 72.025,91 1.376.292,55 1.414.678,98 213.895,45 329.018,71 113.639,73 214.824,08
31.100 TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO 72.956.708,24 38.111.978,98 48.659.471,68 30.251.971,07 94.903.964,09 86.928.520,22 29.530.255,06 34.726.289,58 110.862.652,27 94.075.029,46
31.300 REVALORIZACION (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
31.400 PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 90.204.456,68 93.581.901,03 108.518.327,60 109.311.241,99 225.591.593,22 232.254.833,59 152.781.405,28 149.609.047,91 109.033.925,82 95.841.166,60
ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas) (Continuación)
FONDOS DE PENSIONES
TIPO ETIPO A TIPO B TIPO C TIPO D
Las Notas Explicativas adjuntas N° 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros
NOMBRE DE LA A.F.P. A.F.P. CAPITAL S.A.
R.U.T. 98.000.000-1
Hoja 12
RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD
M$ % M$ % M$ % M$ % M$ %
32.100.10 BCO 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.100.11 BRP-BVL 0 0,00 2.987 0,00 18.446 0,00 235.486 0,01 3.830 0,00
32.100.11 BEC 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 1.691 0,00
32.100.11 BTP 252.170 0,01 6.884.040 0,15 57.730.654 0,68 45.648.944 0,97 29.248.536 0,77
32.100.14 PTG-BTU 87.487 0,00 12.097.303 0,26 102.151.735 1,20 88.486.360 1,89 69.692.454 1,84
32.100.15 PRC-CERO 5.161 0,00 38.036 0,00 477.884 0,01 37.990 0,00 13.411 0,00
32.100.16 PRD-ZERO-XERO 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.100.17 BCD 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.100.18 PCX 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.100.19 BCX 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.100.20 PDC 41.302 0,00 20.896 0,00 33.653 0,00 10.652 0,00 178.663 0,00
32.100.21 BCU 338.244 0,01 3.688.815 0,08 16.631.247 0,20 13.566.148 0,29 9.200.717 0,24
32.100.22 BCP 23.522 0,00 353.885 0,01 493.071 0,01 366.344 0,01 638.020 0,02
32.100.23 BBC 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.100.24 LTP 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.100.25 Otros 39.862 0,00 393.917 0,01 2.269.018 0,03 1.845.780 0,04 1.250.082 0,03
32.100 SUBTOTAL INSTRUMENTOS ESTATALES 787.748 0,02 23.479.879 0,51 179.805.708 2,13 150.197.704 3,21 110.227.404 2,90
32.110.10 ACC-OSAN 5.486.614 0,13 6.286.151 0,14 8.007.671 0,09 2.529.225 0,05 872.490 0,02
32.110.11 BEF 4.305.038 0,10 20.639.124 0,45 72.337.603 0,85 57.189.994 1,22 62.420.313 1,65
32.110.12 BSF 1.082.589 0,03 4.925.876 0,11 18.366.469 0,22 11.436.316 0,24 16.726.815 0,44
32.110.13 DPF 1.930.671 0,05 5.445.336 0,12 5.896.955 0,07 5.505.984 0,12 19.571.729 0,52
32.110.14 LHF 46.286 0,00 898.179 0,02 2.409.705 0,03 1.204.360 0,03 592.543 0,02
32.110.15 CC2 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.110.16 BHM 0 0,00 0 0,00 868.853 0,01 107.330 0,00 134.162 0,00
32.110.17 Otros 854.881 0,02 792.233 0,02 982.475 0,01 332.852 0,01 215.419 0,01
32.110 SUBTOTAL INSTRUMENTOS FINANCIEROS 13.706.079 0,33 38.986.899 0,86 108.869.731 1,28 78.306.061 1,67 100.533.471 2,66
32.120.10 ACC-OSAN -63.716.274 -1,49 -56.681.366 -1,24 -72.413.642 -0,85 -23.528.242 -0,50 -10.439.635 -0,28
32.120.11 BCA 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.120.12 BCS 1.718 0,00 13.743 0,00 42.946 0,00 51.137 0,00 19.627 0,00
32.120.13 CFID-CFIV-FICE 8.539.363 0,20 11.394.585 0,25 24.412.932 0,29 3.016.588 0,06 1.181.936 0,03
32.120.14 CFMD-CFMV 8.686.799 0,20 2.985.653 0,07 -1.411.788 -0,02 2.967.599 0,06 1.853.411 0,05
32.120.15 DEB 2.104.795 0,05 11.381.024 0,25 51.212.081 0,60 35.216.081 0,75 35.416.636 0,93
32.120.16 ECO 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.120.17 ECS 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.120.18 BFI 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.120.19 Otros 2.251.471 0,05 24.917 0,00 -1.210.529 -0,01 -662.436 -0,01 -323.784 -0,01
32.120 SUBTOTAL EMPRESAS -42.132.128 -0,99 -30.881.444 -0,67 632.000 0,01 17.060.727 0,36 27.708.191 0,72
32.125.10 ASC 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.125.11 SPA 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.125.12 EPA 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.125.13 MHE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.125.14 CSIN 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.125.15 CLEA 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.125.16 CREN 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.125.17 RAIZ 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.125.18 Otros 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.125 SUBTOTAL ACTIVOS ALTERNATIVOS NACIONALES 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.130.10 AEE-ADR-OSAE -8.602.874 -0,20 -8.072.839 -0,18 -12.810.703 -0,15 -2.729.677 -0,06 -735.295 -0,02
32.130.11 EBC 1.110.480 0,03 2.143.125 0,05 4.951.689 0,06 3.490.609 0,07 3.533.930 0,09
32.130.12 TBI 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.130.13 TBE 1.752.598 0,04 1.854.127 0,04 6.292.927 0,07 2.622.103 0,06 2.906.437 0,08
32.130.14 CDE-BCE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.130.15 TGE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.130.16 ABE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.130.17 BEE-BSE 3.122.684 0,07 3.135.359 0,07 9.413.089 0,11 7.626.901 0,16 5.142.257 0,14
32.130.18 CFID-CFIV 19.694.552 0,46 19.062.125 0,42 43.291.182 0,51 15.037.816 0,32 0 0,00
32.130.19 CFMD-CFMV -8.260.050 -0,19 -2.674.883 -0,06 955.698 0,01 -3.218.162 -0,07 126.163 0,00
32.130.20 CMED-CMEV -70.366.913 -1,64 -41.655.998 -0,91 -57.665.052 -0,68 -6.004.067 -0,13 3.037.257 0,08
32.130.21 CIED-CIEV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.130.22 ADD 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.130.23 BCE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.130.24 BME 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.130.25 ETFA-ETFB-ETFC -7.081.513 -0,17 -6.484.330 -0,14 -9.267.016 -0,11 -287.215 -0,01 1.324.997 0,03
32.130.26 OVN 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.130.27 TDP 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.130.28 ELN 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.130.29 CC3 -2.116.562 -0,05 630.015 0,01 65.306 0,00 799.981 0,02 -81.642 0,00
32.130.30 Otros 21.960.980 0,51 14.228.455 0,31 22.865.210 0,27 6.329.400 0,14 1.746.890 0,05
32.130 SUBTOTAL AL INVERSIÓN EXTRANJERA -48.786.618 -1,14 -17.834.844 -0,39 8.092.330 0,09 23.667.689 0,50 17.000.994 0,45
32.135.10 VCPE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.135.11 VDPE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.135.12 CCPE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.135.13 CDPE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.135.14 Otros 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.135 SUBTOTAL ACTIVOS ALTERNATIVOS EXTRANJEROS 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.140.10 ONMC-ONMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.140.11 FNMC-FNMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.140.12 WNMC-WNMV -41.585.965 -0,97 -46.373.054 -1,01 -86.641.692 -1,02 -62.489.142 -1,33 -16.859.403 -0,44
32.140.13 ONTC-ONTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.140.14 FNTC-FNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.140.15 WNTC-WNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.140.16 FNAC-FNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.140.17 FNIC-FNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.140.18 ONAC-ONAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.140.19 ONIC-ONIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.140.20 WNAC-WNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.140.21 WNIC-WNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.140.22 XNAC-XNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.140.23 XNIC-XNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.140.24 XNMC-XNMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.140.25 XNTC-XNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.140.26 YNAC-YNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.140.27 YNIC-YNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.140.28 YNMC-YNMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.140.29 YNTC-YNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.140.30 Otros 5.378 0,00 509.834 0,01 1.769.436 0,02 522.236 0,01 -731.285 -0,02
32.140 SUBTOTAL DERIVADOS NACIONALES -41.580.587 -0,97 -45.863.220 -1,00 -84.872.256 -1,00 -61.966.906 -1,32 -17.590.688 -0,46
32.150.10 OEMC-OEMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.150.11 FEMC-FEMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.150.12 WEMC-WEMV 452.579 0,01 -510.055 -0,02 1.577.232 0,02 -224.101 0,00 -738.191 -0,02
32.150.13 OETC-OETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.150.14 FETC-FETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.150.15 WETC-WETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.150.16 FEAC-FEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.150.17 FEIC-FEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.150.18 OEAC-OEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.150.19 OEIC-OEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.150.20 WEAC-WEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.150.21 WEIC-WEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.150.22 XEAC-XEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.150.23 XEIC-XEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.150.24 XEMC-XEMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.150.25 XENC-XENV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.150.26 XETC-XETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.150.27 YEAC-YEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.150.28 YEIC-YEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.150.29 YEMC-YEMV 2.999.347 0,07 2.718.798 0,05 -7.048.709 -0,09 -6.202.566 -0,13 -2.291.247 -0,06
32.150.30 YENC-YENV 0 0,00 -98.209 0,00 -1.379.913 -0,02 -1.014.047 -0,02 -368.987 -0,01
32.150.31 YETC-YECV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.150.32 Otros 517.023 0,01 262.278 0,01 1.357.210 0,02 694.670 0,01 769.110 0,02
32.150 SUBTOTAL DERIVADOS EXTRANJEROS 3.968.949 0,09 2.372.812 0,04 -5.494.180 -0,07 -6.746.044 -0,14 -2.629.315 -0,07
32.160 TOTAL -114.036.557 -2,66 -29.739.918 -0,65 207.033.333 2,44 200.519.231 4,28 235.250.057 6,20
32.205 32.210 32.215 32.220 32.225 32.230 32.235 32.240 32.245 32.250
1.4 CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD DE LA CARTERA DE INVERSIONES DE LOS FONDOS DE PENSIONES (Enero - Diciembre 2018)
INSTRUMENTOS
FONDOS DE PENSIONES
TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Hoja 13
1.5
CÓDIGO CONCEPTO FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.100 Valor cuota final del ejercicio actual 40.639,70 36.463,24 37.844,23 32.227,93 40.092,8733.110 Valor cuota final del ejercicio anterior 41.749,47 36.702,40 36.944,16 30.906,26 37.753,79
33.120 Valor cuota final del ejercicio anterior (actualizado) 42.945,41 37.753,76 38.002,45 31.791,59 38.835,2733.130 Rentabilidad nominal de la cuota en el ejercicio -2,66% -0,65% 2,44% 4,28% 6,20%33.140 Rentabilidad real de la cuota en el ejercicio -5,37% -3,42% -0,42% 1,37% 3,24%
1.6
CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.200 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 261.742 450.317 760.626 734.874 204.317
33.205 Número de cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 463 458 1.560 4.045 3.026
33.210 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 83.436 33.453 89.393 28.223 102.280
33.215 Número de cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 12 17 8 2 55
33.220 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 9.771 5.015 7.166 2.057 6.979
33.230 Número de cuentas de ahorro voluntario 84.439 53.069 178.644 98.410 87.958
33.240 Número de cuentas de ahorro indemnización 9.389 6.962 186.207 4.749 7.754
1.7
CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.300 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de afiliados 49.723 22.032 57.829 22.070 69.476
33.310 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de trabajadores no afiliados 33.713 11.421 31.564 6.153 32.804
33.320 Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de afiliados 3 2 3 1 15
33.330 Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de no afiliados 9 15 5 1 40
33.340 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de afiliados 6.155 3.038 4.650 1.720 5.161
33.350 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de trabajadores no afiliados 3.616 1.977 2.516 337 1.818
1.8
CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.400 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 265.166 480.333 784.026 706.967 182.281
33.405 Número de cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 359 395 1.503 3.988 2.929
33.410 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 81.868 34.135 88.614 27.787 88.925
33.415 Número de cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 9 16 9 2 54
33.420 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 11.641 6.321 10.854 3.145 6.996
33.430 Número de cuentas de ahorro voluntario 81.434 52.584 178.081 92.504 80.270
33.440 Número de cuentas de ahorro indemnización 9.180 6.926 186.314 4.690 7.141
1.9
CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.500 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de afiliados 49.995 23.170 56.577 22.088 58.957
33.510 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de trabajadores no afiliados 31.873 10.965 32.037 5.699 29.968
33.520 Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de afiliados 4 2 4 1 33
33.530 Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de no afiliados 5 14 5 1 21
33.540 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de afiliados 7.132 3.808 6.547 2.470 4.870
33.550 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de trabajadores no afiliados 4.509 2.513 4.307 675 2.126
VALORES Y RENTABILIDAD DE LA CUOTA
EJERCICIO ACTUALNÚMERO DE CUENTAS
DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUAL
EJERCICIO ANTERIOR
EJERCICIO ACTUAL
NÚMERO DE CUENTASEJERCICIO ANTERIOR
DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUAL
Hoja 141.10
CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.600 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 32.357 34.103 30.856 7.754 21.059
33.605 Número de cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios 36 16 18 10 31
33.610 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 2.591 742 1.786 353 2.330
33.615 Número de cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0
33.620 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 212 47 121 28 139
33.630 Número de cuentas de ahorro voluntario 1.381 571 1.164 333 1.425
33.640 Número de cuentas de ahorro indemnización 1.060 894 6.280 192 829
1.11
CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.700 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 38.118 25.554 30.814 3.957 26.049
33.705 Número de cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios 66 34 44 24 84
33.710 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 1.643 551 2.133 179 1.940
33.715 Número de cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0
33.720 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 73 19 61 8 50
33.730 Número de cuentas de ahorro voluntario 393 188 642 71 551
33.740 Número de cuentas de ahorro indemnización 1.483 1.020 2.693 323 1.402
1.12
CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.800 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 109.407 30.875 44.237 17.264 118.057
33.805 Número de cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios 446 66 123 55 485
33.810 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 29.546 4.590 11.051 3.631 29.996
33.815 Número de cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 10 1 4 2 11
33.820 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 5.406 703 1.843 637 5.394
33.830 Número de cuentas de ahorro voluntario 21.470 4.217 8.050 3.086 22.355
33.840 Número de cuentas de ahorro indemnización 1.242 297 611 180 1.220
1.13
CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.900 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 109.591 25.766 32.003 15.323 137.157
33.905 Número de cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios 513 45 74 44 499
33.910 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 29.623 4.222 7.039 3.441 34.489
33.915 Número de cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 13 1 2 2 10
33.920 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 5.385 609 1.249 621 6.119
33.930 Número de cuentas de ahorro voluntario 21.594 3.696 5.676 2.814 25.398
33.940 Número de cuentas de ahorro indemnización 1.270 236 288 164 1.592
EJERCICIO ACTUALNÚMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADAS
NÚMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADAS
EJERCICIO ACTUAL
EJERCICIO ACTUAL
NÚMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTROS FONDOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORAEJERCICIO ACTUAL
NÚMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTROS FONDOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORA
16
FONDOS DE PENSIONES CAPITAL
NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS POR LOS PERIODOS TERMINADOS AL 31.12.2018 Y 31.12.2017
(Todas las cifras están expresadas en miles de pesos)
NOTA1: ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES
a) Razón Social de la Administradora. La Administración de los Fondos de Pensiones es ejercida por la Administradora de Fondos de Pensiones Capital S.A., Sociedad Anónima Abierta, RUT: 98.000.000-1 con domicilio en Santiago.
b) Singularización de la escritura pública de constitución AFP Santa María S.A., hoy AFP Capital S.A., se constituyó por escritura pública del 16 de enero de 1981, otorgada ante el Notario Público de Santiago don Jorge Zañartu Squella.
c) Resolución de la Superintendencia y fecha de publicación e inscripción del certificado otorgado por la Superintendencia que autorizó el inicio de actividades de la Administradora.
Mediante Resolución E-001/81, de la Superintendencia de Administradoras de Fondos de Pensiones, hoy Superintendencia de Pensiones, de fecha 20 de enero de 1981, se autorizó la existencia del Fondo de Pensiones y la Administradora.
Dicha resolución fue publicada en el Diario Oficial con fecha 23 de enero de 1981, e inscrita a fojas 1371, Nº 757, en el Registro de Comercio del Conservador de Bienes Raíces de Santiago con fecha 21 de enero de 1981.
Las actividades del Fondo de Pensiones se iniciaron el 1º de Mayo de 1981.
d) Objeto de la Administradora de Fondo de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500.
El objeto exclusivo de la Sociedad de acuerdo a lo que establece el artículo 23 del DL. 3500, es administrar los Fondos de Pensiones y otorgar y administrar las prestaciones y beneficios que establece el mencionado cuerpo legal. Asimismo, podrá constituir, sociedades anónimas filiales que complementen su giro en los términos del artículo 23 del citado D.L. e invertir en sociedades cuyo giro esté relacionado con materias previsionales, constituidas en otros países.
e) Objeto de los Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500.
Los Fondos de Pensiones son patrimonios independientes y distintos del patrimonio de la Administradora, destinado sólo a generar beneficios y prestaciones de acuerdo a las disposiciones del D.L. N° 3.500 de 1980 y sus modificaciones posteriores. Los bienes y derechos que componen el patrimonio del Fondo de Pensiones son inembargables.
f) Fusión de los Fondos de Pensiones
En Junta Extraordinaria de Accionistas de A.F.P. Santa María S.A., hoy A.F.P. Capital S.A., celebrada el 21 de Febrero de 2008, reducida a escritura pública el 28 de Febrero de 2008, ante el Notario de Santiago, don Patricio Zaldívar Mackenna, se aprobó la adquisición del 100% de las acciones de A.F.P. Bansander y, consecuencialmente, la fusión de ambas Administradoras.
En la misma Junta se acordó, además, modificar los estatutos de A.F.P. Santa María S.A., en orden a aumentar
el capital y cambiar su Nombre, por "Administradora de Fondos de Pensiones Capital S.A.", la que podrá usar para todos los efectos legales y comerciales la sigla "AFP Capital S.A.".
Por Resolución Nº E-196-2008, de 12 de Marzo de 2008, de la Superintendencia de Administradoras de Fondos
de Pensiones, hoy Superintendencia de Pensiones, se aprobó la reforma de estatutos acordada en la Junta antes señalada, en orden a cambiar la razón social y aumentar el capital de la sociedad. Dicha resolución y el certificado que contiene el extracto de las modificaciones introducidas a los estatutos de la actual A.F.P. Capital S.A., fue publicada en el Diario Oficial del 17 de Marzo de 2008.
17
Con fecha 1 de abril de 2008, se produjo la fusión entre AFP Bansander S.A. y AFP Capital S.A. a consecuencia
de la compra por parte de esta última, del 100% de las acciones de AFP Bansander S.A., la cual se disolvió por el solo ministerio de la ley.
La fusión de las Sociedades Administradoras, así como la de los Fondos de Pensiones que administran, fue
aprobada por Resolución E-197-2008, de la Superintendencia de AFP, hoy Superintendencia de Pensiones, de igual fecha.
NOTA 2: RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS
a) Generales:
Los Estados Financieros al 31 de diciembre de 2018 y 2017 han sido preparados de acuerdo a las normas impartidas por la Superintendencia de Pensiones y en lo no regulado por ésta, conforme a lo establecido por la Comisión para el Mercado Financiero (CMF Ex SVS).
b) Período cubierto por los Estados Financieros:
Los Estados Financieros de los Fondos de Pensiones comprenden los periodos de 12 meses terminados al 31 de
diciembre de 2018 y al 31 de diciembre de 2017.
c) Estados Financieros Comparativos: Los Estados Financieros presentados incluyen, además de las cifras al 31 de diciembre de 2018, aquellas
correspondientes al 31 de diciembre de 2017. d) Valoración de Inversiones: d.1) De acuerdo a lo dispuesto en el artículo 45 del D.L. N° 3.500 de 1980, los recursos de los Fondos de
Pensiones deberán ser invertidos en los siguientes instrumentos financieros:
a. Títulos emitidos por la Tesorería General de la República o por el Banco Central de Chile; letras de crédito emitidas por los Servicios Regionales y Metropolitano de Vivienda y Urbanización; Bonos de Reconocimiento emitidos por el Instituto de Previsión Social u otras Instituciones de Previsión y otros títulos emitidos o garantizados por el Estado de Chile;
b. Depósitos a plazo, bonos y otros títulos representativos de captaciones, emitidos por instituciones financieras;
c. Títulos garantizados por instituciones financieras; d. Letras de crédito emitidas por instituciones financieras; e. Bonos de empresas públicas y privadas; f. Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones, a que se refiere el artículo 121 de la Ley
Nº 18.045; g. Acciones de sociedades anónimas abiertas; h. Cuotas de mutuos y cuotas de fondos de inversión públicos regidos por la Ley N° 20.712; i. Efectos de comercio emitidos por empresas públicas y privadas; j. Títulos de crédito, valores o efectos de comercio, emitidos o garantizados por Estados extranjeros, bancos
centrales o entidades bancarias extranjeras o internacionales; acciones y bonos emitidos por empresas extranjeras y cuotas de participación emitidas por Fondos Mutuos y Fondos de Inversión extranjeros que se transen habitualmente en los mercados internacionales y que cumplan a lo menos con las características que señale el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones a que se refiere el inciso vigésimo cuarto del artículo 45 del D.L. N° 3500. A su vez, para efectos de la inversión extranjera, las Administradoras, con los recursos de los Fondos de Pensiones, podrán invertir en títulos representativos de índices de instrumentos financieros, depósitos de corto plazo y en valores extranjeros del título XXIV de la ley N°18.045 que se transen en un mercado secundario formal nacional; y celebrar contratos de préstamos de activos; todo lo cual se efectuará en conformidad a las condiciones que señale el citado Régimen. Asimismo, para los efectos antes señalados, podrán invertir en otros valores e instrumentos financieros, realizar operaciones y celebrar contratos de carácter financiero, que autorice la Superintendencia, previo informe del Banco Central de Chile, y bajo las condiciones que establezca el Régimen de Inversión;
k. Otros instrumentos, operaciones y contratos, que autorice la Superintendencia de Pensiones, previo informe del Banco Central de Chile;
l. Operaciones con instrumentos derivados que cumplan con las características señaladas en el inciso duodécimo de este artículo y en el Régimen de Inversión;
m. Operaciones o contratos que tengan como objeto el préstamo o mutuo de instrumentos financieros de emisores nacionales, pertenecientes al Fondo de Pensiones, y que cumplan con las características señaladas mediante norma de carácter general, que dictará la Superintendencia;
18
n. Instrumentos, operaciones y contratos representativos de activos inmobiliarios, capital privado, deuda privada, infraestructura y otro tipo de activos que pueda determinar el Régimen de Inversión. El mencionado Régimen establecerá los instrumentos, operaciones y contratos que estarán autorizados para la inversión de los recursos de los Fondos de Pensiones y las condiciones que tales inversiones deberán cumplir. Asimismo, al realizar la autorización referida, el Régimen de Inversión deberá señalar si a las inversiones directas e indirectas efectuadas en los activos a los que se refiere esta letra, se les aplicarán o no los límites a que se refiere el número 3) del inciso décimo octavo y el inciso décimo noveno de este artículo, y
ñ) Bonos emitidos por fondos de inversión regulados por la ley N° 20.712. El Régimen de Inversión establecerá las condiciones que tales instrumentos deberán cumplir.
d.2) Los instrumentos señalados en el punto d.1) precedente se valorizarán de acuerdo al Título III
Valorización de las Inversiones del Fondo de Pensiones y del Encaje, Capítulo II Valoración de Instrumentos, Operaciones y Contratos Nacionales y Extranjeros de los Fondos de Pensiones, del libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.
e) Patrimonio de los Fondos de Pensiones:
Cada Fondo de Pensiones es un patrimonio independiente y distinto del patrimonio de la Administradora, el cual está constituido por los valores recaudados en las cuentas de capitalización individual por concepto de cotizaciones previsionales obligatorias y voluntarias (Art. 17 y 20 del D.L. 3.500, respectivamente); y de afiliados voluntarios (Art. 92 J del D.L. 3.500), y depósitos convenidos (Art. 20 del D.L. N°3.500); los depósitos voluntarios efectuado por dichos afiliados en las cuentas de ahorro voluntario (Art. 21 del D.L. 3.500); los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo (Art. 20 F del D.L. N°3.500); los aportes de indemnización efectuados por los empleadores en las cuentas de ahorro de indemnización (Art.7, ley 19.010); los aportes adicionales y contribuciones que deba efectuar la Administradora, en conformidad a lo señalado en el artículo 53 del D.L. 3.500; los Bonos de Reconocimiento y sus complementos que se hubieren hecho efectivos, y la rentabilidad de las inversiones realizadas con los recursos de los Fondos de Pensiones. De estos montos se deducen: las comisiones de la Administradora; las pensiones y otras prestaciones que hubieran sido otorgadas a los afiliados, según lo establecido en el D.L. 3.500, y los retiros efectuados con cargo a las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, cuentas de ahorro voluntario y a las cuentas de ahorro de indemnización.
NOTA 3: CAMBIOS CONTABLES Al 31 de diciembre de 2018, no existen cambios contables respecto al período terminado al 31 de diciembre de 2017.
19
NOTA 4: VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRANSITO
a) Valores por Depositar:
Corresponde al saldo de aquellos valores recibidos con posterioridad al cierre bancario y que deben ser depositados al día siguiente en las cuentas corrientes bancarias nacionales y extranjeras de los Fondos de Pensiones. Además, se incluyen aquellos valores que a futuro serán cargados en las correspondientes cuentas de activo de los Fondos, según instrucciones impartidas por la Superintendencia.
VALORES POR DEPOSITAR
Al 31 de diciembre de 2018
BANCOS DESTINATARIOS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Banco Recaudación -Recaudación oficinas propias 0 0 0 0 0
1) Subtotal Banco Recaudación 0 0 0 0 0 Banco Inversiones Nacionales
-Retención 4% 17.985 151.022 953.524 782.821 613.488 -Devengue diario prestamos activos 10.317 22.013 3.697 1.445 644 -Aporte AFP 649 0 0 0 0 -Distribución de recaudación 221.443 218.813 0 122.278 283.373 -Dividendo CCU 3.074 7.476 23.458 14.310 9.731 -Dividendo CFIIMTPES 104.472 69.642 104.471 0 0 -Cambio de fondo 0 126.395 490.958 250.187 1.925.967 -Corte cupón 0 0 38.326 76.651 91.215 -Devolución comisiones PEX 0 0 1.088 2.298 733
2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 357.940 595.361 1.615.522 1.249.990 2.925.151 Banco Inversiones extranjeras
-Dividendo TELEFONI USD US87936R1068 14.520 17.159 20.528 0 0 -Dividendo ITAU UNI US4655621062 2.407 2.526 5.843 1.970 1.212 -Dividendo ITAU UNI US4655621062 1.680 1.762 4.076 1.374 845 -Dividendo AMBEX US02319V035 62.488 77.536 181.519 25.915 5.068 -Dividendo STATE STREET US78462F1030 37.448 999 6.395 28.960 92.442 -Dividendo ISHARES US4642872000 30.717 28.923 22.331 6.278 36.883 -Dividendo DIMENSIONAL US2332035870 3.075 0 0 0 0
3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 152.335 128.905 240.692 64.497 136.450 4) Subtotal Banco Inversiones 510.275 724.266 1.856.214 1.314.487 3.061.601 5) Subtotal Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0 6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0 7) Subtotal Banco Retiros de Ahorros 0 0 0 0 0 8) Subtotal Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0 9) Subtotal Banco Pagos Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios
0 0 0 0 0
10) Subtotal Otros valores por depositar 0 0 0 0 0
11) Total valores por depositar 510.275 724.266 1.856.214 1.314.487 3.061.601
20
VALORES POR DEPOSITAR
Al 31 de diciembre de 2017
BANCOS DESTINATARIOS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Banco Recaudación - Recaudación oficinas propias 0 0 0 0 0
1) Subtotal Banco Recaudación 0 0 0 0 0 Banco Inversiones Nacionales
- Devengue diario prestamos activos 34.490 17.394 1.905 0 0 - Retención Impuesto 4% 17.141 161.042 816.059 696.323 573.140 - Vencimiento SWAP Santander 0 0 0 0 147.110
2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 51.631 178.436 817.964 696.323 720.250 Banco Inversiones extranjeras
- Dividendo ITAU USD US4655621062 21.648 24.945 48.511 14.527 8.935 - Dividendo SPDR USD US78462F1030 37.590 20.200 2.494 5.404 891 - Dividendo Telefónica USD US87936R1068 89.447 105.709 126.460 0 0 - Dividendo YPF USD US9842451000 18.326 18.090 16.445 5.685 0 - Dividendo ISHARES USD US4642864007 113.543 95.938 193.164 99.358 0
3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 280.554 264.882 387.074 124.974 9.826 4) Subtotal Banco Inversiones 332.185 443.318 1.205.038 821.297 730.076 5) Subtotal Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0 6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0 7) Subtotal Banco Retiros de Ahorros 0 0 0 0 0 8) Subtotal Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0 9) Subtotal Banco Pagos Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios
0 0 0 0 0
10) Subtotal Otros valores por depositar 0 0 0 0 0 11) Total valores por depositar 332.185 443.318 1.205.038 821.297 730.076 Valores en Tránsito:
Corresponde a los valores remesados al y desde el extranjero, que aún no han sido depositados en una cuenta corriente de "Banco inversiones extranjeras o “Banco Inversiones Nacionales”, según corresponda.
VALORES EN TRÁNSITO Al 31 de diciembre de 2018
Fecha Remesa País
Origen País
Destino Moneda
Remesada
Número de unidades
remesadas
Valor (En miles de pesos)
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A 0
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B 0
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C 0
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D 0
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E 0
21
VALORES EN TRÁNSITO Al 31 de diciembre de 2017
Fecha Remesa País
Origen País
Destino Moneda
Remesada
Número de unidades
remesadas
Valor (En miles de pesos)
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A 0
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B 0
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C 0
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D 0
Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E 0
b) Garantías entregadas por los Fondos de Pensiones:
Corresponde a la garantía enterada en efectivo por operaciones con instrumentos derivados, al 31 de diciembre de 2018.
Garantías enteradas por Fondos de Pensiones Fondos de Pensiones
Tipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo E Garantías entregadas en efectivo a Cámaras de Compensación
0 0 0 0 0
Garantías entregadas en efectivo a Contrapartes distintas de Cámaras de Compensación
2.219.251 1.648.785 6.636.883 4.633.296 3.701.071
Total Garantías enteradas por Fondos de Pensiones 2.219.251 1.648.785 6.636.883 4.633.296 3.701.071
NOTA 5: DIVERSIFICACIÓN DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES a) Política de Inversiones De acuerdo a lo instruido en el Compendio de Normas del Sistema de Pensiones de la Superintendencia de Pensiones, el resumen de la política de inversiones vigente de AFP Capital S.A. aprobada en sesión ordinaria de directorio de la Administradora, celebrada el 18 de julio de 2018, está publicado en el sitio Web www.afpcapital.cl b) Diversificación de la Cartera de Inversiones
La diversificación de los activos de cada Fondo de Pensiones es el siguiente:
22
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MM
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687.
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74,1
3%4.
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4%25
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17%
110.
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%2.
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686
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14,
17%
511
.97
31
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07.3
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35%
199.
739
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29%
2.1
45.
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21%
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15%
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600,
21%
577.
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2,2
4%
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8.41
645
,63%
3.44
2.36
169
,19%
4.08
3.53
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,43%
12.6
89.6
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70.4
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1,76
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16.4
432,
51%
141.
678
2,85
%14
2.1
943,
22%
571.
227
2,2
2%
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rum
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091
0,9
7%19
3.7
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4,85
%1.
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.033
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6%1.
560.
733
31,3
8%1.
490.
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0,16
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01%
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24
NOTA 6: CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES
De acuerdo a lo establecido en el artículo 44 del D.L. N° 3.500 de 1980, la Administradora deberá mantener en todo momento en custodia del Banco Central de Chile, en las instituciones extranjeras que éste autorice para el caso de las inversiones de la letra j) del Artículo 45 del D.L. 3.500 y en las empresas de depósito de valores a que se refiere la ley N° 18.876, títulos representativos de a lo menos el 98% del valor de cada uno de los Fondos de Pensiones y de los Encajes respectivos. Dando cumplimiento a la citada norma, en el siguiente cuadro se pueden apreciar los montos custodiados en instituciones autorizadas al 31 de diciembre de 2018, así como también el valor de los restantes instrumentos u operaciones que conforman la cartera de inversiones:
CUSTODIA DE TÍTULOS
Al 31 de diciembre de 2018
Instituciones Tipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo E
M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2)
Títulos en Depósito Central de Valores 1.059.753.808 28,90% 28,63% 1.769.722.672 44,68% 44,28% 5.207.921.990 60,63% 60,45% 3.762.009.601 76,47% 75,72% 4.155.638.560 102,05% 94,21%
Títulos en custodio extranjero - BBH 2.664.413.336 72,66% 71,98% 2.238.106.507 56,50% 56,01% 3.461.452.452 40,30% 40,18% 1.238.024.250 25,17% 24,92% 273.880.314 6,73% 6,21%
Títulos en custodio extranjero - BOA 6.457.027 0,18% 0,17% 4.242.565 0,11% 0,11% 1.394.068 0,02% 0,02% 1.453.019 0,03% 0,03% 1.531.018 0,04% 0,04%
Monto total custodiado 3.730.624.171 101,74% 100,78% 4.012.071.744 101,29% 100,40% 8.670.768.510 100,95% 100,65% 5.001.486.870 101,67% 100,67% 4.431.049.892 108,82% 100,46%
Títulos en bóveda local A.F.P. 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%
Títulos en préstamo de emisores nacionales 4.566.918 0,12% 0,12% 4.400.136 0,11% 0,11% 1.376.572 0,02% 0,01% 446.477 0,01% 0,01% 157.680 0,00% 0,00%
Títulos en préstamo de emisores extranjeros 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%
Títulos nacionales entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%
Títulos extranjeros entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%
Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados
-33.439.952 -0,91% -0,90% -20.187.469 -0,51% -0,51% -56.510.961 -0,66% -0,66% -33.929.986 -0,69% -0,68% -20.318.594 -0,50% -0,46%
Total Cartera de Inversiones 3.701.751.137 100,95% 100,00% 3.996.284.411 100,89% 100,00% 8.615.634.121 100,31% 100,00% 4.968.003.361 100,99% 100,00% 4.410.888.978 108,32% 100,00%
Custodia de Instrumentos Financieros al 31 de diciembre de 2018 Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$)
3.730.624.171 4.012.071.744 8.670.768.510 5.001.486.870 4.431.049.892
Total monto custodiado 3.730.624.171 4.012.071.744 8.670.768.510 5.001.486.870 4.431.049.892 % total monto custodiado 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% Requisito legal (%) 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% Superávit (Déficit) de custodia en % 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% Nota:
(1) Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día anteprecendente a la fecha de cierre
del ejercicio.
(2) Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 31 de diciembre de 2018.
CUSTODIA DE TÍTULOS
Al 31 de diciembre de 2017
Instituciones Tipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo E
M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2)
Títulos en Depósito Central de Valores 1.118.907.765 28,33% 28,37% 1.915.018.449 47,30% 47,29% 5.280.740.853 60,79% 60,92% 3.433.188.278 74,05% 73,55% 3.278.035.585 89,58% 89,71%
Títulos en custodio extranjero - BBH 2.822.688.093 71,47% 71,57% 2.136.744.680 52,78% 52,77% 3.394.970.622 39,08% 39,17% 1.241.167.276 26,77% 26,59% 379.155.607 10,36% 10,38%
Títulos en custodio extranjero - BOA 129.832 0,00% 0,00% 468.101 0,01% 0,01% 388.133 0,00% 0,00% 104.870 0,00% 0,00% 1.919.715 0,05% 0,05%
Monto total custodiado 3.941.725.690 99,80% 99,94% 4.052.231.230 100,09% 100,07% 8.676.099.608 99,87% 100,09% 4.674.460.424 100,82% 100,14% 3.659.110.907 99,99% 100,14%
Títulos en bóveda local A.F.P. 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%
Títulos en préstamo de emisores nacionales 4.861.156 0,12% 0,13% 3.384.603 0,08% 0,08% 1.997.967 0,02% 0,02% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%
Títulos en préstamo de emisores extranjeros 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%
Títulos nacionales entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%
Títulos extranjeros entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%
Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados
-2.606.971 -0,07% -0,07% -6.242.312 -0,15% -0,15% -9.331.384 -0,11% -0,11% -6.767.971 -0,15% -0,14% -5.063.490 -0,14% -0,14%
Total Cartera de Inversiones 3.943.979.875 99,85% 100,00% 4.049.373.521 100,02% 100,00% 8.668.766.191 99,78% 100,00% 4.667.692.453 100,67% 100,00% 3.654.047.417 99,85% 100,00%
Nota:
(1) Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día anteprecendente a la fecha de cierre del ejercicio.
(2) Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 31 de diciembre de 2017.-
25
De acuerdo a lo señalado en el Compendio de normas del Sistema de Pensiones en el libro IV título I letra B, la
Administradora entre el 01 de enero y el 31 de diciembre de 2018 efectuaron 6 arqueos a los instrumentos financieros en custodia correspondiente a los Fondos de Pensiones, los que fueron realizados con corte al: 08 de enero de 2018, 09 de abril de 2018, 11 de junio de 2018, 25 de septiembre de 2018, 12 de noviembre de 2018 y 26 de diciembre de 2018. La ejecución de estos arqueos contempló:
a) Arqueo de los instrumentos financieros que se encuentran en la custodia local de la Administradora.
b) Pareos y/o cuadraturas entre la información de la cartera de instrumentos financieros registradas en los sistemas
de control de inversiones de la Administradora y la registrada en los sistemas de información del Depósitos Central de Valores (DCV)y del custodio internacional Brown Brothers Harriman (BBH).
De esta revisión no se identificaron diferencias. NOTA 7: EXCESOS Y DÉFICIT DE INVERSIÓN
A. Excesos de inversión
Corresponde al monto de las inversiones de los Fondos de Pensiones en instituciones financieras, empresas, instituciones estatales, derivados nacionales, instituciones extranjeras, derivados extranjeros, operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales y operaciones de préstamo o mutuos de instrumentos extranjeros valorizadas a la fecha del informe según las normas vigentes, que excedan los límites de diversificación establecidos en el D.L. N° 3.500 de 1980, el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones o en los Acuerdos del Banco Central de Chile.
Estos excesos deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en los artículos 45 y 47 del D.L. N° 3.500 y en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.
a) Excesos por Instrumento
Al 31 de diciembre de 2018 y 2017 no existen Excesos por instrumentos en los Fondos de Pensiones. b) Excesos por Emisor
Al 31 de diciembre de 2018 y 2017, existen Excesos por Emisor en los Fondos de Pensiones.
26
Al 31 de diciembre de 2018, los Excesos por Emisor son:
Al 31 de diciembre de 2017, los Excesos por Emisor son:
7.- EXCESOS Y DEFICIT DE INVERSION
EXCESOS POR EMISOR
Fondo Tipo A
Emisor Tipo de Instrumento Nemotecnico
Monto de
exceso de Inversión M$
% respe cto del
Fondo de Pensiones
% suscrito a la fecha de los
estados financieros
Monto del
exceso a enajenar M$
Fecha de origen del exceso
Fecha origen del exceso a enajenar
Fecha de
expiración plazo de enajenación
Origen del exceso
Sociedad Concesionaria Vespucio Norte Express DEB BAVNO-A1 205.589 0,01% 0,00% 205.589 23/07/2018 23/07/2018 22/07/2021 Cambio de Parámetros
HDFC Bank Ltda. Extranjero 150.281 0,00% 0,00% 150.281 20/12/2018 20/12/2018 19/01/2019 Valorización de cartera
TOTAL EXCESO 355.870 0,01%
Fondo Tipo B
Emisor Tipo de Instrumento NemotecnicoMonto de exceso de
Inversión M$
% respe cto del Fondo de
Pensiones
% suscrito a la fecha de los
estados
Monto del exceso a
enajenar M$
Fecha de origen del exceso
Fecha origen del exceso a enajenar
Fecha de expiración plazo de enajenación
Origen del exceso
Sociedad Concesionaria Vespucio Norte Express DEB BAVNO-A1 342.648 0,01% 0,00% 342.648 23/07/2018 23/07/2018 22/07/2021 Cambio de Parámetros
Fondo Tipo C
Emisor Tipo de Instrumento NemotecnicoMonto de exceso de
Inversión M$
% respe cto del Fondo de
Pensiones
% suscrito a la fecha de los
estados
Monto del exceso a
enajenar M$
Fecha de origen del exceso
Fecha origen del exceso a enajenar
Fecha de expiración plazo de enajenación
Origen del exceso
Sociedad Concesionaria Vespucio Norte Express DEB BAVNO-A1 976.547 0,01% 0,00% 976.547 23/07/2018 23/07/2018 22/07/2021 Cambio de Parámetros
Fondo Tipo D
Emisor Tipo de Instrumento NemotecnicoMonto de exceso de
Inversión M$
% respe cto del Fondo de
Pensiones
% suscrito a la fecha de los
estados
Monto del exceso a
enajenar M$
Fecha de origen del exceso
Fecha origen del exceso a enajenar
Fecha de expiración plazo de enajenación
Origen del exceso
Sociedad Concesionaria Vespucio Norte Express DEB BAVNO-A1 685.296 0,02% 0,00% 685.296 23/07/2018 23/07/2018 22/07/2021 Cambio de Parámetros
Fondo Tipo E
Emisor Tipo de Instrumento NemotecnicoMonto de exceso de
Inversión M$
% respe cto del Fondo de
Pensiones
% suscrito a la fecha de los
estados
Monto del exceso a
enajenar M$
Fecha de origen del exceso
Fecha origen del exceso a enajenar
Fecha de expiración plazo de enajenación
Origen del exceso
Sociedad Concesionaria Vespucio Norte Express DEB BAVNO-A1 479.707 0,01% 0,00% 479.707 23/07/2018 23/07/2018 22/07/2021 Cambio de Parámetros
Scotiabank FINANCIEROS 65.559.791 1,48% 0,00% 65.559.791 03/09/2018 03/09/2018 02/09/2019 Fusión emisores BBVA y Scotiabank
TOTAL EXCESO 66.039.498 1,49%
e. Excesos por Instrumento o Emisor en operaciones de Instrumentos Derivados
EXCESOS POR INSTRUMENTO O EMISOR EN OPERACIONES DE INSTRUMENTOS DERIVADOS
Fondo Tipo E
Tipo de Exceso Límite SobrepasadoMonto de exceso de
Inversión M$
Monto de
exceso de Inversión %
% respe cto del
Fondo de Pensiones
Fecha or igen del exceso
SCOTIABANK SUD AMERICANO
C.04 Instrumentos derivados
nacionales transados fuera de 87.736.702
1,98% 1,98% 03/09/2018
TOTAL EXCESO 87.736.702 1,98% 1,98%
EXCESOS POR EMISORAl 31 de diciembre de 2018
Observaciones
Fusión emisores BBVA y Scotiabank
EXCESOS POR LIMITES ESTRUCTURALES
Fondo Tipo A
Tipo de Exceso Límite SobrepasadoMonto de exceso de
Inversión M$
Monto de
exceso de
Inversión %
% respecto del Fondo de
Pensiones
Fecha origen del
exceso
Fecha de expiración
plazo de
enajenación
Títulos de RV Nacional + Títulos de RV extranjeros A.05 4.757.014 0,12% 0,12% 24/11/2017 21/02/2018
TOTAL EXCESO 4.757.014 0,12% 0,12%
Fondo Tipo E
Tipo de Exceso Límite SobrepasadoMonto de exceso de
Inversión M$
Monto de
exceso de
Inversión %
% respecto del Fondo de
Pensiones
Fecha origen del
exceso
Fecha de expiración
plazo de
enajenación
Título Restringido A.04 5.912.278 0,16% 0,16% 23/12/2015 23/12/2018
TOTAL EXCESO 5.912.278 0,16% 0,16%
EXCESOS POR LIMITES POR INSTRUMENTO
Fondo Tipo E
Tipo de Exceso Límite SobrepasadoMonto de exceso de
Inversión M$
Monto de
exceso de
Inversión %
% respecto del Fondo de
Pensiones
Fecha origen del
exceso
Fecha de expiración
plazo de
enajenación
Título Restringido B.03 5.912.278 0,16% 0,16% 23/12/2015 23/12/2018
TOTAL EXCESO 5.912.278 0,16% 0,16%
Observaciones
Valorización
Deja de cumplir con los requisitos
para su procedencia OF 30093
Observaciones
Observaciones
Deja de cumplir con los requisitos
para su procedencia OF 30093
27
B. Déficit de inversión Corresponde al déficit de inversión de los Fondos de Pensiones en instrumentos de renta variable a la fecha de los estados financieros, de acuerdo a los límites mínimos establecidos en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones. Estos déficits deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.
Al 31 de diciembre de 2018 y al 31 de diciembre de 2017, no se registran Déficit de Inversión.
C. Cuadro Conciliatorio
Nota: Para el Fondo Tipo E se informan excesos en operaciones de Instrumentos Derivados por $ 87.736.702 los cuales no se registran contablemente.
RENTA FIJA NACIONAL 205.589 0,01% 342.648 0,01% 976.547 0,01% 685.296 0,02% 66.039.498 1,49%
RENTA FIJA EXTRANJERA 150.281 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%
RENTA VARIABLE NACIONAL 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%
RENTA VARIABLE EXTRANJERA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%
ACTIVOS ALTERNATIVOS 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%
355.870 0,01% 342.648 0,01% 976.547 0,01% 685.296 0,02% 66.039.498 1,49%
RENTA FIJA NACIONAL 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%
RENTA FIJA EXTRANJERA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%
RENTA VARIABLE NACIONAL 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%
RENTA VARIABLE EXTRANJERA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%
0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%
DERIVADOS NACIONALES 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 87.736.702 1,99%
DERIVADOS EXTRANJEROS 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%
0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 87.736.702 1,99%
RENTA FIJA INTERNACIONAL 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%
RENTA VARIABLE EXTRANJERA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%
0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%
RENTA FIJA NACIONAL 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%
RENTA FIJA EXTRANJERA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%
RENTA VARIABLE NACIONAL 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%
RENTA VARIABLE EXTRANJERA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%
0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%
355.870 0,01% 342.648 0,01% 976.547 0,01% 685.296 0,02% 153.776.200 3,48%
%EXCESO INVERSIÓN EXTRANJERA
% D
A % B % C % D
C
% E
% E
ED %
B %
%EXCESO INVERSIÓN DERIVADOS A % B % C
D %
CUADRO RESUMEN EXCESOS DE INVERSIÓN POR FONDO DE PENSIONES AL 31/12/2018
SUB - TOTAL EXCESO LIMITE POR EMISOR
%EXCESO POR TIPO DE INSTRUMENTOS
E %
A %
SUB - TOTAL EXCESO POR TIPO DE INSTRUMENTOS
SUB - TOTAL EXCESO INVERSIÓN EXTRANJERA
EXCESO LIMITE POR EMISOR A %
%
C %
B %
% C
SUB - TOTAL EXCESO INVERSIÓN EXTRANJERA
TOTAL EXCESOS DE INVERSIÓN
SUB - TOTAL EXCESO INVERSIÓN DERIVADOS
% D % E %EXCESO INVERSIÓN RESTRINGIDOS A % B
28
NOTA 8: CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS El saldo de esta cuenta de activo transitorio de los Fondos de Pensiones representa los cargos efectuados en las
cartolas de las cuentas bancarias, que no corresponden a cheques emitidos por los Fondos y que se encuentran pendientes de aclaración o pago por parte de la Administradora.
CARGOS BANCARIOS
Al 31 de diciembre de 2018 FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Cargos Banco Recaudaciones 0 0 37 0 0 Cargos Banco Inversiones Nacionales 0 0 0 0 0 Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0 Cargos Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0 Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0 Cargos Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0 Cargos Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros 0 0 0 0 0 Total Cargos Bancarios 0 0 37 0 0
CARGOS BANCARIOS Al 31 de diciembre de 2017
FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Cargos Banco Recaudaciones 0 0 134 0 0 Cargos Banco Inversiones Nacionales 0 0 15 0 0 Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0 Cargos Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0 Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0 Cargos Banco Pago de Beneficios 0 1.714 0 0 0 Cargos Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros 0 0 0 0 0 Total Cargos Bancarios 0 1.714 149 0 0
NOTA 9: RECAUDACION CLASIFICADA El saldo de la cuenta “Recaudación Clasificada” corresponde a la recaudación destinada al patrimonio de los Fondos
de Pensiones, respecto de la cual se haya recibido documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta, que aún no se traspasa a la cuenta "Recaudación en proceso de acreditación". Además, se consigna aquella recaudación que deba registrarse en la subcuenta "Valores por depositar nacionales” y los movimientos que no tengan contrapartida financiera.
Las subcuentas que componen esta partida son las siguientes:
RECAUDACION CLASIFICADA Al 31 de diciembre de 2018
SUBCUENTAS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0 Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0 Recaudación de traspasos 0 0 1.240 0 0 Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0 Recaudación por aportes adicionales 0 0 0 0 0 Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema 0 0 0 0 0 Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 Total Recaudación clasificada 0 0 1.240 0 0
29
RECAUDACION CLASIFICADA Al 31 de diciembre de 2017
SUBCUENTAS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0 Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0 Recaudación de traspasos 0 0 0 0 0 Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0 Recaudación por aportes adicionales 0 0 0 0 0 Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema 0 0 0 0 0 Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 Total Recaudación clasificada 0 0 0 0 0
Los saldos de las citadas subcuentas corresponden a los siguientes conceptos: a) Recaudación de cotizaciones y depósitos. Corresponde a la recaudación de cotizaciones obligatorias, voluntarias y de afiliados voluntarios; depósitos convenidos, depósitos de ahorro voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo y aportes de indemnización, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. b) Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales. Corresponde a la recaudación de bonificaciones y subsidios estatales, destinadas al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. c) Recaudación de traspasos. Corresponde a la recaudación de traspasos recibidos desde otros Fondos de la misma Administradora, desde otras Administradoras o desde Instituciones Autorizadas, destinada al patrimonio del Fondo, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. d) Recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos. Corresponde a la recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. e) Recaudación de aportes adicionales. Corresponde a la recaudación de aportes adicionales una vez recibida su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. f) Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional. Corresponde a la recaudación de transferencias desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. g) Recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras.
Corresponde a la recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras, destinadas al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.
NOTA 10: DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN
Corresponde al valor actualizado en el Fondo Tipo C de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que resulten impagas, producto de diferencias con las planillas de recaudación, que no han sido financiados por la Administradora. Al 31 de diciembre de 2018 y al 31 de diciembre de 2017 se encuentran impagas cotizaciones por este concepto por M$15.149 y M$14.867, respectivamente.
30
NOTA 11: RECAUDACION POR ACLARAR
Corresponde a la recaudación recibida desde la cuenta "Recaudación del mes", respecto de la cual no se ha recibido documentación alguna de respaldo, ni el respectivo comprobante de depósito bancario al último día del mes, o que habiéndose recibido su documentación de respaldo esta se encontraba incompleta o su respectivo comprobante de depósito, o bien no alcanzaron a ser revisadas.
El saldo que se presenta en el Fondo Tipo C se desglosa de la siguiente forma:
RECAUDACIÓN POR ACLARAR FONDO TIPO C Al 31 de diciembre de 2018
SUBCUENTAS Ejercicio Actual Ejercicio Anterior
M$ M$ Recaudación por aclarar sin documentación 4.583.605 5.832.785 Recaudación por aclarar con documentación incompleta 1.501.673 1.496.334 Total Recaudación por aclarar 6.085.278 7.329.119
NOTA12: TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL
Representa las transferencias de recursos por realizar entre los Fondos de Pensiones y el antiguo sistema previsional a la fecha de cierre de los estados financieros. El saldo de estas cuentas en los Fondos de Pensiones era de:
TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL
Al 31 de diciembre de 2018
FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 Transferencias de Cotización Adicional desde el antiguo sistema previsional
0 0 0 0 0
TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL Al 31 de diciembre de 2017
FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 Transferencias de Cotización Adicional desde el antiguo sistema previsional
0 0 0 0 0
Los saldos de las citadas cuentas corresponden a los siguientes conceptos: a) Transferencias hacia el antiguo sistema previsional Representa el monto de las transferencias hacia instituciones previsionales del antiguo régimen, por concepto de cotizaciones devengadas con anterioridad a la fecha de afiliación al Sistema de Pensiones del D.L. 3.500 de 1980, devolución de bonos de reconocimiento liquidados en exceso y desafiliaciones, que a la fecha de los estados financieros aún no han sido canceladas. b) Transferencias de cotizaciones adicionales desde el antiguo sistema previsional Representa el monto de las cotizaciones adicionales transferidas desde el antiguo sistema previsional por pagos equivocados que de acuerdo a dictámenes de la normativa vigente corresponden a los Fondos de la misma Administradora o corresponde pagar a otras Administradoras.
31
NOTA 13: BENEFICIOS
Representa los montos a pagar por concepto de beneficios devengados que a la fecha de cierre del ejercicio no han sido girados. El saldo de esta cuenta en los Fondos de Pensiones era de:
BENEFICIOS
Al 31 de diciembre de 2018
SUBCUENTA FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Retiros programados 0 0 0 0 0 Rentas temporales 0 0 0 85 0 Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0 Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0 Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0 Herencias 0 0 0 0 0 Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 Total Beneficios 0 0 0 85 0
BENEFICIOS
Al 31 de diciembre de 2017
SUBCUENTA FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Retiros programados 0 0 0 0 0 Rentas temporales 0 0 0 0 0 Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0 Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0 Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0 Herencias 0 0 0 0 0 Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 Total Beneficios 0 0 0 0 0
La subcuenta “Beneficios no cobrados” representa el valor de los cheques o documentos de pago, caducados de acuerdo a las normas vigentes, por concepto de: retiros programados, rentas temporales, cuotas mortuorias, excedentes de libre disposición, herencias y pensiones provisorias. El saldo de la subcuenta “Beneficios no cobrados” está compuesto por los siguientes conceptos:
BENEFICIOS NO COBRADOS Al 31 de diciembre de 2018
FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 Total Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0
BENEFICIOS NO COBRADOS Al 31 de diciembre de 2017
FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 Total Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0
NOTA 14: RETIROS DE AHORRO
RETIROS DE AHORRO Al 31 de diciembre de 2018
Cuentas FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Retiros de ahorro de indemnización 547 1.014 6.291 692 0 Retiros de ahorros voluntarios 97.815 22.353 85.085 25.507 184.467
32
RETIROS DE AHORRO Al 31 de diciembre de 2017
Cuentas FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Retiros de ahorro de indemnización 0 0 0 0 0 Retiros de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0
Los saldos de las cuentas corresponden a lo siguiente: a. Retiros de ahorro de indemnización Corresponde al registro de los retiros de ahorro de indemnización solicitados y aprobados para los afiliados de los respectivos Tipos de Fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros. b. Retiros de ahorros voluntarios Corresponde al registro de los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario y retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, solicitados y aprobados para los afiliados a los respectivos Tipos de Fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros.
NOTA 15: DIFERENCIAS POR ACLARAR Esta cuenta registra las diferencias positivas entre el monto de cotizaciones efectivamente pagadas y el total a pagar
registrado en la planilla de resumen correspondiente y que a la fecha de los estados financieros están en proceso de aclaración.
El saldo de esta cuenta en el Fondo Tipo C al 31 de diciembre de 2018 y al 31 de diciembre de 2017 asciende a M$ 0
y a M$ 0, respectivamente. NOTA 16: DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO Corresponde al monto de los pagos efectuados en exceso por los empleadores y a los depósitos de ahorro
indebidamente enterados, que estén respaldados por la aceptación definitiva de las solicitudes de devolución correspondientes, que aún no han sido devueltos a los empleadores y afiliados a la fecha de cierre del ejercicio.
DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO
Al 31 de diciembre de 2018
FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 1.008 37 8.780 20.254 6.367
DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO Al 31 de diciembre de 2017
FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 0 0 0 0 0
33
NOTA 17: COMISIONES DEVENGADAS
a) Modalidad en el cobro de comisiones:
Al 31 de diciembre de 2018 Conceptos
Comisión Período de vigencia Desde Hasta % Fija
Comisión por depósito de cotizaciones periódicas: Dependientes e Independientes.
1,44 %
0
01.01.2018
31.12.2018
Comisión por depósito de cotizaciones periódicas: Sin derecho a Seguro de Invalidez y Sobrevivencia.
1,44 %
0
01.01.2018
31.12.2018
Comisión por traspaso de cuentas de capitalización individual.
0 0 01.01.2018 31.12.2018
Comisión por retiro programado 1,25 % 0 01.01.2018 31.12.2018
Comisión por rentas temporales. 1,25 % 0 01.01.2018 31.12.2018
Comisión por administración de ahorro voluntario.
0,89% 0 01.01.2018 31.12.2018
Comisión por traspaso cuenta ahorro voluntario.
0 0 01.01.2018 31.12.2018
Comisión por administración de Ahorro Previsional Voluntario.
0,51 % 0 01.01.2018 31.12.2018
Comisión por transferencia de Ahorro Previsional Voluntario.
0 $ 1.101 01.01.2018 31.12.2018
Al 31 de diciembre de 2017 Conceptos Comisión Período de vigencia
Desde Hasta % Fija
Comisión por depósito de cotizaciones periódicas: Dependientes e Independientes.
1,44 % 0
01.01.2017
31.12.2017
Comisión por depósito de cotizaciones periódicas: Sin derecho a Seguro de Invalidez y Sobrevivencia.
1,44 % 0
01.01.2017
31.12.2017
Comisión por traspaso de cuentas de capitalización individual.
0 0 01.01.2017 31.12.2017
Comisión por retiro programado 1,25 % 0 01.01.2017 31.12.2017
Comisión por rentas temporales. 1,25 % 0 01.01.2017 31.12.2017
Comisión por administración de ahorro voluntario.
0,89% 0 01.01.2017 31.12.2017
Comisión por traspaso cuenta ahorro voluntario.
0 0 01.01.2017 31.12.2017
Comisión por administración de Ahorro Previsional Voluntario.
0,51 % 0 01.01.2017 31.12.2017
Comisión por transferencia de Ahorro Previsional Voluntario.
0 $ 1.101 01.01.2017 31.12.2017
34
b) Comisiones pagadas a la Administradora:
COMISIONES PAGADAS Al 31 de diciembre de 2018
Tipos de comisiones pagadas FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Comisión Fija Pagadas por: - Depósito de Cotizaciones 0 0 0 0 0 - Retiros Programados 0 0 0 0 0 - Renta Temporal 0 0 0 0 0 - Transferencias de A.P.V. 0 0 39 0 0 - Retiros de ahorro voluntario 0 0 0 0 0
1) Subtotal comisiones fijas pagadas 0 0 39 0 0 Comisiones Porcentuales Pagadas por:
- Depósito de Cotizaciones 29.800.816 31.185.738 36.839.884 14.508.220 20.658.186 - Pago de Beneficios 3.624 14.045 615.506 1.745.054 564.297 - Transferencias de A.P.V. 650.036 275.081 642.811 204.517 433.802 - Administración de Ahorro Voluntario 359.312 140.103 449.152 180.805 278.395
2) Subtotal comisiones porcentuales pagadas 30.813.788 31.614.967 38.547.353 16.638.596 21.934.680 3) Subtotal comisiones pagadas a la Administradora
30.813.788 31.614.967 38.547.392 16.638.596 21.934.680
4)Comisiones reintegradas en el período Menos) (131.179) (103.022) (331.633) (637.663) (267.921) 5) Total 30.682.609 31.511.945 38.215.759 16.000.933 21.666.759
COMISIONES PAGADAS Al 31 de diciembre de 2017
Tipos de comisiones pagadas FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Comisión Fija Pagadas por: - Depósito de Cotizaciones 0 0 0 0 0 - Retiros Programados 0 0 0 0 0 - Renta Temporal 0 0 0 0 0 - Transferencias de A.P.V. 0 0 59 0 0 - Retiros de ahorro voluntario 0 0 0 0 0
1) Subtotal comisiones fijas pagadas 0 0 59 0 0 Comisiones Porcentuales Pagadas por:
- Depósito de Cotizaciones 24.144.835 29.055.878 35.282.980 14.580.874 24.775.874 - Pago de Beneficios 4.936 10.315 501.028 1.579.387 564.672 - Transferencias de A.P.V. 505.168 195.773 475.031 226.419 534.987 - Administración de Ahorro Voluntario 258.095 108.932 358.486 209.250 374.111
2) Subtotal comisiones porcentuales pagadas 24.913.034 29.370.898 36.617.525 16.595.930 26.249.644 3) Subtotal comisiones pagadas a la Administradora
24.913.034 29.370.898 36.617.584 16.595.930 26.249.644
4)Comisiones reintegradas en el período Menos) (101.094) (100.920) (315.241) (580.030) (285.583) 5) Total 24.811.940 29.269.978 36.302.343 16.015.900 25.964.061
c) Comisiones Devengadas
Corresponde a aquellas comisiones devengadas autorizadas por las normas vigentes cuya liquidación se encuentra pendiente.
El saldo de esta cuenta a la fecha de cierre de los estados financieros era de:
COMISIONES DEVENGADAS Al 31 de diciembre de 2018
FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Comisiones Devengadas Administradora 31.601 42.542 55.127 23.726 31.346 Comisiones Devengadas otras Administradoras 0 0 0 0 0
35
COMISIONES DEVENGADAS Al 31 de diciembre de 2017
FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Comisiones Devengadas Administradora 21.987 28.348 48.466 16.922 18.173 Comisiones Devengadas otras Administradoras 0 0 0 0 0 NOTA 18: IMPUESTOS RETENIDOS
Esta cuenta registra las retenciones y traspasos a la Administradora de los fondos correspondientes a los impuestos que devenguen los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, retiros programados, rentas temporales, excedentes de libre disposición y cotizaciones voluntarias.
IMPUESTOS RETENIDOS
Al 31 de diciembre de 2018
Conceptos FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Impuesto retenido retiro APV 527 393 736 122 1.492 Total Impuestos retenidos 527 393 736 122 1.492
IMPUESTOS RETENIDOS Al 31 de diciembre de 2017
Conceptos FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Impuesto retenido retiro APV 0 0 0 0 0 Total Impuestos retenidos 0 0 0 0 0
NOTA 19: PROVISIÓN
a) Provisión, Impuesto y Otros
Corresponde registrar los valores correspondientes a las obligaciones devengadas por los Fondos de Pensiones y toda otra provisión que autorice previamente la Superintendencia de acuerdo a las normas vigentes.
PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS
Al 31 de diciembre de 2018
Conceptos FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO
TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Desglose Fecha de vencimiento M$ M$ M$ M$ M$
Cargos y abonos indebidos 31/12/2018
Regularizado 07/01/2019 0 0 4.411 0 0
SWAP SANTANDER 28/12/2018 (*)
Regularizado 02/01/2019 0 0 0 17.588 0
SWAP SCOTIABANK 28/12/2018 (*)
Regularizado 02/01/2019 0 0 0 0 86.687
Total Provisión, impuestos y otros 0 0 4.411 17.588 86.687
(*) Esta operación tiene fecha de pago el día 28/12/2018, pero su pago efectivo según contrato es en T+1 (02/01/2019).
36
PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS
Al 31 de diciembre de 2017
Conceptos FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Desglose Fecha de vencimiento M$ M$ M$ M$ M$ Cargos y abonos indebidos 29/12/2017
Regularizado 05/01/2018 0 0 11.773 0 0
Vencimiento SWAP BBVA 29/12/2017 (*)
Regularizado 02/01/2018 0 0 0 0 45.750
Vencimiento SWAP BBVA 29/12/2017 (**)
Regularizado 03/01/2018 0 0 0 0 45.500
Total Provisión, impuestos y otros 0 0 11.773 0 91.250 (*) Esta operación tiene fecha de pago el día 29/12/2017, pero su pago efectivo según contrato es en T+1 (02/01/2018).
(**) Esta operación tiene fecha de pago el día 29/12/2017, pero su pago efectivo según contrato es en T+2 (03/01/2018).
b) Provisión por inversiones en activos alternativos
Corresponde al monto determinado por la Administradora en base a sus modelos propios, que refleja el deterioro en el valor de los activos a que se refieren las letras n 5), n 6) y n 7) de la sección ll.1 del Régimen de inversión de los Fondos de Pensiones, producto del deterioro en el riesgo de crédito del deudor, no considerado en la valoración del activo.
PROVISION POR INVERSIONES EN ACTIVOS ALTERNATIVOS
Al 31 de diciembre de 2018
Instrumento Fondo de Pensiones
Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E M$ M$ M$ M$ M$
Mutuos hipotecarios endosables 0 0 0 0 0 Contrato de leasing 0 0 0 0 0 Créditos Sindicados 0 0 0 0 0 Total 0 0 0 0 0
NOTA 20: ENCAJE
Con el propósito de garantizar la rentabilidad mínima de los Fondos de Pensiones y en conformidad con lo establecido en el artículo 40 del decreto ley N° 3.500 y en el Compendio de Pensiones Libro IV, Título I, Letra A Capítulo II “Inversiones del Fondo de Pensiones y del Encaje”, la Administradora deberá mantener un activo denominado “Encaje” equivalente al uno por ciento de cada Fondo de Pensiones, el cual se invertirá en cuotas del respectivo Fondo.
En el siguiente cuadro se presenta el número de cuotas representativas del Encaje y el valor de éstas al 31 de diciembre de 2018 y 2017.
ENCAJE Al 31 de diciembre de 2018
ENCAJE FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E
M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS MANTENIDO 36.219.013 891.222,45 39.345.952 1.079.058,03 85.574.138 2.261.220,22 49.085.120 1.523.061,53 43.977.512 1.096.891,10 REQUERIDO 36.219.013 891.222,45 39.345.952 1.079.058,03 85.574.138 2.261.220,22 49.085.120 1.523.061,53 43.977.512 1.096.891,10 SUPERÁVIT(DÉFICIT) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
ENCAJE
Al 31 de diciembre de 2017
ENCAJE FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E
M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS MANTENIDO 38.013.172 910.506,69 39.539.875 1.077.310,34 85.776.906 2.321.798,79 46.325.172 1.498.892,85 37.747.932 999.844,84 REQUERIDO 38.013.172 910.506,69 39.539.875 1.077.310,34 85.776.906 2.321.798,79 46.325.172 1.498.892,85 37.747.932 999.844,84 SUPERÁVIT(DÉFICIT) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
37
NOTA 21: CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES
Representa el monto de los valores consignados por los empleadores y enviados por los Tribunales de Justicia, a raíz de fallos de primera instancia en juicios de cobranza de cotizaciones para los Fondos de Pensiones, los cuales deben quedar a la espera de que se resuelva una apelación interpuesta por los demandados, de acuerdo a lo dispuesto en el Artículo 8 de la ley N° 17.322. El saldo de esta cuenta en el Fondo de Pensiones Tipo C al 31 de diciembre de 2018 y al 31 de diciembre de 2017 era de M$ 0 y M$ 0, respectivamente.
38
NOTA 22: PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES
El patrimonio del Fondo de Pensiones se encuentra dividido en dieciséis cuentas. A la fecha de cierre de los estados financieros, el patrimonio del Fondo de Pensiones presenta el siguiente desglose:
Cu
ota
sM
$%
Cu
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sM
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Cu
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Cu
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Cu
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.137,7
43.4
70.3
92
.01
69
4,6
7%
105.9
72
.371,5
03
.86
4.0
96.0
80
97,6
5%
217.3
17.7
30
,69
8.2
24.2
21.8
59
96,3
3%
150.0
02
.421,8
94.8
34
.26
7.7
95
98,1
8%
103.8
58
.829,9
14.1
63
.99
8.4
51
95,2
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6.4
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244.5
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1%
11.4
46,5
336
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1%
7.8
08,6
431
3.0
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184.0
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42
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1.0
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.39
5,4
736.6
23.5
14
0,9
3%
2.6
40.8
28
,24
99.9
40.1
07
1,1
7%
99
9.3
26,9
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.20
6.2
41
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5%
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39
El patrimonio de los Fondos de Pensiones se encuentra compuesto por las siguientes cuentas: a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias
Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y el equivalente en cuotas.
Los montos anteriores incluyen fundamentalmente las cotizaciones previsionales obligatorias pagadas, incluyendo los intereses y reajustes cuando corresponda, las liquidaciones de Bonos de Reconocimiento y Complemento de Bonos recibidos desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, o desde otras AFP, los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, transferencias de fondos de las cuentas de ahorro voluntario, los aportes adicionales y contribuciones enteradas por la Administradora conforme a lo establecido en el artículo 53 y 54 del D.L. 3.500 y los aportes regularizadores por la Administradora a los Fondos de Pensiones.
Las liquidaciones de Bonos de Reconocimientos, cualquiera sea su tipo, de los complementos de Bonos y los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, corresponden a:
BONOS DE RECONOCIMIENTO
Al 31 de diciembre de 2018
BONOS A B C D E
M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS Bonos de Reconocimiento 10.723 257,57 6.528.842 176.121,58 18.130.996 482.109,59 58.033.256 1.835.376,89 19.204.496 492.510,54
Complementos de Bonos de Reconocimiento
0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
Bonos Adicionales 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
Bonos Exonerados Ley N° 19.234 de fecha 23.08.93
0 0,00 0 0,00 4.006 106,93 5.153 163,50 5.316 137,50
Bonos Exonerados Ley N° 19.584 de fecha 31.08.98
0 0,00 4.140 111,72 104.162 2.766,81 368.017 11.605,22 86.925 2.227,97
Bonos de Reconocimiento de afiliado con pensión no contributiva
0
0,00
0
0,00
29.007
775,41
4.820
151,43
3.723
94,05
Total Bonos 10.723 257,57 6.532.982 176.233,30 18.268.171 485.758,74 58.411.246 1.847.297,04 19.300.460 494.970,06
BONOS DE RECONOCIMIENTO
Al 31 de diciembre de 2017
BONOS A B C D E
M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS
Bonos de Reconocimiento 36.221 991,97 6.875.946 194.806,22 14.771.048 409.388,85 59.094.202 1.927.222,94 24.729.773 657.142,74
Complementos de Bonos de Reconocimiento
0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
Bonos Adicionales 0 0,00 0 0,00 0 0,00 1.833 59,43 0 0,00
Bonos Exonerados Ley N° 19.234 de fecha 23.08.93
0 0,00 0 0,00 0 0,00 13.697 444,30 1.551 40,63
Bonos Exonerados Ley N° 19.584 de fecha 31.08.98
0 0,00 973 26,67 74.022 2.074,20 278.750 9.041,95 81.652 2.165,83
Bonos de Reconocimiento de afiliado con pensión no contributiva - Bono de Reconocimiento del adicional de exonerado
0
0,00
0
0,00
2.674
72,77
505
16,35
0
0,00
Total Bonos 36.221 991,97 6.876.919 194.832,89 14.847.744 411.535,82 59.388.987 1.936.784,97 24.812.976 659.349,20
b) Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios de propiedad de las personas que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.
40
c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de propiedad de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.
d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo Representa el saldo de todas las cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo de propiedad de los trabajadores, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y su equivalente en cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos convenidos pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. f) Cuentas de ahorro voluntario
Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro voluntario de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresado en cuotas y su equivalente en pesos. El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. g) Cuentas de ahorro de indemnización Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro de indemnización de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en cuotas y su equivalente en pesos. El monto de esta cuenta está compuesto por los aportes de ahorro de indemnización pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. h) Ahorros voluntarios destinados a otras entidades Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente transferidos a otras Administradoras o instituciones autorizadas, según corresponda, pagados por los trabajadores que optaron por algún plan de ahorro previsional voluntario. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias, depósitos convenidos y depósitos de ahorro previsional voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.
i) Recaudación en proceso de acreditación
Corresponde a la recaudación destinada al patrimonio del respectivo Fondo, respaldada con su documentación, pendiente de ser acreditada en las restantes cuentas de los respectivos patrimonios. j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas “Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias”, “Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario”, “Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias”, “Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo” y/o a la “Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos”. k) Rezagos de ahorros voluntarios Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos, Cuentas de
41
ahorro voluntario, Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo y/o Ahorros voluntarios destinados a otras entidades. l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas de ahorro de indemnización. m) Cambios en proceso a otros Fondos de la misma Administradora Representa el monto de los saldos de las cuentas que se cambian y que corresponde compensar o pagar a otros Fondos de la misma Administradora. n) Traspasos en proceso a otras Administradoras
Representa el monto de los traspasos que corresponde canjear o pagar a otras Administradoras, por haber sido incluidos en los listados de aceptación definitiva y no haber sido objeto de ulterior exclusión o rechazo. ñ) Traspasos en proceso al antiguo sistema previsional Representa el monto de los fondos que aún no se han traspasado a la cuenta “Transferencias al antiguo sistema previsional”. o) Rentabilidad no distribuida Registrar sólo en pesos, la proporción de la rentabilidad nominal diaria que generen las inversiones de los Fondos de Pensiones, para su distribución en las restantes cuentas del patrimonio.
NOTA 23: COTIZACIONES IMPAGAS
Los totales de cotizaciones impagas mostrados en las cuentas de orden del Fondo de Pensiones C, corresponden a cotizaciones morosas, que se detallan como sigue:
COTIZACIONES IMPAGAS FONDO DE PENSIONES TIPO C
Ejercicio Actual Ejercicio Anterior
M$ M$ Cotizaciones impagas declaradas 876.127.069 700.137.118 Cotizaciones impagas declaradas automáticas 139.307.431 106.209.675 Cotizaciones impagas originadas por descuadratura de planillas 25.685.168 20.299.669
a) Cotizaciones impagas declaradas Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que no han sido pagados dentro del plazo establecido en el artículo 19 del decreto ley N° 3.500 del año 1980, y por las cuales el empleador ha efectuado la correspondiente declaración de cotizaciones. b) Cotizaciones impagas declaradas automáticas Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de aquellas cotizaciones, depósitos y aportes que se encuentran impagas, que no han sido declaradas por los empleadores o que su reconocimiento se produjo con posterioridad al plazo establecido en el inciso primero del artículo 19 del decreto ley N° 3.500 de 1980. c) Cotizaciones impagas originadas por descuadratura de planillas Corresponde al valor de aquellas cotizaciones para el Fondo de Pensiones superiores a 0,15 U.F. que resulten impagas, como consecuencia de diferencias deudoras para el empleador entre la planilla de resumen de cotizaciones y las planillas de detalle. d) Gestión histórica de cobranza Al 31 de diciembre del 2018, se han emitido históricamente 2.176.075 resoluciones e iniciado un total de 732.687 juicios, recuperándose un monto nominal de M$245.590.745 y manteniéndose pendiente de recuperar M$ 88.539.663 nominales, que actualizados ascienden a un total de M$ 1.040.531.122.
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NOTA 24: VALOR DE LA CUOTA
VALORES CUOTAS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Valor cuota al 31 de diciembre de 2018 40.639,70 36.463,24 37.844,23 32.227,93 40.092,87 Valor cuota al 31 de diciembre de 2017 41.749,47 36.702,40 36.944,16 30.906,26 37.753,79
Cada valor cuota se determinó dividiendo el valor del Fondo de Pensiones por el número de cuotas emitidas al cierre del ejercicio.
NOTA 25: CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES.
Durante los ejercicios al 31 de diciembre de 2018 y 2017, se protestaron 147 y 153 cheques por un total de M$504.901 y M$1.160.420 respectivamente, cuyo detalle se indica a continuación:
CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR NUMERO M$ NUMERO M$
Saldo inicial de cheques protestados 0 0 0 0 Cheques Protestados en el Ejercicio 147 504.901 153 1.160.420 Cheques regularizados 147 504.901 153 1.160.420 Saldo Final de Cheques Protestados 0 0 0 0
43
Código Nombre del Item N° Concepto N° de CuotasMonto en miles de
pesos
30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 14.659,13 614.936
2 ACREDITA ABONO TGR 27.643,42 1.160.986
3 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 550,37 22.953
4 AJUSTES DICTAMEN DE RECLAMOS 78,76 7.586
5 REVERSA DE BENEFICIOS 1.436,56 60.821
6 REVERSA PRIMAS SIS 2.609,29 109.281
7 REVERSAS DE AHORROS 32,00 1.331
8 AJUSTE CUOTAS 1,30 0
9 ANTICIPO AHORRO 884,52 37.381
10 APORTE A.F.P. 1.475,58 63.248
11 BONIFICACION ESTATAL 12.545,76 532.603
12 CAMBIO DE FONDO POR AJUSTES 420,85 17.405
13 DEVOLUCION COMISIONES 3.132,94 131.179
14 TRASPASO DE FONDOS 51.645,24 2.174.375
15 TRASPASO REZAGOS 38.100,98 1.604.424
16 TRASPASOS A.P.V. 472.204,78 19.813.993
Total otros aumentos 627.421,48 26.352.502
30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 0,82 0
2 CAMBIO DE FONDO POR AJUSTES 6.782,63 287.257
3 DESAFILIACIONES 10.751,05 453.515
4 RESTITUCION DE FONDOS 15.302,95 638.138
5 TRASPASO DE FONDOS 24.974,17 1.049.441
6 0 0,00 0
7 0 0,00 0
Total otras disminuciones 57.811,62 2.428.351
Código Nombre del Item N° Concepto N° de CuotasMonto en miles de
pesos
30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 23.584,66 874.605
2 ACREDITA ABONO TGR 37.949,82 1.409.720
3 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 3.529,68 130.713
4 AJUSTES DICTAMEN DE RECLAMOS 64,47 3.938
5 REVERSA DE BENEFICIOS 13.381,06 500.167
6 REVERSA PRIMAS SIS 2.186,59 81.140
7 REVERSAS DE AHORROS 306,03 11.269
8 AJUSTE CUOTAS 1,41 0
9 ANTICIPO AHORRO 448,44 16.434
10 APORTE A.F.P. 750,09 28.531
11 BONIFICACION ESTATAL 4.637,17 174.203
12 BONO HIJO NACIDO VIVO 1.037,22 38.421
13 CAMBIO DE FONDO 1.285,86 47.633
14 DEVOLUCION COMISIONES 2.780,01 103.022
15 TRASPASO DE FONDOS 21.529,81 808.992
16 TRASPASO REZAGOS 17.640,47 655.062
17 TRASPASOS A.P.V. 251.089,38 9.310.410
Total otros aumentos 382.202,17 14.194.260
30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 0,64 0
2 CAMBIO DE FONDO 109.283,49 3.953.488
3 DESAFILIACIONES 46.795,98 1.734.939
4 RESTITUCION DE FONDOS 12.463,50 458.464
5 TRASPASO DE FONDOS 4.887,67 181.321
6 0 0,00 0
7 0 0,00 0
Total otras disminuciones 173.431,28 6.328.212
NOTA 26: ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL
FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO A
FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO B
PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2018 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2018
44
Código Nombre del Item N° Concepto N° de CuotasMonto en miles de
pesos
30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 79.307,86 2.977.187
2 ACREDITA ABONO TGR 136.428,76 5.135.440
3 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 4.648,00 174.762
4 AJUSTES DICTAMEN DE RECLAMOS 772,62 1.345.257
5 REVERSA DE BENEFICIOS 34.303,85 1.236.941
6 REVERSA PRIMAS SIS 2.439,01 91.546
7 REVERSAS DE AHORROS 266,64 9.940
8 AJUSTE CUOTAS 36,44 0
9 ANTICIPO AHORRO 347,26 13.067
10 APORTE A.F.P. 1.586,67 68.335
11 BONIFICACION ESTATAL 72.760,36 2.750.044
12 BONO HIJO NACIDO VIVO 361.515,97 13.566.345
13 CAMBIO DE FONDO 116.513,88 4.369.990
14 DEVOLUCION COMISIONES 8.821,18 331.633
15 TRASPASO DE FONDOS 77.771,15 3.025.730
16 TRASPASOS A.P.V. 877.599,47 33.016.236
Total otros aumentos 1.775.119,12 68.112.453
30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 34,19 0
2 BONIFICACION ESTATAL 37.831,31 1.439.704
3 BONO HIJO NACIDO VIVO 322.626,50 12.107.128
4 CAMBIO DE FONDO 2.748,68 103.287
5 DESAFILIACIONES 89.427,37 3.362.872
6 RESTITUCION DE FONDOS 60.672,68 2.172.874
7 TRASPASO DE FONDOS 203.910,68 7.664.166
8 TRASPASO REZAGOS 659.041,14 24.786.089
9 0 0,00 0
10 0 0,00 0
Total otras disminuciones 1.376.292,55 51.636.120
Código Nombre del Item N° Concepto N° de CuotasMonto en miles de
pesos
30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 8.217,17 259.095
2 ACREDITA ABONO TGR 13.636,21 428.931
3 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 51,72 1.635
4 AJUSTES DICTAMEN DE RECLAMOS 97,14 5.787
5 REVERSA DE BENEFICIOS 17.439,82 553.495
6 REVERSA PRIMAS SIS 1.352,62 42.818
7 REVERSAS DE AHORROS 55,00 1.722
8 AJUSTE CUOTAS 0,23 0
9 ANTICIPO AHORRO 293,87 9.343
10 APORTE A.F.P. 1.001,39 31.699
11 BONIFICACION ESTATAL 3.497,23 111.779
12 BONO HIJO NACIDO VIVO 345.647,46 10.904.200
13 CAMBIO DE FONDO 8.311,87 262.238
14 DEVOLUCION COMISIONES 20.195,34 637.663
15 TRASPASO DE FONDOS 32.530,13 1.027.312
16 TRASPASO REZAGOS 20.001,46 631.150
17 TRASPASOS A.P.V. 205.659,15 6.500.133
Total otros aumentos 677.987,81 21.409.000
30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 0,35 0
2 CAMBIO DE FONDO 9.899,76 315.421
3 DESAFILIACIONES 167.636,60 5.287.463
4 RESTITUCION DE FONDOS 30.296,52 964.843
5 TRASPASO DE FONDOS 6.062,22 190.558
6 0 0,00 0
7 0 0,00 0
Total otras disminuciones 213.895,45 6.758.285
FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO C
FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO D
45
Código Nombre del Item N° Concepto N° de CuotasMonto en miles de
pesos
30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 10.761,28 417.765
2 ACREDITA ABONO TGR 12.045,71 467.164
3 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 126,94 4.986
4 AJUSTES DICTAMEN DE RECLAMOS 1.474,92 58.363
5 REVERSA DE BENEFICIOS 11.298,29 443.852
6 REVERSA PRIMAS SIS 1.577,69 61.451
7 REVERSAS DE AHORROS 164,09 6.325
8 AJUSTE CUOTAS 0,98 0
9 ANTICIPO AHORRO 392,37 15.341
10 APORTE A.F.P. 842,50 32.630
11 BONIFICACION ESTATAL 15.702,49 620.042
12 BONO HIJO NACIDO VIVO 30.011,03 1.164.507
13 CAMBIO DE FONDO 1.153,05 44.823
14 DEVOLUCION COMISIONES 6.895,19 267.921
15 TRASPASO DE FONDOS 67.798,95 2.645.076
16 TRASPASO REZAGOS 60.328,42 2.359.622
17 TRASPASOS A.P.V. 599.849,75 23.394.899
Total otros aumentos 820.423,65 32.004.767
30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 1,27 0
2 CAMBIO DE FONDO 2.279,29 89.550
3 DESAFILIACIONES 68.623,48 2.655.417
4 RESTITUCION DE FONDOS 19.322,81 785.173
5 TRASPASO DE FONDOS 23.412,88 909.736
6 0 0,00 0
7 0 0,00 0
Total otras disminuciones 113.639,73 4.439.876
FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO E
46
Código Nombre del Item N° Concepto N° de CuotasMonto en miles de
pesos
30.470 Otros Aumentos 1 ABONO A PATRIMONIO 47.193,17 1.876.838
2 AJUSTE CUOTAS 0,82 0
3 ANTICIPO AHORRO 292,94 14.624
4 APORTE A.F.P. 1.703,40 68.589
5 BONIFICACION ESTATAL 9.917,70 399.914
6 CAMBIO DE FONDO POR AJUSTES 1.516,80 60.542
7 DEVOLUCION COMISIONES 2.563,39 101.094
8 TRASPASO DE FONDOS 25.145,07 1.014.842
9 TRASPASO REZAGOS 32.168,42 1.279.556
10 RENTABILIDAD NO DISTRIBUIDA 0,00 22.733.363
11 TRASPASOS A.P.V. 441.491,75 17.541.672
Total otros aumentos 561.993,46 45.091.034
30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 1,20 0
2 CAMBIO DE FONDO POR AJUSTES 2.024,89 80.848
3 DESAFILIACIONES 13.197,03 524.161
4 RESTITUCION DE FONDOS 5.374,47 212.480
5 TRASPASO DE FONDOS 26.758,14 1.083.109
6 0 0,00 0
7 0 0,00 0
Total otras disminuciones 47.355,73 1.900.598
Código Nombre del Item N° Concepto N° de CuotasMonto en miles de
pesos
30.470 Otros Aumentos 1 ABONO A PATRIMONIO 81.555,62 2.888.495
2 AJUSTE CUOTAS 1,35 0
3 ANTICIPO AHORRO 213,01 7.590
4 APORTE A.F.P. 2.072,87 74.354
5 BONIFICACION ESTATAL 3.678,61 132.180
6 BONO HIJO NACIDO VIVO 564,46 19.568
7 CAMBIO DE FONDO 615,34 22.145
8 DEVOLUCION COMISIONES 2.879,71 100.920
9 TRASPASO DE FONDOS 10.197,83 366.061
10 TRASPASO REZAGOS 22.400,81 790.954
11 RENTABILIDAD NO DISTRIBUIDA 66.983,24 13.304.638
12 TRASPASOS A.P.V. 263.198,43 11.866.067
Total otros aumentos 454.361,28 29.572.972
30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 0,77 0
2 CAMBIO DE FONDO 3.370,61 118.232
3 DESAFILIACIONES 49.789,21 1.772.933
4 RESTITUCION DE FONDOS 4.577,52 159.309
5 TRASPASO DE FONDOS 14.287,80 513.195
6 0 0,00 0
7 0 0,00 0
Total otras disminuciones 72.025,91 2.563.669
NOTA 26: ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL
FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO A
FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO B
PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2017 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
47
Código Nombre del Item N° Concepto N° de CuotasMonto en miles de
pesos
30.470 Otros Aumentos 1 ABONO A PATRIMONIO 188.844,06 6.800.777
2 AJUSTE CUOTAS 44,57 0
3 ANTICIPO AHORRO 1.033,03 37.869
4 APORTE A.F.P. 3.167,11 116.979
5 BONIFICACION ESTATAL 66.773,80 2.438.594
6 BONO HIJO NACIDO VIVO 288.664,59 10.437.001
7 CAMBIO DE FONDO 8.403,52 302.496
8 DEVOLUCION COMISIONES 8.731,46 315.241
9 TRASPASO DE FONDOS 140.833,28 5.402.510
10 RENTABILIDAD NO DISTRIBUIDA 0,00 19.141.971
11 TRASPASOS A.P.V. 730.978,28 26.414.856
Total otros aumentos 1.437.473,70 71.408.294
30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 59,31 0
2 BONIFICACION ESTATAL 34.969,60 1.274.317
3 BONO HIJO NACIDO VIVO 262.041,77 9.473.174
4 CAMBIO DE FONDO 8.747,17 312.207
5 DESAFILIACIONES 138.916,13 5.021.323
6 RESTITUCION DE FONDOS 86.441,96 3.019.237
7 TRASPASO DE FONDOS 215.849,54 8.283.852
8 TRASPASO REZAGOS 667.653,50 24.045.472
9 0 0,00 0
10 0 0,00 0
Total otras disminuciones 1.414.678,98 51.429.582
Código Nombre del Item N° Concepto N° de CuotasMonto en miles de
pesos
30.470 Otros Aumentos 1 ABONO A PATRIMONIO 41.888,89 1.285.877
2 AJUSTE CUOTAS 0,42 0
3 ANTICIPO AHORRO 125,20 3.840
4 APORTE A.F.P. 2.827,95 87.511
5 BONIFICACION ESTATAL 3.994,08 123.259
6 BONO HIJO NACIDO VIVO 279.042,42 8.566.853
7 CAMBIO DE FONDO 10.756,06 329.958
8 DEVOLUCION COMISIONES 18.937,69 580.030
9 TRASPASO DE FONDOS 51.015,67 1.564.638
10 TRASPASO REZAGOS 22.785,70 700.156
11 RENTABILIDAD NO DISTRIBUIDA 0,00 7.794.986
12 TRASPASOS A.P.V. 336.888,82 10.337.218
Total otros aumentos 768.262,90 31.374.326
30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 0,70 0
2 CAMBIO DE FONDO 6.934,90 211.035
3 DESAFILIACIONES 278.980,53 8.572.901
4 RESTITUCION DE FONDOS 20.106,55 618.646
5 TRASPASO DE FONDOS 22.996,03 690.541
6 0 0,00 0
7 0 0,00 0
Total otras disminuciones 329.018,71 10.093.123
FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO C
FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO D
48
Código Nombre del Item N° Concepto N° de CuotasMonto en miles de
pesos
30.470 Otros Aumentos 1 ABONO A PATRIMONIO 44.207,45 1.670.599
2 AJUSTE CUOTAS 2,37 0
3 ANTICIPO AHORRO 263,60 9.931
4 APORTE A.F.P. 1.454,48 55.078
5 BONIFICACION ESTATAL 16.402,50 618.964
6 BONO HIJO NACIDO VIVO 23.537,47 886.753
7 CAMBIO DE FONDO 3.809,31 142.918
8 DEVOLUCION COMISIONES 7.616,59 285.583
9 TRASPASO DE FONDOS 67.542,38 2.535.600
10 TRASPASO REZAGOS 58.431,67 2.197.954
11 RENTABILIDAD NO DISTRIBUIDA 0,00 3.709.483
12 TRASPASOS A.P.V. 732.165,51 27.531.520
Total otros aumentos 955.433,33 39.644.383
30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 0,31 0
2 CAMBIO DE FONDO 7.665,20 288.846
3 DESAFILIACIONES 123.917,31 4.680.884
4 RESTITUCION DE FONDOS 17.898,99 672.365
5 TRASPASO DE FONDOS 65.342,27 2.449.671
6 0 0,00 0
7 0 0,00 0
Total otras disminuciones 214.824,08 8.091.766
FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO E
49
NOTA 27: BONOS DE RECONOCIMIENTO.
Corresponde al monto de los Bonos de Reconocimiento válidamente emitidos y actualizados conforme a las normas vigentes, que se encuentran en custodia en el Depósito Central de Valores (ley N° 18.876), en la custodia local de la Administradora o con algún trámite pendiente en la respectiva caja emisora (visación, corrección, reclamo o liquidación) y respecto de los cuales la Administradora posee la responsabilidad de resguardarlos hasta la ejecución de uno de los siguientes mandatos: traspaso a otra AFP, traspaso a otro Fondo de Pensiones de la misma AFP, liquidación por parte del Instituto Emisor, cesión a una compañía de seguros o transacción del Bono en una Bolsa de Valores nacional.
Al 31 de diciembre de 2018, el valor actualizado de los Bonos de Reconocimiento de responsabilidad de AFP Capital S.A. asciende a M$ 344.280.492, correspondiente a un total de 88.202 documentos, de acuerdo con el siguiente detalle:
Al 31 de Diciembre de 2018
BONO PRINCIPAL (27 ) : Fondo Tipo A M$
Fondo Tipo B M$
Fondo Tipo C M$
Fondo Tipo D M$
Fondo Tipo E M$
Total Fondos de Pensiones
Cantidad Física Total 869 5.002 14.052 59.546 8.410 87.879 En Custodia central (DCV) 867 4.861 13.694 58.153 7.980 85.555 En custodia Local (AFP) 0 0 0 1 1 2
En tramite pendiente caja emisora 2 141 358 1392 429 2322 Total valor nominal 1.682.469 1.850.963 3.304.412 3.592.406 2.283.656 12.713.906 Total valor actualizado 8.860.507 33.944.890 76.784.484 163.890.771 60.067.491 343.548.143
Al 31 de Diciembre de 2018 COMPLEMENTO DE BONO (28 ) :
Fondo Tipo A M$
Fondo Tipo B M$
Fondo Tipo C M$
Fondo Tipo D M$
Fondo Tipo E M$
Total Fondos de Pensiones
Cantidad Física Total 0 0 0 0 0 0 En Custodia central (DCV) 0 0 0 0 0 0 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0 Total valor nominal 0 0 0 0 0 0 Total valor actualizado 0 0 0 0 0 0
Al 31 de Diciembre de 2018 BONO ADICIONAL (41 ) :
Fondo Tipo A M$
Fondo Tipo B M$
Fondo Tipo C M$
Fondo Tipo D M$
Fondo Tipo E M$
Total Fondos de Pensiones
Cantidad Física Total 0 0 2 1 2 5 En Custodia central (DCV) 0 0 2 1 2 5 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0
Total valor nominal 0 0 1.468 110 634 2.212 Total valor actualizado 0 0 23.796 11.190 60.368 95.354
Al 31 de Diciembre de 2018 BONO EXONERADO 1 (42 ) :
Fondo Tipo A M$
Fondo Tipo B M$
Fondo Tipo C M$
Fondo Tipo D M$
Fondo Tipo E M$
Total Fondos de Pensiones
Cantidad Física Total 0 1 2 10 8 21 En Custodia central (DCV) 0 1 1 9 3 14 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 0 0 1 1 5 7 Total valor nominal 0 17 213 303 630 1.163 Total valor actualizado 0 1.793 5.166 18.584 27.877 53.420
Al 31 de Diciembre de 2018 BONO EXONERADO 2 (43 ) :
Fondo Tipo A M$
Fondo Tipo B M$
Fondo Tipo C M$
Fondo Tipo D M$
Fondo Tipo E M$
Total Fondos de Pensiones
Cantidad Física Total 0 14 52 171 60 297 En Custodia central (DCV) 0 12 31 110 43 196
En custodia Local (AFP) 0 0 0 1 0 1 En tramite pendiente caja emisora 0 2 21 60 17 100 Total valor nominal 0 590 1.504 5.571 2.420 10.085 Total valor actualizado 0 27.223 117.759 311.307 127.286 583.575
Al 31 de Diciembre de 2018
BONO AFILIADO PNC (61 ) :
Fondo Tipo A M$
Fondo Tipo B M$
Fondo Tipo C M$
Fondo Tipo D M$
Fondo Tipo E M$
Total Fondos de Pensiones
Cantidad Física Total 0 0 0 0 0 0 En Custodia central (DCV) 0 0 0 0 0 0 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0 Total valor nominal 0 0 0 0 0 0 Total valor actualizado 0 0 0 0 0 0
Al 31 de Diciembre de 2018
BONO AFILIADO PNC (62 ) :
Fondo Tipo A M$
Fondo Tipo B M$
Fondo Tipo C M$
Fondo Tipo D M$
Fondo Tipo E M$
Total Fondos de Pensiones
Cantidad Física Total 0 0 0 0 0 0 En Custodia central (DCV) 0 0 0 0 0 0 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En trámite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0 Total valor nominal 0 0 0 0 0 0 Total valor actualizado 0 0 0 0 0 0
50
Cuadro Resumen al 31 de Diciembre de 2018
TOTAL GENERAL:
Fondo Tipo A M$
Fondo Tipo B M$
Fondo Tipo C M$
Fondo Tipo D M$
Fondo Tipo E M$
Total Fondos de Pensiones
Cantidad Física Total 869 5.017 14.108 59.728 8.480 88.202 En Custodia central (DCV) 867 4.874 13.728 58.273 8.028 85.770 En custodia Local (AFP) 0 0 0 2 1 3 En tramite pendiente caja emisora 2 143 380 1.453 451 2.429 Total valor nominal 1.682.469 1.851.570 3.307.597 3.598.390 2.287.340 12.727.366 Total valor actualizado 8.860.507 33.973.906 76.931.205 164.231.852 60.283.022 344.280.492
Conforme a lo dispuesto en el Libro III, Título III, Letra B, Capítulo XI del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, nuestros auditores externos Ernst & Young Ltda., han emitido un informe sobre el sistema de control interno vigente para la custodia de los Bonos de Reconocimiento, cuyo objeto fue verificar el cumplimiento de los controles implementados por la Administradora y las normas exigidas por la Superintendencia de Pensiones. Al respecto, la revisión de control interno para el manejo de Bonos de Reconocimiento de responsabilidad de la sociedad administradora vigente al 31 de Diciembre de 2018, no arrojó hallazgos significativos.
Los procedimientos de revisión efectuados por E&Y fueron los siguientes:
Arqueo de instrumentos mantenidos en custodia local al 31 de Diciembre de 2018. Arqueo de una muestra de Bonos de Reconocimiento mantenidos en DCV. Pareo de los registros del maestro de Bonos de Reconocimiento de la Administradora y el certificado de posiciones
de Bonos de Reconocimiento obtenida directamente desde el custodio DCV.
De este proceso se obtuvieron los siguientes resultados:
Del arqueo de la custodia local no se observaron diferencias. Del arqueo efectuado no se registraron diferencias. Del pareo efectuado no se detectaron diferencias. Del arqueo efectuado a los Bonos de Reconocimiento mantenidos en DCV no se observaron diferencias.
51
NOTA 28: PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA
a) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas:
PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS
Al 31 de diciembre de 2018
Nombre de las Compañías de Seguro Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
(M$) (M$) (M$) (M$) (M$)
Detalle de Compañías de Seguro que devengaron
primas del seguro de invalidez y sobrevivencia:
BANCHILE 9.173 6.975 7.915 3.587 5.198 BBVA 13.529 11.354 13.119 5.399 7.941
BICE VIDA 1.014.580 1.018.893 1.210.304 423.290 641.488 BTG PACTUAL 897.540 921.547 1.098.761 385.612 647.652
CÁMARA 18.760 16.731 19.527 7.649 11.626 CHILENA 8.578.289 8.716.986 10.375.243 3.628.898 5.781.037
CN LIFE 1.705.688 1.729.771 2.058.189 720.414 1.142.098
EUROAMERICA 9.174 6.975 7.915 3.587 5.198
METLIFE 11.495 9.336 10.726 4.571 6.756 OHIO 2.116.003 2.146.853 2.554.627 894.019 1.418.649
PENTA VIDA 7.751.609 7.888.438 9.391.463 3.285.772 5.272.358 RIGEL 914.410 937.516 1.117.680 392.434 658.534
SCOTIA 3.681 3.228 3.731 1.694 2.561
1) Subtotal de primas del seguro de invalidez y 27.379.196 27.775.657 33.050.738 11.566.421 18.343.647
sobrevivencias devengadas
Devoluciones de primas del seguro de invalidez y
sobrevivencias efectuadas por Compañías de Seguros
y por abono en las respectivas cuentas personales 0 0 0 0 0
por exceso de prima sobre el límite máximo imponible (Menos)
2) Subtotal de devolución de primas del seguro de 0 0 0 0 0
invalidez y sobrevivencia
3) Total neto de primas del seguro de invalidez y 27.379.196 27.775.657 33.050.738 11.566.421 18.343.647
sobrevivencia devengadas [(subtotal 1)-(subtotal 2)]
Durante el año 2018, se realizaron devoluciones de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia, las que se presentan dentro del Estado de Variación Patrimonial bajo el código 30.470 "Otros Aumentos". El detalle de las devoluciones por fondo es el siguiente:
Devolución Primas
(M$)
Fondo Tipo A Fondo Tipo B Fondo Tipo C Fondo Tipo D Fondo Tipo E
109.281 81.140 91.546 42.818 61.451
52
b) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas:
PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA PAGADAS
Al 31 de diciembre de 2018
Nombre de las Compañías de Seguro Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
(M$) (M$) (M$) (M$) (M$)
Detalle de Compañías de Seguro que recibieron pagos
de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia:
BANCHILE 599 608 724 253 397
BBVA 5.066 5.128 6.105 2.132 3.251
BICE VIDA 1.133.191 1.147.977 1.367.109 477.205 727.682
BTG PACTUAL 724.314 733.824 873.901 305.150 496.080 CÁMARA 10.558 10.692 12.729 4.447 6.942
CHILENA 8.412.644 8.522.746 10.149.608 3.543.345 5.539.339
CN LIFE 1.689.181 1.711.276 2.037.934 711.451 1.109.319
EUROAMERICA 599 608 723 253 398 METLIFE 2.959 2.992 3.560 1.246 1.947
OHIO 2.092.133 2.119.508 2.524.087 881.179 1.374.610
PENTA VIDA 7.430.201 7.527.499 8.964.385 3.129.646 4.914.110
RIGEL 735.844 745.504 887.809 310.007 503.779 SCOTIA 1.784 1.812 2.159 755 1.242
1) Total de primas del seguro de invalidez y 27.117.898 27.472.694 32.716.806 11.421.656 17.811.882
sobrevivencias pagadas
c) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago:
PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS Y PENDIENTES DE PAGO
Al 31 de diciembre de 2018
Nombre de las Compañías de Seguro Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
(M$) (M$) (M$) (M$) (M$)
Detalle de Compañías de Seguro que devengaron
primas del seguro de invalidez y sobrevivencia
devengadas y pendientes de pago:
BANCHILE 9 9 11 4 8 BBVA 0 0 0 0 0
BICE VIDA 990 1.055 1.263 448 819
BTG PACTUAL 173.766 185.224 221.619 78.637 143.762
CÁMARA 308 329 393 140 255 CHILENA 771.120 821.963 983.479 348.968 637.973
CN LIFE 137.742 146.824 175.675 62.334 113.958
EUROAMERICA 9 9 11 5 7
METLIFE 66 71 84 30 55 OHIO 175.722 187.307 224.114 79.522 145.380
PENTA VIDA 801.956 854.833 1.022.807 362.924 663.485
RIGEL 175.270 186.826 223.537 79.318 145.006
SCOTIA 229 244 292 104 189
Total de primas del seguro de invalidez y 2.240.246 2.387.956 2.857.188 1.013.819 1.853.429
sobrevivencia devengadas y pendientes de pago
53
NOTA 29: HECHOS POSTERIORES
a) Con fecha 07 de Febrero de 2019 se emitió Oficio Ordinario N°3448, donde se informa plazos de revisión de los Estados Financieros Auditados de los Fondos de Pensiones, Administradoras y sus Sociedades Filiales a Diciembre de 2018.
b) En respuesta al Oficio Ordinario Nº 7958 del 02 de Abril de 2019, en virtud del cual la Superintendencia de Pensiones formuló algunas observaciones respecto de los Estados Financieros de los Fondos de Pensiones al 31 de diciembre de 2018, complementando y modificando la redacción de algunas notas presentadas a esa Superintendencia, las cuales han sido incorporadas en la presente versión. Las notas modificadas son las que se indican a continuación:
Nota N° 2: Resumen de Criterios Contables Aplicados, letra d) Nota N° 5: Diversificación de los Activos de los Fondos de Pensiones Nota N° 6: Custodia de la Cartera de Inversiones Nota N° 7: Excesos y Déficit de Inversión, letra a) Nota N° 22: Patrimonio de los Fondos de Pensiones, letra a) Nota N° 26: Estado de Variación Patrimonial Nota N° 28: Primas del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia
Asimismo, es necesario señalar que la naturaleza de las observaciones no implicó la modificación del patrimonio presentado al 31 de diciembre de 2018.
NOTA 30: HECHOS RELEVANTES
2018
a) Con fecha 26 de Diciembre de 2018, se emitió Circular 2063 donde se informan parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones.
b) Con fecha 30 de Noviembre de 2018, se emitió Norma de Carácter General N° 234, donde se modifica el Título III sobre Administración de Cuentas Personales, del Libro I del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.
c) Con fecha 14 de Noviembre de 2018, se emitió Circular 2059 donde se informan parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones.
d) Con fecha 11 de Septiembre de 2018, se emitió Norma de Carácter General N° 232, donde se modifica el Título I sobre inversión de los Fondos de Pensiones, Políticas de Inversión y Solución de Conflictos de Interés, del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.
e) Con fecha 13 de Julio de 2018, se emitió Circular 2043 donde se informan parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones.
f) Con fecha 30 de Junio de 2018, se emitió Norma de Carácter General N°229 que modifica las comisiones máximas a ser pagadas con recursos de los Fondos de Pensiones por sus inversiones en cuotas de fondos mutuos y de inversión, nacionales y extranjeros, y en títulos representativos de índices.
g) Con fecha 30 de Junio de 2018, se emitió Norma de Carácter General N°228 que modifica las comisiones máximas que pueden ser pagadas a las entidades mandatarias extranjeras, con cargo a los Fondos de Pensiones.
h) Con fecha 17 de Abril de 2018 se emitió Resolución Exenta N° 750, donde se informan cambios del Consejo Técnico de Inversiones.
i) Con fecha 2 de Abril de 2018 se emitió Norma de Carácter General N°221, donde se modifica el Título I del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.
j) Con fecha 2 de Abril de 2018 se emitió Norma de Carácter General N°220, donde se modifica el Título I del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.
k) Con fecha 13 de Marzo de 2018 se emitió Circular N°2026, donde informa los parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones y Fondos de Cesantía. Deroga Circular N°2010 del 10 de Noviembre de 2017.
l) Con fecha 28 de Marzo de 2018 se emitió Norma de Carácter General N°219, donde se modifica el Título XIII del Libro II del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.
54
m) Con fecha 6 de Marzo de 2018 se emitió Norma de Carácter General N°218, donde se modifica el Título III del Libro I del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.
n) Con fecha 9 de Enero de 2018 se emitió Norma de Carácter General N°217, donde se modifica los Títulos I, II y IV del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. 2017
o) Con fecha 10 de Noviembre de 2017 se emitió Circular N°2010, donde informa los parámetros para el cálculo de
límites de inversión de los Fondos de Pensiones y Fondos de Cesantía. Deroga Circular N°1994 del 28 de Julio de 2017.
p) Con fecha 25 de Octubre de 2017, se emitieron las Normas de Carácter General N°211 y N°212 en las que se modifica el Título VII del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, que dicen relación con la con la contabilidad de los Fondos de Pensiones y de las Administradoras de Fondos de Pensiones.
q) Con fecha 25 de Octubre de 2017, se emitieron las Normas de Carácter General N°209 y N°210 en las que se modifica el Título I del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, que dicen relación con la con las políticas de inversión y solución de conflicto de interés del tratamiento de las inversiones en activos alternativos.
r) Con fecha 25 de Octubre de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°208 en la que se modifican los Títulos VIII del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, que dice relación con los informes diarios que deben presentar las Administradoras de Fondo de Pensiones.
s) Con fecha 25 de Octubre de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°207 en la que se modifica el Título X del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, que dice relación con la regulación de la inversión en activos alternativos.
t) Con fecha 25 de Octubre de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°206 en la que se modifican los Títulos I y II del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, que dice relación con la Custodia de Títulos y Valores de los Fondo de Pensiones y las condiciones para la Inversión Extranjera.
u) Con fecha 25 de Octubre de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°205 en la que se modifican los Títulos II y III del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, que dice relación con la inversión de los Fondos de Pensiones en el extranjero y valorización de las inversiones del Fondo de Pensiones y del Encaje.
v) Con fecha 11 de Agosto de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°201 en la que se modifica el Título I del Libro III del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, que dice relación con el tratamiento contable del aporte adicional.
w) Con fecha 28 de julio de 2017, se emitió Circular N° 1994 donde se informan parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones. Deroga Circular N°1978 del 27 de Enero de 2017.
x) Con fecha 30 de Junio de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°199 que modifica las comisiones máximas a ser pagadas con recursos de los Fondos de Pensiones por sus inversiones en cuotas de fondos mutuos y de inversión, nacionales y extranjeros, y en títulos representativos de índices.
y) Con fecha 30 de Junio de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°198 que modifica las comisiones máximas que pueden ser pagadas a las entidades mandatarias extranjeras, con cargo a los Fondos de Pensiones.
z) Con fecha 30 de Junio de 201,7 se emitió Resolución N°53 donde fija comisiones máximas que pueden ser pagadas a las entidades mandatarias extranjeras con cargo a los Fondos de Pensiones y a los Fondos de Cesantía entre el 01 de Julio de 2017 y el 30 de Junio de 2018.
aa) Con fecha 29 de Junio de 2017, se emitió Resolución N°1202 donde fija las comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los Fondos de Pensiones, por las inversiones que realicen en fondos mutuos y de inversión, nacionales y extranjeros y en emisores de títulos representativos de índices de instrumentos financieros extranjeros entre el 01 de Julio de 2017 y el 30 de Junio de 2018.
bb) Con fecha 16 de Febrero de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°195 modifica los Títulos I, III, VII y VIII del Libro IV, Informes Diarios e Informes Financieros de los Fondos de Pensiones del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Esta Norma deroga la Norma de Carácter General N°185.
55
cc) Con fecha 27 de Enero de 2017, se emitió Circular N°1978 referida a los parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones y Fondos de Cesantía. Derogando la Circular N°1.960.
dd) Con fecha 23 de Enero de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°194 modifica el Título III sobre Administración de Cuentas Personales, del Libro I y el Título VII sobre Contabilidad de los Fondos de Pensiones y de las Administradoras de Fondos de Pensiones del Libro IV, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.
ee) Con fecha 23 de Enero de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°193 modifica el Título I del Libro III, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.
ff) Con fecha 17 de Enero de 2017, se emitió Oficio Ordinario 708, que precisa participación de los Fondos de Pensiones en modalidad de construcción de libro extra-bursátil, para la colocación de bonos emitidos por la Tesorería General de la República.
56
ANEXOS
TRIMESTRALES
NOMBRE DE LA A.F.P. CAPITALR.U.T. 98.000.000-1FECHA 31/12/2018
50.100 RECAUDACION POR CONCEPTO 50.110 ABONO MES DE RECAUDACION 50.120 ABONO MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACION 50.130 TOTALES
50.140 COTIZACIONES OBLIGATORIAS 302.311.215 6.211.500 308.522.715
50.141 COTIZACIONES VOLUNTARIAS 15.789.759 2.233.235 18.022.994
50.142 DEPOSITOS CONVENIDOS 1.275.450 300.931 1.576.381
50.143 DEPOSITOS DE AHORRO PREVISIONAL VOLUNTARIO 1.189 0 1.189
50.144 DEPOSITOS DE AHORRO VOLUNTARIO 11.408.904 2.078.322 13.487.226
50.145 APORTES DE INDEMNIZACION 1.076.950 80.586 1.157.536
50.146 COTIZACIONES DE AFILIADOS VOLUNTARIOS 21.030 2.739 23.769
50.147 DEPOSITOS DE AHORRO PREVISIONAL COLECTIVO 19.762 31 19.793
50.150 TOTAL RECAUDACION DEL TRIMESTRE 331.904.259 10.907.344 342.811.603
50.160 RECAUDACION NORMAL 317.654.996 7.547.762 325.202.758
50.170 RECAUDACION ATRASADA 14.249.263 3.359.582 17.608.845
50.180 RECAUDACION DE MESES ANTERIORES 479.972 69.736 549.708
50.185 TOTAL RECAUDACION POR INTERNET MODALIDAD ELECTRONICA 261.667.985 7.095.573 268.763.558
50.190 TOTAL RECAUDACION POR INTERNET MODALIDAD MIXTA 62.349.049 814.885 63.163.934
50.195 TOTAL RECAUDACION MANUAL7.887.462 2.996.885 10.884.347
50.200 RECAUDACION POR MES 50.210 ABONO MES RECAUDACION 50.220 ABONO MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACION 50.230 TOTALES
50.240 RECAUDACION DEL PRIMER MES 113.773.802 2.985.417 116.759.219
50.250 RECAUDACION DEL SEGUNDO MES 107.366.353 2.376.357 109.742.710
50.260 RECAUDACION DEL TERCER MES 110.764.104 5.545.570 116.309.674
50.270 TOTAL RECAUDACION DEL TRIMESTRE 331.904.259 10.907.344 342.811.603
50.300 INSTITUCIONES RECAUDADORAS
50.310 OFICINAS PROPIAS 50.311 INSTITUCIONES FINANCIERAS 50.312 OTRAS INSTITUCIONES
369.833 130.488.930 211.952.840 342.811.603
2.1 CUADRO RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE
50.000 RECAUDACION DEL TRIMESTRE: DESDE 01-10-2018 HASTA 31-12-2018 (En miles de pesos)
50.320 TOTAL RECAUDACION DEL TRIMESTRE
50.400 DESTINO FINAL DE LA RECAUDACION 50.410 DURANTE EL MISMO MES DE RECAUDACION 50.420 DURANTE EL MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACION 50.430 TOTALES
50.500 RECAUDACION DEL PRIMER MES
50.510 A CUENTAS PERSONALES 110.945.522 2.913.488 113.859.010
50.520 A REZAGOS 2.828.085 71.929 2.900.014
50.530 A TRASPASAR O TRANSFERIR A OTRAS ENTIDADES 395 0 395
50.540 A PASIVO EXIGIBLE 0 122.170 122.170
50.550 TOTAL RECAUDACION DEL PRIMER MES 113.774.002 3.107.587 116.881.589
50.600 RECAUDACION DEL SEGUNDO MES
50.610 A CUENTAS PERSONALES 104.755.293 2.287.370 107.042.663
50.620 A REZAGOS 2.610.499 88.987 2.699.486
50.630 A TRASPASAR O TRANSFERIR A OTRAS ENTIDADES 396 0 396
50.640 A PASIVO EXIGIBLE 0 87.195 87.195
50.650 TOTAL RECAUDACION DEL SEGUNDO MES107.366.188 2.463.552 109.829.740
50.700 RECAUDACION DEL TERCER MES
50.710 A CUENTAS PERSONALES 108.138.656 5.349.434 113.488.090
50.720 A REZAGOS 2.625.015 196.136 2.821.151
50.730 A TRASPASAR O TRANSFERIR A OTRAS ENTIDADES 398 0 398
50.740 A PASIVO EXIGIBLE 0 76.686 76.686
50.750 TOTAL RECAUDACION DEL TERCER MES 110.764.069 5.622.256 116.386.325
2.2 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS
51.100 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS AL MES DE DICIEMBRE DE 2018
NOMBRE DE LA AFP : AFP CAPITAL S.A.
R.U.T. : 98.000.000 - 1
Fecha : 30/12/2018
PREJUDICIAL JUDICIAL
51.101 12 meses o más 48.527.287 351 60.510 48.466.426 866.171.296 746.381 641.912 513.596 577.836 1.938.209
51.102 11 meses 429.444 544 5.439 423.461 577.304 3.196 2.613 2.607 2.614 6.884
51.103 10 meses 423.858 1.192 5.535 417.131 552.198 3.240 2.637 2.626 2.640 6.776
51.104 9 meses 423.033 0 6.492 416.541 537.963 3.372 2.715 2.711 2.717 6.760
51.105 8 meses 449.701 86 12.513 437.102 549.962 3.274 2.685 2.362 2.686 6.554
51.106 7 meses 472.207 121 16.476 455.609 557.985 3.409 2.728 1.839 2.729 6.813
51.107 6 meses 506.780 5.429 19.457 481.894 573.551 3.453 2.819 2.278 2.820 7.138
51.108 5 meses 573.366 77.015 0 496.352 576.214 3.770 3.030 2.388 3.032 8.472
51.109 4 meses 628.398 80.826 0 547.572 619.587 4.586 3.675 24 3.676 10.200
51.110 3 meses 790.058 102.857 0 687.200 756.745 5.529 4.341 20 4.341 11.479
51.111 2 meses 1.191.158 376.602 0 814.556 874.426 7.629 5.993 13 5.993 16.422
51.112 1 mes 2.172.499 838.785 0 1.333.714 1.391.330 12.495 7.425 8 9.774 28.061
51.113 mes en curso 4.146.489 1.800.906 0 2.345.583 2.388.508 21.310 3 3 15.897 54.325
51.120 TOTALES 60.734.278 3.284.713 126.422 57.323.142 876.127.069 830.809 567.588 293.998 119.244 2.122.541
SALDO
ACTUALIZADO
SALDO
NOMINAL
PAGOS DEL MES SALDO INICIAL Y
GENERACION
( Cifras en miles pesos )
CANTIDAD
AFILIADOS
CANTIDAD
EMPLEADORES
CANTIDAD
JUICIOS
PERIODO DECLARACION ANTERIOR
Código (Según timbre de caja)CANTIDAD
RESOLUCIONES
CANTIDAD
PLANILLAS
Fecha (AAAA-MM-DD) 30/12/2018
CODIGO I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV XV XVI TOTAL
51.201 118.875 276.741 1.799.075 2.485.234$ 6.362.596 3.070.285 7.340.033 6.829.719 2.748.612 1.356.637 226.021 243.666 9.801.795 1.587.640 80.163 1.397.236 45.724.327
51.202 365.945 103.758 264.230 2.024.654$ 650.807 0 3.366 1.897.827 86 1.872.897 190.254 273.621 440.766 15.353 84.737 1.181 8.189.482
51.203 1.884.055 1.060.918 3.089.516 3.646.427$ 819.012 632.280 132.990 1.845.350 84.070 157.247 45.266 21.676 2.903.739 26.940 45.074 119.575 16.514.134
51.204 689.119 767.584 588.762 2.457.790$ 18.609.015 3.142.389 3.792.820 7.791.591 2.931.766 4.897.877 78.859 593.591 64.230.592 585.134 1.871.134 612.674 113.640.699
51.205 2.707.228 10.095.838 858.250 3.647.212$ 10.149.884 4.495.069 2.914.579 20.708.189 2.107.577 2.813.471 261.015 331.091 62.750.964 1.293.381 547.971 564.105 126.245.825
51.206 24.457 11.724 3.472 70.908$ 12.199 11.298 64.398 31.858 10.789 76.286 0 0 1.456.627 26.171 0 5018 1.805.205
51.207 1.349.360 2.467.412 1.891.383 2.092.766$ 6.667.117 1.411.471 2.274.959 9.660.023 2.653.156 1.847.001 179.472 190.072 41.454.219 471.063 131.554 698.504 75.439.534
51.208 3.013.580 4.127.602 943.076 3.361.093$ 14.381.397 5.364.870 4.858.329 8.864.470 2.979.289 3.467.037 389.220 1.187.216 63.363.298 773.374 453.658 1.547.444 119.074.954
51.209 89.749 177.183 73.969 360.761$ 896.035 350.837 414.395 916.196 207.449 703.799 31.278 66.646 3.208.768 29.550 24.262 163.880 7.714.759
51.210 1.401.886 2.996.179 668.742 2.743.750$ 9.585.671 1.888.244 2.513.866 6.207.339 2.057.991 4.882.291 275.395 476.563 38.042.836 883.455 262.313 592.251 75.478.771
51.211 112.858 476.261 25.031 460.653$ 1.550.497 180.904 296.389 184.348 111.999 223.852 8.258 72.547 5.295.158 90.120 13.042 44.881 9.146.798
51.212 1.967.537 6.019.033 1.338.154 2.588.144$ 9.078.737 1.953.426 4.164.596 11.778.286 1.854.155 2.704.253 297.602 575.071 67.515.285 1.770.525 501.883 511.701 114.618.388
51.213 10.002 15.935 15.316 637.589$ 127.300 59.220 331.423 33.204 772.917 125.235 650 213 1.619.159 88.974 0 200966 4.038.103
51.214 220.540 399.531 198.012 462.626$ 3.805.714 1.304.295 708.316 1.858.525 1.460.038 1.703.443 71.351 55.721 12.244.735 497.510 48.193 241.667 25.280.216
51.215 346.607 823.236 219.760 1.161.652$ 5.057.868 1.103.342 1.324.367 1.548.301 696.869 841.183 48.248 302.555 15.137.808 267.502 340.364 218.651 29.438.313
51.216 1.380.428 3.935.304 2.150.400 3.609.021$ 14.686.556 4.429.250 4.688.023 9.398.725 3.672.956 3.845.538 305.166 568.655 46.658.813 1.566.282 483.482 1.045.502 102.424.102
51.217 20.526 22.201 3.271 9.856$ 29.219 16.413 97.784 161.254 19.949 17.405 0 5.222 210.168 2825 212 19420 635.724
51.218 0 0 0 -$ 708.310 0 7.577 0 0 0 998 0 625 227 0 0 717.736
51.220 15.702.752 33.776.440 14.130.419 31.820.136 103.177.934 29.413.593 35.928.210 89.715.205 24.369.668 31.535.452 2.409.053 4.964.126 436.335.355 9.976.026 4.888.042 7.984.656 876.127.070
OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS COMUNITARIAS, SOCIALES Y PERSONALES
TOTALES
ORGANIZACIONES Y ORGANOS EXTRATERRITORIALES
CONSEJO DE ADMINISTRACION DE EDIFICIOS Y CONDOMINIOS
ACTIVIDADES INMOBILIARIAS, EMPRESARIALES Y DE ALQUILER
INTERMEDIACION FINANCIERA
TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y COMUNICACIONES
HOTELES Y RESTORANES
SERVICIOS SOCIALES Y DE SALUD
ENSEÑANZA
ADMINISTRACION PUBLICA Y DEFENSA; PLANES DE SEGURIDAD SOCIAL, AFILIACION OBLIGATORIA
INDUSTRIAS MANUFACTURERAS NO METALICAS
EXPLOTACION DE MINAS Y CANTERAS
DIVISION
PESCA
COMERCIO AL POR MAYOR Y MENOR; REP. VEHICULOS AUTOMOTORES/ENSERES DOMESTICOS
CONTRUCCION
SUMINISTRO DE ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA
INDUSTRIAS MANUFACTURERAS METALICAS
CLASIFICADOR ACTIVIDADES ECONOMICAS DISTRIBUCION POR REGIONES GEOGRAFICAS
AGRICULTURA, GANADERIA, CAZA Y SILVICULTURA
2.3 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS
51.200 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS
NOMBRE DE LA AFP AFP CAPITAL S.A.
R.U.T. 98.000.000 - 1
2.4 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS
51.300 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS AL MES DE DICIEMBRE DE 2018
: AFP CAPITAL S.A.
:
Fecha (AAAA-MM-DD) : (Cifras en miles de pesos)
PREJUDICIAL JUDICIAL
34.006.107 1.915 3.246 306.688 33.694.256 126.693.502 706.503 327.723 762.171 979.893
765.523 268 0 53.229 712.026 1.054.498 5.892 1.062 14.060 17.588
779.228 84 0 61.232 717.911 1.032.822 5.574 1.043 14.291 18.001
849.049 137 0 72.613 776.299 1.086.783 4.821 498 13.578 16.548
847.757 206 0 77.376 770.175 1.049.989 4.581 269 14.072 17.407
846.071 191 0 44.931 800.949 1.060.317 4.109 256 14.541 17.993
885.903 360 0 51.101 834.442 1.077.760 3.653 248 14.866 18.464
926.816 384 0 49.479 876.953 1.103.389 3.076 152 15.295 18.987
894.851 1.325 0 50.252 843.274 1.032.757 2.752 25 16.278 20.593
928.645 1.585 0 49.131 877.929 1.044.911 2.338 25 16.297 21.142
927.725 2.590 0 50.480 874.654 1.015.408 1.752 19 16.086 20.558
995.364 3.674 0 56.825 934.865 1.057.152 641 15 16.867 21.329
971.621 1.340 0 63.867 906.414 998.143 115 7 23.651 34.161
44.624.660 14.059 3.246 987.204 43.620.147 139.307.431 89.054 36.660 97.918 1.222.664
51.312 1 mes
51.313 mes en curso
51.320 TOTALES
51.306 7 meses
51.307 6 meses
51.308 5 meses
51.309 4 meses
51.310 3 meses
51.311 2 meses
CANTIDAD
AFILIADOS
51.301 12 meses o más
51.302 11 meses
51.303 10 meses
51.304 9 meses
51.305 8 meses
ACLARACIONESSALDO
NOMINAL
SALDO
ACTUALIZADO
CANTIDAD
RESOLUCIONES
CANTIDAD
JUICIOS
CANTIDAD
EMPLEADORES
NOMBRE DE LA AFP
R.U.T. 98.000.000 - 1
30/12/2018
PERIODO DECLARACION
ANTERIOR
(Según timbre de caja)
SALDO
INICIAL
PAGOS DEL MES
2.5 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS
51.400 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS
: AFP CAPITAL S.A.
:
Fecha (AAAA-MM-DD) : 30/12/2018 (Cifras en miles de pesos)
DISTRIBUCION POR REGIONES GEOGRAFICAS
CODIGO I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV XV XVI TOTAL
51.401 109.022 182.531 107.031 205.287 969.629 483.766 510.372 508.377 273.102 365.117 85.712 40.004 4.051.168 166.882 54.104 138.721 8.250.825
51.402 10.551 1.987 6.292 25.343 39.201 17.066 66.177 2.571 129.128 89.592 53.053 41.567 523 6.491 489.542
51.403 51.549 157.520 109.625 198.637 72.966 612.034 17.096 27.787 14.856 5.214 18.235 35.365 624.764 1.280 11.534 14.553 1.973.014
51.404 75.623 127.649 35.583 40.505 330.365 86.135 187.854 373.474 68.532 138.875 31.546 35.294 4.228.080 45.539 19.167 85.070 5.909.289
51.405 339.930 869.653 198.505 293.619 934.247 504.519 279.334 853.264 293.124 516.715 97.878 101.224 7.583.085 161.269 76.365 102.215 13.204.945
51.406 5.205 13.747 4.556 25.764 33.064 5.985 859 2.757 2.161 53.732 1.133 1.354 93.317 586 521 59 244.803
51.407 159.780 350.398 50.626 200.754 549.464 172.319 92.085 359.201 107.821 165.249 38.306 15.741 3.144.113 41.017 17.421 89.115 5.553.412
51.408 789.897 562.105 104.816 342.179 1.134.183 359.619 321.660 683.454 316.399 420.678 96.213 128.001 11.478.511 128.883 100.503 101.899 17.069.002
51.409 24.291 141.972 20.851 39.666 100.779 52.251 18.024 40.622 15.341 30.150 47.990 18.592 603.502 6.494 5.172 2.407 1.168.103
51.410 314.611 371.950 91.348 144.054 845.177 162.366 183.489 425.739 169.855 288.762 56.457 44.235 4.561.743 49.127 98.419 68.678 7.876.010
51.411 2.192 5.950 3.368 15.727 89.358 13.381 15.902 96.583 12.314 20.073 52.990 158 3.043.457 2.563 411 4.632 3.379.058
51.412 395.810 726.712 131.128 187.150 1.009.809 301.943 217.370 689.400 211.012 227.240 56.891 131.559 12.438.285 70.075 38.672 79.289 16.912.344
51.413 99.309 98.039 22.916 250.301 418.880 324.351 257.746 111.218 156.563 109.840 50.401 5.817 1.545.366 124.525 28.777 62.469 3.666.516
51.414 38.694 91.765 17.854 122.264 341.776 111.773 84.135 244.867 180.937 169.293 11.623 10.096 1.498.373 55.575 2.881 37.664 3.019.569
51.415 263.621 245.979 56.258 122.603 563.042 108.863 103.589 421.736 123.844 246.714 20.658 66.399 3.233.702 77.726 77.996 29.877 5.762.606
51.416 1.569.795 1.982.074 498.162 1.131.677 3.254.392 1.315.534 1.180.868 1.954.178 953.686 1.282.736 133.163 361.331 26.615.606 369.106 279.921 441.872 43.324.101
51.417 17.175 20.176 16.501 33.507 122.844 40.148 23.434 74.983 22.835 35.064 3.743 4.743 1.003.748 8.442 2.700 9.648 1.439.692
51.418 2.812 45.787 227 15.727 57 64.610
51.420 4.267.055 5.953.019 1.475.420 3.379.037 10.854.963 4.654.987 3.510.883 6.933.817 2.924.953 4.204.580 892.758 1.052.966 85.804.114 1.309.669 821.055 1.268.168 139.307.441
ORGANIZACIONES Y ORGANOS EXTRATERRITORIALES
TOTALES
SERVICIOS SOCIALES Y DE SALUD
CONSEJO DE ADMINISTRACION DE EDIFICIOS Y CONDOMINIOS
OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS COMUNITARIAS, SOCIALES Y PERSONALES
ENSEÑANZA
AGRICULTURA, GANADERIA, CAZA Y SILVICULTURA
INTERMEDIACION FINANCIERA
ADMINISTRACION PUBLICA Y DEFENSA; PLANES DE SEGURIDAD SOCIAL, AFILIACION OBLIGATORIA
ACTIVIDADES INMOBILIARIAS, EMPRESARIALES Y DE ALQUILER
TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y COMUNICACIONES
CONTRUCCION
HOTELES Y RESTORANES
COMERCIO AL POR MAYOR Y MENOR; REP. VEHICULOS AUTOMOTORES/ENSERES DOMESTICOS
NOMBRE DE LA AFP
R.U.T. 98.000.000 - 1
CLASIFICADOR ACTIVIDADES ECONOMICAS
DIVISION
SUMINISTRO DE ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA
EXPLOTACION DE MINAS Y CANTERAS
INDUSTRIAS MANUFACTURERAS METALICAS
INDUSTRIAS MANUFACTURERAS NO METALICAS
PESCA