UNIVERSIDAD SIMN BOLVAR

COORDINACIN DE INGENIERA DE PRODUCCIN

PROPUESTA DE DISEO DE UN SISTEMA DE GESTIN

AMBIENTAL PARA UN HIPERMERCADO

Por

Miguel ngel Urbez Ruiz

PROYECTO DE GRADO A DEDICACIN EXCLUSIVA

Presentado ante la Ilustre Universidad Simn Bolvar

como Requisito Parcial para optar al Ttulo de

Ingeniero de Produccin

Sartenejas, Noviembre de 2005

UNIVERSIDAD SIMN BOLVAR

COORDINACIN DE INGENIERA DE PRODUCCIN

PROPUESTA DE DISEO DE UN SISTEMA DE GESTIN

AMBIENTAL PARA UN HIPERMERCADO

AUTOR: Miguel ngel Urbez Ruiz

Carnet N 98-31332

TUTOR ACADMICO:

Lic. Mnica Kruter

Sartenejas, Noviembre de 2005 ii

PROPUESTA DE DISEO DE UN SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

PARA UN HIPERMERCADO

Realizado por:

Miguel ngel Urbez Ruiz

RESUMEN El presente trabajo de investigacin tiene como objetivo general desarrollar una propuesta

de diseo de un Sistema de Gestin Ambiental para una empresa comercializadora de alimentos

tipo hipermercado ubicada en la ciudad de Maracay, estado Aragua, partiendo del anlisis de los

procesos y actividades que la misma lleva a cabo, y que fueron diagnosticados mediante la

ejecucin de una Revisin Ambiental Inicial.

Para ello, se emple como referencia metodolgica la Norma Internacional ISO 14011:1996

para procedimientos de auditoria ambiental. As, primero se hizo una revisin bibliogrfica de

los requisitos legales y reglamentarios que aplican al tipo de empresa y luego se realiz un

diagnstico de su situacin actual mediante entrevistas, cuestionarios auto-administrados y

observacin directa. Con esta informacin, se procedi a la valorizacin de impactos ambientales

mediante el uso de matrices interactivas simples, para posteriormente finalizar exponiendo un

conjunto de medidas a corto, mediano y largo plazo que permitiesen dar solucin a las

situaciones encontradas.

Al final del proceso, se pudo concluir que no es factible en el corto plazo la implantacin de

un sistema de gestin de esta naturaleza en la empresa objeto de estudio, principalmente por

obstculos relacionados con la cultura organizacional. No obstante, las medidas propuestas se

consideraron pertinentes no slo bajo el marco de la incorporacin de la variable ambiental en sus

procesos de negocio, sino en el mbito general y a nivel de gerencia y administracin, pues

pueden contribuir significativamente al xito global de la organizacin en el largo plazo dada su

contribucin en el logro de importantes objetivos estratgicos como el crecimiento de las

operaciones a nivel nacional.

iii

AGRADECIMIENTOS En primer lugar, quisiera agradecer con profundo afecto a quien fue mi tutora en este proyecto de

grado, la prof. Mnica Kruter. Gracias por creer en mi capacidad para salir adelante, por

brindarme alternativas cuando pocos se atrevieron, por darme siempre nimos para que diera lo

mejor de m y por ser una excelente gua para lograr que este trabajo fuese el mejor.

Asimismo, debo mucho que agradecer a la Universidad Simn Bolvar por ser mi querido

segundo hogar todos estos aos. Por supuesto, tambin a todo el apoyo recibido por la

Coordinacin de Ingeniera de Produccin y el personal que all labora, en especial a Laurita, por

estar siempre pendiente de ayudar con cario a quien se lo pide. Sin duda, conmigo ella fue

especialmente atenta, y es mucho lo que le debo por estar aqu ahora.

Sin duda, al hipermercado objeto de estudio por abrirme sus puertas, y a la gente que all labora

por brindarme su apoyo para el logro de los objetivos planteados en esta investigacin.

Por supuesto, a mi familia, por todo el cario, apoyo y comprensin en los distintos momentos de

mi vida, tanto los buenos como los de mala estrella. Gracias a todos de verdad, porque sin ellos,

mi rumbo sera otro.

Tambin deseo expresar mi ms sentido reconocimiento a Karolina, Yosely, Sura, Javier, Robert,

Kikku, Lorena, Juan Carlos, Ral, Sandra, Galo y Rubn, por ser mi familia elegida.

Indudablemente, ustedes son el equipo que completa mi existencia al ser mis amigos, con las

risas y llantos, con las llamadas, por el cario brindado, por las incontables vivencias juntos y por

dejarme crecer al lado de ustedes. Sin embargo, mencin especial debo hacer para el miembro de

esa familia que contribuy decisivamente al xito de este trabajo de grado: Francisco Javier. Sin

duda, este parto le debe mucho a l, por su invaluable apoyo intelectual, metodolgico y

emocional para que se llegara a puerto en los mejores trminos posibles.

Finalmente, a Dios y a la Vida por esta gran oportunidad, por todas las bendiciones recibidas, por

darme la dicha de estar vivo y disfrutar hoy de este gran paso que estoy dando iv

DEDICATORIA A ti Miguel Angel Urbez Molina, porque siempre has credo y has demostrado confianza en mi,

apoyndome en casi todos los momentos de mi vida en la medida de lo posible y por no criticar

mis decisiones, por muy descabelladas que a veces hubiesen sido. Hoy por hoy, mucha de mi

esencia es tu personificacin misma, porque hasta tu nombre llevo, cosa que me enorgullece

enormemente, porque adems de ser tu hijo, eres mi amigo incondicional. El estar en este punto

de mi vida, en la celebracin de este importante paso, en muy buena medida se debe a ti, no slo

por facilitarme los contactos importantes y los medios para la realizacin de este trabajo, sino

tambin por tu increble amor y devocin como padre. TE AMO.

Y a ti Irma Victoria, madre querida, amor de mis amores, t que has sido la piedra angular de

toda mi existencia. Un da me dijiste que yo era tu arma de doble filo, porque as como era de tus

hijos el que ms satisfacciones te haba dado, tambin haba sido el que ms dolores, heridas y

angustias te generaba. Fue duro, pero s que es cierto. Dios sabe cunto me cuesta a veces

entender de dnde sacas fuerzas y ese infinito amor con el cual me bendices todos los das, por

encima de lo malo que haga. Definitivamente, como madre eres como pocas o ninguna. Por ello,

esto va especialmente dedicado a ti, como una mnima recompensa por la incalculable cantidad

de gestos y de sacrificios que por mi has hecho, por todos y cada uno de tus sufrimientos y

esfuerzos por sacarme adelante, por siempre apoyarme, entenderme, ponerte de mi lado cuando

la vida o la gente me daban la espalda, por anteponer tantas veces mis problemas a los tuyos y

cargar esa cruz en silencio, por la cantidad impensable de veces que te sacaste el bocado de pan

de la boca para alimentarme, por aceptarme y quererme tal cual soy, con mis mltiples defectos

y virtudes y por ser parte tan maravillosamente grata de esta rica amistad que ante todo siempre

tenemos y compartimos con la mayor confianza y camaradera del mundo. GRACIAS MAMA,

POR FIN LO LOGRE! Ms vale tarde que nunca, porque bien sabes cunto este momento se

tard en llegar por los obstculos, desvos y cadas que tuve que sortear. Pero al fin, todo lo que

tanto soaste y soamos, lo que tanto deseaste y deseamos, por lo que tanto te empeaste y

trabajamos, hoy te lo entrego en tus manos como muestra de mi gran amor por ti y para que

sepas que todo tu esfuerzo vali la pena y para que veas que, a pesar de todo, no soy tan malo. v

NDICE GENERAL

CAPTULO 1 PROYECTO DE GRADO....................................................................................1

1.1 Antecedentes.......................................................................................................................... 1

1.2 Justificacin e importancia .................................................................................................... 3

1.3 Planteamiento del problema .................................................................................................. 5

1.4 Objetivos................................................................................................................................ 5

1.4.1 Objetivo general ............................................................................................................. 5

1.4.2 Objetivos especficos ...................................................................................................... 6

1.5 Metodologa general del proyecto ......................................................................................... 6

1.5.1 Elaboracin del marco de referencia conceptual .......................................................... 6

1.5.2 Elaboracin del marco metodolgico de la investigacin ............................................. 7

1.5.3 Implantacin de la metodologa ..................................................................................... 7

1.5.4 Conclusiones y recomendaciones ................................................................................... 7

1.6 Alcance del proyecto ............................................................................................................. 7

CAPTULO 2 MARCO DE REFERENCIA CONCEPTUAL ..................................................9

2.1 Ambiente ............................................................................................................................... 9

2.2 Gestin Ambiental................................................................................................................. 9

2.3 Sistemas de Gestin............................................................................................................. 10

2.4 Sistemas de Gestin Ambiental (SGA) ............................................................................... 10

2.5 Auditoria.............................................................................................................................. 11

2.6 Auditoria Ambiental ............................................................................................................ 11

2.7 Revisin Ambiental Inicial (RAI) ....................................................................................... 12

2.8 ISO....................................................................................................................................... 13

2.9 Norma ISO 14011:1996 Procedimientos de Auditorias Medioambientales .................... 14

2.10 Hipermercados................................................................................................................... 19

CAPTULO 3 MARCO METODOLGICO DE LA INVESTIGACIN.............................21

3.1 Tipo de investigacin .......................................................................................................... 21

3.2 Seleccin de la empresa....................................................................................................... 22

3.3 Metodologa a seguir ........................................................................................................... 22 vi

3.3.1 Planificacin de la Revisin Ambiental Inicial ............................................................ 23

3.3.2 Revisin documental de requisitos legales y reglamentarios....................................... 24

3.3.3 Realizacin del diagnstico de la situacin actual ...................................................... 24

3.3.4 Identificacin y valorizacin de posibles impactos ambientales.................................. 25

3.3.5 Proposicin de medidas pertinentes............................................................................. 25

3.3.6 Redaccin del informe final.......................................................................................... 26

3.3.7 Presentacin de los resultados, hallazgos y propuestas a la empresa......................... 26

3.4 Instrumentos y tcnicas de la investigacin ........................................................................ 26

3.4.1 Cuestionario autoadministrado.................................................................................... 26

3.4.2 Observacin directa ..................................................................................................... 29

3.4.3 Entrevistas informales focalizadas ............................................................................... 30

3.4.4 Matriz Interactiva Simple (Causa-Efecto) Matriz de Leopold .................................. 31

3.5 Limitaciones de la investigacin ......................................................................................... 32

CAPTULO 4 REVISIN DE REQUISITOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS ...........34

4.1 Ley Orgnica de Salud ........................................................................................................ 34

4.2 Reglamento General de Alimentos y Resoluciones Generales ........................................... 35

4.2.1 Resolucin de carnes y pescados ................................................................................. 37

4.2.2 Resolucin sobre leche y sus derivados ....................................................................... 37

4.2.3 Resolucin sobre envases y rtulos .............................................................................. 37

4.3 Buenas prcticas de fabricacin, almacenamiento y transporte de alimentos para consumo

humano ...................................................................................................................................... 37

4.4 Normas SENCAMER y Codex Alimentarius ..................................................................... 38

4.5 Ley de Proteccin al Consumidor y al Usuario................................................................... 39

4.6 Ley Orgnica de Prevencin, Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo ........................ 41

4.6.1 Reglamento de las Condiciones de Higiene y Seguridad en el Trabajo ...................... 44

4.7 Otros .................................................................................................................................... 45

CAPITULO 5 DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL ...........................................46

5.1 Descripcin de la empresa................................................................................................... 46

5.2 Gestin administrativa......................................................................................................... 47

5.2.1 Objetivos estratgicos .................................................................................................. 49

5.2.2 Diagnstico de la capacidad directiva ......................................................................... 49

vii

5.2.3 Diagnstico de la capacidad competitiva .................................................................... 51

5.2.4 Polticas y manuales de procedimiento ........................................................................ 52

5.3 Recurso humano .................................................................................................................. 53

5.4 Instalaciones ........................................................................................................................ 54

5.4.1 Piso de venta................................................................................................................. 54

5.4.2 Almacn de mercanca seca ......................................................................................... 54

5.4.3 Almacn de mercanca congelada y/o refrigerada....................................................... 55

5.4.4 Oficinas administrativas............................................................................................... 55

5.4.5 Otras consideraciones .................................................................................................. 56

5.5 Cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios ................................................... 56

5.6 La empresa y el SGA........................................................................................................... 57

5.7 Existencia de polticas amigables con el ambiente.............................................................. 60

5.8 Manejo de emisiones, efluentes y desechos ........................................................................ 61

5.9 Calidad de los productos y servicios ................................................................................... 61

5.10 Incidentes........................................................................................................................... 61

5.11 Impacto social, econmico y cultural en el entorno inmediato ......................................... 62

CAPTULO 6 IDENTIFICACIN Y VALORIZACIN DE IMPACTOS AMBIENTALES .........64

6.1 Impactos asociados a los procesos productivos................................................................... 65

6.1.1 Matriz interactiva simple.............................................................................................. 65

6.1.2 Discusin de aspectos significativos ............................................................................ 66

6.2 Impactos asociados a la calidad y al recurso humano ......................................................... 68

6.2.1 Matriz interactiva simple.............................................................................................. 68

6.2.2 Discusin de los aspectos significativos....................................................................... 69

6.3 Impactos asociados al manejo de desechos ......................................................................... 71

6.3.1 Matriz interactiva simple.............................................................................................. 71

6.3.2 Discusin de los aspectos significativos....................................................................... 72

6.4 Impactos asociados a otras acciones de la empresa............................................................. 73

6.4.1 Matriz interactiva simple.............................................................................................. 73

6.4.2 Discusin de aspectos significativos ............................................................................ 74

CAPTULO 7 PROPOSICIN DE MEDIDAS ........................................................................75

7.1 Corto plazo .......................................................................................................................... 75

viii

7.1.1 Implantacin de un sistema de registro, control y monitoreo de los aspectos legales y

normativos ................................................................................................................... 75

7.1.2 Optimizacin de la gestin del almacn de mercanca seca ........................................ 76

7.1.3 Implementar estrategias que consoliden el compromiso, motivacin y eficiencia del

capital humano ............................................................................................................ 77

7.1.4 Definir polticas internas y desarrollar manuales de procedimiento........................... 77

7.2 Mediano plazo ..................................................................................................................... 78

7.3 Largo plazo.......................................................................................................................... 79

CAPTULO 8 CONCLUSIONES...............................................................................................81

CAPTULO 9 RECOMENDACIONES.....................................................................................83

CAPTULO 10 REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS ............................................................84

ANEXOS .......................................................................................................................................88

Cuestionario Autoadministrado................................................................................................. 89

Normas y Procedimientos del Almacn de Mercanca Seca ..................................................... 97

ix

NDICE DE TABLAS

Tabla 1 Clasificacin de las principales herramientas de la gestin ambiental10

Tabla 2 Identificacin de las fortalezas y debilidades de la capacidad directiva de la

organizacin.50

Tabla 3 Identificacin de las fortalezas y debilidades de la capacidad competitiva de la

empresa........51

Tabla 4 Identificacin de las fortalezas y debilidades de la capacidad del talento

humano de la empresa .......53

Tabla 5 Resultados del cuestionario.........58

Tabla 6 Matriz interactiva simple de las acciones ambientales asociadas a los procesos

productivos del hipermercado.................65

Tabla 7 Matriz interactiva simple de las acciones ambientales asociadas a la gestin de la

calidad y la administracin del recurso humano de la empresa..68

Tabla 8 Matriz interactiva simple de las acciones ambientales asociadas a la

acumulacin y tratamiento de residuos en la compaa..71

Tabla 9 Matriz interactiva simple de las acciones ambientales asociadas a

otros aspectos del hipermercado .....73

x

NDICE DE FIGURAS

Figura 1 Diagrama de flujo de la metodologa seguida en el proyecto...6

Figura 2 Diagrama de flujo representativo de la metodologa empleada en la

investigacin............23

Figura 3 Escala de colores creada para identificar y valorizar los impactos ambientales

del proyecto .31

Figura 4 Diagrama de secuencia de la gestin de operaciones de productos perecederos

y no perecederos del hipermercado .....48

Figura 5 Frecuencia de respuestas por pregunta del cuestionario..59

Figura 6 Escala de colores creada para identificar y valorizar los impactos ambientales

del proyecto..64

xi

GLOSARIO

CORPOSALUD Siglas de la Corporacin de Salud del Estado Aragua.

COVENIN Siglas de Comisin Venezolana de Normas Industriales.

EIA Siglas de Evaluacin de Impacto Ambiental.

EMAS Siglas en ingls referidas al Plan de Eco-gestin y Eco-auditorias de la Unin Europea

(Eco-Management and Audit Scheme).

End of Pipe Nombre en ingls que reciben las tecnologas de final de tubera. Se refiere al

uso de mtodos de tratamiento de residuos cuyo propsito es asegurar, en la etapa

final de los procesos, que las descargas al medio ambiente satisfagan los lmites

permitidos por el marco legal vigente y aplicable.

FIFO - Siglas en ingls de la poltica de inventarios denominada primero en entrar, primero en

salir (First In, First Out).

INDECU Instituto Nacional para la Defensa y Educacin del Consumidor y Usuario.

IVSS - Siglas del Instituto Venezolano de los Seguros Sociales.

ISO Nombre de la Organizacin Internacional de Estandarizacin. Proviene del griego

iso, que significa igual.

OMDECU Oficina Municipal para la Defensa y Educacin del Consumidor y Usuario.

ONG - Siglas de Organizacin No Gubernamental.

RAI Siglas de Revisin Ambiental Inicial.

SENCAMER Servicio Autnomo Nacional de Normalizacin, Calidad, Metrologa y

Reglamentos Tcnicos.

SENIAT Siglas del organismo nacional Servicio Nacional Integrado de Administracin

Tributaria.

SGA Siglas de Sistemas de Gestin Ambiental.

xii

1

CAPTULO 1

PROYECTO DE GRADO

A continuacin se presenta la introduccin a la investigacin realizada. Se hace referencia a

los antecedentes, justificacin e importancia de la misma, para luego plantear el problema objeto

de estudio. Asimismo, se indican el objetivo general como los objetivos especficos que persigue.

Igualmente, se expone la metodologa general empleada en el mismo.

1.1 Antecedentes

El ambiente es el entorno vital, lo que equivale a decir que es el conjunto de factores fsico-

naturales, estticos, culturales, sociales y econmicos que interaccionan entre s, con el individuo

y con la comunidad en que vive, determinando su forma, su carcter, comportamiento y

supervivencia[1]. En otras palabras, es un elemento que se encuentra presente en todas las

actividades humanas, bien como factor que las condiciona o que resulta afectado por dichas

actividades.

Sin embargo, la actitud del hombre hacia el medio que lo rodea no siempre ha sido

respetuosa. De hecho, se fue transformando gradualmente de una actitud exploratoria a una de

explotacin de los recursos naturales del planeta. Esta manera de enfocar el tema perdur a lo

largo de decenas de aos en prejuicio del ambiente hasta que, a principio de la dcada del 70 del

Siglo XX, se empez a reconocer que la humanidad deba aprender a servirse del ambiente sin

destruirlo. Sin embargo, no fue sino hasta 1992 en la llamada Cumbre de la Tierra en Ro de

Janeiro, Brasil, cuando se seal al mundo y a sus dirigentes, la importancia y urgencia de

adoptar medidas para proteger el medio ambiente y encontrar la manera que la interaccin entre

personas y medio ambiente asegure el desarrollo sostenible de la sociedad humana[2].

Por otra parte, actualmente la competitividad se ha convertido en un factor de supervivencia

para las empresas, avivada por la reduccin de barreras comerciales, la bsqueda de una mayor

2

eficiencia, la mejora de las comunicaciones y el transporte, el proceso de globalizacin y por las

crecientes exigencias y la progresiva concientizacin de los consumidores, entre otros factores[3].

Ahora bien, siendo sta la realidad que enfrentan los negocios del mundo de hoy, las

empresas no pueden seguir mantenindose ajenas a la variable ambiental, puesto que sta las

afecta directamente debido a:

La existencia y/o aparicin de legislacin o normas ambientales La presin de los consumidores. Exigencia por parte de proveedores y clientes. Mayor peso social al cuidado del entorno.

Estas razones, aunadas al reconocimiento de que los costos ambientales pueden ser tambin

considerados como un sumando ms de los llamados costos de no calidad[2], dejan claro que

dicha variable ahora forma parte de la dinmica del mercado como un nuevo factor de

competencia.

Lamentablemente, el panorama actual que el tema tiene en Latinoamrica muestra una serie

de obstculos an por resolver. En este sentido, estudios revelan[4], por un lado, que la

competitividad de la regin se ha visto afectada por la inestabilidad del marco regulatorio

ambiental y el pobre estmulo que se deriva de la falta de fiscalizacin por parte de las

autoridades. Del otro lado, est el hecho de que buena parte del empresariado est inserto en una

realidad productiva centrada en el da a da y en la supervivencia, ante lo cual las cuestiones

ambientales no son por lo general percibidas como de alta prioridad y menos cuando existe la

idea general de que iniciativas de esta ndole requieren altas inversiones.

Adicionalmente, estn las realidades asociadas a la pobreza, las cuales funcionan como

excusa para que los pases prioricen sus inversiones pblicas con el fin de cubrir necesidades

bsicas y garantizar un mnimo de calidad de vida, antes que un estilo de vida[5]. Finalmente, la

demanda en la regin de productos y servicios generados de forma ambientalmente amigable es

an muy limitada.

3

En Venezuela, la situacin no dista mucho de esa realidad. El estudio de Villegas[6] revela

que el 57,5% de las empresas del pas presentan un desempeo ambiental entre deficiente y

pobremente aceptable, en parte debido a las razones sealadas supra. Por ejemplo, hasta donde

fue posible indagar documentalmente, a la fecha no se conoce ninguna empresa del ramo de

comercializacin de alimentos en el pas que haya tomado iniciativas serias y formales respecto a

la implantacin de medidas tales como los Sistemas de Gestin Ambiental. De hecho, una

situacin similar se presenta en la regin latinoamericana, puesto que slo en Argentina existe un

trabajo de investigacin relacionado con este tema[7]. Sin embargo, est orientado a la evaluacin

del comportamiento ambiental y el consumo energtico de un supermercado mediante auditorias

tcnicas y no a la implantacin de un sistema de esa naturaleza.

As, podra decirse que el hecho sealado deja sin mayores referencias especficas a

cualquier investigacin que se emprenda sobre Sistemas de Gestin Ambiental en empresas

comercializadoras de alimentos. Sin embargo, ms que un obstculo, tal circunstancia indica

cunto queda an por explorar, conocer y aprender al respecto. En este sentido y a modo de

ejemplo, varias de las grandes empresas de este sector en Europa estn marcando pauta en lo que

se refiere a este tipo de iniciativas, lo cual permite inferir que es factible desarrollar estas

estrategias de gestin ambiental en Venezuela, respetando las diferencias de contexto.

De tal modo que, si se toman en cuenta todos los posibles beneficios a obtener, sobretodo a

largo plazo, debido a la implantacin de estrategias competitivas vlidas dentro del marco de un

modelo de desarrollo empresarial que incluya la variable ambiental, se incrementan las

posibilidades de xito, tanto para la organizacin (en este caso, una empresa comercializadora de

alimentos) como para su entorno, lo cual redundara, a su vez, en el bienestar de la poblacin.

1.2 Justificacin e importancia Una vez mostradas la evolucin, razones y los posibles beneficios y obstculos que implica

incluir la variable ambiental en una empresa y conseguir que el medio ambiente pase a ser un

factor competitivo para la misma, debe sealarse que una de las posibilidades por las que puede

optarse es la implantacin de un Sistema de Gestin Ambiental debido a que est articulado con

el fin de lograr beneficios, tales como[8]:

4

Mejorar el control y ahorro en el consumo de materias primas y energas. Mejorar la eficiencia de los procesos de negocio, con la reduccin de costos y la

minimizacin de residuos.

Mejorar la imagen pblica y las relaciones con la administracin pblica. Evitar o minimizar los costos asociados a daos medioambientales y, en consecuencia,

los costos de las operaciones de su restauracin.

Evitar multas por infracciones a la legislacin existente. Reducir las primas en los seguros por responsabilidad ambiental, segn los casos . Facilitar la obtencin de financiamiento pblico y/o privado, nacional e internacional.

Para el caso de las redes comercializadoras de alimentos y bebidas, en la forma de

supermercados o hipermercados, tomar decisiones para incorporar Sistemas de Gestin

Ambiental a sus procesos de negocio o sus sistemas de gestin pre-existentes puede redundar, por

un lado, en elevar los estndares de calidad, seguridad, inocuidad, higiene y disponibilidad de los

productos que se ponen a disposicin de los consumidores y, por otra parte, introducir mejoras en

las prcticas sobre el manejo de desechos y efluentes, entre otros, los cuales pueden afectar en

mayor o menor grado al entorno de dichos establecimientos. Por lo tanto, las iniciativas que

puedan tomarse en esta direccin, inciden directa e indirectamente sobre la calidad de vida del ser

humano.

Adicionalmente, otro aspecto que debe mencionarse es que en el caso de las redes de

hipermercados, stas tienen la capacidad de generar lo que se conoce como economas de

escala[9]. Esto se debe a que, por un lado, sus volmenes de venta y cuotas de mercado les

permiten actuar y marcar pautas en cuanto a las producciones y los fabricantes[7] y, por el otro,

tienen tambin el poder para modificar tanto la conducta como los patrones de consumo de los

consumidores, mediante el uso de estrategias enmarcadas en la filosofa de comprar todo en un

slo lugar, al mejor precio y con la mejor calidad. As, puede decirse en relacin a este fenmeno

relativamente reciente, que los hipermercados son hasta ahora la propuesta mejor adaptada

desde el punto de vista mercantil para aprovechar las caractersticas del modelo capitalista de

5

consumo urbano[10], dejando a salvo las distintas percepciones existentes sobre las implicaciones

de esta afirmacin[11].

De acuerdo al planteamiento anterior, puede observarse que este tipo de negocios se revelan

en la actualidad como una de las principales fuentes de impacto social, econmico y cultural,

sobretodo en las ciudades, por lo que se justifica el estudio de la naturaleza de estas instituciones

y su interrelacin con el entorno para un caso particular venezolano.

En conclusin, en base a estos argumentos se considera importante realizar un estudio

basado en la ejecucin de una Revisin Ambiental Inicial (RAI) en una empresa

comercializadora de alimentos tipo hipermercado, que conlleve a una propuesta de diseo de un

Sistema de Gestin Ambiental (SGA) que permita contar con una herramienta concreta y til

para el logro de objetivos que incluyan la variable ambiental.

1.3 Planteamiento del problema El siguiente proyecto de grado consiste en un estudio preliminar de tipo descriptivo-

cualitativo sobre los procesos y actividades de un hipermercado, usando como referencia la

metodologa ISO 14011:1996 de auditorias ambientales para llevar a cabo una Revisin

Ambiental Inicial. El anlisis de dichos procesos constituye la base fundamental para el

desarrollo de una propuesta de diseo de un Sistema de Gestin Ambiental, destacando puntos

fuertes, puntos dbiles, aspectos mejorables y recomendaciones, acorde a las necesidades, cultura

organizacional y caractersticas operativas propias de este tipo de negocio.

1.4 Objetivos 1.4.1 Objetivo general

Desarrollar una propuesta para el diseo de un Sistema de Gestin Ambiental en

base a los resultados de una Revisin Ambiental Inicial realizada en un

hipermercado ubicado en la ciudad de Maracay, Estado Aragua.

6

1.4.2 Objetivos especficos a) Investigar y recopilar la informacin relacionada con la legislacin y/o

reglamentacin asociada al rengln de recepcin, manejo, distribucin y venta de

alimentos.

b) Realizar un diagnstico de la situacin actual de los procesos y actividades de

negocio de la empresa objeto de la Revisin Ambiental Inicial.

c) Identificar y valorizar los posibles impactos ambientales que resulten como

consecuencia del desarrollo normal o eventual de las operaciones de la empresa.

d) Identificar las posibles reas de mejora de los procesos y/o actividades llevadas a

cabo.

e) Presentar los hallazgos y proponer las medidas preventivas y/o correctivas a que

hubiere lugar.

1.5 Metodologa general del proyecto Para el logro de los objetivos propuestos se cumplieron los siguientes pasos (ver Figura 1):

Marco de Referencia Conceptual

Marco Metodolgico de la Investigacin

Implantacin de la Metodologa

Conclusiones y Recomendaciones

Revisin Legal

Diagnstico

Impactos

Medidas

Figura 1: Diagrama de flujo de la metodologa seguida en el proyecto. (Fuente: Elaboracin propia).

1.5.1 Elaboracin del marco de referencia conceptual

A partir de una revisin documental se procedi a analizar los conceptos bsicos y

fundamentos con respecto a la inclusin de la variable ambiental en los procesos

7

productivos, la gestin ambiental, los SGA, las auditorias ambientales, las RAI, las

normas ISO relativas al tema y los hipermercados.

1.5.2 Elaboracin del marco metodolgico de la investigacin

Constituye el cuerpo del trabajo donde se presenta detalladamente cmo se

estructur la metodologa de la investigacin. Por lo tanto, en l se indic el tipo de

investigacin ejecutada, los criterios para la seleccin de la empresa objeto de estudio y

los pasos metodolgicos seguidos para el logro de los objetivos planteados.

Adicionalmente, se hace mencin a los instrumentos empleados y sus caractersticas.

1.5.3 Implantacin de la metodologa

Se trata de la presentacin de la forma cmo se aplic la metodologa. Se dividi en

cuatro partes, en concordancia con las fases de la metodologa empleada, las cuales son:

1) revisin de los requerimientos legales y reglamentarios para el caso de estudio, 2)

diagnstico de la situacin actual de los procesos y actividades llevadas a cabo por la

empresa, tanto a nivel general como considerando su actuacin para con el ambiente, 3) la

identificacin y valorizacin de los posibles impactos ambientales que se estuviesen

generando como consecuencia de dichos procesos y actividades, y 4) la proposicin de las

medidas preventivas y/o correctivas pertinentes que permitan hacer frente a los posibles

problemas o inconformidades del caso.

1.5.4 Conclusiones y recomendaciones

Las conclusiones constituyen una reflexin sobre el trabajo realizado, los resultados

logrados, su comparacin con los objetivos planteados y el significado de los hallazgos de

la investigacin. Las recomendaciones son consideraciones que se formulan como

consecuencia de la investigacin realizada y que pudiesen ser tomados en cuenta para

proyectos futuros dentro de la misma rea.

1.6 Alcance del proyecto El presente proyecto de investigacin consisti en un estudio tipo preliminar cuya meta

principal fue elaborar una propuesta concreta que sirva de insumo para el diseo estructurado y

8

desarrollo de un SGA en un hipermercado. Entre las razones para emplear los trminos

preliminar y propuesta, destaca la duracin del levantamiento en sitio de la informacin o data

primaria a usar en el proyecto, que se prolong por 3 meses, y el tiempo disponible para la

realizacin de este trabajo de grado como requisito parcial para obtener el ttulo de Ingeniero de

Produccin, que permita un mximo de 20 semanas, incluyendo el tiempo de levantamiento de la

informacin.

Asimismo, cabe acotar que para poder disear un SGA, en el sentido estricto de la palabra,

se requiere de mayor cantidad de tiempo y recursos que permitan darle forma y uso a un

complejo sistema como los de esa naturaleza, con mltiples formatos, herramientas,

procedimientos, programas y personas, aspectos que por su dimensin, quedaron fuera del

alcance de esta investigacin. No obstante, la propuesta de este trabajo estar enmarcada dentro

de las exigencias propias de un SGA estndar, pero atendiendo las caractersticas y necesidades

propias de la empresa objeto de estudio.

Otro aspecto que debe aclararse es que, aun cuando se us como referencia metodolgica lo

pautado en la Norma ISO 14011:1996, no se hizo con fines de certificacin de la empresa, as

como tampoco la implantacin de la metodologa se ci rigurosa o estrictamente a los

requerimientos y exigencias ISO. Sin embargo, la utilidad, simplicidad y el grado de

conocimiento y aceptacin que la misma tiene a nivel internacional en el mundo empresarial en

cuanto al tema de Sistemas de Gestin Ambiental y su auditoria se refiere, dio pie a considerarla

vlida como instrumento gua para delinear la planificacin, organizacin y desarrollo de la

Revisin Ambiental Inicial llevada a cabo.

9

CAPTULO 2

MARCO DE REFERENCIA CONCEPTUAL

En el presente captulo se presenta una revisin bibliogrfica y documental sobre una serie

de conceptos, definiciones y fundamentos relacionados con el tema a desarrollar en el trabajo de

investigacin, entre los cuales destacan el ambiente, la gestin ambiental, los SGA, auditorias

ambientales, la revisin ambiental inicial y los hipermercados.

2.1 Ambiente Se refiere al conjunto de factores fsico-naturales, estticos, culturales, sociales y

econmicos que interaccionan entre s, con el individuo y con la comunidad en que vive,

determinando su forma, su carcter, comportamiento y supervivencia[1].

2.2 Gestin Ambiental La gestin ambiental se puede definir como el conjunto de actividades, mecanismos,

acciones e instrumentos dirigidos a lograr la mxima racionalidad en el proceso de decisin

relativo a la conservacin, defensa, proteccin y mejora del ambiente. Tambin se puede definir

como una nueva metodologa de decisin en materia ambiental, e incluso en materia econmica y

social, que supone la aceptacin por parte del hombre de su responsabilidad como protector de la

naturaleza, administrando debidamente los recursos naturales, y partiendo de una perspectiva

ecolgica global, para hacer posible la actividad humana, manteniendo la calidad de vida, la

diversidad y el equilibrio bitico a largo plazo[6].

Por esta razn, este tipo de gestin constituye hoy en da un elemento fundamental dentro de

las modernas estrategias empresariales. En la perspectiva de la gestin estratgica e integrada, se

dispone de un gran nmero de herramientas que posibilitan y facilitan el desempeo ambiental de

las empresas en cuanto a productos, procesos y/o actividades. La diversidad y

complementariedad de estos instrumentos obliga a seguir algn criterio para su clasificacin en

distintas categoras[6]. A continuacin, la Tabla 1 presenta una forma de clasificarlos:

10

Tabla 1: Clasificacin de las Principales Herramientas de la Gestin Ambiental. (Fuente: Villegas, 2002). NUEVOS CONCEPTOS

Ecodiseo Economa Ecolgica

Produccin Limpia Eco-eficiencia Industria Sustentable Anlisis de Sensibilidad

Total Quality Environmental Management (TQEM)

Ecologa Industrial

HERRAMIENTAS ANALTICAS Evaluaciones de Impacto Ambiental Anlisis de Requerimientos Energticos

Acumulativos Estimacin de Costos Ambientales Inventario y Anlisis del Ciclo de Vida (ICV) Anlisis Costo-Beneficio Ambiental Indicadores Ambientales Evaluacin de Riesgo Ambiental

HERRAMIENTAS PROCEDIMENTALES ORIENTADAS A ORGANIZACIONES ORIENTADAS A PRODUCTOS

auditorias Ambientales Ecoetiquetas Tecnologas End Of Pipe Sellos Ambientales Sistemas de Gestin Ambiental (EMAS, ISO 14000,

BS) Reciclaje

Evaluacin de Desempeo Ambiental ELEMENTOS TCNICOS

Modelos de Dispersin de Contaminantes Modelos de Normalizacin Modelos de Balance de Masa Modelos de Operaciones Unitarias Modelos de Transporte Modelos de Comportamiento de Equipos Modelos Ecolgicos Modelos de Distribucin de Cargas Ambientales

INSTRUMENTOS POLTICOS Normas y polticas regulatorias: lmite de

descargas, entre otras. Polticas de

Incentivo: adjudicacin de fondos y crditos.

Impuestos y exoneraciones fiscales

2.3 Sistemas de Gestin Se define como la estructura organizacional, procedimientos, procesos, recursos humanos,

fsicos, materiales, de informacin y econmicos, que interactan para controlar el cumplimiento

de las actividades de la empresa y para alcanzar su misin, visin, objetivos, estrategias y

polticas[12].

2.4 Sistemas de Gestin Ambiental (SGA) Es la parte del sistema general de gestin que incluye la estructura organizativa, la

planificacin de las actividades, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, los

11

procesos y los recursos para desarrollar, implantar, revisar y mantener al da la poltica ambiental

de la empresa[2].

2.5 Auditoria Se define como el proceso de investigar y revisar las acciones y/u omisiones, decisiones,

logros, declaraciones o informes de personas determinadas con responsabilidades definidas,

compararlas con alguna norma y elaborar y expresar una opinin objetiva sobre el resultado de

ese examen, revisin y comparacin[2].

2.6 Auditoria Ambiental

Es un instrumento de gestin que se define como el proceso de verificacin sistemtico y

documental para obtener evidencias objetivas que permitan determinar si el desempeo ambiental

de una organizacin y su SGA cumplen con las disposiciones previamente establecidas (criterios

de auditoria), si se han aplicado efectivamente, si son adecuadas para lograr los objetivos y para

comunicar los resultados obtenidos a la direccin superior o cliente. Por ende, en general la

misma implica:

Medir el grado de cumplimiento de los requisitos legales y otros aplicables. Identificar y valorizar los impactos ambientales de las actividades y productos de una

organizacin y de su Sistema de Gestin Ambiental.

Determinar la existencia y adecuacin del SGA a la poltica, objetivos, metas y programas de la organizacin, para satisfacer el desempeo ambiental fijado por sta, as como el

determinado por el marco legal y otros requerimientos ambientales aplicables.

Reconocer las necesidades de acciones de mejoramiento, preventivas o correctivas.

Luego, una auditoria ambiental tpica involucra, por un lado, una auditoria tcnica que

analiza el desempeo ambiental y todo lo relativo a los aspectos ambientales de la

organizacin y, por el otro, una auditoria del Sistema de Gestin Ambiental propiamente

dicha, tambin conocida como administrativa, la cual evala si esta gestin existe y si es

12

adecuada para asegurar que el desempeo de la organizacin satisfaga las preocupaciones

ambientales de las partes interesadas pero al nivel ms econmico.

As, este proceso de verificacin facilita el control gerencial de las prcticas

ambientales, permite a una organizacin estar informada sobre su desempeo ambiental y

sobre la forma en que atiende los aspectos ambientales y revela si est aplicando un enfoque

planeado, eficiente y eficaz de la Gestin Ambiental o si, por el contrario, slo se acta por

las vas de aplicar tecnologas end of pipe, apaga incendios y/o de reparar los daos

ambientales una vez producidos como consecuencia de su actividad[2].

2.7 Revisin Ambiental Inicial (RAI) Cuando la direccin superior de una organizacin decide implementar un SGA, debe

realizar una Revisin Ambiental que, por ser la primera, se conoce como Inicial. As, una RAI

puede definirse como el anlisis preliminar de los problemas, efectos y resultados en materia de

medio ambiente de las actividades, prcticas y procesos llevados a cabo en una organizacin,

cuando la empresa en cuestin no cuenta con un SGA operativo. Por lo tanto, esta actividad debe

cubrir los siguientes aspectos:

Requisitos legislativos y reglamentarios. Evaluacin y registro de los efectos ambientales significativos. Examen de todas las prcticas y procedimientos existentes de gestin ambiental. Valoracin de la investigacin de los incidentes y casos de no conformidad anteriores. Proposicin de medidas y recomendaciones segn se requiera.

Como se puede observar, los objetivos y aspectos que cubre una RAI son muy similares a

los de una auditoria ambiental, e incluso parten de un mismo marco metodolgico. La nica

diferencia entre ambas radica en que esta ltima consiste en un proceso de verificacin

sistemtico y documental sobre un SGA existente, mientras que aquella se ejecuta slo cuando la

empresa no cuenta con un sistema de esta naturaleza operando plenamente, como se mencion

anteriormente[2].

13

Sin embargo, cabe destacar que la realizacin de esta actividad no es obligatoria si el

objetivo que se persigue es la certificacin ISO 14001, an cuando en ciertas ocasiones resulte

muy oportuno. Esto es debido a que una RAI:

Permite identificar oportunidades como, por ejemplo, reducir costos mediante la

disminucin de los residuos generados, o para identificar buenas prcticas locales y

extenderlas al resto de la organizacin, o para ajustar los gastos necesarios para

conseguir optimizar los beneficios. Sobre todo, la RAI debera proporcionar

informacin que permita el establecimiento de objetivos ambientales. En todo caso,

resulta valioso examinar toda la organizacin, de forma que se obtenga una visin

global de los sistemas, sus vnculos y sus vas de comunicacin puesto que, en

definitiva, el beneficio de la RAI consiste en permitir a la organizacin contestar a la

pregunta Dnde nos encontramos actualmente?, para luego dar paso a la pregunta

Hacia donde deberamos ir?[3].

2.8 ISO La sigla ISO se refiere al nombre de la Organizacin Internacional de Estandarizacin y

proviene de la palabra griega iso que significa igual. Es una ONG cuyo principal objetivo es emitir estndares internacionales relacionados con la mayora de las actividades humanas:

industriales, forestales, comerciales, entre otros. Su sede principal se encuentra en la ciudad de

Ginebra, Suiza, y fue fundada en el ao de 1946 al finalizar la Segunda Guerra Mundial. Cabe

acotar que las normas desarrolladas son voluntarias, comprendiendo que ISO es un organismo no

gubernamental y no depende de ningn otro organismo internacional. Por lo tanto, no tiene

autoridad para imponer sus normas a ningn pas[13].

En cuanto al tema ambiental se refiere, en octubre de 1996 esta organizacin promulg una

serie de estndares internacionales para la gestin ambiental llamados ISO 14000. Estos

estndares han revolucionado la forma en que la industria y los gobiernos manejan los asuntos

ambientales, pues proveen un lenguaje comn para la gestin ambiental mediante el

14

establecimiento de un marco para la certificacin de sistemas de gestin ambiental por terceras

personas[14].

Valga destacar que la serie ISO acoge a la conocida Norma ISO 9000, una serie de

estndares internacionales establecidos en 1987 para sistemas de gestin de calidad.

2.9 Norma ISO 14011:1996 Procedimientos de Auditorias Medioambientales A continuacin se presenta una serie de extractos de la Norma ISO 14011:1996

Procedimientos de Auditorias Medioambientales, dado que los mismos fueron utilizados como

referencia para definir la metodologa a emplear para la realizacin de la Revisin Ambiental

Inicial en la empresa objeto de estudio[15]. Debe dejarse claro que en la actualidad existe la

Norma ISO 19011:2002, pero por razones de limitacin de recursos y su poca disponibilidad para

el pblico en general, se opt por tomar como referencia la norma predecesora.

_______________________________________________________________________

OBJETIVOS, FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LAS AUDITORIAS DE

SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL

Objetivos de la auditoria

Una auditoria de sistemas de gestin ambiental debe tener objetivos definidos. Los

siguientes son ejemplos de objetivos tpicos:

a) Determinar la conformidad del sistema de gestin ambiental de un auditado con los

criterios de auditoria de sistemas de gestin ambiental.

b) Determinar si el sistema de gestin ambiental del auditado ha sido correctamente

implementado y si se mantiene.

c) Identificar reas de mejora potencial en el sistema de gestin ambiental del auditado.

d) Evaluar la capacidad del proceso interno de revisin por la direccin para asegurar la

adecuacin y la efectividad continua del sistema de gestin ambiental.

15

e) Evaluar el sistema de gestin ambiental de una organizacin cuando se desee establecer

una relacin contractual, por ejemplo, con un proveedor potencial o un socio.

Auditoria

Inicio de la auditoria

A. Alcance de la auditoria

El alcance de la auditoria describe la extensin y los lmites de la misma en funcin de

factores tales como la ubicacin fsica y las actividades de la organizacin, as como la

forma de informar los resultados que est determinado por el cliente y el auditor jefe. El

auditado normalmente debe ser consultado al determinar el alcance de la auditoria.

Cualquier cambio subsiguiente debe ser acordado entre el cliente y el auditor jefe. Los

recursos asignados a la auditoria deben ser suficientes para cumplir con el alcance previsto.

B. Anlisis preliminar de los documentos

Al comienzo del proceso de auditoria, el auditor jefe debe examinar la documentacin

que posee la organizacin para cumplir con los requisitos del sistema de gestin ambiental,

tales como las declaraciones de la poltica ambiental, los programas, los registros o los

manuales. Al hacer esto, debe usar todos los antecedentes adecuados sobre la organizacin

del auditado. Si la documentacin fuera considerada inadecuada para realizar la auditoria, el

cliente debe ser informado. No se deben gastar otros recursos hasta recibir instrucciones

adicionales del cliente.

Preparacin de la auditoria

A. Plan de auditoria

El plan de auditoria se debe disear de forma tal que resulte flexible y permita introducir

cambios basados en la informacin reunida durante la auditoria, as como usar los recursos

en forma eficaz. El plan debe incluir, segn corresponda:

16

a) Los objetivos y el alcance de la auditoria.

b) Los criterios de auditoria.

c) La identificacin de las unidades organizativas y funcionales que sern auditadas.

d) La identificacin de las funciones o personas dentro de la organizacin del auditado

que poseen responsabilidades directas importantes relativas al sistema de gestin

ambiental del auditado.

e) La identificacin de aquellos elementos del sistema de gestin ambiental del

auditado, que sean altamente prioritarios para la auditoria.

f) Los procedimientos para auditar los elementos del sistema de gestin ambiental del

auditado que sean adecuados a su organizacin.

g) El idioma de trabajo y del informe de la auditoria.

h) La identificacin de los documentos de referencia.

i) El horario y la duracin estimada para las principales actividades de la auditoria.

j) Las fechas y lugares en los que se llevar a cabo la auditoria.

k) La identificacin de los miembros del equipo de auditoria.

l) El cronograma de las reuniones a celebrar con la direccin del auditado.

m) Los requisitos de confidencialidad.

n) El contenido y estructura del informe, la fecha estimada de emisin y de distribucin

de informe de la auditoria.

o) Los requisitos para la retencin de documentos.

El plan de la auditoria debe ser comunicado al cliente, a los miembros del equipo de

auditoria y al auditado. El cliente debe revisar y aprobar el plan.

Si el auditado objetase alguna disposicin del plan de la auditoria, dichas objeciones

deben ser informadas al auditor jefe y ser resueltas entre el auditor jefe, el auditado y el

cliente, antes de la ejecucin de la auditoria. Cualquier revisin del plan de auditoria debe

ser acordada entre las partes involucradas antes o durante la realizacin de la auditoria.

17

B. Asignaciones del equipo de auditoria

Se debe asignar a cada miembro del equipo de auditoria segn corresponda, la auditoria

de elementos especficos del sistema de gestin ambiental, o de funciones o actividades

especficas, e instruirlo en el procedimiento a seguir. Tales asignaciones deben ser

realizadas por el auditor jefe en consulta con los miembros del equipo afectados. Durante la

auditoria, el auditor jefe puede hacer cambios en las asignaciones de trabajo con el fin de

asegurar el logro ptimo de los objetivos de la auditoria.

C. Documentos de trabajo

Los documentos de trabajo necesarios para facilitar las investigaciones del auditor

pueden ser:

a) Formularios para documentar las evidencias y los hallazgos que respaldan la auditoria.

b) Procedimientos y listas de verificacin usadas para evaluar los elementos del sistema

de gestin ambiental.

c) Registros de reuniones.

Los documentos de trabajo deben ser mantenidos por lo menos hasta la finalizacin de la

auditoria. Aquellos documentos que contengan informacin confidencial o patentada deben

ser protegidos adecuadamente por los miembros del equipo de auditoria.

Realizacin de la auditoria

A. Reunin inicial Se debe llevar a cabo una reunin inicial. Su propsito es:

a) Presentar los miembros del equipo de auditoria a la direccin del auditado.

b) Revisar el alcance, los objetivos y el plan de auditoria y acordar un cronograma de

auditoria.

18

c) Proporcionar un breve resumen de los mtodos y procedimientos que se van a

utilizar para realizar la auditoria.

d) Establecer las vas oficiales de comunicacin entre el equipo de auditoria y el

auditado.

e) Confirmar que los recursos y los medios requeridos por el equipo de auditoria estn

disponibles.

f) Confirmar la hora y fecha de la reunin de clausura.

g) Promover la participacin activa del auditado.

h) Examinar los correspondientes procedimientos de seguridad y de emergencia en el

sitio para el equipo de auditoria.

B. Recoleccin de la evidencia de auditoria Se debe recolectar suficiente evidencia que permita determinar si el sistema de gestin

ambiental del auditado cumple con los criterios de auditoria de sistemas de gestin

ambiental.

La evidencia de auditoria se debe recolectar a travs de entrevistas, examen de

documentos y observacin de actividades y condiciones. Se deben registrar las no

conformidades respecto de los criterios de auditoria de los sistemas de gestin ambiental.

Se debe verificar la informacin reunida durante las entrevistas, obteniendo informacin

de apoyo proveniente de otras fuentes independientes, tales como las observaciones, los

registros y los resultados de mediciones existentes. Las declaraciones no verificables se

deben identificar como tales.

El equipo de auditoria debe examinar los fundamentos de los programas de muestreo

pertinentes y los procedimientos que garantizan un eficaz control de la calidad de los

procesos de muestreo y medicin usados por el auditado como parte de las actividades de su

sistema de gestin ambiental.

19

C. Hallazgos de auditoria

El equipo de auditoria debe revisar toda la evidencia recolectada con el fin de determinar

en qu puntos el sistema de gestin ambiental no cumple con los criterios de auditoria de

sistemas de gestin ambiental. Luego, el equipo debe asegurar que los hallazgos de no

conformidades se documenten en una forma clara y precisa, y que estn respaldados por la

evidencia de auditoria.

Los hallazgos de auditoria deben ser revisados junto con la direccin responsable del

auditado, a fin de tomar conocimiento del fundamento real de todos los hallazgos de no

conformidad. Ahora, si tambin estuviera incluido en el alcance acordado, se podrn

documentar los hallazgos de conformidad, siempre y cuando estn argumentados

correctamente y no impliquen certeza absoluta.

D. Reunin de cierre

Tras completar la fase de recoleccin de evidencias de auditoria y antes de preparar el

informe, el equipo de auditoria debe mantener una reunin con la direccin del auditado y

con aquellos responsables de las funciones auditadas. El objeto principal de esta reunin es

presentar los hallazgos de la auditoria al auditado, de modo tal que comprendan claramente

y tomen conocimiento del fundamento real de los hallazgos de auditoria.

En lo posible, los desacuerdos deben ser resueltos antes de que el auditor jefe emita el

informe.

En ltima instancia, la decisin final sobre el significado y descripcin de los hallazgos

de auditoria descansa en el auditor jefe, si bien el auditado o el cliente pueden discrepar con

estos hallazgos.

2.10 Hipermercados Se conoce como hipermercados a los modernos establecimientos con ms de 5000 m2 de

superficie construida, caracterizados por estar bien surtidos, tener fcil acceso, ser cmodos, estar

bien distribuidos en cuanto a los servicios, lneas y departamentos, que permiten a una persona

20

adquirir en un slo lugar o establecimiento productos, mercancas, artefactos, enseres y casi todo

lo que pueda desear.

Por lo tanto, el objetivo central de un hipermercado consiste en abastecer de todo a quien lo

demanda con todas las facilidades en cuanto al mercadeo y abastecimiento, sirvindose de

modernas tecnologas no slo en la manera de mostrar, ubicar, promover, pesar, empacar, ofertar

y dems, sino incluso en la manera de comercializar, dndole al cliente o consumidor las ms

variadas comodidades para cancelar y adems conducindole una serie de promociones y

beneficios directos e indirectos[16].

Asimismo, esos beneficios en su conjunto resultan sumamente atractivos desde el punto de

vista del confort, precio y mercadeo, no slo para la ama de casa, sino incluso para el profesional

de hoy en da cuando el tiempo es sumamente valioso. Esto implica que en un gran

establecimiento la persona pueda abastecerse, pagar incluso algunos servicios pblicos,

desayunar, almorzar o cenar de acuerdo al caso, entre otras tantas cosas. Otro elemento llamativo

es la comodidad de poder hacer comnmente las compras, sea cual sea la ndole de las mismas,

desde un yogurt, pasando por un shampoo hasta un DVD, incluso durante las veinticuatro horas

del da de forma ininterrumpida en algunos casos[16]. En resumen, la filosofa general de este tipo de negocio est enmarcada en la idea de compre todo lo que quiere, cuando quiere y donde quiere, en un slo lugar, al mejor precio y con

la mejor calidad[10].

21

CAPTULO 3

MARCO METODOLGICO DE LA INVESTIGACIN

Este captulo est dedicado a presentar el plan o marco de la metodologa empleada en el

que se indica el tipo de investigacin realizada, los criterios de seleccin de la empresa objeto del

estudio, los pasos metodolgicos ejecutados y una descripcin de los instrumentos utilizados para

recopilar y/o procesar la informacin necesaria para lograr los objetivos planteados.

3.1 Tipo de investigacin El tipo de investigacin realizada fue de naturaleza descriptiva, ya que el propsito de este

trabajo fue hacer una propuesta de diseo de un Sistema de Gestin Ambiental partiendo de una

descripcin preliminar organizada y comprehensiva de la cultura, procesos y actividades de un

hipermercado ubicado en la zona sur de la ciudad de Maracay, estado Aragua, y los posibles

impactos ambientales y/o aspectos mejorables asociados a las mismas.

Para obtener dicha descripcin, se emplearon estrategias basadas en mtodos cualitativos

como las entrevistas informales focalizadas a distintos empleados, cuestionarios dirigidos a dos

miembros de la organizacin y la observacin directa, la cual consisti tanto en realizar diversos

recorridos por las instalaciones del hipermercado estudiado, como en la permanencia durante un

perodo de 3 meses en una residencia adyacente a la empresa en cuestin, lo cual permiti tener

una apreciacin de tipo vivencial sobre lo que representa y cmo influye el establecimiento en el

da a da de las comunidades vecinas.

Asimismo, se llev a cabo una investigacin de tipo bibliogrfica para recopilar toda la

informacin relacionada a los conceptos, definiciones y fundamentos de los SGA, auditorias

ambientales y los hipermercados. Del mismo modo, se identificaron los instrumentos legales y/o

reglamentarios relacionados al caso.

22

3.2 Seleccin de la empresa La empresa seleccionada para realizar la Revisin Ambiental Inicial a fin de proponerle el

diseo de un Sistema de Gestin Ambiental, fue un hipermercado ubicado en la zona sur de la

ciudad de Maracay, estado Aragua. Entre las razones en que se fundament esta decisin cuentan

el conocimiento previo del investigador del establecimiento estudiado y la impresin inicial en el

sentido de ser un comercio exitoso, bien organizado, grande, reconocido en la regin, bien

diseado y espacioso, higinico y avanzado en cuanto a tecnologa se refiere debido al uso de

lectores pticos de cdigos de barras, balanzas digitales, cajas registradoras con pantalla de cristal

lquido, neveras de ltima generacin entre otros, por lo que se infera la existencia de una

organizacin estructurada y de un personal entrenado y adecuado.

Igualmente, se consider el hecho de que en Venezuela existe poca informacin sobre las

prcticas ambientales que este tipo de establecimientos llevan a cabo, especialmente en cuanto a

la implantacin de un SGA como estrategia empresarial, tal y como ya se mencion en el

Captulo 1.

3.3 Metodologa a seguir En este punto se presenta el modelo empleado para lograr los objetivos de la investigacin.

El mismo tiene como marco de referencia lo estipulado en la norma ISO 14011:1996

Procedimientos de Auditorias Medioambientales, an cuando en la prctica, en vez de una

auditoria ambiental, lo que se llev a cabo fue una RAI, toda vez que la empresa no contaba con

un SGA preexistente y era la primera vez que se desarrollaba una evaluacin de esta naturaleza

sobre sus operaciones.

Los pasos de la metodologa seguida se explican en la Figura 2:

23

Figura 2: Diagrama de flujo representativo de la metodologa empleada en la investigacin.

(Fuente: Elaboracin propia).

3.3.1 Planificacin de la Revisin Ambiental Inicial

El primer paso llevado a cabo consisti en la preparacin esquemtica del

trabajo a realizar durante la RAI. El objetivo de esta tarea fue organizar las tareas a

ejecutar, para as poder minimizaran el margen de error asociado a la falta de

previsin sobre las condiciones en que se desenvolvera la actividad. Por lo tanto, se

tomaron en consideracin aspectos como la definicin de criterios en cuanto al

modelo de SGA y de auditoria a seguir, las restricciones del proceso que se refieren a

24

la naturaleza de la organizacin, su sistema de gestin, su estilo, entre otros, los

aspectos a cubrir, los requerimientos a cumplir y las herramientas ms idneas para

recabar la informacin.

Para ello, se realiz una investigacin bibliogrfica sobre los temas

mencionados. Adicionalmente, se llev a cabo una primera reunin con el presidente

de la empresa y uno de sus gerentes de confianza, a fin de aclarar los aspectos

relacionados con la RAI a iniciarse, sus objetivos, caractersticas y para crear

confianza. Al concluir dicha reunin, se hizo un primer recorrido por las instalaciones

del hipermercado, a manera de induccin, para conocer el lugar y el personal.

3.3.2 Revisin documental de requisitos legales y reglamentarios

Constituy la segunda fase ejecutada del plan metodolgico. Se bas

esencialmente en una investigacin de tipo documental o bibliogrfica de las distintas

leyes y reglamentos de rango nacional, estadal o municipal, concernientes a las

actividades de recepcin, manejo, distribucin y venta de alimentos. Asimismo, se

consideraron otros aspectos legales aplicables, en concordancia con el concepto de

ambiente aceptado en el presente trabajo y todas sus posibles implicaciones, aun

cuando no guardasen relacin directa con las actividades sealadas, pero que podan

afectar el funcionamiento y desempeo regular de las operaciones de la empresa.

3.3.3 Realizacin del diagnstico de la situacin actual

Esta etapa constituy el punto central y clave de la RAI. En ella, se procedi a

la recoleccin de evidencias acorde con los objetivos trazados en la planificacin del

trabajo.

El diagnstico se llev a cabo mediante varias estrategias, tales como: 1) el

llenado de un cuestionario con preguntas cerradas por parte de dos representantes de

la organizacin, a saber, el propietario y un gerente de su confianza, con el fin de

levantar informacin de base que sirviera para identificar la posicin actual de la

empresa en cuanto a los SGA (su conocimiento, grado de implantacin, alcance, etc.),

25

2) la realizacin de entrevistas informales focalizadas a empleados seleccionados de

forma aleatoria, para as poder conocer, desde la perspectiva y experiencia de los

entrevistados, la forma en cmo se llevan a cabo las operaciones en la empresa, y 3)

por medio de la observacin directa de los procesos y actividades de la empresa,

actividad en la que destaca la realizacin de una observacin vivencial in situ del

impacto del hipermercado en las comunidades adyacentes al mismo, durante un

perodo de 3 meses, entre julio y principios de octubre del 2005.

3.3.4 Identificacin y valorizacin de posibles impactos ambientales

Partiendo de la informacin encontrada durante el diagnstico realizado en la

etapa previa, en esta fase se identificaron y registraron todas las posibles acciones

ambientales de la empresa relacionadas a sus procesos y actividades, as como

tambin los distintos elementos o factores que constituyen y caracterizan el medio

ambiente (y sus interrelaciones) que pudiesen resultar afectados por las acciones

ambientales mencionadas anteriormente.

Con esta informacin, se construy una Matriz Interactiva Simple, tambin

conocida como Matriz de Leopold, con el fin de valorizar, mediante una escala de

colores, la magnitud, importancia y la naturaleza (positiva o negativa) de todos los

impactos ambientales asociados a las actividades de la organizacin. Finalmente, con

los resultados de esta matriz, se procedi a discutir y analizar el significado de todos

aquellos impactos considerados significativos.

3.3.5 Proposicin de medidas pertinentes

Una vez concluidas la revisin de los requisitos legales, el diagnstico de las

operaciones y la identificacin y valorizacin de todos los posibles impactos

ambientales, se plantearon varias estrategias a seguir para dar posibles solucin a las

situaciones encontradas, de acuerdo a criterios tales como: 1) los Sistemas de Gestin

Ambiental, 2) las auditorias ambientales bajo ISO 14011:1996, 3) factibilidad tcnica

y financiera, 4) otros aprendidos a lo largo de la carrera de Ingeniera de Produccin y

26

5) otros relacionados con las metas de la empresa y las consideraciones hechas por las

partes interesadas.

3.3.6 Redaccin del informe final

A manera de cierre de la investigacin, se elabor el informe correspondiente

que contiene todos los hallazgos de la RAI, el anlisis de los resultados, las medidas

propuestas y las conclusiones y recomendaciones del caso.

3.3.7 Presentacin de los resultados, hallazgos y propuestas a la empresa

Para finalizar la Revisin Ambiental Inicial, se debi realizar una reunin de

clausura con la junta directiva de la empresa objeto de estudio para comunicar el

contenido del informe final. Sin embargo, debido a las limitaciones de tiempo del

investigador y la falta de disponibilidad por parte de la junta directiva al momento de

redactar el presente proyecto de grado (que constituye el informe final de la RAI),

dicha reunin no ha podido llevarse a cabo an.

3.4 Instrumentos y tcnicas de la investigacin Con el fin de poder obtener los datos y la informacin necesaria para lograr los objetivos de

la investigacin, fue necesario recurrir a una serie de instrumentos y herramientas que facilitaran

dicha actividad. Para el caso de estudio, se emplearon los siguientes:

3.4.1 Cuestionario autoadministrado

El cuestionario consisti en un listado de preguntas cerradas de orden y

redaccin permanentemente invariable. Tiene como ventaja que las respuestas

resultan comparables y agrupables. Cuando las personas consignan por s mismas y

por escrito las respuestas a las preguntas del cuestionario, ste se conoce como

autoadministrado[17].

As, el objetivo del cuestionario fue levantar informacin de base que sirviera

para identificar el grado de implantacin de un SGA (de existir alguno), como su

estado actual y el alcance que tiene el mismo dentro de la empresa. Por lo tanto, se

27

evalu de manera general, las posibilidades para cumplir con cualquiera de los

modelos de SGA conocidos, como ISO 14001, indagando sobre las posiciones de la

empresa en cuanto a diversos puntos del rea ambiental y los sistemas de gestin en

general.

Por esta razn, se decidi que el cuestionario fuese llenado de manera auto-

administrada por el presidente y un gerente de alto nivel, no slo por las

responsabilidades propias de sus funciones, sino porque tambin poseen el

conocimiento cabal de las operaciones llevadas a cabo por el hipermercado. Esto

permiti obtener informacin de primera mano, de calidad y en poco tiempo[17].

Adicionalmente, la informacin sirvi de insumo para poder comparar lo expresado

por la alta gerencia y la realidad de las operaciones, de acuerdo a los resultados de la

observacin directa.

El instrumento utilizado es el que suministran Hunt y Johnson[3], el cual est

estructurado con 21 planteamientos asociados a distintos aspectos o requisitos

caractersticos de un SGA estndar (ver Anexo 1), y que se presentan y explican a

continuacin:

1. Compromiso: Muestra el nivel de compromiso de la alta direccin por el

medio ambiente como instrumento de negocio.

2. Revisin: Identifica el alcance logrado en la evaluacin de la posicin

actual de la empresa respecto al medio ambiente.

3. Poltica: Nivel de despliegue de la poltica ambiental dentro de la empresa.

4. Organizacin y personal: Grado de definicin, documentacin y

asignacin de las responsabilidades ambientales.

5. Actividades de verificacin: Modo en que se llevan a cabo las actividades

de control y verificacin de las operaciones.

6. Representante de la direccin: Alcance de las responsabilidades y

autoridad del representante de la direccin que coordine la gestin

ambiental dentro de la empresa.

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7. Comunicacin con el personal: Forma en que se llevan a cabo las

comunicaciones con el personal sobre cuestiones ambientales.

8. Identificacin de necesidades y aplicacin de programas de formacin:

Alcance logrado en cuanto a la identificacin y evaluacin de las

necesidades de formacin del personal.

9. Registro de los requisitos legislativos y de la poltica: Ejecucin de

revisiones sobre los requisitos legislativos, de la poltica ambiental y

registro de ambos.

10. Comunicacin con las partes interesadas: Modo en que se han

establecido las vas de comunicacin con las partes interesadas

(administracin, vecinos, clientes, proveedores, etc.).

11. Revisin y evaluacin de efectos ambientales: Ejecucin de revisiones y

evaluaciones sobre los efectos ambientales que puedan resultar de los

procesos y actividades de la empresa.

12. Objetivos y metas ambientales: Identificacin y nivel de desarrollo de los

objetivos y metas ambientales dentro de la organizacin.

13. Manual: Existencia y alcance del manual de procedimientos en materia

ambiental.

14. Documentacin: Desarrollo y gestin del sistema de documentos

relacionados con el tema ambiental.

15. Responsabilidades en las actividades de control operacional:

Definicin, documentacin y coordinacin de las responsabilidades en las

actividades de control y verificacin relacionadas con las actuaciones

ambientales de la empresa.

16. Control operacional: Forma en que se controlan las actividades,

funciones y procesos que pudiesen afectar al medio ambiente.

17. Verificacin: Se relaciona con la forma en cmo se verifica el

cumplimiento de los requisitos legales y de la poltica ambiental.

18. Acciones correctivas: Permite identificar la forma cmo la empresa define

responsabilidades y procedimientos para investigar, planificar y emprender

acciones correctivas.

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19. Registros de la gestin ambiental: Se refiere al modo como la empresa

mantiene los registros de todas las actividades de la gestin ambiental.

20. Auditorias del sistema: Refleja la situacin de la compaa respecto a las

auditorias del SGA o de las actuaciones ambientales.

21. Revisiones de la gestin ambiental: Permite identificar la forma como el

consejo directivo realiza la revisin de la adecuacin y efectividad del

SGA.

Ahora, el mecanismo de llenado consisti en plantear una frase inicial

identificada y relacionada con cada uno de estos aspectos, la cual deba completarse

seleccionando una opcin de entre cinco posibles, que describiese mejor el estado o

posicin de la empresa respecto a cada tem segn el nivel de incorporacin y

cumplimiento alcanzado. Dichas opciones fueron identificadas con las letras: A, B, C,

D y E, las cuales estaban asociadas a las siguientes respuestas:

A refleja un nivel muy pobre en cuanto al grado de incorporacin y cumplimiento de dicha variable asociada al SGA dentro de la empresa,

B refleja un nivel ligeramente mejor de incorporacin que el anterior, C se asocia a un nivel intermedio de cumplimiento con dicho requisito, D refleja un nivel aceptable de cumplimiento con el mismo, y E se asocia a un nivel de accin completo en cuanto a la incorporacin y

cumplimiento de esa variable relacionada a la implantacin del SGA.

3.4.2 Observacin directa

Esta tcnica puede definirse como el uso sistemtico de nuestros sentidos en la

bsqueda de los datos que se necesitan para resolver un problema de investigacin.

Por ende, la ventaja principal de esta tcnica radica en que los hechos son percibidos

directamente, sin ninguna clase de intermediacin, colocndonos ante la situacin

estudiada tal como sta se da naturalmente[17].

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Debido a ello, se encontr de gran utilidad realizar una serie de visitas guiadas y

recorridos por las instalaciones del hipermercado objeto de estudio con el fin de

observar in situ el desarrollo normal de las actividades y procesos de la empresa. As,

durante y al final de cada jornada de visita, se tomaron los apuntes pertinentes sobre

los aspectos que serviran de insumo al proyecto de investigacin.

Asimismo, para facilitar el desarrollo de la investigacin en el lugar donde

queda ubicada la empresa, el investigador se residenci en la ciudad de Maracay en

una urbanizacin adyacente al hipermercado durante el lapso que dur el

levantamiento de la informacin, es decir un total de 3 meses, entre julio y principios

de octubre del ao 2005. Esto permiti obtener una mejor percepcin general y

vivencial del impacto social y econmico que tiene el establecimiento en las

comunidades aledaas, lo cual contribuye acertadamente al logro de los objetivos

planteados en la investigacin.

3.4.3 Entrevistas informales focalizadas

Una entrevista focalizada es, en la prctica, tan libre y espontnea como una

entrevista informal pero con la salvedad de que se concentra en un nico tema. As:

El entrevistador deja hablar sin restricciones al entrevistado,

proporcionndole apenas algunas orientaciones bsicas pero, cuando

ste se desva del tema original y se desliza hacia otros distintos, el

entrevistador vuelve a centrar la conversacin sobre el primer asunto, y

as repetidamente[17].

Entendida de esta manera, result determinante la realizacin de entrevistas a

una serie de empleados de la organizacin, escogidos entre el personal del almacn y

del piso de ventas (pasilleros, cajeras, supervisores, personal de despacho y del muelle

de recepcin de mercancas, tanto secas como congeladas). Durante el proceso, se

permiti que los entrevistados relataran la forma cmo se llevan a cabo las actividades

en la empresa segn su perspectiva y experiencia, manteniendo siempre la

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conversacin dentro de los lmites del tema de la investigacin. El objetivo fue

conocer la naturaleza de las operaciones de la empresa e ir contestando las

interrogantes relacionadas con los objetivos.

3.4.4 Matriz Interactiva Simple (Causa-Efecto) Matriz de Leopold

Canter ha sealado que una matriz interactiva simple est compuesta por dos

ejes, uno de los cuales muestra las acciones o actividades desarrolladas y el otro, los

factores ambientales pertinentes. Cuando se espera que una accin determinada

provoque un cambio en un elemento ambiental, es decir, produzca un impacto, ste se

seala en el punto de interseccin de la matriz y se describe en trminos de magnitud

e importancia de acuerdo a un sistema de puntuacin o escala previamente acordada.

Esto representa la evaluacin que se hace de las consecuencias probables o estimadas

del impacto[18].

Para la presente investigacin, se decidi que la manera ms ilustrativa de

valorar los impactos era asignar una escala de colores que, a simple vista, destacase el

nivel de la interaccin causa-efecto identificado y evaluado. La escala se presenta en

la Figura 3:

Impacto grave o muy negativo Impacto negativo moderado Impacto leve Impacto positivo moderado Impacto muy positivo

Figura 3: Escala de colores empleada para identificar y valorizar los impactos ambientales del

proyecto. (Fuente: Elaboracin propia).

En todo caso, a contin