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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
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TEMARIOS CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A) INTERESADO (A) QUE
DESEE INGRESAR AL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA NO. CNBV-010-2016
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Proyectos Especiales
No. de Concurso: 72384
Consecutivo: 4300
Área de Adscripción: Dirección General de Proyectos Especiales y Comunicación Social
Tema 1: ECONOMÍA
Subtema1: La Economía del Sector Público Parte 1
El sector público en una economía mixta
Bibliografía STIGLITZ, Joseph E., La economía del sector público, tercera edición, Antoni Bosch editor.
Subtema 2: Economía
Parte 1 Parte 2 Parte 7
Biografía PARKIN, Michael, Economía, sexta edición, Pearson.
Tema 2: FUNCIONES DE LOS ORGANISMOS E INDICADORES
Subtema1: Sectores supervisados
Sector banca múltiple Sector banca de desarrollo y entidades de fomento Sector bursátil Sector fondos de inversión Asesores en inversiones Sector ahorro y crédito popular Sector uniones de crédito Participantes en redes de medios de disposición Otros sectores supervisados
Bibliografía Página web: http://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-programas/sectores-supervisados?idiom=es
Subtema 2: Normatividad aplicable a los sectores supervisados (en general)
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http://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-programas/sectores-supervisados?idiom=es
Subtema 3: Glosario
Biografía Página web: http://portafolioinfdoctos.cnbv.gob.mx/Documentacion/minfo/00_DOC_R1.pdf
Tema 4: Estructura Interna de la CNBV
Facultades
Estructura Funciones de cada una de las Vicepresidencias y
Direcciones Generales
Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Reglamento interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Tema 5: Publicaciones CNBV
Subtema 1: Boletines
Boletines de Acciones de Supervisión, publicados en 2016 Boletines de Sanciones, publicados en 2016 Boletines Regulatorios, publicados en 2016
Subtema 2: Comunicados de prensa
Comunicados publicados por la CNBV durante el mes de agosto
Subtema 3: Informe anual 2016
Bibliografía www.gob.mx/cnbv
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Proyectos Especiales
No. de Concurso: 72383
Consecutivo: 4299
Área de Adscripción: Dirección General de Proyectos Especiales y Comunicación Social
Tema 1: ECONOMÍA
Subtema1: La Economía del Sector Público
Parte 1 El sector público en una economía mixta
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Parte 2 La eficiencia del mercado Los fallos del mercado Parte 3 La elección pública Las externalidades y el medio ambiente Parte 4 Análisis coste-beneficio
Bibliografía STIGLITZ, Joseph E., La economía del sector público, tercera edición, Antoni Bosch editor.
Subtema 2: Economía
Parte 1 Parte 2 Parte 3 Parte 6 Parte 7 Parte 8 Capítulo 23: Capital, inversión y ahorro Parte 9 Capítulo 27: El dinero Parte 10 Capítulo 30: El ciclo económico Parte 11 Capítulo 34: Mercados de valores globales
Biografía PARKIN, Michael, Economía, sexta edición, Pearson.
Tema 2: FINANZAS
Subtema 1: Finanzas corporativas
Capítulo 1 Capítulo 2 Capítulo 3 Capítulo 5
Biografía WESTERFIELD, Jaffe, Ross, novena edición, Mc Graw Hill
Tema 3: FUNCIONES DE LOS ORGANISMOS E INDICADORES
Subtema1: Sectores supervisados
Sector banca múltiple Sector banca de desarrollo y entidades de fomento Sector bursátil Sector fondos de inversión Asesores en inversiones Sector ahorro y crédito popular Sector uniones de crédito
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Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros A
No. de Concurso: 72348
Consecutivo: 4288
Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES
Participantes en redes de medios de disposición Otros sectores supervisados
Bibliografía Página web: http://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-programas/sectores-supervisados?idiom=es
Subtema 2: Normatividad aplicable a los sectores supervisados (en general)
http://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-programas/sectores-supervisados?idiom=es
Subtema 3: Glosario
Biografía Página web: http://portafolioinfdoctos.cnbv.gob.mx/Documentacion/minfo/00_DOC_R1.pdf
Tema 4: Estructura Interna de la CNBV
Facultades
Estructura Funciones de cada una de las Vicepresidencias y Direcciones
Generales
Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Reglamento interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Tema 5: Publicaciones CNBV
Subtema 1: Boletines
Boletines de Acciones de Supervisión, publicados en 2016 Boletines de Sanciones, publicados en 2016 Boletines Regulatorios, publicados en 2016
Bibliografía www.gob.mx/cnbv
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DE CRÉDITO Y LAS ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO
Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las Instituciones de Banca Múltiple, de los Grupos Financieros y las Organizaciones y actividades auxiliares del crédito supervisados por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaría y de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título primero, capítulo I, capítulo II
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores%20(5).pdf
Bibliografía
Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, artículo 5. Título Segundo, Capítulos I, II, III (artículos 33 al 45), y IV. Título Tercero y Cuarto. Título Quinto, Capítulo I, II, y III. Título Sexto, Capítulo I y II.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20Regular%20las%20Agrupaciones%20Financieras.pdf
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito, considerando las
modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero (artículos 2 al 4, 7, 7 Bis al 7 Bis 3. Título Segundo, Capítulo I, Sección Primera (artículos 8 al 14, 17, 19, 21 al 24 Bis, 26, 27, 27 Bis), Sección Tercera (artículo 28), y Sección Quinta (artículos 29 Bis 6 al 29 Bis 12); Capítulo III (artículos 45-A al 45-M), y Capítulo IV. Título Tercero, Capítulo I (artículos 46 al 46 Bis 6, artículos 50 al 51 Bis, y artículo 55), Capítulo II (artículos 59, y 61 al 64), Capítulo III (artículos 65 al 76), y Capítulo IV (artículos 79,81 y 81 Bis) Título Cuarto, Capítulo I (artículos 87 al 89, 92, 93,
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95, 96, 96 Bis, 96 Bis 1, 96 Bis 2 y 97), y Capítulo II (artículos 99, 101 al 102), Título Quinto, Capítulo I (artículos 103, 105 y 106), Capítulo II (artículo 107 Bis y 108) y Capítulo II Bis (artículos 109 Bis 9, 109 Bis 10 y 109 Bis 11). Título Sexto, Capítulo Único (artículos 117 al 119, 121 y 122). Título Séptimo, Capítulo I, artículo 143.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20Instituciones%20de%20Crédito.pdf
Bibliografía
Ley General de Organizaciones y actividades auxiliares del crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título primero, artículos del 3 al 5 al 8 Bis 3. Título segundo, capítulo I. Título tercero, capítulo I y capítulo II. Título cuarto, capítulo II. Título quinto, capitulo II.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20General%20de%20Organizaciones%20y%20Actividades%20Auxiliares%20del%20Crédito.pdf
Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las
Instituciones de Banca Múltiple, y a los Grupos Financieros.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito y sus anexos, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 (definiciones), 2 Bis 5 al 2 Bis 7, 2 Bis 10, 2 Bis 11 al 2 Bis 23, 2 Bis 30, 2Bis 33, 2 Bis 39, 2 Bis 64, 2 Bis 98
b, 2 Bis 99, 2 Bis 100, 2 Bis 102, 2 Bis 110 al 2 Bis 113 y 2 Bis 116 (requerimientos de capital: integración del capital,
capitalización por riesgo de crédito, capital neto requerido,
capitalización por riesgos de mercado, y capitalización por riesgo operacional ), 4 al 32, 39, 39 Bis, 42, 46, 49 y 51 (Otorgamiento de créditos, provisiones preventivas
adicionales e integración de expedientes de crédito), 52 al 54, y 56 (Diversificación de riesgos), 65 al 86 Bis 1 (Administración de riesgos), 90 al 91 bis 4, 92, 97 Bis 6, 97
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Bis 7, 110 al 121, 129 y 132 (Calificación de cartera crediticia de consumo, comercial y reservas para bienes adjudicados), 141 al 149, 154 al 168 Bis 10 (controles internos y sistema de remuneraciones), 219, 220, 223, 225, 225 Bis, 226, y 227 (alertas tempranas), 317 a 335 (De la contratación con terceros de servicios o comisiones).
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20instituciones%20de%20crédito.pdf
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las sociedades controladoras de grupos financieros sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 (definiciones), Capítulo II, artículos 3.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20sociedades%20controladoras%20de%20grupos%20financieros.pdf
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Disposiciones 2ª (definiciones), 3ª, 4ª, 6ª, 9ª, 11ª, 14ª a 14ª Quáter (expedientes de cuentas de depósito a la vista), 18ª a 21ª (políticas de identificación del cliente y del usuario), 22ª a 25ª, 28ª, 31ª (políticas de conocimiento del cliente y del usuario), 33ªBis (operaciones en efectivo en dólares), 34ª, 35ª, 37ª, 38ª; 41ª, 43ª, 44ª (comité de comunicación y control), 47ª (oficial de cumplimiento).
Página Web
http://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/46778/DCG_Compiladas_Instituciones_de_Credito.pdf
Bibliografía Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos
de liquidez para las instituciones de banca múltiple. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 (definiciones).
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Sección II, III, IV y V.
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20
de%20carácter%20general%20sobre%20los%20requerimientos%20de%20liquidez%20para%20las%20instituciones%20de%20banca%20múltiple.pdf
Subtema3: Principales conceptos y cambios derivados de la aplicación
de Basilea III
Bibliografía
Basilea III: Marco regulador global para reforzar los bancos y sistemas bancarios
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Fortalecimiento del Marco de Capital Introducción de un Estándar de Liquidez Internacional Definición y Conservación de Capital
Página Web
www.bis.org http://www.bis.org/publ/bcbs189_es.pdf
Tema 2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y ESTADÍSTICA
Subtema1: Principales conceptos relativos a instrumentos financieros derivados, valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de riesgos.
Bibliografía
Alfonso; Editorial Limusa; 2010; Tercera Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 29 37, 43 49, 59 67, 82 84, 103 121, 131 134, 153 159
Ubicación
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Editorial Limusa; 2012. Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Philippe; Editorial Limusa; 2010.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
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Páginas: 38 a 41, 62 a 73, 83 a 95, 115 a 138, 247 a 251.
Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Subtema2: Matemáticas financieras, valuación de instrumentos financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.
Bibliografía
Editorial McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Scott; Editorial Cengage Learning Editores; 2009.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 51 a 68. Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el DOF que las modifican.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Anexo 34. Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2034%20CUB.pdf
Bibliografía
Tipos de valores gubernamentales. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Notas técnicas relativas a los Certificados de la Tesorería de la Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).
Página Web
http://goo.gl/Xq8qyI http://goo.gl/mmWuEQ
Bibliografía
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Stephen A.; Editorial McGraw-Hill; 2006; Séptima Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 192-226, 331-353
Ubicación:
Librerías de prestigio.
Bibliografía
Paul R.; Editorial Pearson Educación; 2012; Novena Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 329-512
Ubicación:
Librerías de prestigio.
Subtema3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal, estadística descriptiva y muestral aplicados al análisis financiero y de riesgos.
Bibliografía
-Hill; 2006; Octava Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 95 a 129, 533 a 540, 745 a 759.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Limusa-Wiley; 2001.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438, 467 a 472, 474 a 476, 480 a 486.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Irwin; 1995; Segunda Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543.
Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Tema 3: CONTABILIDAD BANCARIA E INTERPRETACIÓN DE INFORMES DE
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AUDITORÍA EXTERNA
Subtema1: Esquema general de normatividad contable en México.
Bibliografía
Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.; 2012.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Normas de Información Financiera A--
--
estados financieros, A- básicos de los estados - -7
--
D- -financie - -asociadas, negocios conjuntos y otras inversiones
- es C-9
-Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Subtema2: Disposiciones de carácter general en materia de contabilidad establecidas por la CNBV a las Instituciones de Crédito.
Bibliografía Criterios de Contabilidad para las Instituciones de Crédito,
contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito, así como artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Criterio A- -3
B- Disponibilidades B- - -4
-- -
- -C- Reconocimiento y baja de activos financieros
C- --
específico - -
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2033%20CUB
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%20(vigente).pdf
Subtema3: Interpretación del dictamen elaborado por los auditores
externos.
Bibliografía Procedimientos de Auditoría y Normas
Públicos, A.C.; 2012. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
normativas de carácter general sobre el objetivo y la
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros B
No. de Concurso: 72349
Consecutivo: 4244
Área de Adscripción Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B
Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y DE LA SUPERVISIÓN DE DICHOS INTERMEDIARIOS
Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las Instituciones de Banca Múltiple y los Grupos Financieros supervisados por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Artículos 2 a 9
Título Segundo, Capítulo I, Artículos 11 a 21; Capítulo II, Artículo 22 a 32, Capítulo III, 46 a 49,
Título Tercero, Artículos 67 a 77
Título Cuarto, Artículos 79 y 80
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Título Quinto, Artículos 81 a 90,
Título Sexto, Artículos 91 a 116 Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito, incluyendo las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Artículos 1 a 7 Bis 3 Título Segundo, Capítulo I, Artículos 8 a 27 Bis, 28 a
29 Bis 1, 29 Bis 6 a 29 Bis 12; Capítulo III, Artículos 45-A a 45-N; Capítulo IV, Artículos 45-O a 45-T;
Título Tercero, Capítulo I, Artículos 46 a 55 Bis 2; Capítulo II, Artículos 56 a 64 Bis; Capítulo III, Artículos 65 a 76; Capítulo IV, artículo 77 a 85 Bis 1.
Título Cuarto, Capítulo I, Artículos 87 a 98; Capítulo II, Artículos 99 a 102.
Título Quinto, Capítulo I, Artículos 103 a 106; Capítulo II, Artículo 107 a 109 Bis 7; Capítulo II Bis, Artículos 109 Bis 9 a 110 Bis 1; Capítulo IV, Artículos 111 a 116 bis.
Título Sexto, Artículos 117 a 141. Título Séptimo, Capítulo I, Artículos 142 a 146,
Capítulo II, Artículos 147 a 150, 165. Título Octavo, Artículos 275 a 281. Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores, incluyendo las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 2, 8, 62, 63 bis 1, 114, 117, 128, 135, 171, 181, 188, 190, 200, 208, 224 a 226.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Bibliografía
Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión Nacional
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Bancaria y de Valores delega facultades en los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la propia Comisión, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 30 de noviembre de 2015.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Artículo 1
Título Segundo, Artículos 11, 20, 22 a 24, 28, 29 Título Tercero, Artículo 47 Título Cuarto, Artículo 50
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, incluyendo las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 23 de abril de 2012
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Artículos 1 a 3 Título Segundo, Capítulo I, Artículos 4 a 18; Capítulo II,
Artículos 19 a 42
Título Tercero, Artículos 43 a 48 Título Cuarto, Capítulo I, Artículos 49 a 51; Capítulo II,
Artículos 52 a 54
Título Sexto, Artículos 62 a 65
Título Séptimo, Capítulo I, Artículos 66 a 69; Capítulo II, Artículos 70 a 80
Título Octavo, Capítulo I, Artículos 81 a 87; Capítulo II, Artículos 88 a 92; Capítulo III, Artículos 93 a 96.
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Bibliografía
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación del 12 de noviembre de 2014
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Artículos 1 y 2
Título Segundo, Capítulo Primero, Artículos 3 a 5; Capítulo Segundo, Artículos 6 a 10; Capítulo Tercero, Artículos 11 a 14; Capítulo Cuarto, Artículos 15 a 19, 28, 30 a 32, 37 a 41
Título Cuarto, Artículos 52 a 55
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Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Título Quinto, Artículos 56 a 59
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General aplicables a las Entidades Financieras y demás personas que proporcionen Servicios de Inversión, incluyendo las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 9 de febrero de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, Artículos 1 a 3; Capítulo II,
Artículos 4 a 9; Capítulo III, Artículos 10 a 13; Capítulo IV, Artículos 14 a 18
Título Segundo, Artículos 19 a 23
Título Tercero, Capítulo I, Artículos 24 a 31; Capítulo II, Artículos 32 a 35; Capítulo III, Artículos 36 a 39; Capítulo IV, Artículos 40 y 41;
Título Cuarto, Artículos 42 a 45 Título Quinto, Artículos 46 a 50
Título Sexto, Artículo 51 ya 54
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las Instituciones de Banca Múltiple.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, incluyendo las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 7 de abril de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo I, Artículo 1, Capítulo II, Artículo
2 Título Primero Bis, Capítulo I, Artículo 2 Bis a 2 Bis4,
Capítulo II, Artículos 2 Bis 5 a 2 Bis 8; Capítulo III, Artículos 2 Bis 10 a 2 Bis 39, 2 Bis 43 a 2 Bis 98, Capítulo IV, Artículos 2 Bis 99 a 2 Bis 110; Capítulo V, Artículos 2 Bis 111 a 2 Bis 116; Capítulo VI, Artículo 2 Bis 117; Capítulo VI Bis, Artículos 2 Bis 117 a a 2 Bis 117 i; Capítulo VII, Artículos 2 Bis 118 y 2 Bis 119
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Título Segundo, Capítulo I, Artículos 3 a 44; Capítulo II, Artículos 45 a 51; Capítulo III, Artículo 52 a 64; Capítulo IV, Artículos 65 a 89; Capítulo V, Artículos 90 a 139; Capítulo VI, Artículos 140 a 172; Capítulo VIII, Artículos 172 Bis 34 a 172 Bis 39; Capítulo IX, Artículos 172 Bis 40 a 172 Bis 41
Título Tercero, Capítulo I, Artículos 173 a 175 Bis 8; Capítulo II, Artículos 176 a 186, Capítulo III, Artículos 187 a 206
Título Cuarto, Capítulo I, Artículo 207 a 213; Capítulo III, Artículo 216; Capítulo IV, Artículos 217 a 218 Bis;
Título Quinto, Capítulo I, Artículos 219 a 237; Capítulo V, Artículos 257 a 275 Bis, Capítulo VI, Artículo 276; Capítulo VIII, Artículos 286 a 297; Capítulo IX, Artículos 298 a 305; Capítulo X, Artículos 306 a 316 Bis 22; Capítulo XI, Artículos 317 a 335; Capítulo XII, Artículos 336 a 337 Bis, Capítulo XIII, Artículos 338 a 353; Capítulo XIV, Artículo 354; Capítulo XIV Bis, Artículos 354 Bis a 354 Bis 5; Capítulo XV, Artículo 355
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes
generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas, publicadas el 19 de enero de 2009, incluyendo las actualizaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 22 de enero de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Artículo 1 Título Segundo, Capítulo I, Artículos 2, 9 a 16; Capítulo II,
Artículos 17, 19 a 21 Bis 2, 21 Bis 4 a 23; Capítulo III, Artículos 24 a 42;
Título Tercero, Artículos 55 a 57
Título Cuarto, Capítulo II, Artículos 60 y 61, Capítulo III, Artículos 62 a 69
Título Sexto, Capítulo I, Artículos 72 a 72 Bis 4, Capítulo I Bis, Artículos 72 Bis 5 a 72 Bis 8; Capítulo I Bis 1, Artículos 72 Bis 9 a 74; Capítulo II, Artículos 75 y 76
Título Octavo, Artículo 139 Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
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Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las sociedades controladoras de grupos financieros sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, incluyendo las actualizaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 2011.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I, Artículo 1
Capítulo II, Artículo 2
Capítulo III, Artículos 3 a 9
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema3: Principales conceptos contenidos en el Nuevo Acuerdo de Capital (Basilea III), emitido por el Banco Internacional de Pagos.
Bibliografía
Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez y herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas 1 a 77
Página Web
www.bis.org
Bibliografía Basilea III: Marco del coeficiente de apalancamiento y sus
requisitos de divulgación Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas 1 a 21 Página Web
www.bis.org
Bibliografía
Basilea III: Marco internacional para la medición, normalización y seguimiento del riesgo de liquidez
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas 1 a 52 Página Web
www.bis.org
Página 18 de 141
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Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Tema2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y ESTADÍSTICA
Subtema1: Principales conceptos relativos a instrumentos financieros derivados, valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de riesgos.
Bibliografía
Alfonso; Editorial Limusa; 2008; Tercera Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 29 a 37, 43 a 49, 59 a 70, 82 a 86, 103 a 123, 131 a 139, 143 a 150, 153 a 159
Ubicación
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Editorial Limusa; 2012.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 14 a 25, 55 a 80, 97 a 108, 131 a 143
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
2010.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 38 a 41, 83 a 95, 115 a 138, 139 a 155.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Subtema2: Matemáticas financieras básicas, valuación de instrumentos financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.
Bibliografía
Libro Editorial McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269. Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Scott; Editorial Cengage Learning Editores; 2012.
Página 19 de 141
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Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 203 a 214, 255 a 296, 321 a 344. Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, , incluyendo las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 7 de abril de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Anexo 34.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Bibliografía
Tipos de valores gubernamentales.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Notas técnicas relativas a los Certificados de la Tesorería de la Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).
Página Web
http://goo.gl/Xq8qyI http://goo.gl/mmWuEQ
Subtema3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal, estadística descriptiva y muestral aplicados al análisis financiero y de riesgos.
Bibliografía
torial
Limusa-Wiley; 2001.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438, 467 a 472, 474 a 476, 480 a 486.
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Irwin; 1995; Segunda Edición.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543.
Ubicación:
Página 20 de 141
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Tema3: CONTABILIDAD BANCARIA E INTERPRETACIÓN DE INFORMES DE AUDITORÍA EXTERNA
Subtema1: Esquema general de normatividad contable en México.
Bibliografía
Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.; 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Normas de Información Financiera A--
-es -
- -1 -
-- osteriores a la fecha de los
- -11 -
el Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.
Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Subtema2: Disposiciones de carácter general en materia de contabilidad establecidas por la CNBV a las Instituciones de Crédito.
Bibliografía
Criterios de Contabilidad para las Instituciones de Crédito, contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito, así como artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Criterios A- básico del conjunto de criterios de -2
--
de contabilidad, B- - Inversiones en - -
- -- -3
- -
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
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Subtema3: Interpretación del dictamen elaborado por los auditores externos.
Bibliografía
para Atestiguar, Revisión y
Contadores Públicos, A.C.; 2015.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
realización de la auditoría de conformidad con las Normas
control internos a los responsables del gobierno y a la
opinión y emisión del informe de auditoría sobre los estados
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros D
No. de Concurso: 72375
Consecutivo: 4311
Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D
Tema 1: Análisis Financiero
Subtema1: Conceptos de Análisis Financiero
Bibliografía
Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, 2008. ISBN: 9709857312
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulos: I (Aspectos Generales), II (Método de Razones Simples), III (Método de Porcientos integrales), V (Punto de equilibrio económico) y X (Palanca Financiera)
Subtema2: Análisis Contable
Bibliografía
Subramanyam K.R.; Halsey F. Robert; Editorial Mc Graw Hill; novena edición, 2007. ISBN: 9789701061121
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulos: II (Informes y análisis financieros), III (Análisis de las actividades de Financiamiento)
Subtema3: Concepto y cálculo de razones e indicadores financieros
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 1 de agosto de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Titulo Tercero: De la información financiera y su revelación y de la valuación
Capítulo II. Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce, Anexo 34: Indicadores Financieros
Página Web www.cnbv.gob.mx
Tema2: Normatividad
Subtema1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 1 de agosto de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo II: Capitales Mínimos.
Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales II: Integración del capital
Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. II: Integración de expedientes de crédito.
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Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera, segunda tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava. VI Bis: De la evaluación de suficiencia de capital, sección primera y segunda.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema 2 Disposiciones de requerimiento de liquidez
Bibliografía Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos
de liquidez para las instituciones de banca múltiple. Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014, actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 31 de diciembre de 2015.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Disposiciones de liquidez Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las Instituciones de Banca Múltiple. Secciones Primera a Tercera.
Tema 3: Matemáticas Financieras
Subtema1: Valor del dinero en el tiempo; concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto, y anualidades
Bibliografía
Education; segunda edición, 2001. ISBN: 9684444206 Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulos: 3 (Interés y descuento simple), 4 (Interés compuesto), 5 (Anualidades)
Subtema2: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas equivalentes
Bibliografía
Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 3 (Interés compuesto) Página Web
Subtema3: Amortización de créditos
Bibliografía
Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253 Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 8 (Amortización y Fondos de Amortización)
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Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Tema 4: Contabilidad Financiera
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 1 de agosto de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título 3: Información financiera y su revelación
Capítulo I: Criterios Contables, Anexo 33; Criterios Contables, series: B y D
Página Web: www.cnbv.gob.mx
Tema5: Auditoría
Subtema1: Auditoría
Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 1 de agosto de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título 3: Información financiera y su revelación
Capítulo III: Auditores Externos Independientes e informes de auditoría.
Página Web: www.cnbv.gob.mx
Subtema2 Normas y Procedimientos de auditoria
Bibliografía Normas y Procedimientos de Auditoria y Normas para
atestiguar, Editorial Instituto Mexicano de Contadores Públicos, 30° edición, 2009. ISBN: 9786077620082
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Boletines: 1010, 3010, 3020, 3030, 3050, 3060, 3100,
4010, 4040, 4120 y 7030
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Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros E
No. de Concurso: 72350
Consecutivo: 4293
Área de adscripción Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E
Tema 1: Análisis Financiero
Subtema 1: Conceptos de análisis financiero (general y bancario)
Bibliografía
Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, 2008. ISBN: 9709857312
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Análisis e interpretación de estados financieros .-páginas 502+
Bibliografía
McGrawHill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN: 9780071257060
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Analysis for Financial Management.- páginas 430+ Subtema 2: Análisis de Contabilidad
Bibliografía
Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, 2008. ISBN: 9709857312
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Análisis e interpretación de estados financieros .-Páginas
502+ Bibliografía
McGrawHill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN: 9780071257060
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Analysis for Financial Management.- Páginas 430+ Subtema 3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 29 de julio de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Titulo Tercero: De la información financiera y su revelación y de la valuación.
Capítulo II. Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce, anexo 34: Indicadores Financieros
Página Web www.cnbv.gob.mx
Tema 2: Normatividad
Subtema 1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 29 de julio de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo II: Capitales mínimos.
Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales II: Integración del capital VI: Requerimientos de capitalización adicionales VI Bis: De la Evaluación de la Suficiencia de Capital VI Bis 1: Requerimiento de capital para Instituciones de Banca Múltiple de Importancia Sistémica Local
Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. II: Integración de expedientes de crédito. III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera, segunda tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava. VIII: Medidas Prudenciales Adicionales y Planes de Contingencia
Página Web www.cnbv.gob.mx
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Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Subtema 2: Disposiciones sobre los requerimientos de liquidez
Bibliografía
Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 31 de diciembre de 2015.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Sección II: Coeficiente de Cobertura de Liquidez y su cálculo. Sección III: Reporte y publicación del Coeficiente de Cobertura de Liquidez
Página Web www.cnbv.gob.mx
Tema 3: Matemáticas Financieras
Subtema 1: Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto
Bibliografía
Aguirre, Héctor Manuel; International Thomson Editores; 4° edición, 2008. ISBN: 9789706868435.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 119, 207.
Página Web
Bibliografía Alfredo, Aguilera
Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253 Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Páginas 47, 89.
Subtema 2: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas equivalentes
Bibliografía
Manuel; International Thomson Editores; 4° edición, 2008. ISBN: 9789706868435.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Páginas 246+
Bibliografía
íaz Mata Alfredo, Aguilera Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Páginas 100+ Subtema 3: Concepto y cálculo de anualidades
Bibliografía
Aguirre, Héctor Manuel; International Thomson Editores; 4° edición, 2008. ISBN: 9789706868435.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
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Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Matemáticas Financieras.- Páginas 301, 407.
Bibliografía
Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253 Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199. Subtema 4: Cálculo de valor presente y valor futuro
Bibliografía
Aguirre, Héctor Manuel; International Thomson Editores; 4° edición, 2008. ISBN: 9789706868435.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Páginas 132+
Bibliografía
Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Páginas 50,104.
Tema 4: Contabilidad Financiera
Subtema 1: Contabilidad Financiera
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 29 de julio de 2016..
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Tercero: Información financiera y su revelación
Capítulo I: Criterios Contables, Anexo 33; Criterios Contables, serie B y D. Capítulo II: Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Tema 5: Riesgos
Subtema 1: Riesgos ( Instituciones de crédito)
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 29 de julio de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las
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Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Instituciones de Crédito Capítulos: VI Bis: De la Evaluación de la Suficiencia de Capital VI Bis 1: Requerimiento de capital para Instituciones de Banca Múltiple de Importancia Sistémica Local
Título Segundo: Disposiciones Prudenciales
Capítulos: III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema 2: Basilea III
Bibliografía
Marco regulador global para reforzar los bancos y sistemas bancarios
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Sección Primera: Requisitos mínimos y colchones de capital.- apartados I, II y III.
Página Web http://www.bis.org/publ/bcbs189_es.pdf
Subtema 3: Aspectos generales de medición del VaR (tipos y concepto)
Bibliografía
edición, 2008. ISBN: 9681861116.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 107+
Subtema 4: Medidas del riesgo en el tiempo: duración y convexidad (concepto y uso)
Bibliografía
edición, 2008. ISBN: 9681861116.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas 139-149.
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Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros E
No. de Concurso: 72351
Consecutivo: 4235
Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E
Tema 1: Análisis Financiero Subtema 1: Conceptos de análisis financiero (general y bancario)
Bibliografía
Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, 2008. ISBN: 9709857312
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Análisis e interpretación de estados financieros .-páginas 502+
Bibliografía
McGrawHill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN: 9780071257060
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Analysis for Financial Management.- páginas 430+ Subtema 2: Análisis de Contabilidad
Bibliografía
Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, 2008. ISBN: 9709857312
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Análisis e interpretación de estados financieros .-Páginas
502+ Bibliografía
McGrawHill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN: 9780071257060
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Analysis for Financial Management.- Páginas 430+
Subtema 3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones
Página 31 de 141
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 29 de julio de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Titulo Tercero: De la información financiera y su revelación y de la valuación.
Capítulo II. Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce, anexo 34: Indicadores Financieros
Página Web www.cnbv.gob.mx
Tema 2: Normatividad
Subtema 1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito
Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 29 de julio de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo II: Capitales mínimos.
Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales II: Integración del capital VI Bis: De la Evaluación de la Suficiencia de Capital Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. II: Integración de expedientes de crédito. III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera, segunda tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava. VIII: Medidas Prudenciales Adicionales y Planes de Contingencia
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Subtema 2: Disposiciones sobre los requerimientos de liquidez
Bibliografía
Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos
Página 32 de 141
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
de liquidez para las instituciones de banca múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 31 de diciembre de 2015.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Sección II: Coeficiente de Cobertura de Liquidez y su cálculo. Sección III: Reporte y publicación del Coeficiente de Cobertura de Liquidez
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Tema 3: Matemáticas Financieras
Subtema 1: Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto
Bibliografía
Manuel; International Thomson Editores; 4° edición, 2008. ISBN: 9789706868435.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Páginas 119, 207.
Página Web
Bibliografía
Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 47, 89.
Subtema 2: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas equivalentes
Bibliografía
Manuel; International Thomson Editores; 4° edición, 2008. ISBN: 9789706868435.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Páginas 246+
Bibliografía
Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Páginas 100+ Subtema 3: Concepto y cálculo de anualidades
Bibliografía
Manuel; International Thomson Editores; 4° edición, 2008. ISBN: 9789706868435.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Páginas 301, 407. Bibliografía
Página 33 de 141
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199. Subtema 4: Cálculo de valor presente y valor futuro
Bibliografía
Manuel; International Thomson Editores; 4° edición, 2008. ISBN: 9789706868435.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Páginas 132+
Bibliografía Díaz Mata Alfredo, Aguilera
Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253 Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Páginas 50,104.
Tema 4: Contabilidad Financiera Subtema 1: Contabilidad Financiera
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 29 de julio de 2016..
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero: Información financiera y su revelación
Capítulo I: Criterios Contables, Anexo 33; Criterios Contables, serie B y D. Capítulo II: Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Tema 5: Riesgos
Subtema 1: Riesgos ( Instituciones de crédito)
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 29 de julio de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulo VI Bis: De la Evaluación de la Suficiencia de Capital
Página 34 de 141
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Título Segundo: Disposiciones Prudenciales Capítulos: III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema 2: Basilea III
Bibliografía
Marco regulador global para reforzar los bancos y sistemas bancarios
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Sección Primera: Requisitos mínimos y colchones de capital.- apartados I, II y III.
Página Web http://www.bis.org/publ/bcbs189_es.pdf
Subtema 3: Aspectos generales de medición del VaR (tipos y concepto)
Bibliografía
edición, 2008. ISBN: 9681861116.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas 107+ Subtema 4: Medidas del riesgo en el tiempo: duración y convexidad
(concepto y uso)
Bibliografía
, Philippe; Editorial Limusa; 1° edición, 2008. ISBN: 9681861116.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 139-149.
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros E
No. de Concurso: 72352
Consecutivo: 4282
Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E
Tema 1: Contabilidad y Análisis Financiero
Subtema 1: Contabilidad Financiera
Página 35 de 141
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 22 de junio de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Tercero: Información financiera y su revelación Capítulo I: Criterios Contables, Anexo 33; Criterios Contables
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema 2: Análisis Financiero General y Bancario
Bibliografía
Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, 2008. ISBN: 9709857312
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Análisis e interpretación de estados financieros .-páginas 502+
Subtema 3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 22 de junio de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Titulo Tercero: De la información financiera y su revelación y de la valuación. Capítulo II. Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce, anexo 34: Indicadores Financieros
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Tema 2: Marco Legal
Subtema 1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 22 de junio de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero: Disposiciones Generales
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales II: Integración del capital
III: Capitalización por riesgo de crédito
IV: Capitalización por riesgos de mercado.
V: Capitalización por riesgo operacional
VI Bis: de la evaluación de la suficiencia de capital
Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales II: Integración de expedientes de crédito. III: Diversificación de Riesgos IV: Administración de Riesgos. V: Calificación de Cartera Crediticia. VI: Controles Internos. TITULO QUINTO: OTRAS DISPOSICIONES Capítulo I: De las alertas tempranas Capítulo XI: De la contratación con terceros de servicios o comisiones
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema 2: Ley de Instituciones de Crédito
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990, actualizada con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
TÍTULO PRIMERO: De las Disposiciones Preliminares TÍTULO SEGUNDO: De las Instituciones de Crédito Capítulo I: De las Instituciones de Banca Múltiple TÍTULO TERCERO: De las Operaciones Capítulo I: De las Reglas Generales Capítulo II: De las Operaciones Pasivas Capítulo III: De las Operaciones Activas
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema 3: Ley para Regular Agrupaciones Financieras
Bibliografía Ley para Regular Agrupaciones Financieras
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.
Página 37 de 141
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero: De las Disposiciones Preliminares TÍTULO SEGUNDO: De la organización de las Sociedades Controladoras y la constitución y funcionamiento de Grupos Financieros CAPÍTULO I: De la organización CAPÍTULO II: Del funcionamiento CAPÍTULO III: De la administración CAPÍTULO IV: De la vigilancia CAPÍTULO V: De la gestión, conducción y ejecución de los negocios sociales CAPÍTULO VI: De las asambleas de accionistas y derechos de los socios TÍTULO CUARTO: De la oferta de servicios conjuntos CAPÍTULO ÚNICO Del uso de instalaciones y de la oferta conjunta de servicios financieros TÍTULO QUINTO: De las inversiones de la Sociedad Controladora CAPÍTULO I: De las inversiones de la Sociedad Controladora en general CAPÍTULO II: De las inversiones en entidades financieras que no sean integrantes del Grupo Financiero CAPÍTULO III: De las inversiones en Prestadoras de Servicio e Inmobiliarias
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Tema 3: Administración de Riesgos y Matemáticas Financieras
Subtema 1: Aspectos generales de medición del VaR (tipos y concepto)
Bibliografía
edición, 2008. ISBN: 9681861116.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 5
Página Web
Subtema 2: Medidas del riesgo en el tiempo: duración y convexidad (concepto y uso)
Bibliografía
edición, 2008. ISBN: 9681861116.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 6 Subtema 3: interés simple e interés compuesto
Bibliografía
Manuel; International Thomson Editores; 4° edición, 2008.
Página 38 de 141
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
ISBN: 9789706868435.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 4 Página 119
Capítulo 5 pagina 207. Bibliografía
Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 47, 89.
Subtema 4: tasas efectivas y tasas equivalentes
Bibliografía
Manuel; International Thomson Editores; 4° edición, 2008. ISBN: 9789706868435.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Páginas 246+
Bibliografía Díaz Mata Alfredo, Aguilera
Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253 Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Páginas 100+
Subtema 5: anualidades
Bibliografía
Aguirre, Héctor Manuel; International Thomson Editores; 4° edición, 2008. ISBN: 9789706868435.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 6- Páginas 301. Capítulo 8- paginas 407.
Bibliografía
Aguilera Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199. Subtema 6 Derivados
bibliografía
Productos derivados financieros: instrumentos, valuación y cobertura de riesgos, Alfonso de Lara, editorial Limusa.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 1 Capítulo 5 Capítulo 6
Página 39 de 141
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
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Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Sociedades Financieras Populares
No. de Concurso: 72353
Consecutivo: 4313
Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares
Tema 1: Normatividad.
Subtema1: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 18 de diciembre de 2006, actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 18 de enero y 11 de agosto de 2008, 16 de diciembre de 2010 y 18 de diciembre de 2012.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Segundo, Título Tercero, Título Cuarto, Título Quinto, Título Sexto, Título Octavo y Título Noveno.
De la organización de las Entidades y Organismos de Integración.
De las operaciones de las Entidades.
Del funcionamiento de las Sociedades Financieras Populares.
Disposiciones generales para los Organismos de Integración.
De las Federaciones.
Del envío de información. De las Sociedades Financieras Comunitarias y de los
Organismos de Integración Financiera Rural.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema2: Ley de Ahorro y Crédito Popular.
Página 40 de 141
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Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía
Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 4 de junio de 2001. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 27 de enero de 2003, 28 de enero de 2004, 23 de febrero, 27 de mayo y 28 de junio de 2005, 18 de julio de 2006, 28 de junio y 31 de agosto de 2007 y 13 de agosto de 2009 y la Fe de erratas a este último Decreto, publicada en el citado Diario el 21 de agosto de 2009, y 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Segundo, Título Tercero, Título Cuarto, Título Quinto y Título Sexto.
De la Organización y Funcionamiento de las Sociedades Financieras Populares, Sociedades Financieras Comunitarias y Organismos de Integración Financiera Rural.
De las Federaciones, Medidas Correctivas y del Fondo de Protección.
De la Regulación Prudencial y de la Contabilidad. De las Facultades de las Autoridades.
De las Sanciones, Delitos y Notificaciones. Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema3: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo II.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema4: Normas de Información Financiera (NIF).
Bibliografía Normas de Información Financiera (NIF).
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
NIF Serie A Marco Conceptual, NIF Serie B Normas aplicables a los estados financieros en su conjunto, NIF Serie C Normas aplicables a conceptos específicos de los estados financieros y Serie D Normas aplicables a problemas de determinación de resultados.
Tema 2: Finanzas. Subtema1: Finanzas.
Bibliografía
Finanzas en Administración. Weston-Copeland.
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Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo II.- Política de Capital de Trabajo. Subtema2: Estadística.
Bibliografía
Estadística para Administradores. Títulos, preceptos y/o Epígrafes.
Probabilidad, Estadística y Medidas de tendencia central. Subtema3: Matemáticas.
Bibliografía
Matemáticas Financieras. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Concepto y cálculo de interés simple, interés, compuesto, tasas equivalentes y anualidades. Concepto y cálculo de interés con tasas efectivas y nominales.
Concepto y cálculo de interés con tasas reales.
Tema 3: Riesgos
Subtema1: Valor en Riesgo de Mercado-Riesgo de Crédito.
Bibliografía
Valor en Riesgo. Philippe Jorión. Editorial Limusa.
Medición Integral de Riesgo de Crédito. Alan Elizondo. Editorial Limusa.
Medición y Control de Riesgos Financieros. Alfonso De Lara Haro. Editorial Noriega.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Concepto de riesgos de: crédito, mercado, liquidez, tecnológico y legal. Concepto y comprensión de Valor en Riesgo (VaR). Concepto de los principales métodos cuantitativos para la medición de riesgos.
Página Web
http://200.38.75.92:8992/F/4IQU8VM49FE1PA2MI9SAKMM3TKEEBE91LN43488VQAXH2VNTH6-56930?func=find-b&request=Jorion%2C+Philippe&find_code=WAU&adjacent=N&local_base=CATALOGO_BMX&x=48&y=14&filter_code_1=WLN&filter_request_1=&filter_code_2=WYR&filter_request_2=&filter_code_3=WYR&filter_request_3=
Tema 4: Análisis Financiero
Subtema1: Análisis Financiero.
Bibliografía
Análisis e Interpretación de Estados Financieros. Abraham Perdomo Moreno, Editorial Thompson.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Análisis de Estados Financieros, Comparativo, tendencias y
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porcientos integrales. Cálculo y análisis de razones financieras e indicadores financieros. Razones de Solvencia, de liquidez, de capital y de rentabilidad.
Tema 5: Auditoría y Control Interno
Subtema1: Auditoría y Control Interno.
Bibliografía
Normas y Procedimientos de Auditoría, para Atestiguar, revisión y otros servicios relacionados.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
NIA 200, 220,230, 250, 265, 300, 320, 500,530, 700, 705, 706, 710, 720, 7010, 7020, 7030,7040, 7050.
Objetivos generales del auditor independiente y realización de la auditoría de conformidad con las Normas Internacionales de Auditoría.
Control de calidad de la auditoría de estados financieros.
Documentación de auditoría.
Consideraciones de las disposiciones legales y reglamentarias en la auditoría de estados financieros.
Comunicación de las deficiencias en el control interno a los responsables del gobierno y a la dirección de la entidad.
Planificación de la auditoría de estados financieros.
Importancia relativa o materialidad en la planificación y ejecución de la auditoría.
Evidencia de auditoría.
Muestreo de auditoría.
Formación de la opinión y emisión del informe de auditoría sobre los estados financieros.
Párrafos de énfasis y párrafos sobre otras cuestiones en el informe emitido por un auditor independiente.
Información comparativa -Cifras correspondientes. Responsabilidad del auditor con respecto a otra
información incluida en lo documentos que contienen los estados financieros auditados.
Normas para atestiguar.
Informes sobre exámenes y revisiones de información financiera proforma.
Informe sobre examen del control interno relacionado con la preparación de la información financiera.
Exámenes sobre el cumplimiento de disposiciones específicas.
Otros informes sobre exámenes y revisiones de atestiguamiento.
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Nombre de la Plaza Inspector (a) de Sociedades Financieras Populares
No. de Concurso: 72354
Consecutivo: 4305
Área de Adscripción Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares
Tema 1: Normatividad
Subtema 1: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 18 de diciembre de 2006, actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 18 de enero y 11 de agosto de 2008, 16 de diciembre de 2010, 18 de diciembre de 2012, 12 de enero, 6 de febrero, 2 de abril, 22 de septiembre, y 29 de octubre de 2015.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Segundo, Título Tercero, Título Cuarto, Título Quinto, Título Sexto y Título Noveno.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 2: Ley de Ahorro y Crédito Popular.
Bibliografía
Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 4 de junio de 2001. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 27 de enero de 2003, 28 de enero de 2004, 23 de febrero, 27 de mayo y 28 de junio de 2005, 18 de julio de 2006, 28 de junio y 31 de agosto de 2007 y 13 de agosto de 2009 y la Fe de erratas a este último Decreto, publicada en el citado Diario el 21 de agosto de 2009, y 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Segundo, Título Tercero, Título Cuarto, Título
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Quinto y Título Sexto.
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.asp
x Subtema 3: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo II. Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 4: Normas de Información Financiera (NIF)
Bibliografía
Normas de Información Financiera (NIF)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
NIF Serie A Marco Conceptual, NIF Serie B Normas aplicables a los estados financieros en su conjunto, NIF Serie y C Normas aplicables a conceptos específicos de los estados financieros.
Página Web
N.A.
Tema 2: FINANZAS
Subtema 1: Estadística
Bibliografía
Estadística para Administradores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Probabilidad, Estadística y Medidas de tendencia central. Página Web
N.A.
Subtema 2: Matemáticas.
Bibliografía
Matemáticas Financieras. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Concepto y cálculo de interés simple, interés, compuesto, tasas equivalentes y anualidades. Concepto y cálculo de interés con tasas efectivas y nominales.
Concepto y cálculo de interés con tasas reales.
Página Web N.A.
Tema 3: Análisis Financiero
Subtema 1: Análisis Financiero. Bibliografía
Análisis e Interpretación de Estados Financieros. Abraham Perdomo Moreno, Editorial Thompson.
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Análisis de Estados Financieros, Comparativo, tendencias y porcientos integrales. Cálculo y análisis de razones financieras e indicadores financieros. Razones de Solvencia, de liquidez, de capital y de rentabilidad.
Página Web
N.A.
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Sociedades Financieras Populares
No. de Concurso: 72355
Consecutivo: 4245
Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares
Tema 1: Normatividad.
Subtema1: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 18 de diciembre de 2006, actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 18 de enero y 11 de agosto de 2008, 16 de diciembre de 2010 y 18 de diciembre de 2012.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Segundo, Título Tercero, Título Cuarto, Título Quinto, Título Sexto, Título Octavo y Título Noveno.
De la organización de las Entidades y Organismos de Integración.
De las operaciones de las Entidades. Del funcionamiento de las Sociedades Financieras
Populares. Disposiciones generales para los Organismos de
Integración.
De las Federaciones.
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Del envío de información.
De las Sociedades Financieras Comunitarias y de los Organismos de Integración Financiera Rural.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema2: Ley de Ahorro y Crédito Popular.
Bibliografía
Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 4 de junio de 2001. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 27 de enero de 2003, 28 de enero de 2004, 23 de febrero, 27 de mayo y 28 de junio de 2005, 18 de julio de 2006, 28 de junio y 31 de agosto de 2007 y 13 de agosto de 2009 y la Fe de erratas a este último Decreto, publicada en el citado Diario el 21 de agosto de 2009, y 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Segundo, Título Tercero, Título Cuarto, Título Quinto y Título Sexto.
De la Organización y Funcionamiento de las Sociedades Financieras Populares, Sociedades Financieras Comunitarias y Organismos de Integración Financiera Rural.
De las Federaciones, Medidas Correctivas y del Fondo de Protección.
De la Regulación Prudencial y de la Contabilidad.
De las Facultades de las Autoridades.
De las Sanciones, Delitos y Notificaciones. Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema3: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo II. Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema4: Normas de Información Financiera (NIF).
Bibliografía
Normas de Información Financiera (NIF). Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
NIF Serie A Marco Conceptual, NIF Serie B Normas aplicables a los estados financieros en su conjunto, NIF
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Serie C Normas aplicables a conceptos específicos de los estados financieros y Serie D Normas aplicables a problemas de determinación de resultados.
Tema 2: Finanzas. Subtema1: Finanzas.
Bibliografía
Finanzas en Administración. Weston-Copeland. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo II.- Política de Capital de Trabajo. Subtema2: Estadística.
Bibliografía
Estadística para Administradores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.
Probabilidad, Estadística y Medidas de tendencia central. Subtema3: Matemáticas.
Bibliografía
Matemáticas Financieras.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Concepto y cálculo de interés simple, interés, compuesto, tasas equivalentes y anualidades. Concepto y cálculo de interés con tasas efectivas y nominales.
Concepto y cálculo de interés con tasas reales.
Tema 3: Riesgos
Subtema1: Valor en Riesgo de Mercado-Riesgo de Crédito.
Bibliografía Valor en Riesgo. Philippe Jorión. Editorial Limusa.
Medición Integral de Riesgo de Crédito. Alan Elizondo. Editorial Limusa.
Medición y Control de Riesgos Financieros. Alfonso De Lara Haro. Editorial Noriega.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Concepto de riesgos de: crédito, mercado, liquidez, tecnológico y legal. Concepto y comprensión de Valor en Riesgo (VaR). Concepto de los principales métodos cuantitativos para la medición de riesgos.
Página Web
http://200.38.75.92:8992/F/4IQU8VM49FE1PA2MI9SAKMM3TKEEBE91LN43488VQAXH2VNTH6-56930?func=find-b&request=Jorion%2C+Philippe&find_code=WAU&adjacent=N&local_base=CATALOGO_BMX&x=48&y=14&filter_code_1=WLN&filter_request_1=&filter_code_2=WYR&filter_request_2=&filter_code_3=WYR&filter_request_3=
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Tema 4: Análisis Financiero
Subtema1: Análisis Financiero.
Bibliografía
Análisis e Interpretación de Estados Financieros. Abraham Perdomo Moreno, Editorial Thompson.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Análisis de Estados Financieros, Comparativo, tendencias y porcientos integrales. Cálculo y análisis de razones financieras e indicadores financieros. Razones de Solvencia, de liquidez, de capital y de rentabilidad.
Tema 5: Auditoría y Control Interno
Subtema1: Auditoría y Control Interno.
Bibliografía
Normas y Procedimientos de Auditoría, para Atestiguar, revisión y otros servicios relacionados.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
NIA 200, 220,230, 250, 265, 300, 320, 500,530, 700, 705, 706, 710, 720, 7010, 7020, 7030,7040, 7050.
Objetivos generales del auditor independiente y realización de la auditoría de conformidad con las Normas Internacionales de Auditoría.
Control de calidad de la auditoría de estados financieros. Documentación de auditoría.
Consideraciones de las disposiciones legales y reglamentarias en la auditoría de estados financieros.
Comunicación de las deficiencias en el control interno a los responsables del gobierno y a la dirección de la entidad.
Planificación de la auditoría de estados financieros.
Importancia relativa o materialidad en la planificación y ejecución de la auditoría.
Evidencia de auditoría.
Muestreo de auditoría. Formación de la opinión y emisión del informe de auditoría
sobre los estados financieros. Párrafos de énfasis y párrafos sobre otras cuestiones en el
informe emitido por un auditor independiente.
Información comparativa -Cifras correspondientes.
Responsabilidad del auditor con respecto a otra información incluida en lo documentos que contienen los estados financieros auditados.
Normas para atestiguar.
Informes sobre exámenes y revisiones de información financiera proforma.
Informe sobre examen del control interno relacionado con la preparación de la información financiera.
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Exámenes sobre el cumplimiento de disposiciones específicas.
Otros informes sobre exámenes y revisiones de atestiguamiento.
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento
No. de Concurso: 72356, 72357, 72358
Consecutivo: 4289, 4314, 4307
Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento
Tema 1: MARCO LEGAL DE INSTS. DE BCA. DE DESARROLLO
Subtema 1: Supervisión
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 4 a 54
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema 2: Marco jurídico
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 a 6, 30 a 44 Bis 1, 65 a 76, 88, 89, 117, 118 y 125
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx Subtema 3: Regulac. prudencial y de carácter gral. para insts. de créd.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general vigentes aplicables a las instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones que las modifican publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF)
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 (definiciones), 2 Bis 2 Bis 29, 2 Bis 99 y 2 Bis 100 (Requerimientos de Capital), 3 32 (proceso crediticio), 52 56 (diversificación de riesgos en operaciones activas), 65 86 BIS 1 (administración
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integral de riesgos), 110 132 (calificación de cartera crediticia comercial y estimaciones por deterioro de bienes adjudicados), 140 172 (controles internos)
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Tema 2: ADMÓN. DE RIESGOS, MATE. FINANC. Y ESTADÍSTICA
Subtema 1: Princips. conceptos sobre derivados, Estadística, VaR y su papel en Admon. Integr. de Riesgos
Bibliografía
Hildebrand, David; Editorial Addison Wesley Longman; 1998; ISBN 968 444 317 X
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Páginas: 582 586, 601 - 606
Disposición
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio
Bibliografía
Editorial Mc Graw Hill
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 1: Introducción y estadística descriptiva
Disposición Librerías de prestigio
Bibliografía
Jorion, Philippe; Editorial LIMUSA; 1999; ISBN 968 18 5586 8
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Capítulos: 1, 4, 5 y 7 Disposición
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Bibliografía
Libro John; Editorial PEARSON PRENTICE HALL; 2006; ISBN 0-13-149908-4
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Capítulos: 1, 6, 7 y 8
Disposición
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Bibliografía
Alfonso; Editorial Limusa; 2007; ISBN 978 968 186446 6
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Páginas: 34 35, 43 49, 59 67, 82 84, 106 120,
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131 132, 153 159
Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio
Subtema 2: Mate. financ., valuac. instr. de deuda, razones financ. y decisiones de inver.
Bibliografía
Manuel; Editorial Cengage Learning, 2012, ISBN:13 978 607481715-7, ISBN-10: 607481715-4
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Capítulos: 4, 5, 6, 7 y 9 Disposición
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio
Bibliografía
Disposiciones de carácter general vigentes aplicables a las instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones que las modifican publicadas en el DOF
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Anexo 34
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Bibliografía
Definiciones básicas de riesgos (BANXICO)
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Todo el documento
Página Web
http://www.banxico.org.mx/sistema-financiero/material-educativo/intermedio/riesgos/%7BA5059B92-176D-0BB6-2958-7257E2799FAD%7D.pdf
Bibliografía
Sistema Financiero (BANXICO)
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Numerales del 1 al 6
Página Web
http://www.banxico.org.mx/divulgacion/sistema-financiero/sistema-financiero.html
Tema 3: CONTAB. BCOS. E INTERPRET. DE INFORMES DE AUD. EXT.
Subtema 1: Normatividad contable en México
Bibliografía
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Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.; Vigentes a la fecha; ISBN 978 607 7620 06 8
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Boletines A- -cualitativas de los estados -
-
(emitidos por el Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.)
Disposición
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio
Subtema 2: Disps. de carácter gral. en contab. para insts. de créd.
Bibliografía
Criterios de Contabilidad para las instituciones de crédito, contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito vigentes, así como artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Criterios A--2
-- -2
- --
- -gen - -
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema 3: Interpret. del dictamen de los auditores externos
Bibliografía
Públicos, A.C.; Vigentes a la fecha Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Disposición
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio
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Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo
No. de Concurso: 72359
Consecutivo: 4310
Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo A
Tema 1: Marco legal
Subtema 1: Ley para regular las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo
Bibliografía
Ley para regular las actividades de las sociedades Cooperativas de ahorro y préstamo.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
TÍTULO PRIMERO Disposiciones Generales Capítulo Único TÍTULO SEGUNDO De las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo Capítulo I Del registro Capítulo II De la autorización Capítulo III De las operaciones, Sección Primera Del nivel de operaciones básico, Sección Segunda De los Niveles de Operación I a IV, Sección Tercera De las disposiciones comunes. TÍTULO TERCERO De la organización y de la regulación de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de operación I a IV Capítulo I De la organización Capítulo II De la Regulación, Sección Segunda De la contabilidad y auditoría externa TÍTULO CUARTO Del fondo de protección Capítulo I De la constitución del Fondo de Protección Capítulo IV Del Comité de Supervisión Auxiliar
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Capítulo V De la protección al ahorro cooperativo y del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo Sección Primera De la protección al ahorro cooperativo, Sección Segunda Del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo Titulo quinto De las facultades de las autoridades Capítulo i de la inspección y vigilancia Capítulo ii de las medidas correctivas TÍTULO SEPTIMO De las sanciones, delitos y notificaciones Capítulo I De las infracciones administrativas CAPITULO II DE LOS DELITOS
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx sectores supervisados/sector popular/normatividad
Subtema 2: Ley General de Sociedades Cooperativas
Bibliografía
Ley General de Sociedades Cooperativas Títulos, preceptos y/o Epígrafes
TÍTULO I Capítulo Único Disposiciones Generales TÍTULO II Capítulo II De las distintas clases y categorías de sociedades cooperativas Capítulo III Del funcionamiento y la administración Título iii Capítulo i de los organismos cooperativos
Página Web
http://www.diputados.gob.mx Subtema 3: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
TÍTULO PRIMERO De las Disposiciones Generales Capítulo Único TÍTULO SEGUNDO
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De la Inspección Capítulo I Generalidades Capítulo ii del procedimiento de la visita Titulo tercero de la vigilancia capítulo único
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx
Tema 2: Regulación secundaria
Subtema 1: Disposiciones secundarias aplicables a las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
TÍTULO PRIMERO Definiciones TÍTULO SEGUNDO De la autorización y operación de las Sociedades Capítulo I De la documentación adicional que deberán acompañarse a las solicitudes de autorización para realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo Capítulo II De la asignación del Nivel de Operaciones Capítulo III De las Operaciones que podrán realizar las Sociedades Sección primera de las características de las operaciones pasivas Sección Segunda de las características de las operaciones activas TÍTULO TERCERO De los préstamos de liquidez y de la regulación prudencial Capítulo I De los préstamos de liquidez que otorguen las Sociedades Capítulo II De la regulación prudencial Sección Primera De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales iguales o inferiores a 10´000,000 de udis Sección Segunda De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales superiores
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a 10´000,000 de udis e iguales o inferiores a 50´000,000 de udis Sección Tercera De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales superiores a 50´000,000 de udis e iguales o inferiores a 250´000,000 de udis Sección Cuarta De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro Préstamo con un monto de activos totales superiores
TÍTULO CUARTO De la información financiera y su revelación y de la valuación de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo Capítulo I De los criterios de contabilidad Capítulo III De la revelación de información financiera, estados financieros y textos que se anotarán al calce Capítulo IV Auditores externos independientes e informes de auditoría Sección Segunda De las características y requisitos que deberán cumplir los despachos de auditoría externa y los auditores externos independientes Sección Cuarta De las opiniones e informes de auditoría externa independiente
Página Web http://www.cnbv.gob.mx
sectores supervisados/sector popular/normatividad Subtema 2: Criterios de contabilidad para Sociedades Cooperativas de
Ahorro y Préstamo
Bibliografía
Anexo E de las Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Criterio A-2 Aplicación de normas particulares
Criterio B-1 Disponibilidades Criterio B-2 Inversiones en Valores
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Criterio B-4 Cartera de crédito
Página Web http://www.cnbv.gob.mx
sectores supervisados/sector popular/normatividad
Tema 3: Regulación secundaria
Subtema 1 Matemáticas financieras bibliografía
Matemáticas financieras: Alfredo díaz mata, Victor manuel aguilera g.; mcgraw hill, segunda edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Interés Simple Interés Compuesto Tasa de interés efectiva Valor presente neto Anualidades Razones Financieras
Página Web A disposición en bibliotecas y librerías
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo
No. de Concurso: 72376
Consecutivo 4237
Área de Adscripción Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo B
Tema 1: MARCO LEGAL
Subtema 1: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Bibliografía
Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo (Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 13 de agosto de 2009, corregida por Fe de erratas del 21 de Agosto de 2009. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 4 de enero de 2013, 10 de enero y 28 de abril de 2014.).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
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TÍTULO PRIMERO.- DISPOSICIONES GENERALES Capítulo Único TÍTULO SEGUNDO.- DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO Capítulo I.-Del registro Capítulo II.-De la autorización Capítulo III.-De las operaciones Sección Primera.-Del nivel de operaciones básico. Sección Segunda.- De los Niveles de Operación I a IV. Sección Tercera.- De las disposiciones comunes. TÍTULO TERCERO.- DE LA ORGANIZACIÓN Y DE LA REGULACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO CON NIVELES DE OPERACIÓN I A IV Capítulo I.- De la organización. Capítulo II.- De la Regulación. Sección Primera.- De la regulación prudencial. Sección Segunda.- De la contabilidad y auditoría externa. TÍTULO CUARTO.- DEL FONDO DE PROTECCIÓN Capítulo V.- De la protección al ahorro cooperativo y del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo. Sección Primera.- De la protección al ahorro cooperativo.
TÍTULO QUINTO.- DE LAS FACULTADES DE LAS AUTORIDADES Capítulo I.- De la inspección y vigilancia. Capítulo II.- De las medidas correctivas. Capítulo III.- De la intervención con carácter de gerencia. Capítulo IV.- De la liquidación forzosa y de la revocación de la autorización. TÍTULO SÉPTIMO.- DE LAS SANCIONES, DELITOS Y NOTIFICACIONES Capítulo I.- De las infracciones administrativas (Artículos 93 a 98). Capítulo II.- De los delitos.
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20
Regular%20las%20Actividades%20de%20las%20Sociedades%20Cooperativas%20de%20Ahorro%20y%20Préstamo.pdf
Subtema 2: Ley General de Sociedades Cooperativas
Bibliografía
Ley General de Sociedades Cooperativas (Publicada en el
Página 59 de 141
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Diario Oficial de la Federación el 3 de agosto de 1994 y última reforma publicada el 13 de agosto de 2009).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
TÍTULO I Capítulo Único.-. Disposiciones Generales. TÍTULO II Capítulo I.- De la constitución y registro. Capítulo II.- De las distintas clases y categorías de sociedades cooperativas. Capítulo III.- Del funcionamiento y la administración. Capítulo IV.- Del Régimen Económico. Capítulo V.- De los socios. Capítulo VI.- De la disolución y liquidación.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/143.pdf
Subtema 3: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005. Actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de 2012).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
TÍTULO PRIMERO.- DE LAS DISPOSICIONES GENERALES. Capítulo Único TÍTULO SEGUNDO.- DE LA INSPECCIÓN. Capítulo I.- Generalidades. Capítulo II.- Del Procedimiento de la Visita. TÍTULO TERCERO.- DE LA VIGILANCIA. Capítulo Único. TÍTULO CUARTO.- DE LAS OBSERVACIONES Y MEDIDAS CORRECTIVAS DERIVADAS DE LA INSPECCIÓN Y VIGILANCIA. Capítulo I.- De las observaciones. Capítulo II.- De la adopción de acciones, medidas correctivas y programas de cumplimiento forzoso.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20de%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
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Tema 2: Regulación Secundaria
Subtema 1: Disposiciones secundarias aplicables a las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 4 de junio de 2012, modificadas mediante resolución publicada en el citado Diario el 9 de enero de 2015 y 7 de enero de 2016).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
TÍTULO PRIMERO.- DEFINICIONES TÍTULO SEGUNDO.- DE LA AUTORIZACIÓN Y OPERACIÓN DE LAS SOCIEDADES Capítulo I.- De la documentación adicional que deberán acompañarse a las solicitudes de autorización para realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo. Capítulo II.- De la asignación del nivel de operaciones. Capítulo III.- De las operaciones que podrán realizar las Sociedades. Sección Primera.- De las características de las operaciones
pasivas. Sección Segunda.- De las características de las operaciones
activas. Sección Tercera.- De las características de las operaciones
de servicios. Sección Cuarta.- Disposición Final. TÍTULO TERCERO.- DE LOS PRÉSTAMOS DE LIQUIDEZ Y DE LA REGULACIÓN PRUDENCIAL Capítulo II.- De la regulación prudencial. Sección Primera.- De la regulación prudencial para las
Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un
de UDIS. o Apartado A.- Capital mínimo. o Apartado B.- Requerimientos de capitalización por
riesgos. o Apartado C.- Control interno. o Apartado D.- Provisionamiento de cartera crediticia y
bienes adjudicados. o Apartado E.- Lineamientos en materia de coeficiente de
liquidez. o Apartado F.- Diversificación de riesgos en las
operaciones.
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Sección Segunda.- De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un
o Apartado A.- Capital mínimo. o Apartado B.- Requerimientos de capitalización por
riesgos. o Apartado C.- Administración de riesgos. o Apartado D.- Control interno. o Apartado E.- Proceso crediticio. Sub Apartado A.- Lineamientos mínimos del manual
de crédito.
Sub Apartado B.- Generalidades del manual de crédito.
Sub Apartado C.- Otras disposiciones. o Apartado F.- Provisionamiento de cartera crediticia y
bienes adjudicados. o Apartado G.- Lineamientos en materia de coeficiente de
liquidez. o Apartado H.- Diversificación de riesgos en las
operaciones. Sección Tercera.- De la regulación prudencial para las
Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un
o Apartado A.- Capital mínimo. o Apartado B.- Requerimientos de capitalización por
riesgos. o Apartado C.- Administración de riesgos. o Apartado D.- Control interno. o Apartado E.-Proceso crediticio.
Sub Apartado A.- Lineamientos mínimos del manual de crédito.
Sub Apartado B.- Generalidades del manual de crédito.
Sub Apartado C.- Otras disposiciones. o Apartado F.- Provisionamiento de cartera crediticia y
bienes adjudicados. o Apartado G.- Lineamientos en materia de coeficiente de
liquidez. o Apartado H.- Diversificación de riesgos en las
operaciones. Sección Cuarta.- De la regulación prudencial para las
Sociedades Cooperativas de Ahorro Préstamo con un
UDIS.
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o Apartado A.- Capital mínimo. o Apartado B.- Requerimientos de capitalización por
riesgos. o Apartado C.- Administración de riesgos. o Apartado D.- Control interno. o Apartado E.- Proceso crediticio.
Sub Apartado A.- Lineamientos mínimos del manual de crédito.
Sub Apartado B.- Generalidades del manual de crédito.
Sub Apartado C.- Otras disposiciones. o Apartado F.- Provisionamiento de cartera crediticia y
bienes adjudicados. o Apartado G.- Lineamientos en materia de coeficiente de
liquidez. o Apartado H.- Diversificación de riesgos en las
operaciones. Capítulo III.- De las provisiones preventivas adicionales. TÍTULO CUARTO.- DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA Y SU REVELACIÓN Y DE LA VALUACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO Capítulo I.- De los criterios de contabilidad. Capítulo II.- De la valuación de Valores. Capítulo III.- De la revelación de información financiera, estados financieros y textos que se anotarán al calce. Capítulo IV.- Auditores externos independientes e informes de auditoría. Sección Primera.- Disposiciones generales. Sección Segunda.- Características y requisitos que deberán
cumplir los despachos de auditoría externa y los auditores externos independientes.
Sección Tercera.- Del trabajo de los despachos de auditoría externa y de los auditores externos independientes.
Sección Cuarta.- De las opiniones e informes de auditoría externa independiente.
TÍTULO QUINTO.- DE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS Capítulo I.- Categorías atendiendo al Nivel de Capitalización de las Sociedades. Capítulo II.- De las Medidas Correctivas. Capítulo III.- De las Medidas Correctivas Mínimas. Capítulo IV.- De las Medidas Correctivas Especiales
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Adicionales. TÍTULO SÉPTIMO.- DEL COMITÉ DE PROTECCIÓN AL AHORRO COOPERATIVO Capítulo I.- Del cálculo de las aportaciones y régimen de inversión. TÍTULO OCTAVO.- DEL ENVÍO DE INFORMACIÓN Capítulo III.- De los Reportes Regulatorios que deberán presentar las Sociedades a la Comisión y al Comité de Supervisión Auxiliar. Listado de Anexos ANEXO C PROCEDIMIENTO PARA LA CALIFICACIÓN
Y CONSTITUCIÓN DE ESTIMACIONES PREVENTIVAS
ANEXO D PROCEDIMIENTO PARA LA
DETERMINACIÓN DE LOS REQUERIMIENTOS DE CAPITALIZACIÓN POR RIESGOS DE MERCADO
ANEXO E CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA
SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20actividades%20de%20las%20sociedades%20cooperativas%20de%20ahorro%20y%20préstamo.pdf
Tema 3: Finanzas
Subtema 2: Matemáticas Financieras Bibliografía
Finanzas Bodie, Zvi / Merton, Robert C. Prentice Hall.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Interés Simple. Interés Compuesto. Tasas de interés. Valor presente neto. Anualidades.
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Valuación de títulos de deuda. Análisis de estados financieros (razones financieras).
A disposición en bibliotecas y librerías de prestigio.
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Entidades e Intermediarios Bursátiles
No. de Concurso: 72361
Consecutivo: 4263
Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Entidades e Intermediarios Bursátiles
Tema1: Regulación de los Mercados de Valores
Subtema1: Autoridades y Facultades
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. (Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995. Actualizada con las modificaciones del Decreto publicado en el propio Diario el 9 de abril de 2012)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero Capítulo I (De la Naturaleza y Objeto) Capítulo II (De las Facultades) Título Segundo Capítulo I (De las Bases de Organización) Capítulo II (De la Junta de Gobierno)
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. (Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12 de agosto de 2009. Actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril y 30 de noviembre de 2012)
Título Primero (De las Disposiciones Preliminares) Capítulo Único
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema2: Entidades Bursátiles (Bolsas, Contrapartes Centrales, Sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores, Instituciones para el Depósito de Valores.)
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores. (Publicada en el Diario Oficial
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de la Federación del 30 de diciembre de 2005 y sus actualizaciones.)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título VI (De los intermediarios del mercado de valores) Art. 9,113-114. Título IX (De los sistemas de negociación bursátiles y extrabursátiles) Capítulo I (Disposiciones preliminares) Capítulo II (De las bolsas de valores) Capítulo III (De los sistemas de negociación extrabursátil) Sección I (De las sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores) Título X (Del depósito, liquidación y compensación de valores) Capítulo I (De las instituciones para el depósito de valores) Capítulo II (De las contrapartes centrales de valores)
Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B de C.V. (Versión actualizada en su página Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero (Disposiciones Generales)
Título Segundo (Miembros de la Bolsa) Capítulo Tercero (Formadores de Mercado) Título Quinto (Operaciones del Mercado de Capitales)
Página Web
www.bmv.com.mx Reglamento Interior de S.D. Indeval Institución para el
Depósito de Valores, S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web)
Capítulo II (Depósito y Retiro de Valores) Capítulo III (Cumplimiento de las Obligaciones que deriven de la concertación de Operaciones, mediante la Liquidación)
Página Web
www.indeval.com.mx Reglamento Interior de la Contraparte Central de Valores de
México S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web) Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I (Disposiciones Generales) Apartado Segundo (Definiciones) Apartado Tercero.(Socios y Agentes Liquidadores) Capítulo II (Agentes Liquidadores, Agentes No
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Liquidadores y la Contraparte Central de Valores) Apartado Cuarto (Derechos y obligaciones de los Agentes Liquidadores y Agentes No Liquidadores) Apartado Quinto (Obligaciones de la CCV) Capítulo IV (Sistema de Salvaguardas Financieras) Apartado Segundo (Conformación de los Fondos de Garantía) Apartado Tercero (Políticas de inversión de los Fondos de Garantía)
Página Web
www.contraparte-central.com.mx
Tema 2: Marco Legal de las Casas de Bolsa y de la supervisión de dichos intermediarios
Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las Casas de Bolsa supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores, considerando las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 2, 8, 62, 63 bis 1, 114, 117, 128, 135, 171, 181, 188, 190, 200, 208, 224 a 226.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio
Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las Casas de Bolsa.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 (definiciones), 9 (designaciones y nombramientos), 10 y 12 (capital social), 13 a 16 (colocación de valores), 29 (depósito de valores), 31 a 37, 43 y 48 (intermediación en el mercado de valores de renta variable), 57 a 88 (sistema de asignación, recepción de instrucciones y registro de órdenes, transmisión de posturas, ejecución de órdenes, asignación y revisión de operaciones), 146 (requerimientos de liquidez).
Página Web http://goo.gl/6YkdDr
http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/
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Casas-de-Bolsa.aspx
Disposiciones de carácter general de carácter general aplicables a las casas de bolsa e instituciones de crédito en materia de servicios de inversión, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 24 de abril de 2013
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1 a 3 (generalidades), 4 a 19 (servicios de inversión asesorados), 20 a 24 (órganos sociales), 25 a 44 (obligaciones, prohibiciones, conflictos de interés y conducta de negocios), Anexos 1 a 12 y 14 (determinación del perfil del cliente y perfil del producto).
Página Web
http://goo.gl/D4vNNB http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-de-Bolsa.aspx http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5296964&fecha=24/04/2013
Tema2: Matemáticas Financieras
Subtema1: Interés simple e interés compuesto(Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1 y 2.
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1 y Apéndice A.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
Subtema2: Tasa cero, tasa de rendimiento y tasa de descuento. (Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de
Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1,2 y 5.
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulo 1, 2, 3 y 5.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
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Subtema3: Tasas efectivas, equivalentes, forward, anualizadas y continuas e Interpolación de Tasas. (Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de
Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1, 2 y 5.
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
1987), Páginas. 473-489. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
Tema3: Mercado de Deuda
Subtema1: Conceptos
Bibliografía
Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 1,2,3,5.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Valor nominal.
Precepto 2. Cupones. Precepto 3. Intereses devengados, cupón corriente. Precepto 4. Rendimiento al vencimiento(YTM) Precepto 5. Bajo, a y sobre Par. Precepto 6. Riesgo de Crédito. Precepto 7. Mercado Primario y Secundario. Precepto 8. Opcionalidad, Estructurados,
Bursatilizaciones. Precepto 9. Duración y Convexidad.
Página Web
Subtema 2: Clasificación de Bonos
Bibliografía Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies,
Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 6 al 16 Banco de México. Subastas y colocación de valores. (Todo el contenido de la liga indicada)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Cupón cero.
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Precepto 2. Cuponados. Página Web
http://www.banxico.org.mx/sistema-financiero/material-educativo/intermedio/subastas-y-colocacion-de-valores/subastas-colocacion-valores.html
Tema4: Mercado de Derivados
Subtema1: Mercados Listados y Mercados OTC
Bibliografía Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,
Third Edition, Prentice Hall, 1997, Capítulos 1,3
International Swaps and Derivatives Association (ISDA) Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Principales Características. Precepto 2. Diferencias. Precepto 3. International Swaps and Derivatives
Association (ISDA) Precepto 4. Instrumentos listados en MexDer.
Página Web www.isda.org
Subtema 2: Futuros / Forwards
Bibliografía
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,2,3,4,12,13,14
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Características generales. Precepto 2. Posición larga y corta. Precepto 3. Valuación y marca a mercado. Precepto 4. Futuros. Precepto 5. Forwards
Página Web
Subtema 3: Swaps
Bibliografía
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,5,13,14,17
International Swaps and Derivatives Association (ISDA) Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Definiciones. Precepto 2. Clasificación. Precepto 3. Valuación y Marca a Mercado. Precepto 4. Swaps de tipo de cambio. Precepto 5. Interest Rate Swaps (IRS)
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Página Web www.isda.org
Subtema 4: Opciones.
Bibliografía
Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capitulos 1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Precepto 1. Definiciones. Precepto 2. Posiciones básicas en contratos de opción. Precepto 3. Factores en la determinación de la prima. Precepto 4. Valor intrínseco y valor temporal o extrínseco. Precepto 5. Opciones Precepto 6. Paridad Put Call. Precepto 7. Opciones Americanas y Europeas. Precepto 8. Modelos de valuación de opciones: Binomial y
Black&Sholes.
Nombre de la Plaza: Especialista de Asuntos Jurídicos Bursátiles
No. de Concurso: 72362
Consecutivo: 4303
Área de Adscripción: Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles
Tema 1: Derecho Civil / Mercantil
Subtema 1: Contratos Civiles
Bibliografía: Código Civil Federal, publicado en el Diario Oficial de la Federación en cuatro partes los días 26 de mayo, 14 de julio, 3 y 31 de agosto de 1928.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Disposiciones Preliminares. Libro Cuarto.- De las Obligaciones, Parte Segunda.- De las Diversas Especies de Contratos, Título Primero.- De los Contratos Preparatorios.- La Promesa, Título Segundo.- De la Compra-Venta; Título Tercero.- De la Permuta; Título Séptimo.- Del Comodato; Título Octavo.- Del Depósito y del Secuestro, Capítulo I. Del Depósito; Título Noveno.- Del Mandato; Título Décimo Primero.- De las Asociaciones y de las Sociedades; Título Décimo Tercero.- De la Fianza; Título
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Décimo Cuarto.- De la Prenda; Título Décimo Quinto.- De la Hipoteca.
Página Web: www.diputados.gob.mx
Subtema 2: Procedimientos Civiles
Bibliografía: Código Federal de Procedimientos Civiles publicado en el Diario Oficial de la Federación el 24 de febrero de 1943.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Primero.-
Disposiciones Generales, Título Primero.- Partes, Capítulo I.- Personas que pueden intervenir en un procedimiento judicial, Título Cuarto.- Pruebas; Título Quinto.- Capítulo Único.- Resoluciones judiciales; Libro Segundo.- Contención, Título Primero.- Juicio, Capítulo VII.- Sentencia Ejecutoria.
Página Web: www.diputados.gob.mx
Subtema 3: Contratos Mercantiles Bibliografía: Código de Comercio, publicado en el Diario
Oficial de la Federación del 7 de octubre al 13 de diciembre de 1889.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Primero, Titulo Segundo.- De las Obligaciones Comunes a todos los que Profesan el Comercio, Capitulo II.- Del registro de comercio; Libro Segundo, Título Primero.- De los Actos de Comercio y de los Contratos Mercantiles en General; Título Tercero.- De la Comisión Mercantil; Título Cuarto.- Del Depósito Mercantil; Título Quinto.- Del Préstamo Mercantil; Título Sexto.- De la Compraventa y Permuta mercantiles, de la Cesión de Créditos Comerciales y de la Consignación Mercantil.
Subtema 4: Procedimientos Mercantiles
Bibliografía: Código de Comercio, publicado en el Diario Oficial de la Federación del 7 de octubre al 13 de diciembre de 1889.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Quinto, Título Primero.- Disposiciones Generales; Título Segundo.- De los Juicios Ordinarios; Título Tercero.- De los Juicios Ejecutivos; Título Tercero Bis.- De los Procedimientos de
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Ejecución de la Prenda sin Transmisión de Posesión y del Fideicomiso de Garantía.
Página Web: www.diputados.gob.mx
Subtema 5: Sociedades Mercantiles
Bibliografía: Ley General de Sociedades Mercantiles, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 4 de agosto de 1934.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I. De la
Constitución y Funcionamiento de las Sociedades en General; Capítulo V. De la Sociedad Anónima; Capítulo VIII. De la sociedades de capital variable. Capítulo IX. De la Fusión, Transformación y Escisión de las Sociedades; Capítulo X. De la Disolución de las Sociedades; Capítulo XI. De la Liquidación de las Sociedades.
Página Web: www.diputados.gob.mx
Subtema 6: Títulos y Operaciones de Crédito Bibliografía: Ley General de Títulos y Operaciones de
Crédito, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 27 de agosto de 1932.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Preliminar; Título Primero.- De los Títulos de Crédito; Título Segundo.- De las Operaciones de Crédito.
Página Web: www.diputados.gob.mx
Tema 2: Derecho Administrativo / Financiero
Subtema 1: Secretaría de Hacienda y Crédito Público Bibliografía: Ley Orgánica de la Administración Pública
Federal, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 29 de diciembre de 1976.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Segundo, Capítulo II. De la Competencia de las Secretarías de Estado y Consejería Jurídica del Ejecutivo Federal (artículos 26 y 31).
Página Web: www.diputados.gob.mx
Bibliografía: Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 11 de septiembre de 1996.
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Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I. De la Competencia y Organización; Capítulo VIII-B. Órganos Desconcentrados.
Página Web: www.gob.mx/shcp Subtema 2: Banco de México
Bibliografía: Ley del Banco de México, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 23 de diciembre de 1993.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I.- De la
Naturaleza, las Finalidades y las Funciones; Capítulo III.- De las Operaciones.
Página Web: www.diputados.gob.mx
Subtema 3: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- De la
Naturaleza, Objeto y Facultades; Título Segundo.- De la Organización; Título Tercero.- De las Disposiciones Generales.
Página Web: www.gob.mx/cnbv
Estructura y Funciones de la Comisión Nacional Bancaria y
de Valores
Bibliografía: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12 de noviembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.-
Generalidades, Título Segundo.- Organización y Competencia; Capítulo Segundo.- De la Junta de Gobierno; Capítulo Tercero.- De la Presidencia; Capitulo Cuarto.- De las Vicepresidencias y Direcciones Generales (Secciones I y II, artículos 16, 17, 24 a 27 y 37); Título Cuarto.- De la Representación y Suplencia y Título Quinto.- Del Ejercicio de Atribuciones.
Página Web: www.gob.mx/cnbv
Bibliografía: Reglamento de Supervisión de la Comisión
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Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Nacional Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- De las
Disposiciones Generales; Título Segundo.- De la Inspección; Título Tercero.- De la Vigilancia; Título Quinto.- De la Comparecencia; y Título Sexto.- Del Emplazamiento para la Imposición de Sanciones.
Página Web: www.gob.mx/cnbv
Subtema 4: Procedimiento Administrativo
Bibliografía: Ley Federal de Procedimiento Administrativo, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 4 de agosto de 1994.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Del Ámbito de Aplicación y Principios Generales; Título Tercero.- Del Procedimiento Administrativo.
Página Web: www.diputados.gob.mx Subtema 5: Transparencia y Acceso a la Información
Bibliografía: Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 9 de mayo de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Disposiciones generales; Título Cuarto.- Información Clasificada.
Página Web: www.diputados.gob.mx
Tema 3: Derecho Bursátil
Subtema 1: El Mercado de Valores Bibliografía: Ley del Mercado de Valores, publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 30 de diciembre de 2005.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título I.- Disposiciones Preliminares; Título II.- De las Sociedades Anónimas del Mercado de Valores; Capítulo I.- De las Sociedades Anónimas Promotoras de Inversión; Capítulo II.- De las Sociedades Anónimas Bursátiles; Título III.- De los Certificados Bursátiles, Títulos Opcionales y Otras Disposiciones; Título IV.- De la Inscripción y Oferta de Valores; Título V.- De las Adquisiciones de Valores Objeto de Revelación; Título VI.- De los Intermediarios del Mercado de Valores, Capítulo I. De las Casas de Bolsa,
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Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Capítulo II. Del Funcionamiento, Actividades y Servicios de las Casas de Bolsa; Título VII.- De los asesores en inversiones; Título VIII.- De los Organismos Autorregulatorios; Título IX.- De los Sistemas de Negociación Bursátiles y Extrabursátiles, Capítulo I. Disposiciones Preliminares, Capítulo II. De las Bolsas de Valores; Capítulo III.- De los Sistemas de negociación extrabursátil, Sección I. De las Sociedades que Administran Sistemas para Facilitar Operaciones con Valores; Título X.- Del Depósito, Liquidación y Compensación de Valores; Título XI.- De otras Entidades que Participan en el Desarrollo del Mercado de Valores; Título XIII.- De las Autoridades Financieras; Título XIV.- De las Infracciones y Prohibiciones de Mercado y de los Delitos; Título XV.- De los Procedimientos Administrativos; Título XVI.- Disposiciones Finales; y Artículos transitorios.
Página Web: www.diputados.gob.mx
Subtema 2: Circular Única de Casas de Bolsa Bibliografía: Disposiciones de Carácter General Aplicables a
las Casas de Bolsa, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 6 de septiembre de 2004.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Disposiciones Preliminares, Capítulo Primero. Definiciones, Capítulo Segundo. De la Autorización y del Inicio de Operaciones; Título Segundo.- De la Participación de las Casas de Bolsa en el Mercado de Valores; Título Tercero.- De la intermediación en el mercado de valores de renta variable, Capítulo Primero. De las operaciones, Sección Primera. De las Operaciones por Cuenta Propia, Sección Segunda. De las Compraventas por Cuenta Propia Denominadas de Autoentrada, Sección Tercera. De las Ventas en Corto, Sección Sexta. De la Liquidación de Operaciones, Capítulo Segundo. Del sistema de recepción y asignación, Sección Primera. Disposiciones preliminares, Sección Segunda. De los Tipos de Clientes, Instrucciones y Órdenes, Sección Tercera. De la Recepción de Instrucciones y Registro de Órdenes, Sección Cuarta. De la Transmisión de Posturas, Sección Quinta. De la Ejecución de Órdenes, Sección Sexta. De la Asignación de Operaciones; Título Cuarto. De la Intermediación en el Mercado de valores de deuda; Título Sexto. De la Contabilidad, Auditoría Externa y Valuación, Capítulo Tercero. De la Microfilmación, Digitalización y Grabación de Documentos.
Página Web: www.gob.mx/cnbv
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Subtema 3: Circular Única de Emisoras Bibliografía: Disposiciones de Carácter General Aplicables a
las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 19 de marzo de 2003.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Definiciones; Título Segundo.- De la Inscripción de Valores en el Registro y de su Oferta Pública, Capítulo Primero. De la Inscripción y Oferta Pública, Capítulo Segundo. De la Inscripción Sin Oferta Pública, Capítulo Tercero. De la Inscripción preventiva, Sección I. De la Inscripción Genérica, Sección II. De la Inscripción Preventiva de Acciones, Capítulo Cuarto. De la Actualización, Toma de Nota y Cancelación de la Inscripción; Título Tercero.- Del Listado y Mantenimiento de Valores en Bolsa y de los Sistemas de Negociación, Capítulo Primero. Del Listado de Valores en Bolsa, Capítulo Segundo. Del mantenimiento del listado en Bolsa, Capítulo Tercero. De los Sistemas de Negociación, Sección I. De los Valores Inscritos en el Registro; Título Cuarto.- De la información que deberá Proporcionarse a la Comisión, a las Bolsas y al Público Inversionista; Título Quinto.- Revelación de Eventos Relevantes; Título Sexto.- Adquisición de Acciones por sus Emisoras; Título Séptimo.- De los Representantes Comunes; y Título Octavo.- Disposiciones generales. Anexos.
Página Web: www.gob.mx/cnbv
Subtema 4: Bolsa Mexicana de Valores Bibliografía: Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de
Valores, versión actualizada al 4 de julio de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Disposiciones Generales; Título Segundo.- Miembros de la Bolsa; Título Quinto.- Operaciones del Mercado de Capitales; Título Séptimo.- Operaciones del Mercado de Deuda; Título Noveno.- Información; Título Décimo.- Medidas Preventivas.
Página Web: www.bmv.com.mx
Tema 5: Derecho Penal
Bibliografía: Código Penal Federal, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 14 de agosto de 1931.
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Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Primero, Título Preliminar; Título Primero; Responsabilidad Penal; Título Quinto, Capítulo VI.- Prescripción.
Página Web: www.diputados.gob.mx
Tema 4: Matemáticas financieras
Bibliografía: Díaz Mata Alfredo, Matemáticas Financieras, Editorial McGraw Hill, México, 2006
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo 1.-Fundamentos,
Capítulo 2.-Interés simple, Capítulo 3.- Interés Compuesto, Capítulo 4.- Anualidades simples, ciertas, vencidas e inmediatas, Capítulo 8.- Amortización y fondo de amortización, Capítulo 9.- Inversión en bolsa de valores, Capítulo 12.- Anualidades contingentes.
Tema 5: Derivados
Bibliografía: Reglas a las que habrán de sujetarse los participantes del mercado de contratos de derivados, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 1996. Disposiciones de carácter prudencial a las que se sujetarán en sus operaciones los participantes del mercado de contratos de derivados, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2015. Conceptos fundamentales (glosario de Mexder). Reglas para la realización de operaciones derivadas (Circular 4/2012 de Banco de México, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 2 de marzo de 2012), y el Anexo 1.
Página Web: www.mexder.com.mx Página Web: www.banxico.org.mx
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Emisoras
No. de Concurso: 72377
No. Consecutivo: 4255
Área de adscripción Dirección General De Emisoras
Tema1: Derecho Mercantil y Mercado de Valores
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Subtema1: Ley del Mercado de Valores
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título I, Disposiciones preliminares. Título II, De las sociedades anónimas del mercado de valores. Título III, De los certificados bursátiles, títulos opcionales y otras disposiciones. Título IV, De la inscripción y oferta de valores. Título V, De las adquisiciones de valores objeto de revelación. Título XII, De la auditoría externa y otros servicios. Título XIV, De las infracciones y prohibiciones de mercado y de los delitos.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20del%20Mercado%20de%20Valores.pdf
Subtema 2: Ley General de Sociedades Mercantiles
Bibliografía
Ley General de Sociedades Mercantiles (vigente)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I. De la constitución y funcionamiento de las sociedades en general Capítulo V. De la sociedad anónima. Capítulo IX. De la fusión, transformación y escisión de las sociedades.
Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/144_1306
14.pdf Subtema 3: Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito
Bibliografía
Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título I, Capítulo I. De las diversas clases de títulos de crédito. Título I, Capítulo III. Del pagaré. Título I, Capítulo V. De las Obligaciones. Título II, Capítulo V. Del fideicomiso.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/145_130614.pdf
Subtema 4: Disposiciones de carácter general aplicables a las emisoras de valores y a otros participantes del mercado de valores
Bibliografía
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Disposiciones de carácter general aplicables a las emisoras de valores y a otros participantes del mercado de valores (vigentes)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero. Definiciones. Título Segundo. De la inscripción de valores en el Registro y de su oferta pública. Título Cuarto. De la información que deberá proporcionarse a la Comisión, a las bolsas y al público inversionista. Título Quinto. Revelación de eventos relevantes. Título Sexto. Adquisición de acciones por sus Emisoras. Título Séptimo. De los representantes comunes. Título Octavo. Disposiciones generales. Anexos H,H Bis 1, H Bis 2, H Bis 3 K, N, N Bis 1, N Bis 2, P y T.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20emisoras.pdf
Tema2: Contabilidad
Subtema 1: De las Normas de Información Financiera
Bibliografía
Pronunciamientos oficiales emitidos a 1 de enero de 2014. Parte A, Español 2014, emitidas por el Consejo de Normas Internacionales de Contabilidad (IASB por sus siglas en
Públicos.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 1: El objetivo de la información financiera con propósito general. Capítulo 3: Características cualitativas de la información financiera útil. Capítulo 4: El marco conceptual (1989): el texto restante, Elementos de los estados financieros. Reconocimiento de los elementos de los estados financieros Conceptos de capital y de mantenimiento de capital NIIF 1 Adopción por primera vez de las Normas Internacionales de Información Financiera. NIIF 3: Combinaciones de Negocios NIIF 7: Instrumentos financieros: Información a revelar. NIIF 8 Segmentos de operación. NIIF 9 Instrumentos financieros. NIIF 10 Estados Financieros Consolidados.
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NIC 1 Presentación de estados financieros NIC 2 Inventarios NIC 16 Propiedades, planta y equipo NIC 24 Información a revelar sobre partes relacionadas NIC 27 Estados financieros separados NIC 29 Información financiera en economías hiperinflacionarias NIC 34 Información financiera intermedia
Página web: http://www.ifrs.org/IFRSs/Pages/Official-
Unaccompanied-IFRS-Translations.aspx#es
Subtema 2: De las Normas de Auditoría
Bibliografía
Calidad. Mexicano de Contadores Públicos.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
700, 705, 706, 710 y 720 2410
Disposición: Librerías de prestigio.
Tema 3 Finanzas Corporativas y Bursátiles Subtema 1: Conceptos de Finanzas corporativas y bursátiles
Bibliografía
de Lara Haro, Editorial Limusa, Tercera Edición (De Lara)
Haro, Editorial Limusa, Primera Edición (De Lara bis)
Westerfield & Jaffe, MC Graw Hill. (Ross) Glosario Bursátil de la Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B. de C.V.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 1 La función de administración de Riegos (De Lara)
Capítulo 2 Rendimiento y Riesgo (De Lara) Capítulo 4 Conceptos Básicos del Modelo de Valor en Riesgo (De Lara) Capítulo 5 El riesgo en el mercado de dinero (De Lara) Capítulo 1 Introducción a la Finanzas Corporativas. (Ross) Capítulo 2 Estados Financieros y Flujo de Caja y Apéndice (Ross)
Disposición: Librerías de Prestigio Glosario bursátil en: http://www.bmv.com.mx/wb3/wb/BMV/BMV_glosario_bursatil
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Subtema 2: Costo del valor del dinero y tasas de interés (Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Westerfield & Jaffe, MC Graw Hill. (Ross) Matemáticas Financieras; Vidaurri, H., Thomson 2004 (Vidaurri)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 4 Valor Actual Neto (Ross) Capítulo 6 Algunas reglas de inversión alternativas (Ross) Capítulo 4 Interés simple y descuento simple (Vidaurri) Capítulo 5 Interés compuesto e inflación (Vidaurri)
Disposición: Librerías de Prestigio
Subtema 3: Valuación de instrumentos (Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
Mc Graw Hill
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 5 Cómo valuar las obligaciones y acciones (Ross) Capítulo 14 Bond Prices and Yield (Investments) Capítulo 16 Fixed Income Portfolio Management (Investments)
Disposición: Librerías de Prestigio
Subtema 4: Teoría de Eficiencia de Mercado (Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
MC Graw Hill (Bodie)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 12 Market Efficiency (Bodie) 12.1 Random Walk and Efficient Market Hypothesis
Disposición: Librerías de Prestigio
Subtema 5: Operaciones financieras derivadas: Opciones, Futuros y Swaps (Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía
de Lara Haro, Editorial Limusa 3era. Edición.(De Lara)
Haro, Primera Editorial Limusa, Edición (De Lara bis)
Edición Pearson Prentice Hall. (Hull) Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 1 Introducción a los productos derivados (De Lara
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Bis) Capítulo 6 Opciones financieras (De Lara Bis) Capítulo 7 Estrategias con Opciones (De Lara Bis) Capítulo 6 Riesgo en productos derivados (De Lara) Capítulo 2 Mechanics of Future Markets (Hull) Capítulo 8 Mechanics of Options Markets (Hull)
Disposición: Librerías de Prestigio
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Metodologías y Análisis de Riesgo
No. de Concurso: 72363
Consecutivo: 4238
Área de Adscripción: Dirección General de Metodologías y Análisis de Riesgo
Tema 1: Marco Regulatorio de Riesgos Financieros
Subtema1: Marco Regulatorio Mexicano de Riesgos Financieros
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito- Circular Única de Bancos
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título primero bis- Requerimientos de capital de las instituciones de Crédito Titulo segundo - Disposiciones prudenciales - Capítulo V Calificación de Cartera Crediticia Anexos : Anexo 15, Anexo 18, Anexo 20, Anexo 21, Anexo 22, Anexo 24, Anexo 25
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema2: Marco Regulatorio Internacional de Riesgos Financieros
Bibliografía
Convergencia Internacional de medidas y normas de capital (Basilea II) (Comité de Supervisión Bancaria de Basilea) Basilea III: Marco regulador global para reforzar los bancos y sistemas bancarios(Comité de Supervisión Bancaria de Basilea)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
De Basilea II Sección Primera: ámbito de aplicación Sección Segunda: el Primer Pilar Requerimientos mínimos de capital De Basilea III
A. Fortalecimiento del marco de capital global
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B. Introducción de un estándar de liquidez internacional C. Disposiciones transitorias D. Ámbito de aplicación Sección primera: Requisitos mínimos y colchones de capital
Página Web
http://www.bis.org/bcbs/basel3_es.htm http://www.bis.org/search/?q=Convergencia+internacional&adv=1
Subtema3: Riesgo de Liquidez
Bibliografía
Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez y herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez (Comité de Supervisión Bancaria de Basilea)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Parte 1: El Coeficiente de cobertura de liquidez Parte 2: Herramientas de seguimiento Principio 1 Principio 2 Principio 3
Página Web
http://www.bis.org/bcbs/basel3_es.htm
Subtema4: Riesgo de Contraparte
Bibliografía Requerimientos de márgenes para derivados compensados de
forma no centralizada (Comité de Supervisión Bancaria de Basilea)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Parte B: Requerimientos y principios fundamentales Página Web
http://www.bis.org/publ/bcbs261_es.pdf
Tema2: Análisis Cuantitativo
Subtema1: Series Temporales
Bibliografía
Hamilton James, Time Series Analysis, Princeton University Press
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 1 Difference Equations Capítulo 2 Lag Operators Capítulo 3 Stationary ARMA Process
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Capítulo 4 Forecasting
Página Web
Subtema2: Regresiones Logísticas
Bibliografía
Christensen Ronald, Log-Linear Models and Logistic Regression, Springer, Second Edition
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 4 Logistic Regression, Logit Models, and Logistic Discrimination Capítulo 6 Model Selection Methods and Model Evaluation
Página Web
Subtema3: Inferencia Estadística
Bibliografía Casella, Berger, Statistical Inference, Duxbury Advanced
Series, Second Edition
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 1 Probability Theory Capítulo 2 Tranformations and expectations Capítulo 3 Common Families of distributions Capítulo 4 Multiple random variables Capítulo 7 Point estimation Capítulo 8 Hypothesis testing Capítulo 9 Interval estimation Capítulo 11 Analysis of variance and regression
Página Web
Tema3: Medición de Riesgos Financieros
Subtema1: Productos Financieros Derivados
Bibliografía
John Hull, Options, Futum, and Other Derivatives, 8th Edition, Prentice Hall
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulos 2 a 13 y 17 Página Web
Subtema2: Valores Extremos
Bibliografía
Venegas Martinez Francisco, Riesgos Financieros y económicos, Segunda edición, Cengage
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo XVII Valores Extremos y Valor en Riesgo
Página Web
Subtema3: Valor en Riesgo
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Bibliografía
Venegas Martinez Francisco, Riesgos Financieros y económicos, Segunda edición, Cengage
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo XI Medidas de Riesgo
Página Web
Subtema4: Riesgo de Crédito
Bibliografía John Hull, Options, Futures, and Other Derivatives, 8th
Edition, Prentince Hall Engelmann, Rauhmeier, The Basel II Risk Parameters, Springer Venegas Martinez Francisco, Riesgos Financieros y económicos, Segunda edición, Cengage Saunders, Allen, Credit Risk measurement, Second Edition, Wiley CreditRisk +, A credit risk management framework, Credit Suisse First Boston International Lütkebohmert Eva, Concentration Risk in Credit Portfolios, Springer
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 23 Credit Risk (Hull) Capítulos 1 -12 (Engelmann, Rauhmeier) Capítulo XII Riesgo de Crédito (Venegas) Capítulo 2, 4-7, 12 (Saunders, Allen) Capítulo 1-5 (CreditRisk +) Parte I Introduction to Credit Risk Modeling (Lütkebohmert)
Página Web
Subtema5: Riesgo de Concentración
Bibliografía
Lütkebohmert Eva, Concentration Risk in Credit Portfolios,
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Springer
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Parte II Concentration Risk in Credit Portfolios
Página Web
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Participantes en Redes
No. de Concurso: 72364
No. Consecutivo: 4266
Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Participantes en Redes
Tema1: REGULACIÓN DE REDES DE MEDIOS DE DISPOSICIÓN
Subtema1: Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros
Bibliografía
Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 15 de junio de 2007, actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 25 de junio de 2009, el 25 de mayo de 2010 y el 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Todo el documento.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20la%20Transparencia%20y%20Ordenamiento%20de%20los%20Servicios%20Financieros.pdf
Subtema2: Disposiciones para las Redes de Medios de Disposición
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las redes de medios de disposición. Publicadas por Banco de México y la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en el Diario Oficial de la Federación el 11 de marzo de 2014. Actualizadas con la reforma publicada en el propio Diario el 2 de abril de 2015.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Todo el documento, incluyendo sus 5 anexos Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20redes%20de%20medios%20de%20disposición.pdf
http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%201%20Redes%20de%20Medios.pdf
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http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%202%20Redes%20de%20Medios.pdf
http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%203%20Redes%20de%20Medios.pdf
http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%204%20Redes%20de%20Medios.pdf
http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%205%20Redes%20de%20Medios.pdf
Subtema3: Disposiciones para las Cámaras de Compensación para Pagos con Tarjetas
Bibliografía
Reglas Aplicables a las Cámaras de Compensación para Pagos con Tarjetas (CIRCULAR 4/2014). Publicadas por Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el 11 de marzo de 2014, incluyendo su modificación dada a conocer mediante la Circular 18/2014 publicada en el referido Diario el 7 de octubre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Todo el Documento Página Web
http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B27AE06EB-B517-3209-9FF9-9C4CDF43B3B7%7D.pdf
Subtema4: Otras Regulaciones de Medios de Disposición
Bibliografía
1) Disposiciones Aplicables a las Operaciones de las Instituciones de Crédito y de la Financiera Rural (CIRCULAR 3/2012). Publicadas por Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el 2 de marzo de 2012, incluyendo sus modificaciones dadas a conocer mediante las Circulares 1/2013, 2/2013, 1/2014, 5/2014, 15/2014, 1/2015 y 3/2015.
2) Reglas para la Organización, Funcionamiento y Operación de Cámaras de Compensación de Transferencias a través de Dispositivos Móviles (CIRCULAR 3/2013). Publicadas por Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el 6 de diciembre de 2013.
3) Disposiciones de Carácter General que establecen prohibiciones y Límites al Cobro de Comisiones (CIRCULAR 22/2010). Publicada por Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el 26 de julio de 2010, incluyendo sus modificaciones dadas a conocer mediante las Circulares 1/2012, 5/2013 y la 16/2014.
4) Reglas de Domiciliación en Cuentas de Depósito Bancario de Dinero (CIRCULAR 23/2009). Publicadas por Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el 22 de septiembre de 2009, incluyendo sus modificaciones dadas
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a conocer mediante las Circulares 2/2010, 20/2011, 3/2012.
1) Título Segundo, Capítulo I, Sección I, Apartado A y Apartado B; Título Segundo, Capítulo I, Sección III, Apartado A y Apartado F; Título Segundo, Capítulo III; Título Cuarto, Capítulo Único, Sección I.
2), 3) y 4) Todo el documento Títulos, preceptos y/o Epígrafes.
Página Web
1) http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B2E3F8779-20CA-B8AD-7FD2-90133EFF0FEC%7D.pdf
2) http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B0421CD83-EC3C-E348-7B00-C3930EB65C1D%7D.pdf
3) http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7BC8ADB6E8-897E-C813-2667-7477D8F5BBCC%7D.pdf
4) http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B05A291BA-04C6-386B-A89A-57C3F92FAFEA%7D.pdf
Tema 2: MARCO REGULATORIO DE SUPERVISIÓN DE LA CNBV
Subtema1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. Publicada
en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de enero de 1998, 18 de enero de 1999, 1 de junio de 2001, 23 de enero de 2004, 20 de junio de 2005, 15 de junio de 2007, 25 de junio y 13 de agosto de 2009, 9 de abril de 2012 y 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el documento
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores%20(5).pdf
Subtema2: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005, actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de 2012.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
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Todo el documento
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20de
%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Análisis e Información
No. de Concurso: 72366
Consecutivo: 4287
Área de Adscripción:
Dirección General de Análisis e Información
Tema 1: CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA LAS DISTINTAS ENTIDADES SUPERVISADAS POR LA CNBV
Subtema 1: CARTERA DE CRÉDITO
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos CUB) -Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas (CUIFE) -Disposiciones de carácter general aplicables a los organismos de fomento y entidades de fomento CUOEF
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
-Anexo 33 Criterios B-6 (CUB) -Anexo 37 Criterio B-5 (CUOEF) -Anexo 38 Criterio B-3 (CUOEF)
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: CORRECTO REGISTRO DE LAS RESERVAS
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos CUB) -Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas (CUIFE) -Disposiciones de carácter general aplicables a los organismos de fomento y entidades de fomento CUOEF
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
-Capítulo V Seccción Tercera Apartado A (CUB)
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Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
-Capítulo V Sección Cuarta (CUOEF) -Capítulo V Sección Cuarta Apartado A (CUOEF)
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Tema 2: Instituciones financieras de México
Subtema 1: Ley de Instituciones de Crédito
Bibliografía
-Ley de Instituciones de Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes -Título primero, De las Disposiciones Preliminares
-Título segundo, Capítulo I, De las Instituciones de Banca Múltiple, Sección Primera, Disposiciones Generales -Capítulo II, De las Instituciones de Banca de Desarrollo, Sección Primera, Disposiciones Generales
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Circular Única de Bancos
Bibliografía
-Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
- Título Cuarto, De las Disposiciones Generales y de la Contabilidad, Capítulo II, De la Contabilidad, Capítulo I, De las Disposiciones Generales - Título Cuarto, De las Disposiciones Generales y de la Contabilidad, Capítulo II, De la Contabilidad - Titulo Cuarto, Reportes Regulatorios, Capítulo I, Reportes en general, Sección Primera, De la información financiera en general CUB -Título Cuarto, Reportes Regulatorios, capítulo I, Reportes en General, Sección Tercera, Medios de Entrega, CUB -Título Primero Bis, Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito, Capítulo I, Disposiciones Generales CUB
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Tema 3: FACULTADES DE LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
Subtema 1: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Bibliografía -Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes
-Capítulo Cuarto, De las Vicepresidencias y Direcciones
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Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Generales, Sección II, De las Direcciones Generales
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores delega facultades en los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la propia Comisión
Bibliografía
- Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la propia Comisión
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
-Título Segundo, De las facultades delegadas a los Directores
Generales
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Tema 4: SOCIEDADES
Subtema 1: Sociedades
Bibliografía
-Ley General de Sociedades Mercantiles
Títulos, preceptos y/o Epígrafes -Capítulo I, De la constitución y funcionamiento de las
Sociedades en general
Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema 2: Sociedades
Bibliografía
- Ley de Fondos de Inversión
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
-Título Primero, Disposiciones Preliminares, Capitulo Único
-Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Primero, De
la constitución
- Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Segundo,
De la organización
-Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Sexto, De la
operación de los fondos de inversión
- Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Séptimo, De
los fondos de inversión de renta variable
- Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Octavo, De
los fondos de inversión de instrumentos de deuda
- Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Noveno, De
los fondos de inversión de capitales
- Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Décimo, De
los fondos de inversión de objeto limitado
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Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
-Título III, De la prestación de servicios a los fondos de
inversión, Capítulo Primero, Generalidades
- Título III, De la prestación de servicios a los fondos de
inversión, Capítulo Segundo, De la administración de activos
- Título III, De la prestación de servicios a los fondos de
inversión, Capítulo Tercero, De la distribución
Título III, De la prestación de servicios a los fondos de
inversión, Capítulo Quinto, De la calificación
Título III, De la prestación de servicios a los fondos de
inversión, Capítulo Sexto, De la proveeduría de precios
Título IV, Disposiciones Finales, Capítulo Primero,
Disposiciones Generales
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Tema 5: Uniones de Crédito, Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo y Sociedades Financieras Populares
Subtema 1: Ley de Uniones de Crédito
Bibliografía
-Ley de Uniones de crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes
-Título Segundo, De la organización y funcionamiento de las
uniones de crédito, Capítulo I, De la organización
- Título Segundo, De la organización y funcionamiento de
las uniones de crédito, Capítulo II, Capital y accionistas
- Título Segundo, De la organización y funcionamiento de
las uniones de crédito, Capítulo III, De la administración de
las Uniones de Crédito
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 2: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Bibliografía
- Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamos - Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
LEY -Título Primero, Disposiciones Generales, Capítulo Único -Título Cuarto, Del Fondo de Protección, Capítulo I, De la constitución del Fondo de Protección,
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
-Título Cuarto, Del Fondo de Protección, Capítulo II, Del Comité Técnico -Título Cuarto, Del Fondo de Protección, Capítulo IV, Del Comité de Supervisión Auxiliar DISPOSICIONES -Título Octavo, Del envío de información, Capítulo II, De los Reportes Regulatorios que deberá presentar el Fondo de Protección a la Comisión
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 3: Ley de Ahorro y Crédito Popular
Bibliografía
- Ley de Ahorro y Crédito Popular
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
-Título Primero, Disposiciones Generales, Capítulo Único
-Título Segundo, De la Organización y Funcionamiento de
las Sociedades Financieras Populares, Sociedades Financieras
Comunitarias y Organismos de Integración Financiera Rural,
Capítulo I, Disposiciones Comunes
-Título Tercero, De las Federaciones, Medidas Correctivas
de del Fondo de Protección, Capítulo I, Disposiciones
Generales de las Federaciones
- Título Tercero, De las Federaciones, Medidas Correctivas
de del Fondo de Protección, Capítulo II, De la organización y
objeto de las Federaciones
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Nombre de la Plaza: Especialista de Análisis e Información
No. de Concurso: 72378
Consecutivo : 4283
Área de Adscripción: Dirección General de Análisis e Información
Tema 1: CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA LAS DISTINTAS ENTIDADES SUPERVISADAS POR LA CNBV
Subtema 1: CARTERA DE CRÉDITO
Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
instituciones de crédito (Circular Única de Bancos CUB)
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-Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas (CUIFE) -Disposiciones de carácter general aplicables a los organismos de fomento y entidades de fomento CUOEF
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
-Anexo 33 Criterios B-6 (CUB) -Anexo 37 Criterio B-5 (CUOEF) -Anexo 38 Criterio B-3 (CUOEF)
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 2: CORRECTO REGISTRO DE LAS RESERVAS
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos CUB) -Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas (CUIFE) -Disposiciones de carácter general aplicables a los organismos de fomento y entidades de fomento CUOEF
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
-Capítulo V Sección Tercera Apartado A (CUB) -Capítulo V Sección Cuarta (CUOEF) -Capítulo V Sección Cuarta Apartado A (CUOEF)
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 3: OPERACIONES DE CASAS DE BOLSA
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa (Circular única de casas de bolsa, CUCB)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
-Anexo 5 Criterios B-2 (CUCB) -Anexo 5 Criterios B-3 (CUCB) -Anexo 5 Criterios B-4 (CUCB)
Tema 2: Instituciones financieras de México
Subtema 1: Ley de Instituciones de Crédito
Bibliografía
-Ley de Instituciones de Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
-Título primero, De las Disposiciones Preliminares -Título segundo, Capítulo I, De las Instituciones de Banca Múltiple, Sección Primera, Disposiciones Generales -Capítulo II, De las Instituciones de Banca de Desarrollo, Sección Primera, Disposiciones Generales
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Circular Única de Bancos
Bibliografía
-Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
- Título Cuarto, De las Disposiciones Generales y de la Contabilidad, Capítulo II, De la Contabilidad, Capítulo I, De las Disposiciones Generales - Título Cuarto, De las Disposiciones Generales y de la Contabilidad, Capítulo II, De la Contabilidad - Titulo Cuarto, Reportes Regulatorios, Capítulo I, Reportes en general, Sección Primera, De la información financiera en general CUB -Título Cuarto, Reportes Regulatorios, capítulo I, Reportes en General, Sección Tercera, Medios de Entrega, CUB -Título Primero Bis, Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito, Capítulo I, Disposiciones Generales CUB
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Tema 3: FACULTADES DE LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
Subtema 1: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Bibliografía -Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
-Capítulo Cuarto, De las Vicepresidencias y Direcciones
Generales, Sección II, De las Direcciones Generales Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 2: Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la propia Comisión
Bibliografía
- Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la propia Comisión
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
-Título Segundo, De las facultades delegadas a los Directores
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Generales
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Tema 4: SOCIEDADES
Subtema 1: Sociedades
Bibliografía -Ley General de Sociedades Mercantiles
Títulos, preceptos y/o Epígrafes -Capítulo I, De la constitución y funcionamiento de las
Sociedades en general
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema 2: Sociedades
Bibliografía
- Ley de Fondos de Inversión
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
-Título Primero, Disposiciones Preliminares, Capitulo Único
-Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Primero, De
la constitución
- Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Segundo,
De la organización
-Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Sexto, De la
operación de los fondos de inversión
- Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Séptimo, De
los fondos de inversión de renta variable
- Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Octavo, De
los fondos de inversión de instrumentos de deuda
- Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Noveno, De
los fondos de inversión de capitales
- Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Décimo, De
los fondos de inversión de objeto limitado
-Título III, De la prestación de servicios a los fondos de
inversión, Capítulo Primero, Generalidades
- Título III, De la prestación de servicios a los fondos de
inversión, Capítulo Segundo, De la administración de activos
- Título III, De la prestación de servicios a los fondos de
inversión, Capítulo Tercero, De la distribución
Título III, De la prestación de servicios a los fondos de
inversión, Capítulo Quinto, De la calificación
Título III, De la prestación de servicios a los fondos de
inversión, Capítulo Sexto, De la proveeduría de precios
Título IV, Disposiciones Finales, Capítulo Primero,
Disposiciones Generales
Página Web
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Tema 5: Uniones de Crédito, Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo y Sociedades Financieras Populares
Subtema 1: Ley de Uniones de Crédito
Bibliografía
-Ley de Uniones de crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes
-Título Segundo, De la organización y funcionamiento de las
uniones de crédito, Capítulo I, De la organización
- Título Segundo, De la organización y funcionamiento de
las uniones de crédito, Capítulo II, Capital y accionistas
- Título Segundo, De la organización y funcionamiento de
las uniones de crédito, Capítulo III, De la administración de
las Uniones de Crédito
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 2: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Bibliografía
- Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamos - Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
LEY -Título Primero, Disposiciones Generales, Capítulo Único -Título Cuarto, Del Fondo de Protección, Capítulo I, De la constitución del Fondo de Protección, -Título Cuarto, Del Fondo de Protección, Capítulo II, Del Comité Técnico -Título Cuarto, Del Fondo de Protección, Capítulo IV, Del Comité de Supervisión Auxiliar DISPOSICIONES -Título Octavo, Del envío de información, Capítulo II, De los Reportes Regulatorios que deberá presentar el Fondo de Protección a la Comisión
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 3: Ley de Ahorro y Crédito Popular
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Bibliografía
- Ley de Ahorro y Crédito Popular Títulos, preceptos y/o Epígrafes
-Título Primero, Disposiciones Generales, Capítulo Único
-Título Segundo, De la Organización y Funcionamiento de
las Sociedades Financieras Populares, Sociedades Financieras
Comunitarias y Organismos de Integración Financiera Rural,
Capítulo I, Disposiciones Comunes
-Título Tercero, De las Federaciones, Medidas Correctivas
de del Fondo de Protección, Capítulo I, Disposiciones
Generales de las Federaciones
- Título Tercero, De las Federaciones, Medidas Correctivas
de del Fondo de Protección, Capítulo II, De la organización y
objeto de las Federaciones
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Conducta de Participantes del Mercado
No. de Concurso: 72367
Consecutivo: 4271
Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado
Tema 1: DISPOSICIONES LEGALES
Subtema 1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores vigente
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema 2: Ley de Fondos de Inversión
Bibliografía Ley de Fondos de Inversión vigente
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título I; Título II, Capítulos Primero a Tercero y Sexto a Noveno; Título III y Título IV, Capítulos Primero, Tercero, Quinto y Sexto
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Página 99 de 141
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Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Subtema 3: Disposiciones de carácter general aplicables a las Fondos de Inversión y a las personas que les prestan servicios (Circular Única de Fondos de Inversión)
Bibliografía
Circular Única de Fondos de Inversión vigente
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Títulos Primero a Octavo Transitorios y Anexos 1, 2 y 10.
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema 4: Ley del Mercado de Valores
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Títulos I, IV y V; Título VI, Capítulo I Sección II y Capítulo II, Secciones III; Título VI, Capítulo II, Sección III y IV, Título VII y Título XIV, Capítulo I.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Subtema 5: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión.
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión vigente.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulos II, III y IV; Título Segundo, Capítulo Único; Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV; Título
Cuarto, Capítulo Único y Título Quinto y Sexto.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 6: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Títulos Primero, Segundo, Tercero, Cuarto, Quinto, Sexto.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=10&com_id=0
Subtema 7: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores
Bibliografía
Página 100 de 141
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Títulos Cuarto, Quinto y Sexto.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx Subtema 8: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de
Bolsa
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Tercero
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Tema 2: FINANZAS BURSÁTILES Y CORPORATIVAS
Subtema 1: Conceptos Básicos de Análisis de Riesgos
Bibliografía
The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw Hill
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Chapter 1 Risk management A Helicopter view pp 1 a 24 Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures pp 25
Página Web
N/A
Subtema 2: Herramientas contables para el análisis financiero
Bibliografía Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 3 Interpretación de los estados financieros pp 62 a 77
Página Web
N/A
Subtema 3: Valuación de proyectos de inversión
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 6 Elaboración del presupuesto de capital pp 135 a 156
Página Web
N/A
Subtema 4: Análisis de Riesgos
Bibliografía
Página 101 de 141
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw Hill
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Chapter 1 Risk management A Helicopter view pp 1 a 24 Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures pp 25
Página Web N/A
Subtema 5: Valuación de instrumentos de deuda y de renta variable
Bibliografía
a) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
a) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los bonos pp 227 a 250 Capítulo 9 Principios de fijación del precio de las acciones
pp 301 a 319
Página Web
N/A
Subtema 6: Características generales de los instrumentos derivados
Bibliografía
Las nuevas Finanzas en México Mansell C., Catherine; Editorial Milenio, Noviembre 1994
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 6 Contratos adelantados y futuros pp 263 318 Capítulo 7 Opciones pp 327 337
Página Web
N/A
Subtema 7: Modelo CAPM
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 13 El modelo de valuación de activos de capital pp 299 a 311
Página Web
N/A
Subtema 8: Forwards y futuros
Bibliografía
Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 2 - Mecánica de los mercados de futuros pp 19 a 40; Capítulo 3 Determinación de precios de futuros y forwards pp 41 a 67; Capítulo 4 Estrategias de cobertura utilizando futuros pp 70 a 92
Página Web
N/A
Página 102 de 141
Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Subtema 9: Modelo Black-Scholes
Bibliografía Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 12 El Modelo Black-Scholes pp 234 a 266
Página Web
N/A
Subtema10:
Opciones
Bibliografía Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 8 Propiedades de las opciones sobre acciones - pp 167 a 183; Capítulo 13- Opciones de índices, monedas y futuros- pp 267 a 295; Capítulo 14- Griegas- pp 299 a 329; Capítulo 19 - Opciones exóticas pp 435 a 452; Capítulo 22 Derivados de tasa de interés- pp 508 a 522
Página Web
N/A
Tema 3: MATEMÁTICAS FINANCIERAS
Subtema 1: Valor presente
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo pp 81 a 113
Página Web
N/A
Subtema 2: Valor futuro
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999 Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo pp 81 a 113
Página Web
N/A
Subtema 3: Interés simple e interés compuesto Ejercicios
Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo pp 81 a 113 Capítulo 5 Extensiones y aplicaciones del valor del dinero en el tiempo pp 114 a 134
Página Web
N/A
Tema 4: PROBABILIDAD Y ESTADÍSTICA
Subtema 1: Probabilidad
Bibliografía
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Estadística; Yamane, Taro; 3ª. Ed.; Tarla
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 5. Teoría de la probabilidad, pp 47 a 72 Capítulo 6. Curva normal y tabla de áreas, pp 73 a 81
Página Web
N/A
Subtema 2: Medidas de tendencia central
Bibliografía Estadística; Yamane, Taro; 3ª. Ed.; Tarla
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 2. Distribución de frecuencias, pp 5 a 23 Capítulo 3. Medidas de posición, pp 24 a 36
Página Web
N/A
Subtema 3: Medidas de dispersión
Bibliografía
Estadística; Yamane, Taro; 3ª. Ed.; Tarla
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 4. Medidas de dispersión, pp 37 a 46
Página Web
N/A
Tema 5: ALGEBRA
Subtema1:
Ecuaciones lineales
Bibliografía
Algebra Baldor, Aurelio; Grupo Editorial Patria, 2007
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Ecuaciones lineales de primer grado con una incógnita pp 143 y 144 Problemas pp 145 a 157
Página Web
N/A
Tema 6: NORMATIVIDAD CONTABLE
Subtema 1: Contabilidad Internacional
Bibliografía
Normas Internacionales de Información Financiera
emitidas por el Consejo de Normas Internacionales de
(IASB)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Marco conceptual para la preparación y presentación de
NIIF 1Adopción por primera vez de las Normas
-time
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
NIIF 7 Instrumentos Financieros: Información a Revelar
IFRS 9 Financial
NIIF 12 Información a Revelar Sobre Participaciónes en Otras
Measurement
NIC 8 Políticas Contables, Cambios en las Estimaciones
NIC 10 Hechos Ocurridos Después de la Fecha del Balance
NIC 17
NIC 21 Efectos de las variaciones en las tasas de cambio de la
hanges in foreign
NIC 26 Contabilización e Información Financiera sobre
Reporting by Retirement
IAS 32 Instrumentos Financieros: Presentación e Información a
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NIC 37 Provisiones, Pasivos Contingentes y Activos
lities and
NIC 39 Instrumentos Financieros: Reconocimiento y
Pr
Página Web
http://www.ifrs.org
Subtema 2: Auditoría Internacional
Bibliografía
Normas Internacionales de Control de Calidad, Auditoría, Revisión, Otros Trabajos para Atestiguar y Servicios
Review, Other Assurance, and Related Services
Página Web
http://www.ifac.org/auditing-assurance
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
NIA 200, Objetivos globales del auditor independiente y realización de la auditoría de conformidad con las Normas
the Independent Auditor and the Conduct of an Audit in Accordance with Internatio
NIA 240, Responsabilidades del auditor en la auditoría de
an Audit of Financial Statements NIA 320 Importancia relativa o materialidad en la
330, The Au NIA 450 Evaluación de las incorrecciones identificadas
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NIA 540, Auditoría de estimaciones contables, incluidas las de valor razonable, y de la información relacionada a revelar
Auditing Accounting Estimates, Including Fair
NIA 600 Consideraciones especiales Auditorías de estados financieros de grupo (incluido el trabajo de los auditores de componentes) "ISA 600, Special Considerations Audits of Group Financial Statements (Including the Work of
NIA 620 Utilización del trabajo de un experto del auditor
NIA 700 Formación de la opinión y emisión del informe de
NIA 705 Opinión modificada en el informe emitido por un
NIA 706 Párrafos de énfasis y párrafos sobre otras cuestiones
Emphasis of Matter Paragraphs and Other Matter Paragraphs
NIA 710 Información comparativa-Cifras correspondientes de
710, Comparative Information Corresponding Figures and
NIA 720 Responsabilidades del auditor con respecto a otra información incluida en los documentos que contienen los
Responsibilities Relating to Other Information in Documents
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Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Desarrollo Regulatorio
No. de Concurso: 72369
Consecutivo: 4296
Área de Adscripción: Dirección General de Desarrollo Regulatorio
Tema 1: LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO
Subtema 1:
De las Operaciones de las Instituciones de Crédito
Bibliografía
LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990 modificada mediante diversas resoluciones
Títulos, preceptos y/o Epígrafes TÍTULO TERCERO, De las Operaciones
CAPÍTULO I De las Reglas Generales, CAPÍTULO II De las Operaciones Pasivas CAPÍTULO III De las Operaciones Activas
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20Instituciones%20de%20Crédito.pdf
Tema 2: DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES A LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO
Subtema 1:
REQUERIMIENTOS DE CAPITAL DE LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO
Bibliografía
DISPOSICIONES DE CARACTER GENERAL APLICABLES A LAS INSTITUCIONES DE CREDITO publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, modificadas mediante diversas resoluciones publicadas en el citado Diario Oficial.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
TITULO PRIMERO BIS, Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito; Capítulo I; Capítulo II, Integración del capital; Capítulo III, Capitalización por riesgo de crédito; Sección Segunda, Método Estándar, Apartados A, B, C, D, E, F y G; Sección Tercera, Métodos basados en calificaciones internas, Apartados A, B y C. Capítulo IV, Capitalización por riesgos de mercado; Sección Primera, Clasificación de operaciones; Sección Segunda,
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Aspectos procedimentales; Sección Tercera, Capital neto requerido y posiciones ponderadas equivalentes sujetas a riesgo de mercado; Capítulo V, Capitalización por riesgo operacional; Sección Primera, Metodología de cálculo; Sección Segunda, Activos sujetos a riesgo operacional; Capítulo VI, Requerimientos de capitalización adicionales; Capítulo VI Bis, De la Evaluación de la Suficiencia de Capital; Sección Primera, Del objeto; Sección Segunda, Del procedimiento para la entrega de la Evaluación de la Suficiencia de Capital; Sección Tercera, De la Evaluación de la Suficiencia de Capital bajo Escenarios Supervisores; Capítulo VI Bis 1, Requerimiento de capital para Instituciones de Banca Múltiple de Importancia Sistémica Local; Sección Primera, Del Objeto; Sección Segunda, De la evaluación del grado de importancia sistémica de las Instituciones de banca múltiple; Sección Cuarta, De la constitución del porcentaje adicional del Suplemento de Conservación de Capital por la importancia sistémica de las instituciones de banca múltiple; Sección Quinta, De la revelación del suplemento de capital por la importancia sistémica de las Instituciones de banca múltiple; Capítulo VI Bis 2, Suplemento de Capital Contracíclico; Sección Primera, Del Objeto; Sección Segunda, De la determinación del Suplemento de Capital Contracíclico; Sección Tercera, De la metodología para designar el carácter sistémico de las instituciones de banca múltiple y de su aplicación.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20instituciones%20de%20crédito.pdf
Tema 3 DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL SOBRE LOS REQUERIMIENTOS DE LIQUIDEZ PARA LAS INSTITUCIONES DE BANCA MÚLTIPLE
Subtema 1:
CÁLCULO DEL COEFICIENTE DE COBERTURA DE LIQUIDEZ
Bibliografía
Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 31 de diciembre de 2015.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
SECCIÓN I, DISPOSICIONES PRELIMINARES; SECCIÓN II COEFICIENTE DE COBERTURA DE LIQUIDEZ Y SU CÁLCULO; SECCIÓN III, REPORTE Y PUBLICACIÓN DEL COEFICIENTE DE COBERTURA DE LIQUIDEZ; SECCIÓN IV DETERMINACIÓN DE ACTIVOS LÍQUIDOS COMPUTABLES Y DE FLUJOS TOTALES DE SALIDA Y
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ENTRADA DE EFECTIVO; SECCIÓN V, ESCENARIOS DE LIQUIDEZ Y MEDIDAS CORRECTIVAS; SECCIÓN VI, INCUMPLIMIENTOS Y EXCEPCIONES.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20sobre%20los%20requerimientos%20de%20liquidez%20para%20las%20instituciones%20de%20banca%20múltiple.pdf
Tema 4: BASILEA III: MARCO REGULADOR GLOBAL PARA REFORZAR LOS BANCOS Y SISTEMAS BANCARIOS
Subtema 1
Requisitos mínimos y colchones de capital
Bibliografía
Basel III: A global, regulatory framework for more resilient banks and banking systems
Títulos, preceptos y/o Epígrafes I Definition of capital: A. Components of capital, Elements of
capital, Limits and minima, B. Detailed proposal, 1. Common Equity Tier 1, 2. Additional Tier 1 capital, 3. Tier 2 capital, 4. Minority interest (ie non-controlling interest) and other capital issued out of consolidated subsidiaries that is held by third parties, 5. Regulatory adjustments, 6. Disclosure requirements C. Transitional arrangements
Página Web https://www.bis.org/publ/bcbs189.htm
Subtema 2:
Cobertura de riesgos
Bibliografía
Basel III: A global, regulatory framework for more resilient banks and banking systems
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
II. Risk Coverage: A. Counterparty credit risk, 1. Revised metric to better address counterparty credit risk, credit valuation adjustments and wrong-way risk, 2. Asset value correlation multiplier for large financial institutions, 3. Collateralised counterparties and margin period of risk, 4. Central counterparties, 5. Enhanced counterparty credit risk management requirements; B. Addressing reliance on external credit ratings and minimising cliff effects; 1. Standardised inferred rating treatment for long-term exposures, 2. Incentive to avoid getting exposures rated, 3.
ng from guarantees and credit derivatives - Credit risk mitigation (CRM), 5. Unsolicited ratings and recognition of ECAIs.
Subtema Suplemento de conservación de capital
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3
Bibliografía
Basel III: A global, regulatory framework for more resilient banks and banking systems
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
III. Capital conservation buffer: A. Capital conservation best practice; B. The framework; C. Transitional arrangements.
Página Web https://www.bis.org/publ/bcbs189.htm
Subtema 4
Suplemento de contracíclico
Bibliografía
Basel III: A global, regulatory framework for more resilient banks and banking systems
Títulos, preceptos y/o Epígrafes IV. Countercyclical buffer: A. Introduction, B. National
countercyclical buffer requirements, C. Bank specific countercyclical buffer, D. Extension of the capital conservation buffer, E. Frequency of calculation and disclosure.
Página Web
https://www.bis.org/publ/bcbs189.htm
Subtema 5
Coeficiente de apalancamiento
Bibliografía
Basel III: A global, regulatory framework for more resilient banks and banking systems
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
V. Leverage ratio: A. Rationale and objective, B. Definition and calculation of the leverage ratio, 1. Capital measure, 2. Exposure measure, C. Transitional arrangements.
Página Web
https://www.bis.org/publ/bcbs189.htm
Tema 5: Matemáticas Financieras, Probabilidad yAnálisis Financiero
Subtema 1:
Interés Simple, interés compuesto y Anualidades
Bibliografía
Matemáticas Financieras de Alfredo Díaz Mata y Víctor M. Aguilera Gómez. Ed. McGraw-Hill; tercera edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 2 Interés Simple Capítulo 3 Interés Compuesto Capítulo 4 Anualidades simples, ciertas vencidas e inmediatas
Página Web
N/A Subtema Probabilidad y Estadística
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2:
Bibliografía
Graw Hill
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Conceptos básicos
Página Web N/A
Subtema 3:
Administración de riesgos financieros
Bibliografía
Medición y control de riesgos financieros, de Lara Haro, Alfonso 3ª Ed. Editorial Limusa
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulos: 1. La Función de administración de riesgos 4. Conceptos básicos del modelo de valor en riesgo.
Página Web N/A
Introducción a los mercados de futuros y opciones Hull, John C. 8va Ed. Editorial Person
Capítulos: 2. Mecánica de los mercados de futuros 3. Estrategias de cobertura de riesgos mediante los mercados de futuros 4. Tasas de interés 5. Determinación de los precios a plazo y a futuro 6. Futuros de las tasas de interés 7. Swaps 9. Mecánica de los mercados de opciones 10. Propiedades de las opciones sobre acciones 11. Estrategias de negociación relacionadas con opciones.
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Nombre de la Plaza: Especialista de Delitos y Sanciones
No. de Concurso: 72371
Consecutivo: 4258
Área de Adscripción: Dirección General de Delitos y Sanciones
Tema 1: NORMATIVIDAD INTERNA
Subtema 1: LEY DE LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES.
De la naturaleza, objeto y facultades, de la naturaleza y objeto, de las facultades; de la organización, de las bases de organización, de la junta de gobierno, de la presidencia; de las disposiciones generales.
Bibliografía.- Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulos I y II, Título Segundo, Capítulos I, II y III; Título Tercero, Capítulo Único.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 2: SECTOR BURSÁTIL Y FONDOS DE INVERSIÓN Subtema 1:
LEY DE MERCADO DE VALORES
Disposiciones preliminares; de los intermediarios del mercado de valores, de las casas de bolsa, de la organización; de la administración y vigilancia; del funcionamiento, actividades y servicios de las casas de bolsa; de las reglas de operación; de las prácticas de venta; de la protección al inversionista; de la contratación; de los procedimientos administrativos, disposiciones preliminares, de la imposición de sanciones administrativas, de las notificaciones.
Bibliografía.- Ley del Mercado de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I; Título VI, Capítulo I, Secciones I y II; Capítulo II, Secciones II,III, IV y V Título XV, Capítulos I, II y V.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2: LEY DE FONDOS DE INVERSIÓN.
Disposiciones Preliminares; de la prestación de servicios a los fondos de inversión, de la administración de activos, de la distribución, de la proveeduría de precios; disposiciones finales; de la revocación y de los procedimientos administrativos; de los procedimientos administrativos; de la imposición de sanciones administrativas.
Bibliografía.- LEY DE FONDOS DE INVERSIÓN
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Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I; Título III, Capítulos Segundo, Tercero y Sexto; Título IV, Capítulo VI, Sección II, Apartado B.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 3: SECTOR BANCARIO Y AGRUPACIONES FINANCIERAS
Subtema 1: LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO.
Disposiciones preliminares; de las instituciones de crédito, de las instituciones de banca múltiple, de las instituciones de banca de desarrollo; de las operaciones, de las reglas generales, de las operaciones pasivas, de las operaciones activas, de los servicios; de las disposiciones generales y de la contabilidad, de la contabilidad; de las prohibiciones, sanciones administrativas y delitos, de las prohibiciones, de las sanciones administrativas, de las notificaciones, de los delitos, de la inspección y vigilancia, de la protección de los intereses del público, del Sistema de Protección al Ahorro Bancario, de la liquidación y liquidación judicial de las Instituciones de Banca Múltiple.
Bibliografía.- Ley de Instituciones de Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Título Segundo, Capítulos I y II, Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV, Título Cuarto, Capítulo II, Título Quinto, Capítulos I, II, III y IV, Título Sexto, Capítulo Único, Título Séptimo, Capitulo II, Sección Segunda, Apartados A, B, C, y D.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2: LEY PARA REGULAR LAS SOCIEDADES DE INFORMACIÓN CREDITICIA.
Disposiciones generales; de las sociedades de información crediticia, de la base de datos, de la prestación del servicio de información crediticia; de las sanciones, disposiciones generales; sanciones que podrá imponer la Comisión.
Bibliografía.- LEY PARA REGULAR LAS SOCIEDADES DE INFORMACIÓN CREDITICIA
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulos I, II, III, V, Secciones I y II.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 3: LEY PARA REGULAR LAS AGRUPACIONES FINANCIER
De las disposiciones preliminares; de la organización de las sociedades controladoras y la constitución y funcionamiento de grupos financieros, de las filiales de las instituciones financieras del exterior; inversiones de la sociedad controladora.
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AS.
Bibliografía.- LEY PARA REGULAR LAS AGRUPACIONES FINANCIERAS
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero; Título Segundo; Título Tercero, Capítulo Único; Título Quinto.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 4: SECTOR POPULAR Y UNIONES DE CRÉDITO
Subtema 1: LEY DE AHORRO Y CRÉDITO POPULAR.
Disposiciones generales; de la organización y funcionamiento de las sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, de las sociedades financieras populares; de las federaciones, medidas correctivas y del fondo de protección, disposiciones generales de las federaciones, del objeto del fondo de protección; de las sanciones, delitos y notificaciones, de las sanciones, de las notificaciones.
Bibliografía.- Ley de Ahorro y Crédito Popular.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo III; Título Tercero, Capítulos I y VI (únicamente Sección IV), Título Sexto, Capítulos I y III.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2: LEY PARA REGULAR LAS ACTIVIDADES DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO.
Disposiciones generales; de la organización y de la regulación de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de operación I a IV, de la organización, de la regulación; de las sanciones, delitos y notificaciones, de las infracciones administrativas, de las notificaciones.
Bibliografía.- Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulo Único; Título Tercero, Capítulos I y II; Título Séptimo, Capítulos I y III.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 3: LEY DE UNIONES DE CRÉDITO.
Disposiciones preliminares; de la organización y funcionamiento de las Uniones de Crédito, de la organización, de la administración de las uniones de crédito; de las operaciones, disposiciones generales; de las prohibiciones, infracciones, delitos y notificaciones, de las prohibiciones, de las infracciones administrativas, de las notificaciones.
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Bibliografía.- LEY DE UNIONES DE CRÉDITO. Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulo
Único; Título Segundo, Capítulos I y III; Título Tercero, Capítulo I; Título Sexto, Capítulos I, II y IV.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 4: LEY GENERAL DE ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO.
Disposiciones Generales; de las organizaciones auxiliares del crédito, de los almacenes generales de depósito, disposiciones comunes; de las facultades de las autoridades, disposiciones generales, de la revocación y liquidación; de las actividades auxiliares del crédito, de la compra venta habitual y profesional de divisas, de la realización habitual y profesional de operaciones de crédito, arrendamiento financiero y factoraje financiero; de las infracciones y delitos, de las infracciones administrativas.
Bibliografía.- LEY GENERAL DE ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulos I y IV; Título Cuarto, Capítulos I y II; Título Quinto. Capítulos I y II; Título Sexto. Capítulo I.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Tema 5: MARCO GENERAL
Subtema 1: LEY DEL BANCO DE MÉXICO.
De la naturaleza, las finalidades y las funciones.
Bibliografía.- Ley del Banco de México.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Capítulo I.
Página Web.- www.gob.mx/cnbv
Subtema 2: LEY GENERAL DE TÍTULOS Y OPERACIONES DE CRÉDITO.
De los títulos de crédito, de las diversas clases de títulos de crédito, disposiciones generales; del pagaré; del cheque; del certificado de depósito y del bono de prenda.
Bibliografía.- LEY GENERAL DE TÍTULOS Y OPERACIONES DE CRÉDITO.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I; Capítulos I (únicamente Sección I), III, IV y VI.
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Nombre de la Plaza: Especialista de Atención a Autoridades
No. de Concurso: 72372
Consecutivo: 4247
Área de adscripción: Dirección General de Atención a Autoridades
Tema 1: AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO.
Subtema 1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza, Objeto y Facultades.
Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero, artículos 1 al 9.
Página Web: www.cnbv.gob.mx
Subtema 2: Facultades de la Dirección General de Atención a Autoridades.
Bibliografía.- Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y Acuerdo por el que se adscriben orgánicamente las unidades administrativas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título II y IV, artículo 44 y 52 al 58 del RICNBV y 1 y 9 del Acuerdo por el que se adscriben orgánicamente las unidades administrativas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Página Web: www.cnbv.gob.mx
Tema 2: SECRECIA FINANCIERA.
Subtema 1: Secreto Financiero.
Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito, Ley del Mercado de Valores, Ley de Uniones de Crédito, Ley de Fondos de Inversión, Ley de Ahorro y Crédito Popular, Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Títulos Tercero y Séptimo, artículos 46 y 142 LIC; Título VI, artículo 192 LMV; Título Tercero, artículo 44 de la LUC; Título IV, artículo 55 LFI; Título Segundo, artículo 34 LACP y Titulo Segundo, artículo 52 LRSIC.
Página Web: www.cnbv.gob.mx
Tema 3: REQUERIMIENTOS DE INFORMACION Y DOCUMENTACION.
Subtema 1: Procedimiento para la Atención de los requerimientos de información y documentación que las Autoridades competentes formulan a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
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Bibliografía: Disposiciones de carácter general que establecen el procedimiento para la atención de los requerimientos de información y documentación que las autoridades competentes formulan a las entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores por conducto de ésta; Resolución que modifica las disposiciones de carácter general que establecen el procedimiento para la atención de los requerimientos de información y documentación que las autoridades competentes formulan a las entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, por conducto de ésta; Disposiciones de carácter general aplicable a los requerimientos de información que formulen las autoridades a que se refieren los artículos 117 de la Ley de Instituciones de Crédito, 34 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular, 44 de la Ley de Uniones de Crédito y 69 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo y Resolución que modifica las disposiciones de carácter general aplicables a los requerimientos de información que formulen las autoridades a que se refieren los artículos 117 de la Ley de Instituciones de Crédito, 34 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular, 44 de la Ley de Uniones de Crédito y 69 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III y IV.
Página Web: www.cnbv.gob.mx
Subtema 2: Autoridades facultadas para requerir información y documentación.
Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito; Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos; Ley General de Instituciones y Procedimientos Electorales; Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público; Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito y Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Cuarto, artículos 97, 100 y 115 de la LIC; Título Tercero, Capítulo único, artículo 41 de la LFRASP; Título Segundo, capítulos II y IV, artículos 190, 192, 196, 199 y 200 de la LGIPE; Capítulo Quince de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, artículos 70 y 71 y Título Quinto, Capítulo IX, artículos 301 al 303 de las Disposiciones.
Página Web: www.cnbv.gob.mx Subtema 3: Obligaciones de las entidades financieras y sociedades
cooperativas de ahorro y préstamo.
Bibliografía: Ley General de Organizaciones y Actividades
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Auxiliares del Crédito y Código Fiscal de la Federación.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Sexto, artículo 95 BIS de la LGOAAC y Titulo II, artículo 32-B del CFF.
Página Web: www.cnbv.gob.mx
Tema 4: FACULTADES DE LAS AUTORIDADES FISCALES.
Subtema 1: Facultades de Comprobación.
Bibliografía: Código Fiscal de la Federación. Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título II y III, artículos 26 y
42 del CFF.
Página Web: www.sat.gob.mx Subtema 2: Facultades de Planeación.
Bibliografía: Código Fiscal de la Federación.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título III, artículos 42A y 48 del CFF.
Página Web: www.sat.gob.mx
Tema 5: Matemáticas y Computación
Subtema 1: Análisis de Sistemas
Bibliografía: Análisis y diseño de sistemas. 6ª Edición E. Kendall, Kenett y E. Kendall Julie Pearson Educación, México ISBN: 970-26-0577-6
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Parte II. Análisis de los requerimientos de información. Parte III. Proceso del análisis. Parte IV. Aspectos esenciales del diseño Parte V. Ingeniería e implementación de software.
Página Web: Subtema 2: Ingeniería de Software
Bibliografía: Ingeniería del Software. Un enfoque práctico 7ª Ed. Roger S. Pressman McGraw-Hill Educación ISBN: 678-607-15-0314-5
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Parte 1. El proceso del Software Parte 2. Modelado Parte 3. Administración de la calidad Parte 5. Temas avanzados
Página Web:
Subtema 3: Funciones con la herramienta MS Excel.
Bibliografía: Excel 2010 Fórmulas y Funciones, Paul McFedries, Editorial Anaya Multimedia, 2010 ISBN 8441528373.
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Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Conceptos de las funciones disponibles en Excel. Parte II, Capítulos 6, 7, 8 y 9.
Página Web:
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
No. de Concurso: 72379
Consecutivo: 4253
Área de Adscripción:
Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A
Tema 1: MARCO LEGAL
Subtema 1: Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, de la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo Cuarto, Sección Primera, Sección Segunda; Título Tercero; Título Cuarto; Título Quinto.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema 2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza, objeto y facultades
Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo; Título Tercero.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema 3: Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero; Título Cuarto; Capítulo I; Capítulo II.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema 4: Administración Pública Federal.
Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único.
Página Web www.normateca.gob.mx
Subtema 5: Transparencia y Acceso a la Información.
Bibliografía Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo II; Capítulo III.
Página Web www.normateca.gob.mx
Subtema 6: Sociedades Mercantiles.
Bibliografía Ley General de Sociedades Mercantiles.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI.
Página Web www.normateca.gob.mx
Subtema 7: Instituciones de Crédito.
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección Primera, Sección Segunda, Sección Tercera; Título Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título Séptimo, Capítulo II.
Página Web
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
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Subtema 8: Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y Sociedades
Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas. Bibliografía
Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA.
Subtema1: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en centros cambiarios.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema2: Prevención operaciones con recursos de procedencia ilícita en transmisores de dinero.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII.
Página Web www.dof.gob.mx
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Subtema3: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en sociedades financieras de objeto múltiple.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de éste último ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Comité de Basilea
Bibliografía Comité de Supervisión Bancaria de Basilea
Títulos, preceptos y/o Epígrafes * Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz * Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo * Carta estatutaria
Página web http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Subtema 2 Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de Capitales
Bibliografía Las 40 recomendaciones
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Disposición. http://www.gafilat.org/
Subtema 3 Grupo Egmont
Bibliografía
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la Haya de 13 de junio de 2001 Carta del Grupo Egmont
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Disposición. http://www.cnbv.gob.mx/ PrevencionDeLavadoDeDinero/ObtencionCertificado/ Paginas/default.aspx
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
No. de Concurso: 72365
Consecutivo: 4274
Área de adscripción:
Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita B
Tema 1:
MARCO JURÍDICO DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO
Subtema 1: Instituciones de crédito
Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero; Título Segundo, Capítulo I Sección Primera, Capítulo II, Sección Primera; Título Tercero, Capítulo I; Título Quinto, Capítulos III y IV; Título Sexto, Capítulo Único.
Página Web: www.normateca.gob.mx
Subtema 2: Casas de bolsa
Bibliografía: Ley del Mercado de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título I; Título VI, Capítulo I, Sección I y Capítulo II, Sección VII, y Título XV, Capítulo II.
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Página Web: www.normateca.gob.mx
Subtema 3: Actividades auxiliares del crédito.
Bibliografía: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero, Capítulo Único; Titulo Segundo, Capítulo I; Título Tercero, Capítulo II; Título Cuarto, Capítulo I; Título Quinto, Capítulos I y II y Tít ulo Sexto, Capítulos II y III.
Página Web: www.normateca.gob.mx
Subtema 4 Sociedades cooperativas de ahorro y préstamo.
Bibliografía Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero, Capítulo Único; Título Quinto, Capítulo I
Página Web: www.normateca.gob.mx
Subtema 5 Sociedades financieras populares, Sociedades financieras comunitarias.
Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero, Capítulo Único; Título Quinto, Capítulo Único.
Fondos de Inversión.
Subtema 6 Bibliografía Ley de Fondos de Inversión
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero, Capítulo Único; Titulo IV, Capítulo Tercero, Sección II, Apartado F.
Tema 2:
AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO
Subtema 1:
Secretaría de Hacienda y Crédito Público Facultades de la Unidad de Inteligencia Financiera y de la Unidad de Banca, Valores y Ahorro, en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
Bibliografía: Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público.
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo VI.
Página Web: www.shcp.gob.mx
Subtema 2:
Comisión Nacional Bancaria y de Valores Naturaleza, Objeto y Facultades.
Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero y Título Segundo, Capítulo III.
Página Web: www.cnbv.gob.mx
Subtema 3:
Direcciones Generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B Facultades.
Bibliografía: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (Reglamento Interior). Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la misma Comisión (Acuerdo Delegatorio).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Segundo, Capítulo Cuarto, Sección II, del Reglamento Interior. Título Segundo del Acuerdo Delegatorio.
Página Web: www.cnbv.gob.mx
Subtema 4:
Comisión Nacional Bancaria y de Valores Facultades de supervisión.
Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Sexto; Capítulo Único de la Ley de Instituciones de Crédito. Título Segundo, Capítulos I y II, y Título Cuarto, Capítulos I y II, del Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Página Web: www.cnbv.gob.mx
Tema 3:
PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA
ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Subtema 1:
Régimen preventivo aplicable a instituciones de crédito Obligaciones.
Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 20 de abril de 2009, reformadas mediante Resoluciones publicadas en el mismo Diario los días 16 de junio, 9 de septiembre y 20 de diciembre de 2010, 12 de agosto de 2011, 13 de marzo de 2013, 25 de abril y 31 de diciembre de 2014, y 10 de septiembre de 2015.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Documento completo.
Página Web: www.shcp.gob.mx
Subtema 2: Régimen preventivo aplicable a casas de bolsa: Obligaciones
Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de septiembre de 2010, reformadas mediante Resolución publicada en el mismo Diario el día 20 de diciembre de 2010 y 31 de diciembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Documento completo.
Página Web: www.shcp.gob.mx
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Informática
No. de Concurso: 72368
Consecutivo: 4280
Área de Adscripción: Dirección General de Informática
Tema 1: Administración de Proyectos
Subtema1: Definición de Administración
Bibliografía Libro: Administración, sexta edición 1996. James A. F. Stoner,
R. Edward Freeman, Daniel R. Gilbert JR. editorial P.H.H.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
1.- Las organizaciones y la necesidad de administrarlas. 2.- Administración en las organizaciones 3.- Desempeño gerencial y
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
organizacional. 4.- Eficiencia y eficacia. 5.- Proceso Administrativo
Página Web
Subtema2: Descripción del Proceso Administrativo
Bibliografía Libro: Administración, sexta edición 1996. James A. F. Stoner,
R. Edward Freeman, Daniel R. Gilbert JR. editorial P.H.H. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
1.-Planificación, 2.-Organización 3.- Dirección, 4.- control 5.- Proceso Administrativo en la Práctica
Página Web
Subtema3: Definición de Proyecto
Bibliografía Libro: Guía de los fundamentos para la dirección de proyectos
(guía del PMBOK)- Cuarta edición, año 2009
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
1.2 ¿Qué es un proyecto? 1.3 ¿Qué es la dirección de proyectos? 1.4 Relaciones entre la dirección de proyectos, la dirección de programas y la gestión del portafolio 1.5 Dirección de proyectos y gestión de las operaciones 1.6 Rol del director del proyecto 1.7 Fundamentos para la dirección de proyectos 1.8 Factores ambientales de la empresa
Página Web www.pmi.org
Tema 2: Planeación y Organización.
Subtema1: Describir el ciclo de vida de un proyecto y Organización
Bibliografía
Libro: Guía de los fundamentos para la dirección de proyectos (guía del PMBOK)- Cuarta edición, año 2009
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
1.- El ciclo de vida del proyecto. Panorama general 2.- Proyectos vs. Trabajo operativo 3.- Interesados 4.- Influencias de la organización en la dirección de proyectos
Página Web
www.pmi.org Subtema2: Planeación Administrativa
Bibliografía
Libro: Administración aplicada 1ª parte: Teoría y práctica.-
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Salvador Mercado- 2da edición- México; Limusa, 2007
Títulos, preceptos y/o Epígrafes 1.- El plan maestro de la empresa, 2.- concepto de planeación,
3.- Importancia de la planeación 4.- La planeación en el proceso administrativo, 5- Naturaleza de la Planeación, 6- Planeación estratégica y Planeación táctica 7.- estrategias de la planeación.
Página Web www.noriega.com
Subtema3: Procesos Administrativos
Bibliografía
Libro: Organización de Empresas- Análisis, Diseño y Estructura.- Enrique Benjamín Franklin- México, Macgraw Hill- 1998
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
1.- Diagramación, 2.- Recomendaciones para el uso y aplicación de Símbolos, 3.- Clasificación de los diagramas de flujo, 4. Trazo de mapas de procesos.
Página Web
Subtema4: Indicadores para medir resultados de gestión de la UTIC
Bibliografía
Guía para el diseño de la matriz de indicadores para resultados
Página Web http://www.shcp.gob.mx/EGRESOS/PEF/sed/Guia%20MIR.pdf
Guía para el diseño de indicadores estratégicos
Página Web http://www.transparenciapresupuestaria.gob.mx/work/ models/PTP/Capacitacion/GuiaIndicadores.pdf
Libro: El cuadro de mando integral.- Robert S. Kaplan, David P. Norton.- México, Editorial Gestión 2000, 2014
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
1.- Generalidades sobre indicadores, 2.- Reglas para la identificación de los elementos mínimos en la construcción de indicadores, 3.- Criterios para la elección de indicadores, 4.- Cómo construir la Matriz de indicadores para resultados, 5.- Cuadro de mando integral.
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales
No. de Concurso: 72380
Consecutivo: 4277
Área de Adscripción: Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales
Tema 1: ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS Y SERVICIOS DEL SECTOR PÚBLICO.
Subtema 1: Nociones Generales de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios.
Bibliografía Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector
Público. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo Primero, Segundo y Tercero; título tercero, Capítulo Único.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/14_101114.pdf
Bibliografía Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y
Servicios del Sector Público.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo Primero, Segundo y Tercero; Título Segundo, Capítulo Primero, Segundo, Tercero y Cuarto; Título Tercero, Capítulo Único.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Reg_LAASSP.pdf
Bibliografía
Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Numerales 1, 2, 3 y 4. Página Web
http://www.normateca.gob.mx/Archivos/66_D_4227_19-02-2016.pdf
Subtema 2: Información y Verificación, Infracciones y Sanciones y Solución de Controversias.
Bibliografía
Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Título Cuarto, Capítulo Único; Título Quinto, Capítulo Único; Título Sexto, Capítulo Primero, Segundo y Tercero.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/14_101114.pdf Bibliografía
Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Cuarto, Capítulo Único; Título Quinto, Capítulo Único; Título Sexto; Capítulo Primero, Segundo y Tercero.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Reg_LAASSP.pdf
Bibliografía
Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Numeral 5. Página Web
http://www.normateca.gob.mx/Archivos/66_D_4227_19-02-2016.pdf
Tema 2: Protocolo de Actuación en Materia de Contrataciones públicas, otorgamiento y prórrogas de licencias, Permisos, Autorizaciones y Concesiones.
Subtema 1: Nociones del Protocolo de Actuación en Materia de Contrataciones públicas, otorgamiento y prórrogas de licencias, Permisos, Autorizaciones y Concesiones.
Bibliografía
Acuerdo por el que se Expide el Protocolo de Actuación en Materia de Contrataciones públicas, otorgamiento y prórrogas de licencias, Permisos, Autorizaciones y Concesiones.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos Primero al Octavo; Artículos Transitorios del Primero al Tercero; Anexos Primero y Segundo.
Página Web
http://www.normateca.gob.mx/Archivos/113_D_4231_24-02-2016.pdf
Tema 3: Responsabilidades de los Servidores Públicos.
Subtema 1: Código de Ética de los Servidores Públicos.
Bibliografía
ACUERDO que tiene por objeto emitir el Código de Ética de los servidores públicos del Gobierno Federal, las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública, y los Lineamientos generales para propiciar la integridad de los servidores públicos y para implementar acciones permanentes que favorezcan su comportamiento ético, a través de los Comités
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Tercero y Cuarto.
Página Web
http://www.funcionpublica.gob.mx/unaopspf/unaop1.htm
Subtema 2: Reglas de Identidad para el Ejercicio de la Función Pública.
Bibliografía
ACUERDO que tiene por objeto emitir el Código de Ética de los servidores públicos del Gobierno Federal, las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública, y los Lineamientos generales para propiciar la integridad de los servidores públicos y para implementar acciones permanentes que favorezcan su comportamiento ético, a través de los Comités de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Quinto.
Página Web http://www.funcionpublica.gob.mx/unaopspf/unaop1.htm
Subtema 3: Lineamientos generales para propiciar la integridad de los servidores públicos y para implementar acciones permanentes que favorezcan su comportamiento ético, a través de los Comités de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés.
Bibliografía
ACUERDO que tiene por objeto emitir el Código de Ética de los servidores públicos del Gobierno Federal, las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública, y los Lineamientos generales para propiciar la integridad de los servidores públicos y para implementar acciones permanentes que favorezcan su comportamiento ético, a través de los Comités de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Sexto. Página Web
http://www.funcionpublica.gob.mx/unaopspf/unaop1.htm
Subtema 4: Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos.
Bibliografía
Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I y II;
Título Tercero, Capítulo Único. Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/240_180716.pdf
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales
No. de Concurso: 72381
Consecutivo: 4276
Área de Adscripción: Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales
Tema 1: Presupuesto y responsabilidad hacendaria
Subtema 1: Nociones Generales de Programación y Presupuestación.
Bibliografía Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo I y II; Título Segundo, Capítulo I, II y III.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LFPRH_301215.pdf
Bibliografía Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad
Hacendaria
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo I y II, Sección II; Título Segundo, Capítulo I y II. Título Tercero, Capítulo I, Sección I, II, III, IV, V, VI, VII, XIV, Capítulo II.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Reg_LFPRH_300316.pdf
Bibliografía
Acuerdo por el que se expide el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Recursos Financieros
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
http://www.normateca.gob.mx/Archivos/110_D_4314_30-06-2016.pdf
Subtema 2: Nociones del Ejercicio del Gasto Público
Bibliografía
Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Tercero, Capítulos I, II, III, IV, V y VI
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LFPRH_301215.pdf
Bibliografía Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad
Hacendaria Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Cuarto, Capítulo I, II, III, IV, VI, IX y X. Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Reg_LFPRH_300316.pdf
Bibliografía
Acuerdo por el que se expide el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Recursos Financieros
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
http://www.normateca.gob.mx/Archivos/110_D_4314_30-06-2016.pdf
Bibliografía
LINEAMIENTOS para la aplicación y seguimiento de las medidas para el uso eficiente, transparente y eficaz de los recursos públicos, y las acciones de disciplina presupuestaria en el ejercicio del gasto público, así como para la modernización de la Administración Pública Federal.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
LINEAMIENTOS para la aplicación y seguimiento de las medidas para el uso eficiente, transparente y eficaz de los recursos públicos, y las acciones de disciplina presupuestaria en el ejercicio del gasto público, así como para la modernización de la Administración Pública Federal.
Página Web
http://www.normateca.gob.mx/Archivos/66_D_3402_01-02-2013.pdf
Subtema 3: Nociones de Transparencia y Rendición de Cuentas
Bibliografía Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Administrativa
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Sexto, Capítulos I y II; Título Séptimo, Capítulo Único Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LFPRH_301215.pdf
Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
Título Séptimo, Capítulo I, Sección I y II; Capítulo II; y Capítulo III
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Reg_LFPRH_300316.pdf
Bibliografía
Acuerdo por el que se expide el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Recursos Financieros
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Página Web
http://www.normateca.gob.mx/Archivos/110_D_4314_30-06-2016.pdf
Subtema 4: De las Partidas Presupuestales
Bibliografía
ACUERDO por el que se modifica el Clasificador por Objeto del Gasto para la Administración Pública Federal.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículo Único
Página Web
http://www.normateca.gob.mx/Archivos/110_D_4187_14-12-2015.pdf
Tema 2: Contabilidad Gubernamental
Subtema 1: Nociones de Contabilidad Gubernamental
Bibliografía Ley General de Contabilidad Gubernamental
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Títulos Primero; Segundo y Tercero Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGCG_180716.pdf
Subtema 2: Información Financiera Gubernamental y Cuenta Pública
Bibliografía
Ley General de Contabilidad Gubernamental Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Cuarto, Quinto y Sexto
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGCG_180716.pdf
Subtema 3: Momentos Contables
Bibliografía
Lineamientos aplicables a los Momentos Contables de los Egresos Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Oficio Circular núm. 309-A-0752/2009, de la Unidad de Contabilidad Gubernamental e Informes sobre la Gestión Pública
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
de la Subsecretaría de Egresos de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público.
Página Web
http://www.shcp.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/ContabilidadGubernamental/SistemaDeContabilidadGubernamental2009/SectorCentralYSectorParaestatal/comunicados/oc_lamce.pdf
Nombre de la Plaza: Consultor (a)
No. de Concurso: 72370
No. Consecutivo: 4259
Área de Adscripción: Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública
Tema 1: Marco Legal
Subtema1: Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública (Facultades)
Bibliografía
Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación (DOF) el 20 de octubre de 2015.)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo VIII.- De los Delegados, Subdelegados, Comisarios Públicos y Titulares de los Órganos Internos de Control y de sus respectivas Áreas de Responsabilidades, Auditoría y Quejas.
Página Web: http://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/32540/reglamento-interior-sfp-v-21102015.pdf
Subtema2: Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los
Servidores Públicos. Bibliografía
Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos. (Última reforma publicada en el DOF el 18 de diciembre de 2015)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Tercero Capítulo Único.- Registro Patrimonial de los Servidores Públicos
Página Web: http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/240_181215.pdf
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Subtema3: Servicio Profesional de Carrera
Bibliografía
Ley del Servicio Profesional de Carrera (Última reforma publicada DOF 09-01-2006)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Segundo.- De los derechos y obligaciones de los Servidores Públicos del sistema Capítulo Primero.- De los Derechos Capítulo Segundo.- De las Obligaciones Título Tercero.- De la estructura del sistema de servicio profesional de carrera Capítulo Tercero.- Del Subsistema de Ingreso Capítulo Cuarto.- Del Subsistema de Desarrollo Profesional Capítulo Quinto.- Del Subsistema de Capacitación y Certificación de Capacidades Capítulo Noveno.- De la estructura orgánica del Sistema Título Cuarto.- Capítulo Primero.- Del Recurso de Revocación.
Página Web: http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/260.pdf
Bibliografía
Reglamento de la Ley del Servicio Profesional de Carrera (Publicado en el DOF el 6 de septiembre de 2007)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo Primero.- Disposiciones Generales Capítulo Quinto.- De los Comités Técnicos de Profesionalización Capítulo Sexto.- De los Comités Técnicos de Selección, Capítulo Décimo Séptimo.- De las Inconformidades
Página Web: http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Reg_LSPCAPF.pdf
Bibliografía
Acuerdo por el que se emiten las Disposiciones en las materias de Recursos Humanos y del Servicio Profesional de Carrera, así como el Manual Administrativo de Aplicación General en materia de Recursos Humanos y Organización y el Manual del Servicio Profesional de Carrera (Última reforma publicada DOF 4 de febrero de 2016)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Sexto.- Del Servicio Profesional de Carrera
Capítulo I.- Ámbito de Aplicación y Disposiciones Generales Capítulo II.- Subsistema de Planeación de los Recursos Humanos Capítulo III.- Subsistema de Ingreso Capítulo IV.- Subsistema de Desarrollo Profesional Capítulo V.- Capacitación y Certificación de Capacidades
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Capítulo VI.- Subsistema de Evaluación del Desempeño
Página Web: http://www.normateca.gob.mx/Archivos/66_D_4256_17-03-2016.pdf
Tema2: Control Interno
Subtema1: Disposiciones en Materia de Control Interno.
Bibliografía
Acuerdo por el que se emiten las Disposiciones en Materia de Control Interno. (Última reforma publicada DOF 02-05-2014)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero.- Disposiciones Generales: Capítulo I: Del Ámbito de Aplicación y Definiciones. Título Segundo.- Modelo Estándar de Control Interno: Capítulo I.- Objetivos del Control Interno Capítulo II.- Estructura del Modelo Capítulo III.- Participantes y Funciones en el Sistema de Control Interno Institucional Capítulo IV.- Evaluación y Fortalecimiento del Sistema de Control Interno Institucional. Título Tercero.- Administración de Riesgos: Capítulo I.- Participantes y Funciones en la Administración de Riesgos. Titulo Cuarto.- Funcionamiento del Comité de Control y Desempeño Institucional: Funcionamiento del Comité de Control y Desempeño Institucional Capítulo I.- Objetivos Capitulo II.- Integración Capitulo III.- Atribuciones del Comité y Funciones de los Miembros Capitulo IV.- De las Políticas de Operación
Página Web: http://www.normateca.gob.mx/Archivos/66_D_3803_23-05-2014.pdf
Tema 3: Programas
Subtema1: Programa para un Gobierno Cercano y Moderno
Bibliografía
Decreto por el que se aprueba el Programa para un Gobierno Cercano y Moderno 2013-2018 (Última reforma publicada DOF 30-04-2014)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Programa completo. Página Web:
http://www.normateca.gob.mx/Archivos/110_D_3850_24-
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06-2014.pdf
Subtema2: Estrategia Digital Nacional
Bibliografía
Acuerdo que tiene por objeto emitir las políticas y disposiciones para la estrategia digital nacional, en materia de tecnologías de información y comunicaciones, y en la de seguridad de la información, así como establecer el manual administrativo de aplicación general en dichas materias. (Última reforma publicada DOF 04-02-2016)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo III.- Políticas para la Estrategia Digital Nacional Capítulo IV.-Disposiciones Generales para la Seguridad de la Información.
Página Web: http://www.normateca.gob.mx/Archivos/66_D_4228_19-02-2016.pdf
Decreto por el que se establece la Ventanilla Única Nacional para los Trámites e Información del Gobierno. (publicado en el DOF el 3 de febrero de 2015)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Artículos: Segundo y Tercero
Página Web: http://www.normateca.gob.mx/Archivos/66_D_4104_05-06-2015.pdf
DISPOSICIONES Generales para la implementación, operación y funcionamiento de la Ventanilla Única Nacional, publicado en el DOF el 4 de junio de 2015
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Disposiciones generales para la implementación, operación y funcionamiento de la ventanilla única nacional De las funcionalidades de la ventanilla única nacional De la unidad de gobierno digital De las dependencias, entidades y empresas productivas del estado Del catálogo De la información del gobierno De los planes de trabajo para la digitalización de trámites
Página Web: http://www.normateca.gob.mx/Archivos/113_D_4103_04-06-2015.pdf
GUÍA de Implementación de la Política de Datos Abiertos (publicada en el DOF el 18 de junio de 2015)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
I.- Introducción II.- Pasos para la implementación.
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Página Web: http://www.normateca.gob.mx/Archivos/113_D_4116_18-06-2015.pdf
Nombre de la Plaza: Especialista de Disposiciones
No. de Concurso: 72373
Consecutivo: 4262
Área de Adscripción: Dirección General de Disposiciones
Tema 1: AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO
Subtema1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (1995)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 a 7, 9, 9 Bis 1 a 9 Bis 4, 10, 11, 12 y 16
Página Web www.cnbv.gob.mx
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (2014)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 6, 7 y 40 a 42 y 58
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema2: Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública Federal (1976)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, 3, 17 y 31
Página Web www.cddhcu.gob.mx
Subtema3: Instituto para la Protección al Ahorro Bancario
Bibliografía Ley de Protección al Ahorro Bancario (1999)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1,2, 6, 10, 11, 20, 68,
75
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Página Web www.cnbv.gob.mx
Tema 2: SISTEMA BANCARIO MEXICANO
Subtema1: Servicio de banca y crédito
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito (1990)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, 3, y 103
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema2: Autorización para organizarse y funcionar como institución de
banca múltiple
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito (1990)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 8 a 10 Bis y 46 Bis
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema3: Operaciones y capital de instituciones de crédito
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito (1990)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 11 a 14, 16 a 19, 30,
32 a 34, 45-A, 45-E a 45-G, 45-I, 45-P, 45-S, 45-T 46 a 46 Bis 2, 46 Bis 5, 48, 50, 50 Bis, 51, 52, 53, 65, 73, 73 Bis, 73 Bis 1, 74, 96, 96 Bis, 96 Bis 1, 97, 106, 117, 119, 142, 143.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema4: Resoluciones bancarias (alertas tempranas y régimen de operación condicionada)
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito (1990)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 28, 29 Bis, 29 Bis 2 a 29 Bis 9, 121 y 122, 147, 148, 165 a 169, 180, 225 a 228, 233 a 235.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Tema 3: SISTEMA BURSÁTIL MEXICANO
Subtema1: Casas de Bolsa (organización, administración, oficinas de representación y operaciones)
Bibliografía Ley del Mercado de Valores (2005)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 114 a 116, 122 a 126, 151, 153, 156, 159, 171, 172, 178 a 183, 188, 189, 190,
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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,
Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv
191, 193, 199 y 202
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema2: Otros participantes del mercado de valores (bolsas de valores, instituciones para el depósito de valores, instituciones calificadoras de valores)
Bibliografía Ley del Mercado de Valores (2005)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 234, 235, 237, 244,
246, 247, 272, 273, 280, 294, 334 a 339
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema3: Sociedades de inversión
Bibliografía Ley de Fondos de Inversión (2001)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 2, 5 a 8, 14 bis, 14 bis 9, 14 bis 10, 14 bis 14, 14 bis 15, 15 a 18, 22 a 37, 40, 44, 48, 49 y 51.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Tema 4: INTERMEDIARIOS FINANCIEROS NO BANCARIOS
Subtema1: Uniones de crédito (organización, funcionamiento y operaciones)
Bibliografía Ley de Uniones de Crédito (2008)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 14 a 18, 39 a 44, 75 y 79.
Página Web www.cnbv.gob.mx
Subtema2: Sociedades financieras populares, sociedades financieras
comunitarias y organismos de integración financiera popular
Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular (2001)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 9, 10, 32, 35, 36, 36
bis 3, 41, 43, 46 Bis, 46 Bis 3, 46 Bis 9, 46 Bis 15, 46 Bis 17, 46 Bis 20, 47, 120
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