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PLAN ANTICORRUPCION Y DE
ATENCION AL CIUDADANO
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PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO
(Capítulo VI, Arts. 73 y SS Ley 1474 de 2011)
EMPRESA DE SERVICIOS PÚBLICOS DE LA UNIÓN S.A. E.S.P.
DIEGO ANDRÉS CONGOTE MONTOYA
Gerente
Vigencia 2017
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EQUIPO DIRECTIVO
DIEGO ANDRÉS CONGOTE MONTOYA Gerente
MAURICIO ESCOBAR
Director Técnico Operativo
CARLOS HUMBERTO CARDONA Coordinador de Financiero y de Presupuesto
LAURA LISSETTE BUITRAGO GOMEZ Coordinadora Administrativa
SANDRA ECHEVERRI PALACIO Técnica Ambiental
LEIDY JOHANA SANCHEZ CLAVIJO Secretaria
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TABLA DE CONTENIDO
No ÍTEM Página
I. INTRODUCCIÓN 1
1. Marco normativo 3
2. Objetivo General 5
3. Objetivos específicos 5
4. Naturaleza jurídica de la empresa de servicios públicos de LA
UNIÓN S.A E.S.P
6
5. Accionistas 7
6. Productos y Servicios más importantes 7
7. Misión de la Empresa de Servicios Públicos de La Unión S.A 8
8. Visión de la Empresa de Servicios Públicos de La Unión S.A 9
9. Políticas de calidad de Empresa de Servicios Públicos de La Unión S.A
10
10. Modalidades de corrupción 11
11. Manifestación de corrupción en Empresas de Servicios Públicos del orden municipal
12
12. Política Anticorrupción 14
13. ALCANCE Y APLICACIÓN DEL PRESENTE PLAN
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IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Y
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ACCIONES PARA SU MANEJO
COMPONENTES
COMPONENTE 1: GESTIÓN DE RIESGO DE CORRUPCIÓN:
SEGUNDO COMPONENTE: RACIONALIZACION DE TRAMITES
TERCER COMPONENTE: RENDICIÓN DE CUENTAS
CUARTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO
QUINTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN
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INTRODUCCIÓN
La Empresa de Servicios Públicos de La Unión (Ant)- LA UNIÓN S.A. E.S.P.,
teniendo en cuenta los lineamentos consagrados en la Ley 1474 de 2011 y en
consonancia con su objetivo de fortalecimiento institucional, ha diseñado el presente
plan anticorrupción aplicable a los procesos y procedimientos del quehacer diario de
la entidad, con el fin de prevenir hechos y/o practicas relacionadas con la corrupción
entendida “[…] como una variable más del ánimo de lucro”.1
En el proceso de fortalecimiento Institucional de la entidad, se tiene como objetivo
principal que el presente plan anticorrupción permita, establecer metodologías y
procedimientos básicos, claros y definidos para la realización de una administración
de conformidad con el marco legal aplicable a la gestión pública en Colombia.
Según lo expresado, la empresa de Servicios públicos de La Unión (Ant) E.S.P, a
través de su plan anticorrupción busca durante la presente vigencia, fortalecer los
índices de confiabilidad y transparencia de la gestión, mejorar la calidad de nuestros
servicios y la accesibilidad a los mismos, y por ende la satisfacción de los
ciudadanos y las partes interesadas. Para lo cual desarrolla las estrategias
establecidas por el gobierno nacional como: La estrategia Gestión de Riesgos de
Corrupción - Mapa de Riesgos de Corrupción, la Estrategia Anti trámites, la
1 ERROTETA Peru, Corrupción en la cultura del robo, en The Economic Journal, consultado en la página http://www.theeconomyjournal.com/es/notices/2013/02/-corrupcion-en-la-cultura-del-robo-66664.php,
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Estrategia para la Rendición de Cuentas, los Mecanismos para Mejorar la Atención
al Ciudadano, los Mecanismos para la Transparencia y Acceso a la Información, las
Iniciativas Adicionales y los Mecanismos de Seguimiento.
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MARCO NORMATIVO
- Constitución Política de Colombia: En el marco de la constitución de 1991 se
consagraron principios para luchar contra la corrupción administrativa en Colombia. De igual forma dio gran importancia a la participación de la ciudadanía en el control de la gestión pública y estableció la responsabilidad patrimonial de los servidores públicos. Los artículos relacionados con la lucha contra la corrupción son: 23, 90, 122, 123, 124, 125, 126, 127, 128, 129, 183, 184, 209 y 270.
- Ley 489 de 1998: Por la cual se dictan normas sobre la organización y funcionamiento de las entidades del orden nacional, se expiden las disposiciones, principios y reglas generales para el ejercicio de las atribuciones previstas en los numerales 15 y 16 del artículo 189 de la Constitución Política y se dictan otras disposiciones. Amplia el campo de acción del decreto ley 128 de 1976 en cuanto al tema de inhabilidades e incompatibilidades
- Ley 1474 de 2011: Estatuto Anticorrupción. Artículo 73. “Plan Anticorrupción
y de Atención al Ciudadano” que deben elaborar anualmente todas las
entidades, incluyendo el mapa de riesgos de corrupción, las medidas
concretas para mitigar esos riesgos, las estrategias anti trámites y los
mecanismos para mejorar la atención al ciudadano.
- Decreto Nacional 2641 de 2012 “Por el cual se reglamentan los artículos 73 y
76 de la Ley 1474 de 2011,
- Documento CONPES 3292 de 2004 – Racionalización y automatización de
trámites. Necesidad identificar los trámites de mayor impacto y de crear
un sistema que permita tener el inventario de trámites de la administración pública- SUIT.
- Documento CONPES 3785 de 2013 "Política Nacional de Eficiencia Administrativa al Servicio del Ciudadano
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- Ley 962 de 2005 “Por la cual se dictan disposiciones sobre
racionalización de trámites y procedimientos administrativos de los
organismos y entidades del Estado y de los particulares que ejercen
funciones públicas o prestan servicios públicos”, para efectos del Plan
destacamos los artículos 1°, 2° y 14.5.
- Decreto Nacional 4669 de 2005 “Por el cual se reglamenta
parcialmente la Ley 962 de 2005”, estableciendo el procedimiento que
debe seguirse para establecer y modificar los trámites autorizados por
la ley y crear las instancias para los mismos efectos
- Decreto 019 de 2012, Por el cual se dictan normas para suprimir o
reformar regulaciones, proceidmientos y tramites innecesarios
existentes en la administración pública
- Decreto 124 de 2016: Por el cual se sustituye el Título IV de la Parte 1
del Libro 2 del Decreto 1081 de 2015, relativo al “Plan Anticorrupción
y de Atención al Ciudadano”
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OBJETIVO GENERAL:
Adoptar en la Empresa de Servicios Públicos de La Unión (Ant) S.A. E.S.P., el Plan
Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, dando cumplimiento a la Ley 1474 de
2011 “Estatuto Anticorrupción”, y establecer estrategias encaminadas a la Lucha
contra la Corrupción y de Atención al Ciudadano establecidas en la Ley 1712 de
2014, Decreto 103 de 2015, Decreto 2641de 2012, el Decreto 124 de 2016 y la
política de desarrollo administrativo de Transparencia, Participación y Servicio al
Ciudadano, establecida en el Decreto 2482 de 2012
OBJETIVOS ESPECIFICOS
- Prestar los servicios de Acueducto, Alcantarillado y aseo, con calidad y continuidad en la prestación del servicio.
- Gestionar los recursos financieros para mejorar la calidad del agua y preservar el medio ambiente.
- Brindar un buen servicio de acueducto, alcantarillado y aseo que satisfaga las necesidades a la comunidad, de acuerdo con las leyes vigentes y según las normas y políticas que lo regulan.
- Promover el continuo aprendizaje del personal.
- Prestar directamente las actividades inherentes a los servicios de la
empresa, tales como facturación recaudo y en general, con altos criterios de
calidad y de manera eficiente y oportuna
- Celebrar los contratos, acuerdos, convenios y los demás actos necesarios
para la prestación de los servicios públicos.
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NATURALEZA JURÍDICA DE LA EMPRESA DE SERVICIOS PÚBLICOS DE LA
UNIÓN S.A E.S.P
Es una empresa de servicios públicos domiciliarios del orden municipal conformada
como una sociedad por acciones de capitales públicos, transformarse como tal y
estar integrada por dos (2) entidades públicas del orden municipal (Municipio de La
Unión y E.S.E Hospital San Roque), su capital por lo tanto es público y según señala
el Consejo de Estado “Dada su conformación, se trata de una empresa oficial de
servicios públicos domiciliarios. Las empresas oficiales de servicios públicos
domiciliarios se regulan armónica y sistemáticamente por las siguientes normas (i) la
Ley 142 de 1994, que establece que a las mismas le son aplicables la Constitución,
dicha ley, y en lo demás, las normas del Código de Comercio, y (ii) la Ley 489 de
1998, en los aspectos no regulados por la Ley 142 de 1994, norma que señala que
las entidades descentralizadas se sujetan a la Constitución Política, a dicha ley, a
las normas que las creen y determinen su estructura orgánica y a sus estatutos
internos. En cuanto a la estructura y organización de las empresas de servicios
públicos domiciliarios de carácter oficial, el artículo 17 de la Ley 142 de 1994 señala
que son sociedades por acciones, sin regular lo atinente a su creación, estructura y
organización, por lo cual, ha de acudirse a las disposiciones de la Ley 489 de 1998,
a la ley de su creación o autorización y a sus estatutos internos, y en lo demás, a las
normas del Código de Comercio.”2
Cuenta con autonomía administrativa, patrimonial y presupuestal, sometida al
régimen general aplicable a las empresas de servicios públicos y a las normas
2 Consejo de Estado, Sentencia CONSEJO DE ESTADO SALA DE LO CONTENCIOSO ADMINISTRATIVO SECCION SEGUNDA SUBSECCION “B” Consejero ponente: GERARDO ARENAS MONSALVE Bogotá, D.C., treinta y uno (31) de octubre de dos mil trece (2013). Radicación número: 05001-23-31-000-2002-03400-01(1388-12) Actor: LEONEL URREGO MURILLO Demandado: DEPARTAMENTO DE ANTIOQUIA
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especiales que rigen a las empresas del sector del acueducto, alcantarillado y aseo
(De acuerdo con la ley142 de 1994).
Accionistas:
Según los Estatutos de la entidad, los principales accionistas son
- Municipio de La Unión (Ant): 93,33% de acciones nominales
- E.S.E Hospital San Roque: 6,67% de acciones nominales
El capital se encuentra conformado por 2.700 acciones de valor nominal COP 1,000
cada una, las cuales están totalmente suscritas y pagadas.
Productos y servicios más importantes
LA UNIÓN E.S.P S.A. dentro de su objeto social tiene la responsabilidad de prestar
los servicios públicos domiciliarios de acueducto, alcantarillado y aseo en la zona
urbana del municipio de La Unión, prestando igualmente el servicio de aseo en
algunas zonas rurales donde existe convenio con las Juntas de Acción
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MISIÓN DE LA EMPRESA DE SERVICIOS PÚBLICOS DE LA UNIÓN E.S.P S.A.
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VISION
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POLITICA DE CALIDAD
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MODALIDADES DE CORRUPCION
- Peculado: El código lo define como el "abuso de fondos o bienes" que está a disposición del funcionario en "virtud o razón de su cargo". El peculado a su vez puede consistir en la apropiación directa de bienes, en la disposición arbitraria de los mismos o en "otra forma semejante" o en desfalco.
- Cohecho: Delito bilateral, pues exige la participación de un particular que toma la iniciativa y ofrece a un funcionario ofertas, promesas, dones o presentes, para la ejecución de un acto propio de sus funciones. Se vuelve en doble sentido cuando el funcionario acepta el ofrecimiento. La ley, considerando esta doble intervención, los sanciona a los dos con la misma pena.
- Concusión: En este caso es el funcionario el que exige, descarada o solapadamente, un pago o contribución indebidos al particular que tiene algún asunto pendiente de su resolución. En esta figura el particular se ve forzado a hacer el pago, pues si no lo hace, el asunto que le interesa no será despachado. Puede ser la continuación de un trámite, la adjudicación o firma de un contrato, la cancelación de una factura, la entrega de un certificado, o cualquier otra actividad burocrática. La diferencia frente al cohecho es evidente. En la concusión, el particular se ve forzado a hacer el pago, pues si no lo hace, el asunto que le interesa no será despachado. Lo cual significa entonces que el particular es también víctima del delito y no partícipe en él. Por supuesto que ambos delitos son conductores que afectan a la correcta administración pública, a la lealtad y honestidad que deben caracterizar a un servidor del Estado.
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MANIFESTACIONES DE LA CORRUPCION EN EMPRESAS DE SERVICIOS PÚBLICOS DEL ORDEN MUNICIPAL
1. La falta y/o violación de controles internos, que contribuyen con la creación de beneficios personales o grupales.
2. Debilidad de los organismos de control financiero, siendo los principales problemas la dependencia del Poder Ejecutivo, la falta de personal técnico capacitado y experimentado y de mecanismos e instrumentos que le permitan detectar y prevenir los fraudes en las acometidas o en la prestacion de los servicios.
3. La debilidad de los marcos legales que previenen y sancionan la corrupción administrativa en diferentes niveles.
4. La ausencia de información y la falta de rendición de cuentas, de los/as Funcionarios/as, así como la poca participación de la ciudadanía en el seguimiento a las acciones gubernamentales.
5. La degradación moral y la ausencia de ética en el ejercicio de las funciones públicas, el interés fundamental para acceder a posiciones públicas se debe principalmente al interés por engrosar el patrimonio personal.
6. La impunidad prevaleciente ante los actos de corrupción denunciados, lo que Envía el mensaje de que la trasgresión de las normas no conlleva penalidad. 7. La complicidad de diferentes sectores con la corrupción.
7. En la administración pública las áreas indicadas como sensibles a los actos de corrupción son:
• Procesos de Contratación • Construcción de obras públicas • Compras y suministros
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• Gastos diversos no contemplados o falta de documentados o soportes adecuados • Apropiaciones fraudulentas del patrimonio físico del Estado • Vinculación de Personal sin capacidad técnica o conocimientos especializados para el sector y bajos salarios que remuneren personal que tenga capacidades y experiencia en el área de los servicios públicos
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3. POLÍTICA ANTICORRUPCIÓN
La Empresa de Servicios públicos de La Unión (Ant) "LA UNIÓN E.S.P. S.A.” reconoce en el Plan Anticorrupción y de Atención a la Ciudadanía un instrumento de carácter preventivo, que le permite a la alta dirección y a cada una de sus servidores generar acciones encaminadas a una gestión de una ética pública, transparente y libre de corrupción”. Esta estrategia acoge los lineamientos impartidos por la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República y el Plan Anticorrupción lo integran las políticas descritas en el artículo 73 de la Ley 1474 de 2011, en el artículo 52 de la Ley 1757 de 2015 y en la Ley de Transparencia y Acceso a la Información (Ley 1712 de 2014), Decreto 124 de 2016, todas estas orientadas a prevenir la corrupción. Según las normas expuestas, el presente documento contiene el desarrollo de matrices encaminadas a afrontar el riesgo de corrupción al interior de la entidad en el desarrollo de:
1) Gestión del riesgo de corrupción, (con matriz y mapa de riesgos de corrupción),
2) Racionalización de trámites,
3) Rendición de cuentas,
4) Mecanismos para mejorar la atención a la ciudadanía y
5) Cumplimiento de la Ley 1712 de 2015, Ley de Transparencia y acceso a la información.
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ALCANCE Y APLICACIÓN DEL PRESENTE PLAN
Los lineamientos, estrategias, mecanismos y gestión de riesgos de lucha contra la corrupción, establecidos en el presente documento, serán de riguroso cumplimiento y aplicabilidad en todas las dependencias, áreas y procesos aplicados a la operación comercial y administrativa de la empresa de servicios públicos de La Unión (Ant) "LA UNIÓN E.S.P. S.A.”, con el fin de prevenir al interior de la entidad, que se presenten las diferentes modalidades de corrupción tipificadas en la Ley penal como delitos, en la norma disciplinaria como hecho disciplinable y en las normas fiscales como conductas que generen compromiso de responsabilidad fiscal. PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2017
La Empresa de Servicios Públicos de LA UNIÓN E.S.P. S.A, está comprometida con la prestación de los servicios de Acueducto, Alcantarillado y Aseo de manera eficiente, teniendo como formula la responsabilidad en la prestación de los servicios.
La entidad propone la siguiente estrategia para la lucha contra la corrupcion y medidas concretas para mitigar los riesgos:
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Y ACCIONES PARA SU MANEJO
La Empresa de Servicios Públicos de LA UNIÓN E.S.P. S.A., para la identificación de los riesgos de corrupción y las acciones para su manejo dio aplicación a lo establecido en el Sistema de Gestión Integrado para lo cual se han tomado como referentes, las definiciones que aporta la Guía de Armonización del Modelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005 con la Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública - NTCGP 1000:2004, expedida por el Departamento Administrativo de la Función Pública.
El Sistema Integrado de Gestión - SIG, como su nombre lo indica integra de manera armónica y complementaria el Modelo Estándar de Control Interno - MECI 1000:2005, la Norma Técnica de Calidad - NTCGP 1000:2009, conforme a los
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lineamientos establecidos en la Ley 87 del 29 de Noviembre de 1993 y su Decreto Reglamentario 1599 del 20 de Mayo de 2005; en la Ley 872 del 30 de Diciembre de 2003 y su Decreto Reglamentario 4485 del 18 de Noviembre de 2009; y, en la Ley 489 del 29 de Diciembre de 1998 y su Decreto Reglamentario 3622 del 10 de Octubre de 2005, respectivamente. Adicionalmente, y de manera transversal integra los lineamientos de la Ley 962 del 8 de Julio de 2005 y su Decreto Reglamentario 1151 del 14 de Abril de 2008, y los lineamientos del Decreto Reglamentario 2623 del 13 de Julio de 2009.
De acuerdo a lo anterior los responsables de las diferentes Oficinas y Divisiones de la entidad realizaron la identificación de los factores internos y externos que inciden de manera directa o indirecta en la probabilidad de ocurrencia o materialización de riesgos de corrupción en los procesos.
Para la identificación de estos factores (internos y externos), se realizó un análisis de las actividades asociadas a cada uno de los procesos a partir de los diferentes factores del entorno de la entidad, tales como: lo social, económico, cultural, político, legal y los cambios tecnológicos, entre otros, basados en los resultados de los componentes de ambiente de control, la estructura organizacional, el modelo de operación por procesos (Mapa de Procesos), el cumplimiento de los planes, programas y proyectos, los sistemas de información y los recursos económicos, entre otros.
Con los datos identificados por cada uno de los procesos se determinaron los factores internos (debilidades) y los factores externos (Amenazas) que podrían llegar a generar situaciones o escenarios de riesgos de corrupción.
Una vez identificados los factores internos y externos, se procedió a identificar los riesgos de corrupción en los diferentes procesos de la entidad describiéndolos y analizando las posibles causas o agentes generadores de los mismos y los efectos o consecuencias que estos podrían llegar a generar en la entidad y su institucionalidad por su ocurrencia y/o materialización
Dichos riesgos se validaran posteriormente con las herramientas dadas por el programa presidencial de modernización, eficiencia, transparencia y lucha contra la
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corrupción de acuerdo a las instrucciones dadas y de conformidad con lo previsto en el artículo 73 de la Ley 1474 de 2011.
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COMPONENTES
COMPONENTE 1: GESTIÓN DE RIESGO DE CORRUPCIÓN:
La UNIÓN E.S.P., S.A. dentro de este componente aplica los criterios generales
para la identificación y prevención de los riesgos de corrupción al interior de la
Entidad y la elaboración de mecanismos para prevenirlos y/o evitarlos de acuerdo
con la metodología aprobada por el DAFP Política de Administración de Riesgos.
Actualmente la empresa trabaja en la implementación del Modelo Estándar de
Control Interno MECI así como del sistema integrando de Gestión de Calidad, el
cual está definido por procesos y procedimientos; con mapa de riesgos en cada
proceso, identificándolos, así como sus causas, controles existentes, acciones,
responsables y sus indicadores. Por lo cual la metodología de este sistema se
validará con el Programa Presidencial de Modernización, Eficiencia, Transparencia
y Lucha Contra la Corrupción y de conformidad con lo previsto en el artículo 73 de
la Ley 1474 de 2011.
(VER FORMATO EN EXCEL: Componente 1. Gestión Del Riesgo De Corrupción -
Mapa De Riesgos De Corrupción. - EN FORMATO PDF: Componente 1. Gestión
Del Riesgo De Corrupción – Política de Gestión del Riesgo para la UNIÓN E.S.P.,
S.A.)
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COMPONENTE 1: GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN - MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES
PROGRAMADAS META PRODUCTO INDICADOR RESPONSABLE
FECHA PROGRAMADA
ESTABLECIMIENTO DE POLÍTICA DE
ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
Definición de política de administración del riesgo institucional donde se incluyan los lineamientos para la administración del riesgo institucional y anti-corrupción.
Política administración del riesgo adoptada
Política adoptada y publicada
Gerencia Abril 30 de 2017
CONSTRUCCIÓN DEL MAPA DE RIESGOS ANTICORRUPCIÓN
Identificación de los riesgos de corrupción
Mapa de riesgos de corrupción
Matriz de riesgos adoptada
Todas las dependencias responsables de los procesos
Abril 30 de 2017
Estandarización del mapa de riesgos institucionales
Mapa de riesgos institucional
Matriz de riesgos adoptada por procesos/ No de procesos establecidos
Gerencia Abril 30 de 2017
Publicación en página Web Plan Anticorrupción Publicado en página web de la entidad
Mapas de riesgos anticorrupción publicada
Gerencia Abril 30 de 2017
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COMPONENTE 1: GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN - MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES
PROGRAMADAS META PRODUCTO INDICADOR RESPONSABLE
FECHA PROGRAMADA
CONSULTA Y DIVULGACIÓN DEL
MAPA ANTICORRUPCIÓN
Monitoreo
Formato de seguimiento periódico (3 en la vigencia)
Seguimientos publicados/ No de seguimientos solicitados
Gerencia General en funciones de Oficina de Control Interno
Diez primeros días hábiles de Mayo, Septiembre y Diciembre de la vigencia.
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SEGUNDO COMPONENTE: RACIONALIZACION DE TRAMITES
En desarrollo de la política de racionalización de trámites implementada por el
Gobierno Nacional, a través de la cual se establecen las directrices
fundamentales que guían las actuaciones de la Administración Pública en las
relaciones del ciudadano-empresario con el Estado en sus diferentes niveles, para
el ejercicio de actividades, derechos o cumplimiento de obligaciones y con la
expedición del Decreto 019 de 2012 y 198 de 2013, la UNIÓN E.S.P., S.A.
programa para la presente vigencia el desarrollo de la política de identificación,
racionalización y automatización de diversos trámites ante el SUIT entre otros
aspectos.
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SEGUNDO COMPONENTE: RACIONALIZACION DE TRAMITES
SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES
PROGRAMADAS META
PRODUCTO INDICADOR RESPONSABLE
FECHA PROGRAMADA
IDENTIFICACION DE TRAMITES
Actualización de los trámites y servicios de la entidad
Inventario de trámites y servicios actualizado
Inventario de tramites actualizado
Gerente - Personal administrativo
Abril 30 de 2017
PRIORIZACION DE TRAMITES
Evaluación de los trámites y servicios susceptibles de automatización
Listado de tramites a automatizar
Tramites susceptibles de automatización / # total de tramites
Gerente Abril 30 de 2017
RACIONALIZACION DE TRAMITES
Racionalización de los trámites y servicios susceptibles de ser racionalizados según la ley
Tramites racionalizados
Tramites racionalizados / # total de tramites
Gerente Mayo 15 de 2017
RETROALIMENTACION SUIT
Actualización de los trámites y servicios en el SUIT
Tramites racionalizados y publicados en el SUIT
No de tramites publicados en el SUIT/ No de tramites racionalizados
Gerente Julio 15 de 2017
SEGUIMIENTO Revisión de página del SUIT
Reporte del SUIT
Informes reportados con avance del plan anticorrupción / No de informes a reportar
Gerencia General en funciones de Oficina de Control Interno
Julio 15 de 2017
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TERCER COMPONENTE: RENDICIÓN DE CUENTAS
La UNIÓN E.S.P., S.A., busca a través de la definición de esta estrategia garantizar
los mecanismos adecuados de interlocución y diálogo con la ciudadanía,
enmarcado en un ámbito legal que comprende la Constitución Política de Colombia,
Políticas de Desarrollo Administrativo, el CONPES 3654 de 2010, la Estrategia de
Gobierno en Línea, el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, y el Sistema
de Gestión Integrado, entre otras disposiciones.
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TERCER COMPONENTE : RENDICIÓN DE CUENTAS
SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES
PROGRAMADAS META PRODUCTO INDICADOR RESPONSABLE
FECHA PROGRAMADA
EVALUATIVO
Adelantar la evaluación de rendición de cuentas vigencia anterior
Balance del estado del proceso de Rendición de Cuentas del periodo anterior debidamente publicado en la pagina
Informe de evaluación de rendición de cuentas vigencia anterior publicado
Gerencia Febrero 15 de cada año
POLÍTICA DE RENDICIÓN DE CUENTAS
Establecer el diseño de la estrategia para el proceso de Rendición de Cuentas de la vigencia 2017.
Estrategia establecida para rendición de cuentas 2017.
No de actividades realizadas / No de actividades establecidas
Gerencia Enero 15 de 2017
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TERCER COMPONENTE : RENDICIÓN DE CUENTAS
SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES
PROGRAMADAS META PRODUCTO INDICADOR RESPONSABLE
FECHA PROGRAMADA
INFORMACION DE CALIDAD Y EN LENGUAJE COMPRENSIBLE
Divulgación de la información de forma sencilla, clara y concisa para el mejor entendimiento de la ciudadanía. A través de los medios de comunicación de acuerdo a lo dispuesto en la ley de transparencia y difusión de la gestión.
Cumplimiento difusión de información ley de transparencia
Información difundida / información a difundir de acuerdo lineamientos de ley de transparencia
Gerencia Enero 30 de 2017
CANALES DE COMUNICACIÓN CON LA CIUDADANÍA
Establecer y utilizarlos canales de comunicación que deben ser usados para dirigirse o para interactuar con cada grupo de ciudadanos, usuarios como Redes Sociales
Espacios de diálogo con la comunidad habilitados
No de espacios habilitados/ canales de comunicación
Gerencia Febrero 28 de 2017
PLAN ANTICORRUPCION Y DE
ATENCION AL CIUDADANO
Código: P-DE-01
Versión: 01
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TERCER COMPONENTE : RENDICIÓN DE CUENTAS
SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES
PROGRAMADAS META PRODUCTO INDICADOR RESPONSABLE
FECHA PROGRAMADA
EVALUACIÓN Y RETROALIMENTACIÓ
N A LA GESTIÓN INSTITUCIONAL
Evaluación de las acciones y procesos de rendición de cuentas y publicación del mismo en la página WEB.
Evaluaciones realizadas por rendición de cuentas
No Evaluación realizada / No de rendición de cuentas
Gerencia Enero 30 de 2017
Elaboración del plan de mejoramiento en base a acciones y recomendaciones de la comunidad en página web.
Plan de mejoramiento
Porcentaje de ejecución del Plan de mejoramiento
Gerencia Abril 30 de 2017
PLAN ANTICORRUPCION Y DE
ATENCION AL CIUDADANO
Código: P-DE-01
Versión: 01
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CUARTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO
La UNIÓN E.S.P., S.A. a través de este componente busca fortalecer el modelo de
Gestión Pública Eficiente al Servicio del Ciudadano, el cual integra los procesos
internos con las capacidades de las entidades para atender a los ciudadanos, de
acuerdo con lo establecido en el Conpes 3785 de 2013 cuyo objetivo es mejorar la
efectividad, la colaboración y la eficiencia de las entidades de la Rama Ejecutiva del
orden nacional.
Para lo cual la Entidad ha efectuado actividades que conducen a materializar dicho
componente a saber:
PLAN ANTICORRUPCION Y DE
ATENCION AL CIUDADANO
Código: P-DE-01
Versión: 01
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CUARTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO
SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES
PROGRAMADAS META PRODUCTO INDICADOR RESPONSABLE
FECHA PROGRAMADA
ESTRUCTURA ADMINISTRATIVA Y
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
Fortalecer el área de atención al usuario a través de adecuación de espacios y evaluación de medios a emplear para optimizar la difusión de la gestión institucional
Inventario y uso efectivo de medios para la difusión de la gestión institucional.
Archivo de identificación de medios de difusión de la entidad y operación de los mismos
Gerente Abril 30 de 2017
Espacio de atención al usuario
Identificación de espacio de atención al usuario en la infraestructura física de la entidad
Gerente Marzo 30 de 2017
ESTRUCTURA ADMINISTRATIVA Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
Adecuación de programa de correspondencia para control de trámites.
Adquisición de software para control de correspondencia institucional
Programa que este puesto en funcionamiento
Gerente Julio 30 de 2017
PLAN ANTICORRUPCION Y DE
ATENCION AL CIUDADANO
Código: P-DE-01
Versión: 01
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CUARTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO
SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES
PROGRAMADAS META PRODUCTO INDICADOR RESPONSABLE
FECHA PROGRAMADA
TALENTO HUMANO
Fortalecer las competencias del personal a cargo del área de atención al usuario
Capacitación en temas de atención al usuario
Capacitaciones realizadas/ capacitaciones programadas
Gerencia- Coordinación Administrativa
Junio 30 de 2017
Formular y socializar protocolos de atención al usuario
Protocolos formulados y socializados
Documento formulado y Socializado
Gerencia- Coordinación Administrativa
Junio 30 de 2017
RELACIONAMIENTO CON EL CIUDADANO
Realizar encuesta anual de percepción del servicio
Encuesta realizada y analizada
Encuesta realizada/ encuesta programada
Gerencia- Coordinación Administrativa
Junio 30 de 2017
Plan de mejoramiento establecido
Porcentaje de ejecución del Plan de mejoramiento
Gerencia
PLAN ANTICORRUPCION Y DE
ATENCION AL CIUDADANO
Código: P-DE-01
Versión: 01
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QUINTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y
ACCESO A LA INFORMACIÓN
Este componente en La UNIÓN E.S.P. S.A., recoge los lineamientos para la
garantía del derecho fundamental de Acceso a la Información Pública regulado por
la Ley 1712 de 2014 y el Decreto Reglamentario 1081 de 2015, según la cual toda
persona puede acceder a la información pública en posesión o bajo el control de los
sujetos obligados de la ley”. En tal sentido, El Ministerio de Transporte incluye en
el plan anticorrupción para el año 2017 acciones encaminadas al fortalecimiento
del derecho de acceso a la información pública tanto en la gestión administrativa,
como en los servidores públicos y ciudadanos.
Con base en lo anterior se establecen las siguientes actividades:
PLAN ANTICORRUPCION Y DE
ATENCION AL CIUDADANO
Código: P-DE-01
Versión: 01
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QUINTO COMPONENTE : MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN
SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES
PROGRAMADAS META PRODUCTO INDICADOR RESPONSABLE
FECHA PROGRAMADA
LINEAMIENTOS DE TRANSPARENCIA
ACTIVA
Identificación de población Caracterización de información de usuarios
Encuesta realizada/ encuesta programada
Gerencia-
Abril 15 de 2017 Aplicación del instrumento de recolección
Instrumento aplicado Informe de Análisis
de la información Director Operativo
Automatizar y analizar la información
Informe de encuesta
LINEAMIENTOS DE TRANSPARENCIA
PASIVA
Establecer link enlace de Ley 1712 Transparencia y
Acceso a la Información de la Entidad, Publicar información mínima requerida por Ley de
transparencia
Link habilitado en página web
Medios de comunicación establecidos de acuerdo a resultado de la encuesta
Gerencia Marzo 30 de 2017
Publicación cargada en pagina
Publicación realizada de la información / total de información requerida
Gerencia - Encargado de cargue en página web
Marzo 30 de 2017
PLAN ANTICORRUPCION Y DE
ATENCION AL CIUDADANO
Código: P-DE-01
Versión: 01
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QUINTO COMPONENTE : MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN
SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES
PROGRAMADAS META PRODUCTO INDICADOR RESPONSABLE
FECHA PROGRAMADA
ELABORACIÓN LOS
INSTRUMENTOS DE GESTIÓN DE
LA INFORMACIÓN
Responder a las solicitudes de acceso a la información en los términos establecidos por la Ley y los publica en la página web
Establecimiento de formatos de instrumentos de gestión y realizar su cargue y publicación en página web
Instrumentos de gestión pública cargados y publicados en página web
Gerencia - Encargado de cargue en página web
Agosto 30 de 2017
Elaborar informe semestral de acuerdo a lo establecido en la Ley 1474 de 2011, art. 76, para recibir, tramitar, y resolver las quejas, sugerencias y reclamos que los ciudadanos formulen.
Informe semestral de PQR’ s publicado y con plan de mejoramiento propuesto
Informes presentados /
informes requeridos
Coordinación Financiera y Comercial
Julio y diciembre de 2017
CRITERIO DIFERENCIAL DE ACCESIBILIDAD
Establecer medios de comunicación con criterios de accesibilidad
Medios definidos y en ejecución de acuerdo a encuesta de caracterización de la información Adecuación de medios
# de medios habilitados con criterios de accesibilidad
Gerencia - Encargado de cargue en página web Agosto 30 de 2017
Adecuación de espacios físicos.
PLAN ANTICORRUPCION Y DE
ATENCION AL CIUDADANO
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QUINTO COMPONENTE : MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN
SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES
PROGRAMADAS META PRODUCTO INDICADOR RESPONSABLE
FECHA PROGRAMADA
MONITOREO DEL ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA
Realizar seguimiento semestralmente a cada una de las dependencias encargadas de alimentar la información contenida en el esquema de publicación adoptado por la empresa
Seguimientos realizados
# de seguimientos realizados / No de seguimientos programados
Gerencia en su rol de control interno
Semestral
Realizar seguimiento a solicitudes de la empresa
Seguimientos realizados a la solicitud de información
Número de solicitudes que fueron trasladadas a otra entidad competente.
Gerente
Semestral
Tiempo de respuesta de cada solicitud.
Asistente de facturación y servicio al cliente
PLAN ANTICORRUPCION Y DE
ATENCION AL CIUDADANO
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QUINTO COMPONENTE : MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN
SUBCOMPONENTE ACTIVIDADES
PROGRAMADAS META PRODUCTO INDICADOR RESPONSABLE
FECHA PROGRAMADA
No de solicitudes en las cuales se negó el acceso a información.
Asistente de facturación y servicio al cliente
PLAN ANTICORRUPCION Y DE
ATENCION AL CIUDADANO
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Versión: 01
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SEGUIMIENTO A LAS ESTRATEGIAS PARA LA CONSTRUCCION DEL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO La consolidación del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano de LA UNIÓN E.S.P. S.A., estará a cargo de la Coordinación Administrativa, quien además servirá de facilitador para todo el proceso de elaboración del mismo. La verificación de la elaboración, de sus visibilizacion, el seguimiento y el control a las acciones contempladas en las estrategias para la construcción del plan anticorrupción y de atención al ciudadano le corresponden a la oficina de control interno. La LA UNIÓN E.S.P. S.A., publicara en la página web www.emseresp.com las acciones adelantadas en las siguientes fechas: Enero 31, Abril 30, Agosto 31 y Diciembre 31. para estos efectos utilizara el cuadro “Formato Seguimiento a las Estrategias del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano”
PLAN ANTICORRUPCION Y DE
ATENCION AL CIUDADANO
Código: P-DE-01
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ATENCION AL CIUDADANO
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ATENCION AL CIUDADANO
Código: P-DE-01
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ATENCION AL CIUDADANO
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ATENCION AL CIUDADANO
Código: P-DE-01
Versión: 01
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Tomado de: DAFP, ESTRATEGIAS PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO, Versión 2 Aprobado por
DIEGO ANDRÉS CONGOTE MONTOYA Gerente General LA UNIÓN S.A E.S.P.