Marzo de 2018

Bogotá

Riesgos de corrupción

Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano

Plan Anticorrupción yde Atención al Ciudadano

Objetivo: Integrar en un documento la

apuesta institucional de lucha contra la corrupción.

Componentes

Componentes

Mapa de Riesgos de Corrupción

Estrategia Anti

trámites

Rendición de Cuentas

Servicio al Ciudadano

Transparencia y Acceso a la Información

Componentes

Componentes

Mapa de Riesgos de Corrupción

Estrategia Anti

trámites

Rendición de Cuentas

Servicio al Ciudadano

Transparencia y Acceso a la Información

Adicionales

Código de Ética

Demás

Generalidades

Modelo Mapa de Riesgos de Corrupción

Generalidades

Modelo Racionalización de Trámites

Estrategia Anti

trámites

Generalidades

Modelo Rendición de cuentas

Generalidades

Modelo Mecanismos de Atención al Ciudadano

Generalidades

Modelo Transparencia y Acceso a la Información

Generalidades

Modelo Seguimiento PAAC

Mapa de Riesgos de Corrupción

Generalidades

Interno

Externo

Incertidumbre

Objetivo

Riesgo

Todas las actividades de una organización implican riesgo

Administración de Riesgos

Conjunto de actividades quepermiten a la entidad:

Identificar, Analizar, Evaluar y Mitigar

La ocurrencia de riesgos decorrupción en los procesos de sugestión.

El resultado de todas estas actividades se materializaen el Mapa de Riesgos de Corrupción.Fuente: Secretaría de Transparencia

Administración de Riesgos

Antes de iniciar la metodología

Conocimiento de la entidad:

Misión.

Visión.

Objetivos estratégicos.

Planeación institucional.

Modelo de operación por procesos.

Política AdmRiesgo

Construcción Riesgos

Consulta y Divulgación

Monitoreo y Revisión

Seguimiento

PAAC - Mapa de Riesgos de Corrupción

Política de Administración del Riesgo

El compromiso de la Dirección es determinante para gestionar el riesgo de corrupción

Intención de la Alta Dirección de gestionar el riesgo.

Se le anexarán los riesgos decorrupción identificados, para que a partir de ahí se realice un monitoreo a los controles establecidos para los mismos.

De la Dirección parten las directrices para gestionar el riesgo

Construcción del MRC

Construcción del Riesgo de Corrupción

Análisis

No controles

Contexto

Interno

ExternoFactores de Riesgo

Construcción del Riesgo

Identificación de riesgos

Proceso

Objetivo proceso

Causas

Riesgos de Corrupción

Consecuencias

¿Cómo lo mejoro?

¿Cómo lo minimizo?

¿Porqué puede suceder?

¿Qué puede suceder?

Entidad

Riesgo

Causa

Control

Plan de mejoramiento

Proceso

Sub proceso

RIESGO

Posibilidad de que suceda un evento que tendrá un impactosobre el cumplimiento de los objetivos.

Rendición de

cuentas

RIESGO DE CORRUPCIÓN

Acción u omisión + uso del

poder + desviación de la

gestión de lo público + el

beneficio privado.

Rendición de

cuentas

RIESGO DE CORRUPCIÓN

Descripcióndel Riesgo

Acción u omisión

Uso delpoder

Desviar la gestión de lo público

Beneficioprivado

“…controlar la investigación que la Fiscalía lleva contra Lyons…

“… de manera tal que Moreno inundaría con trabajo a sus

investigadores

para que no pudieran enfocarse en la investigación contra el

exgobernador de Córdoba…”

“A cambio pidieron un pago adicional de 400 millones de pesos por el que esperaban recibir un pago de 30.000 dólares antes de que Moreno dejara Estados Unidos”. (EL TIEMPO, 27 DEJUNIO DE

2017)

¿Qué se buscó?

Causa

Riesgo

Ejemplo - caso….

Recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombrepropio o de terceros para dilatar el trámite de unainvestigación.

Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros para direccionar un proceso de selección.

“…recibió coimas por 1.800 millones de pesos paradireccionar la licitación de estudios y diseños enfavor de la empresa….” (El Tiempo – septiembre 15/2017

Presiones indebidas Debilidades en la etapa de planeación.Falta de conocimiento técnicoDiscrecionalidad

Pérdida de imagen institucional Investigaciones Obras inconclusas. Mala calidad de las obras

Situación

Causas

Consecuencias

Posibilidad de recibir o solicitar cualquier dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con el fin de: emitir una certificación irregular, manipular el sistema de reparto, proferir fallo para favorecer a un procesado

1

2

3

“manipulación de reparto judicial para favorecer a narcotraficante….” (La W Radio, marzo 01 /2018)

“La funcionaria… sin tener competencia para hacerlo, habría expedido una certificación que acredita una condición especial para que … pudiera sustentar la petición de prisión domiciliaria..”

“Supuestamente, altero el sistema de reparto de los jueces de ejecución de penas de Bogotá, para que la solicitud del sentenciado quedara en un despacho específico.”

“el juez … recibió el caso y habría decidido a favor…”

Mide el riesgoinherente.

Determina la probabilidad dematerialización del riesgo y susconsecuencias o impacto, conel fin de establecer la zona deriesgo inicial.

Valoración del Riesgo

Rendición de

cuentasProbabilidad

Descriptor Frecuencia Nivel

Rara vezNo se ha presentado en los

últimos 5 años.1

ImprobableSe presentó una vez en los

últimos 5 años.2

PosibleSe presentó una vez en los

últimos 2 años.3

ProbableSe presentó una vez en el último

año.4

Casi seguroSe ha presentó más de una vez

al año.5

Impacto

Descriptor Descripción Nivel

ModeradoAfectación parcial a la

entidad 5

MayorImpacto negativo a la

entidad10

CatastróficoConsecuencias

desastrosas al sector20

Impacto

Rendición de

cuentas

Riesgo Inherente

Determinar el riesgo residual.

Evaluación del Riesgo

Comparar los resultados del análisis de riesgos con los controles establecidos

Evaluación de riesgos de corrupción

Naturaleza del control

Documentación del control

Clase de control

Evaluación del Riesgo de Corrupción

Naturaleza de los controles Preventivos: Eliminar las causas del riesgo. Detectivos: Resultados no previstos y alertar

sobre la presencia de un riesgo. Correctivos: Restablecimiento de la actividad.

Documentación de los controles ¿Está documentado el control? Forma de realización: Responsable y

periodicidad de su ejecución.

Clase de los controles Controles manuales: Políticas de operación

aplicables, autorizaciones a través de firmas o confirmaciones

Controles automáticos: Utilizan herramientas tecnológicas.

Riesgo Residual

Rendición de

cuentas

Mapa de Riesgos

Seguimiento al Mapa de Riesgos de Corrupción

Oficina de Control Interno.

Verificar y evaluar la elaboración, visibilización.

3 veces al año: Abril 30. Agosto 31 Diciembre 31

Publicación: 10 días hábiles siguientes. (Mayo, septiembre y enero).

Seguimiento

Fecha de Elaboración Socialización, publicación. Ajustes.

Efectividad de los controles

Determinar si los controles son eficaces, eficientes en su diseño y aplicación.

Acciones adelantadas

Orientadas a determinar la efectividad o para mejorar la valoración de los riesgos y sus controles.

ObservacionesPor ejemplo incumplimientos, mejoras.

Seguimiento

Incumplimiento implementación PAAC -MRC

Falta grave disciplinaria

Art. 81 E.A

Datos de contacto entidad líder:

Martha Ligia Ortega SantamariaAsesora Secretaría de Transparencia

Teléfono: 5870555

Correo electrónico: marthaortega@presidencia.gov.co

Dirección: Carrera 8 No. 12 B - 61, piso 10

Bogotá D.C., Colombia.