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Governare attivamente la complessità del Modello Organizzativo D. Lgs. n. 231/2001.Governare attivamente la complessità del
Modello Organizzativo D. Lgs. n. 231/2001.
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231/01 Il decreto, I reati
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231/01 le linee guida, le best practice, le sanzioni
Normativa
Identificazione Dei Reati 231/01 Rilevanti per l'azienda.
Identificazioni dei processi interessati potenzialmente dai reati
Identificazioni delle potenziali modalità di realizzazione dei reati.
Implementazione del Modello
1 Analisi e Definizione
Modalità Classica di Attuazione di un Modello 231/01
2 Implementazione
3 Monitoraggio e Gestione
OdV Monitoraggio del modello
Identificazione dei reati – gap analysis
Normativa
Creazione dei Documenti del Modello Organizzativo
Parte generaleParti SpecialiCodice Etico
Implementazione Procedure interne
Comunicazione all'azienda
Formazione del personale
Normativa
Creazione e Gestione Piano Attività e Verifiche OdV
Attività di verifica sul corretto funzionamento del modello
Gestione flussi informativi di controllo
Gestione Reporting da OdV all'azienda
Gestione Segnalazioni e Whistelblowing
Creazione verbale di riunione ed annuale
Soluzione “Sestante”
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Il Modello 231/01 e la Soluzione “231 Compliance Vigilance”
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SESTANTE 231 Creazione ed Aggiornamento del
Modello Organizzativo
Gestione del Modello Organizzativo,Risk Assessment, Alerting
Strumenti di Reporting ed analisi del Modello Org.
Creazione Automatica e custodia Documenti del Modello Org. Identificazione Dei Reati
231/01 Rilevanti per l'azienda.
Identificazioni dei processi interessati potenzialmente dai reati
Identificazioni delle potenziali modalità di realizzazione dei reati.
Implementazione del Modello
1 Analisi
3 Monitoraggio / Gest.
OdV – Monitoraggio del modello
Identificazione dei reati – gap analysis
Normativa Normativa
-Creazione e Gestione Piano Attività e Verifiche OdVAttività di verifica sul corretto funzionamento del modello
Gestione flussi informativi di controlloGestione Reporting da OdV all'azienda
2 Implementazione
Creazione dei Documenti del Modello OrgParte generaleParti SpecialiCodice EticoImplementazione Procedure interneComunicazione all'aziendaFormazione del personale
231 Compliance Vigilance
Gestione del Piano delle attività
Gestione dei Flussi Informativi verso Odv
Reporting da OdV all'Azienda
Creazione Automatica e custodia Doc. OdV e verbali
OdV Strumenti di Valutazione
del Modello Org.
Gestione degli eventi e segnalazioni
OdV Global Management
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Compliance Dashboard
Piano OdV Flussi Informativi – Alerting Company Kpi’s Monitor Whistelblowing Register Audit Management Certificazione 231 - Documenti Enterprise Integrations
231 Compliance Vigilance
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
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20
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50
60
70 Trend 12 Mesi
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Compliance Dashboard
Piano OdV
Riunione OdV 01/06/2015Audit Acquisti 04/06/2015Formazione Personale 08/06/2015Formazione Personale 12/06/2015Riunione ODV 19/06/2015Intervista Rspp 15/07/2015Audit amministrazione 16/07/2015Riunione OdV 01/09/2015Audit Magazzino 10/09/2015> Apri il piano Odv
KPI Monitor
KPIs Alert KPIs > del Valore di controllo 5di cui KPIs da 0 a +25% Valore di controllo 5KPIs > +25% Valore di controllo 5KPIs > +50% Valore di controllo 5KPIs non inviati 5 > Apri KPIs
AUDIT
Piano Audit
Tipo documento dataAudit Acquisti 01/06/2014Audit Commerciale 01/09/2014Intervista Rspp 16/10/2014Audit amministrazione 31/12/2014Audit Magazzino 30/06/2015Audit Acquisti 13/10/2015> Apri il piano Audit
Certification
Verbali Odv Tipo documento data Verbale Odv 01/06/2014Verbale Odv 01/09/2014Verbale Incidente 16/10/2014Verbale Odv 31/12/2014Verbale Odv 30/06/2015> Apri Verbali ODV > Apri documenti Modello Organizzativo
Azienda Tutte
Compliance
Open Issues Non conformità Gravi Audit - Segnalazioni 5Wistelblowing 5Incidenti 5Segnalazioni 5Rischi Gravi non moderati 5Controlli non implentati 5 Non conformità Moderate 5Flussi informativi Mancanti 5KPIs non inviati 5Formazione non effettuata 5Interviste non realizzate 5> Apri Open Issues
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70 Trend 12 Mesi
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Compliance DashboardAzienda Tutte
Compliance
Open Issues Non conformità Gravi Audit - Segnalazioni 5Wistelblowing 5Incidenti 5Segnalazioni 5Rischi Gravi non moderati 5Controlli non implentati 5 Non conformità Moderate 5Flussi informativi Mancanti 5KPIs non inviati 5Formazione non effettuata 5Interviste non realizzate 5> Apri Open Issues
231/01 Vigilanza attiva
Segnalazione e gestione Non conformità
Segnalazione e gestione Attività e Flussi informativi verso OdV da completare
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Compliance Dashboard
KPI Monitor
KPIs Alert KPIs > del Valore di controllo 5di cui KPIs da 0 a +25% Valore di controllo 5KPIs > +25% Valore di controllo 5KPIs > +50% Valore di controllo 5KPIs non inviati 5 > Apri KPIs
Monitoraggio attivo sui Key Performance Indicator
Definizione degli SLA di riferimento Controllo automatico superamento soglie Invio Email ad apicale referente per reminder
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Compliance Dashboard
Piano OdV
Riunione OdV 01/06/2015Audit Acquisti 04/06/2015Formazione Personale 08/06/2015Formazione Personale 12/06/2015Audit Commerciale 17/06/2015Riunione ODV 19/06/2015Intervista Rspp 15/07/2015Audit amministrazione 16/07/2015Riunione OdV 01/09/2015Audit Magazzino 10/09/2015> Apri il piano Odv
AUDIT
Piano Audit
Tipo documento dataAudit Acquisti 01/06/2014Audit Commerciale 01/09/2014Intervista Rspp 16/10/2014Audit amministrazione 31/12/2014Audit Magazzino 30/06/2015Audit Acquisti 13/10/2015> Apri il piano Audit
Gestione del Calendario OdV ed attività 231 Active Alerting Email integration Gestione dell’Ordine del Giorno Gestione dei Follow UP
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Compliance Dashboard
Certification
Verbali Odv Tipo documento data Verbale Odv 01/06/2014Verbale Odv 01/09/2014Verbale Incidente 16/10/2014Verbale Odv 31/12/2014Verbale Odv 30/06/2015> Apri Verbali ODV > Apri documenti Modello Organizzativo
Certificazione 231/01 - Generazione Completa Documentazione Verbali Riunione ODV Modello Organizzativo 231/01 Elenco delle modifiche apportate al modello da ultima revisione
231 Compliance Vigilance
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Gestione del piano annuale delle attività
Gestione Follow up eventi
Gestione Eventi OdV; riunioni /audit/ formazione
Analisi - Mappa dei rischi/reati
Funzioni di Pianificazione e Governance
Report - Elenco dei controlli su rischi implementati e
non implementati
Invio Alert per scadenza invio flussi informativi
KPI management
Documento - piano delle attività
Whistleblowing RegisterReport - Elenco modiche
apportate al M. Org.1
Documento Verbali di riunione riepilogativi in doc. Relazione
annuale
231 -Funzioni di Valutazione del
Modello.Org.
Gestione del Piano delle attività e segnalazioni
Gestione dei Flussi Informativi verso Odv
Reporting da OdV all'Azienda
Funzioni di vigilanza e controllo
Company / Holding
Internal Audit / Organismo di Vigilanza
Funzioni di Reporting - Documenti OdV
Mappa interattiva dei Flussi Informativi
Documento Modello Organizzativo – Parte generale e specialiReport - Elenco modifiche al
M.Org.
Calendario Integrato con invio avviso di riunione agli Invitati
Funzioni di supportoreporting
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Gestione dei Processi aziendali
Document Library
Organigramma Funzioni
Elenco aggiornato dei reati 231
Funzioni Anagrafiche
Descrizione Azienda
Sestante OdV – Funzioni di Pianificazione e Governance
Page 14
Gestione del Piano delle attività e segnalazioni
Gestione del piano annuale delle attività
Gestione Follow up eventi
Gestione Eventi OdV; riunioni /audit/ formazione
Calendario Integrato con invio avviso di riunione agli Invitati
Sestante OdV – Funzioni di Pianificazione e Governance
Page 15
Gestione del Piano delle attività e segnalazioni
Mappa interattiva Piano delle Attiività
Gestione Follow up eventi
Gestione Eventi OdV; riunioni /audit/ formazione
Calendario Integrato con invio avviso di riunione agli Invitati
Sestante OdV – Funzioni di Pianificazione e Governance
Page 16
Gestione del Piano delle attività e segnalazioni
Mappa interattiva Piano delle Attiività
Gestione Follow up eventi
Gestione Eventi OdV; riunioni /audit/ formazione
Calendario Integrato con invio avviso di riunione agli Invitati
Sestante OdV – Funzioni di Vigilanza – Flussi Informativi
Page 17
Alert ad apicali per scadenza invio flussi
informativi
Whistleblowing Register
KPI management
Gestione dei Flussi Informativi
verso Odv
Mappa interattiva Flussi Informativi
Sestante OdV – Funzioni di Vigilanza – Flussi Informativi
Page 18
Gestione dei Flussi Informativi verso Odv
Ricezione di Documenti e protocolli in casella
dedicata
Alert ad apicali per scadenza invio flussi
informativi
KPI management
Mappa interattiva Flussi Informativi
Sestante OdV – Funzioni di Vigilanza Valutazione del Modello 231/01
Page 19
Report - Elenco dei controlli non implementati
Analisi - Mappa dei rischi/reati 0
Doc - Elenco modifiche al Modello
Org.
Funzioni di Valutazione del
M.Org.
Sestante OdV – Documenti e Funzioni di Reporting reporting
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Reporting da OdV all'Azienda
Documento - piano delle attività
Documento Verbali di riunione /Audit
riepilogativi in doc. Relazione annuale
Sestante 231 – Il modello Organizzativo reporting
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Creazione ed Aggiornamento del
Modello Organizzativo
AssociazioneDei processi ai Reati
Implementazione dei Controll i sui
Rischi
Creazione automatica
Doc del Modello e gest. revisioni
AssociazioneDei Rischi ai Reati
Report - Elenco modiche apportate al
M. Org.1