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CURSO DE ESPECIALIZACION EN
CRIMINOLOGIA Y DERECHOS
HUMANOS
INTRODUCCIOacuteN A LA
CRIMINOLOGIacuteA Y A LA
VICTIMOLOGIA
TEMA 1
LA CRIMINOLOGIacuteA COMO CIENCIA
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INDICE
I INTRODUCCIOacuteN
II CONCEPTO Y ALCANCE DE LA CRIMINOLOGIA
III LA CRIMINOLOGIacuteA COMO CIENCIA EMPIacuteRICA E INTERDISCIPLINARIA
IV OBJETO DE ESTUDIO DE LA CRIMINOLOGIA
IV1 EL DELITO
IV2 EL DELINCUENTE
IV3 LA VIacuteCTIMA
IV4 EL CONTROL SOCIAL
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS DISCIPLINAS
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I INTRODUCCIOacuteN
La Criminologiacutea es el conjunto ordenado de saberes empiacutericos sobre el
delito el delincuente el comportamiento socialmente negativo y sobre los
controles de esta conducta Su aacutembito cientiacutefico puede caracterizarse de modo
preciso con los tres conceptos baacutesicos de delito delincuente y control del
delito A ellos hay que agregar tambieacuten lo que concierne a la viacutectima y a la
prevencioacuten del delito1
La Criminologiacutea es una ciencia ya que aporta una informacioacuten vaacutelida
fiable y contrastada sobre el problema criminal informacioacuten obtenida gracias a
su meacutetodo empiacuterico que descansa en el anaacutelisis y observacioacuten de la realidad
En consecuencia la cientificidad de la Criminologiacutea significa que esta
disciplina por el meacutetodo que utiliza estaacute en condiciones de ofrecer una
informacioacuten viable y fiable sobre el complejo problema del crimen insertando
los numerosos datos obtenidos del examen de eacuteste en un marco teoacuterico
definido
Por tanto la Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
Esta ciencia utiliza un meacutetodo empiacuterico y los problemas que plantea la
Criminologiacutea nunca deben ser investigados desde el punto de vista de una de
las ciencias que integra la Criminologiacutea pues en caso que asiacute ocurriese se
arribariacutea a un resultado parcial
La Criminologiacutea entonces es una ciencia del ldquoserrdquo empiacuterica el
Derecho en cambio es una ciencia cultural del ldquodeber serrdquo normativa El que
la Criminologiacutea pertenezca al aacutembito de las ciencias empiacutericas significa en
primer lugar que su objeto (delito delincuente viacutectima y control social) se
inserta en el mundo de lo real de lo verificable de lo mensurable y no en el de
los valores
La naturaleza empiacuterica de la Criminologiacutea implica ante todo que eacutesta
descansa maacutes en hechos que en opiniones maacutes en la observacioacuten que en
discursos Por otra parte cuando se dice que la Criminologiacutea es una ciencia
interdisciplinaria se quiere decir que estaacute compuesta por varias disciplinas y su
eacutexito pasa porque no haya una supremaciacutea de una ciencia con otras Si
1 KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
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preponderase una ciencia estariacuteamos ante resultados parciales ya que soacutelo el
problema se veriacutea desde un enfoque
El principio interdisciplinario por tanto es una exigencia estructural del
saber cientiacutefico impuesto por la naturaleza totalizadora de eacuteste y no admite
monopolios prioridades ni exclusiones entre las partes o sectores de un tronco
comuacuten
II CONCEPTO Y ALCANCE DE LA CRIMINOLOGIA
La palabra laquocriminologiacutearaquo deriva del latiacuten crimen se atribuye al
antropoacutelogo franceacutes Topinard (1879) El jurista italiano Garoacutefalo utilizoacute el
concepto por primera vez para denominar su libro ldquoCriminologiacuteardquo (1885) El
nombre se ha generalizado Junto a la palabra Criminologiacutea nos encontramos
tambieacuten con las de Psicologiacutea criminal (desde 1792) Sociologiacutea criminal
(desde 1882) Biologiacutea criminal (desde 1883) es decir las llamadas
Criminologiacuteas enlazadas con otras disciplinas Sin embargo tomadas en
sentido estricto hacen soacutelo referencia a aacutembitos individualizados de
investigacioacuten y a diversas perspectivas de la Criminologiacutea Sobre ello apenas
existe discusioacuten dentro de la ciencia criminoloacutegica tal como estaacute representada
en los aacutembitos de especialidades juriacutedicas
A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la previa
exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy conocemos
como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el uso originario
de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser universalizado por
el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra la criminologiacutea
(Tieghi 19892)
En igual sentido se sentildeala que la actual denominacioacuten criminologiacutea de
eacutesta disciplina tiene su origen al parecer en el antropoacutelogo franceacutes Topinard
(1830-1911) si bien soacutelo adquirioacute cierta naturaleza gracias a la ceacutelebre obra de
Garoacutefalo publicada seis antildeos despueacutes en 18853
Entre las definiciones de criminologiacutea que podemos encontrar destacan
las que a continuacioacuten presentamos
2 TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires Argentina 1989
3 GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
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La criminologiacutea es el conjunto de saberes empiacutericos sobre el delito el
delincuente el comportamiento socialmente negativo y sobre los controles de
la conducta4
Para el citado autor la criminologiacutea se puede definir desde una
concepcioacuten amplia y restringida En la concepcioacuten restringida la criminologiacutea se
limita a la investigacioacuten empiacuterica del delito y a la personalidad del autor Son
caracteres de esta posicioacuten la exposicioacuten descriptiva de la criminalidad en su
conjunto o de los delitos en particulares asiacute como estudios cientiacuteficos de casos
individuales y de promedios Los cursos vitales de los culpables se describen
utilizando conceptos psicoloacutegicos psicopatoloacutegicos psicoanaliacuteticos o ecleacutecticos
y se exponen la situaciones conflictivas
Por el contrario la concepcioacuten amplia de la criminologiacutea incluye tambieacuten
en el anaacutelisis el conocimiento cientiacutefico experimental sobre los cambios del
concepto del delito (criminalizacioacuten) y sobre la lucha contra el delito los
controles de la conducta socialmente desviada asiacute como los mecanismos de
controles policiales y judiciales El objeto de la criminologiacutea abarca en
consecuencia la creacioacuten de las leyes penales sus infracciones y las
reacciones sociales correspondientes
Garciacutea - Pablos de Molina define la criminologiacutea como ciencia desde tres
puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
A Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde la
perspectiva del delito como acto individual o aislado como hecho social
o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
4 KAISER G Introduccioacuten a la criminologiacutea 7ordf edicioacuten reelaborada y completa Edit Dykinson Madrid 1988
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B Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
C Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola5
III LA CRIMINOLOGIacuteA COMO CIENCIA EMPIacuteRICA E
INTERDISCIPLINARIA
Por su naturaleza la Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa
Empiacuterica e Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente
por la Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea
Criminal Este entrecruzamiento de disciplinas es obligado pues como sentildealoacute
Quintano Ripolleacutes el delito en su perspectiva naturalista constituye a la vez un
acto individual (bioloacutegico que comprende lo corpoacutereo y lo psiacutequico) y un
comportamiento social
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
Positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico esto es cuando el
anaacutelisis la observacioacuten y la induccioacuten sustituyeron a la especulacioacuten y el
silogismo superando el razonamiento abstracto formal y deductivo del mundo
claacutesico Someter la imaginacioacuten a la observacioacuten y los fenoacutemenos sociales a
las leyes implacables de la naturaleza era una de las virtudes seguacuten Comte
del meacutetodo positivo del meacutetodo empiacuterico
La Criminologiacutea es una ciencia del ser Empiacuterica el derecho una
ciencia cultural del deber ser Normativa Que la Criminologiacutea pertenezca al
aacutembito de las ciencias empiacutericas significa en primer lugar que su objeto
(delito delincuente viacutectimas y control social) se inserta en el mundo de lo real
de lo verificable de lo mensurable y no en el de los valores La naturaleza
5 Artiacuteculo 25 2 Las penas privativas de libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura y al desarrollo integral de su personalidad
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Empiacuterica de la Criminologiacutea implica ante todo que eacutesta descansa maacutes en
hechos que en opiniones maacutes en la observacioacuten que en discursos o
silogismos
La Criminologiacutea pretende conocer la realidad para explicarla El Derecho
valora ordena y orienta aquella con una serie de criterios axioloacutegicos La
criminologiacutea se aproxima al fenoacutemeno delictivo sin prejuicios sin mediaciones
procurando obtener una informacioacuten directa de eacuteste
La Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica pero no necesariamente
experimental El meacutetodo experimental es un meacutetodo empiacuterico pero no el
uacutenico y no todo meacutetodo empiacuterico sin embargo tiene por fuerza naturaleza
experimental
Pero el meacutetodo empiacuterico no es el uacutenico meacutetodo criminoloacutegico Pues
siendo el crimen en definitiva un fenoacutemeno humano y cultural comprender el
mismo exigiraacute del investigador una actitud abierta y flexible intuitiva capaz de
halla las sutiles aristas y muacuteltiples dimensiones de un profundo problema
humano y comunitario
El Principio Interdisciplinario se halla significativamente asociado al
proceso histoacuterico de consolidacioacuten Criminoloacutegica como ciencia autoacutenoma
Son muchas las disciplinas cientiacuteficas que se ocupan del crimen como
fenoacutemeno individual y social
La Biologiacutea (criminal) la Psicologiacutea (criminal) la Sociologiacutea (criminal)
con sus respectivos meacutetodos enfoques y pretensiones han ido acumulando
valiosos saberes especializados sobre aqueacutel Ahora bien el anaacutelisis cientiacutefico
reclama una instancia superior que integre y coordine las informaciones
sectoriales procedentes de las diversas disciplinas interesadas por el fenoacutemeno
delictivo que elimine posibles contradicciones internas e instrumente un
genuino sistema de retroalimentacioacuten seguacuten el cual cada conclusioacuten
particular se corrige y enriquece al contrastarse con las obtenidas en otros
aacutembitos y disciplinas
Loacutegicamente eacutesta es la funcioacuten que corresponde a la criminologiacutea si
bien el principio interdisciplinario plantea espinosas dificultades tanto desde un
punto de vista conceptual como operativo
El principio interdisciplinario por tanto es una exigencia estructural del
saber cientiacutefico impuesto por la naturaleza totalizadora de eacuteste y no admite
monopolios prioridades ni exclusiones entre las partes o sectores de un tronco
comuacuten
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IV OBJETO DE ESTUDIO DE LA CRIMINOLOGIA
El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
IV1 EL DELITO
Ha de entenderse por delito aquella conducta o conductas que siendo
lesivas de valores intereses o bienes importantes para la comunidad (y por lo
mismo para sus miembros) estaacuten castigadas por una ley en sentido estricto
Por tanto teoacutericamente no se puede confundir sin maacutes el concepto
juriacutedico del delito y el concepto criminoloacutegico del mismo En general y en la
praacutectica estos conceptos coinciden cuando el ordenamiento se elabora
democraacuteticamente dentro de un Estado Pluralista El delito desde una
perspectiva criminoloacutegica haya de ser considerado como un fenoacutemeno tanto
individual como social6
A la moderna criminologiacutea le interesan diversas facetas maacutes llamativas
del crimen que su delimitacioacuten formal conceptual preocupa por ejemplo su
problematizacioacuten las funciones positivas que pueda cumplir como instrumento
e indicador del control social el volumen la estructura y movimiento de la
6 HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial Dykinson Madrid 1997
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criminalidad las estrategias criminalizadoras el efectivo reparto de la
criminalidad entre los diversos estratos sociales7
La conducta antisocial y el delito son conceptos diferentes y no puede
asimilarse la interpretacioacuten del crimen con la del delito juriacutedico Las
consideraciones judiciales en relacioacuten con un delito pueden ser de gran intereacutes
para el criminoacutelogo pero no debe guiarse soacutelo por ellas Debe tener en cuenta
ademaacutes que muchas conductas antisociales no estaacuten tipificadas penalmente y
no por ello el criminoacutelogo debe dejar de analizarlas
Para Rodriacuteguez Manzanera8 el criminoacutelogo debe estudiar y tratar tanto
el delito propiamente dicho como la conducta antisocial Para eacutel esta uacuteltima es
todo aquel comportamiento humano que va contra el bien comuacuten Siendo este
uacuteltimo concepto aquello que es apto para servir o perfeccionar la naturaleza
humana independientemente de las condiciones individuales que provienen de
su raza nacionalidad edad profesioacuten condiciones sociales religiosas o
econoacutemicas Y que puede diferir de los bienes particulares de un individuo o de
un grupo de personas sino servir a la generalidad de los hombres
En cuanto a que no todo delito presupone siempre la existencia de una
conducta antisocial hay que recordar que en ocasiones se han introducido en
algunos coacutedigos penales tipos totalmente incoherentes como por ejemplo el
no trabajar En ese caso se encuentran tambieacuten algunas clases de delitos
poliacuteticos que no siempre tipifican conductas antisociales sino las que dantildean a
determinadas clases dominantes
Por lo tanto desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
7 GARCIacuteA-PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999
8 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea Meacutejico 1999 pp
21 y ss
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El concepto de delito del Derecho Penal se basa en una nocioacuten formal y
normativa impuesta por las exigencias de la legalidad y de la seguridad juriacutedica
Es decir para eacutel soacutelo es delito la conducta prevista en la ley penal y soacutelo lo es
aquella que la ley penal castiga Pero la Criminologiacutea no puede adquirir ese
concepto tal como lo hace el Derecho Penal ya que entonces no tendriacutea
sentido la dedicacioacuten al estudio de las causas de la delincuencia de los
distintos factores e influencias que concurren en el delincuente o en la viacutectima
o de los procesos de criminalizacioacuten o descriminalizacioacuten
Si la Criminologiacutea asumiera ese concepto de delito se convertiriacutea en pura
y servidora del Derecho Penal y seriacutea del todo punto iloacutegico pensar por
ejemplo que la criminalidad que permanece oculta y sin castigo no existe
porque no ha actuado la justicia penal sobre ella
Es cierto que la Criminologiacutea toma como punto de partida el concepto
juriacutedico-penal de delito pero no debe someterse siempre a definiciones
formales Es decir el concepto legal puede orientar el campo de la
investigacioacuten criminoloacutegica pero no como criterio uacutenico y excluyente
Por eso a efectos criminoloacutegicos la restriccioacuten que supondriacutea
circunscribirse a este uacutenico concepto pugnariacutea con el realismo propio de la
Criminologiacutea como disciplina empiacuterica Por ello no siempre coinciden las
calificaciones penales con los diagnoacutesticos criminoloacutegicos ya que el penalista
no tiene como referencia maacutes que el tipo penal mientras que el criminoacutelogo
puede desentenderse de eacutel para investigar la etiologiacutea la fenomenologiacutea la
dinaacutemica y la estructura del hecho criminal
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El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde la
norma legal el segundo desde la realidad El Derecho Penal emite una
calificacioacuten formal la Criminologiacutea un diagnoacutestico real Consciente de todo
esto Garoacutefalo ya en1885 tratoacute de delimitar el concepto de delito natural como
independiente de toda consideracioacuten juriacutedica Es decir la conducta delictiva
considerada como tal por su propia naturaleza en cualquier tiempo y lugar Asiacute
llega a definir el delito natural como una lesioacuten en los sentimientos de piedad y
probidad seguacuten la medida media en que son poseiacutedos por las razas
superiores medida que es necesaria para la adaptacioacuten del individuo a la
sociedad
Afirma que los delitos lesionan sentimientos perdurables cuya lesioacuten
siempre ha debido considerarse como iliacutecita Llega a la conclusioacuten de que hay
dos cuya lesioacuten la humanidad siempre consideroacute delito el sentimiento de
piedad (o benevolencia) y el sentimiento de probidad (o justicia) El sentimiento
de piedad puede ser lesionado por el homicidio las heridas las mutilaciones
los malos tratos el estupro el rapto la violacioacuten el secuestro etc El
sentimiento de probidad puede ser lesionado por el robo el hurto la estafa los
incendios los dantildeos etc
Su definicioacuten no puede ser correcta ya que difiacutecilmente puede
elaborarse un cataacutelogo absoluto y universal de criacutemenes y menos auacuten en torno
a conceptos tan ambiguos como los de piedad y probidad prescindiendo de
los mandatos legales En realidad es una construccioacuten parcial y poco aplicable
porque no puede explicar el campo de los delitos maacutes convencionales y
desde luego menos el de los no convencionales Por ejemplo en el caso de
los delitos contra el medio ambiente los de la delincuencia socioeconoacutemica o
los cometidos tambieacuten por aquellos a quienes Garoacutefalo considera como de
raza superior
Por lo tanto tal y como se desprende de las consideraciones anteriores
la definicioacuten puramente legal del delito no aporta elementos que puedan ayudar
a una mejor comprensioacuten criminoloacutegica del comportamiento delictivo Ademaacutes
de lo anteriormente ya comentado hay que detenerse tambieacuten en reparar en
que esa determinacioacuten juriacutedica no aclara las motivaciones por las cuales una
determinada conducta llega a ser considerada delito y en cambio otra no O
iquestpor queacute un delito se considera maacutes o menos grave que otro
La Poliacutetica Criminal es la que mediante complejos mecanismos de
elementos interrelacionados influye en la creacioacuten o desaparicioacuten de
determinados tipos de delitos en el Coacutedigo Penal Constituye en muchos
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casos una lucha de intereses ambigua en la que no pueden identificarse
claramente los diferentes grupos de presioacuten que intervienen en el proceso
Desde esta perspectiva criminoloacutegica se pueden clasificar los
comportamientos delictivos en tres categoriacuteas o aacutereas principales seguacuten su
penalizacioacuten o despenalizacioacuten comportamientos penalizados en casi
cualquier sociedad moderna comportamientos penalizados con escasa
frecuencia y comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten9
El conjunto de actividades penalizadas y castigadas en casi cualquier
sociedad moderna Se incluiriacutean aquiacute los delitos maacutes graves realizados contra
las personas o contra su libertad sexual asiacute como muchos contra la propiedad
privada Este nuacutecleo seriacutea lo que podriacutea llevar a volver a pensar sobre el
concepto de delito natural Concepto que ha sido reformulado por Gottfredson y
Hirschi en 1990 que definieron el delito al menos los de esta clase como la
utilizacioacuten del engantildeo o fuerza para conseguir un objetivo El resto de
conductas delictivas que no se podriacutean inscribir dentro de aacutembito son las que
se encontrariacutean en las dos aacutereas exteriores a eacutesta
En el aacuterea comportamientos penalizados con escasa frecuencia se
situacutean las actividades que aun estando prohibidas y castigadas se realizan
con una cierta frecuencia y con amplia impunidad Un ejemplo muy indicativo
puede ser el de la conduccioacuten bajo los efectos del alcohol que a pesar de ser
un delito muchos conductores realizan con frecuencia Muchos delitos
incluidos en esta aacuterea son de los denominados delitos sin viacutectima que son
aquellos en los cuales el bien protegido suelen tener un caraacutecter colectivo y en
los que no existe una persona concreta interesada en su denuncia persecucioacuten
y castigo Ejemplos son ademaacutes del anterior contra la seguridad del traacutefico los
relacionados con el medio ambiente o la Hacienda puacuteblica
En el aacuterea comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten
estariacutean los comportamientos cuya regulacioacuten puede variar seguacuten el paiacutes o la
eacutepoca Por ejemplo el aborto provocado o la posesioacuten o consumo de drogas
La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico el
psicoloacutegico y el socioloacutegico
a) El enfoque antropobioloacutegico Sus defensores mantienen la tesis de
que determinados factores fisioloacutegicos o procesos corporales son la causa de
9 DE GARRIDO S y REDONDO S Principios de Criminologiacutea Edit Tirant lo Blanch Valencia 2001 pag 62
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su conducta criminal Se trata de explicaciones monocausales que intentan
explicar desde las diferentes especialidades cientiacuteficas una supuesta
patologiacutea diferencial del delincuente
La Antropometriacutea intenta poner de manifiesto una correlacioacuten entre las
caracteriacutesticas antropomeacutetricas del individuo y la criminalidad La
Endocrinologiacutea formula sus teoriacuteas sobre la base del estudio de los procesos
hormonales o endocrinos patoloacutegicos y con disfunciones de las glaacutendulas de
secrecioacuten interna La Biotipologiacutea trata de relacionar la interdependencia entre
las caracteriacutesticas fiacutesicas del individuo y sus rasgos psicoloacutegicos dando lugar a
diferentes tipologiacuteas delincuenciales De la Geneacutetica han surgido diversas
teoriacuteas criminoloacutegicas que han pretendido demostrar la existencia de una
herencia criminal
b) El enfoques psicoloacutegico La Psicologiacutea actual viene en afirmar que se
convierte en criminal quien padece un defecto psicoloacutegico consistente en la
falta de conciencia en la falta de conciencia o en la escasa capacidad de
provocar cierto tipo de reacciones
c) Los enfoques socioloacutegicos La moderna Sociologiacutea Criminal
contempla el hecho delictivo como fenoacutemeno social y lo pretende explicar en
funcioacuten de teoriacuteas socioloacutegicas precisas
Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten la
delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el resultado de un solo
factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y circunstancias
Aunque prima en ellas la concepcioacuten socioloacutegica subsiste algo del enfoque
bioloacutegico y no prescinden del estudio de los factores individuales
De las teoriacuteas ecoloacutegicas la maacutes corriente maacutes importante es la de la
Escuela Ecoloacutegica de Chicago cuyos representantes sostienen que son las
grandes ciudades e incluso determinadas aacutereas de ellas las que producen la
delincuencia
Las teoriacuteas de la anomia o estructural-funcionalistas ponen de relieve
que a aquellos a quienes la sociedad no les ofrece oportunidades legales para
acceder a los niveles de bienestar se ven mucho maacutes presionados a la
comisioacuten de conductas delictivas
Las teoriacuteas del conflicto presuponen la existencia en la sociedad de una
pluralidad de grupos que discrepan en sus pautas valorativas Para ellos la
criminalidad es producto del cambio social y el factor criminoacutegeno por
excelencia son las numerosas contradicciones culturales
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Las tesis subculturales sostienen que la viacutea criminal es un mecanismo
sustitutivo de la ausencia real de viacuteas legiacutetimas para hacer valer las metas
culturales que la sociedad niega a las clases maacutes desfavorecidas Para ello
crean dentro de la cultura oficial otra de recambio para dar salida a la
ansiedad y frustracioacuten que padecen
Las teoriacuteas del aprendizaje afirman que el crimen como cualquier otra
conducta social se aprende De esa manera el delito no es maacutes que el
producto del aprendizaje que tiene lugar como resultado de la asuncioacuten de
determinados modelos
Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad de la
delincuencia sino de describir como se genera la misma El crimen es una
etiqueta o cualidad negativa que se atribuye a ciertas acciones sin que
juegue un papel decisivo el valor real de la conducta considerada en siacute misma
IV2 EL DELINCUENTE
El delincuente es aquel que ejecuta un determinado comportamiento
encaminado a atacar los valores esenciales de la sociedad y el bien
produciendo con ello la vulneracioacuten de las normas que rigen la convivencia
entre los miembros de la comunidad
En sus principios la Criminologiacutea tradicional potencioacute al maacuteximo el
estudio del delincuente como persona individual basaacutendose en
consideraciones eminentemente bioloacutegicas y fisioloacutegicas buscando en los
individuos supuestas diferencias que permitieran identificar al criminal y
explicar cientiacuteficamente su comportamiento
La Criminologiacutea actual en cambio abandona esta inclinacioacuten para
poner maacutes el acento en elementos como la conducta delictiva su control social
y la delincuencia como concepto maacutes general
Ello no quiere decir que se abandone totalmente el estudio de la figura
del delincuente sino que se contempla como una unidad biopsicosocial y no
desde una perspectiva puramente biopsicopatoloacutegica
Hay por tanto determinados factores individuales que tienen una
relacioacuten con la delincuencia y entre los que pueden citarse los siguientes los
relacionados con la socializacioacuten los factores socioeconoacutemicos y los factores
del entorno fiacutesico
1) Factores relacionados con la socializacioacuten
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Uno de los maacutes significativos es la familia que es un importante
elemento de control social informal que influye en gran medida en la forma de
pensar y actuar de la persona y por lo tanto tambieacuten en la posibilidad de
aparicioacuten en ella de la accioacuten delictiva En general y con las debidas reservas
que deben mantenerse para afirmarlo en cada caso concreto se han
mencionado como aspectos posiblemente relacionados con la delincuencia un
mayor empleo del castigo la falta de comunicacioacuten entre padres e hijos los
hogares rotos o la falta de supervisioacuten de los padres
Otro factor normalmente muy determinante es la existencia de una
deficiente escolarizacioacuten consistente en conductas de retraso y fracaso escolar
asiacute como abandono de la actividad formativa normalmente como resultante de
una progresiva autoexclusioacuten de la escuela
Por otro lado la presencia de amigos delincuentes lo que se denomina
grupo de iguales puede aumentar de manera importante la probabilidad de
que un joven cometa delitos Lo que empieza a denotarse en acciones
delictivas llevadas a cabo en grupo lo que es una caracteriacutestica de esa etapa
vital temprana
2) Factores socioeconoacutemicos
Tanto el crecimiento econoacutemico como la crisis en el mismo aacutembito son
factores que tambieacuten influyen en la aparicioacuten de determinados tipos delictivos
En el primer caso puede propiciarse el aumento de la criminalidad denominada
de cuello blanco o la de caraacutecter socioeconoacutemico (estafas fraudes delitos
laborales etc) en el segundo puede generarse un sentimiento de frustracioacuten y
deprivacioacuten que en muchos casos estaacute relacionado con la aparicioacuten de delitos
de caraacutecter instrumental
Otro factor influyente es el paro al estar empiacutericamente demostrado que
un crecimiento en las tasas de desempleo se corresponde con un mayor iacutendice
de delincuencia Los delitos maacutes directamente relacionados con este factor son
los de la delincuencia contra el patrimonio muchas veces iniciada por
situaciones de crisis asociadas a un estado laboral precario que tiene evidentes
secuelas psicosociales en el individuo
La clase social tiene una importancia cambiante dependiendo del tipo de
delito de que se trate Mientras que una delincuencia en la forma de robos con
fuerza en las cosas o intimidacioacuten hacia las personas estaacute maacutes relacionada con
una clase social econoacutemicamente desfavorecida la que puede denominarse
como de caracteriacutesticas socioeconoacutemicas se puede observar casi
exclusivamente en las maacutes altas
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En otros casos como es el de la violencia domeacutestica la prevalencia es
muy similar en uno y otro caso Lo que cambia de uno a otro es simplemente
la forma en coacutemo se muestra al exterior
3) Factores del entorno fiacutesico
Seguacuten si el entorno es una gran ciudad o de caraacutecter rural la
delincuencia puede variar en sus caracteriacutesticas Las subculturas de las
grandes ciudades pueden formar una especie de inicio para determinadas
clases de delitos o actos antisociales Esto se ve por ejemplo en que el control
social tanto formal como informal es mayor en el aacutembito rural que en el
urbano por lo que las tasas delincuenciales en este uacuteltimo y en ciertas clases
de delitos son menores
Otro aspecto a tener en cuenta el del entorno fiacutesico maacutes concreto e
inmediato Las caracteriacutesticas fiacutesicas del haacutebitat maacutes cercano puede tener una
cierta influencia en la facilitacioacuten hacia la delincuencia por ejemplo ofreciendo
maacutes oportunidades para su comisioacuten o favoreciendo la convivencia con una
cultura delictiva presente e incluso dominante
CLASIFICACIOacuteN CRIMINOLOacuteGICA DE LOS DELINCUENTES
Llegado a este punto es fundamental establecer una clasificacioacuten
criminoloacutegica del delincuente A este respecto Rodriacuteguez Manzanera establece
una clasificacioacuten de los tipos individuales basada en su clase de relacioacuten con
la sociedad10 Asiacute distingue entre sujetos sociales sujetos asociales sujetos
parasociales y sujetos antisociales
CLASIFICACIOacuteN DE LOS TIPOS INDIVIDUALES DE DELINCUENTES
10 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea 1999
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a) Sujetos sociales Son los que cumplen las normas de convivencia y
tienen en cuenta la realizacioacuten de bien comuacuten En ellos prevalece la facilidad
de interrelacioacuten y de comunicacioacuten humana
b) Sujetos asociales Se apartan de la sociedad no conviven con ella Al
vivir independientemente no tienen ni quieren contribuir al bien comuacuten pero
no agreden a la comunidad Seriacutea el caso de los misaacutentropos aislados o el de
casos patoloacutegicos de enfermedad mental como es el caso de los
esquizofreacutenicos que viven aislados en su mundo personal interno
c) Sujetos parasociales Viven paralelamente a la sociedad pero sin
creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte sus
beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir Por ejemplo
como los integrantes de ciertas sectas o los individuos de determinadas
subculturas que corren paralelas a la cultura colectiva como algunos tipos de
bandas juveniles
d) Sujetos antisociales Agreden al bien comuacuten atacando a los valores
baacutesicos de la sociedad Al no respetar las leyes elementales de convivencia no
vive en sociedad sino contra ella Es el caso maacutes general de los individuos
delincuentes
Otra clasificacioacuten tradicional es la de Goumlppinger que emplea el criterio
de la reiteracioacuten en el comportamiento delictivo Asiacute distingue entre
delincuentes primarios delincuentes ocasionales y delincuentes reincidentes
REITERACIOacuteN EN EL COMPORTAMIENTO DELICTIVO
a) Delincuentes primarios En principio considera como tales a las
personas a las que se ha impuesto una sancioacuten a causa del primer delito que
han cometido El problema es que es un concepto excesivamente apoyado en
una consideracioacuten juriacutedica porque las acciones delictivas no siempre llegan a
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conocimiento de quienes han de sancionarlas y auacuten conocieacutendose eacutestas no
siempre se condenan Por ello la clasificacioacuten de un delincuente como primario
tiene poco valor desde un punto de vista criminoloacutegico a no ser que se estudie
con profundidad un caso concreto
b) Delincuentes ocasionales Se suelen incluir en esta categoriacutea a
aquellos individuos que cometen delitos en ocasiones de vez en cuando o
a intervalos oposicioacuten al reincidente que los hace en periodos de tiempo
mucho maacutes cercanos en el tiempo Tambieacuten suele aplicarse en el sentido de
tener en cuenta a quien delinque por una ocasioacuten favorable que se le ha
ofrecido o a quien se ha dejado seducir hacia la comisioacuten de delitos por la
accioacuten de las circunstancias externas
c) Delincuentes reincidentes Este teacutermino se refiere a quienes son
condenados habieacutendolo sido ya anteriormente El concepto criminoloacutegico se
reduciriacutea a la repetida delincuencia dentro de un determinado periacuteodo Las dos
figuras maacutes caracteriacutesticas de esta categoriacutea son las de los llamados
delincuentes habituales o los pertenecientes a la delincuencia organizada
IV3 LA VIacuteCTIMA
Es aquella persona fiacutesica o moral que sufre un dantildeo producido por una
conducta antisocial (y por lo tanto injusta) propia o ajena (esteacute tipificada o no)
aunque no sea el detentador del derecho vulnerado11
De acuerdo a lo anteriormente expuesto se trata de una definicioacuten
amplia que afecta tanto a sujetos individuales como a personas morales a
derechos de personalidad (vida integridad fiacutesica honor libertad) como reales
(propiedad) tanto a los titulares de los derechos como a los allegados deudos
etc)
La viacutectima de los delitos ha sido largo tiempo tradicional e histoacutericamente
olvidada La Criminologiacutea y sobre todo el Derecho Penal siempre habiacutean
volcado sus esfuerzos en el estudio del delincuente y el delito sin preocuparse
de la figura de la viacutectima de ambos y las interrelaciones que tienen lugar entre
todos estos elementos Es a partir de la II Guerra Mundial cuando se comienza
a prestarle una relativa atencioacuten Cuando pasa definitivamente a formar parte
del objeto de la Criminologiacutea estaacute ya bien avanzado el Siglo XX
11 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
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Poco a poco surge la Victimologiacutea como disciplina cientiacutefica que se
ocupa del estudio de la personalidad de la viacutectima analizada desde un punto
de vista bioloacutegico psicoloacutegico y social asiacute como de los distintos aspectos que
plantean las relaciones de interdependencia entre delincuente y viacutectima siendo
su uacuteltimo fin establecer un sistema de medidas que evite la conversioacuten de una
persona es esto uacuteltimo En la actualidad el movimiento victimoloacutegico todaviacutea
persigue una redefinicioacuten adecuada del estatus de la viacutectima y de las relaciones
de eacutesta con el delincuente el sistema legal la sociedad los poderes puacuteblicos y
la accioacuten poliacutetica (en sus aacutembitos econoacutemico social y asistencial)
El valor del concepto del teacutermino viacutectima es maacutes amplio que el de otras
disciplinas cientiacuteficas que pueden tener relacioacuten con ella por ejemplo el
Derecho Penal ya que incluye en el mismo no soacutelo al sujeto pasivo del delito
sino tambieacuten a toda persona (tanto fiacutesica como juriacutedica) que puede resultar
afectada por eacutel de forma directa o indirecta Incluso hay autores que defienden
que en este concepto podriacutean incluirse a todos los perjudicados por cualquier
conducta social desviada por otros acontecimientos agresivos (guerras
desoacuterdenes) e incluso a quienes sufren los efectos del abuso por parte del
poder dominante
La Declaracioacuten de la Asamblea General de las Naciones Unidas sobre
los principios fundamentales de justicia para las viacutectimas del delito y el abuso
de poder define a las viacutectimas de delitos como las personas que individual o
colectivamente hayan sufrido dantildeos incluso lesiones fiacutesicas o mentales
sufrimiento emocional peacuterdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales como consecuencia de acciones u omisiones que
violen la legislacioacuten penal incluyendo tambieacuten en el concepto a los familiares o
personas a cargo que tengan relacioacuten inmediata con la viacutectima en peligro
En la actualidad estaacute ampliamente aceptado que la conducta de la
viacutectima tiene relevancia en muacuteltiples sentidos tanto en las relaciones con el
delincuente como en el hecho y el movimiento de la criminalidad asiacute como en
lo que se refiere al control del delito la poliacutetica juriacutedica y desde luego la
investigacioacuten criminoloacutegica
La Victimologiacutea como disciplina integrante de la Criminologiacutea no podiacutea
en su evolucioacuten quedarse simplemente en actividades clasificatorias o
descriptivas respecto de uno de sus objetos de estudio Asiacute cuando llegoacute el
momento empezoacute a investigar y a provocar el debate sobre la reaccioacuten social
que requeriacutea eacutesta de manera similar a coacutemo evolucionoacute el estudio del
delincuente desde el estudio de eacuteste como individuo hasta hacerlo sobre el
control social del comportamiento desviado
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Como dice Garciacutea-Pablos asiacute fue como empezaron a surgir los
movimientos de ayuda a la viacutectima en forma de programas estrategias y
mecanismos e instrumentos de asistencia reparacioacuten compensacioacuten y
tratamiento de las viacutectimas Seguacuten el mismo autor cada uno de ellos se
caracteriza por lo siguiente
a) Programas de asistencia inmediata Son los que ofrecen servicios
relacionados con las necesidades maacutes imperiosas de la viacutectima y que
suelen tener lugar en los momentos inmediatamente despueacutes del hecho
criminal Normalmente sus destinatarios son colectivos muy especiacuteficos
(ancianos mujeres violadas o maltratadas etc) Pueden correr a cargo
de instituciones privadas o de la propia Administracioacuten que desarrollan
y gestionan tales programas
b) Programas de reparacioacuten o restitucioacuten a cargo del propio infractor
Tratan de instrumentar la reparacioacuten del dantildeo o perjuicio padecidos por
la viacutectima a traveacutes del pago de una cantidad de dinero de la realizacioacuten
de una determinada actividad o de la prestacioacuten de ciertos servicios por
el infractor mismo y en beneficio de la viacutectima
c) Programas de compensacioacuten a la viacutectima Su particularidad estriba en el
caraacutecter puacuteblico de los fondos con que se financian y el caraacutecter
monetario de las prestaciones que en forma de seguros o
indemnizaciones ofrecen a las viacutectimas de ciertos delitos con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimizacioacuten Es frecuente
que se asignen tambieacuten a las viacutectimas indemnizaciones maacutes propensas
a la victimizacioacuten como menores ancianos etc
d) Programas de asistencia a la viacutectima-testigo Se dirigen
especiacuteficamente a la viacutectima que ha de intervenir como testigo en el
proceso por lo que no soacutelo se orientan en provecho de eacutesta sino
tambieacuten en intereacutes del propio sistema Con ellos se informa y aconseja a
la viacutectima-testigo y se facilita su actuacioacuten en el proceso solventando los
problemas que puedan presentarse Tambieacuten se le intenta proteger del
impacto negativo que puede suponer el contacto con el sistema penal o
con las instancias de control formal como la Policiacutea o del informal
(como por ejemplo los medios de comunicacioacuten de tipo
sensacionalista) Proceso que ha venido en llamarse victimizacioacuten
secundaria
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IV4 EL CONTROL SOCIAL
Por control social debe entenderse a ciertos procesos sociales que
recaban la conformidad del individuo sometieacutendolo a pautas modelos y
requerimientos del grupo cohesioacuten disciplina integracioacuten son pues teacuterminos
que describen el objetivo final que persigue el grupo la sociedad para
asegurar su continuidad frente al comportamiento individual irregular o
desviado
Desde el punto de vista semaacutentico control social significa fiscalizacioacuten
dominio inspeccioacuten intervencioacuten preponderancia mando sobre alguien o algo
Control social equivaldriacutea por tanto desde este punto de vista a fiscalizacioacuten
intervencioacuten dominio mandosobre un grupo o grupo de personas sobre sus
ideas y creencias sobre su actividad e interactividad El control social se divide
en dos grandes grupos a saber control social formal y control social informal
El control social formal es el que ejercen aquellas personas que tienen
encomendada la vigilancia la seguridad o el control como actividades
profesionales Por tanto en esta categoriacutea se incluyen vigilantes policiacuteas
jueces fiscales funcionarios de prisiones etc
El control social informal es el realizado por cualquier persona que actuacutea
en un momento dado contra la delincuencia sin que el control del delito sea su
actividad profesional Ejemplo de ello pueden ser los vecinos de un barrio los
trabajadores de una empresa los profesores de un colegio los transeuacutentes
momentaacuteneos de una calle o los viajeros de un autobuacutes Ellos pueden inhibir o
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
12 GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999 pag 54
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
37
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
38
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
46
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
2
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INDICE
I INTRODUCCIOacuteN
II CONCEPTO Y ALCANCE DE LA CRIMINOLOGIA
III LA CRIMINOLOGIacuteA COMO CIENCIA EMPIacuteRICA E INTERDISCIPLINARIA
IV OBJETO DE ESTUDIO DE LA CRIMINOLOGIA
IV1 EL DELITO
IV2 EL DELINCUENTE
IV3 LA VIacuteCTIMA
IV4 EL CONTROL SOCIAL
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS DISCIPLINAS
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I INTRODUCCIOacuteN
La Criminologiacutea es el conjunto ordenado de saberes empiacutericos sobre el
delito el delincuente el comportamiento socialmente negativo y sobre los
controles de esta conducta Su aacutembito cientiacutefico puede caracterizarse de modo
preciso con los tres conceptos baacutesicos de delito delincuente y control del
delito A ellos hay que agregar tambieacuten lo que concierne a la viacutectima y a la
prevencioacuten del delito1
La Criminologiacutea es una ciencia ya que aporta una informacioacuten vaacutelida
fiable y contrastada sobre el problema criminal informacioacuten obtenida gracias a
su meacutetodo empiacuterico que descansa en el anaacutelisis y observacioacuten de la realidad
En consecuencia la cientificidad de la Criminologiacutea significa que esta
disciplina por el meacutetodo que utiliza estaacute en condiciones de ofrecer una
informacioacuten viable y fiable sobre el complejo problema del crimen insertando
los numerosos datos obtenidos del examen de eacuteste en un marco teoacuterico
definido
Por tanto la Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
Esta ciencia utiliza un meacutetodo empiacuterico y los problemas que plantea la
Criminologiacutea nunca deben ser investigados desde el punto de vista de una de
las ciencias que integra la Criminologiacutea pues en caso que asiacute ocurriese se
arribariacutea a un resultado parcial
La Criminologiacutea entonces es una ciencia del ldquoserrdquo empiacuterica el
Derecho en cambio es una ciencia cultural del ldquodeber serrdquo normativa El que
la Criminologiacutea pertenezca al aacutembito de las ciencias empiacutericas significa en
primer lugar que su objeto (delito delincuente viacutectima y control social) se
inserta en el mundo de lo real de lo verificable de lo mensurable y no en el de
los valores
La naturaleza empiacuterica de la Criminologiacutea implica ante todo que eacutesta
descansa maacutes en hechos que en opiniones maacutes en la observacioacuten que en
discursos Por otra parte cuando se dice que la Criminologiacutea es una ciencia
interdisciplinaria se quiere decir que estaacute compuesta por varias disciplinas y su
eacutexito pasa porque no haya una supremaciacutea de una ciencia con otras Si
1 KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
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preponderase una ciencia estariacuteamos ante resultados parciales ya que soacutelo el
problema se veriacutea desde un enfoque
El principio interdisciplinario por tanto es una exigencia estructural del
saber cientiacutefico impuesto por la naturaleza totalizadora de eacuteste y no admite
monopolios prioridades ni exclusiones entre las partes o sectores de un tronco
comuacuten
II CONCEPTO Y ALCANCE DE LA CRIMINOLOGIA
La palabra laquocriminologiacutearaquo deriva del latiacuten crimen se atribuye al
antropoacutelogo franceacutes Topinard (1879) El jurista italiano Garoacutefalo utilizoacute el
concepto por primera vez para denominar su libro ldquoCriminologiacuteardquo (1885) El
nombre se ha generalizado Junto a la palabra Criminologiacutea nos encontramos
tambieacuten con las de Psicologiacutea criminal (desde 1792) Sociologiacutea criminal
(desde 1882) Biologiacutea criminal (desde 1883) es decir las llamadas
Criminologiacuteas enlazadas con otras disciplinas Sin embargo tomadas en
sentido estricto hacen soacutelo referencia a aacutembitos individualizados de
investigacioacuten y a diversas perspectivas de la Criminologiacutea Sobre ello apenas
existe discusioacuten dentro de la ciencia criminoloacutegica tal como estaacute representada
en los aacutembitos de especialidades juriacutedicas
A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la previa
exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy conocemos
como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el uso originario
de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser universalizado por
el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra la criminologiacutea
(Tieghi 19892)
En igual sentido se sentildeala que la actual denominacioacuten criminologiacutea de
eacutesta disciplina tiene su origen al parecer en el antropoacutelogo franceacutes Topinard
(1830-1911) si bien soacutelo adquirioacute cierta naturaleza gracias a la ceacutelebre obra de
Garoacutefalo publicada seis antildeos despueacutes en 18853
Entre las definiciones de criminologiacutea que podemos encontrar destacan
las que a continuacioacuten presentamos
2 TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires Argentina 1989
3 GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
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La criminologiacutea es el conjunto de saberes empiacutericos sobre el delito el
delincuente el comportamiento socialmente negativo y sobre los controles de
la conducta4
Para el citado autor la criminologiacutea se puede definir desde una
concepcioacuten amplia y restringida En la concepcioacuten restringida la criminologiacutea se
limita a la investigacioacuten empiacuterica del delito y a la personalidad del autor Son
caracteres de esta posicioacuten la exposicioacuten descriptiva de la criminalidad en su
conjunto o de los delitos en particulares asiacute como estudios cientiacuteficos de casos
individuales y de promedios Los cursos vitales de los culpables se describen
utilizando conceptos psicoloacutegicos psicopatoloacutegicos psicoanaliacuteticos o ecleacutecticos
y se exponen la situaciones conflictivas
Por el contrario la concepcioacuten amplia de la criminologiacutea incluye tambieacuten
en el anaacutelisis el conocimiento cientiacutefico experimental sobre los cambios del
concepto del delito (criminalizacioacuten) y sobre la lucha contra el delito los
controles de la conducta socialmente desviada asiacute como los mecanismos de
controles policiales y judiciales El objeto de la criminologiacutea abarca en
consecuencia la creacioacuten de las leyes penales sus infracciones y las
reacciones sociales correspondientes
Garciacutea - Pablos de Molina define la criminologiacutea como ciencia desde tres
puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
A Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde la
perspectiva del delito como acto individual o aislado como hecho social
o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
4 KAISER G Introduccioacuten a la criminologiacutea 7ordf edicioacuten reelaborada y completa Edit Dykinson Madrid 1988
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B Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
C Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola5
III LA CRIMINOLOGIacuteA COMO CIENCIA EMPIacuteRICA E
INTERDISCIPLINARIA
Por su naturaleza la Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa
Empiacuterica e Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente
por la Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea
Criminal Este entrecruzamiento de disciplinas es obligado pues como sentildealoacute
Quintano Ripolleacutes el delito en su perspectiva naturalista constituye a la vez un
acto individual (bioloacutegico que comprende lo corpoacutereo y lo psiacutequico) y un
comportamiento social
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
Positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico esto es cuando el
anaacutelisis la observacioacuten y la induccioacuten sustituyeron a la especulacioacuten y el
silogismo superando el razonamiento abstracto formal y deductivo del mundo
claacutesico Someter la imaginacioacuten a la observacioacuten y los fenoacutemenos sociales a
las leyes implacables de la naturaleza era una de las virtudes seguacuten Comte
del meacutetodo positivo del meacutetodo empiacuterico
La Criminologiacutea es una ciencia del ser Empiacuterica el derecho una
ciencia cultural del deber ser Normativa Que la Criminologiacutea pertenezca al
aacutembito de las ciencias empiacutericas significa en primer lugar que su objeto
(delito delincuente viacutectimas y control social) se inserta en el mundo de lo real
de lo verificable de lo mensurable y no en el de los valores La naturaleza
5 Artiacuteculo 25 2 Las penas privativas de libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura y al desarrollo integral de su personalidad
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Empiacuterica de la Criminologiacutea implica ante todo que eacutesta descansa maacutes en
hechos que en opiniones maacutes en la observacioacuten que en discursos o
silogismos
La Criminologiacutea pretende conocer la realidad para explicarla El Derecho
valora ordena y orienta aquella con una serie de criterios axioloacutegicos La
criminologiacutea se aproxima al fenoacutemeno delictivo sin prejuicios sin mediaciones
procurando obtener una informacioacuten directa de eacuteste
La Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica pero no necesariamente
experimental El meacutetodo experimental es un meacutetodo empiacuterico pero no el
uacutenico y no todo meacutetodo empiacuterico sin embargo tiene por fuerza naturaleza
experimental
Pero el meacutetodo empiacuterico no es el uacutenico meacutetodo criminoloacutegico Pues
siendo el crimen en definitiva un fenoacutemeno humano y cultural comprender el
mismo exigiraacute del investigador una actitud abierta y flexible intuitiva capaz de
halla las sutiles aristas y muacuteltiples dimensiones de un profundo problema
humano y comunitario
El Principio Interdisciplinario se halla significativamente asociado al
proceso histoacuterico de consolidacioacuten Criminoloacutegica como ciencia autoacutenoma
Son muchas las disciplinas cientiacuteficas que se ocupan del crimen como
fenoacutemeno individual y social
La Biologiacutea (criminal) la Psicologiacutea (criminal) la Sociologiacutea (criminal)
con sus respectivos meacutetodos enfoques y pretensiones han ido acumulando
valiosos saberes especializados sobre aqueacutel Ahora bien el anaacutelisis cientiacutefico
reclama una instancia superior que integre y coordine las informaciones
sectoriales procedentes de las diversas disciplinas interesadas por el fenoacutemeno
delictivo que elimine posibles contradicciones internas e instrumente un
genuino sistema de retroalimentacioacuten seguacuten el cual cada conclusioacuten
particular se corrige y enriquece al contrastarse con las obtenidas en otros
aacutembitos y disciplinas
Loacutegicamente eacutesta es la funcioacuten que corresponde a la criminologiacutea si
bien el principio interdisciplinario plantea espinosas dificultades tanto desde un
punto de vista conceptual como operativo
El principio interdisciplinario por tanto es una exigencia estructural del
saber cientiacutefico impuesto por la naturaleza totalizadora de eacuteste y no admite
monopolios prioridades ni exclusiones entre las partes o sectores de un tronco
comuacuten
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IV OBJETO DE ESTUDIO DE LA CRIMINOLOGIA
El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
IV1 EL DELITO
Ha de entenderse por delito aquella conducta o conductas que siendo
lesivas de valores intereses o bienes importantes para la comunidad (y por lo
mismo para sus miembros) estaacuten castigadas por una ley en sentido estricto
Por tanto teoacutericamente no se puede confundir sin maacutes el concepto
juriacutedico del delito y el concepto criminoloacutegico del mismo En general y en la
praacutectica estos conceptos coinciden cuando el ordenamiento se elabora
democraacuteticamente dentro de un Estado Pluralista El delito desde una
perspectiva criminoloacutegica haya de ser considerado como un fenoacutemeno tanto
individual como social6
A la moderna criminologiacutea le interesan diversas facetas maacutes llamativas
del crimen que su delimitacioacuten formal conceptual preocupa por ejemplo su
problematizacioacuten las funciones positivas que pueda cumplir como instrumento
e indicador del control social el volumen la estructura y movimiento de la
6 HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial Dykinson Madrid 1997
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criminalidad las estrategias criminalizadoras el efectivo reparto de la
criminalidad entre los diversos estratos sociales7
La conducta antisocial y el delito son conceptos diferentes y no puede
asimilarse la interpretacioacuten del crimen con la del delito juriacutedico Las
consideraciones judiciales en relacioacuten con un delito pueden ser de gran intereacutes
para el criminoacutelogo pero no debe guiarse soacutelo por ellas Debe tener en cuenta
ademaacutes que muchas conductas antisociales no estaacuten tipificadas penalmente y
no por ello el criminoacutelogo debe dejar de analizarlas
Para Rodriacuteguez Manzanera8 el criminoacutelogo debe estudiar y tratar tanto
el delito propiamente dicho como la conducta antisocial Para eacutel esta uacuteltima es
todo aquel comportamiento humano que va contra el bien comuacuten Siendo este
uacuteltimo concepto aquello que es apto para servir o perfeccionar la naturaleza
humana independientemente de las condiciones individuales que provienen de
su raza nacionalidad edad profesioacuten condiciones sociales religiosas o
econoacutemicas Y que puede diferir de los bienes particulares de un individuo o de
un grupo de personas sino servir a la generalidad de los hombres
En cuanto a que no todo delito presupone siempre la existencia de una
conducta antisocial hay que recordar que en ocasiones se han introducido en
algunos coacutedigos penales tipos totalmente incoherentes como por ejemplo el
no trabajar En ese caso se encuentran tambieacuten algunas clases de delitos
poliacuteticos que no siempre tipifican conductas antisociales sino las que dantildean a
determinadas clases dominantes
Por lo tanto desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
7 GARCIacuteA-PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999
8 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea Meacutejico 1999 pp
21 y ss
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El concepto de delito del Derecho Penal se basa en una nocioacuten formal y
normativa impuesta por las exigencias de la legalidad y de la seguridad juriacutedica
Es decir para eacutel soacutelo es delito la conducta prevista en la ley penal y soacutelo lo es
aquella que la ley penal castiga Pero la Criminologiacutea no puede adquirir ese
concepto tal como lo hace el Derecho Penal ya que entonces no tendriacutea
sentido la dedicacioacuten al estudio de las causas de la delincuencia de los
distintos factores e influencias que concurren en el delincuente o en la viacutectima
o de los procesos de criminalizacioacuten o descriminalizacioacuten
Si la Criminologiacutea asumiera ese concepto de delito se convertiriacutea en pura
y servidora del Derecho Penal y seriacutea del todo punto iloacutegico pensar por
ejemplo que la criminalidad que permanece oculta y sin castigo no existe
porque no ha actuado la justicia penal sobre ella
Es cierto que la Criminologiacutea toma como punto de partida el concepto
juriacutedico-penal de delito pero no debe someterse siempre a definiciones
formales Es decir el concepto legal puede orientar el campo de la
investigacioacuten criminoloacutegica pero no como criterio uacutenico y excluyente
Por eso a efectos criminoloacutegicos la restriccioacuten que supondriacutea
circunscribirse a este uacutenico concepto pugnariacutea con el realismo propio de la
Criminologiacutea como disciplina empiacuterica Por ello no siempre coinciden las
calificaciones penales con los diagnoacutesticos criminoloacutegicos ya que el penalista
no tiene como referencia maacutes que el tipo penal mientras que el criminoacutelogo
puede desentenderse de eacutel para investigar la etiologiacutea la fenomenologiacutea la
dinaacutemica y la estructura del hecho criminal
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El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde la
norma legal el segundo desde la realidad El Derecho Penal emite una
calificacioacuten formal la Criminologiacutea un diagnoacutestico real Consciente de todo
esto Garoacutefalo ya en1885 tratoacute de delimitar el concepto de delito natural como
independiente de toda consideracioacuten juriacutedica Es decir la conducta delictiva
considerada como tal por su propia naturaleza en cualquier tiempo y lugar Asiacute
llega a definir el delito natural como una lesioacuten en los sentimientos de piedad y
probidad seguacuten la medida media en que son poseiacutedos por las razas
superiores medida que es necesaria para la adaptacioacuten del individuo a la
sociedad
Afirma que los delitos lesionan sentimientos perdurables cuya lesioacuten
siempre ha debido considerarse como iliacutecita Llega a la conclusioacuten de que hay
dos cuya lesioacuten la humanidad siempre consideroacute delito el sentimiento de
piedad (o benevolencia) y el sentimiento de probidad (o justicia) El sentimiento
de piedad puede ser lesionado por el homicidio las heridas las mutilaciones
los malos tratos el estupro el rapto la violacioacuten el secuestro etc El
sentimiento de probidad puede ser lesionado por el robo el hurto la estafa los
incendios los dantildeos etc
Su definicioacuten no puede ser correcta ya que difiacutecilmente puede
elaborarse un cataacutelogo absoluto y universal de criacutemenes y menos auacuten en torno
a conceptos tan ambiguos como los de piedad y probidad prescindiendo de
los mandatos legales En realidad es una construccioacuten parcial y poco aplicable
porque no puede explicar el campo de los delitos maacutes convencionales y
desde luego menos el de los no convencionales Por ejemplo en el caso de
los delitos contra el medio ambiente los de la delincuencia socioeconoacutemica o
los cometidos tambieacuten por aquellos a quienes Garoacutefalo considera como de
raza superior
Por lo tanto tal y como se desprende de las consideraciones anteriores
la definicioacuten puramente legal del delito no aporta elementos que puedan ayudar
a una mejor comprensioacuten criminoloacutegica del comportamiento delictivo Ademaacutes
de lo anteriormente ya comentado hay que detenerse tambieacuten en reparar en
que esa determinacioacuten juriacutedica no aclara las motivaciones por las cuales una
determinada conducta llega a ser considerada delito y en cambio otra no O
iquestpor queacute un delito se considera maacutes o menos grave que otro
La Poliacutetica Criminal es la que mediante complejos mecanismos de
elementos interrelacionados influye en la creacioacuten o desaparicioacuten de
determinados tipos de delitos en el Coacutedigo Penal Constituye en muchos
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casos una lucha de intereses ambigua en la que no pueden identificarse
claramente los diferentes grupos de presioacuten que intervienen en el proceso
Desde esta perspectiva criminoloacutegica se pueden clasificar los
comportamientos delictivos en tres categoriacuteas o aacutereas principales seguacuten su
penalizacioacuten o despenalizacioacuten comportamientos penalizados en casi
cualquier sociedad moderna comportamientos penalizados con escasa
frecuencia y comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten9
El conjunto de actividades penalizadas y castigadas en casi cualquier
sociedad moderna Se incluiriacutean aquiacute los delitos maacutes graves realizados contra
las personas o contra su libertad sexual asiacute como muchos contra la propiedad
privada Este nuacutecleo seriacutea lo que podriacutea llevar a volver a pensar sobre el
concepto de delito natural Concepto que ha sido reformulado por Gottfredson y
Hirschi en 1990 que definieron el delito al menos los de esta clase como la
utilizacioacuten del engantildeo o fuerza para conseguir un objetivo El resto de
conductas delictivas que no se podriacutean inscribir dentro de aacutembito son las que
se encontrariacutean en las dos aacutereas exteriores a eacutesta
En el aacuterea comportamientos penalizados con escasa frecuencia se
situacutean las actividades que aun estando prohibidas y castigadas se realizan
con una cierta frecuencia y con amplia impunidad Un ejemplo muy indicativo
puede ser el de la conduccioacuten bajo los efectos del alcohol que a pesar de ser
un delito muchos conductores realizan con frecuencia Muchos delitos
incluidos en esta aacuterea son de los denominados delitos sin viacutectima que son
aquellos en los cuales el bien protegido suelen tener un caraacutecter colectivo y en
los que no existe una persona concreta interesada en su denuncia persecucioacuten
y castigo Ejemplos son ademaacutes del anterior contra la seguridad del traacutefico los
relacionados con el medio ambiente o la Hacienda puacuteblica
En el aacuterea comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten
estariacutean los comportamientos cuya regulacioacuten puede variar seguacuten el paiacutes o la
eacutepoca Por ejemplo el aborto provocado o la posesioacuten o consumo de drogas
La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico el
psicoloacutegico y el socioloacutegico
a) El enfoque antropobioloacutegico Sus defensores mantienen la tesis de
que determinados factores fisioloacutegicos o procesos corporales son la causa de
9 DE GARRIDO S y REDONDO S Principios de Criminologiacutea Edit Tirant lo Blanch Valencia 2001 pag 62
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su conducta criminal Se trata de explicaciones monocausales que intentan
explicar desde las diferentes especialidades cientiacuteficas una supuesta
patologiacutea diferencial del delincuente
La Antropometriacutea intenta poner de manifiesto una correlacioacuten entre las
caracteriacutesticas antropomeacutetricas del individuo y la criminalidad La
Endocrinologiacutea formula sus teoriacuteas sobre la base del estudio de los procesos
hormonales o endocrinos patoloacutegicos y con disfunciones de las glaacutendulas de
secrecioacuten interna La Biotipologiacutea trata de relacionar la interdependencia entre
las caracteriacutesticas fiacutesicas del individuo y sus rasgos psicoloacutegicos dando lugar a
diferentes tipologiacuteas delincuenciales De la Geneacutetica han surgido diversas
teoriacuteas criminoloacutegicas que han pretendido demostrar la existencia de una
herencia criminal
b) El enfoques psicoloacutegico La Psicologiacutea actual viene en afirmar que se
convierte en criminal quien padece un defecto psicoloacutegico consistente en la
falta de conciencia en la falta de conciencia o en la escasa capacidad de
provocar cierto tipo de reacciones
c) Los enfoques socioloacutegicos La moderna Sociologiacutea Criminal
contempla el hecho delictivo como fenoacutemeno social y lo pretende explicar en
funcioacuten de teoriacuteas socioloacutegicas precisas
Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten la
delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el resultado de un solo
factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y circunstancias
Aunque prima en ellas la concepcioacuten socioloacutegica subsiste algo del enfoque
bioloacutegico y no prescinden del estudio de los factores individuales
De las teoriacuteas ecoloacutegicas la maacutes corriente maacutes importante es la de la
Escuela Ecoloacutegica de Chicago cuyos representantes sostienen que son las
grandes ciudades e incluso determinadas aacutereas de ellas las que producen la
delincuencia
Las teoriacuteas de la anomia o estructural-funcionalistas ponen de relieve
que a aquellos a quienes la sociedad no les ofrece oportunidades legales para
acceder a los niveles de bienestar se ven mucho maacutes presionados a la
comisioacuten de conductas delictivas
Las teoriacuteas del conflicto presuponen la existencia en la sociedad de una
pluralidad de grupos que discrepan en sus pautas valorativas Para ellos la
criminalidad es producto del cambio social y el factor criminoacutegeno por
excelencia son las numerosas contradicciones culturales
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Las tesis subculturales sostienen que la viacutea criminal es un mecanismo
sustitutivo de la ausencia real de viacuteas legiacutetimas para hacer valer las metas
culturales que la sociedad niega a las clases maacutes desfavorecidas Para ello
crean dentro de la cultura oficial otra de recambio para dar salida a la
ansiedad y frustracioacuten que padecen
Las teoriacuteas del aprendizaje afirman que el crimen como cualquier otra
conducta social se aprende De esa manera el delito no es maacutes que el
producto del aprendizaje que tiene lugar como resultado de la asuncioacuten de
determinados modelos
Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad de la
delincuencia sino de describir como se genera la misma El crimen es una
etiqueta o cualidad negativa que se atribuye a ciertas acciones sin que
juegue un papel decisivo el valor real de la conducta considerada en siacute misma
IV2 EL DELINCUENTE
El delincuente es aquel que ejecuta un determinado comportamiento
encaminado a atacar los valores esenciales de la sociedad y el bien
produciendo con ello la vulneracioacuten de las normas que rigen la convivencia
entre los miembros de la comunidad
En sus principios la Criminologiacutea tradicional potencioacute al maacuteximo el
estudio del delincuente como persona individual basaacutendose en
consideraciones eminentemente bioloacutegicas y fisioloacutegicas buscando en los
individuos supuestas diferencias que permitieran identificar al criminal y
explicar cientiacuteficamente su comportamiento
La Criminologiacutea actual en cambio abandona esta inclinacioacuten para
poner maacutes el acento en elementos como la conducta delictiva su control social
y la delincuencia como concepto maacutes general
Ello no quiere decir que se abandone totalmente el estudio de la figura
del delincuente sino que se contempla como una unidad biopsicosocial y no
desde una perspectiva puramente biopsicopatoloacutegica
Hay por tanto determinados factores individuales que tienen una
relacioacuten con la delincuencia y entre los que pueden citarse los siguientes los
relacionados con la socializacioacuten los factores socioeconoacutemicos y los factores
del entorno fiacutesico
1) Factores relacionados con la socializacioacuten
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Uno de los maacutes significativos es la familia que es un importante
elemento de control social informal que influye en gran medida en la forma de
pensar y actuar de la persona y por lo tanto tambieacuten en la posibilidad de
aparicioacuten en ella de la accioacuten delictiva En general y con las debidas reservas
que deben mantenerse para afirmarlo en cada caso concreto se han
mencionado como aspectos posiblemente relacionados con la delincuencia un
mayor empleo del castigo la falta de comunicacioacuten entre padres e hijos los
hogares rotos o la falta de supervisioacuten de los padres
Otro factor normalmente muy determinante es la existencia de una
deficiente escolarizacioacuten consistente en conductas de retraso y fracaso escolar
asiacute como abandono de la actividad formativa normalmente como resultante de
una progresiva autoexclusioacuten de la escuela
Por otro lado la presencia de amigos delincuentes lo que se denomina
grupo de iguales puede aumentar de manera importante la probabilidad de
que un joven cometa delitos Lo que empieza a denotarse en acciones
delictivas llevadas a cabo en grupo lo que es una caracteriacutestica de esa etapa
vital temprana
2) Factores socioeconoacutemicos
Tanto el crecimiento econoacutemico como la crisis en el mismo aacutembito son
factores que tambieacuten influyen en la aparicioacuten de determinados tipos delictivos
En el primer caso puede propiciarse el aumento de la criminalidad denominada
de cuello blanco o la de caraacutecter socioeconoacutemico (estafas fraudes delitos
laborales etc) en el segundo puede generarse un sentimiento de frustracioacuten y
deprivacioacuten que en muchos casos estaacute relacionado con la aparicioacuten de delitos
de caraacutecter instrumental
Otro factor influyente es el paro al estar empiacutericamente demostrado que
un crecimiento en las tasas de desempleo se corresponde con un mayor iacutendice
de delincuencia Los delitos maacutes directamente relacionados con este factor son
los de la delincuencia contra el patrimonio muchas veces iniciada por
situaciones de crisis asociadas a un estado laboral precario que tiene evidentes
secuelas psicosociales en el individuo
La clase social tiene una importancia cambiante dependiendo del tipo de
delito de que se trate Mientras que una delincuencia en la forma de robos con
fuerza en las cosas o intimidacioacuten hacia las personas estaacute maacutes relacionada con
una clase social econoacutemicamente desfavorecida la que puede denominarse
como de caracteriacutesticas socioeconoacutemicas se puede observar casi
exclusivamente en las maacutes altas
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En otros casos como es el de la violencia domeacutestica la prevalencia es
muy similar en uno y otro caso Lo que cambia de uno a otro es simplemente
la forma en coacutemo se muestra al exterior
3) Factores del entorno fiacutesico
Seguacuten si el entorno es una gran ciudad o de caraacutecter rural la
delincuencia puede variar en sus caracteriacutesticas Las subculturas de las
grandes ciudades pueden formar una especie de inicio para determinadas
clases de delitos o actos antisociales Esto se ve por ejemplo en que el control
social tanto formal como informal es mayor en el aacutembito rural que en el
urbano por lo que las tasas delincuenciales en este uacuteltimo y en ciertas clases
de delitos son menores
Otro aspecto a tener en cuenta el del entorno fiacutesico maacutes concreto e
inmediato Las caracteriacutesticas fiacutesicas del haacutebitat maacutes cercano puede tener una
cierta influencia en la facilitacioacuten hacia la delincuencia por ejemplo ofreciendo
maacutes oportunidades para su comisioacuten o favoreciendo la convivencia con una
cultura delictiva presente e incluso dominante
CLASIFICACIOacuteN CRIMINOLOacuteGICA DE LOS DELINCUENTES
Llegado a este punto es fundamental establecer una clasificacioacuten
criminoloacutegica del delincuente A este respecto Rodriacuteguez Manzanera establece
una clasificacioacuten de los tipos individuales basada en su clase de relacioacuten con
la sociedad10 Asiacute distingue entre sujetos sociales sujetos asociales sujetos
parasociales y sujetos antisociales
CLASIFICACIOacuteN DE LOS TIPOS INDIVIDUALES DE DELINCUENTES
10 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea 1999
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a) Sujetos sociales Son los que cumplen las normas de convivencia y
tienen en cuenta la realizacioacuten de bien comuacuten En ellos prevalece la facilidad
de interrelacioacuten y de comunicacioacuten humana
b) Sujetos asociales Se apartan de la sociedad no conviven con ella Al
vivir independientemente no tienen ni quieren contribuir al bien comuacuten pero
no agreden a la comunidad Seriacutea el caso de los misaacutentropos aislados o el de
casos patoloacutegicos de enfermedad mental como es el caso de los
esquizofreacutenicos que viven aislados en su mundo personal interno
c) Sujetos parasociales Viven paralelamente a la sociedad pero sin
creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte sus
beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir Por ejemplo
como los integrantes de ciertas sectas o los individuos de determinadas
subculturas que corren paralelas a la cultura colectiva como algunos tipos de
bandas juveniles
d) Sujetos antisociales Agreden al bien comuacuten atacando a los valores
baacutesicos de la sociedad Al no respetar las leyes elementales de convivencia no
vive en sociedad sino contra ella Es el caso maacutes general de los individuos
delincuentes
Otra clasificacioacuten tradicional es la de Goumlppinger que emplea el criterio
de la reiteracioacuten en el comportamiento delictivo Asiacute distingue entre
delincuentes primarios delincuentes ocasionales y delincuentes reincidentes
REITERACIOacuteN EN EL COMPORTAMIENTO DELICTIVO
a) Delincuentes primarios En principio considera como tales a las
personas a las que se ha impuesto una sancioacuten a causa del primer delito que
han cometido El problema es que es un concepto excesivamente apoyado en
una consideracioacuten juriacutedica porque las acciones delictivas no siempre llegan a
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conocimiento de quienes han de sancionarlas y auacuten conocieacutendose eacutestas no
siempre se condenan Por ello la clasificacioacuten de un delincuente como primario
tiene poco valor desde un punto de vista criminoloacutegico a no ser que se estudie
con profundidad un caso concreto
b) Delincuentes ocasionales Se suelen incluir en esta categoriacutea a
aquellos individuos que cometen delitos en ocasiones de vez en cuando o
a intervalos oposicioacuten al reincidente que los hace en periodos de tiempo
mucho maacutes cercanos en el tiempo Tambieacuten suele aplicarse en el sentido de
tener en cuenta a quien delinque por una ocasioacuten favorable que se le ha
ofrecido o a quien se ha dejado seducir hacia la comisioacuten de delitos por la
accioacuten de las circunstancias externas
c) Delincuentes reincidentes Este teacutermino se refiere a quienes son
condenados habieacutendolo sido ya anteriormente El concepto criminoloacutegico se
reduciriacutea a la repetida delincuencia dentro de un determinado periacuteodo Las dos
figuras maacutes caracteriacutesticas de esta categoriacutea son las de los llamados
delincuentes habituales o los pertenecientes a la delincuencia organizada
IV3 LA VIacuteCTIMA
Es aquella persona fiacutesica o moral que sufre un dantildeo producido por una
conducta antisocial (y por lo tanto injusta) propia o ajena (esteacute tipificada o no)
aunque no sea el detentador del derecho vulnerado11
De acuerdo a lo anteriormente expuesto se trata de una definicioacuten
amplia que afecta tanto a sujetos individuales como a personas morales a
derechos de personalidad (vida integridad fiacutesica honor libertad) como reales
(propiedad) tanto a los titulares de los derechos como a los allegados deudos
etc)
La viacutectima de los delitos ha sido largo tiempo tradicional e histoacutericamente
olvidada La Criminologiacutea y sobre todo el Derecho Penal siempre habiacutean
volcado sus esfuerzos en el estudio del delincuente y el delito sin preocuparse
de la figura de la viacutectima de ambos y las interrelaciones que tienen lugar entre
todos estos elementos Es a partir de la II Guerra Mundial cuando se comienza
a prestarle una relativa atencioacuten Cuando pasa definitivamente a formar parte
del objeto de la Criminologiacutea estaacute ya bien avanzado el Siglo XX
11 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
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Poco a poco surge la Victimologiacutea como disciplina cientiacutefica que se
ocupa del estudio de la personalidad de la viacutectima analizada desde un punto
de vista bioloacutegico psicoloacutegico y social asiacute como de los distintos aspectos que
plantean las relaciones de interdependencia entre delincuente y viacutectima siendo
su uacuteltimo fin establecer un sistema de medidas que evite la conversioacuten de una
persona es esto uacuteltimo En la actualidad el movimiento victimoloacutegico todaviacutea
persigue una redefinicioacuten adecuada del estatus de la viacutectima y de las relaciones
de eacutesta con el delincuente el sistema legal la sociedad los poderes puacuteblicos y
la accioacuten poliacutetica (en sus aacutembitos econoacutemico social y asistencial)
El valor del concepto del teacutermino viacutectima es maacutes amplio que el de otras
disciplinas cientiacuteficas que pueden tener relacioacuten con ella por ejemplo el
Derecho Penal ya que incluye en el mismo no soacutelo al sujeto pasivo del delito
sino tambieacuten a toda persona (tanto fiacutesica como juriacutedica) que puede resultar
afectada por eacutel de forma directa o indirecta Incluso hay autores que defienden
que en este concepto podriacutean incluirse a todos los perjudicados por cualquier
conducta social desviada por otros acontecimientos agresivos (guerras
desoacuterdenes) e incluso a quienes sufren los efectos del abuso por parte del
poder dominante
La Declaracioacuten de la Asamblea General de las Naciones Unidas sobre
los principios fundamentales de justicia para las viacutectimas del delito y el abuso
de poder define a las viacutectimas de delitos como las personas que individual o
colectivamente hayan sufrido dantildeos incluso lesiones fiacutesicas o mentales
sufrimiento emocional peacuterdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales como consecuencia de acciones u omisiones que
violen la legislacioacuten penal incluyendo tambieacuten en el concepto a los familiares o
personas a cargo que tengan relacioacuten inmediata con la viacutectima en peligro
En la actualidad estaacute ampliamente aceptado que la conducta de la
viacutectima tiene relevancia en muacuteltiples sentidos tanto en las relaciones con el
delincuente como en el hecho y el movimiento de la criminalidad asiacute como en
lo que se refiere al control del delito la poliacutetica juriacutedica y desde luego la
investigacioacuten criminoloacutegica
La Victimologiacutea como disciplina integrante de la Criminologiacutea no podiacutea
en su evolucioacuten quedarse simplemente en actividades clasificatorias o
descriptivas respecto de uno de sus objetos de estudio Asiacute cuando llegoacute el
momento empezoacute a investigar y a provocar el debate sobre la reaccioacuten social
que requeriacutea eacutesta de manera similar a coacutemo evolucionoacute el estudio del
delincuente desde el estudio de eacuteste como individuo hasta hacerlo sobre el
control social del comportamiento desviado
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Como dice Garciacutea-Pablos asiacute fue como empezaron a surgir los
movimientos de ayuda a la viacutectima en forma de programas estrategias y
mecanismos e instrumentos de asistencia reparacioacuten compensacioacuten y
tratamiento de las viacutectimas Seguacuten el mismo autor cada uno de ellos se
caracteriza por lo siguiente
a) Programas de asistencia inmediata Son los que ofrecen servicios
relacionados con las necesidades maacutes imperiosas de la viacutectima y que
suelen tener lugar en los momentos inmediatamente despueacutes del hecho
criminal Normalmente sus destinatarios son colectivos muy especiacuteficos
(ancianos mujeres violadas o maltratadas etc) Pueden correr a cargo
de instituciones privadas o de la propia Administracioacuten que desarrollan
y gestionan tales programas
b) Programas de reparacioacuten o restitucioacuten a cargo del propio infractor
Tratan de instrumentar la reparacioacuten del dantildeo o perjuicio padecidos por
la viacutectima a traveacutes del pago de una cantidad de dinero de la realizacioacuten
de una determinada actividad o de la prestacioacuten de ciertos servicios por
el infractor mismo y en beneficio de la viacutectima
c) Programas de compensacioacuten a la viacutectima Su particularidad estriba en el
caraacutecter puacuteblico de los fondos con que se financian y el caraacutecter
monetario de las prestaciones que en forma de seguros o
indemnizaciones ofrecen a las viacutectimas de ciertos delitos con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimizacioacuten Es frecuente
que se asignen tambieacuten a las viacutectimas indemnizaciones maacutes propensas
a la victimizacioacuten como menores ancianos etc
d) Programas de asistencia a la viacutectima-testigo Se dirigen
especiacuteficamente a la viacutectima que ha de intervenir como testigo en el
proceso por lo que no soacutelo se orientan en provecho de eacutesta sino
tambieacuten en intereacutes del propio sistema Con ellos se informa y aconseja a
la viacutectima-testigo y se facilita su actuacioacuten en el proceso solventando los
problemas que puedan presentarse Tambieacuten se le intenta proteger del
impacto negativo que puede suponer el contacto con el sistema penal o
con las instancias de control formal como la Policiacutea o del informal
(como por ejemplo los medios de comunicacioacuten de tipo
sensacionalista) Proceso que ha venido en llamarse victimizacioacuten
secundaria
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IV4 EL CONTROL SOCIAL
Por control social debe entenderse a ciertos procesos sociales que
recaban la conformidad del individuo sometieacutendolo a pautas modelos y
requerimientos del grupo cohesioacuten disciplina integracioacuten son pues teacuterminos
que describen el objetivo final que persigue el grupo la sociedad para
asegurar su continuidad frente al comportamiento individual irregular o
desviado
Desde el punto de vista semaacutentico control social significa fiscalizacioacuten
dominio inspeccioacuten intervencioacuten preponderancia mando sobre alguien o algo
Control social equivaldriacutea por tanto desde este punto de vista a fiscalizacioacuten
intervencioacuten dominio mandosobre un grupo o grupo de personas sobre sus
ideas y creencias sobre su actividad e interactividad El control social se divide
en dos grandes grupos a saber control social formal y control social informal
El control social formal es el que ejercen aquellas personas que tienen
encomendada la vigilancia la seguridad o el control como actividades
profesionales Por tanto en esta categoriacutea se incluyen vigilantes policiacuteas
jueces fiscales funcionarios de prisiones etc
El control social informal es el realizado por cualquier persona que actuacutea
en un momento dado contra la delincuencia sin que el control del delito sea su
actividad profesional Ejemplo de ello pueden ser los vecinos de un barrio los
trabajadores de una empresa los profesores de un colegio los transeuacutentes
momentaacuteneos de una calle o los viajeros de un autobuacutes Ellos pueden inhibir o
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
12 GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999 pag 54
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
37
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
38
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
46
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
3
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I INTRODUCCIOacuteN
La Criminologiacutea es el conjunto ordenado de saberes empiacutericos sobre el
delito el delincuente el comportamiento socialmente negativo y sobre los
controles de esta conducta Su aacutembito cientiacutefico puede caracterizarse de modo
preciso con los tres conceptos baacutesicos de delito delincuente y control del
delito A ellos hay que agregar tambieacuten lo que concierne a la viacutectima y a la
prevencioacuten del delito1
La Criminologiacutea es una ciencia ya que aporta una informacioacuten vaacutelida
fiable y contrastada sobre el problema criminal informacioacuten obtenida gracias a
su meacutetodo empiacuterico que descansa en el anaacutelisis y observacioacuten de la realidad
En consecuencia la cientificidad de la Criminologiacutea significa que esta
disciplina por el meacutetodo que utiliza estaacute en condiciones de ofrecer una
informacioacuten viable y fiable sobre el complejo problema del crimen insertando
los numerosos datos obtenidos del examen de eacuteste en un marco teoacuterico
definido
Por tanto la Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
Esta ciencia utiliza un meacutetodo empiacuterico y los problemas que plantea la
Criminologiacutea nunca deben ser investigados desde el punto de vista de una de
las ciencias que integra la Criminologiacutea pues en caso que asiacute ocurriese se
arribariacutea a un resultado parcial
La Criminologiacutea entonces es una ciencia del ldquoserrdquo empiacuterica el
Derecho en cambio es una ciencia cultural del ldquodeber serrdquo normativa El que
la Criminologiacutea pertenezca al aacutembito de las ciencias empiacutericas significa en
primer lugar que su objeto (delito delincuente viacutectima y control social) se
inserta en el mundo de lo real de lo verificable de lo mensurable y no en el de
los valores
La naturaleza empiacuterica de la Criminologiacutea implica ante todo que eacutesta
descansa maacutes en hechos que en opiniones maacutes en la observacioacuten que en
discursos Por otra parte cuando se dice que la Criminologiacutea es una ciencia
interdisciplinaria se quiere decir que estaacute compuesta por varias disciplinas y su
eacutexito pasa porque no haya una supremaciacutea de una ciencia con otras Si
1 KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
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preponderase una ciencia estariacuteamos ante resultados parciales ya que soacutelo el
problema se veriacutea desde un enfoque
El principio interdisciplinario por tanto es una exigencia estructural del
saber cientiacutefico impuesto por la naturaleza totalizadora de eacuteste y no admite
monopolios prioridades ni exclusiones entre las partes o sectores de un tronco
comuacuten
II CONCEPTO Y ALCANCE DE LA CRIMINOLOGIA
La palabra laquocriminologiacutearaquo deriva del latiacuten crimen se atribuye al
antropoacutelogo franceacutes Topinard (1879) El jurista italiano Garoacutefalo utilizoacute el
concepto por primera vez para denominar su libro ldquoCriminologiacuteardquo (1885) El
nombre se ha generalizado Junto a la palabra Criminologiacutea nos encontramos
tambieacuten con las de Psicologiacutea criminal (desde 1792) Sociologiacutea criminal
(desde 1882) Biologiacutea criminal (desde 1883) es decir las llamadas
Criminologiacuteas enlazadas con otras disciplinas Sin embargo tomadas en
sentido estricto hacen soacutelo referencia a aacutembitos individualizados de
investigacioacuten y a diversas perspectivas de la Criminologiacutea Sobre ello apenas
existe discusioacuten dentro de la ciencia criminoloacutegica tal como estaacute representada
en los aacutembitos de especialidades juriacutedicas
A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la previa
exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy conocemos
como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el uso originario
de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser universalizado por
el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra la criminologiacutea
(Tieghi 19892)
En igual sentido se sentildeala que la actual denominacioacuten criminologiacutea de
eacutesta disciplina tiene su origen al parecer en el antropoacutelogo franceacutes Topinard
(1830-1911) si bien soacutelo adquirioacute cierta naturaleza gracias a la ceacutelebre obra de
Garoacutefalo publicada seis antildeos despueacutes en 18853
Entre las definiciones de criminologiacutea que podemos encontrar destacan
las que a continuacioacuten presentamos
2 TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires Argentina 1989
3 GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
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La criminologiacutea es el conjunto de saberes empiacutericos sobre el delito el
delincuente el comportamiento socialmente negativo y sobre los controles de
la conducta4
Para el citado autor la criminologiacutea se puede definir desde una
concepcioacuten amplia y restringida En la concepcioacuten restringida la criminologiacutea se
limita a la investigacioacuten empiacuterica del delito y a la personalidad del autor Son
caracteres de esta posicioacuten la exposicioacuten descriptiva de la criminalidad en su
conjunto o de los delitos en particulares asiacute como estudios cientiacuteficos de casos
individuales y de promedios Los cursos vitales de los culpables se describen
utilizando conceptos psicoloacutegicos psicopatoloacutegicos psicoanaliacuteticos o ecleacutecticos
y se exponen la situaciones conflictivas
Por el contrario la concepcioacuten amplia de la criminologiacutea incluye tambieacuten
en el anaacutelisis el conocimiento cientiacutefico experimental sobre los cambios del
concepto del delito (criminalizacioacuten) y sobre la lucha contra el delito los
controles de la conducta socialmente desviada asiacute como los mecanismos de
controles policiales y judiciales El objeto de la criminologiacutea abarca en
consecuencia la creacioacuten de las leyes penales sus infracciones y las
reacciones sociales correspondientes
Garciacutea - Pablos de Molina define la criminologiacutea como ciencia desde tres
puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
A Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde la
perspectiva del delito como acto individual o aislado como hecho social
o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
4 KAISER G Introduccioacuten a la criminologiacutea 7ordf edicioacuten reelaborada y completa Edit Dykinson Madrid 1988
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B Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
C Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola5
III LA CRIMINOLOGIacuteA COMO CIENCIA EMPIacuteRICA E
INTERDISCIPLINARIA
Por su naturaleza la Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa
Empiacuterica e Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente
por la Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea
Criminal Este entrecruzamiento de disciplinas es obligado pues como sentildealoacute
Quintano Ripolleacutes el delito en su perspectiva naturalista constituye a la vez un
acto individual (bioloacutegico que comprende lo corpoacutereo y lo psiacutequico) y un
comportamiento social
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
Positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico esto es cuando el
anaacutelisis la observacioacuten y la induccioacuten sustituyeron a la especulacioacuten y el
silogismo superando el razonamiento abstracto formal y deductivo del mundo
claacutesico Someter la imaginacioacuten a la observacioacuten y los fenoacutemenos sociales a
las leyes implacables de la naturaleza era una de las virtudes seguacuten Comte
del meacutetodo positivo del meacutetodo empiacuterico
La Criminologiacutea es una ciencia del ser Empiacuterica el derecho una
ciencia cultural del deber ser Normativa Que la Criminologiacutea pertenezca al
aacutembito de las ciencias empiacutericas significa en primer lugar que su objeto
(delito delincuente viacutectimas y control social) se inserta en el mundo de lo real
de lo verificable de lo mensurable y no en el de los valores La naturaleza
5 Artiacuteculo 25 2 Las penas privativas de libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura y al desarrollo integral de su personalidad
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Empiacuterica de la Criminologiacutea implica ante todo que eacutesta descansa maacutes en
hechos que en opiniones maacutes en la observacioacuten que en discursos o
silogismos
La Criminologiacutea pretende conocer la realidad para explicarla El Derecho
valora ordena y orienta aquella con una serie de criterios axioloacutegicos La
criminologiacutea se aproxima al fenoacutemeno delictivo sin prejuicios sin mediaciones
procurando obtener una informacioacuten directa de eacuteste
La Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica pero no necesariamente
experimental El meacutetodo experimental es un meacutetodo empiacuterico pero no el
uacutenico y no todo meacutetodo empiacuterico sin embargo tiene por fuerza naturaleza
experimental
Pero el meacutetodo empiacuterico no es el uacutenico meacutetodo criminoloacutegico Pues
siendo el crimen en definitiva un fenoacutemeno humano y cultural comprender el
mismo exigiraacute del investigador una actitud abierta y flexible intuitiva capaz de
halla las sutiles aristas y muacuteltiples dimensiones de un profundo problema
humano y comunitario
El Principio Interdisciplinario se halla significativamente asociado al
proceso histoacuterico de consolidacioacuten Criminoloacutegica como ciencia autoacutenoma
Son muchas las disciplinas cientiacuteficas que se ocupan del crimen como
fenoacutemeno individual y social
La Biologiacutea (criminal) la Psicologiacutea (criminal) la Sociologiacutea (criminal)
con sus respectivos meacutetodos enfoques y pretensiones han ido acumulando
valiosos saberes especializados sobre aqueacutel Ahora bien el anaacutelisis cientiacutefico
reclama una instancia superior que integre y coordine las informaciones
sectoriales procedentes de las diversas disciplinas interesadas por el fenoacutemeno
delictivo que elimine posibles contradicciones internas e instrumente un
genuino sistema de retroalimentacioacuten seguacuten el cual cada conclusioacuten
particular se corrige y enriquece al contrastarse con las obtenidas en otros
aacutembitos y disciplinas
Loacutegicamente eacutesta es la funcioacuten que corresponde a la criminologiacutea si
bien el principio interdisciplinario plantea espinosas dificultades tanto desde un
punto de vista conceptual como operativo
El principio interdisciplinario por tanto es una exigencia estructural del
saber cientiacutefico impuesto por la naturaleza totalizadora de eacuteste y no admite
monopolios prioridades ni exclusiones entre las partes o sectores de un tronco
comuacuten
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IV OBJETO DE ESTUDIO DE LA CRIMINOLOGIA
El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
IV1 EL DELITO
Ha de entenderse por delito aquella conducta o conductas que siendo
lesivas de valores intereses o bienes importantes para la comunidad (y por lo
mismo para sus miembros) estaacuten castigadas por una ley en sentido estricto
Por tanto teoacutericamente no se puede confundir sin maacutes el concepto
juriacutedico del delito y el concepto criminoloacutegico del mismo En general y en la
praacutectica estos conceptos coinciden cuando el ordenamiento se elabora
democraacuteticamente dentro de un Estado Pluralista El delito desde una
perspectiva criminoloacutegica haya de ser considerado como un fenoacutemeno tanto
individual como social6
A la moderna criminologiacutea le interesan diversas facetas maacutes llamativas
del crimen que su delimitacioacuten formal conceptual preocupa por ejemplo su
problematizacioacuten las funciones positivas que pueda cumplir como instrumento
e indicador del control social el volumen la estructura y movimiento de la
6 HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial Dykinson Madrid 1997
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criminalidad las estrategias criminalizadoras el efectivo reparto de la
criminalidad entre los diversos estratos sociales7
La conducta antisocial y el delito son conceptos diferentes y no puede
asimilarse la interpretacioacuten del crimen con la del delito juriacutedico Las
consideraciones judiciales en relacioacuten con un delito pueden ser de gran intereacutes
para el criminoacutelogo pero no debe guiarse soacutelo por ellas Debe tener en cuenta
ademaacutes que muchas conductas antisociales no estaacuten tipificadas penalmente y
no por ello el criminoacutelogo debe dejar de analizarlas
Para Rodriacuteguez Manzanera8 el criminoacutelogo debe estudiar y tratar tanto
el delito propiamente dicho como la conducta antisocial Para eacutel esta uacuteltima es
todo aquel comportamiento humano que va contra el bien comuacuten Siendo este
uacuteltimo concepto aquello que es apto para servir o perfeccionar la naturaleza
humana independientemente de las condiciones individuales que provienen de
su raza nacionalidad edad profesioacuten condiciones sociales religiosas o
econoacutemicas Y que puede diferir de los bienes particulares de un individuo o de
un grupo de personas sino servir a la generalidad de los hombres
En cuanto a que no todo delito presupone siempre la existencia de una
conducta antisocial hay que recordar que en ocasiones se han introducido en
algunos coacutedigos penales tipos totalmente incoherentes como por ejemplo el
no trabajar En ese caso se encuentran tambieacuten algunas clases de delitos
poliacuteticos que no siempre tipifican conductas antisociales sino las que dantildean a
determinadas clases dominantes
Por lo tanto desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
7 GARCIacuteA-PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999
8 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea Meacutejico 1999 pp
21 y ss
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El concepto de delito del Derecho Penal se basa en una nocioacuten formal y
normativa impuesta por las exigencias de la legalidad y de la seguridad juriacutedica
Es decir para eacutel soacutelo es delito la conducta prevista en la ley penal y soacutelo lo es
aquella que la ley penal castiga Pero la Criminologiacutea no puede adquirir ese
concepto tal como lo hace el Derecho Penal ya que entonces no tendriacutea
sentido la dedicacioacuten al estudio de las causas de la delincuencia de los
distintos factores e influencias que concurren en el delincuente o en la viacutectima
o de los procesos de criminalizacioacuten o descriminalizacioacuten
Si la Criminologiacutea asumiera ese concepto de delito se convertiriacutea en pura
y servidora del Derecho Penal y seriacutea del todo punto iloacutegico pensar por
ejemplo que la criminalidad que permanece oculta y sin castigo no existe
porque no ha actuado la justicia penal sobre ella
Es cierto que la Criminologiacutea toma como punto de partida el concepto
juriacutedico-penal de delito pero no debe someterse siempre a definiciones
formales Es decir el concepto legal puede orientar el campo de la
investigacioacuten criminoloacutegica pero no como criterio uacutenico y excluyente
Por eso a efectos criminoloacutegicos la restriccioacuten que supondriacutea
circunscribirse a este uacutenico concepto pugnariacutea con el realismo propio de la
Criminologiacutea como disciplina empiacuterica Por ello no siempre coinciden las
calificaciones penales con los diagnoacutesticos criminoloacutegicos ya que el penalista
no tiene como referencia maacutes que el tipo penal mientras que el criminoacutelogo
puede desentenderse de eacutel para investigar la etiologiacutea la fenomenologiacutea la
dinaacutemica y la estructura del hecho criminal
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El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde la
norma legal el segundo desde la realidad El Derecho Penal emite una
calificacioacuten formal la Criminologiacutea un diagnoacutestico real Consciente de todo
esto Garoacutefalo ya en1885 tratoacute de delimitar el concepto de delito natural como
independiente de toda consideracioacuten juriacutedica Es decir la conducta delictiva
considerada como tal por su propia naturaleza en cualquier tiempo y lugar Asiacute
llega a definir el delito natural como una lesioacuten en los sentimientos de piedad y
probidad seguacuten la medida media en que son poseiacutedos por las razas
superiores medida que es necesaria para la adaptacioacuten del individuo a la
sociedad
Afirma que los delitos lesionan sentimientos perdurables cuya lesioacuten
siempre ha debido considerarse como iliacutecita Llega a la conclusioacuten de que hay
dos cuya lesioacuten la humanidad siempre consideroacute delito el sentimiento de
piedad (o benevolencia) y el sentimiento de probidad (o justicia) El sentimiento
de piedad puede ser lesionado por el homicidio las heridas las mutilaciones
los malos tratos el estupro el rapto la violacioacuten el secuestro etc El
sentimiento de probidad puede ser lesionado por el robo el hurto la estafa los
incendios los dantildeos etc
Su definicioacuten no puede ser correcta ya que difiacutecilmente puede
elaborarse un cataacutelogo absoluto y universal de criacutemenes y menos auacuten en torno
a conceptos tan ambiguos como los de piedad y probidad prescindiendo de
los mandatos legales En realidad es una construccioacuten parcial y poco aplicable
porque no puede explicar el campo de los delitos maacutes convencionales y
desde luego menos el de los no convencionales Por ejemplo en el caso de
los delitos contra el medio ambiente los de la delincuencia socioeconoacutemica o
los cometidos tambieacuten por aquellos a quienes Garoacutefalo considera como de
raza superior
Por lo tanto tal y como se desprende de las consideraciones anteriores
la definicioacuten puramente legal del delito no aporta elementos que puedan ayudar
a una mejor comprensioacuten criminoloacutegica del comportamiento delictivo Ademaacutes
de lo anteriormente ya comentado hay que detenerse tambieacuten en reparar en
que esa determinacioacuten juriacutedica no aclara las motivaciones por las cuales una
determinada conducta llega a ser considerada delito y en cambio otra no O
iquestpor queacute un delito se considera maacutes o menos grave que otro
La Poliacutetica Criminal es la que mediante complejos mecanismos de
elementos interrelacionados influye en la creacioacuten o desaparicioacuten de
determinados tipos de delitos en el Coacutedigo Penal Constituye en muchos
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casos una lucha de intereses ambigua en la que no pueden identificarse
claramente los diferentes grupos de presioacuten que intervienen en el proceso
Desde esta perspectiva criminoloacutegica se pueden clasificar los
comportamientos delictivos en tres categoriacuteas o aacutereas principales seguacuten su
penalizacioacuten o despenalizacioacuten comportamientos penalizados en casi
cualquier sociedad moderna comportamientos penalizados con escasa
frecuencia y comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten9
El conjunto de actividades penalizadas y castigadas en casi cualquier
sociedad moderna Se incluiriacutean aquiacute los delitos maacutes graves realizados contra
las personas o contra su libertad sexual asiacute como muchos contra la propiedad
privada Este nuacutecleo seriacutea lo que podriacutea llevar a volver a pensar sobre el
concepto de delito natural Concepto que ha sido reformulado por Gottfredson y
Hirschi en 1990 que definieron el delito al menos los de esta clase como la
utilizacioacuten del engantildeo o fuerza para conseguir un objetivo El resto de
conductas delictivas que no se podriacutean inscribir dentro de aacutembito son las que
se encontrariacutean en las dos aacutereas exteriores a eacutesta
En el aacuterea comportamientos penalizados con escasa frecuencia se
situacutean las actividades que aun estando prohibidas y castigadas se realizan
con una cierta frecuencia y con amplia impunidad Un ejemplo muy indicativo
puede ser el de la conduccioacuten bajo los efectos del alcohol que a pesar de ser
un delito muchos conductores realizan con frecuencia Muchos delitos
incluidos en esta aacuterea son de los denominados delitos sin viacutectima que son
aquellos en los cuales el bien protegido suelen tener un caraacutecter colectivo y en
los que no existe una persona concreta interesada en su denuncia persecucioacuten
y castigo Ejemplos son ademaacutes del anterior contra la seguridad del traacutefico los
relacionados con el medio ambiente o la Hacienda puacuteblica
En el aacuterea comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten
estariacutean los comportamientos cuya regulacioacuten puede variar seguacuten el paiacutes o la
eacutepoca Por ejemplo el aborto provocado o la posesioacuten o consumo de drogas
La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico el
psicoloacutegico y el socioloacutegico
a) El enfoque antropobioloacutegico Sus defensores mantienen la tesis de
que determinados factores fisioloacutegicos o procesos corporales son la causa de
9 DE GARRIDO S y REDONDO S Principios de Criminologiacutea Edit Tirant lo Blanch Valencia 2001 pag 62
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su conducta criminal Se trata de explicaciones monocausales que intentan
explicar desde las diferentes especialidades cientiacuteficas una supuesta
patologiacutea diferencial del delincuente
La Antropometriacutea intenta poner de manifiesto una correlacioacuten entre las
caracteriacutesticas antropomeacutetricas del individuo y la criminalidad La
Endocrinologiacutea formula sus teoriacuteas sobre la base del estudio de los procesos
hormonales o endocrinos patoloacutegicos y con disfunciones de las glaacutendulas de
secrecioacuten interna La Biotipologiacutea trata de relacionar la interdependencia entre
las caracteriacutesticas fiacutesicas del individuo y sus rasgos psicoloacutegicos dando lugar a
diferentes tipologiacuteas delincuenciales De la Geneacutetica han surgido diversas
teoriacuteas criminoloacutegicas que han pretendido demostrar la existencia de una
herencia criminal
b) El enfoques psicoloacutegico La Psicologiacutea actual viene en afirmar que se
convierte en criminal quien padece un defecto psicoloacutegico consistente en la
falta de conciencia en la falta de conciencia o en la escasa capacidad de
provocar cierto tipo de reacciones
c) Los enfoques socioloacutegicos La moderna Sociologiacutea Criminal
contempla el hecho delictivo como fenoacutemeno social y lo pretende explicar en
funcioacuten de teoriacuteas socioloacutegicas precisas
Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten la
delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el resultado de un solo
factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y circunstancias
Aunque prima en ellas la concepcioacuten socioloacutegica subsiste algo del enfoque
bioloacutegico y no prescinden del estudio de los factores individuales
De las teoriacuteas ecoloacutegicas la maacutes corriente maacutes importante es la de la
Escuela Ecoloacutegica de Chicago cuyos representantes sostienen que son las
grandes ciudades e incluso determinadas aacutereas de ellas las que producen la
delincuencia
Las teoriacuteas de la anomia o estructural-funcionalistas ponen de relieve
que a aquellos a quienes la sociedad no les ofrece oportunidades legales para
acceder a los niveles de bienestar se ven mucho maacutes presionados a la
comisioacuten de conductas delictivas
Las teoriacuteas del conflicto presuponen la existencia en la sociedad de una
pluralidad de grupos que discrepan en sus pautas valorativas Para ellos la
criminalidad es producto del cambio social y el factor criminoacutegeno por
excelencia son las numerosas contradicciones culturales
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Las tesis subculturales sostienen que la viacutea criminal es un mecanismo
sustitutivo de la ausencia real de viacuteas legiacutetimas para hacer valer las metas
culturales que la sociedad niega a las clases maacutes desfavorecidas Para ello
crean dentro de la cultura oficial otra de recambio para dar salida a la
ansiedad y frustracioacuten que padecen
Las teoriacuteas del aprendizaje afirman que el crimen como cualquier otra
conducta social se aprende De esa manera el delito no es maacutes que el
producto del aprendizaje que tiene lugar como resultado de la asuncioacuten de
determinados modelos
Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad de la
delincuencia sino de describir como se genera la misma El crimen es una
etiqueta o cualidad negativa que se atribuye a ciertas acciones sin que
juegue un papel decisivo el valor real de la conducta considerada en siacute misma
IV2 EL DELINCUENTE
El delincuente es aquel que ejecuta un determinado comportamiento
encaminado a atacar los valores esenciales de la sociedad y el bien
produciendo con ello la vulneracioacuten de las normas que rigen la convivencia
entre los miembros de la comunidad
En sus principios la Criminologiacutea tradicional potencioacute al maacuteximo el
estudio del delincuente como persona individual basaacutendose en
consideraciones eminentemente bioloacutegicas y fisioloacutegicas buscando en los
individuos supuestas diferencias que permitieran identificar al criminal y
explicar cientiacuteficamente su comportamiento
La Criminologiacutea actual en cambio abandona esta inclinacioacuten para
poner maacutes el acento en elementos como la conducta delictiva su control social
y la delincuencia como concepto maacutes general
Ello no quiere decir que se abandone totalmente el estudio de la figura
del delincuente sino que se contempla como una unidad biopsicosocial y no
desde una perspectiva puramente biopsicopatoloacutegica
Hay por tanto determinados factores individuales que tienen una
relacioacuten con la delincuencia y entre los que pueden citarse los siguientes los
relacionados con la socializacioacuten los factores socioeconoacutemicos y los factores
del entorno fiacutesico
1) Factores relacionados con la socializacioacuten
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Uno de los maacutes significativos es la familia que es un importante
elemento de control social informal que influye en gran medida en la forma de
pensar y actuar de la persona y por lo tanto tambieacuten en la posibilidad de
aparicioacuten en ella de la accioacuten delictiva En general y con las debidas reservas
que deben mantenerse para afirmarlo en cada caso concreto se han
mencionado como aspectos posiblemente relacionados con la delincuencia un
mayor empleo del castigo la falta de comunicacioacuten entre padres e hijos los
hogares rotos o la falta de supervisioacuten de los padres
Otro factor normalmente muy determinante es la existencia de una
deficiente escolarizacioacuten consistente en conductas de retraso y fracaso escolar
asiacute como abandono de la actividad formativa normalmente como resultante de
una progresiva autoexclusioacuten de la escuela
Por otro lado la presencia de amigos delincuentes lo que se denomina
grupo de iguales puede aumentar de manera importante la probabilidad de
que un joven cometa delitos Lo que empieza a denotarse en acciones
delictivas llevadas a cabo en grupo lo que es una caracteriacutestica de esa etapa
vital temprana
2) Factores socioeconoacutemicos
Tanto el crecimiento econoacutemico como la crisis en el mismo aacutembito son
factores que tambieacuten influyen en la aparicioacuten de determinados tipos delictivos
En el primer caso puede propiciarse el aumento de la criminalidad denominada
de cuello blanco o la de caraacutecter socioeconoacutemico (estafas fraudes delitos
laborales etc) en el segundo puede generarse un sentimiento de frustracioacuten y
deprivacioacuten que en muchos casos estaacute relacionado con la aparicioacuten de delitos
de caraacutecter instrumental
Otro factor influyente es el paro al estar empiacutericamente demostrado que
un crecimiento en las tasas de desempleo se corresponde con un mayor iacutendice
de delincuencia Los delitos maacutes directamente relacionados con este factor son
los de la delincuencia contra el patrimonio muchas veces iniciada por
situaciones de crisis asociadas a un estado laboral precario que tiene evidentes
secuelas psicosociales en el individuo
La clase social tiene una importancia cambiante dependiendo del tipo de
delito de que se trate Mientras que una delincuencia en la forma de robos con
fuerza en las cosas o intimidacioacuten hacia las personas estaacute maacutes relacionada con
una clase social econoacutemicamente desfavorecida la que puede denominarse
como de caracteriacutesticas socioeconoacutemicas se puede observar casi
exclusivamente en las maacutes altas
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En otros casos como es el de la violencia domeacutestica la prevalencia es
muy similar en uno y otro caso Lo que cambia de uno a otro es simplemente
la forma en coacutemo se muestra al exterior
3) Factores del entorno fiacutesico
Seguacuten si el entorno es una gran ciudad o de caraacutecter rural la
delincuencia puede variar en sus caracteriacutesticas Las subculturas de las
grandes ciudades pueden formar una especie de inicio para determinadas
clases de delitos o actos antisociales Esto se ve por ejemplo en que el control
social tanto formal como informal es mayor en el aacutembito rural que en el
urbano por lo que las tasas delincuenciales en este uacuteltimo y en ciertas clases
de delitos son menores
Otro aspecto a tener en cuenta el del entorno fiacutesico maacutes concreto e
inmediato Las caracteriacutesticas fiacutesicas del haacutebitat maacutes cercano puede tener una
cierta influencia en la facilitacioacuten hacia la delincuencia por ejemplo ofreciendo
maacutes oportunidades para su comisioacuten o favoreciendo la convivencia con una
cultura delictiva presente e incluso dominante
CLASIFICACIOacuteN CRIMINOLOacuteGICA DE LOS DELINCUENTES
Llegado a este punto es fundamental establecer una clasificacioacuten
criminoloacutegica del delincuente A este respecto Rodriacuteguez Manzanera establece
una clasificacioacuten de los tipos individuales basada en su clase de relacioacuten con
la sociedad10 Asiacute distingue entre sujetos sociales sujetos asociales sujetos
parasociales y sujetos antisociales
CLASIFICACIOacuteN DE LOS TIPOS INDIVIDUALES DE DELINCUENTES
10 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea 1999
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a) Sujetos sociales Son los que cumplen las normas de convivencia y
tienen en cuenta la realizacioacuten de bien comuacuten En ellos prevalece la facilidad
de interrelacioacuten y de comunicacioacuten humana
b) Sujetos asociales Se apartan de la sociedad no conviven con ella Al
vivir independientemente no tienen ni quieren contribuir al bien comuacuten pero
no agreden a la comunidad Seriacutea el caso de los misaacutentropos aislados o el de
casos patoloacutegicos de enfermedad mental como es el caso de los
esquizofreacutenicos que viven aislados en su mundo personal interno
c) Sujetos parasociales Viven paralelamente a la sociedad pero sin
creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte sus
beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir Por ejemplo
como los integrantes de ciertas sectas o los individuos de determinadas
subculturas que corren paralelas a la cultura colectiva como algunos tipos de
bandas juveniles
d) Sujetos antisociales Agreden al bien comuacuten atacando a los valores
baacutesicos de la sociedad Al no respetar las leyes elementales de convivencia no
vive en sociedad sino contra ella Es el caso maacutes general de los individuos
delincuentes
Otra clasificacioacuten tradicional es la de Goumlppinger que emplea el criterio
de la reiteracioacuten en el comportamiento delictivo Asiacute distingue entre
delincuentes primarios delincuentes ocasionales y delincuentes reincidentes
REITERACIOacuteN EN EL COMPORTAMIENTO DELICTIVO
a) Delincuentes primarios En principio considera como tales a las
personas a las que se ha impuesto una sancioacuten a causa del primer delito que
han cometido El problema es que es un concepto excesivamente apoyado en
una consideracioacuten juriacutedica porque las acciones delictivas no siempre llegan a
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conocimiento de quienes han de sancionarlas y auacuten conocieacutendose eacutestas no
siempre se condenan Por ello la clasificacioacuten de un delincuente como primario
tiene poco valor desde un punto de vista criminoloacutegico a no ser que se estudie
con profundidad un caso concreto
b) Delincuentes ocasionales Se suelen incluir en esta categoriacutea a
aquellos individuos que cometen delitos en ocasiones de vez en cuando o
a intervalos oposicioacuten al reincidente que los hace en periodos de tiempo
mucho maacutes cercanos en el tiempo Tambieacuten suele aplicarse en el sentido de
tener en cuenta a quien delinque por una ocasioacuten favorable que se le ha
ofrecido o a quien se ha dejado seducir hacia la comisioacuten de delitos por la
accioacuten de las circunstancias externas
c) Delincuentes reincidentes Este teacutermino se refiere a quienes son
condenados habieacutendolo sido ya anteriormente El concepto criminoloacutegico se
reduciriacutea a la repetida delincuencia dentro de un determinado periacuteodo Las dos
figuras maacutes caracteriacutesticas de esta categoriacutea son las de los llamados
delincuentes habituales o los pertenecientes a la delincuencia organizada
IV3 LA VIacuteCTIMA
Es aquella persona fiacutesica o moral que sufre un dantildeo producido por una
conducta antisocial (y por lo tanto injusta) propia o ajena (esteacute tipificada o no)
aunque no sea el detentador del derecho vulnerado11
De acuerdo a lo anteriormente expuesto se trata de una definicioacuten
amplia que afecta tanto a sujetos individuales como a personas morales a
derechos de personalidad (vida integridad fiacutesica honor libertad) como reales
(propiedad) tanto a los titulares de los derechos como a los allegados deudos
etc)
La viacutectima de los delitos ha sido largo tiempo tradicional e histoacutericamente
olvidada La Criminologiacutea y sobre todo el Derecho Penal siempre habiacutean
volcado sus esfuerzos en el estudio del delincuente y el delito sin preocuparse
de la figura de la viacutectima de ambos y las interrelaciones que tienen lugar entre
todos estos elementos Es a partir de la II Guerra Mundial cuando se comienza
a prestarle una relativa atencioacuten Cuando pasa definitivamente a formar parte
del objeto de la Criminologiacutea estaacute ya bien avanzado el Siglo XX
11 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
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Poco a poco surge la Victimologiacutea como disciplina cientiacutefica que se
ocupa del estudio de la personalidad de la viacutectima analizada desde un punto
de vista bioloacutegico psicoloacutegico y social asiacute como de los distintos aspectos que
plantean las relaciones de interdependencia entre delincuente y viacutectima siendo
su uacuteltimo fin establecer un sistema de medidas que evite la conversioacuten de una
persona es esto uacuteltimo En la actualidad el movimiento victimoloacutegico todaviacutea
persigue una redefinicioacuten adecuada del estatus de la viacutectima y de las relaciones
de eacutesta con el delincuente el sistema legal la sociedad los poderes puacuteblicos y
la accioacuten poliacutetica (en sus aacutembitos econoacutemico social y asistencial)
El valor del concepto del teacutermino viacutectima es maacutes amplio que el de otras
disciplinas cientiacuteficas que pueden tener relacioacuten con ella por ejemplo el
Derecho Penal ya que incluye en el mismo no soacutelo al sujeto pasivo del delito
sino tambieacuten a toda persona (tanto fiacutesica como juriacutedica) que puede resultar
afectada por eacutel de forma directa o indirecta Incluso hay autores que defienden
que en este concepto podriacutean incluirse a todos los perjudicados por cualquier
conducta social desviada por otros acontecimientos agresivos (guerras
desoacuterdenes) e incluso a quienes sufren los efectos del abuso por parte del
poder dominante
La Declaracioacuten de la Asamblea General de las Naciones Unidas sobre
los principios fundamentales de justicia para las viacutectimas del delito y el abuso
de poder define a las viacutectimas de delitos como las personas que individual o
colectivamente hayan sufrido dantildeos incluso lesiones fiacutesicas o mentales
sufrimiento emocional peacuterdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales como consecuencia de acciones u omisiones que
violen la legislacioacuten penal incluyendo tambieacuten en el concepto a los familiares o
personas a cargo que tengan relacioacuten inmediata con la viacutectima en peligro
En la actualidad estaacute ampliamente aceptado que la conducta de la
viacutectima tiene relevancia en muacuteltiples sentidos tanto en las relaciones con el
delincuente como en el hecho y el movimiento de la criminalidad asiacute como en
lo que se refiere al control del delito la poliacutetica juriacutedica y desde luego la
investigacioacuten criminoloacutegica
La Victimologiacutea como disciplina integrante de la Criminologiacutea no podiacutea
en su evolucioacuten quedarse simplemente en actividades clasificatorias o
descriptivas respecto de uno de sus objetos de estudio Asiacute cuando llegoacute el
momento empezoacute a investigar y a provocar el debate sobre la reaccioacuten social
que requeriacutea eacutesta de manera similar a coacutemo evolucionoacute el estudio del
delincuente desde el estudio de eacuteste como individuo hasta hacerlo sobre el
control social del comportamiento desviado
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Como dice Garciacutea-Pablos asiacute fue como empezaron a surgir los
movimientos de ayuda a la viacutectima en forma de programas estrategias y
mecanismos e instrumentos de asistencia reparacioacuten compensacioacuten y
tratamiento de las viacutectimas Seguacuten el mismo autor cada uno de ellos se
caracteriza por lo siguiente
a) Programas de asistencia inmediata Son los que ofrecen servicios
relacionados con las necesidades maacutes imperiosas de la viacutectima y que
suelen tener lugar en los momentos inmediatamente despueacutes del hecho
criminal Normalmente sus destinatarios son colectivos muy especiacuteficos
(ancianos mujeres violadas o maltratadas etc) Pueden correr a cargo
de instituciones privadas o de la propia Administracioacuten que desarrollan
y gestionan tales programas
b) Programas de reparacioacuten o restitucioacuten a cargo del propio infractor
Tratan de instrumentar la reparacioacuten del dantildeo o perjuicio padecidos por
la viacutectima a traveacutes del pago de una cantidad de dinero de la realizacioacuten
de una determinada actividad o de la prestacioacuten de ciertos servicios por
el infractor mismo y en beneficio de la viacutectima
c) Programas de compensacioacuten a la viacutectima Su particularidad estriba en el
caraacutecter puacuteblico de los fondos con que se financian y el caraacutecter
monetario de las prestaciones que en forma de seguros o
indemnizaciones ofrecen a las viacutectimas de ciertos delitos con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimizacioacuten Es frecuente
que se asignen tambieacuten a las viacutectimas indemnizaciones maacutes propensas
a la victimizacioacuten como menores ancianos etc
d) Programas de asistencia a la viacutectima-testigo Se dirigen
especiacuteficamente a la viacutectima que ha de intervenir como testigo en el
proceso por lo que no soacutelo se orientan en provecho de eacutesta sino
tambieacuten en intereacutes del propio sistema Con ellos se informa y aconseja a
la viacutectima-testigo y se facilita su actuacioacuten en el proceso solventando los
problemas que puedan presentarse Tambieacuten se le intenta proteger del
impacto negativo que puede suponer el contacto con el sistema penal o
con las instancias de control formal como la Policiacutea o del informal
(como por ejemplo los medios de comunicacioacuten de tipo
sensacionalista) Proceso que ha venido en llamarse victimizacioacuten
secundaria
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IV4 EL CONTROL SOCIAL
Por control social debe entenderse a ciertos procesos sociales que
recaban la conformidad del individuo sometieacutendolo a pautas modelos y
requerimientos del grupo cohesioacuten disciplina integracioacuten son pues teacuterminos
que describen el objetivo final que persigue el grupo la sociedad para
asegurar su continuidad frente al comportamiento individual irregular o
desviado
Desde el punto de vista semaacutentico control social significa fiscalizacioacuten
dominio inspeccioacuten intervencioacuten preponderancia mando sobre alguien o algo
Control social equivaldriacutea por tanto desde este punto de vista a fiscalizacioacuten
intervencioacuten dominio mandosobre un grupo o grupo de personas sobre sus
ideas y creencias sobre su actividad e interactividad El control social se divide
en dos grandes grupos a saber control social formal y control social informal
El control social formal es el que ejercen aquellas personas que tienen
encomendada la vigilancia la seguridad o el control como actividades
profesionales Por tanto en esta categoriacutea se incluyen vigilantes policiacuteas
jueces fiscales funcionarios de prisiones etc
El control social informal es el realizado por cualquier persona que actuacutea
en un momento dado contra la delincuencia sin que el control del delito sea su
actividad profesional Ejemplo de ello pueden ser los vecinos de un barrio los
trabajadores de una empresa los profesores de un colegio los transeuacutentes
momentaacuteneos de una calle o los viajeros de un autobuacutes Ellos pueden inhibir o
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
12 GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999 pag 54
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
38
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
4
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preponderase una ciencia estariacuteamos ante resultados parciales ya que soacutelo el
problema se veriacutea desde un enfoque
El principio interdisciplinario por tanto es una exigencia estructural del
saber cientiacutefico impuesto por la naturaleza totalizadora de eacuteste y no admite
monopolios prioridades ni exclusiones entre las partes o sectores de un tronco
comuacuten
II CONCEPTO Y ALCANCE DE LA CRIMINOLOGIA
La palabra laquocriminologiacutearaquo deriva del latiacuten crimen se atribuye al
antropoacutelogo franceacutes Topinard (1879) El jurista italiano Garoacutefalo utilizoacute el
concepto por primera vez para denominar su libro ldquoCriminologiacuteardquo (1885) El
nombre se ha generalizado Junto a la palabra Criminologiacutea nos encontramos
tambieacuten con las de Psicologiacutea criminal (desde 1792) Sociologiacutea criminal
(desde 1882) Biologiacutea criminal (desde 1883) es decir las llamadas
Criminologiacuteas enlazadas con otras disciplinas Sin embargo tomadas en
sentido estricto hacen soacutelo referencia a aacutembitos individualizados de
investigacioacuten y a diversas perspectivas de la Criminologiacutea Sobre ello apenas
existe discusioacuten dentro de la ciencia criminoloacutegica tal como estaacute representada
en los aacutembitos de especialidades juriacutedicas
A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la previa
exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy conocemos
como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el uso originario
de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser universalizado por
el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra la criminologiacutea
(Tieghi 19892)
En igual sentido se sentildeala que la actual denominacioacuten criminologiacutea de
eacutesta disciplina tiene su origen al parecer en el antropoacutelogo franceacutes Topinard
(1830-1911) si bien soacutelo adquirioacute cierta naturaleza gracias a la ceacutelebre obra de
Garoacutefalo publicada seis antildeos despueacutes en 18853
Entre las definiciones de criminologiacutea que podemos encontrar destacan
las que a continuacioacuten presentamos
2 TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires Argentina 1989
3 GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
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La criminologiacutea es el conjunto de saberes empiacutericos sobre el delito el
delincuente el comportamiento socialmente negativo y sobre los controles de
la conducta4
Para el citado autor la criminologiacutea se puede definir desde una
concepcioacuten amplia y restringida En la concepcioacuten restringida la criminologiacutea se
limita a la investigacioacuten empiacuterica del delito y a la personalidad del autor Son
caracteres de esta posicioacuten la exposicioacuten descriptiva de la criminalidad en su
conjunto o de los delitos en particulares asiacute como estudios cientiacuteficos de casos
individuales y de promedios Los cursos vitales de los culpables se describen
utilizando conceptos psicoloacutegicos psicopatoloacutegicos psicoanaliacuteticos o ecleacutecticos
y se exponen la situaciones conflictivas
Por el contrario la concepcioacuten amplia de la criminologiacutea incluye tambieacuten
en el anaacutelisis el conocimiento cientiacutefico experimental sobre los cambios del
concepto del delito (criminalizacioacuten) y sobre la lucha contra el delito los
controles de la conducta socialmente desviada asiacute como los mecanismos de
controles policiales y judiciales El objeto de la criminologiacutea abarca en
consecuencia la creacioacuten de las leyes penales sus infracciones y las
reacciones sociales correspondientes
Garciacutea - Pablos de Molina define la criminologiacutea como ciencia desde tres
puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
A Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde la
perspectiva del delito como acto individual o aislado como hecho social
o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
4 KAISER G Introduccioacuten a la criminologiacutea 7ordf edicioacuten reelaborada y completa Edit Dykinson Madrid 1988
6
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B Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
C Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola5
III LA CRIMINOLOGIacuteA COMO CIENCIA EMPIacuteRICA E
INTERDISCIPLINARIA
Por su naturaleza la Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa
Empiacuterica e Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente
por la Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea
Criminal Este entrecruzamiento de disciplinas es obligado pues como sentildealoacute
Quintano Ripolleacutes el delito en su perspectiva naturalista constituye a la vez un
acto individual (bioloacutegico que comprende lo corpoacutereo y lo psiacutequico) y un
comportamiento social
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
Positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico esto es cuando el
anaacutelisis la observacioacuten y la induccioacuten sustituyeron a la especulacioacuten y el
silogismo superando el razonamiento abstracto formal y deductivo del mundo
claacutesico Someter la imaginacioacuten a la observacioacuten y los fenoacutemenos sociales a
las leyes implacables de la naturaleza era una de las virtudes seguacuten Comte
del meacutetodo positivo del meacutetodo empiacuterico
La Criminologiacutea es una ciencia del ser Empiacuterica el derecho una
ciencia cultural del deber ser Normativa Que la Criminologiacutea pertenezca al
aacutembito de las ciencias empiacutericas significa en primer lugar que su objeto
(delito delincuente viacutectimas y control social) se inserta en el mundo de lo real
de lo verificable de lo mensurable y no en el de los valores La naturaleza
5 Artiacuteculo 25 2 Las penas privativas de libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura y al desarrollo integral de su personalidad
7
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Empiacuterica de la Criminologiacutea implica ante todo que eacutesta descansa maacutes en
hechos que en opiniones maacutes en la observacioacuten que en discursos o
silogismos
La Criminologiacutea pretende conocer la realidad para explicarla El Derecho
valora ordena y orienta aquella con una serie de criterios axioloacutegicos La
criminologiacutea se aproxima al fenoacutemeno delictivo sin prejuicios sin mediaciones
procurando obtener una informacioacuten directa de eacuteste
La Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica pero no necesariamente
experimental El meacutetodo experimental es un meacutetodo empiacuterico pero no el
uacutenico y no todo meacutetodo empiacuterico sin embargo tiene por fuerza naturaleza
experimental
Pero el meacutetodo empiacuterico no es el uacutenico meacutetodo criminoloacutegico Pues
siendo el crimen en definitiva un fenoacutemeno humano y cultural comprender el
mismo exigiraacute del investigador una actitud abierta y flexible intuitiva capaz de
halla las sutiles aristas y muacuteltiples dimensiones de un profundo problema
humano y comunitario
El Principio Interdisciplinario se halla significativamente asociado al
proceso histoacuterico de consolidacioacuten Criminoloacutegica como ciencia autoacutenoma
Son muchas las disciplinas cientiacuteficas que se ocupan del crimen como
fenoacutemeno individual y social
La Biologiacutea (criminal) la Psicologiacutea (criminal) la Sociologiacutea (criminal)
con sus respectivos meacutetodos enfoques y pretensiones han ido acumulando
valiosos saberes especializados sobre aqueacutel Ahora bien el anaacutelisis cientiacutefico
reclama una instancia superior que integre y coordine las informaciones
sectoriales procedentes de las diversas disciplinas interesadas por el fenoacutemeno
delictivo que elimine posibles contradicciones internas e instrumente un
genuino sistema de retroalimentacioacuten seguacuten el cual cada conclusioacuten
particular se corrige y enriquece al contrastarse con las obtenidas en otros
aacutembitos y disciplinas
Loacutegicamente eacutesta es la funcioacuten que corresponde a la criminologiacutea si
bien el principio interdisciplinario plantea espinosas dificultades tanto desde un
punto de vista conceptual como operativo
El principio interdisciplinario por tanto es una exigencia estructural del
saber cientiacutefico impuesto por la naturaleza totalizadora de eacuteste y no admite
monopolios prioridades ni exclusiones entre las partes o sectores de un tronco
comuacuten
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IV OBJETO DE ESTUDIO DE LA CRIMINOLOGIA
El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
IV1 EL DELITO
Ha de entenderse por delito aquella conducta o conductas que siendo
lesivas de valores intereses o bienes importantes para la comunidad (y por lo
mismo para sus miembros) estaacuten castigadas por una ley en sentido estricto
Por tanto teoacutericamente no se puede confundir sin maacutes el concepto
juriacutedico del delito y el concepto criminoloacutegico del mismo En general y en la
praacutectica estos conceptos coinciden cuando el ordenamiento se elabora
democraacuteticamente dentro de un Estado Pluralista El delito desde una
perspectiva criminoloacutegica haya de ser considerado como un fenoacutemeno tanto
individual como social6
A la moderna criminologiacutea le interesan diversas facetas maacutes llamativas
del crimen que su delimitacioacuten formal conceptual preocupa por ejemplo su
problematizacioacuten las funciones positivas que pueda cumplir como instrumento
e indicador del control social el volumen la estructura y movimiento de la
6 HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial Dykinson Madrid 1997
9
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criminalidad las estrategias criminalizadoras el efectivo reparto de la
criminalidad entre los diversos estratos sociales7
La conducta antisocial y el delito son conceptos diferentes y no puede
asimilarse la interpretacioacuten del crimen con la del delito juriacutedico Las
consideraciones judiciales en relacioacuten con un delito pueden ser de gran intereacutes
para el criminoacutelogo pero no debe guiarse soacutelo por ellas Debe tener en cuenta
ademaacutes que muchas conductas antisociales no estaacuten tipificadas penalmente y
no por ello el criminoacutelogo debe dejar de analizarlas
Para Rodriacuteguez Manzanera8 el criminoacutelogo debe estudiar y tratar tanto
el delito propiamente dicho como la conducta antisocial Para eacutel esta uacuteltima es
todo aquel comportamiento humano que va contra el bien comuacuten Siendo este
uacuteltimo concepto aquello que es apto para servir o perfeccionar la naturaleza
humana independientemente de las condiciones individuales que provienen de
su raza nacionalidad edad profesioacuten condiciones sociales religiosas o
econoacutemicas Y que puede diferir de los bienes particulares de un individuo o de
un grupo de personas sino servir a la generalidad de los hombres
En cuanto a que no todo delito presupone siempre la existencia de una
conducta antisocial hay que recordar que en ocasiones se han introducido en
algunos coacutedigos penales tipos totalmente incoherentes como por ejemplo el
no trabajar En ese caso se encuentran tambieacuten algunas clases de delitos
poliacuteticos que no siempre tipifican conductas antisociales sino las que dantildean a
determinadas clases dominantes
Por lo tanto desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
7 GARCIacuteA-PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999
8 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea Meacutejico 1999 pp
21 y ss
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El concepto de delito del Derecho Penal se basa en una nocioacuten formal y
normativa impuesta por las exigencias de la legalidad y de la seguridad juriacutedica
Es decir para eacutel soacutelo es delito la conducta prevista en la ley penal y soacutelo lo es
aquella que la ley penal castiga Pero la Criminologiacutea no puede adquirir ese
concepto tal como lo hace el Derecho Penal ya que entonces no tendriacutea
sentido la dedicacioacuten al estudio de las causas de la delincuencia de los
distintos factores e influencias que concurren en el delincuente o en la viacutectima
o de los procesos de criminalizacioacuten o descriminalizacioacuten
Si la Criminologiacutea asumiera ese concepto de delito se convertiriacutea en pura
y servidora del Derecho Penal y seriacutea del todo punto iloacutegico pensar por
ejemplo que la criminalidad que permanece oculta y sin castigo no existe
porque no ha actuado la justicia penal sobre ella
Es cierto que la Criminologiacutea toma como punto de partida el concepto
juriacutedico-penal de delito pero no debe someterse siempre a definiciones
formales Es decir el concepto legal puede orientar el campo de la
investigacioacuten criminoloacutegica pero no como criterio uacutenico y excluyente
Por eso a efectos criminoloacutegicos la restriccioacuten que supondriacutea
circunscribirse a este uacutenico concepto pugnariacutea con el realismo propio de la
Criminologiacutea como disciplina empiacuterica Por ello no siempre coinciden las
calificaciones penales con los diagnoacutesticos criminoloacutegicos ya que el penalista
no tiene como referencia maacutes que el tipo penal mientras que el criminoacutelogo
puede desentenderse de eacutel para investigar la etiologiacutea la fenomenologiacutea la
dinaacutemica y la estructura del hecho criminal
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El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde la
norma legal el segundo desde la realidad El Derecho Penal emite una
calificacioacuten formal la Criminologiacutea un diagnoacutestico real Consciente de todo
esto Garoacutefalo ya en1885 tratoacute de delimitar el concepto de delito natural como
independiente de toda consideracioacuten juriacutedica Es decir la conducta delictiva
considerada como tal por su propia naturaleza en cualquier tiempo y lugar Asiacute
llega a definir el delito natural como una lesioacuten en los sentimientos de piedad y
probidad seguacuten la medida media en que son poseiacutedos por las razas
superiores medida que es necesaria para la adaptacioacuten del individuo a la
sociedad
Afirma que los delitos lesionan sentimientos perdurables cuya lesioacuten
siempre ha debido considerarse como iliacutecita Llega a la conclusioacuten de que hay
dos cuya lesioacuten la humanidad siempre consideroacute delito el sentimiento de
piedad (o benevolencia) y el sentimiento de probidad (o justicia) El sentimiento
de piedad puede ser lesionado por el homicidio las heridas las mutilaciones
los malos tratos el estupro el rapto la violacioacuten el secuestro etc El
sentimiento de probidad puede ser lesionado por el robo el hurto la estafa los
incendios los dantildeos etc
Su definicioacuten no puede ser correcta ya que difiacutecilmente puede
elaborarse un cataacutelogo absoluto y universal de criacutemenes y menos auacuten en torno
a conceptos tan ambiguos como los de piedad y probidad prescindiendo de
los mandatos legales En realidad es una construccioacuten parcial y poco aplicable
porque no puede explicar el campo de los delitos maacutes convencionales y
desde luego menos el de los no convencionales Por ejemplo en el caso de
los delitos contra el medio ambiente los de la delincuencia socioeconoacutemica o
los cometidos tambieacuten por aquellos a quienes Garoacutefalo considera como de
raza superior
Por lo tanto tal y como se desprende de las consideraciones anteriores
la definicioacuten puramente legal del delito no aporta elementos que puedan ayudar
a una mejor comprensioacuten criminoloacutegica del comportamiento delictivo Ademaacutes
de lo anteriormente ya comentado hay que detenerse tambieacuten en reparar en
que esa determinacioacuten juriacutedica no aclara las motivaciones por las cuales una
determinada conducta llega a ser considerada delito y en cambio otra no O
iquestpor queacute un delito se considera maacutes o menos grave que otro
La Poliacutetica Criminal es la que mediante complejos mecanismos de
elementos interrelacionados influye en la creacioacuten o desaparicioacuten de
determinados tipos de delitos en el Coacutedigo Penal Constituye en muchos
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casos una lucha de intereses ambigua en la que no pueden identificarse
claramente los diferentes grupos de presioacuten que intervienen en el proceso
Desde esta perspectiva criminoloacutegica se pueden clasificar los
comportamientos delictivos en tres categoriacuteas o aacutereas principales seguacuten su
penalizacioacuten o despenalizacioacuten comportamientos penalizados en casi
cualquier sociedad moderna comportamientos penalizados con escasa
frecuencia y comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten9
El conjunto de actividades penalizadas y castigadas en casi cualquier
sociedad moderna Se incluiriacutean aquiacute los delitos maacutes graves realizados contra
las personas o contra su libertad sexual asiacute como muchos contra la propiedad
privada Este nuacutecleo seriacutea lo que podriacutea llevar a volver a pensar sobre el
concepto de delito natural Concepto que ha sido reformulado por Gottfredson y
Hirschi en 1990 que definieron el delito al menos los de esta clase como la
utilizacioacuten del engantildeo o fuerza para conseguir un objetivo El resto de
conductas delictivas que no se podriacutean inscribir dentro de aacutembito son las que
se encontrariacutean en las dos aacutereas exteriores a eacutesta
En el aacuterea comportamientos penalizados con escasa frecuencia se
situacutean las actividades que aun estando prohibidas y castigadas se realizan
con una cierta frecuencia y con amplia impunidad Un ejemplo muy indicativo
puede ser el de la conduccioacuten bajo los efectos del alcohol que a pesar de ser
un delito muchos conductores realizan con frecuencia Muchos delitos
incluidos en esta aacuterea son de los denominados delitos sin viacutectima que son
aquellos en los cuales el bien protegido suelen tener un caraacutecter colectivo y en
los que no existe una persona concreta interesada en su denuncia persecucioacuten
y castigo Ejemplos son ademaacutes del anterior contra la seguridad del traacutefico los
relacionados con el medio ambiente o la Hacienda puacuteblica
En el aacuterea comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten
estariacutean los comportamientos cuya regulacioacuten puede variar seguacuten el paiacutes o la
eacutepoca Por ejemplo el aborto provocado o la posesioacuten o consumo de drogas
La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico el
psicoloacutegico y el socioloacutegico
a) El enfoque antropobioloacutegico Sus defensores mantienen la tesis de
que determinados factores fisioloacutegicos o procesos corporales son la causa de
9 DE GARRIDO S y REDONDO S Principios de Criminologiacutea Edit Tirant lo Blanch Valencia 2001 pag 62
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su conducta criminal Se trata de explicaciones monocausales que intentan
explicar desde las diferentes especialidades cientiacuteficas una supuesta
patologiacutea diferencial del delincuente
La Antropometriacutea intenta poner de manifiesto una correlacioacuten entre las
caracteriacutesticas antropomeacutetricas del individuo y la criminalidad La
Endocrinologiacutea formula sus teoriacuteas sobre la base del estudio de los procesos
hormonales o endocrinos patoloacutegicos y con disfunciones de las glaacutendulas de
secrecioacuten interna La Biotipologiacutea trata de relacionar la interdependencia entre
las caracteriacutesticas fiacutesicas del individuo y sus rasgos psicoloacutegicos dando lugar a
diferentes tipologiacuteas delincuenciales De la Geneacutetica han surgido diversas
teoriacuteas criminoloacutegicas que han pretendido demostrar la existencia de una
herencia criminal
b) El enfoques psicoloacutegico La Psicologiacutea actual viene en afirmar que se
convierte en criminal quien padece un defecto psicoloacutegico consistente en la
falta de conciencia en la falta de conciencia o en la escasa capacidad de
provocar cierto tipo de reacciones
c) Los enfoques socioloacutegicos La moderna Sociologiacutea Criminal
contempla el hecho delictivo como fenoacutemeno social y lo pretende explicar en
funcioacuten de teoriacuteas socioloacutegicas precisas
Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten la
delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el resultado de un solo
factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y circunstancias
Aunque prima en ellas la concepcioacuten socioloacutegica subsiste algo del enfoque
bioloacutegico y no prescinden del estudio de los factores individuales
De las teoriacuteas ecoloacutegicas la maacutes corriente maacutes importante es la de la
Escuela Ecoloacutegica de Chicago cuyos representantes sostienen que son las
grandes ciudades e incluso determinadas aacutereas de ellas las que producen la
delincuencia
Las teoriacuteas de la anomia o estructural-funcionalistas ponen de relieve
que a aquellos a quienes la sociedad no les ofrece oportunidades legales para
acceder a los niveles de bienestar se ven mucho maacutes presionados a la
comisioacuten de conductas delictivas
Las teoriacuteas del conflicto presuponen la existencia en la sociedad de una
pluralidad de grupos que discrepan en sus pautas valorativas Para ellos la
criminalidad es producto del cambio social y el factor criminoacutegeno por
excelencia son las numerosas contradicciones culturales
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Las tesis subculturales sostienen que la viacutea criminal es un mecanismo
sustitutivo de la ausencia real de viacuteas legiacutetimas para hacer valer las metas
culturales que la sociedad niega a las clases maacutes desfavorecidas Para ello
crean dentro de la cultura oficial otra de recambio para dar salida a la
ansiedad y frustracioacuten que padecen
Las teoriacuteas del aprendizaje afirman que el crimen como cualquier otra
conducta social se aprende De esa manera el delito no es maacutes que el
producto del aprendizaje que tiene lugar como resultado de la asuncioacuten de
determinados modelos
Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad de la
delincuencia sino de describir como se genera la misma El crimen es una
etiqueta o cualidad negativa que se atribuye a ciertas acciones sin que
juegue un papel decisivo el valor real de la conducta considerada en siacute misma
IV2 EL DELINCUENTE
El delincuente es aquel que ejecuta un determinado comportamiento
encaminado a atacar los valores esenciales de la sociedad y el bien
produciendo con ello la vulneracioacuten de las normas que rigen la convivencia
entre los miembros de la comunidad
En sus principios la Criminologiacutea tradicional potencioacute al maacuteximo el
estudio del delincuente como persona individual basaacutendose en
consideraciones eminentemente bioloacutegicas y fisioloacutegicas buscando en los
individuos supuestas diferencias que permitieran identificar al criminal y
explicar cientiacuteficamente su comportamiento
La Criminologiacutea actual en cambio abandona esta inclinacioacuten para
poner maacutes el acento en elementos como la conducta delictiva su control social
y la delincuencia como concepto maacutes general
Ello no quiere decir que se abandone totalmente el estudio de la figura
del delincuente sino que se contempla como una unidad biopsicosocial y no
desde una perspectiva puramente biopsicopatoloacutegica
Hay por tanto determinados factores individuales que tienen una
relacioacuten con la delincuencia y entre los que pueden citarse los siguientes los
relacionados con la socializacioacuten los factores socioeconoacutemicos y los factores
del entorno fiacutesico
1) Factores relacionados con la socializacioacuten
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Uno de los maacutes significativos es la familia que es un importante
elemento de control social informal que influye en gran medida en la forma de
pensar y actuar de la persona y por lo tanto tambieacuten en la posibilidad de
aparicioacuten en ella de la accioacuten delictiva En general y con las debidas reservas
que deben mantenerse para afirmarlo en cada caso concreto se han
mencionado como aspectos posiblemente relacionados con la delincuencia un
mayor empleo del castigo la falta de comunicacioacuten entre padres e hijos los
hogares rotos o la falta de supervisioacuten de los padres
Otro factor normalmente muy determinante es la existencia de una
deficiente escolarizacioacuten consistente en conductas de retraso y fracaso escolar
asiacute como abandono de la actividad formativa normalmente como resultante de
una progresiva autoexclusioacuten de la escuela
Por otro lado la presencia de amigos delincuentes lo que se denomina
grupo de iguales puede aumentar de manera importante la probabilidad de
que un joven cometa delitos Lo que empieza a denotarse en acciones
delictivas llevadas a cabo en grupo lo que es una caracteriacutestica de esa etapa
vital temprana
2) Factores socioeconoacutemicos
Tanto el crecimiento econoacutemico como la crisis en el mismo aacutembito son
factores que tambieacuten influyen en la aparicioacuten de determinados tipos delictivos
En el primer caso puede propiciarse el aumento de la criminalidad denominada
de cuello blanco o la de caraacutecter socioeconoacutemico (estafas fraudes delitos
laborales etc) en el segundo puede generarse un sentimiento de frustracioacuten y
deprivacioacuten que en muchos casos estaacute relacionado con la aparicioacuten de delitos
de caraacutecter instrumental
Otro factor influyente es el paro al estar empiacutericamente demostrado que
un crecimiento en las tasas de desempleo se corresponde con un mayor iacutendice
de delincuencia Los delitos maacutes directamente relacionados con este factor son
los de la delincuencia contra el patrimonio muchas veces iniciada por
situaciones de crisis asociadas a un estado laboral precario que tiene evidentes
secuelas psicosociales en el individuo
La clase social tiene una importancia cambiante dependiendo del tipo de
delito de que se trate Mientras que una delincuencia en la forma de robos con
fuerza en las cosas o intimidacioacuten hacia las personas estaacute maacutes relacionada con
una clase social econoacutemicamente desfavorecida la que puede denominarse
como de caracteriacutesticas socioeconoacutemicas se puede observar casi
exclusivamente en las maacutes altas
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En otros casos como es el de la violencia domeacutestica la prevalencia es
muy similar en uno y otro caso Lo que cambia de uno a otro es simplemente
la forma en coacutemo se muestra al exterior
3) Factores del entorno fiacutesico
Seguacuten si el entorno es una gran ciudad o de caraacutecter rural la
delincuencia puede variar en sus caracteriacutesticas Las subculturas de las
grandes ciudades pueden formar una especie de inicio para determinadas
clases de delitos o actos antisociales Esto se ve por ejemplo en que el control
social tanto formal como informal es mayor en el aacutembito rural que en el
urbano por lo que las tasas delincuenciales en este uacuteltimo y en ciertas clases
de delitos son menores
Otro aspecto a tener en cuenta el del entorno fiacutesico maacutes concreto e
inmediato Las caracteriacutesticas fiacutesicas del haacutebitat maacutes cercano puede tener una
cierta influencia en la facilitacioacuten hacia la delincuencia por ejemplo ofreciendo
maacutes oportunidades para su comisioacuten o favoreciendo la convivencia con una
cultura delictiva presente e incluso dominante
CLASIFICACIOacuteN CRIMINOLOacuteGICA DE LOS DELINCUENTES
Llegado a este punto es fundamental establecer una clasificacioacuten
criminoloacutegica del delincuente A este respecto Rodriacuteguez Manzanera establece
una clasificacioacuten de los tipos individuales basada en su clase de relacioacuten con
la sociedad10 Asiacute distingue entre sujetos sociales sujetos asociales sujetos
parasociales y sujetos antisociales
CLASIFICACIOacuteN DE LOS TIPOS INDIVIDUALES DE DELINCUENTES
10 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea 1999
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a) Sujetos sociales Son los que cumplen las normas de convivencia y
tienen en cuenta la realizacioacuten de bien comuacuten En ellos prevalece la facilidad
de interrelacioacuten y de comunicacioacuten humana
b) Sujetos asociales Se apartan de la sociedad no conviven con ella Al
vivir independientemente no tienen ni quieren contribuir al bien comuacuten pero
no agreden a la comunidad Seriacutea el caso de los misaacutentropos aislados o el de
casos patoloacutegicos de enfermedad mental como es el caso de los
esquizofreacutenicos que viven aislados en su mundo personal interno
c) Sujetos parasociales Viven paralelamente a la sociedad pero sin
creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte sus
beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir Por ejemplo
como los integrantes de ciertas sectas o los individuos de determinadas
subculturas que corren paralelas a la cultura colectiva como algunos tipos de
bandas juveniles
d) Sujetos antisociales Agreden al bien comuacuten atacando a los valores
baacutesicos de la sociedad Al no respetar las leyes elementales de convivencia no
vive en sociedad sino contra ella Es el caso maacutes general de los individuos
delincuentes
Otra clasificacioacuten tradicional es la de Goumlppinger que emplea el criterio
de la reiteracioacuten en el comportamiento delictivo Asiacute distingue entre
delincuentes primarios delincuentes ocasionales y delincuentes reincidentes
REITERACIOacuteN EN EL COMPORTAMIENTO DELICTIVO
a) Delincuentes primarios En principio considera como tales a las
personas a las que se ha impuesto una sancioacuten a causa del primer delito que
han cometido El problema es que es un concepto excesivamente apoyado en
una consideracioacuten juriacutedica porque las acciones delictivas no siempre llegan a
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conocimiento de quienes han de sancionarlas y auacuten conocieacutendose eacutestas no
siempre se condenan Por ello la clasificacioacuten de un delincuente como primario
tiene poco valor desde un punto de vista criminoloacutegico a no ser que se estudie
con profundidad un caso concreto
b) Delincuentes ocasionales Se suelen incluir en esta categoriacutea a
aquellos individuos que cometen delitos en ocasiones de vez en cuando o
a intervalos oposicioacuten al reincidente que los hace en periodos de tiempo
mucho maacutes cercanos en el tiempo Tambieacuten suele aplicarse en el sentido de
tener en cuenta a quien delinque por una ocasioacuten favorable que se le ha
ofrecido o a quien se ha dejado seducir hacia la comisioacuten de delitos por la
accioacuten de las circunstancias externas
c) Delincuentes reincidentes Este teacutermino se refiere a quienes son
condenados habieacutendolo sido ya anteriormente El concepto criminoloacutegico se
reduciriacutea a la repetida delincuencia dentro de un determinado periacuteodo Las dos
figuras maacutes caracteriacutesticas de esta categoriacutea son las de los llamados
delincuentes habituales o los pertenecientes a la delincuencia organizada
IV3 LA VIacuteCTIMA
Es aquella persona fiacutesica o moral que sufre un dantildeo producido por una
conducta antisocial (y por lo tanto injusta) propia o ajena (esteacute tipificada o no)
aunque no sea el detentador del derecho vulnerado11
De acuerdo a lo anteriormente expuesto se trata de una definicioacuten
amplia que afecta tanto a sujetos individuales como a personas morales a
derechos de personalidad (vida integridad fiacutesica honor libertad) como reales
(propiedad) tanto a los titulares de los derechos como a los allegados deudos
etc)
La viacutectima de los delitos ha sido largo tiempo tradicional e histoacutericamente
olvidada La Criminologiacutea y sobre todo el Derecho Penal siempre habiacutean
volcado sus esfuerzos en el estudio del delincuente y el delito sin preocuparse
de la figura de la viacutectima de ambos y las interrelaciones que tienen lugar entre
todos estos elementos Es a partir de la II Guerra Mundial cuando se comienza
a prestarle una relativa atencioacuten Cuando pasa definitivamente a formar parte
del objeto de la Criminologiacutea estaacute ya bien avanzado el Siglo XX
11 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
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Poco a poco surge la Victimologiacutea como disciplina cientiacutefica que se
ocupa del estudio de la personalidad de la viacutectima analizada desde un punto
de vista bioloacutegico psicoloacutegico y social asiacute como de los distintos aspectos que
plantean las relaciones de interdependencia entre delincuente y viacutectima siendo
su uacuteltimo fin establecer un sistema de medidas que evite la conversioacuten de una
persona es esto uacuteltimo En la actualidad el movimiento victimoloacutegico todaviacutea
persigue una redefinicioacuten adecuada del estatus de la viacutectima y de las relaciones
de eacutesta con el delincuente el sistema legal la sociedad los poderes puacuteblicos y
la accioacuten poliacutetica (en sus aacutembitos econoacutemico social y asistencial)
El valor del concepto del teacutermino viacutectima es maacutes amplio que el de otras
disciplinas cientiacuteficas que pueden tener relacioacuten con ella por ejemplo el
Derecho Penal ya que incluye en el mismo no soacutelo al sujeto pasivo del delito
sino tambieacuten a toda persona (tanto fiacutesica como juriacutedica) que puede resultar
afectada por eacutel de forma directa o indirecta Incluso hay autores que defienden
que en este concepto podriacutean incluirse a todos los perjudicados por cualquier
conducta social desviada por otros acontecimientos agresivos (guerras
desoacuterdenes) e incluso a quienes sufren los efectos del abuso por parte del
poder dominante
La Declaracioacuten de la Asamblea General de las Naciones Unidas sobre
los principios fundamentales de justicia para las viacutectimas del delito y el abuso
de poder define a las viacutectimas de delitos como las personas que individual o
colectivamente hayan sufrido dantildeos incluso lesiones fiacutesicas o mentales
sufrimiento emocional peacuterdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales como consecuencia de acciones u omisiones que
violen la legislacioacuten penal incluyendo tambieacuten en el concepto a los familiares o
personas a cargo que tengan relacioacuten inmediata con la viacutectima en peligro
En la actualidad estaacute ampliamente aceptado que la conducta de la
viacutectima tiene relevancia en muacuteltiples sentidos tanto en las relaciones con el
delincuente como en el hecho y el movimiento de la criminalidad asiacute como en
lo que se refiere al control del delito la poliacutetica juriacutedica y desde luego la
investigacioacuten criminoloacutegica
La Victimologiacutea como disciplina integrante de la Criminologiacutea no podiacutea
en su evolucioacuten quedarse simplemente en actividades clasificatorias o
descriptivas respecto de uno de sus objetos de estudio Asiacute cuando llegoacute el
momento empezoacute a investigar y a provocar el debate sobre la reaccioacuten social
que requeriacutea eacutesta de manera similar a coacutemo evolucionoacute el estudio del
delincuente desde el estudio de eacuteste como individuo hasta hacerlo sobre el
control social del comportamiento desviado
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Como dice Garciacutea-Pablos asiacute fue como empezaron a surgir los
movimientos de ayuda a la viacutectima en forma de programas estrategias y
mecanismos e instrumentos de asistencia reparacioacuten compensacioacuten y
tratamiento de las viacutectimas Seguacuten el mismo autor cada uno de ellos se
caracteriza por lo siguiente
a) Programas de asistencia inmediata Son los que ofrecen servicios
relacionados con las necesidades maacutes imperiosas de la viacutectima y que
suelen tener lugar en los momentos inmediatamente despueacutes del hecho
criminal Normalmente sus destinatarios son colectivos muy especiacuteficos
(ancianos mujeres violadas o maltratadas etc) Pueden correr a cargo
de instituciones privadas o de la propia Administracioacuten que desarrollan
y gestionan tales programas
b) Programas de reparacioacuten o restitucioacuten a cargo del propio infractor
Tratan de instrumentar la reparacioacuten del dantildeo o perjuicio padecidos por
la viacutectima a traveacutes del pago de una cantidad de dinero de la realizacioacuten
de una determinada actividad o de la prestacioacuten de ciertos servicios por
el infractor mismo y en beneficio de la viacutectima
c) Programas de compensacioacuten a la viacutectima Su particularidad estriba en el
caraacutecter puacuteblico de los fondos con que se financian y el caraacutecter
monetario de las prestaciones que en forma de seguros o
indemnizaciones ofrecen a las viacutectimas de ciertos delitos con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimizacioacuten Es frecuente
que se asignen tambieacuten a las viacutectimas indemnizaciones maacutes propensas
a la victimizacioacuten como menores ancianos etc
d) Programas de asistencia a la viacutectima-testigo Se dirigen
especiacuteficamente a la viacutectima que ha de intervenir como testigo en el
proceso por lo que no soacutelo se orientan en provecho de eacutesta sino
tambieacuten en intereacutes del propio sistema Con ellos se informa y aconseja a
la viacutectima-testigo y se facilita su actuacioacuten en el proceso solventando los
problemas que puedan presentarse Tambieacuten se le intenta proteger del
impacto negativo que puede suponer el contacto con el sistema penal o
con las instancias de control formal como la Policiacutea o del informal
(como por ejemplo los medios de comunicacioacuten de tipo
sensacionalista) Proceso que ha venido en llamarse victimizacioacuten
secundaria
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IV4 EL CONTROL SOCIAL
Por control social debe entenderse a ciertos procesos sociales que
recaban la conformidad del individuo sometieacutendolo a pautas modelos y
requerimientos del grupo cohesioacuten disciplina integracioacuten son pues teacuterminos
que describen el objetivo final que persigue el grupo la sociedad para
asegurar su continuidad frente al comportamiento individual irregular o
desviado
Desde el punto de vista semaacutentico control social significa fiscalizacioacuten
dominio inspeccioacuten intervencioacuten preponderancia mando sobre alguien o algo
Control social equivaldriacutea por tanto desde este punto de vista a fiscalizacioacuten
intervencioacuten dominio mandosobre un grupo o grupo de personas sobre sus
ideas y creencias sobre su actividad e interactividad El control social se divide
en dos grandes grupos a saber control social formal y control social informal
El control social formal es el que ejercen aquellas personas que tienen
encomendada la vigilancia la seguridad o el control como actividades
profesionales Por tanto en esta categoriacutea se incluyen vigilantes policiacuteas
jueces fiscales funcionarios de prisiones etc
El control social informal es el realizado por cualquier persona que actuacutea
en un momento dado contra la delincuencia sin que el control del delito sea su
actividad profesional Ejemplo de ello pueden ser los vecinos de un barrio los
trabajadores de una empresa los profesores de un colegio los transeuacutentes
momentaacuteneos de una calle o los viajeros de un autobuacutes Ellos pueden inhibir o
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
12 GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999 pag 54
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
37
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
38
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
5
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La criminologiacutea es el conjunto de saberes empiacutericos sobre el delito el
delincuente el comportamiento socialmente negativo y sobre los controles de
la conducta4
Para el citado autor la criminologiacutea se puede definir desde una
concepcioacuten amplia y restringida En la concepcioacuten restringida la criminologiacutea se
limita a la investigacioacuten empiacuterica del delito y a la personalidad del autor Son
caracteres de esta posicioacuten la exposicioacuten descriptiva de la criminalidad en su
conjunto o de los delitos en particulares asiacute como estudios cientiacuteficos de casos
individuales y de promedios Los cursos vitales de los culpables se describen
utilizando conceptos psicoloacutegicos psicopatoloacutegicos psicoanaliacuteticos o ecleacutecticos
y se exponen la situaciones conflictivas
Por el contrario la concepcioacuten amplia de la criminologiacutea incluye tambieacuten
en el anaacutelisis el conocimiento cientiacutefico experimental sobre los cambios del
concepto del delito (criminalizacioacuten) y sobre la lucha contra el delito los
controles de la conducta socialmente desviada asiacute como los mecanismos de
controles policiales y judiciales El objeto de la criminologiacutea abarca en
consecuencia la creacioacuten de las leyes penales sus infracciones y las
reacciones sociales correspondientes
Garciacutea - Pablos de Molina define la criminologiacutea como ciencia desde tres
puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
A Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde la
perspectiva del delito como acto individual o aislado como hecho social
o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
4 KAISER G Introduccioacuten a la criminologiacutea 7ordf edicioacuten reelaborada y completa Edit Dykinson Madrid 1988
6
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B Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
C Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola5
III LA CRIMINOLOGIacuteA COMO CIENCIA EMPIacuteRICA E
INTERDISCIPLINARIA
Por su naturaleza la Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa
Empiacuterica e Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente
por la Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea
Criminal Este entrecruzamiento de disciplinas es obligado pues como sentildealoacute
Quintano Ripolleacutes el delito en su perspectiva naturalista constituye a la vez un
acto individual (bioloacutegico que comprende lo corpoacutereo y lo psiacutequico) y un
comportamiento social
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
Positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico esto es cuando el
anaacutelisis la observacioacuten y la induccioacuten sustituyeron a la especulacioacuten y el
silogismo superando el razonamiento abstracto formal y deductivo del mundo
claacutesico Someter la imaginacioacuten a la observacioacuten y los fenoacutemenos sociales a
las leyes implacables de la naturaleza era una de las virtudes seguacuten Comte
del meacutetodo positivo del meacutetodo empiacuterico
La Criminologiacutea es una ciencia del ser Empiacuterica el derecho una
ciencia cultural del deber ser Normativa Que la Criminologiacutea pertenezca al
aacutembito de las ciencias empiacutericas significa en primer lugar que su objeto
(delito delincuente viacutectimas y control social) se inserta en el mundo de lo real
de lo verificable de lo mensurable y no en el de los valores La naturaleza
5 Artiacuteculo 25 2 Las penas privativas de libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura y al desarrollo integral de su personalidad
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Empiacuterica de la Criminologiacutea implica ante todo que eacutesta descansa maacutes en
hechos que en opiniones maacutes en la observacioacuten que en discursos o
silogismos
La Criminologiacutea pretende conocer la realidad para explicarla El Derecho
valora ordena y orienta aquella con una serie de criterios axioloacutegicos La
criminologiacutea se aproxima al fenoacutemeno delictivo sin prejuicios sin mediaciones
procurando obtener una informacioacuten directa de eacuteste
La Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica pero no necesariamente
experimental El meacutetodo experimental es un meacutetodo empiacuterico pero no el
uacutenico y no todo meacutetodo empiacuterico sin embargo tiene por fuerza naturaleza
experimental
Pero el meacutetodo empiacuterico no es el uacutenico meacutetodo criminoloacutegico Pues
siendo el crimen en definitiva un fenoacutemeno humano y cultural comprender el
mismo exigiraacute del investigador una actitud abierta y flexible intuitiva capaz de
halla las sutiles aristas y muacuteltiples dimensiones de un profundo problema
humano y comunitario
El Principio Interdisciplinario se halla significativamente asociado al
proceso histoacuterico de consolidacioacuten Criminoloacutegica como ciencia autoacutenoma
Son muchas las disciplinas cientiacuteficas que se ocupan del crimen como
fenoacutemeno individual y social
La Biologiacutea (criminal) la Psicologiacutea (criminal) la Sociologiacutea (criminal)
con sus respectivos meacutetodos enfoques y pretensiones han ido acumulando
valiosos saberes especializados sobre aqueacutel Ahora bien el anaacutelisis cientiacutefico
reclama una instancia superior que integre y coordine las informaciones
sectoriales procedentes de las diversas disciplinas interesadas por el fenoacutemeno
delictivo que elimine posibles contradicciones internas e instrumente un
genuino sistema de retroalimentacioacuten seguacuten el cual cada conclusioacuten
particular se corrige y enriquece al contrastarse con las obtenidas en otros
aacutembitos y disciplinas
Loacutegicamente eacutesta es la funcioacuten que corresponde a la criminologiacutea si
bien el principio interdisciplinario plantea espinosas dificultades tanto desde un
punto de vista conceptual como operativo
El principio interdisciplinario por tanto es una exigencia estructural del
saber cientiacutefico impuesto por la naturaleza totalizadora de eacuteste y no admite
monopolios prioridades ni exclusiones entre las partes o sectores de un tronco
comuacuten
8
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IV OBJETO DE ESTUDIO DE LA CRIMINOLOGIA
El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
IV1 EL DELITO
Ha de entenderse por delito aquella conducta o conductas que siendo
lesivas de valores intereses o bienes importantes para la comunidad (y por lo
mismo para sus miembros) estaacuten castigadas por una ley en sentido estricto
Por tanto teoacutericamente no se puede confundir sin maacutes el concepto
juriacutedico del delito y el concepto criminoloacutegico del mismo En general y en la
praacutectica estos conceptos coinciden cuando el ordenamiento se elabora
democraacuteticamente dentro de un Estado Pluralista El delito desde una
perspectiva criminoloacutegica haya de ser considerado como un fenoacutemeno tanto
individual como social6
A la moderna criminologiacutea le interesan diversas facetas maacutes llamativas
del crimen que su delimitacioacuten formal conceptual preocupa por ejemplo su
problematizacioacuten las funciones positivas que pueda cumplir como instrumento
e indicador del control social el volumen la estructura y movimiento de la
6 HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial Dykinson Madrid 1997
9
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criminalidad las estrategias criminalizadoras el efectivo reparto de la
criminalidad entre los diversos estratos sociales7
La conducta antisocial y el delito son conceptos diferentes y no puede
asimilarse la interpretacioacuten del crimen con la del delito juriacutedico Las
consideraciones judiciales en relacioacuten con un delito pueden ser de gran intereacutes
para el criminoacutelogo pero no debe guiarse soacutelo por ellas Debe tener en cuenta
ademaacutes que muchas conductas antisociales no estaacuten tipificadas penalmente y
no por ello el criminoacutelogo debe dejar de analizarlas
Para Rodriacuteguez Manzanera8 el criminoacutelogo debe estudiar y tratar tanto
el delito propiamente dicho como la conducta antisocial Para eacutel esta uacuteltima es
todo aquel comportamiento humano que va contra el bien comuacuten Siendo este
uacuteltimo concepto aquello que es apto para servir o perfeccionar la naturaleza
humana independientemente de las condiciones individuales que provienen de
su raza nacionalidad edad profesioacuten condiciones sociales religiosas o
econoacutemicas Y que puede diferir de los bienes particulares de un individuo o de
un grupo de personas sino servir a la generalidad de los hombres
En cuanto a que no todo delito presupone siempre la existencia de una
conducta antisocial hay que recordar que en ocasiones se han introducido en
algunos coacutedigos penales tipos totalmente incoherentes como por ejemplo el
no trabajar En ese caso se encuentran tambieacuten algunas clases de delitos
poliacuteticos que no siempre tipifican conductas antisociales sino las que dantildean a
determinadas clases dominantes
Por lo tanto desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
7 GARCIacuteA-PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999
8 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea Meacutejico 1999 pp
21 y ss
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El concepto de delito del Derecho Penal se basa en una nocioacuten formal y
normativa impuesta por las exigencias de la legalidad y de la seguridad juriacutedica
Es decir para eacutel soacutelo es delito la conducta prevista en la ley penal y soacutelo lo es
aquella que la ley penal castiga Pero la Criminologiacutea no puede adquirir ese
concepto tal como lo hace el Derecho Penal ya que entonces no tendriacutea
sentido la dedicacioacuten al estudio de las causas de la delincuencia de los
distintos factores e influencias que concurren en el delincuente o en la viacutectima
o de los procesos de criminalizacioacuten o descriminalizacioacuten
Si la Criminologiacutea asumiera ese concepto de delito se convertiriacutea en pura
y servidora del Derecho Penal y seriacutea del todo punto iloacutegico pensar por
ejemplo que la criminalidad que permanece oculta y sin castigo no existe
porque no ha actuado la justicia penal sobre ella
Es cierto que la Criminologiacutea toma como punto de partida el concepto
juriacutedico-penal de delito pero no debe someterse siempre a definiciones
formales Es decir el concepto legal puede orientar el campo de la
investigacioacuten criminoloacutegica pero no como criterio uacutenico y excluyente
Por eso a efectos criminoloacutegicos la restriccioacuten que supondriacutea
circunscribirse a este uacutenico concepto pugnariacutea con el realismo propio de la
Criminologiacutea como disciplina empiacuterica Por ello no siempre coinciden las
calificaciones penales con los diagnoacutesticos criminoloacutegicos ya que el penalista
no tiene como referencia maacutes que el tipo penal mientras que el criminoacutelogo
puede desentenderse de eacutel para investigar la etiologiacutea la fenomenologiacutea la
dinaacutemica y la estructura del hecho criminal
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El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde la
norma legal el segundo desde la realidad El Derecho Penal emite una
calificacioacuten formal la Criminologiacutea un diagnoacutestico real Consciente de todo
esto Garoacutefalo ya en1885 tratoacute de delimitar el concepto de delito natural como
independiente de toda consideracioacuten juriacutedica Es decir la conducta delictiva
considerada como tal por su propia naturaleza en cualquier tiempo y lugar Asiacute
llega a definir el delito natural como una lesioacuten en los sentimientos de piedad y
probidad seguacuten la medida media en que son poseiacutedos por las razas
superiores medida que es necesaria para la adaptacioacuten del individuo a la
sociedad
Afirma que los delitos lesionan sentimientos perdurables cuya lesioacuten
siempre ha debido considerarse como iliacutecita Llega a la conclusioacuten de que hay
dos cuya lesioacuten la humanidad siempre consideroacute delito el sentimiento de
piedad (o benevolencia) y el sentimiento de probidad (o justicia) El sentimiento
de piedad puede ser lesionado por el homicidio las heridas las mutilaciones
los malos tratos el estupro el rapto la violacioacuten el secuestro etc El
sentimiento de probidad puede ser lesionado por el robo el hurto la estafa los
incendios los dantildeos etc
Su definicioacuten no puede ser correcta ya que difiacutecilmente puede
elaborarse un cataacutelogo absoluto y universal de criacutemenes y menos auacuten en torno
a conceptos tan ambiguos como los de piedad y probidad prescindiendo de
los mandatos legales En realidad es una construccioacuten parcial y poco aplicable
porque no puede explicar el campo de los delitos maacutes convencionales y
desde luego menos el de los no convencionales Por ejemplo en el caso de
los delitos contra el medio ambiente los de la delincuencia socioeconoacutemica o
los cometidos tambieacuten por aquellos a quienes Garoacutefalo considera como de
raza superior
Por lo tanto tal y como se desprende de las consideraciones anteriores
la definicioacuten puramente legal del delito no aporta elementos que puedan ayudar
a una mejor comprensioacuten criminoloacutegica del comportamiento delictivo Ademaacutes
de lo anteriormente ya comentado hay que detenerse tambieacuten en reparar en
que esa determinacioacuten juriacutedica no aclara las motivaciones por las cuales una
determinada conducta llega a ser considerada delito y en cambio otra no O
iquestpor queacute un delito se considera maacutes o menos grave que otro
La Poliacutetica Criminal es la que mediante complejos mecanismos de
elementos interrelacionados influye en la creacioacuten o desaparicioacuten de
determinados tipos de delitos en el Coacutedigo Penal Constituye en muchos
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casos una lucha de intereses ambigua en la que no pueden identificarse
claramente los diferentes grupos de presioacuten que intervienen en el proceso
Desde esta perspectiva criminoloacutegica se pueden clasificar los
comportamientos delictivos en tres categoriacuteas o aacutereas principales seguacuten su
penalizacioacuten o despenalizacioacuten comportamientos penalizados en casi
cualquier sociedad moderna comportamientos penalizados con escasa
frecuencia y comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten9
El conjunto de actividades penalizadas y castigadas en casi cualquier
sociedad moderna Se incluiriacutean aquiacute los delitos maacutes graves realizados contra
las personas o contra su libertad sexual asiacute como muchos contra la propiedad
privada Este nuacutecleo seriacutea lo que podriacutea llevar a volver a pensar sobre el
concepto de delito natural Concepto que ha sido reformulado por Gottfredson y
Hirschi en 1990 que definieron el delito al menos los de esta clase como la
utilizacioacuten del engantildeo o fuerza para conseguir un objetivo El resto de
conductas delictivas que no se podriacutean inscribir dentro de aacutembito son las que
se encontrariacutean en las dos aacutereas exteriores a eacutesta
En el aacuterea comportamientos penalizados con escasa frecuencia se
situacutean las actividades que aun estando prohibidas y castigadas se realizan
con una cierta frecuencia y con amplia impunidad Un ejemplo muy indicativo
puede ser el de la conduccioacuten bajo los efectos del alcohol que a pesar de ser
un delito muchos conductores realizan con frecuencia Muchos delitos
incluidos en esta aacuterea son de los denominados delitos sin viacutectima que son
aquellos en los cuales el bien protegido suelen tener un caraacutecter colectivo y en
los que no existe una persona concreta interesada en su denuncia persecucioacuten
y castigo Ejemplos son ademaacutes del anterior contra la seguridad del traacutefico los
relacionados con el medio ambiente o la Hacienda puacuteblica
En el aacuterea comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten
estariacutean los comportamientos cuya regulacioacuten puede variar seguacuten el paiacutes o la
eacutepoca Por ejemplo el aborto provocado o la posesioacuten o consumo de drogas
La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico el
psicoloacutegico y el socioloacutegico
a) El enfoque antropobioloacutegico Sus defensores mantienen la tesis de
que determinados factores fisioloacutegicos o procesos corporales son la causa de
9 DE GARRIDO S y REDONDO S Principios de Criminologiacutea Edit Tirant lo Blanch Valencia 2001 pag 62
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su conducta criminal Se trata de explicaciones monocausales que intentan
explicar desde las diferentes especialidades cientiacuteficas una supuesta
patologiacutea diferencial del delincuente
La Antropometriacutea intenta poner de manifiesto una correlacioacuten entre las
caracteriacutesticas antropomeacutetricas del individuo y la criminalidad La
Endocrinologiacutea formula sus teoriacuteas sobre la base del estudio de los procesos
hormonales o endocrinos patoloacutegicos y con disfunciones de las glaacutendulas de
secrecioacuten interna La Biotipologiacutea trata de relacionar la interdependencia entre
las caracteriacutesticas fiacutesicas del individuo y sus rasgos psicoloacutegicos dando lugar a
diferentes tipologiacuteas delincuenciales De la Geneacutetica han surgido diversas
teoriacuteas criminoloacutegicas que han pretendido demostrar la existencia de una
herencia criminal
b) El enfoques psicoloacutegico La Psicologiacutea actual viene en afirmar que se
convierte en criminal quien padece un defecto psicoloacutegico consistente en la
falta de conciencia en la falta de conciencia o en la escasa capacidad de
provocar cierto tipo de reacciones
c) Los enfoques socioloacutegicos La moderna Sociologiacutea Criminal
contempla el hecho delictivo como fenoacutemeno social y lo pretende explicar en
funcioacuten de teoriacuteas socioloacutegicas precisas
Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten la
delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el resultado de un solo
factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y circunstancias
Aunque prima en ellas la concepcioacuten socioloacutegica subsiste algo del enfoque
bioloacutegico y no prescinden del estudio de los factores individuales
De las teoriacuteas ecoloacutegicas la maacutes corriente maacutes importante es la de la
Escuela Ecoloacutegica de Chicago cuyos representantes sostienen que son las
grandes ciudades e incluso determinadas aacutereas de ellas las que producen la
delincuencia
Las teoriacuteas de la anomia o estructural-funcionalistas ponen de relieve
que a aquellos a quienes la sociedad no les ofrece oportunidades legales para
acceder a los niveles de bienestar se ven mucho maacutes presionados a la
comisioacuten de conductas delictivas
Las teoriacuteas del conflicto presuponen la existencia en la sociedad de una
pluralidad de grupos que discrepan en sus pautas valorativas Para ellos la
criminalidad es producto del cambio social y el factor criminoacutegeno por
excelencia son las numerosas contradicciones culturales
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Las tesis subculturales sostienen que la viacutea criminal es un mecanismo
sustitutivo de la ausencia real de viacuteas legiacutetimas para hacer valer las metas
culturales que la sociedad niega a las clases maacutes desfavorecidas Para ello
crean dentro de la cultura oficial otra de recambio para dar salida a la
ansiedad y frustracioacuten que padecen
Las teoriacuteas del aprendizaje afirman que el crimen como cualquier otra
conducta social se aprende De esa manera el delito no es maacutes que el
producto del aprendizaje que tiene lugar como resultado de la asuncioacuten de
determinados modelos
Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad de la
delincuencia sino de describir como se genera la misma El crimen es una
etiqueta o cualidad negativa que se atribuye a ciertas acciones sin que
juegue un papel decisivo el valor real de la conducta considerada en siacute misma
IV2 EL DELINCUENTE
El delincuente es aquel que ejecuta un determinado comportamiento
encaminado a atacar los valores esenciales de la sociedad y el bien
produciendo con ello la vulneracioacuten de las normas que rigen la convivencia
entre los miembros de la comunidad
En sus principios la Criminologiacutea tradicional potencioacute al maacuteximo el
estudio del delincuente como persona individual basaacutendose en
consideraciones eminentemente bioloacutegicas y fisioloacutegicas buscando en los
individuos supuestas diferencias que permitieran identificar al criminal y
explicar cientiacuteficamente su comportamiento
La Criminologiacutea actual en cambio abandona esta inclinacioacuten para
poner maacutes el acento en elementos como la conducta delictiva su control social
y la delincuencia como concepto maacutes general
Ello no quiere decir que se abandone totalmente el estudio de la figura
del delincuente sino que se contempla como una unidad biopsicosocial y no
desde una perspectiva puramente biopsicopatoloacutegica
Hay por tanto determinados factores individuales que tienen una
relacioacuten con la delincuencia y entre los que pueden citarse los siguientes los
relacionados con la socializacioacuten los factores socioeconoacutemicos y los factores
del entorno fiacutesico
1) Factores relacionados con la socializacioacuten
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Uno de los maacutes significativos es la familia que es un importante
elemento de control social informal que influye en gran medida en la forma de
pensar y actuar de la persona y por lo tanto tambieacuten en la posibilidad de
aparicioacuten en ella de la accioacuten delictiva En general y con las debidas reservas
que deben mantenerse para afirmarlo en cada caso concreto se han
mencionado como aspectos posiblemente relacionados con la delincuencia un
mayor empleo del castigo la falta de comunicacioacuten entre padres e hijos los
hogares rotos o la falta de supervisioacuten de los padres
Otro factor normalmente muy determinante es la existencia de una
deficiente escolarizacioacuten consistente en conductas de retraso y fracaso escolar
asiacute como abandono de la actividad formativa normalmente como resultante de
una progresiva autoexclusioacuten de la escuela
Por otro lado la presencia de amigos delincuentes lo que se denomina
grupo de iguales puede aumentar de manera importante la probabilidad de
que un joven cometa delitos Lo que empieza a denotarse en acciones
delictivas llevadas a cabo en grupo lo que es una caracteriacutestica de esa etapa
vital temprana
2) Factores socioeconoacutemicos
Tanto el crecimiento econoacutemico como la crisis en el mismo aacutembito son
factores que tambieacuten influyen en la aparicioacuten de determinados tipos delictivos
En el primer caso puede propiciarse el aumento de la criminalidad denominada
de cuello blanco o la de caraacutecter socioeconoacutemico (estafas fraudes delitos
laborales etc) en el segundo puede generarse un sentimiento de frustracioacuten y
deprivacioacuten que en muchos casos estaacute relacionado con la aparicioacuten de delitos
de caraacutecter instrumental
Otro factor influyente es el paro al estar empiacutericamente demostrado que
un crecimiento en las tasas de desempleo se corresponde con un mayor iacutendice
de delincuencia Los delitos maacutes directamente relacionados con este factor son
los de la delincuencia contra el patrimonio muchas veces iniciada por
situaciones de crisis asociadas a un estado laboral precario que tiene evidentes
secuelas psicosociales en el individuo
La clase social tiene una importancia cambiante dependiendo del tipo de
delito de que se trate Mientras que una delincuencia en la forma de robos con
fuerza en las cosas o intimidacioacuten hacia las personas estaacute maacutes relacionada con
una clase social econoacutemicamente desfavorecida la que puede denominarse
como de caracteriacutesticas socioeconoacutemicas se puede observar casi
exclusivamente en las maacutes altas
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En otros casos como es el de la violencia domeacutestica la prevalencia es
muy similar en uno y otro caso Lo que cambia de uno a otro es simplemente
la forma en coacutemo se muestra al exterior
3) Factores del entorno fiacutesico
Seguacuten si el entorno es una gran ciudad o de caraacutecter rural la
delincuencia puede variar en sus caracteriacutesticas Las subculturas de las
grandes ciudades pueden formar una especie de inicio para determinadas
clases de delitos o actos antisociales Esto se ve por ejemplo en que el control
social tanto formal como informal es mayor en el aacutembito rural que en el
urbano por lo que las tasas delincuenciales en este uacuteltimo y en ciertas clases
de delitos son menores
Otro aspecto a tener en cuenta el del entorno fiacutesico maacutes concreto e
inmediato Las caracteriacutesticas fiacutesicas del haacutebitat maacutes cercano puede tener una
cierta influencia en la facilitacioacuten hacia la delincuencia por ejemplo ofreciendo
maacutes oportunidades para su comisioacuten o favoreciendo la convivencia con una
cultura delictiva presente e incluso dominante
CLASIFICACIOacuteN CRIMINOLOacuteGICA DE LOS DELINCUENTES
Llegado a este punto es fundamental establecer una clasificacioacuten
criminoloacutegica del delincuente A este respecto Rodriacuteguez Manzanera establece
una clasificacioacuten de los tipos individuales basada en su clase de relacioacuten con
la sociedad10 Asiacute distingue entre sujetos sociales sujetos asociales sujetos
parasociales y sujetos antisociales
CLASIFICACIOacuteN DE LOS TIPOS INDIVIDUALES DE DELINCUENTES
10 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea 1999
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a) Sujetos sociales Son los que cumplen las normas de convivencia y
tienen en cuenta la realizacioacuten de bien comuacuten En ellos prevalece la facilidad
de interrelacioacuten y de comunicacioacuten humana
b) Sujetos asociales Se apartan de la sociedad no conviven con ella Al
vivir independientemente no tienen ni quieren contribuir al bien comuacuten pero
no agreden a la comunidad Seriacutea el caso de los misaacutentropos aislados o el de
casos patoloacutegicos de enfermedad mental como es el caso de los
esquizofreacutenicos que viven aislados en su mundo personal interno
c) Sujetos parasociales Viven paralelamente a la sociedad pero sin
creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte sus
beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir Por ejemplo
como los integrantes de ciertas sectas o los individuos de determinadas
subculturas que corren paralelas a la cultura colectiva como algunos tipos de
bandas juveniles
d) Sujetos antisociales Agreden al bien comuacuten atacando a los valores
baacutesicos de la sociedad Al no respetar las leyes elementales de convivencia no
vive en sociedad sino contra ella Es el caso maacutes general de los individuos
delincuentes
Otra clasificacioacuten tradicional es la de Goumlppinger que emplea el criterio
de la reiteracioacuten en el comportamiento delictivo Asiacute distingue entre
delincuentes primarios delincuentes ocasionales y delincuentes reincidentes
REITERACIOacuteN EN EL COMPORTAMIENTO DELICTIVO
a) Delincuentes primarios En principio considera como tales a las
personas a las que se ha impuesto una sancioacuten a causa del primer delito que
han cometido El problema es que es un concepto excesivamente apoyado en
una consideracioacuten juriacutedica porque las acciones delictivas no siempre llegan a
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conocimiento de quienes han de sancionarlas y auacuten conocieacutendose eacutestas no
siempre se condenan Por ello la clasificacioacuten de un delincuente como primario
tiene poco valor desde un punto de vista criminoloacutegico a no ser que se estudie
con profundidad un caso concreto
b) Delincuentes ocasionales Se suelen incluir en esta categoriacutea a
aquellos individuos que cometen delitos en ocasiones de vez en cuando o
a intervalos oposicioacuten al reincidente que los hace en periodos de tiempo
mucho maacutes cercanos en el tiempo Tambieacuten suele aplicarse en el sentido de
tener en cuenta a quien delinque por una ocasioacuten favorable que se le ha
ofrecido o a quien se ha dejado seducir hacia la comisioacuten de delitos por la
accioacuten de las circunstancias externas
c) Delincuentes reincidentes Este teacutermino se refiere a quienes son
condenados habieacutendolo sido ya anteriormente El concepto criminoloacutegico se
reduciriacutea a la repetida delincuencia dentro de un determinado periacuteodo Las dos
figuras maacutes caracteriacutesticas de esta categoriacutea son las de los llamados
delincuentes habituales o los pertenecientes a la delincuencia organizada
IV3 LA VIacuteCTIMA
Es aquella persona fiacutesica o moral que sufre un dantildeo producido por una
conducta antisocial (y por lo tanto injusta) propia o ajena (esteacute tipificada o no)
aunque no sea el detentador del derecho vulnerado11
De acuerdo a lo anteriormente expuesto se trata de una definicioacuten
amplia que afecta tanto a sujetos individuales como a personas morales a
derechos de personalidad (vida integridad fiacutesica honor libertad) como reales
(propiedad) tanto a los titulares de los derechos como a los allegados deudos
etc)
La viacutectima de los delitos ha sido largo tiempo tradicional e histoacutericamente
olvidada La Criminologiacutea y sobre todo el Derecho Penal siempre habiacutean
volcado sus esfuerzos en el estudio del delincuente y el delito sin preocuparse
de la figura de la viacutectima de ambos y las interrelaciones que tienen lugar entre
todos estos elementos Es a partir de la II Guerra Mundial cuando se comienza
a prestarle una relativa atencioacuten Cuando pasa definitivamente a formar parte
del objeto de la Criminologiacutea estaacute ya bien avanzado el Siglo XX
11 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
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Poco a poco surge la Victimologiacutea como disciplina cientiacutefica que se
ocupa del estudio de la personalidad de la viacutectima analizada desde un punto
de vista bioloacutegico psicoloacutegico y social asiacute como de los distintos aspectos que
plantean las relaciones de interdependencia entre delincuente y viacutectima siendo
su uacuteltimo fin establecer un sistema de medidas que evite la conversioacuten de una
persona es esto uacuteltimo En la actualidad el movimiento victimoloacutegico todaviacutea
persigue una redefinicioacuten adecuada del estatus de la viacutectima y de las relaciones
de eacutesta con el delincuente el sistema legal la sociedad los poderes puacuteblicos y
la accioacuten poliacutetica (en sus aacutembitos econoacutemico social y asistencial)
El valor del concepto del teacutermino viacutectima es maacutes amplio que el de otras
disciplinas cientiacuteficas que pueden tener relacioacuten con ella por ejemplo el
Derecho Penal ya que incluye en el mismo no soacutelo al sujeto pasivo del delito
sino tambieacuten a toda persona (tanto fiacutesica como juriacutedica) que puede resultar
afectada por eacutel de forma directa o indirecta Incluso hay autores que defienden
que en este concepto podriacutean incluirse a todos los perjudicados por cualquier
conducta social desviada por otros acontecimientos agresivos (guerras
desoacuterdenes) e incluso a quienes sufren los efectos del abuso por parte del
poder dominante
La Declaracioacuten de la Asamblea General de las Naciones Unidas sobre
los principios fundamentales de justicia para las viacutectimas del delito y el abuso
de poder define a las viacutectimas de delitos como las personas que individual o
colectivamente hayan sufrido dantildeos incluso lesiones fiacutesicas o mentales
sufrimiento emocional peacuterdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales como consecuencia de acciones u omisiones que
violen la legislacioacuten penal incluyendo tambieacuten en el concepto a los familiares o
personas a cargo que tengan relacioacuten inmediata con la viacutectima en peligro
En la actualidad estaacute ampliamente aceptado que la conducta de la
viacutectima tiene relevancia en muacuteltiples sentidos tanto en las relaciones con el
delincuente como en el hecho y el movimiento de la criminalidad asiacute como en
lo que se refiere al control del delito la poliacutetica juriacutedica y desde luego la
investigacioacuten criminoloacutegica
La Victimologiacutea como disciplina integrante de la Criminologiacutea no podiacutea
en su evolucioacuten quedarse simplemente en actividades clasificatorias o
descriptivas respecto de uno de sus objetos de estudio Asiacute cuando llegoacute el
momento empezoacute a investigar y a provocar el debate sobre la reaccioacuten social
que requeriacutea eacutesta de manera similar a coacutemo evolucionoacute el estudio del
delincuente desde el estudio de eacuteste como individuo hasta hacerlo sobre el
control social del comportamiento desviado
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Como dice Garciacutea-Pablos asiacute fue como empezaron a surgir los
movimientos de ayuda a la viacutectima en forma de programas estrategias y
mecanismos e instrumentos de asistencia reparacioacuten compensacioacuten y
tratamiento de las viacutectimas Seguacuten el mismo autor cada uno de ellos se
caracteriza por lo siguiente
a) Programas de asistencia inmediata Son los que ofrecen servicios
relacionados con las necesidades maacutes imperiosas de la viacutectima y que
suelen tener lugar en los momentos inmediatamente despueacutes del hecho
criminal Normalmente sus destinatarios son colectivos muy especiacuteficos
(ancianos mujeres violadas o maltratadas etc) Pueden correr a cargo
de instituciones privadas o de la propia Administracioacuten que desarrollan
y gestionan tales programas
b) Programas de reparacioacuten o restitucioacuten a cargo del propio infractor
Tratan de instrumentar la reparacioacuten del dantildeo o perjuicio padecidos por
la viacutectima a traveacutes del pago de una cantidad de dinero de la realizacioacuten
de una determinada actividad o de la prestacioacuten de ciertos servicios por
el infractor mismo y en beneficio de la viacutectima
c) Programas de compensacioacuten a la viacutectima Su particularidad estriba en el
caraacutecter puacuteblico de los fondos con que se financian y el caraacutecter
monetario de las prestaciones que en forma de seguros o
indemnizaciones ofrecen a las viacutectimas de ciertos delitos con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimizacioacuten Es frecuente
que se asignen tambieacuten a las viacutectimas indemnizaciones maacutes propensas
a la victimizacioacuten como menores ancianos etc
d) Programas de asistencia a la viacutectima-testigo Se dirigen
especiacuteficamente a la viacutectima que ha de intervenir como testigo en el
proceso por lo que no soacutelo se orientan en provecho de eacutesta sino
tambieacuten en intereacutes del propio sistema Con ellos se informa y aconseja a
la viacutectima-testigo y se facilita su actuacioacuten en el proceso solventando los
problemas que puedan presentarse Tambieacuten se le intenta proteger del
impacto negativo que puede suponer el contacto con el sistema penal o
con las instancias de control formal como la Policiacutea o del informal
(como por ejemplo los medios de comunicacioacuten de tipo
sensacionalista) Proceso que ha venido en llamarse victimizacioacuten
secundaria
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IV4 EL CONTROL SOCIAL
Por control social debe entenderse a ciertos procesos sociales que
recaban la conformidad del individuo sometieacutendolo a pautas modelos y
requerimientos del grupo cohesioacuten disciplina integracioacuten son pues teacuterminos
que describen el objetivo final que persigue el grupo la sociedad para
asegurar su continuidad frente al comportamiento individual irregular o
desviado
Desde el punto de vista semaacutentico control social significa fiscalizacioacuten
dominio inspeccioacuten intervencioacuten preponderancia mando sobre alguien o algo
Control social equivaldriacutea por tanto desde este punto de vista a fiscalizacioacuten
intervencioacuten dominio mandosobre un grupo o grupo de personas sobre sus
ideas y creencias sobre su actividad e interactividad El control social se divide
en dos grandes grupos a saber control social formal y control social informal
El control social formal es el que ejercen aquellas personas que tienen
encomendada la vigilancia la seguridad o el control como actividades
profesionales Por tanto en esta categoriacutea se incluyen vigilantes policiacuteas
jueces fiscales funcionarios de prisiones etc
El control social informal es el realizado por cualquier persona que actuacutea
en un momento dado contra la delincuencia sin que el control del delito sea su
actividad profesional Ejemplo de ello pueden ser los vecinos de un barrio los
trabajadores de una empresa los profesores de un colegio los transeuacutentes
momentaacuteneos de una calle o los viajeros de un autobuacutes Ellos pueden inhibir o
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
12 GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999 pag 54
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
37
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
38
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
46
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
6
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B Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
C Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola5
III LA CRIMINOLOGIacuteA COMO CIENCIA EMPIacuteRICA E
INTERDISCIPLINARIA
Por su naturaleza la Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa
Empiacuterica e Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente
por la Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea
Criminal Este entrecruzamiento de disciplinas es obligado pues como sentildealoacute
Quintano Ripolleacutes el delito en su perspectiva naturalista constituye a la vez un
acto individual (bioloacutegico que comprende lo corpoacutereo y lo psiacutequico) y un
comportamiento social
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
Positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico esto es cuando el
anaacutelisis la observacioacuten y la induccioacuten sustituyeron a la especulacioacuten y el
silogismo superando el razonamiento abstracto formal y deductivo del mundo
claacutesico Someter la imaginacioacuten a la observacioacuten y los fenoacutemenos sociales a
las leyes implacables de la naturaleza era una de las virtudes seguacuten Comte
del meacutetodo positivo del meacutetodo empiacuterico
La Criminologiacutea es una ciencia del ser Empiacuterica el derecho una
ciencia cultural del deber ser Normativa Que la Criminologiacutea pertenezca al
aacutembito de las ciencias empiacutericas significa en primer lugar que su objeto
(delito delincuente viacutectimas y control social) se inserta en el mundo de lo real
de lo verificable de lo mensurable y no en el de los valores La naturaleza
5 Artiacuteculo 25 2 Las penas privativas de libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura y al desarrollo integral de su personalidad
7
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Empiacuterica de la Criminologiacutea implica ante todo que eacutesta descansa maacutes en
hechos que en opiniones maacutes en la observacioacuten que en discursos o
silogismos
La Criminologiacutea pretende conocer la realidad para explicarla El Derecho
valora ordena y orienta aquella con una serie de criterios axioloacutegicos La
criminologiacutea se aproxima al fenoacutemeno delictivo sin prejuicios sin mediaciones
procurando obtener una informacioacuten directa de eacuteste
La Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica pero no necesariamente
experimental El meacutetodo experimental es un meacutetodo empiacuterico pero no el
uacutenico y no todo meacutetodo empiacuterico sin embargo tiene por fuerza naturaleza
experimental
Pero el meacutetodo empiacuterico no es el uacutenico meacutetodo criminoloacutegico Pues
siendo el crimen en definitiva un fenoacutemeno humano y cultural comprender el
mismo exigiraacute del investigador una actitud abierta y flexible intuitiva capaz de
halla las sutiles aristas y muacuteltiples dimensiones de un profundo problema
humano y comunitario
El Principio Interdisciplinario se halla significativamente asociado al
proceso histoacuterico de consolidacioacuten Criminoloacutegica como ciencia autoacutenoma
Son muchas las disciplinas cientiacuteficas que se ocupan del crimen como
fenoacutemeno individual y social
La Biologiacutea (criminal) la Psicologiacutea (criminal) la Sociologiacutea (criminal)
con sus respectivos meacutetodos enfoques y pretensiones han ido acumulando
valiosos saberes especializados sobre aqueacutel Ahora bien el anaacutelisis cientiacutefico
reclama una instancia superior que integre y coordine las informaciones
sectoriales procedentes de las diversas disciplinas interesadas por el fenoacutemeno
delictivo que elimine posibles contradicciones internas e instrumente un
genuino sistema de retroalimentacioacuten seguacuten el cual cada conclusioacuten
particular se corrige y enriquece al contrastarse con las obtenidas en otros
aacutembitos y disciplinas
Loacutegicamente eacutesta es la funcioacuten que corresponde a la criminologiacutea si
bien el principio interdisciplinario plantea espinosas dificultades tanto desde un
punto de vista conceptual como operativo
El principio interdisciplinario por tanto es una exigencia estructural del
saber cientiacutefico impuesto por la naturaleza totalizadora de eacuteste y no admite
monopolios prioridades ni exclusiones entre las partes o sectores de un tronco
comuacuten
8
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IV OBJETO DE ESTUDIO DE LA CRIMINOLOGIA
El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
IV1 EL DELITO
Ha de entenderse por delito aquella conducta o conductas que siendo
lesivas de valores intereses o bienes importantes para la comunidad (y por lo
mismo para sus miembros) estaacuten castigadas por una ley en sentido estricto
Por tanto teoacutericamente no se puede confundir sin maacutes el concepto
juriacutedico del delito y el concepto criminoloacutegico del mismo En general y en la
praacutectica estos conceptos coinciden cuando el ordenamiento se elabora
democraacuteticamente dentro de un Estado Pluralista El delito desde una
perspectiva criminoloacutegica haya de ser considerado como un fenoacutemeno tanto
individual como social6
A la moderna criminologiacutea le interesan diversas facetas maacutes llamativas
del crimen que su delimitacioacuten formal conceptual preocupa por ejemplo su
problematizacioacuten las funciones positivas que pueda cumplir como instrumento
e indicador del control social el volumen la estructura y movimiento de la
6 HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial Dykinson Madrid 1997
9
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criminalidad las estrategias criminalizadoras el efectivo reparto de la
criminalidad entre los diversos estratos sociales7
La conducta antisocial y el delito son conceptos diferentes y no puede
asimilarse la interpretacioacuten del crimen con la del delito juriacutedico Las
consideraciones judiciales en relacioacuten con un delito pueden ser de gran intereacutes
para el criminoacutelogo pero no debe guiarse soacutelo por ellas Debe tener en cuenta
ademaacutes que muchas conductas antisociales no estaacuten tipificadas penalmente y
no por ello el criminoacutelogo debe dejar de analizarlas
Para Rodriacuteguez Manzanera8 el criminoacutelogo debe estudiar y tratar tanto
el delito propiamente dicho como la conducta antisocial Para eacutel esta uacuteltima es
todo aquel comportamiento humano que va contra el bien comuacuten Siendo este
uacuteltimo concepto aquello que es apto para servir o perfeccionar la naturaleza
humana independientemente de las condiciones individuales que provienen de
su raza nacionalidad edad profesioacuten condiciones sociales religiosas o
econoacutemicas Y que puede diferir de los bienes particulares de un individuo o de
un grupo de personas sino servir a la generalidad de los hombres
En cuanto a que no todo delito presupone siempre la existencia de una
conducta antisocial hay que recordar que en ocasiones se han introducido en
algunos coacutedigos penales tipos totalmente incoherentes como por ejemplo el
no trabajar En ese caso se encuentran tambieacuten algunas clases de delitos
poliacuteticos que no siempre tipifican conductas antisociales sino las que dantildean a
determinadas clases dominantes
Por lo tanto desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
7 GARCIacuteA-PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999
8 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea Meacutejico 1999 pp
21 y ss
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El concepto de delito del Derecho Penal se basa en una nocioacuten formal y
normativa impuesta por las exigencias de la legalidad y de la seguridad juriacutedica
Es decir para eacutel soacutelo es delito la conducta prevista en la ley penal y soacutelo lo es
aquella que la ley penal castiga Pero la Criminologiacutea no puede adquirir ese
concepto tal como lo hace el Derecho Penal ya que entonces no tendriacutea
sentido la dedicacioacuten al estudio de las causas de la delincuencia de los
distintos factores e influencias que concurren en el delincuente o en la viacutectima
o de los procesos de criminalizacioacuten o descriminalizacioacuten
Si la Criminologiacutea asumiera ese concepto de delito se convertiriacutea en pura
y servidora del Derecho Penal y seriacutea del todo punto iloacutegico pensar por
ejemplo que la criminalidad que permanece oculta y sin castigo no existe
porque no ha actuado la justicia penal sobre ella
Es cierto que la Criminologiacutea toma como punto de partida el concepto
juriacutedico-penal de delito pero no debe someterse siempre a definiciones
formales Es decir el concepto legal puede orientar el campo de la
investigacioacuten criminoloacutegica pero no como criterio uacutenico y excluyente
Por eso a efectos criminoloacutegicos la restriccioacuten que supondriacutea
circunscribirse a este uacutenico concepto pugnariacutea con el realismo propio de la
Criminologiacutea como disciplina empiacuterica Por ello no siempre coinciden las
calificaciones penales con los diagnoacutesticos criminoloacutegicos ya que el penalista
no tiene como referencia maacutes que el tipo penal mientras que el criminoacutelogo
puede desentenderse de eacutel para investigar la etiologiacutea la fenomenologiacutea la
dinaacutemica y la estructura del hecho criminal
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El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde la
norma legal el segundo desde la realidad El Derecho Penal emite una
calificacioacuten formal la Criminologiacutea un diagnoacutestico real Consciente de todo
esto Garoacutefalo ya en1885 tratoacute de delimitar el concepto de delito natural como
independiente de toda consideracioacuten juriacutedica Es decir la conducta delictiva
considerada como tal por su propia naturaleza en cualquier tiempo y lugar Asiacute
llega a definir el delito natural como una lesioacuten en los sentimientos de piedad y
probidad seguacuten la medida media en que son poseiacutedos por las razas
superiores medida que es necesaria para la adaptacioacuten del individuo a la
sociedad
Afirma que los delitos lesionan sentimientos perdurables cuya lesioacuten
siempre ha debido considerarse como iliacutecita Llega a la conclusioacuten de que hay
dos cuya lesioacuten la humanidad siempre consideroacute delito el sentimiento de
piedad (o benevolencia) y el sentimiento de probidad (o justicia) El sentimiento
de piedad puede ser lesionado por el homicidio las heridas las mutilaciones
los malos tratos el estupro el rapto la violacioacuten el secuestro etc El
sentimiento de probidad puede ser lesionado por el robo el hurto la estafa los
incendios los dantildeos etc
Su definicioacuten no puede ser correcta ya que difiacutecilmente puede
elaborarse un cataacutelogo absoluto y universal de criacutemenes y menos auacuten en torno
a conceptos tan ambiguos como los de piedad y probidad prescindiendo de
los mandatos legales En realidad es una construccioacuten parcial y poco aplicable
porque no puede explicar el campo de los delitos maacutes convencionales y
desde luego menos el de los no convencionales Por ejemplo en el caso de
los delitos contra el medio ambiente los de la delincuencia socioeconoacutemica o
los cometidos tambieacuten por aquellos a quienes Garoacutefalo considera como de
raza superior
Por lo tanto tal y como se desprende de las consideraciones anteriores
la definicioacuten puramente legal del delito no aporta elementos que puedan ayudar
a una mejor comprensioacuten criminoloacutegica del comportamiento delictivo Ademaacutes
de lo anteriormente ya comentado hay que detenerse tambieacuten en reparar en
que esa determinacioacuten juriacutedica no aclara las motivaciones por las cuales una
determinada conducta llega a ser considerada delito y en cambio otra no O
iquestpor queacute un delito se considera maacutes o menos grave que otro
La Poliacutetica Criminal es la que mediante complejos mecanismos de
elementos interrelacionados influye en la creacioacuten o desaparicioacuten de
determinados tipos de delitos en el Coacutedigo Penal Constituye en muchos
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casos una lucha de intereses ambigua en la que no pueden identificarse
claramente los diferentes grupos de presioacuten que intervienen en el proceso
Desde esta perspectiva criminoloacutegica se pueden clasificar los
comportamientos delictivos en tres categoriacuteas o aacutereas principales seguacuten su
penalizacioacuten o despenalizacioacuten comportamientos penalizados en casi
cualquier sociedad moderna comportamientos penalizados con escasa
frecuencia y comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten9
El conjunto de actividades penalizadas y castigadas en casi cualquier
sociedad moderna Se incluiriacutean aquiacute los delitos maacutes graves realizados contra
las personas o contra su libertad sexual asiacute como muchos contra la propiedad
privada Este nuacutecleo seriacutea lo que podriacutea llevar a volver a pensar sobre el
concepto de delito natural Concepto que ha sido reformulado por Gottfredson y
Hirschi en 1990 que definieron el delito al menos los de esta clase como la
utilizacioacuten del engantildeo o fuerza para conseguir un objetivo El resto de
conductas delictivas que no se podriacutean inscribir dentro de aacutembito son las que
se encontrariacutean en las dos aacutereas exteriores a eacutesta
En el aacuterea comportamientos penalizados con escasa frecuencia se
situacutean las actividades que aun estando prohibidas y castigadas se realizan
con una cierta frecuencia y con amplia impunidad Un ejemplo muy indicativo
puede ser el de la conduccioacuten bajo los efectos del alcohol que a pesar de ser
un delito muchos conductores realizan con frecuencia Muchos delitos
incluidos en esta aacuterea son de los denominados delitos sin viacutectima que son
aquellos en los cuales el bien protegido suelen tener un caraacutecter colectivo y en
los que no existe una persona concreta interesada en su denuncia persecucioacuten
y castigo Ejemplos son ademaacutes del anterior contra la seguridad del traacutefico los
relacionados con el medio ambiente o la Hacienda puacuteblica
En el aacuterea comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten
estariacutean los comportamientos cuya regulacioacuten puede variar seguacuten el paiacutes o la
eacutepoca Por ejemplo el aborto provocado o la posesioacuten o consumo de drogas
La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico el
psicoloacutegico y el socioloacutegico
a) El enfoque antropobioloacutegico Sus defensores mantienen la tesis de
que determinados factores fisioloacutegicos o procesos corporales son la causa de
9 DE GARRIDO S y REDONDO S Principios de Criminologiacutea Edit Tirant lo Blanch Valencia 2001 pag 62
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su conducta criminal Se trata de explicaciones monocausales que intentan
explicar desde las diferentes especialidades cientiacuteficas una supuesta
patologiacutea diferencial del delincuente
La Antropometriacutea intenta poner de manifiesto una correlacioacuten entre las
caracteriacutesticas antropomeacutetricas del individuo y la criminalidad La
Endocrinologiacutea formula sus teoriacuteas sobre la base del estudio de los procesos
hormonales o endocrinos patoloacutegicos y con disfunciones de las glaacutendulas de
secrecioacuten interna La Biotipologiacutea trata de relacionar la interdependencia entre
las caracteriacutesticas fiacutesicas del individuo y sus rasgos psicoloacutegicos dando lugar a
diferentes tipologiacuteas delincuenciales De la Geneacutetica han surgido diversas
teoriacuteas criminoloacutegicas que han pretendido demostrar la existencia de una
herencia criminal
b) El enfoques psicoloacutegico La Psicologiacutea actual viene en afirmar que se
convierte en criminal quien padece un defecto psicoloacutegico consistente en la
falta de conciencia en la falta de conciencia o en la escasa capacidad de
provocar cierto tipo de reacciones
c) Los enfoques socioloacutegicos La moderna Sociologiacutea Criminal
contempla el hecho delictivo como fenoacutemeno social y lo pretende explicar en
funcioacuten de teoriacuteas socioloacutegicas precisas
Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten la
delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el resultado de un solo
factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y circunstancias
Aunque prima en ellas la concepcioacuten socioloacutegica subsiste algo del enfoque
bioloacutegico y no prescinden del estudio de los factores individuales
De las teoriacuteas ecoloacutegicas la maacutes corriente maacutes importante es la de la
Escuela Ecoloacutegica de Chicago cuyos representantes sostienen que son las
grandes ciudades e incluso determinadas aacutereas de ellas las que producen la
delincuencia
Las teoriacuteas de la anomia o estructural-funcionalistas ponen de relieve
que a aquellos a quienes la sociedad no les ofrece oportunidades legales para
acceder a los niveles de bienestar se ven mucho maacutes presionados a la
comisioacuten de conductas delictivas
Las teoriacuteas del conflicto presuponen la existencia en la sociedad de una
pluralidad de grupos que discrepan en sus pautas valorativas Para ellos la
criminalidad es producto del cambio social y el factor criminoacutegeno por
excelencia son las numerosas contradicciones culturales
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Las tesis subculturales sostienen que la viacutea criminal es un mecanismo
sustitutivo de la ausencia real de viacuteas legiacutetimas para hacer valer las metas
culturales que la sociedad niega a las clases maacutes desfavorecidas Para ello
crean dentro de la cultura oficial otra de recambio para dar salida a la
ansiedad y frustracioacuten que padecen
Las teoriacuteas del aprendizaje afirman que el crimen como cualquier otra
conducta social se aprende De esa manera el delito no es maacutes que el
producto del aprendizaje que tiene lugar como resultado de la asuncioacuten de
determinados modelos
Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad de la
delincuencia sino de describir como se genera la misma El crimen es una
etiqueta o cualidad negativa que se atribuye a ciertas acciones sin que
juegue un papel decisivo el valor real de la conducta considerada en siacute misma
IV2 EL DELINCUENTE
El delincuente es aquel que ejecuta un determinado comportamiento
encaminado a atacar los valores esenciales de la sociedad y el bien
produciendo con ello la vulneracioacuten de las normas que rigen la convivencia
entre los miembros de la comunidad
En sus principios la Criminologiacutea tradicional potencioacute al maacuteximo el
estudio del delincuente como persona individual basaacutendose en
consideraciones eminentemente bioloacutegicas y fisioloacutegicas buscando en los
individuos supuestas diferencias que permitieran identificar al criminal y
explicar cientiacuteficamente su comportamiento
La Criminologiacutea actual en cambio abandona esta inclinacioacuten para
poner maacutes el acento en elementos como la conducta delictiva su control social
y la delincuencia como concepto maacutes general
Ello no quiere decir que se abandone totalmente el estudio de la figura
del delincuente sino que se contempla como una unidad biopsicosocial y no
desde una perspectiva puramente biopsicopatoloacutegica
Hay por tanto determinados factores individuales que tienen una
relacioacuten con la delincuencia y entre los que pueden citarse los siguientes los
relacionados con la socializacioacuten los factores socioeconoacutemicos y los factores
del entorno fiacutesico
1) Factores relacionados con la socializacioacuten
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Uno de los maacutes significativos es la familia que es un importante
elemento de control social informal que influye en gran medida en la forma de
pensar y actuar de la persona y por lo tanto tambieacuten en la posibilidad de
aparicioacuten en ella de la accioacuten delictiva En general y con las debidas reservas
que deben mantenerse para afirmarlo en cada caso concreto se han
mencionado como aspectos posiblemente relacionados con la delincuencia un
mayor empleo del castigo la falta de comunicacioacuten entre padres e hijos los
hogares rotos o la falta de supervisioacuten de los padres
Otro factor normalmente muy determinante es la existencia de una
deficiente escolarizacioacuten consistente en conductas de retraso y fracaso escolar
asiacute como abandono de la actividad formativa normalmente como resultante de
una progresiva autoexclusioacuten de la escuela
Por otro lado la presencia de amigos delincuentes lo que se denomina
grupo de iguales puede aumentar de manera importante la probabilidad de
que un joven cometa delitos Lo que empieza a denotarse en acciones
delictivas llevadas a cabo en grupo lo que es una caracteriacutestica de esa etapa
vital temprana
2) Factores socioeconoacutemicos
Tanto el crecimiento econoacutemico como la crisis en el mismo aacutembito son
factores que tambieacuten influyen en la aparicioacuten de determinados tipos delictivos
En el primer caso puede propiciarse el aumento de la criminalidad denominada
de cuello blanco o la de caraacutecter socioeconoacutemico (estafas fraudes delitos
laborales etc) en el segundo puede generarse un sentimiento de frustracioacuten y
deprivacioacuten que en muchos casos estaacute relacionado con la aparicioacuten de delitos
de caraacutecter instrumental
Otro factor influyente es el paro al estar empiacutericamente demostrado que
un crecimiento en las tasas de desempleo se corresponde con un mayor iacutendice
de delincuencia Los delitos maacutes directamente relacionados con este factor son
los de la delincuencia contra el patrimonio muchas veces iniciada por
situaciones de crisis asociadas a un estado laboral precario que tiene evidentes
secuelas psicosociales en el individuo
La clase social tiene una importancia cambiante dependiendo del tipo de
delito de que se trate Mientras que una delincuencia en la forma de robos con
fuerza en las cosas o intimidacioacuten hacia las personas estaacute maacutes relacionada con
una clase social econoacutemicamente desfavorecida la que puede denominarse
como de caracteriacutesticas socioeconoacutemicas se puede observar casi
exclusivamente en las maacutes altas
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En otros casos como es el de la violencia domeacutestica la prevalencia es
muy similar en uno y otro caso Lo que cambia de uno a otro es simplemente
la forma en coacutemo se muestra al exterior
3) Factores del entorno fiacutesico
Seguacuten si el entorno es una gran ciudad o de caraacutecter rural la
delincuencia puede variar en sus caracteriacutesticas Las subculturas de las
grandes ciudades pueden formar una especie de inicio para determinadas
clases de delitos o actos antisociales Esto se ve por ejemplo en que el control
social tanto formal como informal es mayor en el aacutembito rural que en el
urbano por lo que las tasas delincuenciales en este uacuteltimo y en ciertas clases
de delitos son menores
Otro aspecto a tener en cuenta el del entorno fiacutesico maacutes concreto e
inmediato Las caracteriacutesticas fiacutesicas del haacutebitat maacutes cercano puede tener una
cierta influencia en la facilitacioacuten hacia la delincuencia por ejemplo ofreciendo
maacutes oportunidades para su comisioacuten o favoreciendo la convivencia con una
cultura delictiva presente e incluso dominante
CLASIFICACIOacuteN CRIMINOLOacuteGICA DE LOS DELINCUENTES
Llegado a este punto es fundamental establecer una clasificacioacuten
criminoloacutegica del delincuente A este respecto Rodriacuteguez Manzanera establece
una clasificacioacuten de los tipos individuales basada en su clase de relacioacuten con
la sociedad10 Asiacute distingue entre sujetos sociales sujetos asociales sujetos
parasociales y sujetos antisociales
CLASIFICACIOacuteN DE LOS TIPOS INDIVIDUALES DE DELINCUENTES
10 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea 1999
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a) Sujetos sociales Son los que cumplen las normas de convivencia y
tienen en cuenta la realizacioacuten de bien comuacuten En ellos prevalece la facilidad
de interrelacioacuten y de comunicacioacuten humana
b) Sujetos asociales Se apartan de la sociedad no conviven con ella Al
vivir independientemente no tienen ni quieren contribuir al bien comuacuten pero
no agreden a la comunidad Seriacutea el caso de los misaacutentropos aislados o el de
casos patoloacutegicos de enfermedad mental como es el caso de los
esquizofreacutenicos que viven aislados en su mundo personal interno
c) Sujetos parasociales Viven paralelamente a la sociedad pero sin
creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte sus
beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir Por ejemplo
como los integrantes de ciertas sectas o los individuos de determinadas
subculturas que corren paralelas a la cultura colectiva como algunos tipos de
bandas juveniles
d) Sujetos antisociales Agreden al bien comuacuten atacando a los valores
baacutesicos de la sociedad Al no respetar las leyes elementales de convivencia no
vive en sociedad sino contra ella Es el caso maacutes general de los individuos
delincuentes
Otra clasificacioacuten tradicional es la de Goumlppinger que emplea el criterio
de la reiteracioacuten en el comportamiento delictivo Asiacute distingue entre
delincuentes primarios delincuentes ocasionales y delincuentes reincidentes
REITERACIOacuteN EN EL COMPORTAMIENTO DELICTIVO
a) Delincuentes primarios En principio considera como tales a las
personas a las que se ha impuesto una sancioacuten a causa del primer delito que
han cometido El problema es que es un concepto excesivamente apoyado en
una consideracioacuten juriacutedica porque las acciones delictivas no siempre llegan a
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conocimiento de quienes han de sancionarlas y auacuten conocieacutendose eacutestas no
siempre se condenan Por ello la clasificacioacuten de un delincuente como primario
tiene poco valor desde un punto de vista criminoloacutegico a no ser que se estudie
con profundidad un caso concreto
b) Delincuentes ocasionales Se suelen incluir en esta categoriacutea a
aquellos individuos que cometen delitos en ocasiones de vez en cuando o
a intervalos oposicioacuten al reincidente que los hace en periodos de tiempo
mucho maacutes cercanos en el tiempo Tambieacuten suele aplicarse en el sentido de
tener en cuenta a quien delinque por una ocasioacuten favorable que se le ha
ofrecido o a quien se ha dejado seducir hacia la comisioacuten de delitos por la
accioacuten de las circunstancias externas
c) Delincuentes reincidentes Este teacutermino se refiere a quienes son
condenados habieacutendolo sido ya anteriormente El concepto criminoloacutegico se
reduciriacutea a la repetida delincuencia dentro de un determinado periacuteodo Las dos
figuras maacutes caracteriacutesticas de esta categoriacutea son las de los llamados
delincuentes habituales o los pertenecientes a la delincuencia organizada
IV3 LA VIacuteCTIMA
Es aquella persona fiacutesica o moral que sufre un dantildeo producido por una
conducta antisocial (y por lo tanto injusta) propia o ajena (esteacute tipificada o no)
aunque no sea el detentador del derecho vulnerado11
De acuerdo a lo anteriormente expuesto se trata de una definicioacuten
amplia que afecta tanto a sujetos individuales como a personas morales a
derechos de personalidad (vida integridad fiacutesica honor libertad) como reales
(propiedad) tanto a los titulares de los derechos como a los allegados deudos
etc)
La viacutectima de los delitos ha sido largo tiempo tradicional e histoacutericamente
olvidada La Criminologiacutea y sobre todo el Derecho Penal siempre habiacutean
volcado sus esfuerzos en el estudio del delincuente y el delito sin preocuparse
de la figura de la viacutectima de ambos y las interrelaciones que tienen lugar entre
todos estos elementos Es a partir de la II Guerra Mundial cuando se comienza
a prestarle una relativa atencioacuten Cuando pasa definitivamente a formar parte
del objeto de la Criminologiacutea estaacute ya bien avanzado el Siglo XX
11 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
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Poco a poco surge la Victimologiacutea como disciplina cientiacutefica que se
ocupa del estudio de la personalidad de la viacutectima analizada desde un punto
de vista bioloacutegico psicoloacutegico y social asiacute como de los distintos aspectos que
plantean las relaciones de interdependencia entre delincuente y viacutectima siendo
su uacuteltimo fin establecer un sistema de medidas que evite la conversioacuten de una
persona es esto uacuteltimo En la actualidad el movimiento victimoloacutegico todaviacutea
persigue una redefinicioacuten adecuada del estatus de la viacutectima y de las relaciones
de eacutesta con el delincuente el sistema legal la sociedad los poderes puacuteblicos y
la accioacuten poliacutetica (en sus aacutembitos econoacutemico social y asistencial)
El valor del concepto del teacutermino viacutectima es maacutes amplio que el de otras
disciplinas cientiacuteficas que pueden tener relacioacuten con ella por ejemplo el
Derecho Penal ya que incluye en el mismo no soacutelo al sujeto pasivo del delito
sino tambieacuten a toda persona (tanto fiacutesica como juriacutedica) que puede resultar
afectada por eacutel de forma directa o indirecta Incluso hay autores que defienden
que en este concepto podriacutean incluirse a todos los perjudicados por cualquier
conducta social desviada por otros acontecimientos agresivos (guerras
desoacuterdenes) e incluso a quienes sufren los efectos del abuso por parte del
poder dominante
La Declaracioacuten de la Asamblea General de las Naciones Unidas sobre
los principios fundamentales de justicia para las viacutectimas del delito y el abuso
de poder define a las viacutectimas de delitos como las personas que individual o
colectivamente hayan sufrido dantildeos incluso lesiones fiacutesicas o mentales
sufrimiento emocional peacuterdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales como consecuencia de acciones u omisiones que
violen la legislacioacuten penal incluyendo tambieacuten en el concepto a los familiares o
personas a cargo que tengan relacioacuten inmediata con la viacutectima en peligro
En la actualidad estaacute ampliamente aceptado que la conducta de la
viacutectima tiene relevancia en muacuteltiples sentidos tanto en las relaciones con el
delincuente como en el hecho y el movimiento de la criminalidad asiacute como en
lo que se refiere al control del delito la poliacutetica juriacutedica y desde luego la
investigacioacuten criminoloacutegica
La Victimologiacutea como disciplina integrante de la Criminologiacutea no podiacutea
en su evolucioacuten quedarse simplemente en actividades clasificatorias o
descriptivas respecto de uno de sus objetos de estudio Asiacute cuando llegoacute el
momento empezoacute a investigar y a provocar el debate sobre la reaccioacuten social
que requeriacutea eacutesta de manera similar a coacutemo evolucionoacute el estudio del
delincuente desde el estudio de eacuteste como individuo hasta hacerlo sobre el
control social del comportamiento desviado
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Como dice Garciacutea-Pablos asiacute fue como empezaron a surgir los
movimientos de ayuda a la viacutectima en forma de programas estrategias y
mecanismos e instrumentos de asistencia reparacioacuten compensacioacuten y
tratamiento de las viacutectimas Seguacuten el mismo autor cada uno de ellos se
caracteriza por lo siguiente
a) Programas de asistencia inmediata Son los que ofrecen servicios
relacionados con las necesidades maacutes imperiosas de la viacutectima y que
suelen tener lugar en los momentos inmediatamente despueacutes del hecho
criminal Normalmente sus destinatarios son colectivos muy especiacuteficos
(ancianos mujeres violadas o maltratadas etc) Pueden correr a cargo
de instituciones privadas o de la propia Administracioacuten que desarrollan
y gestionan tales programas
b) Programas de reparacioacuten o restitucioacuten a cargo del propio infractor
Tratan de instrumentar la reparacioacuten del dantildeo o perjuicio padecidos por
la viacutectima a traveacutes del pago de una cantidad de dinero de la realizacioacuten
de una determinada actividad o de la prestacioacuten de ciertos servicios por
el infractor mismo y en beneficio de la viacutectima
c) Programas de compensacioacuten a la viacutectima Su particularidad estriba en el
caraacutecter puacuteblico de los fondos con que se financian y el caraacutecter
monetario de las prestaciones que en forma de seguros o
indemnizaciones ofrecen a las viacutectimas de ciertos delitos con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimizacioacuten Es frecuente
que se asignen tambieacuten a las viacutectimas indemnizaciones maacutes propensas
a la victimizacioacuten como menores ancianos etc
d) Programas de asistencia a la viacutectima-testigo Se dirigen
especiacuteficamente a la viacutectima que ha de intervenir como testigo en el
proceso por lo que no soacutelo se orientan en provecho de eacutesta sino
tambieacuten en intereacutes del propio sistema Con ellos se informa y aconseja a
la viacutectima-testigo y se facilita su actuacioacuten en el proceso solventando los
problemas que puedan presentarse Tambieacuten se le intenta proteger del
impacto negativo que puede suponer el contacto con el sistema penal o
con las instancias de control formal como la Policiacutea o del informal
(como por ejemplo los medios de comunicacioacuten de tipo
sensacionalista) Proceso que ha venido en llamarse victimizacioacuten
secundaria
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IV4 EL CONTROL SOCIAL
Por control social debe entenderse a ciertos procesos sociales que
recaban la conformidad del individuo sometieacutendolo a pautas modelos y
requerimientos del grupo cohesioacuten disciplina integracioacuten son pues teacuterminos
que describen el objetivo final que persigue el grupo la sociedad para
asegurar su continuidad frente al comportamiento individual irregular o
desviado
Desde el punto de vista semaacutentico control social significa fiscalizacioacuten
dominio inspeccioacuten intervencioacuten preponderancia mando sobre alguien o algo
Control social equivaldriacutea por tanto desde este punto de vista a fiscalizacioacuten
intervencioacuten dominio mandosobre un grupo o grupo de personas sobre sus
ideas y creencias sobre su actividad e interactividad El control social se divide
en dos grandes grupos a saber control social formal y control social informal
El control social formal es el que ejercen aquellas personas que tienen
encomendada la vigilancia la seguridad o el control como actividades
profesionales Por tanto en esta categoriacutea se incluyen vigilantes policiacuteas
jueces fiscales funcionarios de prisiones etc
El control social informal es el realizado por cualquier persona que actuacutea
en un momento dado contra la delincuencia sin que el control del delito sea su
actividad profesional Ejemplo de ello pueden ser los vecinos de un barrio los
trabajadores de una empresa los profesores de un colegio los transeuacutentes
momentaacuteneos de una calle o los viajeros de un autobuacutes Ellos pueden inhibir o
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
12 GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999 pag 54
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
7
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Empiacuterica de la Criminologiacutea implica ante todo que eacutesta descansa maacutes en
hechos que en opiniones maacutes en la observacioacuten que en discursos o
silogismos
La Criminologiacutea pretende conocer la realidad para explicarla El Derecho
valora ordena y orienta aquella con una serie de criterios axioloacutegicos La
criminologiacutea se aproxima al fenoacutemeno delictivo sin prejuicios sin mediaciones
procurando obtener una informacioacuten directa de eacuteste
La Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica pero no necesariamente
experimental El meacutetodo experimental es un meacutetodo empiacuterico pero no el
uacutenico y no todo meacutetodo empiacuterico sin embargo tiene por fuerza naturaleza
experimental
Pero el meacutetodo empiacuterico no es el uacutenico meacutetodo criminoloacutegico Pues
siendo el crimen en definitiva un fenoacutemeno humano y cultural comprender el
mismo exigiraacute del investigador una actitud abierta y flexible intuitiva capaz de
halla las sutiles aristas y muacuteltiples dimensiones de un profundo problema
humano y comunitario
El Principio Interdisciplinario se halla significativamente asociado al
proceso histoacuterico de consolidacioacuten Criminoloacutegica como ciencia autoacutenoma
Son muchas las disciplinas cientiacuteficas que se ocupan del crimen como
fenoacutemeno individual y social
La Biologiacutea (criminal) la Psicologiacutea (criminal) la Sociologiacutea (criminal)
con sus respectivos meacutetodos enfoques y pretensiones han ido acumulando
valiosos saberes especializados sobre aqueacutel Ahora bien el anaacutelisis cientiacutefico
reclama una instancia superior que integre y coordine las informaciones
sectoriales procedentes de las diversas disciplinas interesadas por el fenoacutemeno
delictivo que elimine posibles contradicciones internas e instrumente un
genuino sistema de retroalimentacioacuten seguacuten el cual cada conclusioacuten
particular se corrige y enriquece al contrastarse con las obtenidas en otros
aacutembitos y disciplinas
Loacutegicamente eacutesta es la funcioacuten que corresponde a la criminologiacutea si
bien el principio interdisciplinario plantea espinosas dificultades tanto desde un
punto de vista conceptual como operativo
El principio interdisciplinario por tanto es una exigencia estructural del
saber cientiacutefico impuesto por la naturaleza totalizadora de eacuteste y no admite
monopolios prioridades ni exclusiones entre las partes o sectores de un tronco
comuacuten
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IV OBJETO DE ESTUDIO DE LA CRIMINOLOGIA
El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
IV1 EL DELITO
Ha de entenderse por delito aquella conducta o conductas que siendo
lesivas de valores intereses o bienes importantes para la comunidad (y por lo
mismo para sus miembros) estaacuten castigadas por una ley en sentido estricto
Por tanto teoacutericamente no se puede confundir sin maacutes el concepto
juriacutedico del delito y el concepto criminoloacutegico del mismo En general y en la
praacutectica estos conceptos coinciden cuando el ordenamiento se elabora
democraacuteticamente dentro de un Estado Pluralista El delito desde una
perspectiva criminoloacutegica haya de ser considerado como un fenoacutemeno tanto
individual como social6
A la moderna criminologiacutea le interesan diversas facetas maacutes llamativas
del crimen que su delimitacioacuten formal conceptual preocupa por ejemplo su
problematizacioacuten las funciones positivas que pueda cumplir como instrumento
e indicador del control social el volumen la estructura y movimiento de la
6 HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial Dykinson Madrid 1997
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criminalidad las estrategias criminalizadoras el efectivo reparto de la
criminalidad entre los diversos estratos sociales7
La conducta antisocial y el delito son conceptos diferentes y no puede
asimilarse la interpretacioacuten del crimen con la del delito juriacutedico Las
consideraciones judiciales en relacioacuten con un delito pueden ser de gran intereacutes
para el criminoacutelogo pero no debe guiarse soacutelo por ellas Debe tener en cuenta
ademaacutes que muchas conductas antisociales no estaacuten tipificadas penalmente y
no por ello el criminoacutelogo debe dejar de analizarlas
Para Rodriacuteguez Manzanera8 el criminoacutelogo debe estudiar y tratar tanto
el delito propiamente dicho como la conducta antisocial Para eacutel esta uacuteltima es
todo aquel comportamiento humano que va contra el bien comuacuten Siendo este
uacuteltimo concepto aquello que es apto para servir o perfeccionar la naturaleza
humana independientemente de las condiciones individuales que provienen de
su raza nacionalidad edad profesioacuten condiciones sociales religiosas o
econoacutemicas Y que puede diferir de los bienes particulares de un individuo o de
un grupo de personas sino servir a la generalidad de los hombres
En cuanto a que no todo delito presupone siempre la existencia de una
conducta antisocial hay que recordar que en ocasiones se han introducido en
algunos coacutedigos penales tipos totalmente incoherentes como por ejemplo el
no trabajar En ese caso se encuentran tambieacuten algunas clases de delitos
poliacuteticos que no siempre tipifican conductas antisociales sino las que dantildean a
determinadas clases dominantes
Por lo tanto desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
7 GARCIacuteA-PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999
8 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea Meacutejico 1999 pp
21 y ss
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El concepto de delito del Derecho Penal se basa en una nocioacuten formal y
normativa impuesta por las exigencias de la legalidad y de la seguridad juriacutedica
Es decir para eacutel soacutelo es delito la conducta prevista en la ley penal y soacutelo lo es
aquella que la ley penal castiga Pero la Criminologiacutea no puede adquirir ese
concepto tal como lo hace el Derecho Penal ya que entonces no tendriacutea
sentido la dedicacioacuten al estudio de las causas de la delincuencia de los
distintos factores e influencias que concurren en el delincuente o en la viacutectima
o de los procesos de criminalizacioacuten o descriminalizacioacuten
Si la Criminologiacutea asumiera ese concepto de delito se convertiriacutea en pura
y servidora del Derecho Penal y seriacutea del todo punto iloacutegico pensar por
ejemplo que la criminalidad que permanece oculta y sin castigo no existe
porque no ha actuado la justicia penal sobre ella
Es cierto que la Criminologiacutea toma como punto de partida el concepto
juriacutedico-penal de delito pero no debe someterse siempre a definiciones
formales Es decir el concepto legal puede orientar el campo de la
investigacioacuten criminoloacutegica pero no como criterio uacutenico y excluyente
Por eso a efectos criminoloacutegicos la restriccioacuten que supondriacutea
circunscribirse a este uacutenico concepto pugnariacutea con el realismo propio de la
Criminologiacutea como disciplina empiacuterica Por ello no siempre coinciden las
calificaciones penales con los diagnoacutesticos criminoloacutegicos ya que el penalista
no tiene como referencia maacutes que el tipo penal mientras que el criminoacutelogo
puede desentenderse de eacutel para investigar la etiologiacutea la fenomenologiacutea la
dinaacutemica y la estructura del hecho criminal
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El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde la
norma legal el segundo desde la realidad El Derecho Penal emite una
calificacioacuten formal la Criminologiacutea un diagnoacutestico real Consciente de todo
esto Garoacutefalo ya en1885 tratoacute de delimitar el concepto de delito natural como
independiente de toda consideracioacuten juriacutedica Es decir la conducta delictiva
considerada como tal por su propia naturaleza en cualquier tiempo y lugar Asiacute
llega a definir el delito natural como una lesioacuten en los sentimientos de piedad y
probidad seguacuten la medida media en que son poseiacutedos por las razas
superiores medida que es necesaria para la adaptacioacuten del individuo a la
sociedad
Afirma que los delitos lesionan sentimientos perdurables cuya lesioacuten
siempre ha debido considerarse como iliacutecita Llega a la conclusioacuten de que hay
dos cuya lesioacuten la humanidad siempre consideroacute delito el sentimiento de
piedad (o benevolencia) y el sentimiento de probidad (o justicia) El sentimiento
de piedad puede ser lesionado por el homicidio las heridas las mutilaciones
los malos tratos el estupro el rapto la violacioacuten el secuestro etc El
sentimiento de probidad puede ser lesionado por el robo el hurto la estafa los
incendios los dantildeos etc
Su definicioacuten no puede ser correcta ya que difiacutecilmente puede
elaborarse un cataacutelogo absoluto y universal de criacutemenes y menos auacuten en torno
a conceptos tan ambiguos como los de piedad y probidad prescindiendo de
los mandatos legales En realidad es una construccioacuten parcial y poco aplicable
porque no puede explicar el campo de los delitos maacutes convencionales y
desde luego menos el de los no convencionales Por ejemplo en el caso de
los delitos contra el medio ambiente los de la delincuencia socioeconoacutemica o
los cometidos tambieacuten por aquellos a quienes Garoacutefalo considera como de
raza superior
Por lo tanto tal y como se desprende de las consideraciones anteriores
la definicioacuten puramente legal del delito no aporta elementos que puedan ayudar
a una mejor comprensioacuten criminoloacutegica del comportamiento delictivo Ademaacutes
de lo anteriormente ya comentado hay que detenerse tambieacuten en reparar en
que esa determinacioacuten juriacutedica no aclara las motivaciones por las cuales una
determinada conducta llega a ser considerada delito y en cambio otra no O
iquestpor queacute un delito se considera maacutes o menos grave que otro
La Poliacutetica Criminal es la que mediante complejos mecanismos de
elementos interrelacionados influye en la creacioacuten o desaparicioacuten de
determinados tipos de delitos en el Coacutedigo Penal Constituye en muchos
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casos una lucha de intereses ambigua en la que no pueden identificarse
claramente los diferentes grupos de presioacuten que intervienen en el proceso
Desde esta perspectiva criminoloacutegica se pueden clasificar los
comportamientos delictivos en tres categoriacuteas o aacutereas principales seguacuten su
penalizacioacuten o despenalizacioacuten comportamientos penalizados en casi
cualquier sociedad moderna comportamientos penalizados con escasa
frecuencia y comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten9
El conjunto de actividades penalizadas y castigadas en casi cualquier
sociedad moderna Se incluiriacutean aquiacute los delitos maacutes graves realizados contra
las personas o contra su libertad sexual asiacute como muchos contra la propiedad
privada Este nuacutecleo seriacutea lo que podriacutea llevar a volver a pensar sobre el
concepto de delito natural Concepto que ha sido reformulado por Gottfredson y
Hirschi en 1990 que definieron el delito al menos los de esta clase como la
utilizacioacuten del engantildeo o fuerza para conseguir un objetivo El resto de
conductas delictivas que no se podriacutean inscribir dentro de aacutembito son las que
se encontrariacutean en las dos aacutereas exteriores a eacutesta
En el aacuterea comportamientos penalizados con escasa frecuencia se
situacutean las actividades que aun estando prohibidas y castigadas se realizan
con una cierta frecuencia y con amplia impunidad Un ejemplo muy indicativo
puede ser el de la conduccioacuten bajo los efectos del alcohol que a pesar de ser
un delito muchos conductores realizan con frecuencia Muchos delitos
incluidos en esta aacuterea son de los denominados delitos sin viacutectima que son
aquellos en los cuales el bien protegido suelen tener un caraacutecter colectivo y en
los que no existe una persona concreta interesada en su denuncia persecucioacuten
y castigo Ejemplos son ademaacutes del anterior contra la seguridad del traacutefico los
relacionados con el medio ambiente o la Hacienda puacuteblica
En el aacuterea comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten
estariacutean los comportamientos cuya regulacioacuten puede variar seguacuten el paiacutes o la
eacutepoca Por ejemplo el aborto provocado o la posesioacuten o consumo de drogas
La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico el
psicoloacutegico y el socioloacutegico
a) El enfoque antropobioloacutegico Sus defensores mantienen la tesis de
que determinados factores fisioloacutegicos o procesos corporales son la causa de
9 DE GARRIDO S y REDONDO S Principios de Criminologiacutea Edit Tirant lo Blanch Valencia 2001 pag 62
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su conducta criminal Se trata de explicaciones monocausales que intentan
explicar desde las diferentes especialidades cientiacuteficas una supuesta
patologiacutea diferencial del delincuente
La Antropometriacutea intenta poner de manifiesto una correlacioacuten entre las
caracteriacutesticas antropomeacutetricas del individuo y la criminalidad La
Endocrinologiacutea formula sus teoriacuteas sobre la base del estudio de los procesos
hormonales o endocrinos patoloacutegicos y con disfunciones de las glaacutendulas de
secrecioacuten interna La Biotipologiacutea trata de relacionar la interdependencia entre
las caracteriacutesticas fiacutesicas del individuo y sus rasgos psicoloacutegicos dando lugar a
diferentes tipologiacuteas delincuenciales De la Geneacutetica han surgido diversas
teoriacuteas criminoloacutegicas que han pretendido demostrar la existencia de una
herencia criminal
b) El enfoques psicoloacutegico La Psicologiacutea actual viene en afirmar que se
convierte en criminal quien padece un defecto psicoloacutegico consistente en la
falta de conciencia en la falta de conciencia o en la escasa capacidad de
provocar cierto tipo de reacciones
c) Los enfoques socioloacutegicos La moderna Sociologiacutea Criminal
contempla el hecho delictivo como fenoacutemeno social y lo pretende explicar en
funcioacuten de teoriacuteas socioloacutegicas precisas
Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten la
delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el resultado de un solo
factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y circunstancias
Aunque prima en ellas la concepcioacuten socioloacutegica subsiste algo del enfoque
bioloacutegico y no prescinden del estudio de los factores individuales
De las teoriacuteas ecoloacutegicas la maacutes corriente maacutes importante es la de la
Escuela Ecoloacutegica de Chicago cuyos representantes sostienen que son las
grandes ciudades e incluso determinadas aacutereas de ellas las que producen la
delincuencia
Las teoriacuteas de la anomia o estructural-funcionalistas ponen de relieve
que a aquellos a quienes la sociedad no les ofrece oportunidades legales para
acceder a los niveles de bienestar se ven mucho maacutes presionados a la
comisioacuten de conductas delictivas
Las teoriacuteas del conflicto presuponen la existencia en la sociedad de una
pluralidad de grupos que discrepan en sus pautas valorativas Para ellos la
criminalidad es producto del cambio social y el factor criminoacutegeno por
excelencia son las numerosas contradicciones culturales
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Las tesis subculturales sostienen que la viacutea criminal es un mecanismo
sustitutivo de la ausencia real de viacuteas legiacutetimas para hacer valer las metas
culturales que la sociedad niega a las clases maacutes desfavorecidas Para ello
crean dentro de la cultura oficial otra de recambio para dar salida a la
ansiedad y frustracioacuten que padecen
Las teoriacuteas del aprendizaje afirman que el crimen como cualquier otra
conducta social se aprende De esa manera el delito no es maacutes que el
producto del aprendizaje que tiene lugar como resultado de la asuncioacuten de
determinados modelos
Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad de la
delincuencia sino de describir como se genera la misma El crimen es una
etiqueta o cualidad negativa que se atribuye a ciertas acciones sin que
juegue un papel decisivo el valor real de la conducta considerada en siacute misma
IV2 EL DELINCUENTE
El delincuente es aquel que ejecuta un determinado comportamiento
encaminado a atacar los valores esenciales de la sociedad y el bien
produciendo con ello la vulneracioacuten de las normas que rigen la convivencia
entre los miembros de la comunidad
En sus principios la Criminologiacutea tradicional potencioacute al maacuteximo el
estudio del delincuente como persona individual basaacutendose en
consideraciones eminentemente bioloacutegicas y fisioloacutegicas buscando en los
individuos supuestas diferencias que permitieran identificar al criminal y
explicar cientiacuteficamente su comportamiento
La Criminologiacutea actual en cambio abandona esta inclinacioacuten para
poner maacutes el acento en elementos como la conducta delictiva su control social
y la delincuencia como concepto maacutes general
Ello no quiere decir que se abandone totalmente el estudio de la figura
del delincuente sino que se contempla como una unidad biopsicosocial y no
desde una perspectiva puramente biopsicopatoloacutegica
Hay por tanto determinados factores individuales que tienen una
relacioacuten con la delincuencia y entre los que pueden citarse los siguientes los
relacionados con la socializacioacuten los factores socioeconoacutemicos y los factores
del entorno fiacutesico
1) Factores relacionados con la socializacioacuten
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Uno de los maacutes significativos es la familia que es un importante
elemento de control social informal que influye en gran medida en la forma de
pensar y actuar de la persona y por lo tanto tambieacuten en la posibilidad de
aparicioacuten en ella de la accioacuten delictiva En general y con las debidas reservas
que deben mantenerse para afirmarlo en cada caso concreto se han
mencionado como aspectos posiblemente relacionados con la delincuencia un
mayor empleo del castigo la falta de comunicacioacuten entre padres e hijos los
hogares rotos o la falta de supervisioacuten de los padres
Otro factor normalmente muy determinante es la existencia de una
deficiente escolarizacioacuten consistente en conductas de retraso y fracaso escolar
asiacute como abandono de la actividad formativa normalmente como resultante de
una progresiva autoexclusioacuten de la escuela
Por otro lado la presencia de amigos delincuentes lo que se denomina
grupo de iguales puede aumentar de manera importante la probabilidad de
que un joven cometa delitos Lo que empieza a denotarse en acciones
delictivas llevadas a cabo en grupo lo que es una caracteriacutestica de esa etapa
vital temprana
2) Factores socioeconoacutemicos
Tanto el crecimiento econoacutemico como la crisis en el mismo aacutembito son
factores que tambieacuten influyen en la aparicioacuten de determinados tipos delictivos
En el primer caso puede propiciarse el aumento de la criminalidad denominada
de cuello blanco o la de caraacutecter socioeconoacutemico (estafas fraudes delitos
laborales etc) en el segundo puede generarse un sentimiento de frustracioacuten y
deprivacioacuten que en muchos casos estaacute relacionado con la aparicioacuten de delitos
de caraacutecter instrumental
Otro factor influyente es el paro al estar empiacutericamente demostrado que
un crecimiento en las tasas de desempleo se corresponde con un mayor iacutendice
de delincuencia Los delitos maacutes directamente relacionados con este factor son
los de la delincuencia contra el patrimonio muchas veces iniciada por
situaciones de crisis asociadas a un estado laboral precario que tiene evidentes
secuelas psicosociales en el individuo
La clase social tiene una importancia cambiante dependiendo del tipo de
delito de que se trate Mientras que una delincuencia en la forma de robos con
fuerza en las cosas o intimidacioacuten hacia las personas estaacute maacutes relacionada con
una clase social econoacutemicamente desfavorecida la que puede denominarse
como de caracteriacutesticas socioeconoacutemicas se puede observar casi
exclusivamente en las maacutes altas
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En otros casos como es el de la violencia domeacutestica la prevalencia es
muy similar en uno y otro caso Lo que cambia de uno a otro es simplemente
la forma en coacutemo se muestra al exterior
3) Factores del entorno fiacutesico
Seguacuten si el entorno es una gran ciudad o de caraacutecter rural la
delincuencia puede variar en sus caracteriacutesticas Las subculturas de las
grandes ciudades pueden formar una especie de inicio para determinadas
clases de delitos o actos antisociales Esto se ve por ejemplo en que el control
social tanto formal como informal es mayor en el aacutembito rural que en el
urbano por lo que las tasas delincuenciales en este uacuteltimo y en ciertas clases
de delitos son menores
Otro aspecto a tener en cuenta el del entorno fiacutesico maacutes concreto e
inmediato Las caracteriacutesticas fiacutesicas del haacutebitat maacutes cercano puede tener una
cierta influencia en la facilitacioacuten hacia la delincuencia por ejemplo ofreciendo
maacutes oportunidades para su comisioacuten o favoreciendo la convivencia con una
cultura delictiva presente e incluso dominante
CLASIFICACIOacuteN CRIMINOLOacuteGICA DE LOS DELINCUENTES
Llegado a este punto es fundamental establecer una clasificacioacuten
criminoloacutegica del delincuente A este respecto Rodriacuteguez Manzanera establece
una clasificacioacuten de los tipos individuales basada en su clase de relacioacuten con
la sociedad10 Asiacute distingue entre sujetos sociales sujetos asociales sujetos
parasociales y sujetos antisociales
CLASIFICACIOacuteN DE LOS TIPOS INDIVIDUALES DE DELINCUENTES
10 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea 1999
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a) Sujetos sociales Son los que cumplen las normas de convivencia y
tienen en cuenta la realizacioacuten de bien comuacuten En ellos prevalece la facilidad
de interrelacioacuten y de comunicacioacuten humana
b) Sujetos asociales Se apartan de la sociedad no conviven con ella Al
vivir independientemente no tienen ni quieren contribuir al bien comuacuten pero
no agreden a la comunidad Seriacutea el caso de los misaacutentropos aislados o el de
casos patoloacutegicos de enfermedad mental como es el caso de los
esquizofreacutenicos que viven aislados en su mundo personal interno
c) Sujetos parasociales Viven paralelamente a la sociedad pero sin
creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte sus
beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir Por ejemplo
como los integrantes de ciertas sectas o los individuos de determinadas
subculturas que corren paralelas a la cultura colectiva como algunos tipos de
bandas juveniles
d) Sujetos antisociales Agreden al bien comuacuten atacando a los valores
baacutesicos de la sociedad Al no respetar las leyes elementales de convivencia no
vive en sociedad sino contra ella Es el caso maacutes general de los individuos
delincuentes
Otra clasificacioacuten tradicional es la de Goumlppinger que emplea el criterio
de la reiteracioacuten en el comportamiento delictivo Asiacute distingue entre
delincuentes primarios delincuentes ocasionales y delincuentes reincidentes
REITERACIOacuteN EN EL COMPORTAMIENTO DELICTIVO
a) Delincuentes primarios En principio considera como tales a las
personas a las que se ha impuesto una sancioacuten a causa del primer delito que
han cometido El problema es que es un concepto excesivamente apoyado en
una consideracioacuten juriacutedica porque las acciones delictivas no siempre llegan a
18
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conocimiento de quienes han de sancionarlas y auacuten conocieacutendose eacutestas no
siempre se condenan Por ello la clasificacioacuten de un delincuente como primario
tiene poco valor desde un punto de vista criminoloacutegico a no ser que se estudie
con profundidad un caso concreto
b) Delincuentes ocasionales Se suelen incluir en esta categoriacutea a
aquellos individuos que cometen delitos en ocasiones de vez en cuando o
a intervalos oposicioacuten al reincidente que los hace en periodos de tiempo
mucho maacutes cercanos en el tiempo Tambieacuten suele aplicarse en el sentido de
tener en cuenta a quien delinque por una ocasioacuten favorable que se le ha
ofrecido o a quien se ha dejado seducir hacia la comisioacuten de delitos por la
accioacuten de las circunstancias externas
c) Delincuentes reincidentes Este teacutermino se refiere a quienes son
condenados habieacutendolo sido ya anteriormente El concepto criminoloacutegico se
reduciriacutea a la repetida delincuencia dentro de un determinado periacuteodo Las dos
figuras maacutes caracteriacutesticas de esta categoriacutea son las de los llamados
delincuentes habituales o los pertenecientes a la delincuencia organizada
IV3 LA VIacuteCTIMA
Es aquella persona fiacutesica o moral que sufre un dantildeo producido por una
conducta antisocial (y por lo tanto injusta) propia o ajena (esteacute tipificada o no)
aunque no sea el detentador del derecho vulnerado11
De acuerdo a lo anteriormente expuesto se trata de una definicioacuten
amplia que afecta tanto a sujetos individuales como a personas morales a
derechos de personalidad (vida integridad fiacutesica honor libertad) como reales
(propiedad) tanto a los titulares de los derechos como a los allegados deudos
etc)
La viacutectima de los delitos ha sido largo tiempo tradicional e histoacutericamente
olvidada La Criminologiacutea y sobre todo el Derecho Penal siempre habiacutean
volcado sus esfuerzos en el estudio del delincuente y el delito sin preocuparse
de la figura de la viacutectima de ambos y las interrelaciones que tienen lugar entre
todos estos elementos Es a partir de la II Guerra Mundial cuando se comienza
a prestarle una relativa atencioacuten Cuando pasa definitivamente a formar parte
del objeto de la Criminologiacutea estaacute ya bien avanzado el Siglo XX
11 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
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Poco a poco surge la Victimologiacutea como disciplina cientiacutefica que se
ocupa del estudio de la personalidad de la viacutectima analizada desde un punto
de vista bioloacutegico psicoloacutegico y social asiacute como de los distintos aspectos que
plantean las relaciones de interdependencia entre delincuente y viacutectima siendo
su uacuteltimo fin establecer un sistema de medidas que evite la conversioacuten de una
persona es esto uacuteltimo En la actualidad el movimiento victimoloacutegico todaviacutea
persigue una redefinicioacuten adecuada del estatus de la viacutectima y de las relaciones
de eacutesta con el delincuente el sistema legal la sociedad los poderes puacuteblicos y
la accioacuten poliacutetica (en sus aacutembitos econoacutemico social y asistencial)
El valor del concepto del teacutermino viacutectima es maacutes amplio que el de otras
disciplinas cientiacuteficas que pueden tener relacioacuten con ella por ejemplo el
Derecho Penal ya que incluye en el mismo no soacutelo al sujeto pasivo del delito
sino tambieacuten a toda persona (tanto fiacutesica como juriacutedica) que puede resultar
afectada por eacutel de forma directa o indirecta Incluso hay autores que defienden
que en este concepto podriacutean incluirse a todos los perjudicados por cualquier
conducta social desviada por otros acontecimientos agresivos (guerras
desoacuterdenes) e incluso a quienes sufren los efectos del abuso por parte del
poder dominante
La Declaracioacuten de la Asamblea General de las Naciones Unidas sobre
los principios fundamentales de justicia para las viacutectimas del delito y el abuso
de poder define a las viacutectimas de delitos como las personas que individual o
colectivamente hayan sufrido dantildeos incluso lesiones fiacutesicas o mentales
sufrimiento emocional peacuterdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales como consecuencia de acciones u omisiones que
violen la legislacioacuten penal incluyendo tambieacuten en el concepto a los familiares o
personas a cargo que tengan relacioacuten inmediata con la viacutectima en peligro
En la actualidad estaacute ampliamente aceptado que la conducta de la
viacutectima tiene relevancia en muacuteltiples sentidos tanto en las relaciones con el
delincuente como en el hecho y el movimiento de la criminalidad asiacute como en
lo que se refiere al control del delito la poliacutetica juriacutedica y desde luego la
investigacioacuten criminoloacutegica
La Victimologiacutea como disciplina integrante de la Criminologiacutea no podiacutea
en su evolucioacuten quedarse simplemente en actividades clasificatorias o
descriptivas respecto de uno de sus objetos de estudio Asiacute cuando llegoacute el
momento empezoacute a investigar y a provocar el debate sobre la reaccioacuten social
que requeriacutea eacutesta de manera similar a coacutemo evolucionoacute el estudio del
delincuente desde el estudio de eacuteste como individuo hasta hacerlo sobre el
control social del comportamiento desviado
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Como dice Garciacutea-Pablos asiacute fue como empezaron a surgir los
movimientos de ayuda a la viacutectima en forma de programas estrategias y
mecanismos e instrumentos de asistencia reparacioacuten compensacioacuten y
tratamiento de las viacutectimas Seguacuten el mismo autor cada uno de ellos se
caracteriza por lo siguiente
a) Programas de asistencia inmediata Son los que ofrecen servicios
relacionados con las necesidades maacutes imperiosas de la viacutectima y que
suelen tener lugar en los momentos inmediatamente despueacutes del hecho
criminal Normalmente sus destinatarios son colectivos muy especiacuteficos
(ancianos mujeres violadas o maltratadas etc) Pueden correr a cargo
de instituciones privadas o de la propia Administracioacuten que desarrollan
y gestionan tales programas
b) Programas de reparacioacuten o restitucioacuten a cargo del propio infractor
Tratan de instrumentar la reparacioacuten del dantildeo o perjuicio padecidos por
la viacutectima a traveacutes del pago de una cantidad de dinero de la realizacioacuten
de una determinada actividad o de la prestacioacuten de ciertos servicios por
el infractor mismo y en beneficio de la viacutectima
c) Programas de compensacioacuten a la viacutectima Su particularidad estriba en el
caraacutecter puacuteblico de los fondos con que se financian y el caraacutecter
monetario de las prestaciones que en forma de seguros o
indemnizaciones ofrecen a las viacutectimas de ciertos delitos con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimizacioacuten Es frecuente
que se asignen tambieacuten a las viacutectimas indemnizaciones maacutes propensas
a la victimizacioacuten como menores ancianos etc
d) Programas de asistencia a la viacutectima-testigo Se dirigen
especiacuteficamente a la viacutectima que ha de intervenir como testigo en el
proceso por lo que no soacutelo se orientan en provecho de eacutesta sino
tambieacuten en intereacutes del propio sistema Con ellos se informa y aconseja a
la viacutectima-testigo y se facilita su actuacioacuten en el proceso solventando los
problemas que puedan presentarse Tambieacuten se le intenta proteger del
impacto negativo que puede suponer el contacto con el sistema penal o
con las instancias de control formal como la Policiacutea o del informal
(como por ejemplo los medios de comunicacioacuten de tipo
sensacionalista) Proceso que ha venido en llamarse victimizacioacuten
secundaria
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IV4 EL CONTROL SOCIAL
Por control social debe entenderse a ciertos procesos sociales que
recaban la conformidad del individuo sometieacutendolo a pautas modelos y
requerimientos del grupo cohesioacuten disciplina integracioacuten son pues teacuterminos
que describen el objetivo final que persigue el grupo la sociedad para
asegurar su continuidad frente al comportamiento individual irregular o
desviado
Desde el punto de vista semaacutentico control social significa fiscalizacioacuten
dominio inspeccioacuten intervencioacuten preponderancia mando sobre alguien o algo
Control social equivaldriacutea por tanto desde este punto de vista a fiscalizacioacuten
intervencioacuten dominio mandosobre un grupo o grupo de personas sobre sus
ideas y creencias sobre su actividad e interactividad El control social se divide
en dos grandes grupos a saber control social formal y control social informal
El control social formal es el que ejercen aquellas personas que tienen
encomendada la vigilancia la seguridad o el control como actividades
profesionales Por tanto en esta categoriacutea se incluyen vigilantes policiacuteas
jueces fiscales funcionarios de prisiones etc
El control social informal es el realizado por cualquier persona que actuacutea
en un momento dado contra la delincuencia sin que el control del delito sea su
actividad profesional Ejemplo de ello pueden ser los vecinos de un barrio los
trabajadores de una empresa los profesores de un colegio los transeuacutentes
momentaacuteneos de una calle o los viajeros de un autobuacutes Ellos pueden inhibir o
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
12 GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999 pag 54
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
38
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
8
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IV OBJETO DE ESTUDIO DE LA CRIMINOLOGIA
El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
IV1 EL DELITO
Ha de entenderse por delito aquella conducta o conductas que siendo
lesivas de valores intereses o bienes importantes para la comunidad (y por lo
mismo para sus miembros) estaacuten castigadas por una ley en sentido estricto
Por tanto teoacutericamente no se puede confundir sin maacutes el concepto
juriacutedico del delito y el concepto criminoloacutegico del mismo En general y en la
praacutectica estos conceptos coinciden cuando el ordenamiento se elabora
democraacuteticamente dentro de un Estado Pluralista El delito desde una
perspectiva criminoloacutegica haya de ser considerado como un fenoacutemeno tanto
individual como social6
A la moderna criminologiacutea le interesan diversas facetas maacutes llamativas
del crimen que su delimitacioacuten formal conceptual preocupa por ejemplo su
problematizacioacuten las funciones positivas que pueda cumplir como instrumento
e indicador del control social el volumen la estructura y movimiento de la
6 HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial Dykinson Madrid 1997
9
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criminalidad las estrategias criminalizadoras el efectivo reparto de la
criminalidad entre los diversos estratos sociales7
La conducta antisocial y el delito son conceptos diferentes y no puede
asimilarse la interpretacioacuten del crimen con la del delito juriacutedico Las
consideraciones judiciales en relacioacuten con un delito pueden ser de gran intereacutes
para el criminoacutelogo pero no debe guiarse soacutelo por ellas Debe tener en cuenta
ademaacutes que muchas conductas antisociales no estaacuten tipificadas penalmente y
no por ello el criminoacutelogo debe dejar de analizarlas
Para Rodriacuteguez Manzanera8 el criminoacutelogo debe estudiar y tratar tanto
el delito propiamente dicho como la conducta antisocial Para eacutel esta uacuteltima es
todo aquel comportamiento humano que va contra el bien comuacuten Siendo este
uacuteltimo concepto aquello que es apto para servir o perfeccionar la naturaleza
humana independientemente de las condiciones individuales que provienen de
su raza nacionalidad edad profesioacuten condiciones sociales religiosas o
econoacutemicas Y que puede diferir de los bienes particulares de un individuo o de
un grupo de personas sino servir a la generalidad de los hombres
En cuanto a que no todo delito presupone siempre la existencia de una
conducta antisocial hay que recordar que en ocasiones se han introducido en
algunos coacutedigos penales tipos totalmente incoherentes como por ejemplo el
no trabajar En ese caso se encuentran tambieacuten algunas clases de delitos
poliacuteticos que no siempre tipifican conductas antisociales sino las que dantildean a
determinadas clases dominantes
Por lo tanto desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
7 GARCIacuteA-PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999
8 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea Meacutejico 1999 pp
21 y ss
10
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El concepto de delito del Derecho Penal se basa en una nocioacuten formal y
normativa impuesta por las exigencias de la legalidad y de la seguridad juriacutedica
Es decir para eacutel soacutelo es delito la conducta prevista en la ley penal y soacutelo lo es
aquella que la ley penal castiga Pero la Criminologiacutea no puede adquirir ese
concepto tal como lo hace el Derecho Penal ya que entonces no tendriacutea
sentido la dedicacioacuten al estudio de las causas de la delincuencia de los
distintos factores e influencias que concurren en el delincuente o en la viacutectima
o de los procesos de criminalizacioacuten o descriminalizacioacuten
Si la Criminologiacutea asumiera ese concepto de delito se convertiriacutea en pura
y servidora del Derecho Penal y seriacutea del todo punto iloacutegico pensar por
ejemplo que la criminalidad que permanece oculta y sin castigo no existe
porque no ha actuado la justicia penal sobre ella
Es cierto que la Criminologiacutea toma como punto de partida el concepto
juriacutedico-penal de delito pero no debe someterse siempre a definiciones
formales Es decir el concepto legal puede orientar el campo de la
investigacioacuten criminoloacutegica pero no como criterio uacutenico y excluyente
Por eso a efectos criminoloacutegicos la restriccioacuten que supondriacutea
circunscribirse a este uacutenico concepto pugnariacutea con el realismo propio de la
Criminologiacutea como disciplina empiacuterica Por ello no siempre coinciden las
calificaciones penales con los diagnoacutesticos criminoloacutegicos ya que el penalista
no tiene como referencia maacutes que el tipo penal mientras que el criminoacutelogo
puede desentenderse de eacutel para investigar la etiologiacutea la fenomenologiacutea la
dinaacutemica y la estructura del hecho criminal
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El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde la
norma legal el segundo desde la realidad El Derecho Penal emite una
calificacioacuten formal la Criminologiacutea un diagnoacutestico real Consciente de todo
esto Garoacutefalo ya en1885 tratoacute de delimitar el concepto de delito natural como
independiente de toda consideracioacuten juriacutedica Es decir la conducta delictiva
considerada como tal por su propia naturaleza en cualquier tiempo y lugar Asiacute
llega a definir el delito natural como una lesioacuten en los sentimientos de piedad y
probidad seguacuten la medida media en que son poseiacutedos por las razas
superiores medida que es necesaria para la adaptacioacuten del individuo a la
sociedad
Afirma que los delitos lesionan sentimientos perdurables cuya lesioacuten
siempre ha debido considerarse como iliacutecita Llega a la conclusioacuten de que hay
dos cuya lesioacuten la humanidad siempre consideroacute delito el sentimiento de
piedad (o benevolencia) y el sentimiento de probidad (o justicia) El sentimiento
de piedad puede ser lesionado por el homicidio las heridas las mutilaciones
los malos tratos el estupro el rapto la violacioacuten el secuestro etc El
sentimiento de probidad puede ser lesionado por el robo el hurto la estafa los
incendios los dantildeos etc
Su definicioacuten no puede ser correcta ya que difiacutecilmente puede
elaborarse un cataacutelogo absoluto y universal de criacutemenes y menos auacuten en torno
a conceptos tan ambiguos como los de piedad y probidad prescindiendo de
los mandatos legales En realidad es una construccioacuten parcial y poco aplicable
porque no puede explicar el campo de los delitos maacutes convencionales y
desde luego menos el de los no convencionales Por ejemplo en el caso de
los delitos contra el medio ambiente los de la delincuencia socioeconoacutemica o
los cometidos tambieacuten por aquellos a quienes Garoacutefalo considera como de
raza superior
Por lo tanto tal y como se desprende de las consideraciones anteriores
la definicioacuten puramente legal del delito no aporta elementos que puedan ayudar
a una mejor comprensioacuten criminoloacutegica del comportamiento delictivo Ademaacutes
de lo anteriormente ya comentado hay que detenerse tambieacuten en reparar en
que esa determinacioacuten juriacutedica no aclara las motivaciones por las cuales una
determinada conducta llega a ser considerada delito y en cambio otra no O
iquestpor queacute un delito se considera maacutes o menos grave que otro
La Poliacutetica Criminal es la que mediante complejos mecanismos de
elementos interrelacionados influye en la creacioacuten o desaparicioacuten de
determinados tipos de delitos en el Coacutedigo Penal Constituye en muchos
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casos una lucha de intereses ambigua en la que no pueden identificarse
claramente los diferentes grupos de presioacuten que intervienen en el proceso
Desde esta perspectiva criminoloacutegica se pueden clasificar los
comportamientos delictivos en tres categoriacuteas o aacutereas principales seguacuten su
penalizacioacuten o despenalizacioacuten comportamientos penalizados en casi
cualquier sociedad moderna comportamientos penalizados con escasa
frecuencia y comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten9
El conjunto de actividades penalizadas y castigadas en casi cualquier
sociedad moderna Se incluiriacutean aquiacute los delitos maacutes graves realizados contra
las personas o contra su libertad sexual asiacute como muchos contra la propiedad
privada Este nuacutecleo seriacutea lo que podriacutea llevar a volver a pensar sobre el
concepto de delito natural Concepto que ha sido reformulado por Gottfredson y
Hirschi en 1990 que definieron el delito al menos los de esta clase como la
utilizacioacuten del engantildeo o fuerza para conseguir un objetivo El resto de
conductas delictivas que no se podriacutean inscribir dentro de aacutembito son las que
se encontrariacutean en las dos aacutereas exteriores a eacutesta
En el aacuterea comportamientos penalizados con escasa frecuencia se
situacutean las actividades que aun estando prohibidas y castigadas se realizan
con una cierta frecuencia y con amplia impunidad Un ejemplo muy indicativo
puede ser el de la conduccioacuten bajo los efectos del alcohol que a pesar de ser
un delito muchos conductores realizan con frecuencia Muchos delitos
incluidos en esta aacuterea son de los denominados delitos sin viacutectima que son
aquellos en los cuales el bien protegido suelen tener un caraacutecter colectivo y en
los que no existe una persona concreta interesada en su denuncia persecucioacuten
y castigo Ejemplos son ademaacutes del anterior contra la seguridad del traacutefico los
relacionados con el medio ambiente o la Hacienda puacuteblica
En el aacuterea comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten
estariacutean los comportamientos cuya regulacioacuten puede variar seguacuten el paiacutes o la
eacutepoca Por ejemplo el aborto provocado o la posesioacuten o consumo de drogas
La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico el
psicoloacutegico y el socioloacutegico
a) El enfoque antropobioloacutegico Sus defensores mantienen la tesis de
que determinados factores fisioloacutegicos o procesos corporales son la causa de
9 DE GARRIDO S y REDONDO S Principios de Criminologiacutea Edit Tirant lo Blanch Valencia 2001 pag 62
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su conducta criminal Se trata de explicaciones monocausales que intentan
explicar desde las diferentes especialidades cientiacuteficas una supuesta
patologiacutea diferencial del delincuente
La Antropometriacutea intenta poner de manifiesto una correlacioacuten entre las
caracteriacutesticas antropomeacutetricas del individuo y la criminalidad La
Endocrinologiacutea formula sus teoriacuteas sobre la base del estudio de los procesos
hormonales o endocrinos patoloacutegicos y con disfunciones de las glaacutendulas de
secrecioacuten interna La Biotipologiacutea trata de relacionar la interdependencia entre
las caracteriacutesticas fiacutesicas del individuo y sus rasgos psicoloacutegicos dando lugar a
diferentes tipologiacuteas delincuenciales De la Geneacutetica han surgido diversas
teoriacuteas criminoloacutegicas que han pretendido demostrar la existencia de una
herencia criminal
b) El enfoques psicoloacutegico La Psicologiacutea actual viene en afirmar que se
convierte en criminal quien padece un defecto psicoloacutegico consistente en la
falta de conciencia en la falta de conciencia o en la escasa capacidad de
provocar cierto tipo de reacciones
c) Los enfoques socioloacutegicos La moderna Sociologiacutea Criminal
contempla el hecho delictivo como fenoacutemeno social y lo pretende explicar en
funcioacuten de teoriacuteas socioloacutegicas precisas
Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten la
delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el resultado de un solo
factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y circunstancias
Aunque prima en ellas la concepcioacuten socioloacutegica subsiste algo del enfoque
bioloacutegico y no prescinden del estudio de los factores individuales
De las teoriacuteas ecoloacutegicas la maacutes corriente maacutes importante es la de la
Escuela Ecoloacutegica de Chicago cuyos representantes sostienen que son las
grandes ciudades e incluso determinadas aacutereas de ellas las que producen la
delincuencia
Las teoriacuteas de la anomia o estructural-funcionalistas ponen de relieve
que a aquellos a quienes la sociedad no les ofrece oportunidades legales para
acceder a los niveles de bienestar se ven mucho maacutes presionados a la
comisioacuten de conductas delictivas
Las teoriacuteas del conflicto presuponen la existencia en la sociedad de una
pluralidad de grupos que discrepan en sus pautas valorativas Para ellos la
criminalidad es producto del cambio social y el factor criminoacutegeno por
excelencia son las numerosas contradicciones culturales
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Las tesis subculturales sostienen que la viacutea criminal es un mecanismo
sustitutivo de la ausencia real de viacuteas legiacutetimas para hacer valer las metas
culturales que la sociedad niega a las clases maacutes desfavorecidas Para ello
crean dentro de la cultura oficial otra de recambio para dar salida a la
ansiedad y frustracioacuten que padecen
Las teoriacuteas del aprendizaje afirman que el crimen como cualquier otra
conducta social se aprende De esa manera el delito no es maacutes que el
producto del aprendizaje que tiene lugar como resultado de la asuncioacuten de
determinados modelos
Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad de la
delincuencia sino de describir como se genera la misma El crimen es una
etiqueta o cualidad negativa que se atribuye a ciertas acciones sin que
juegue un papel decisivo el valor real de la conducta considerada en siacute misma
IV2 EL DELINCUENTE
El delincuente es aquel que ejecuta un determinado comportamiento
encaminado a atacar los valores esenciales de la sociedad y el bien
produciendo con ello la vulneracioacuten de las normas que rigen la convivencia
entre los miembros de la comunidad
En sus principios la Criminologiacutea tradicional potencioacute al maacuteximo el
estudio del delincuente como persona individual basaacutendose en
consideraciones eminentemente bioloacutegicas y fisioloacutegicas buscando en los
individuos supuestas diferencias que permitieran identificar al criminal y
explicar cientiacuteficamente su comportamiento
La Criminologiacutea actual en cambio abandona esta inclinacioacuten para
poner maacutes el acento en elementos como la conducta delictiva su control social
y la delincuencia como concepto maacutes general
Ello no quiere decir que se abandone totalmente el estudio de la figura
del delincuente sino que se contempla como una unidad biopsicosocial y no
desde una perspectiva puramente biopsicopatoloacutegica
Hay por tanto determinados factores individuales que tienen una
relacioacuten con la delincuencia y entre los que pueden citarse los siguientes los
relacionados con la socializacioacuten los factores socioeconoacutemicos y los factores
del entorno fiacutesico
1) Factores relacionados con la socializacioacuten
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Uno de los maacutes significativos es la familia que es un importante
elemento de control social informal que influye en gran medida en la forma de
pensar y actuar de la persona y por lo tanto tambieacuten en la posibilidad de
aparicioacuten en ella de la accioacuten delictiva En general y con las debidas reservas
que deben mantenerse para afirmarlo en cada caso concreto se han
mencionado como aspectos posiblemente relacionados con la delincuencia un
mayor empleo del castigo la falta de comunicacioacuten entre padres e hijos los
hogares rotos o la falta de supervisioacuten de los padres
Otro factor normalmente muy determinante es la existencia de una
deficiente escolarizacioacuten consistente en conductas de retraso y fracaso escolar
asiacute como abandono de la actividad formativa normalmente como resultante de
una progresiva autoexclusioacuten de la escuela
Por otro lado la presencia de amigos delincuentes lo que se denomina
grupo de iguales puede aumentar de manera importante la probabilidad de
que un joven cometa delitos Lo que empieza a denotarse en acciones
delictivas llevadas a cabo en grupo lo que es una caracteriacutestica de esa etapa
vital temprana
2) Factores socioeconoacutemicos
Tanto el crecimiento econoacutemico como la crisis en el mismo aacutembito son
factores que tambieacuten influyen en la aparicioacuten de determinados tipos delictivos
En el primer caso puede propiciarse el aumento de la criminalidad denominada
de cuello blanco o la de caraacutecter socioeconoacutemico (estafas fraudes delitos
laborales etc) en el segundo puede generarse un sentimiento de frustracioacuten y
deprivacioacuten que en muchos casos estaacute relacionado con la aparicioacuten de delitos
de caraacutecter instrumental
Otro factor influyente es el paro al estar empiacutericamente demostrado que
un crecimiento en las tasas de desempleo se corresponde con un mayor iacutendice
de delincuencia Los delitos maacutes directamente relacionados con este factor son
los de la delincuencia contra el patrimonio muchas veces iniciada por
situaciones de crisis asociadas a un estado laboral precario que tiene evidentes
secuelas psicosociales en el individuo
La clase social tiene una importancia cambiante dependiendo del tipo de
delito de que se trate Mientras que una delincuencia en la forma de robos con
fuerza en las cosas o intimidacioacuten hacia las personas estaacute maacutes relacionada con
una clase social econoacutemicamente desfavorecida la que puede denominarse
como de caracteriacutesticas socioeconoacutemicas se puede observar casi
exclusivamente en las maacutes altas
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En otros casos como es el de la violencia domeacutestica la prevalencia es
muy similar en uno y otro caso Lo que cambia de uno a otro es simplemente
la forma en coacutemo se muestra al exterior
3) Factores del entorno fiacutesico
Seguacuten si el entorno es una gran ciudad o de caraacutecter rural la
delincuencia puede variar en sus caracteriacutesticas Las subculturas de las
grandes ciudades pueden formar una especie de inicio para determinadas
clases de delitos o actos antisociales Esto se ve por ejemplo en que el control
social tanto formal como informal es mayor en el aacutembito rural que en el
urbano por lo que las tasas delincuenciales en este uacuteltimo y en ciertas clases
de delitos son menores
Otro aspecto a tener en cuenta el del entorno fiacutesico maacutes concreto e
inmediato Las caracteriacutesticas fiacutesicas del haacutebitat maacutes cercano puede tener una
cierta influencia en la facilitacioacuten hacia la delincuencia por ejemplo ofreciendo
maacutes oportunidades para su comisioacuten o favoreciendo la convivencia con una
cultura delictiva presente e incluso dominante
CLASIFICACIOacuteN CRIMINOLOacuteGICA DE LOS DELINCUENTES
Llegado a este punto es fundamental establecer una clasificacioacuten
criminoloacutegica del delincuente A este respecto Rodriacuteguez Manzanera establece
una clasificacioacuten de los tipos individuales basada en su clase de relacioacuten con
la sociedad10 Asiacute distingue entre sujetos sociales sujetos asociales sujetos
parasociales y sujetos antisociales
CLASIFICACIOacuteN DE LOS TIPOS INDIVIDUALES DE DELINCUENTES
10 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea 1999
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a) Sujetos sociales Son los que cumplen las normas de convivencia y
tienen en cuenta la realizacioacuten de bien comuacuten En ellos prevalece la facilidad
de interrelacioacuten y de comunicacioacuten humana
b) Sujetos asociales Se apartan de la sociedad no conviven con ella Al
vivir independientemente no tienen ni quieren contribuir al bien comuacuten pero
no agreden a la comunidad Seriacutea el caso de los misaacutentropos aislados o el de
casos patoloacutegicos de enfermedad mental como es el caso de los
esquizofreacutenicos que viven aislados en su mundo personal interno
c) Sujetos parasociales Viven paralelamente a la sociedad pero sin
creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte sus
beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir Por ejemplo
como los integrantes de ciertas sectas o los individuos de determinadas
subculturas que corren paralelas a la cultura colectiva como algunos tipos de
bandas juveniles
d) Sujetos antisociales Agreden al bien comuacuten atacando a los valores
baacutesicos de la sociedad Al no respetar las leyes elementales de convivencia no
vive en sociedad sino contra ella Es el caso maacutes general de los individuos
delincuentes
Otra clasificacioacuten tradicional es la de Goumlppinger que emplea el criterio
de la reiteracioacuten en el comportamiento delictivo Asiacute distingue entre
delincuentes primarios delincuentes ocasionales y delincuentes reincidentes
REITERACIOacuteN EN EL COMPORTAMIENTO DELICTIVO
a) Delincuentes primarios En principio considera como tales a las
personas a las que se ha impuesto una sancioacuten a causa del primer delito que
han cometido El problema es que es un concepto excesivamente apoyado en
una consideracioacuten juriacutedica porque las acciones delictivas no siempre llegan a
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conocimiento de quienes han de sancionarlas y auacuten conocieacutendose eacutestas no
siempre se condenan Por ello la clasificacioacuten de un delincuente como primario
tiene poco valor desde un punto de vista criminoloacutegico a no ser que se estudie
con profundidad un caso concreto
b) Delincuentes ocasionales Se suelen incluir en esta categoriacutea a
aquellos individuos que cometen delitos en ocasiones de vez en cuando o
a intervalos oposicioacuten al reincidente que los hace en periodos de tiempo
mucho maacutes cercanos en el tiempo Tambieacuten suele aplicarse en el sentido de
tener en cuenta a quien delinque por una ocasioacuten favorable que se le ha
ofrecido o a quien se ha dejado seducir hacia la comisioacuten de delitos por la
accioacuten de las circunstancias externas
c) Delincuentes reincidentes Este teacutermino se refiere a quienes son
condenados habieacutendolo sido ya anteriormente El concepto criminoloacutegico se
reduciriacutea a la repetida delincuencia dentro de un determinado periacuteodo Las dos
figuras maacutes caracteriacutesticas de esta categoriacutea son las de los llamados
delincuentes habituales o los pertenecientes a la delincuencia organizada
IV3 LA VIacuteCTIMA
Es aquella persona fiacutesica o moral que sufre un dantildeo producido por una
conducta antisocial (y por lo tanto injusta) propia o ajena (esteacute tipificada o no)
aunque no sea el detentador del derecho vulnerado11
De acuerdo a lo anteriormente expuesto se trata de una definicioacuten
amplia que afecta tanto a sujetos individuales como a personas morales a
derechos de personalidad (vida integridad fiacutesica honor libertad) como reales
(propiedad) tanto a los titulares de los derechos como a los allegados deudos
etc)
La viacutectima de los delitos ha sido largo tiempo tradicional e histoacutericamente
olvidada La Criminologiacutea y sobre todo el Derecho Penal siempre habiacutean
volcado sus esfuerzos en el estudio del delincuente y el delito sin preocuparse
de la figura de la viacutectima de ambos y las interrelaciones que tienen lugar entre
todos estos elementos Es a partir de la II Guerra Mundial cuando se comienza
a prestarle una relativa atencioacuten Cuando pasa definitivamente a formar parte
del objeto de la Criminologiacutea estaacute ya bien avanzado el Siglo XX
11 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
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Poco a poco surge la Victimologiacutea como disciplina cientiacutefica que se
ocupa del estudio de la personalidad de la viacutectima analizada desde un punto
de vista bioloacutegico psicoloacutegico y social asiacute como de los distintos aspectos que
plantean las relaciones de interdependencia entre delincuente y viacutectima siendo
su uacuteltimo fin establecer un sistema de medidas que evite la conversioacuten de una
persona es esto uacuteltimo En la actualidad el movimiento victimoloacutegico todaviacutea
persigue una redefinicioacuten adecuada del estatus de la viacutectima y de las relaciones
de eacutesta con el delincuente el sistema legal la sociedad los poderes puacuteblicos y
la accioacuten poliacutetica (en sus aacutembitos econoacutemico social y asistencial)
El valor del concepto del teacutermino viacutectima es maacutes amplio que el de otras
disciplinas cientiacuteficas que pueden tener relacioacuten con ella por ejemplo el
Derecho Penal ya que incluye en el mismo no soacutelo al sujeto pasivo del delito
sino tambieacuten a toda persona (tanto fiacutesica como juriacutedica) que puede resultar
afectada por eacutel de forma directa o indirecta Incluso hay autores que defienden
que en este concepto podriacutean incluirse a todos los perjudicados por cualquier
conducta social desviada por otros acontecimientos agresivos (guerras
desoacuterdenes) e incluso a quienes sufren los efectos del abuso por parte del
poder dominante
La Declaracioacuten de la Asamblea General de las Naciones Unidas sobre
los principios fundamentales de justicia para las viacutectimas del delito y el abuso
de poder define a las viacutectimas de delitos como las personas que individual o
colectivamente hayan sufrido dantildeos incluso lesiones fiacutesicas o mentales
sufrimiento emocional peacuterdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales como consecuencia de acciones u omisiones que
violen la legislacioacuten penal incluyendo tambieacuten en el concepto a los familiares o
personas a cargo que tengan relacioacuten inmediata con la viacutectima en peligro
En la actualidad estaacute ampliamente aceptado que la conducta de la
viacutectima tiene relevancia en muacuteltiples sentidos tanto en las relaciones con el
delincuente como en el hecho y el movimiento de la criminalidad asiacute como en
lo que se refiere al control del delito la poliacutetica juriacutedica y desde luego la
investigacioacuten criminoloacutegica
La Victimologiacutea como disciplina integrante de la Criminologiacutea no podiacutea
en su evolucioacuten quedarse simplemente en actividades clasificatorias o
descriptivas respecto de uno de sus objetos de estudio Asiacute cuando llegoacute el
momento empezoacute a investigar y a provocar el debate sobre la reaccioacuten social
que requeriacutea eacutesta de manera similar a coacutemo evolucionoacute el estudio del
delincuente desde el estudio de eacuteste como individuo hasta hacerlo sobre el
control social del comportamiento desviado
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Como dice Garciacutea-Pablos asiacute fue como empezaron a surgir los
movimientos de ayuda a la viacutectima en forma de programas estrategias y
mecanismos e instrumentos de asistencia reparacioacuten compensacioacuten y
tratamiento de las viacutectimas Seguacuten el mismo autor cada uno de ellos se
caracteriza por lo siguiente
a) Programas de asistencia inmediata Son los que ofrecen servicios
relacionados con las necesidades maacutes imperiosas de la viacutectima y que
suelen tener lugar en los momentos inmediatamente despueacutes del hecho
criminal Normalmente sus destinatarios son colectivos muy especiacuteficos
(ancianos mujeres violadas o maltratadas etc) Pueden correr a cargo
de instituciones privadas o de la propia Administracioacuten que desarrollan
y gestionan tales programas
b) Programas de reparacioacuten o restitucioacuten a cargo del propio infractor
Tratan de instrumentar la reparacioacuten del dantildeo o perjuicio padecidos por
la viacutectima a traveacutes del pago de una cantidad de dinero de la realizacioacuten
de una determinada actividad o de la prestacioacuten de ciertos servicios por
el infractor mismo y en beneficio de la viacutectima
c) Programas de compensacioacuten a la viacutectima Su particularidad estriba en el
caraacutecter puacuteblico de los fondos con que se financian y el caraacutecter
monetario de las prestaciones que en forma de seguros o
indemnizaciones ofrecen a las viacutectimas de ciertos delitos con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimizacioacuten Es frecuente
que se asignen tambieacuten a las viacutectimas indemnizaciones maacutes propensas
a la victimizacioacuten como menores ancianos etc
d) Programas de asistencia a la viacutectima-testigo Se dirigen
especiacuteficamente a la viacutectima que ha de intervenir como testigo en el
proceso por lo que no soacutelo se orientan en provecho de eacutesta sino
tambieacuten en intereacutes del propio sistema Con ellos se informa y aconseja a
la viacutectima-testigo y se facilita su actuacioacuten en el proceso solventando los
problemas que puedan presentarse Tambieacuten se le intenta proteger del
impacto negativo que puede suponer el contacto con el sistema penal o
con las instancias de control formal como la Policiacutea o del informal
(como por ejemplo los medios de comunicacioacuten de tipo
sensacionalista) Proceso que ha venido en llamarse victimizacioacuten
secundaria
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IV4 EL CONTROL SOCIAL
Por control social debe entenderse a ciertos procesos sociales que
recaban la conformidad del individuo sometieacutendolo a pautas modelos y
requerimientos del grupo cohesioacuten disciplina integracioacuten son pues teacuterminos
que describen el objetivo final que persigue el grupo la sociedad para
asegurar su continuidad frente al comportamiento individual irregular o
desviado
Desde el punto de vista semaacutentico control social significa fiscalizacioacuten
dominio inspeccioacuten intervencioacuten preponderancia mando sobre alguien o algo
Control social equivaldriacutea por tanto desde este punto de vista a fiscalizacioacuten
intervencioacuten dominio mandosobre un grupo o grupo de personas sobre sus
ideas y creencias sobre su actividad e interactividad El control social se divide
en dos grandes grupos a saber control social formal y control social informal
El control social formal es el que ejercen aquellas personas que tienen
encomendada la vigilancia la seguridad o el control como actividades
profesionales Por tanto en esta categoriacutea se incluyen vigilantes policiacuteas
jueces fiscales funcionarios de prisiones etc
El control social informal es el realizado por cualquier persona que actuacutea
en un momento dado contra la delincuencia sin que el control del delito sea su
actividad profesional Ejemplo de ello pueden ser los vecinos de un barrio los
trabajadores de una empresa los profesores de un colegio los transeuacutentes
momentaacuteneos de una calle o los viajeros de un autobuacutes Ellos pueden inhibir o
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
12 GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999 pag 54
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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criminalidad las estrategias criminalizadoras el efectivo reparto de la
criminalidad entre los diversos estratos sociales7
La conducta antisocial y el delito son conceptos diferentes y no puede
asimilarse la interpretacioacuten del crimen con la del delito juriacutedico Las
consideraciones judiciales en relacioacuten con un delito pueden ser de gran intereacutes
para el criminoacutelogo pero no debe guiarse soacutelo por ellas Debe tener en cuenta
ademaacutes que muchas conductas antisociales no estaacuten tipificadas penalmente y
no por ello el criminoacutelogo debe dejar de analizarlas
Para Rodriacuteguez Manzanera8 el criminoacutelogo debe estudiar y tratar tanto
el delito propiamente dicho como la conducta antisocial Para eacutel esta uacuteltima es
todo aquel comportamiento humano que va contra el bien comuacuten Siendo este
uacuteltimo concepto aquello que es apto para servir o perfeccionar la naturaleza
humana independientemente de las condiciones individuales que provienen de
su raza nacionalidad edad profesioacuten condiciones sociales religiosas o
econoacutemicas Y que puede diferir de los bienes particulares de un individuo o de
un grupo de personas sino servir a la generalidad de los hombres
En cuanto a que no todo delito presupone siempre la existencia de una
conducta antisocial hay que recordar que en ocasiones se han introducido en
algunos coacutedigos penales tipos totalmente incoherentes como por ejemplo el
no trabajar En ese caso se encuentran tambieacuten algunas clases de delitos
poliacuteticos que no siempre tipifican conductas antisociales sino las que dantildean a
determinadas clases dominantes
Por lo tanto desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
7 GARCIacuteA-PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999
8 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea Meacutejico 1999 pp
21 y ss
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El concepto de delito del Derecho Penal se basa en una nocioacuten formal y
normativa impuesta por las exigencias de la legalidad y de la seguridad juriacutedica
Es decir para eacutel soacutelo es delito la conducta prevista en la ley penal y soacutelo lo es
aquella que la ley penal castiga Pero la Criminologiacutea no puede adquirir ese
concepto tal como lo hace el Derecho Penal ya que entonces no tendriacutea
sentido la dedicacioacuten al estudio de las causas de la delincuencia de los
distintos factores e influencias que concurren en el delincuente o en la viacutectima
o de los procesos de criminalizacioacuten o descriminalizacioacuten
Si la Criminologiacutea asumiera ese concepto de delito se convertiriacutea en pura
y servidora del Derecho Penal y seriacutea del todo punto iloacutegico pensar por
ejemplo que la criminalidad que permanece oculta y sin castigo no existe
porque no ha actuado la justicia penal sobre ella
Es cierto que la Criminologiacutea toma como punto de partida el concepto
juriacutedico-penal de delito pero no debe someterse siempre a definiciones
formales Es decir el concepto legal puede orientar el campo de la
investigacioacuten criminoloacutegica pero no como criterio uacutenico y excluyente
Por eso a efectos criminoloacutegicos la restriccioacuten que supondriacutea
circunscribirse a este uacutenico concepto pugnariacutea con el realismo propio de la
Criminologiacutea como disciplina empiacuterica Por ello no siempre coinciden las
calificaciones penales con los diagnoacutesticos criminoloacutegicos ya que el penalista
no tiene como referencia maacutes que el tipo penal mientras que el criminoacutelogo
puede desentenderse de eacutel para investigar la etiologiacutea la fenomenologiacutea la
dinaacutemica y la estructura del hecho criminal
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El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde la
norma legal el segundo desde la realidad El Derecho Penal emite una
calificacioacuten formal la Criminologiacutea un diagnoacutestico real Consciente de todo
esto Garoacutefalo ya en1885 tratoacute de delimitar el concepto de delito natural como
independiente de toda consideracioacuten juriacutedica Es decir la conducta delictiva
considerada como tal por su propia naturaleza en cualquier tiempo y lugar Asiacute
llega a definir el delito natural como una lesioacuten en los sentimientos de piedad y
probidad seguacuten la medida media en que son poseiacutedos por las razas
superiores medida que es necesaria para la adaptacioacuten del individuo a la
sociedad
Afirma que los delitos lesionan sentimientos perdurables cuya lesioacuten
siempre ha debido considerarse como iliacutecita Llega a la conclusioacuten de que hay
dos cuya lesioacuten la humanidad siempre consideroacute delito el sentimiento de
piedad (o benevolencia) y el sentimiento de probidad (o justicia) El sentimiento
de piedad puede ser lesionado por el homicidio las heridas las mutilaciones
los malos tratos el estupro el rapto la violacioacuten el secuestro etc El
sentimiento de probidad puede ser lesionado por el robo el hurto la estafa los
incendios los dantildeos etc
Su definicioacuten no puede ser correcta ya que difiacutecilmente puede
elaborarse un cataacutelogo absoluto y universal de criacutemenes y menos auacuten en torno
a conceptos tan ambiguos como los de piedad y probidad prescindiendo de
los mandatos legales En realidad es una construccioacuten parcial y poco aplicable
porque no puede explicar el campo de los delitos maacutes convencionales y
desde luego menos el de los no convencionales Por ejemplo en el caso de
los delitos contra el medio ambiente los de la delincuencia socioeconoacutemica o
los cometidos tambieacuten por aquellos a quienes Garoacutefalo considera como de
raza superior
Por lo tanto tal y como se desprende de las consideraciones anteriores
la definicioacuten puramente legal del delito no aporta elementos que puedan ayudar
a una mejor comprensioacuten criminoloacutegica del comportamiento delictivo Ademaacutes
de lo anteriormente ya comentado hay que detenerse tambieacuten en reparar en
que esa determinacioacuten juriacutedica no aclara las motivaciones por las cuales una
determinada conducta llega a ser considerada delito y en cambio otra no O
iquestpor queacute un delito se considera maacutes o menos grave que otro
La Poliacutetica Criminal es la que mediante complejos mecanismos de
elementos interrelacionados influye en la creacioacuten o desaparicioacuten de
determinados tipos de delitos en el Coacutedigo Penal Constituye en muchos
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casos una lucha de intereses ambigua en la que no pueden identificarse
claramente los diferentes grupos de presioacuten que intervienen en el proceso
Desde esta perspectiva criminoloacutegica se pueden clasificar los
comportamientos delictivos en tres categoriacuteas o aacutereas principales seguacuten su
penalizacioacuten o despenalizacioacuten comportamientos penalizados en casi
cualquier sociedad moderna comportamientos penalizados con escasa
frecuencia y comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten9
El conjunto de actividades penalizadas y castigadas en casi cualquier
sociedad moderna Se incluiriacutean aquiacute los delitos maacutes graves realizados contra
las personas o contra su libertad sexual asiacute como muchos contra la propiedad
privada Este nuacutecleo seriacutea lo que podriacutea llevar a volver a pensar sobre el
concepto de delito natural Concepto que ha sido reformulado por Gottfredson y
Hirschi en 1990 que definieron el delito al menos los de esta clase como la
utilizacioacuten del engantildeo o fuerza para conseguir un objetivo El resto de
conductas delictivas que no se podriacutean inscribir dentro de aacutembito son las que
se encontrariacutean en las dos aacutereas exteriores a eacutesta
En el aacuterea comportamientos penalizados con escasa frecuencia se
situacutean las actividades que aun estando prohibidas y castigadas se realizan
con una cierta frecuencia y con amplia impunidad Un ejemplo muy indicativo
puede ser el de la conduccioacuten bajo los efectos del alcohol que a pesar de ser
un delito muchos conductores realizan con frecuencia Muchos delitos
incluidos en esta aacuterea son de los denominados delitos sin viacutectima que son
aquellos en los cuales el bien protegido suelen tener un caraacutecter colectivo y en
los que no existe una persona concreta interesada en su denuncia persecucioacuten
y castigo Ejemplos son ademaacutes del anterior contra la seguridad del traacutefico los
relacionados con el medio ambiente o la Hacienda puacuteblica
En el aacuterea comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten
estariacutean los comportamientos cuya regulacioacuten puede variar seguacuten el paiacutes o la
eacutepoca Por ejemplo el aborto provocado o la posesioacuten o consumo de drogas
La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico el
psicoloacutegico y el socioloacutegico
a) El enfoque antropobioloacutegico Sus defensores mantienen la tesis de
que determinados factores fisioloacutegicos o procesos corporales son la causa de
9 DE GARRIDO S y REDONDO S Principios de Criminologiacutea Edit Tirant lo Blanch Valencia 2001 pag 62
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su conducta criminal Se trata de explicaciones monocausales que intentan
explicar desde las diferentes especialidades cientiacuteficas una supuesta
patologiacutea diferencial del delincuente
La Antropometriacutea intenta poner de manifiesto una correlacioacuten entre las
caracteriacutesticas antropomeacutetricas del individuo y la criminalidad La
Endocrinologiacutea formula sus teoriacuteas sobre la base del estudio de los procesos
hormonales o endocrinos patoloacutegicos y con disfunciones de las glaacutendulas de
secrecioacuten interna La Biotipologiacutea trata de relacionar la interdependencia entre
las caracteriacutesticas fiacutesicas del individuo y sus rasgos psicoloacutegicos dando lugar a
diferentes tipologiacuteas delincuenciales De la Geneacutetica han surgido diversas
teoriacuteas criminoloacutegicas que han pretendido demostrar la existencia de una
herencia criminal
b) El enfoques psicoloacutegico La Psicologiacutea actual viene en afirmar que se
convierte en criminal quien padece un defecto psicoloacutegico consistente en la
falta de conciencia en la falta de conciencia o en la escasa capacidad de
provocar cierto tipo de reacciones
c) Los enfoques socioloacutegicos La moderna Sociologiacutea Criminal
contempla el hecho delictivo como fenoacutemeno social y lo pretende explicar en
funcioacuten de teoriacuteas socioloacutegicas precisas
Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten la
delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el resultado de un solo
factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y circunstancias
Aunque prima en ellas la concepcioacuten socioloacutegica subsiste algo del enfoque
bioloacutegico y no prescinden del estudio de los factores individuales
De las teoriacuteas ecoloacutegicas la maacutes corriente maacutes importante es la de la
Escuela Ecoloacutegica de Chicago cuyos representantes sostienen que son las
grandes ciudades e incluso determinadas aacutereas de ellas las que producen la
delincuencia
Las teoriacuteas de la anomia o estructural-funcionalistas ponen de relieve
que a aquellos a quienes la sociedad no les ofrece oportunidades legales para
acceder a los niveles de bienestar se ven mucho maacutes presionados a la
comisioacuten de conductas delictivas
Las teoriacuteas del conflicto presuponen la existencia en la sociedad de una
pluralidad de grupos que discrepan en sus pautas valorativas Para ellos la
criminalidad es producto del cambio social y el factor criminoacutegeno por
excelencia son las numerosas contradicciones culturales
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Las tesis subculturales sostienen que la viacutea criminal es un mecanismo
sustitutivo de la ausencia real de viacuteas legiacutetimas para hacer valer las metas
culturales que la sociedad niega a las clases maacutes desfavorecidas Para ello
crean dentro de la cultura oficial otra de recambio para dar salida a la
ansiedad y frustracioacuten que padecen
Las teoriacuteas del aprendizaje afirman que el crimen como cualquier otra
conducta social se aprende De esa manera el delito no es maacutes que el
producto del aprendizaje que tiene lugar como resultado de la asuncioacuten de
determinados modelos
Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad de la
delincuencia sino de describir como se genera la misma El crimen es una
etiqueta o cualidad negativa que se atribuye a ciertas acciones sin que
juegue un papel decisivo el valor real de la conducta considerada en siacute misma
IV2 EL DELINCUENTE
El delincuente es aquel que ejecuta un determinado comportamiento
encaminado a atacar los valores esenciales de la sociedad y el bien
produciendo con ello la vulneracioacuten de las normas que rigen la convivencia
entre los miembros de la comunidad
En sus principios la Criminologiacutea tradicional potencioacute al maacuteximo el
estudio del delincuente como persona individual basaacutendose en
consideraciones eminentemente bioloacutegicas y fisioloacutegicas buscando en los
individuos supuestas diferencias que permitieran identificar al criminal y
explicar cientiacuteficamente su comportamiento
La Criminologiacutea actual en cambio abandona esta inclinacioacuten para
poner maacutes el acento en elementos como la conducta delictiva su control social
y la delincuencia como concepto maacutes general
Ello no quiere decir que se abandone totalmente el estudio de la figura
del delincuente sino que se contempla como una unidad biopsicosocial y no
desde una perspectiva puramente biopsicopatoloacutegica
Hay por tanto determinados factores individuales que tienen una
relacioacuten con la delincuencia y entre los que pueden citarse los siguientes los
relacionados con la socializacioacuten los factores socioeconoacutemicos y los factores
del entorno fiacutesico
1) Factores relacionados con la socializacioacuten
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Uno de los maacutes significativos es la familia que es un importante
elemento de control social informal que influye en gran medida en la forma de
pensar y actuar de la persona y por lo tanto tambieacuten en la posibilidad de
aparicioacuten en ella de la accioacuten delictiva En general y con las debidas reservas
que deben mantenerse para afirmarlo en cada caso concreto se han
mencionado como aspectos posiblemente relacionados con la delincuencia un
mayor empleo del castigo la falta de comunicacioacuten entre padres e hijos los
hogares rotos o la falta de supervisioacuten de los padres
Otro factor normalmente muy determinante es la existencia de una
deficiente escolarizacioacuten consistente en conductas de retraso y fracaso escolar
asiacute como abandono de la actividad formativa normalmente como resultante de
una progresiva autoexclusioacuten de la escuela
Por otro lado la presencia de amigos delincuentes lo que se denomina
grupo de iguales puede aumentar de manera importante la probabilidad de
que un joven cometa delitos Lo que empieza a denotarse en acciones
delictivas llevadas a cabo en grupo lo que es una caracteriacutestica de esa etapa
vital temprana
2) Factores socioeconoacutemicos
Tanto el crecimiento econoacutemico como la crisis en el mismo aacutembito son
factores que tambieacuten influyen en la aparicioacuten de determinados tipos delictivos
En el primer caso puede propiciarse el aumento de la criminalidad denominada
de cuello blanco o la de caraacutecter socioeconoacutemico (estafas fraudes delitos
laborales etc) en el segundo puede generarse un sentimiento de frustracioacuten y
deprivacioacuten que en muchos casos estaacute relacionado con la aparicioacuten de delitos
de caraacutecter instrumental
Otro factor influyente es el paro al estar empiacutericamente demostrado que
un crecimiento en las tasas de desempleo se corresponde con un mayor iacutendice
de delincuencia Los delitos maacutes directamente relacionados con este factor son
los de la delincuencia contra el patrimonio muchas veces iniciada por
situaciones de crisis asociadas a un estado laboral precario que tiene evidentes
secuelas psicosociales en el individuo
La clase social tiene una importancia cambiante dependiendo del tipo de
delito de que se trate Mientras que una delincuencia en la forma de robos con
fuerza en las cosas o intimidacioacuten hacia las personas estaacute maacutes relacionada con
una clase social econoacutemicamente desfavorecida la que puede denominarse
como de caracteriacutesticas socioeconoacutemicas se puede observar casi
exclusivamente en las maacutes altas
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En otros casos como es el de la violencia domeacutestica la prevalencia es
muy similar en uno y otro caso Lo que cambia de uno a otro es simplemente
la forma en coacutemo se muestra al exterior
3) Factores del entorno fiacutesico
Seguacuten si el entorno es una gran ciudad o de caraacutecter rural la
delincuencia puede variar en sus caracteriacutesticas Las subculturas de las
grandes ciudades pueden formar una especie de inicio para determinadas
clases de delitos o actos antisociales Esto se ve por ejemplo en que el control
social tanto formal como informal es mayor en el aacutembito rural que en el
urbano por lo que las tasas delincuenciales en este uacuteltimo y en ciertas clases
de delitos son menores
Otro aspecto a tener en cuenta el del entorno fiacutesico maacutes concreto e
inmediato Las caracteriacutesticas fiacutesicas del haacutebitat maacutes cercano puede tener una
cierta influencia en la facilitacioacuten hacia la delincuencia por ejemplo ofreciendo
maacutes oportunidades para su comisioacuten o favoreciendo la convivencia con una
cultura delictiva presente e incluso dominante
CLASIFICACIOacuteN CRIMINOLOacuteGICA DE LOS DELINCUENTES
Llegado a este punto es fundamental establecer una clasificacioacuten
criminoloacutegica del delincuente A este respecto Rodriacuteguez Manzanera establece
una clasificacioacuten de los tipos individuales basada en su clase de relacioacuten con
la sociedad10 Asiacute distingue entre sujetos sociales sujetos asociales sujetos
parasociales y sujetos antisociales
CLASIFICACIOacuteN DE LOS TIPOS INDIVIDUALES DE DELINCUENTES
10 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea 1999
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a) Sujetos sociales Son los que cumplen las normas de convivencia y
tienen en cuenta la realizacioacuten de bien comuacuten En ellos prevalece la facilidad
de interrelacioacuten y de comunicacioacuten humana
b) Sujetos asociales Se apartan de la sociedad no conviven con ella Al
vivir independientemente no tienen ni quieren contribuir al bien comuacuten pero
no agreden a la comunidad Seriacutea el caso de los misaacutentropos aislados o el de
casos patoloacutegicos de enfermedad mental como es el caso de los
esquizofreacutenicos que viven aislados en su mundo personal interno
c) Sujetos parasociales Viven paralelamente a la sociedad pero sin
creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte sus
beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir Por ejemplo
como los integrantes de ciertas sectas o los individuos de determinadas
subculturas que corren paralelas a la cultura colectiva como algunos tipos de
bandas juveniles
d) Sujetos antisociales Agreden al bien comuacuten atacando a los valores
baacutesicos de la sociedad Al no respetar las leyes elementales de convivencia no
vive en sociedad sino contra ella Es el caso maacutes general de los individuos
delincuentes
Otra clasificacioacuten tradicional es la de Goumlppinger que emplea el criterio
de la reiteracioacuten en el comportamiento delictivo Asiacute distingue entre
delincuentes primarios delincuentes ocasionales y delincuentes reincidentes
REITERACIOacuteN EN EL COMPORTAMIENTO DELICTIVO
a) Delincuentes primarios En principio considera como tales a las
personas a las que se ha impuesto una sancioacuten a causa del primer delito que
han cometido El problema es que es un concepto excesivamente apoyado en
una consideracioacuten juriacutedica porque las acciones delictivas no siempre llegan a
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conocimiento de quienes han de sancionarlas y auacuten conocieacutendose eacutestas no
siempre se condenan Por ello la clasificacioacuten de un delincuente como primario
tiene poco valor desde un punto de vista criminoloacutegico a no ser que se estudie
con profundidad un caso concreto
b) Delincuentes ocasionales Se suelen incluir en esta categoriacutea a
aquellos individuos que cometen delitos en ocasiones de vez en cuando o
a intervalos oposicioacuten al reincidente que los hace en periodos de tiempo
mucho maacutes cercanos en el tiempo Tambieacuten suele aplicarse en el sentido de
tener en cuenta a quien delinque por una ocasioacuten favorable que se le ha
ofrecido o a quien se ha dejado seducir hacia la comisioacuten de delitos por la
accioacuten de las circunstancias externas
c) Delincuentes reincidentes Este teacutermino se refiere a quienes son
condenados habieacutendolo sido ya anteriormente El concepto criminoloacutegico se
reduciriacutea a la repetida delincuencia dentro de un determinado periacuteodo Las dos
figuras maacutes caracteriacutesticas de esta categoriacutea son las de los llamados
delincuentes habituales o los pertenecientes a la delincuencia organizada
IV3 LA VIacuteCTIMA
Es aquella persona fiacutesica o moral que sufre un dantildeo producido por una
conducta antisocial (y por lo tanto injusta) propia o ajena (esteacute tipificada o no)
aunque no sea el detentador del derecho vulnerado11
De acuerdo a lo anteriormente expuesto se trata de una definicioacuten
amplia que afecta tanto a sujetos individuales como a personas morales a
derechos de personalidad (vida integridad fiacutesica honor libertad) como reales
(propiedad) tanto a los titulares de los derechos como a los allegados deudos
etc)
La viacutectima de los delitos ha sido largo tiempo tradicional e histoacutericamente
olvidada La Criminologiacutea y sobre todo el Derecho Penal siempre habiacutean
volcado sus esfuerzos en el estudio del delincuente y el delito sin preocuparse
de la figura de la viacutectima de ambos y las interrelaciones que tienen lugar entre
todos estos elementos Es a partir de la II Guerra Mundial cuando se comienza
a prestarle una relativa atencioacuten Cuando pasa definitivamente a formar parte
del objeto de la Criminologiacutea estaacute ya bien avanzado el Siglo XX
11 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
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Poco a poco surge la Victimologiacutea como disciplina cientiacutefica que se
ocupa del estudio de la personalidad de la viacutectima analizada desde un punto
de vista bioloacutegico psicoloacutegico y social asiacute como de los distintos aspectos que
plantean las relaciones de interdependencia entre delincuente y viacutectima siendo
su uacuteltimo fin establecer un sistema de medidas que evite la conversioacuten de una
persona es esto uacuteltimo En la actualidad el movimiento victimoloacutegico todaviacutea
persigue una redefinicioacuten adecuada del estatus de la viacutectima y de las relaciones
de eacutesta con el delincuente el sistema legal la sociedad los poderes puacuteblicos y
la accioacuten poliacutetica (en sus aacutembitos econoacutemico social y asistencial)
El valor del concepto del teacutermino viacutectima es maacutes amplio que el de otras
disciplinas cientiacuteficas que pueden tener relacioacuten con ella por ejemplo el
Derecho Penal ya que incluye en el mismo no soacutelo al sujeto pasivo del delito
sino tambieacuten a toda persona (tanto fiacutesica como juriacutedica) que puede resultar
afectada por eacutel de forma directa o indirecta Incluso hay autores que defienden
que en este concepto podriacutean incluirse a todos los perjudicados por cualquier
conducta social desviada por otros acontecimientos agresivos (guerras
desoacuterdenes) e incluso a quienes sufren los efectos del abuso por parte del
poder dominante
La Declaracioacuten de la Asamblea General de las Naciones Unidas sobre
los principios fundamentales de justicia para las viacutectimas del delito y el abuso
de poder define a las viacutectimas de delitos como las personas que individual o
colectivamente hayan sufrido dantildeos incluso lesiones fiacutesicas o mentales
sufrimiento emocional peacuterdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales como consecuencia de acciones u omisiones que
violen la legislacioacuten penal incluyendo tambieacuten en el concepto a los familiares o
personas a cargo que tengan relacioacuten inmediata con la viacutectima en peligro
En la actualidad estaacute ampliamente aceptado que la conducta de la
viacutectima tiene relevancia en muacuteltiples sentidos tanto en las relaciones con el
delincuente como en el hecho y el movimiento de la criminalidad asiacute como en
lo que se refiere al control del delito la poliacutetica juriacutedica y desde luego la
investigacioacuten criminoloacutegica
La Victimologiacutea como disciplina integrante de la Criminologiacutea no podiacutea
en su evolucioacuten quedarse simplemente en actividades clasificatorias o
descriptivas respecto de uno de sus objetos de estudio Asiacute cuando llegoacute el
momento empezoacute a investigar y a provocar el debate sobre la reaccioacuten social
que requeriacutea eacutesta de manera similar a coacutemo evolucionoacute el estudio del
delincuente desde el estudio de eacuteste como individuo hasta hacerlo sobre el
control social del comportamiento desviado
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Como dice Garciacutea-Pablos asiacute fue como empezaron a surgir los
movimientos de ayuda a la viacutectima en forma de programas estrategias y
mecanismos e instrumentos de asistencia reparacioacuten compensacioacuten y
tratamiento de las viacutectimas Seguacuten el mismo autor cada uno de ellos se
caracteriza por lo siguiente
a) Programas de asistencia inmediata Son los que ofrecen servicios
relacionados con las necesidades maacutes imperiosas de la viacutectima y que
suelen tener lugar en los momentos inmediatamente despueacutes del hecho
criminal Normalmente sus destinatarios son colectivos muy especiacuteficos
(ancianos mujeres violadas o maltratadas etc) Pueden correr a cargo
de instituciones privadas o de la propia Administracioacuten que desarrollan
y gestionan tales programas
b) Programas de reparacioacuten o restitucioacuten a cargo del propio infractor
Tratan de instrumentar la reparacioacuten del dantildeo o perjuicio padecidos por
la viacutectima a traveacutes del pago de una cantidad de dinero de la realizacioacuten
de una determinada actividad o de la prestacioacuten de ciertos servicios por
el infractor mismo y en beneficio de la viacutectima
c) Programas de compensacioacuten a la viacutectima Su particularidad estriba en el
caraacutecter puacuteblico de los fondos con que se financian y el caraacutecter
monetario de las prestaciones que en forma de seguros o
indemnizaciones ofrecen a las viacutectimas de ciertos delitos con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimizacioacuten Es frecuente
que se asignen tambieacuten a las viacutectimas indemnizaciones maacutes propensas
a la victimizacioacuten como menores ancianos etc
d) Programas de asistencia a la viacutectima-testigo Se dirigen
especiacuteficamente a la viacutectima que ha de intervenir como testigo en el
proceso por lo que no soacutelo se orientan en provecho de eacutesta sino
tambieacuten en intereacutes del propio sistema Con ellos se informa y aconseja a
la viacutectima-testigo y se facilita su actuacioacuten en el proceso solventando los
problemas que puedan presentarse Tambieacuten se le intenta proteger del
impacto negativo que puede suponer el contacto con el sistema penal o
con las instancias de control formal como la Policiacutea o del informal
(como por ejemplo los medios de comunicacioacuten de tipo
sensacionalista) Proceso que ha venido en llamarse victimizacioacuten
secundaria
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IV4 EL CONTROL SOCIAL
Por control social debe entenderse a ciertos procesos sociales que
recaban la conformidad del individuo sometieacutendolo a pautas modelos y
requerimientos del grupo cohesioacuten disciplina integracioacuten son pues teacuterminos
que describen el objetivo final que persigue el grupo la sociedad para
asegurar su continuidad frente al comportamiento individual irregular o
desviado
Desde el punto de vista semaacutentico control social significa fiscalizacioacuten
dominio inspeccioacuten intervencioacuten preponderancia mando sobre alguien o algo
Control social equivaldriacutea por tanto desde este punto de vista a fiscalizacioacuten
intervencioacuten dominio mandosobre un grupo o grupo de personas sobre sus
ideas y creencias sobre su actividad e interactividad El control social se divide
en dos grandes grupos a saber control social formal y control social informal
El control social formal es el que ejercen aquellas personas que tienen
encomendada la vigilancia la seguridad o el control como actividades
profesionales Por tanto en esta categoriacutea se incluyen vigilantes policiacuteas
jueces fiscales funcionarios de prisiones etc
El control social informal es el realizado por cualquier persona que actuacutea
en un momento dado contra la delincuencia sin que el control del delito sea su
actividad profesional Ejemplo de ello pueden ser los vecinos de un barrio los
trabajadores de una empresa los profesores de un colegio los transeuacutentes
momentaacuteneos de una calle o los viajeros de un autobuacutes Ellos pueden inhibir o
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
12 GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999 pag 54
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
38
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
46
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
10
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El concepto de delito del Derecho Penal se basa en una nocioacuten formal y
normativa impuesta por las exigencias de la legalidad y de la seguridad juriacutedica
Es decir para eacutel soacutelo es delito la conducta prevista en la ley penal y soacutelo lo es
aquella que la ley penal castiga Pero la Criminologiacutea no puede adquirir ese
concepto tal como lo hace el Derecho Penal ya que entonces no tendriacutea
sentido la dedicacioacuten al estudio de las causas de la delincuencia de los
distintos factores e influencias que concurren en el delincuente o en la viacutectima
o de los procesos de criminalizacioacuten o descriminalizacioacuten
Si la Criminologiacutea asumiera ese concepto de delito se convertiriacutea en pura
y servidora del Derecho Penal y seriacutea del todo punto iloacutegico pensar por
ejemplo que la criminalidad que permanece oculta y sin castigo no existe
porque no ha actuado la justicia penal sobre ella
Es cierto que la Criminologiacutea toma como punto de partida el concepto
juriacutedico-penal de delito pero no debe someterse siempre a definiciones
formales Es decir el concepto legal puede orientar el campo de la
investigacioacuten criminoloacutegica pero no como criterio uacutenico y excluyente
Por eso a efectos criminoloacutegicos la restriccioacuten que supondriacutea
circunscribirse a este uacutenico concepto pugnariacutea con el realismo propio de la
Criminologiacutea como disciplina empiacuterica Por ello no siempre coinciden las
calificaciones penales con los diagnoacutesticos criminoloacutegicos ya que el penalista
no tiene como referencia maacutes que el tipo penal mientras que el criminoacutelogo
puede desentenderse de eacutel para investigar la etiologiacutea la fenomenologiacutea la
dinaacutemica y la estructura del hecho criminal
11
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El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde la
norma legal el segundo desde la realidad El Derecho Penal emite una
calificacioacuten formal la Criminologiacutea un diagnoacutestico real Consciente de todo
esto Garoacutefalo ya en1885 tratoacute de delimitar el concepto de delito natural como
independiente de toda consideracioacuten juriacutedica Es decir la conducta delictiva
considerada como tal por su propia naturaleza en cualquier tiempo y lugar Asiacute
llega a definir el delito natural como una lesioacuten en los sentimientos de piedad y
probidad seguacuten la medida media en que son poseiacutedos por las razas
superiores medida que es necesaria para la adaptacioacuten del individuo a la
sociedad
Afirma que los delitos lesionan sentimientos perdurables cuya lesioacuten
siempre ha debido considerarse como iliacutecita Llega a la conclusioacuten de que hay
dos cuya lesioacuten la humanidad siempre consideroacute delito el sentimiento de
piedad (o benevolencia) y el sentimiento de probidad (o justicia) El sentimiento
de piedad puede ser lesionado por el homicidio las heridas las mutilaciones
los malos tratos el estupro el rapto la violacioacuten el secuestro etc El
sentimiento de probidad puede ser lesionado por el robo el hurto la estafa los
incendios los dantildeos etc
Su definicioacuten no puede ser correcta ya que difiacutecilmente puede
elaborarse un cataacutelogo absoluto y universal de criacutemenes y menos auacuten en torno
a conceptos tan ambiguos como los de piedad y probidad prescindiendo de
los mandatos legales En realidad es una construccioacuten parcial y poco aplicable
porque no puede explicar el campo de los delitos maacutes convencionales y
desde luego menos el de los no convencionales Por ejemplo en el caso de
los delitos contra el medio ambiente los de la delincuencia socioeconoacutemica o
los cometidos tambieacuten por aquellos a quienes Garoacutefalo considera como de
raza superior
Por lo tanto tal y como se desprende de las consideraciones anteriores
la definicioacuten puramente legal del delito no aporta elementos que puedan ayudar
a una mejor comprensioacuten criminoloacutegica del comportamiento delictivo Ademaacutes
de lo anteriormente ya comentado hay que detenerse tambieacuten en reparar en
que esa determinacioacuten juriacutedica no aclara las motivaciones por las cuales una
determinada conducta llega a ser considerada delito y en cambio otra no O
iquestpor queacute un delito se considera maacutes o menos grave que otro
La Poliacutetica Criminal es la que mediante complejos mecanismos de
elementos interrelacionados influye en la creacioacuten o desaparicioacuten de
determinados tipos de delitos en el Coacutedigo Penal Constituye en muchos
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casos una lucha de intereses ambigua en la que no pueden identificarse
claramente los diferentes grupos de presioacuten que intervienen en el proceso
Desde esta perspectiva criminoloacutegica se pueden clasificar los
comportamientos delictivos en tres categoriacuteas o aacutereas principales seguacuten su
penalizacioacuten o despenalizacioacuten comportamientos penalizados en casi
cualquier sociedad moderna comportamientos penalizados con escasa
frecuencia y comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten9
El conjunto de actividades penalizadas y castigadas en casi cualquier
sociedad moderna Se incluiriacutean aquiacute los delitos maacutes graves realizados contra
las personas o contra su libertad sexual asiacute como muchos contra la propiedad
privada Este nuacutecleo seriacutea lo que podriacutea llevar a volver a pensar sobre el
concepto de delito natural Concepto que ha sido reformulado por Gottfredson y
Hirschi en 1990 que definieron el delito al menos los de esta clase como la
utilizacioacuten del engantildeo o fuerza para conseguir un objetivo El resto de
conductas delictivas que no se podriacutean inscribir dentro de aacutembito son las que
se encontrariacutean en las dos aacutereas exteriores a eacutesta
En el aacuterea comportamientos penalizados con escasa frecuencia se
situacutean las actividades que aun estando prohibidas y castigadas se realizan
con una cierta frecuencia y con amplia impunidad Un ejemplo muy indicativo
puede ser el de la conduccioacuten bajo los efectos del alcohol que a pesar de ser
un delito muchos conductores realizan con frecuencia Muchos delitos
incluidos en esta aacuterea son de los denominados delitos sin viacutectima que son
aquellos en los cuales el bien protegido suelen tener un caraacutecter colectivo y en
los que no existe una persona concreta interesada en su denuncia persecucioacuten
y castigo Ejemplos son ademaacutes del anterior contra la seguridad del traacutefico los
relacionados con el medio ambiente o la Hacienda puacuteblica
En el aacuterea comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten
estariacutean los comportamientos cuya regulacioacuten puede variar seguacuten el paiacutes o la
eacutepoca Por ejemplo el aborto provocado o la posesioacuten o consumo de drogas
La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico el
psicoloacutegico y el socioloacutegico
a) El enfoque antropobioloacutegico Sus defensores mantienen la tesis de
que determinados factores fisioloacutegicos o procesos corporales son la causa de
9 DE GARRIDO S y REDONDO S Principios de Criminologiacutea Edit Tirant lo Blanch Valencia 2001 pag 62
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su conducta criminal Se trata de explicaciones monocausales que intentan
explicar desde las diferentes especialidades cientiacuteficas una supuesta
patologiacutea diferencial del delincuente
La Antropometriacutea intenta poner de manifiesto una correlacioacuten entre las
caracteriacutesticas antropomeacutetricas del individuo y la criminalidad La
Endocrinologiacutea formula sus teoriacuteas sobre la base del estudio de los procesos
hormonales o endocrinos patoloacutegicos y con disfunciones de las glaacutendulas de
secrecioacuten interna La Biotipologiacutea trata de relacionar la interdependencia entre
las caracteriacutesticas fiacutesicas del individuo y sus rasgos psicoloacutegicos dando lugar a
diferentes tipologiacuteas delincuenciales De la Geneacutetica han surgido diversas
teoriacuteas criminoloacutegicas que han pretendido demostrar la existencia de una
herencia criminal
b) El enfoques psicoloacutegico La Psicologiacutea actual viene en afirmar que se
convierte en criminal quien padece un defecto psicoloacutegico consistente en la
falta de conciencia en la falta de conciencia o en la escasa capacidad de
provocar cierto tipo de reacciones
c) Los enfoques socioloacutegicos La moderna Sociologiacutea Criminal
contempla el hecho delictivo como fenoacutemeno social y lo pretende explicar en
funcioacuten de teoriacuteas socioloacutegicas precisas
Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten la
delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el resultado de un solo
factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y circunstancias
Aunque prima en ellas la concepcioacuten socioloacutegica subsiste algo del enfoque
bioloacutegico y no prescinden del estudio de los factores individuales
De las teoriacuteas ecoloacutegicas la maacutes corriente maacutes importante es la de la
Escuela Ecoloacutegica de Chicago cuyos representantes sostienen que son las
grandes ciudades e incluso determinadas aacutereas de ellas las que producen la
delincuencia
Las teoriacuteas de la anomia o estructural-funcionalistas ponen de relieve
que a aquellos a quienes la sociedad no les ofrece oportunidades legales para
acceder a los niveles de bienestar se ven mucho maacutes presionados a la
comisioacuten de conductas delictivas
Las teoriacuteas del conflicto presuponen la existencia en la sociedad de una
pluralidad de grupos que discrepan en sus pautas valorativas Para ellos la
criminalidad es producto del cambio social y el factor criminoacutegeno por
excelencia son las numerosas contradicciones culturales
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Las tesis subculturales sostienen que la viacutea criminal es un mecanismo
sustitutivo de la ausencia real de viacuteas legiacutetimas para hacer valer las metas
culturales que la sociedad niega a las clases maacutes desfavorecidas Para ello
crean dentro de la cultura oficial otra de recambio para dar salida a la
ansiedad y frustracioacuten que padecen
Las teoriacuteas del aprendizaje afirman que el crimen como cualquier otra
conducta social se aprende De esa manera el delito no es maacutes que el
producto del aprendizaje que tiene lugar como resultado de la asuncioacuten de
determinados modelos
Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad de la
delincuencia sino de describir como se genera la misma El crimen es una
etiqueta o cualidad negativa que se atribuye a ciertas acciones sin que
juegue un papel decisivo el valor real de la conducta considerada en siacute misma
IV2 EL DELINCUENTE
El delincuente es aquel que ejecuta un determinado comportamiento
encaminado a atacar los valores esenciales de la sociedad y el bien
produciendo con ello la vulneracioacuten de las normas que rigen la convivencia
entre los miembros de la comunidad
En sus principios la Criminologiacutea tradicional potencioacute al maacuteximo el
estudio del delincuente como persona individual basaacutendose en
consideraciones eminentemente bioloacutegicas y fisioloacutegicas buscando en los
individuos supuestas diferencias que permitieran identificar al criminal y
explicar cientiacuteficamente su comportamiento
La Criminologiacutea actual en cambio abandona esta inclinacioacuten para
poner maacutes el acento en elementos como la conducta delictiva su control social
y la delincuencia como concepto maacutes general
Ello no quiere decir que se abandone totalmente el estudio de la figura
del delincuente sino que se contempla como una unidad biopsicosocial y no
desde una perspectiva puramente biopsicopatoloacutegica
Hay por tanto determinados factores individuales que tienen una
relacioacuten con la delincuencia y entre los que pueden citarse los siguientes los
relacionados con la socializacioacuten los factores socioeconoacutemicos y los factores
del entorno fiacutesico
1) Factores relacionados con la socializacioacuten
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Uno de los maacutes significativos es la familia que es un importante
elemento de control social informal que influye en gran medida en la forma de
pensar y actuar de la persona y por lo tanto tambieacuten en la posibilidad de
aparicioacuten en ella de la accioacuten delictiva En general y con las debidas reservas
que deben mantenerse para afirmarlo en cada caso concreto se han
mencionado como aspectos posiblemente relacionados con la delincuencia un
mayor empleo del castigo la falta de comunicacioacuten entre padres e hijos los
hogares rotos o la falta de supervisioacuten de los padres
Otro factor normalmente muy determinante es la existencia de una
deficiente escolarizacioacuten consistente en conductas de retraso y fracaso escolar
asiacute como abandono de la actividad formativa normalmente como resultante de
una progresiva autoexclusioacuten de la escuela
Por otro lado la presencia de amigos delincuentes lo que se denomina
grupo de iguales puede aumentar de manera importante la probabilidad de
que un joven cometa delitos Lo que empieza a denotarse en acciones
delictivas llevadas a cabo en grupo lo que es una caracteriacutestica de esa etapa
vital temprana
2) Factores socioeconoacutemicos
Tanto el crecimiento econoacutemico como la crisis en el mismo aacutembito son
factores que tambieacuten influyen en la aparicioacuten de determinados tipos delictivos
En el primer caso puede propiciarse el aumento de la criminalidad denominada
de cuello blanco o la de caraacutecter socioeconoacutemico (estafas fraudes delitos
laborales etc) en el segundo puede generarse un sentimiento de frustracioacuten y
deprivacioacuten que en muchos casos estaacute relacionado con la aparicioacuten de delitos
de caraacutecter instrumental
Otro factor influyente es el paro al estar empiacutericamente demostrado que
un crecimiento en las tasas de desempleo se corresponde con un mayor iacutendice
de delincuencia Los delitos maacutes directamente relacionados con este factor son
los de la delincuencia contra el patrimonio muchas veces iniciada por
situaciones de crisis asociadas a un estado laboral precario que tiene evidentes
secuelas psicosociales en el individuo
La clase social tiene una importancia cambiante dependiendo del tipo de
delito de que se trate Mientras que una delincuencia en la forma de robos con
fuerza en las cosas o intimidacioacuten hacia las personas estaacute maacutes relacionada con
una clase social econoacutemicamente desfavorecida la que puede denominarse
como de caracteriacutesticas socioeconoacutemicas se puede observar casi
exclusivamente en las maacutes altas
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En otros casos como es el de la violencia domeacutestica la prevalencia es
muy similar en uno y otro caso Lo que cambia de uno a otro es simplemente
la forma en coacutemo se muestra al exterior
3) Factores del entorno fiacutesico
Seguacuten si el entorno es una gran ciudad o de caraacutecter rural la
delincuencia puede variar en sus caracteriacutesticas Las subculturas de las
grandes ciudades pueden formar una especie de inicio para determinadas
clases de delitos o actos antisociales Esto se ve por ejemplo en que el control
social tanto formal como informal es mayor en el aacutembito rural que en el
urbano por lo que las tasas delincuenciales en este uacuteltimo y en ciertas clases
de delitos son menores
Otro aspecto a tener en cuenta el del entorno fiacutesico maacutes concreto e
inmediato Las caracteriacutesticas fiacutesicas del haacutebitat maacutes cercano puede tener una
cierta influencia en la facilitacioacuten hacia la delincuencia por ejemplo ofreciendo
maacutes oportunidades para su comisioacuten o favoreciendo la convivencia con una
cultura delictiva presente e incluso dominante
CLASIFICACIOacuteN CRIMINOLOacuteGICA DE LOS DELINCUENTES
Llegado a este punto es fundamental establecer una clasificacioacuten
criminoloacutegica del delincuente A este respecto Rodriacuteguez Manzanera establece
una clasificacioacuten de los tipos individuales basada en su clase de relacioacuten con
la sociedad10 Asiacute distingue entre sujetos sociales sujetos asociales sujetos
parasociales y sujetos antisociales
CLASIFICACIOacuteN DE LOS TIPOS INDIVIDUALES DE DELINCUENTES
10 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea 1999
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a) Sujetos sociales Son los que cumplen las normas de convivencia y
tienen en cuenta la realizacioacuten de bien comuacuten En ellos prevalece la facilidad
de interrelacioacuten y de comunicacioacuten humana
b) Sujetos asociales Se apartan de la sociedad no conviven con ella Al
vivir independientemente no tienen ni quieren contribuir al bien comuacuten pero
no agreden a la comunidad Seriacutea el caso de los misaacutentropos aislados o el de
casos patoloacutegicos de enfermedad mental como es el caso de los
esquizofreacutenicos que viven aislados en su mundo personal interno
c) Sujetos parasociales Viven paralelamente a la sociedad pero sin
creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte sus
beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir Por ejemplo
como los integrantes de ciertas sectas o los individuos de determinadas
subculturas que corren paralelas a la cultura colectiva como algunos tipos de
bandas juveniles
d) Sujetos antisociales Agreden al bien comuacuten atacando a los valores
baacutesicos de la sociedad Al no respetar las leyes elementales de convivencia no
vive en sociedad sino contra ella Es el caso maacutes general de los individuos
delincuentes
Otra clasificacioacuten tradicional es la de Goumlppinger que emplea el criterio
de la reiteracioacuten en el comportamiento delictivo Asiacute distingue entre
delincuentes primarios delincuentes ocasionales y delincuentes reincidentes
REITERACIOacuteN EN EL COMPORTAMIENTO DELICTIVO
a) Delincuentes primarios En principio considera como tales a las
personas a las que se ha impuesto una sancioacuten a causa del primer delito que
han cometido El problema es que es un concepto excesivamente apoyado en
una consideracioacuten juriacutedica porque las acciones delictivas no siempre llegan a
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conocimiento de quienes han de sancionarlas y auacuten conocieacutendose eacutestas no
siempre se condenan Por ello la clasificacioacuten de un delincuente como primario
tiene poco valor desde un punto de vista criminoloacutegico a no ser que se estudie
con profundidad un caso concreto
b) Delincuentes ocasionales Se suelen incluir en esta categoriacutea a
aquellos individuos que cometen delitos en ocasiones de vez en cuando o
a intervalos oposicioacuten al reincidente que los hace en periodos de tiempo
mucho maacutes cercanos en el tiempo Tambieacuten suele aplicarse en el sentido de
tener en cuenta a quien delinque por una ocasioacuten favorable que se le ha
ofrecido o a quien se ha dejado seducir hacia la comisioacuten de delitos por la
accioacuten de las circunstancias externas
c) Delincuentes reincidentes Este teacutermino se refiere a quienes son
condenados habieacutendolo sido ya anteriormente El concepto criminoloacutegico se
reduciriacutea a la repetida delincuencia dentro de un determinado periacuteodo Las dos
figuras maacutes caracteriacutesticas de esta categoriacutea son las de los llamados
delincuentes habituales o los pertenecientes a la delincuencia organizada
IV3 LA VIacuteCTIMA
Es aquella persona fiacutesica o moral que sufre un dantildeo producido por una
conducta antisocial (y por lo tanto injusta) propia o ajena (esteacute tipificada o no)
aunque no sea el detentador del derecho vulnerado11
De acuerdo a lo anteriormente expuesto se trata de una definicioacuten
amplia que afecta tanto a sujetos individuales como a personas morales a
derechos de personalidad (vida integridad fiacutesica honor libertad) como reales
(propiedad) tanto a los titulares de los derechos como a los allegados deudos
etc)
La viacutectima de los delitos ha sido largo tiempo tradicional e histoacutericamente
olvidada La Criminologiacutea y sobre todo el Derecho Penal siempre habiacutean
volcado sus esfuerzos en el estudio del delincuente y el delito sin preocuparse
de la figura de la viacutectima de ambos y las interrelaciones que tienen lugar entre
todos estos elementos Es a partir de la II Guerra Mundial cuando se comienza
a prestarle una relativa atencioacuten Cuando pasa definitivamente a formar parte
del objeto de la Criminologiacutea estaacute ya bien avanzado el Siglo XX
11 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
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Poco a poco surge la Victimologiacutea como disciplina cientiacutefica que se
ocupa del estudio de la personalidad de la viacutectima analizada desde un punto
de vista bioloacutegico psicoloacutegico y social asiacute como de los distintos aspectos que
plantean las relaciones de interdependencia entre delincuente y viacutectima siendo
su uacuteltimo fin establecer un sistema de medidas que evite la conversioacuten de una
persona es esto uacuteltimo En la actualidad el movimiento victimoloacutegico todaviacutea
persigue una redefinicioacuten adecuada del estatus de la viacutectima y de las relaciones
de eacutesta con el delincuente el sistema legal la sociedad los poderes puacuteblicos y
la accioacuten poliacutetica (en sus aacutembitos econoacutemico social y asistencial)
El valor del concepto del teacutermino viacutectima es maacutes amplio que el de otras
disciplinas cientiacuteficas que pueden tener relacioacuten con ella por ejemplo el
Derecho Penal ya que incluye en el mismo no soacutelo al sujeto pasivo del delito
sino tambieacuten a toda persona (tanto fiacutesica como juriacutedica) que puede resultar
afectada por eacutel de forma directa o indirecta Incluso hay autores que defienden
que en este concepto podriacutean incluirse a todos los perjudicados por cualquier
conducta social desviada por otros acontecimientos agresivos (guerras
desoacuterdenes) e incluso a quienes sufren los efectos del abuso por parte del
poder dominante
La Declaracioacuten de la Asamblea General de las Naciones Unidas sobre
los principios fundamentales de justicia para las viacutectimas del delito y el abuso
de poder define a las viacutectimas de delitos como las personas que individual o
colectivamente hayan sufrido dantildeos incluso lesiones fiacutesicas o mentales
sufrimiento emocional peacuterdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales como consecuencia de acciones u omisiones que
violen la legislacioacuten penal incluyendo tambieacuten en el concepto a los familiares o
personas a cargo que tengan relacioacuten inmediata con la viacutectima en peligro
En la actualidad estaacute ampliamente aceptado que la conducta de la
viacutectima tiene relevancia en muacuteltiples sentidos tanto en las relaciones con el
delincuente como en el hecho y el movimiento de la criminalidad asiacute como en
lo que se refiere al control del delito la poliacutetica juriacutedica y desde luego la
investigacioacuten criminoloacutegica
La Victimologiacutea como disciplina integrante de la Criminologiacutea no podiacutea
en su evolucioacuten quedarse simplemente en actividades clasificatorias o
descriptivas respecto de uno de sus objetos de estudio Asiacute cuando llegoacute el
momento empezoacute a investigar y a provocar el debate sobre la reaccioacuten social
que requeriacutea eacutesta de manera similar a coacutemo evolucionoacute el estudio del
delincuente desde el estudio de eacuteste como individuo hasta hacerlo sobre el
control social del comportamiento desviado
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Como dice Garciacutea-Pablos asiacute fue como empezaron a surgir los
movimientos de ayuda a la viacutectima en forma de programas estrategias y
mecanismos e instrumentos de asistencia reparacioacuten compensacioacuten y
tratamiento de las viacutectimas Seguacuten el mismo autor cada uno de ellos se
caracteriza por lo siguiente
a) Programas de asistencia inmediata Son los que ofrecen servicios
relacionados con las necesidades maacutes imperiosas de la viacutectima y que
suelen tener lugar en los momentos inmediatamente despueacutes del hecho
criminal Normalmente sus destinatarios son colectivos muy especiacuteficos
(ancianos mujeres violadas o maltratadas etc) Pueden correr a cargo
de instituciones privadas o de la propia Administracioacuten que desarrollan
y gestionan tales programas
b) Programas de reparacioacuten o restitucioacuten a cargo del propio infractor
Tratan de instrumentar la reparacioacuten del dantildeo o perjuicio padecidos por
la viacutectima a traveacutes del pago de una cantidad de dinero de la realizacioacuten
de una determinada actividad o de la prestacioacuten de ciertos servicios por
el infractor mismo y en beneficio de la viacutectima
c) Programas de compensacioacuten a la viacutectima Su particularidad estriba en el
caraacutecter puacuteblico de los fondos con que se financian y el caraacutecter
monetario de las prestaciones que en forma de seguros o
indemnizaciones ofrecen a las viacutectimas de ciertos delitos con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimizacioacuten Es frecuente
que se asignen tambieacuten a las viacutectimas indemnizaciones maacutes propensas
a la victimizacioacuten como menores ancianos etc
d) Programas de asistencia a la viacutectima-testigo Se dirigen
especiacuteficamente a la viacutectima que ha de intervenir como testigo en el
proceso por lo que no soacutelo se orientan en provecho de eacutesta sino
tambieacuten en intereacutes del propio sistema Con ellos se informa y aconseja a
la viacutectima-testigo y se facilita su actuacioacuten en el proceso solventando los
problemas que puedan presentarse Tambieacuten se le intenta proteger del
impacto negativo que puede suponer el contacto con el sistema penal o
con las instancias de control formal como la Policiacutea o del informal
(como por ejemplo los medios de comunicacioacuten de tipo
sensacionalista) Proceso que ha venido en llamarse victimizacioacuten
secundaria
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IV4 EL CONTROL SOCIAL
Por control social debe entenderse a ciertos procesos sociales que
recaban la conformidad del individuo sometieacutendolo a pautas modelos y
requerimientos del grupo cohesioacuten disciplina integracioacuten son pues teacuterminos
que describen el objetivo final que persigue el grupo la sociedad para
asegurar su continuidad frente al comportamiento individual irregular o
desviado
Desde el punto de vista semaacutentico control social significa fiscalizacioacuten
dominio inspeccioacuten intervencioacuten preponderancia mando sobre alguien o algo
Control social equivaldriacutea por tanto desde este punto de vista a fiscalizacioacuten
intervencioacuten dominio mandosobre un grupo o grupo de personas sobre sus
ideas y creencias sobre su actividad e interactividad El control social se divide
en dos grandes grupos a saber control social formal y control social informal
El control social formal es el que ejercen aquellas personas que tienen
encomendada la vigilancia la seguridad o el control como actividades
profesionales Por tanto en esta categoriacutea se incluyen vigilantes policiacuteas
jueces fiscales funcionarios de prisiones etc
El control social informal es el realizado por cualquier persona que actuacutea
en un momento dado contra la delincuencia sin que el control del delito sea su
actividad profesional Ejemplo de ello pueden ser los vecinos de un barrio los
trabajadores de una empresa los profesores de un colegio los transeuacutentes
momentaacuteneos de una calle o los viajeros de un autobuacutes Ellos pueden inhibir o
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
12 GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999 pag 54
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde la
norma legal el segundo desde la realidad El Derecho Penal emite una
calificacioacuten formal la Criminologiacutea un diagnoacutestico real Consciente de todo
esto Garoacutefalo ya en1885 tratoacute de delimitar el concepto de delito natural como
independiente de toda consideracioacuten juriacutedica Es decir la conducta delictiva
considerada como tal por su propia naturaleza en cualquier tiempo y lugar Asiacute
llega a definir el delito natural como una lesioacuten en los sentimientos de piedad y
probidad seguacuten la medida media en que son poseiacutedos por las razas
superiores medida que es necesaria para la adaptacioacuten del individuo a la
sociedad
Afirma que los delitos lesionan sentimientos perdurables cuya lesioacuten
siempre ha debido considerarse como iliacutecita Llega a la conclusioacuten de que hay
dos cuya lesioacuten la humanidad siempre consideroacute delito el sentimiento de
piedad (o benevolencia) y el sentimiento de probidad (o justicia) El sentimiento
de piedad puede ser lesionado por el homicidio las heridas las mutilaciones
los malos tratos el estupro el rapto la violacioacuten el secuestro etc El
sentimiento de probidad puede ser lesionado por el robo el hurto la estafa los
incendios los dantildeos etc
Su definicioacuten no puede ser correcta ya que difiacutecilmente puede
elaborarse un cataacutelogo absoluto y universal de criacutemenes y menos auacuten en torno
a conceptos tan ambiguos como los de piedad y probidad prescindiendo de
los mandatos legales En realidad es una construccioacuten parcial y poco aplicable
porque no puede explicar el campo de los delitos maacutes convencionales y
desde luego menos el de los no convencionales Por ejemplo en el caso de
los delitos contra el medio ambiente los de la delincuencia socioeconoacutemica o
los cometidos tambieacuten por aquellos a quienes Garoacutefalo considera como de
raza superior
Por lo tanto tal y como se desprende de las consideraciones anteriores
la definicioacuten puramente legal del delito no aporta elementos que puedan ayudar
a una mejor comprensioacuten criminoloacutegica del comportamiento delictivo Ademaacutes
de lo anteriormente ya comentado hay que detenerse tambieacuten en reparar en
que esa determinacioacuten juriacutedica no aclara las motivaciones por las cuales una
determinada conducta llega a ser considerada delito y en cambio otra no O
iquestpor queacute un delito se considera maacutes o menos grave que otro
La Poliacutetica Criminal es la que mediante complejos mecanismos de
elementos interrelacionados influye en la creacioacuten o desaparicioacuten de
determinados tipos de delitos en el Coacutedigo Penal Constituye en muchos
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casos una lucha de intereses ambigua en la que no pueden identificarse
claramente los diferentes grupos de presioacuten que intervienen en el proceso
Desde esta perspectiva criminoloacutegica se pueden clasificar los
comportamientos delictivos en tres categoriacuteas o aacutereas principales seguacuten su
penalizacioacuten o despenalizacioacuten comportamientos penalizados en casi
cualquier sociedad moderna comportamientos penalizados con escasa
frecuencia y comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten9
El conjunto de actividades penalizadas y castigadas en casi cualquier
sociedad moderna Se incluiriacutean aquiacute los delitos maacutes graves realizados contra
las personas o contra su libertad sexual asiacute como muchos contra la propiedad
privada Este nuacutecleo seriacutea lo que podriacutea llevar a volver a pensar sobre el
concepto de delito natural Concepto que ha sido reformulado por Gottfredson y
Hirschi en 1990 que definieron el delito al menos los de esta clase como la
utilizacioacuten del engantildeo o fuerza para conseguir un objetivo El resto de
conductas delictivas que no se podriacutean inscribir dentro de aacutembito son las que
se encontrariacutean en las dos aacutereas exteriores a eacutesta
En el aacuterea comportamientos penalizados con escasa frecuencia se
situacutean las actividades que aun estando prohibidas y castigadas se realizan
con una cierta frecuencia y con amplia impunidad Un ejemplo muy indicativo
puede ser el de la conduccioacuten bajo los efectos del alcohol que a pesar de ser
un delito muchos conductores realizan con frecuencia Muchos delitos
incluidos en esta aacuterea son de los denominados delitos sin viacutectima que son
aquellos en los cuales el bien protegido suelen tener un caraacutecter colectivo y en
los que no existe una persona concreta interesada en su denuncia persecucioacuten
y castigo Ejemplos son ademaacutes del anterior contra la seguridad del traacutefico los
relacionados con el medio ambiente o la Hacienda puacuteblica
En el aacuterea comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten
estariacutean los comportamientos cuya regulacioacuten puede variar seguacuten el paiacutes o la
eacutepoca Por ejemplo el aborto provocado o la posesioacuten o consumo de drogas
La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico el
psicoloacutegico y el socioloacutegico
a) El enfoque antropobioloacutegico Sus defensores mantienen la tesis de
que determinados factores fisioloacutegicos o procesos corporales son la causa de
9 DE GARRIDO S y REDONDO S Principios de Criminologiacutea Edit Tirant lo Blanch Valencia 2001 pag 62
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su conducta criminal Se trata de explicaciones monocausales que intentan
explicar desde las diferentes especialidades cientiacuteficas una supuesta
patologiacutea diferencial del delincuente
La Antropometriacutea intenta poner de manifiesto una correlacioacuten entre las
caracteriacutesticas antropomeacutetricas del individuo y la criminalidad La
Endocrinologiacutea formula sus teoriacuteas sobre la base del estudio de los procesos
hormonales o endocrinos patoloacutegicos y con disfunciones de las glaacutendulas de
secrecioacuten interna La Biotipologiacutea trata de relacionar la interdependencia entre
las caracteriacutesticas fiacutesicas del individuo y sus rasgos psicoloacutegicos dando lugar a
diferentes tipologiacuteas delincuenciales De la Geneacutetica han surgido diversas
teoriacuteas criminoloacutegicas que han pretendido demostrar la existencia de una
herencia criminal
b) El enfoques psicoloacutegico La Psicologiacutea actual viene en afirmar que se
convierte en criminal quien padece un defecto psicoloacutegico consistente en la
falta de conciencia en la falta de conciencia o en la escasa capacidad de
provocar cierto tipo de reacciones
c) Los enfoques socioloacutegicos La moderna Sociologiacutea Criminal
contempla el hecho delictivo como fenoacutemeno social y lo pretende explicar en
funcioacuten de teoriacuteas socioloacutegicas precisas
Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten la
delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el resultado de un solo
factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y circunstancias
Aunque prima en ellas la concepcioacuten socioloacutegica subsiste algo del enfoque
bioloacutegico y no prescinden del estudio de los factores individuales
De las teoriacuteas ecoloacutegicas la maacutes corriente maacutes importante es la de la
Escuela Ecoloacutegica de Chicago cuyos representantes sostienen que son las
grandes ciudades e incluso determinadas aacutereas de ellas las que producen la
delincuencia
Las teoriacuteas de la anomia o estructural-funcionalistas ponen de relieve
que a aquellos a quienes la sociedad no les ofrece oportunidades legales para
acceder a los niveles de bienestar se ven mucho maacutes presionados a la
comisioacuten de conductas delictivas
Las teoriacuteas del conflicto presuponen la existencia en la sociedad de una
pluralidad de grupos que discrepan en sus pautas valorativas Para ellos la
criminalidad es producto del cambio social y el factor criminoacutegeno por
excelencia son las numerosas contradicciones culturales
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Las tesis subculturales sostienen que la viacutea criminal es un mecanismo
sustitutivo de la ausencia real de viacuteas legiacutetimas para hacer valer las metas
culturales que la sociedad niega a las clases maacutes desfavorecidas Para ello
crean dentro de la cultura oficial otra de recambio para dar salida a la
ansiedad y frustracioacuten que padecen
Las teoriacuteas del aprendizaje afirman que el crimen como cualquier otra
conducta social se aprende De esa manera el delito no es maacutes que el
producto del aprendizaje que tiene lugar como resultado de la asuncioacuten de
determinados modelos
Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad de la
delincuencia sino de describir como se genera la misma El crimen es una
etiqueta o cualidad negativa que se atribuye a ciertas acciones sin que
juegue un papel decisivo el valor real de la conducta considerada en siacute misma
IV2 EL DELINCUENTE
El delincuente es aquel que ejecuta un determinado comportamiento
encaminado a atacar los valores esenciales de la sociedad y el bien
produciendo con ello la vulneracioacuten de las normas que rigen la convivencia
entre los miembros de la comunidad
En sus principios la Criminologiacutea tradicional potencioacute al maacuteximo el
estudio del delincuente como persona individual basaacutendose en
consideraciones eminentemente bioloacutegicas y fisioloacutegicas buscando en los
individuos supuestas diferencias que permitieran identificar al criminal y
explicar cientiacuteficamente su comportamiento
La Criminologiacutea actual en cambio abandona esta inclinacioacuten para
poner maacutes el acento en elementos como la conducta delictiva su control social
y la delincuencia como concepto maacutes general
Ello no quiere decir que se abandone totalmente el estudio de la figura
del delincuente sino que se contempla como una unidad biopsicosocial y no
desde una perspectiva puramente biopsicopatoloacutegica
Hay por tanto determinados factores individuales que tienen una
relacioacuten con la delincuencia y entre los que pueden citarse los siguientes los
relacionados con la socializacioacuten los factores socioeconoacutemicos y los factores
del entorno fiacutesico
1) Factores relacionados con la socializacioacuten
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Uno de los maacutes significativos es la familia que es un importante
elemento de control social informal que influye en gran medida en la forma de
pensar y actuar de la persona y por lo tanto tambieacuten en la posibilidad de
aparicioacuten en ella de la accioacuten delictiva En general y con las debidas reservas
que deben mantenerse para afirmarlo en cada caso concreto se han
mencionado como aspectos posiblemente relacionados con la delincuencia un
mayor empleo del castigo la falta de comunicacioacuten entre padres e hijos los
hogares rotos o la falta de supervisioacuten de los padres
Otro factor normalmente muy determinante es la existencia de una
deficiente escolarizacioacuten consistente en conductas de retraso y fracaso escolar
asiacute como abandono de la actividad formativa normalmente como resultante de
una progresiva autoexclusioacuten de la escuela
Por otro lado la presencia de amigos delincuentes lo que se denomina
grupo de iguales puede aumentar de manera importante la probabilidad de
que un joven cometa delitos Lo que empieza a denotarse en acciones
delictivas llevadas a cabo en grupo lo que es una caracteriacutestica de esa etapa
vital temprana
2) Factores socioeconoacutemicos
Tanto el crecimiento econoacutemico como la crisis en el mismo aacutembito son
factores que tambieacuten influyen en la aparicioacuten de determinados tipos delictivos
En el primer caso puede propiciarse el aumento de la criminalidad denominada
de cuello blanco o la de caraacutecter socioeconoacutemico (estafas fraudes delitos
laborales etc) en el segundo puede generarse un sentimiento de frustracioacuten y
deprivacioacuten que en muchos casos estaacute relacionado con la aparicioacuten de delitos
de caraacutecter instrumental
Otro factor influyente es el paro al estar empiacutericamente demostrado que
un crecimiento en las tasas de desempleo se corresponde con un mayor iacutendice
de delincuencia Los delitos maacutes directamente relacionados con este factor son
los de la delincuencia contra el patrimonio muchas veces iniciada por
situaciones de crisis asociadas a un estado laboral precario que tiene evidentes
secuelas psicosociales en el individuo
La clase social tiene una importancia cambiante dependiendo del tipo de
delito de que se trate Mientras que una delincuencia en la forma de robos con
fuerza en las cosas o intimidacioacuten hacia las personas estaacute maacutes relacionada con
una clase social econoacutemicamente desfavorecida la que puede denominarse
como de caracteriacutesticas socioeconoacutemicas se puede observar casi
exclusivamente en las maacutes altas
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En otros casos como es el de la violencia domeacutestica la prevalencia es
muy similar en uno y otro caso Lo que cambia de uno a otro es simplemente
la forma en coacutemo se muestra al exterior
3) Factores del entorno fiacutesico
Seguacuten si el entorno es una gran ciudad o de caraacutecter rural la
delincuencia puede variar en sus caracteriacutesticas Las subculturas de las
grandes ciudades pueden formar una especie de inicio para determinadas
clases de delitos o actos antisociales Esto se ve por ejemplo en que el control
social tanto formal como informal es mayor en el aacutembito rural que en el
urbano por lo que las tasas delincuenciales en este uacuteltimo y en ciertas clases
de delitos son menores
Otro aspecto a tener en cuenta el del entorno fiacutesico maacutes concreto e
inmediato Las caracteriacutesticas fiacutesicas del haacutebitat maacutes cercano puede tener una
cierta influencia en la facilitacioacuten hacia la delincuencia por ejemplo ofreciendo
maacutes oportunidades para su comisioacuten o favoreciendo la convivencia con una
cultura delictiva presente e incluso dominante
CLASIFICACIOacuteN CRIMINOLOacuteGICA DE LOS DELINCUENTES
Llegado a este punto es fundamental establecer una clasificacioacuten
criminoloacutegica del delincuente A este respecto Rodriacuteguez Manzanera establece
una clasificacioacuten de los tipos individuales basada en su clase de relacioacuten con
la sociedad10 Asiacute distingue entre sujetos sociales sujetos asociales sujetos
parasociales y sujetos antisociales
CLASIFICACIOacuteN DE LOS TIPOS INDIVIDUALES DE DELINCUENTES
10 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea 1999
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a) Sujetos sociales Son los que cumplen las normas de convivencia y
tienen en cuenta la realizacioacuten de bien comuacuten En ellos prevalece la facilidad
de interrelacioacuten y de comunicacioacuten humana
b) Sujetos asociales Se apartan de la sociedad no conviven con ella Al
vivir independientemente no tienen ni quieren contribuir al bien comuacuten pero
no agreden a la comunidad Seriacutea el caso de los misaacutentropos aislados o el de
casos patoloacutegicos de enfermedad mental como es el caso de los
esquizofreacutenicos que viven aislados en su mundo personal interno
c) Sujetos parasociales Viven paralelamente a la sociedad pero sin
creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte sus
beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir Por ejemplo
como los integrantes de ciertas sectas o los individuos de determinadas
subculturas que corren paralelas a la cultura colectiva como algunos tipos de
bandas juveniles
d) Sujetos antisociales Agreden al bien comuacuten atacando a los valores
baacutesicos de la sociedad Al no respetar las leyes elementales de convivencia no
vive en sociedad sino contra ella Es el caso maacutes general de los individuos
delincuentes
Otra clasificacioacuten tradicional es la de Goumlppinger que emplea el criterio
de la reiteracioacuten en el comportamiento delictivo Asiacute distingue entre
delincuentes primarios delincuentes ocasionales y delincuentes reincidentes
REITERACIOacuteN EN EL COMPORTAMIENTO DELICTIVO
a) Delincuentes primarios En principio considera como tales a las
personas a las que se ha impuesto una sancioacuten a causa del primer delito que
han cometido El problema es que es un concepto excesivamente apoyado en
una consideracioacuten juriacutedica porque las acciones delictivas no siempre llegan a
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conocimiento de quienes han de sancionarlas y auacuten conocieacutendose eacutestas no
siempre se condenan Por ello la clasificacioacuten de un delincuente como primario
tiene poco valor desde un punto de vista criminoloacutegico a no ser que se estudie
con profundidad un caso concreto
b) Delincuentes ocasionales Se suelen incluir en esta categoriacutea a
aquellos individuos que cometen delitos en ocasiones de vez en cuando o
a intervalos oposicioacuten al reincidente que los hace en periodos de tiempo
mucho maacutes cercanos en el tiempo Tambieacuten suele aplicarse en el sentido de
tener en cuenta a quien delinque por una ocasioacuten favorable que se le ha
ofrecido o a quien se ha dejado seducir hacia la comisioacuten de delitos por la
accioacuten de las circunstancias externas
c) Delincuentes reincidentes Este teacutermino se refiere a quienes son
condenados habieacutendolo sido ya anteriormente El concepto criminoloacutegico se
reduciriacutea a la repetida delincuencia dentro de un determinado periacuteodo Las dos
figuras maacutes caracteriacutesticas de esta categoriacutea son las de los llamados
delincuentes habituales o los pertenecientes a la delincuencia organizada
IV3 LA VIacuteCTIMA
Es aquella persona fiacutesica o moral que sufre un dantildeo producido por una
conducta antisocial (y por lo tanto injusta) propia o ajena (esteacute tipificada o no)
aunque no sea el detentador del derecho vulnerado11
De acuerdo a lo anteriormente expuesto se trata de una definicioacuten
amplia que afecta tanto a sujetos individuales como a personas morales a
derechos de personalidad (vida integridad fiacutesica honor libertad) como reales
(propiedad) tanto a los titulares de los derechos como a los allegados deudos
etc)
La viacutectima de los delitos ha sido largo tiempo tradicional e histoacutericamente
olvidada La Criminologiacutea y sobre todo el Derecho Penal siempre habiacutean
volcado sus esfuerzos en el estudio del delincuente y el delito sin preocuparse
de la figura de la viacutectima de ambos y las interrelaciones que tienen lugar entre
todos estos elementos Es a partir de la II Guerra Mundial cuando se comienza
a prestarle una relativa atencioacuten Cuando pasa definitivamente a formar parte
del objeto de la Criminologiacutea estaacute ya bien avanzado el Siglo XX
11 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
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Poco a poco surge la Victimologiacutea como disciplina cientiacutefica que se
ocupa del estudio de la personalidad de la viacutectima analizada desde un punto
de vista bioloacutegico psicoloacutegico y social asiacute como de los distintos aspectos que
plantean las relaciones de interdependencia entre delincuente y viacutectima siendo
su uacuteltimo fin establecer un sistema de medidas que evite la conversioacuten de una
persona es esto uacuteltimo En la actualidad el movimiento victimoloacutegico todaviacutea
persigue una redefinicioacuten adecuada del estatus de la viacutectima y de las relaciones
de eacutesta con el delincuente el sistema legal la sociedad los poderes puacuteblicos y
la accioacuten poliacutetica (en sus aacutembitos econoacutemico social y asistencial)
El valor del concepto del teacutermino viacutectima es maacutes amplio que el de otras
disciplinas cientiacuteficas que pueden tener relacioacuten con ella por ejemplo el
Derecho Penal ya que incluye en el mismo no soacutelo al sujeto pasivo del delito
sino tambieacuten a toda persona (tanto fiacutesica como juriacutedica) que puede resultar
afectada por eacutel de forma directa o indirecta Incluso hay autores que defienden
que en este concepto podriacutean incluirse a todos los perjudicados por cualquier
conducta social desviada por otros acontecimientos agresivos (guerras
desoacuterdenes) e incluso a quienes sufren los efectos del abuso por parte del
poder dominante
La Declaracioacuten de la Asamblea General de las Naciones Unidas sobre
los principios fundamentales de justicia para las viacutectimas del delito y el abuso
de poder define a las viacutectimas de delitos como las personas que individual o
colectivamente hayan sufrido dantildeos incluso lesiones fiacutesicas o mentales
sufrimiento emocional peacuterdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales como consecuencia de acciones u omisiones que
violen la legislacioacuten penal incluyendo tambieacuten en el concepto a los familiares o
personas a cargo que tengan relacioacuten inmediata con la viacutectima en peligro
En la actualidad estaacute ampliamente aceptado que la conducta de la
viacutectima tiene relevancia en muacuteltiples sentidos tanto en las relaciones con el
delincuente como en el hecho y el movimiento de la criminalidad asiacute como en
lo que se refiere al control del delito la poliacutetica juriacutedica y desde luego la
investigacioacuten criminoloacutegica
La Victimologiacutea como disciplina integrante de la Criminologiacutea no podiacutea
en su evolucioacuten quedarse simplemente en actividades clasificatorias o
descriptivas respecto de uno de sus objetos de estudio Asiacute cuando llegoacute el
momento empezoacute a investigar y a provocar el debate sobre la reaccioacuten social
que requeriacutea eacutesta de manera similar a coacutemo evolucionoacute el estudio del
delincuente desde el estudio de eacuteste como individuo hasta hacerlo sobre el
control social del comportamiento desviado
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Como dice Garciacutea-Pablos asiacute fue como empezaron a surgir los
movimientos de ayuda a la viacutectima en forma de programas estrategias y
mecanismos e instrumentos de asistencia reparacioacuten compensacioacuten y
tratamiento de las viacutectimas Seguacuten el mismo autor cada uno de ellos se
caracteriza por lo siguiente
a) Programas de asistencia inmediata Son los que ofrecen servicios
relacionados con las necesidades maacutes imperiosas de la viacutectima y que
suelen tener lugar en los momentos inmediatamente despueacutes del hecho
criminal Normalmente sus destinatarios son colectivos muy especiacuteficos
(ancianos mujeres violadas o maltratadas etc) Pueden correr a cargo
de instituciones privadas o de la propia Administracioacuten que desarrollan
y gestionan tales programas
b) Programas de reparacioacuten o restitucioacuten a cargo del propio infractor
Tratan de instrumentar la reparacioacuten del dantildeo o perjuicio padecidos por
la viacutectima a traveacutes del pago de una cantidad de dinero de la realizacioacuten
de una determinada actividad o de la prestacioacuten de ciertos servicios por
el infractor mismo y en beneficio de la viacutectima
c) Programas de compensacioacuten a la viacutectima Su particularidad estriba en el
caraacutecter puacuteblico de los fondos con que se financian y el caraacutecter
monetario de las prestaciones que en forma de seguros o
indemnizaciones ofrecen a las viacutectimas de ciertos delitos con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimizacioacuten Es frecuente
que se asignen tambieacuten a las viacutectimas indemnizaciones maacutes propensas
a la victimizacioacuten como menores ancianos etc
d) Programas de asistencia a la viacutectima-testigo Se dirigen
especiacuteficamente a la viacutectima que ha de intervenir como testigo en el
proceso por lo que no soacutelo se orientan en provecho de eacutesta sino
tambieacuten en intereacutes del propio sistema Con ellos se informa y aconseja a
la viacutectima-testigo y se facilita su actuacioacuten en el proceso solventando los
problemas que puedan presentarse Tambieacuten se le intenta proteger del
impacto negativo que puede suponer el contacto con el sistema penal o
con las instancias de control formal como la Policiacutea o del informal
(como por ejemplo los medios de comunicacioacuten de tipo
sensacionalista) Proceso que ha venido en llamarse victimizacioacuten
secundaria
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IV4 EL CONTROL SOCIAL
Por control social debe entenderse a ciertos procesos sociales que
recaban la conformidad del individuo sometieacutendolo a pautas modelos y
requerimientos del grupo cohesioacuten disciplina integracioacuten son pues teacuterminos
que describen el objetivo final que persigue el grupo la sociedad para
asegurar su continuidad frente al comportamiento individual irregular o
desviado
Desde el punto de vista semaacutentico control social significa fiscalizacioacuten
dominio inspeccioacuten intervencioacuten preponderancia mando sobre alguien o algo
Control social equivaldriacutea por tanto desde este punto de vista a fiscalizacioacuten
intervencioacuten dominio mandosobre un grupo o grupo de personas sobre sus
ideas y creencias sobre su actividad e interactividad El control social se divide
en dos grandes grupos a saber control social formal y control social informal
El control social formal es el que ejercen aquellas personas que tienen
encomendada la vigilancia la seguridad o el control como actividades
profesionales Por tanto en esta categoriacutea se incluyen vigilantes policiacuteas
jueces fiscales funcionarios de prisiones etc
El control social informal es el realizado por cualquier persona que actuacutea
en un momento dado contra la delincuencia sin que el control del delito sea su
actividad profesional Ejemplo de ello pueden ser los vecinos de un barrio los
trabajadores de una empresa los profesores de un colegio los transeuacutentes
momentaacuteneos de una calle o los viajeros de un autobuacutes Ellos pueden inhibir o
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
12 GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999 pag 54
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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casos una lucha de intereses ambigua en la que no pueden identificarse
claramente los diferentes grupos de presioacuten que intervienen en el proceso
Desde esta perspectiva criminoloacutegica se pueden clasificar los
comportamientos delictivos en tres categoriacuteas o aacutereas principales seguacuten su
penalizacioacuten o despenalizacioacuten comportamientos penalizados en casi
cualquier sociedad moderna comportamientos penalizados con escasa
frecuencia y comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten9
El conjunto de actividades penalizadas y castigadas en casi cualquier
sociedad moderna Se incluiriacutean aquiacute los delitos maacutes graves realizados contra
las personas o contra su libertad sexual asiacute como muchos contra la propiedad
privada Este nuacutecleo seriacutea lo que podriacutea llevar a volver a pensar sobre el
concepto de delito natural Concepto que ha sido reformulado por Gottfredson y
Hirschi en 1990 que definieron el delito al menos los de esta clase como la
utilizacioacuten del engantildeo o fuerza para conseguir un objetivo El resto de
conductas delictivas que no se podriacutean inscribir dentro de aacutembito son las que
se encontrariacutean en las dos aacutereas exteriores a eacutesta
En el aacuterea comportamientos penalizados con escasa frecuencia se
situacutean las actividades que aun estando prohibidas y castigadas se realizan
con una cierta frecuencia y con amplia impunidad Un ejemplo muy indicativo
puede ser el de la conduccioacuten bajo los efectos del alcohol que a pesar de ser
un delito muchos conductores realizan con frecuencia Muchos delitos
incluidos en esta aacuterea son de los denominados delitos sin viacutectima que son
aquellos en los cuales el bien protegido suelen tener un caraacutecter colectivo y en
los que no existe una persona concreta interesada en su denuncia persecucioacuten
y castigo Ejemplos son ademaacutes del anterior contra la seguridad del traacutefico los
relacionados con el medio ambiente o la Hacienda puacuteblica
En el aacuterea comportamientos en viacutea de penalizacioacuten o despenalizacioacuten
estariacutean los comportamientos cuya regulacioacuten puede variar seguacuten el paiacutes o la
eacutepoca Por ejemplo el aborto provocado o la posesioacuten o consumo de drogas
La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico el
psicoloacutegico y el socioloacutegico
a) El enfoque antropobioloacutegico Sus defensores mantienen la tesis de
que determinados factores fisioloacutegicos o procesos corporales son la causa de
9 DE GARRIDO S y REDONDO S Principios de Criminologiacutea Edit Tirant lo Blanch Valencia 2001 pag 62
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su conducta criminal Se trata de explicaciones monocausales que intentan
explicar desde las diferentes especialidades cientiacuteficas una supuesta
patologiacutea diferencial del delincuente
La Antropometriacutea intenta poner de manifiesto una correlacioacuten entre las
caracteriacutesticas antropomeacutetricas del individuo y la criminalidad La
Endocrinologiacutea formula sus teoriacuteas sobre la base del estudio de los procesos
hormonales o endocrinos patoloacutegicos y con disfunciones de las glaacutendulas de
secrecioacuten interna La Biotipologiacutea trata de relacionar la interdependencia entre
las caracteriacutesticas fiacutesicas del individuo y sus rasgos psicoloacutegicos dando lugar a
diferentes tipologiacuteas delincuenciales De la Geneacutetica han surgido diversas
teoriacuteas criminoloacutegicas que han pretendido demostrar la existencia de una
herencia criminal
b) El enfoques psicoloacutegico La Psicologiacutea actual viene en afirmar que se
convierte en criminal quien padece un defecto psicoloacutegico consistente en la
falta de conciencia en la falta de conciencia o en la escasa capacidad de
provocar cierto tipo de reacciones
c) Los enfoques socioloacutegicos La moderna Sociologiacutea Criminal
contempla el hecho delictivo como fenoacutemeno social y lo pretende explicar en
funcioacuten de teoriacuteas socioloacutegicas precisas
Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten la
delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el resultado de un solo
factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y circunstancias
Aunque prima en ellas la concepcioacuten socioloacutegica subsiste algo del enfoque
bioloacutegico y no prescinden del estudio de los factores individuales
De las teoriacuteas ecoloacutegicas la maacutes corriente maacutes importante es la de la
Escuela Ecoloacutegica de Chicago cuyos representantes sostienen que son las
grandes ciudades e incluso determinadas aacutereas de ellas las que producen la
delincuencia
Las teoriacuteas de la anomia o estructural-funcionalistas ponen de relieve
que a aquellos a quienes la sociedad no les ofrece oportunidades legales para
acceder a los niveles de bienestar se ven mucho maacutes presionados a la
comisioacuten de conductas delictivas
Las teoriacuteas del conflicto presuponen la existencia en la sociedad de una
pluralidad de grupos que discrepan en sus pautas valorativas Para ellos la
criminalidad es producto del cambio social y el factor criminoacutegeno por
excelencia son las numerosas contradicciones culturales
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Las tesis subculturales sostienen que la viacutea criminal es un mecanismo
sustitutivo de la ausencia real de viacuteas legiacutetimas para hacer valer las metas
culturales que la sociedad niega a las clases maacutes desfavorecidas Para ello
crean dentro de la cultura oficial otra de recambio para dar salida a la
ansiedad y frustracioacuten que padecen
Las teoriacuteas del aprendizaje afirman que el crimen como cualquier otra
conducta social se aprende De esa manera el delito no es maacutes que el
producto del aprendizaje que tiene lugar como resultado de la asuncioacuten de
determinados modelos
Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad de la
delincuencia sino de describir como se genera la misma El crimen es una
etiqueta o cualidad negativa que se atribuye a ciertas acciones sin que
juegue un papel decisivo el valor real de la conducta considerada en siacute misma
IV2 EL DELINCUENTE
El delincuente es aquel que ejecuta un determinado comportamiento
encaminado a atacar los valores esenciales de la sociedad y el bien
produciendo con ello la vulneracioacuten de las normas que rigen la convivencia
entre los miembros de la comunidad
En sus principios la Criminologiacutea tradicional potencioacute al maacuteximo el
estudio del delincuente como persona individual basaacutendose en
consideraciones eminentemente bioloacutegicas y fisioloacutegicas buscando en los
individuos supuestas diferencias que permitieran identificar al criminal y
explicar cientiacuteficamente su comportamiento
La Criminologiacutea actual en cambio abandona esta inclinacioacuten para
poner maacutes el acento en elementos como la conducta delictiva su control social
y la delincuencia como concepto maacutes general
Ello no quiere decir que se abandone totalmente el estudio de la figura
del delincuente sino que se contempla como una unidad biopsicosocial y no
desde una perspectiva puramente biopsicopatoloacutegica
Hay por tanto determinados factores individuales que tienen una
relacioacuten con la delincuencia y entre los que pueden citarse los siguientes los
relacionados con la socializacioacuten los factores socioeconoacutemicos y los factores
del entorno fiacutesico
1) Factores relacionados con la socializacioacuten
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Uno de los maacutes significativos es la familia que es un importante
elemento de control social informal que influye en gran medida en la forma de
pensar y actuar de la persona y por lo tanto tambieacuten en la posibilidad de
aparicioacuten en ella de la accioacuten delictiva En general y con las debidas reservas
que deben mantenerse para afirmarlo en cada caso concreto se han
mencionado como aspectos posiblemente relacionados con la delincuencia un
mayor empleo del castigo la falta de comunicacioacuten entre padres e hijos los
hogares rotos o la falta de supervisioacuten de los padres
Otro factor normalmente muy determinante es la existencia de una
deficiente escolarizacioacuten consistente en conductas de retraso y fracaso escolar
asiacute como abandono de la actividad formativa normalmente como resultante de
una progresiva autoexclusioacuten de la escuela
Por otro lado la presencia de amigos delincuentes lo que se denomina
grupo de iguales puede aumentar de manera importante la probabilidad de
que un joven cometa delitos Lo que empieza a denotarse en acciones
delictivas llevadas a cabo en grupo lo que es una caracteriacutestica de esa etapa
vital temprana
2) Factores socioeconoacutemicos
Tanto el crecimiento econoacutemico como la crisis en el mismo aacutembito son
factores que tambieacuten influyen en la aparicioacuten de determinados tipos delictivos
En el primer caso puede propiciarse el aumento de la criminalidad denominada
de cuello blanco o la de caraacutecter socioeconoacutemico (estafas fraudes delitos
laborales etc) en el segundo puede generarse un sentimiento de frustracioacuten y
deprivacioacuten que en muchos casos estaacute relacionado con la aparicioacuten de delitos
de caraacutecter instrumental
Otro factor influyente es el paro al estar empiacutericamente demostrado que
un crecimiento en las tasas de desempleo se corresponde con un mayor iacutendice
de delincuencia Los delitos maacutes directamente relacionados con este factor son
los de la delincuencia contra el patrimonio muchas veces iniciada por
situaciones de crisis asociadas a un estado laboral precario que tiene evidentes
secuelas psicosociales en el individuo
La clase social tiene una importancia cambiante dependiendo del tipo de
delito de que se trate Mientras que una delincuencia en la forma de robos con
fuerza en las cosas o intimidacioacuten hacia las personas estaacute maacutes relacionada con
una clase social econoacutemicamente desfavorecida la que puede denominarse
como de caracteriacutesticas socioeconoacutemicas se puede observar casi
exclusivamente en las maacutes altas
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En otros casos como es el de la violencia domeacutestica la prevalencia es
muy similar en uno y otro caso Lo que cambia de uno a otro es simplemente
la forma en coacutemo se muestra al exterior
3) Factores del entorno fiacutesico
Seguacuten si el entorno es una gran ciudad o de caraacutecter rural la
delincuencia puede variar en sus caracteriacutesticas Las subculturas de las
grandes ciudades pueden formar una especie de inicio para determinadas
clases de delitos o actos antisociales Esto se ve por ejemplo en que el control
social tanto formal como informal es mayor en el aacutembito rural que en el
urbano por lo que las tasas delincuenciales en este uacuteltimo y en ciertas clases
de delitos son menores
Otro aspecto a tener en cuenta el del entorno fiacutesico maacutes concreto e
inmediato Las caracteriacutesticas fiacutesicas del haacutebitat maacutes cercano puede tener una
cierta influencia en la facilitacioacuten hacia la delincuencia por ejemplo ofreciendo
maacutes oportunidades para su comisioacuten o favoreciendo la convivencia con una
cultura delictiva presente e incluso dominante
CLASIFICACIOacuteN CRIMINOLOacuteGICA DE LOS DELINCUENTES
Llegado a este punto es fundamental establecer una clasificacioacuten
criminoloacutegica del delincuente A este respecto Rodriacuteguez Manzanera establece
una clasificacioacuten de los tipos individuales basada en su clase de relacioacuten con
la sociedad10 Asiacute distingue entre sujetos sociales sujetos asociales sujetos
parasociales y sujetos antisociales
CLASIFICACIOacuteN DE LOS TIPOS INDIVIDUALES DE DELINCUENTES
10 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea 1999
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a) Sujetos sociales Son los que cumplen las normas de convivencia y
tienen en cuenta la realizacioacuten de bien comuacuten En ellos prevalece la facilidad
de interrelacioacuten y de comunicacioacuten humana
b) Sujetos asociales Se apartan de la sociedad no conviven con ella Al
vivir independientemente no tienen ni quieren contribuir al bien comuacuten pero
no agreden a la comunidad Seriacutea el caso de los misaacutentropos aislados o el de
casos patoloacutegicos de enfermedad mental como es el caso de los
esquizofreacutenicos que viven aislados en su mundo personal interno
c) Sujetos parasociales Viven paralelamente a la sociedad pero sin
creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte sus
beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir Por ejemplo
como los integrantes de ciertas sectas o los individuos de determinadas
subculturas que corren paralelas a la cultura colectiva como algunos tipos de
bandas juveniles
d) Sujetos antisociales Agreden al bien comuacuten atacando a los valores
baacutesicos de la sociedad Al no respetar las leyes elementales de convivencia no
vive en sociedad sino contra ella Es el caso maacutes general de los individuos
delincuentes
Otra clasificacioacuten tradicional es la de Goumlppinger que emplea el criterio
de la reiteracioacuten en el comportamiento delictivo Asiacute distingue entre
delincuentes primarios delincuentes ocasionales y delincuentes reincidentes
REITERACIOacuteN EN EL COMPORTAMIENTO DELICTIVO
a) Delincuentes primarios En principio considera como tales a las
personas a las que se ha impuesto una sancioacuten a causa del primer delito que
han cometido El problema es que es un concepto excesivamente apoyado en
una consideracioacuten juriacutedica porque las acciones delictivas no siempre llegan a
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conocimiento de quienes han de sancionarlas y auacuten conocieacutendose eacutestas no
siempre se condenan Por ello la clasificacioacuten de un delincuente como primario
tiene poco valor desde un punto de vista criminoloacutegico a no ser que se estudie
con profundidad un caso concreto
b) Delincuentes ocasionales Se suelen incluir en esta categoriacutea a
aquellos individuos que cometen delitos en ocasiones de vez en cuando o
a intervalos oposicioacuten al reincidente que los hace en periodos de tiempo
mucho maacutes cercanos en el tiempo Tambieacuten suele aplicarse en el sentido de
tener en cuenta a quien delinque por una ocasioacuten favorable que se le ha
ofrecido o a quien se ha dejado seducir hacia la comisioacuten de delitos por la
accioacuten de las circunstancias externas
c) Delincuentes reincidentes Este teacutermino se refiere a quienes son
condenados habieacutendolo sido ya anteriormente El concepto criminoloacutegico se
reduciriacutea a la repetida delincuencia dentro de un determinado periacuteodo Las dos
figuras maacutes caracteriacutesticas de esta categoriacutea son las de los llamados
delincuentes habituales o los pertenecientes a la delincuencia organizada
IV3 LA VIacuteCTIMA
Es aquella persona fiacutesica o moral que sufre un dantildeo producido por una
conducta antisocial (y por lo tanto injusta) propia o ajena (esteacute tipificada o no)
aunque no sea el detentador del derecho vulnerado11
De acuerdo a lo anteriormente expuesto se trata de una definicioacuten
amplia que afecta tanto a sujetos individuales como a personas morales a
derechos de personalidad (vida integridad fiacutesica honor libertad) como reales
(propiedad) tanto a los titulares de los derechos como a los allegados deudos
etc)
La viacutectima de los delitos ha sido largo tiempo tradicional e histoacutericamente
olvidada La Criminologiacutea y sobre todo el Derecho Penal siempre habiacutean
volcado sus esfuerzos en el estudio del delincuente y el delito sin preocuparse
de la figura de la viacutectima de ambos y las interrelaciones que tienen lugar entre
todos estos elementos Es a partir de la II Guerra Mundial cuando se comienza
a prestarle una relativa atencioacuten Cuando pasa definitivamente a formar parte
del objeto de la Criminologiacutea estaacute ya bien avanzado el Siglo XX
11 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
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Poco a poco surge la Victimologiacutea como disciplina cientiacutefica que se
ocupa del estudio de la personalidad de la viacutectima analizada desde un punto
de vista bioloacutegico psicoloacutegico y social asiacute como de los distintos aspectos que
plantean las relaciones de interdependencia entre delincuente y viacutectima siendo
su uacuteltimo fin establecer un sistema de medidas que evite la conversioacuten de una
persona es esto uacuteltimo En la actualidad el movimiento victimoloacutegico todaviacutea
persigue una redefinicioacuten adecuada del estatus de la viacutectima y de las relaciones
de eacutesta con el delincuente el sistema legal la sociedad los poderes puacuteblicos y
la accioacuten poliacutetica (en sus aacutembitos econoacutemico social y asistencial)
El valor del concepto del teacutermino viacutectima es maacutes amplio que el de otras
disciplinas cientiacuteficas que pueden tener relacioacuten con ella por ejemplo el
Derecho Penal ya que incluye en el mismo no soacutelo al sujeto pasivo del delito
sino tambieacuten a toda persona (tanto fiacutesica como juriacutedica) que puede resultar
afectada por eacutel de forma directa o indirecta Incluso hay autores que defienden
que en este concepto podriacutean incluirse a todos los perjudicados por cualquier
conducta social desviada por otros acontecimientos agresivos (guerras
desoacuterdenes) e incluso a quienes sufren los efectos del abuso por parte del
poder dominante
La Declaracioacuten de la Asamblea General de las Naciones Unidas sobre
los principios fundamentales de justicia para las viacutectimas del delito y el abuso
de poder define a las viacutectimas de delitos como las personas que individual o
colectivamente hayan sufrido dantildeos incluso lesiones fiacutesicas o mentales
sufrimiento emocional peacuterdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales como consecuencia de acciones u omisiones que
violen la legislacioacuten penal incluyendo tambieacuten en el concepto a los familiares o
personas a cargo que tengan relacioacuten inmediata con la viacutectima en peligro
En la actualidad estaacute ampliamente aceptado que la conducta de la
viacutectima tiene relevancia en muacuteltiples sentidos tanto en las relaciones con el
delincuente como en el hecho y el movimiento de la criminalidad asiacute como en
lo que se refiere al control del delito la poliacutetica juriacutedica y desde luego la
investigacioacuten criminoloacutegica
La Victimologiacutea como disciplina integrante de la Criminologiacutea no podiacutea
en su evolucioacuten quedarse simplemente en actividades clasificatorias o
descriptivas respecto de uno de sus objetos de estudio Asiacute cuando llegoacute el
momento empezoacute a investigar y a provocar el debate sobre la reaccioacuten social
que requeriacutea eacutesta de manera similar a coacutemo evolucionoacute el estudio del
delincuente desde el estudio de eacuteste como individuo hasta hacerlo sobre el
control social del comportamiento desviado
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Como dice Garciacutea-Pablos asiacute fue como empezaron a surgir los
movimientos de ayuda a la viacutectima en forma de programas estrategias y
mecanismos e instrumentos de asistencia reparacioacuten compensacioacuten y
tratamiento de las viacutectimas Seguacuten el mismo autor cada uno de ellos se
caracteriza por lo siguiente
a) Programas de asistencia inmediata Son los que ofrecen servicios
relacionados con las necesidades maacutes imperiosas de la viacutectima y que
suelen tener lugar en los momentos inmediatamente despueacutes del hecho
criminal Normalmente sus destinatarios son colectivos muy especiacuteficos
(ancianos mujeres violadas o maltratadas etc) Pueden correr a cargo
de instituciones privadas o de la propia Administracioacuten que desarrollan
y gestionan tales programas
b) Programas de reparacioacuten o restitucioacuten a cargo del propio infractor
Tratan de instrumentar la reparacioacuten del dantildeo o perjuicio padecidos por
la viacutectima a traveacutes del pago de una cantidad de dinero de la realizacioacuten
de una determinada actividad o de la prestacioacuten de ciertos servicios por
el infractor mismo y en beneficio de la viacutectima
c) Programas de compensacioacuten a la viacutectima Su particularidad estriba en el
caraacutecter puacuteblico de los fondos con que se financian y el caraacutecter
monetario de las prestaciones que en forma de seguros o
indemnizaciones ofrecen a las viacutectimas de ciertos delitos con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimizacioacuten Es frecuente
que se asignen tambieacuten a las viacutectimas indemnizaciones maacutes propensas
a la victimizacioacuten como menores ancianos etc
d) Programas de asistencia a la viacutectima-testigo Se dirigen
especiacuteficamente a la viacutectima que ha de intervenir como testigo en el
proceso por lo que no soacutelo se orientan en provecho de eacutesta sino
tambieacuten en intereacutes del propio sistema Con ellos se informa y aconseja a
la viacutectima-testigo y se facilita su actuacioacuten en el proceso solventando los
problemas que puedan presentarse Tambieacuten se le intenta proteger del
impacto negativo que puede suponer el contacto con el sistema penal o
con las instancias de control formal como la Policiacutea o del informal
(como por ejemplo los medios de comunicacioacuten de tipo
sensacionalista) Proceso que ha venido en llamarse victimizacioacuten
secundaria
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IV4 EL CONTROL SOCIAL
Por control social debe entenderse a ciertos procesos sociales que
recaban la conformidad del individuo sometieacutendolo a pautas modelos y
requerimientos del grupo cohesioacuten disciplina integracioacuten son pues teacuterminos
que describen el objetivo final que persigue el grupo la sociedad para
asegurar su continuidad frente al comportamiento individual irregular o
desviado
Desde el punto de vista semaacutentico control social significa fiscalizacioacuten
dominio inspeccioacuten intervencioacuten preponderancia mando sobre alguien o algo
Control social equivaldriacutea por tanto desde este punto de vista a fiscalizacioacuten
intervencioacuten dominio mandosobre un grupo o grupo de personas sobre sus
ideas y creencias sobre su actividad e interactividad El control social se divide
en dos grandes grupos a saber control social formal y control social informal
El control social formal es el que ejercen aquellas personas que tienen
encomendada la vigilancia la seguridad o el control como actividades
profesionales Por tanto en esta categoriacutea se incluyen vigilantes policiacuteas
jueces fiscales funcionarios de prisiones etc
El control social informal es el realizado por cualquier persona que actuacutea
en un momento dado contra la delincuencia sin que el control del delito sea su
actividad profesional Ejemplo de ello pueden ser los vecinos de un barrio los
trabajadores de una empresa los profesores de un colegio los transeuacutentes
momentaacuteneos de una calle o los viajeros de un autobuacutes Ellos pueden inhibir o
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
12 GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999 pag 54
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
37
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
38
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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su conducta criminal Se trata de explicaciones monocausales que intentan
explicar desde las diferentes especialidades cientiacuteficas una supuesta
patologiacutea diferencial del delincuente
La Antropometriacutea intenta poner de manifiesto una correlacioacuten entre las
caracteriacutesticas antropomeacutetricas del individuo y la criminalidad La
Endocrinologiacutea formula sus teoriacuteas sobre la base del estudio de los procesos
hormonales o endocrinos patoloacutegicos y con disfunciones de las glaacutendulas de
secrecioacuten interna La Biotipologiacutea trata de relacionar la interdependencia entre
las caracteriacutesticas fiacutesicas del individuo y sus rasgos psicoloacutegicos dando lugar a
diferentes tipologiacuteas delincuenciales De la Geneacutetica han surgido diversas
teoriacuteas criminoloacutegicas que han pretendido demostrar la existencia de una
herencia criminal
b) El enfoques psicoloacutegico La Psicologiacutea actual viene en afirmar que se
convierte en criminal quien padece un defecto psicoloacutegico consistente en la
falta de conciencia en la falta de conciencia o en la escasa capacidad de
provocar cierto tipo de reacciones
c) Los enfoques socioloacutegicos La moderna Sociologiacutea Criminal
contempla el hecho delictivo como fenoacutemeno social y lo pretende explicar en
funcioacuten de teoriacuteas socioloacutegicas precisas
Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten la
delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el resultado de un solo
factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y circunstancias
Aunque prima en ellas la concepcioacuten socioloacutegica subsiste algo del enfoque
bioloacutegico y no prescinden del estudio de los factores individuales
De las teoriacuteas ecoloacutegicas la maacutes corriente maacutes importante es la de la
Escuela Ecoloacutegica de Chicago cuyos representantes sostienen que son las
grandes ciudades e incluso determinadas aacutereas de ellas las que producen la
delincuencia
Las teoriacuteas de la anomia o estructural-funcionalistas ponen de relieve
que a aquellos a quienes la sociedad no les ofrece oportunidades legales para
acceder a los niveles de bienestar se ven mucho maacutes presionados a la
comisioacuten de conductas delictivas
Las teoriacuteas del conflicto presuponen la existencia en la sociedad de una
pluralidad de grupos que discrepan en sus pautas valorativas Para ellos la
criminalidad es producto del cambio social y el factor criminoacutegeno por
excelencia son las numerosas contradicciones culturales
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Las tesis subculturales sostienen que la viacutea criminal es un mecanismo
sustitutivo de la ausencia real de viacuteas legiacutetimas para hacer valer las metas
culturales que la sociedad niega a las clases maacutes desfavorecidas Para ello
crean dentro de la cultura oficial otra de recambio para dar salida a la
ansiedad y frustracioacuten que padecen
Las teoriacuteas del aprendizaje afirman que el crimen como cualquier otra
conducta social se aprende De esa manera el delito no es maacutes que el
producto del aprendizaje que tiene lugar como resultado de la asuncioacuten de
determinados modelos
Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad de la
delincuencia sino de describir como se genera la misma El crimen es una
etiqueta o cualidad negativa que se atribuye a ciertas acciones sin que
juegue un papel decisivo el valor real de la conducta considerada en siacute misma
IV2 EL DELINCUENTE
El delincuente es aquel que ejecuta un determinado comportamiento
encaminado a atacar los valores esenciales de la sociedad y el bien
produciendo con ello la vulneracioacuten de las normas que rigen la convivencia
entre los miembros de la comunidad
En sus principios la Criminologiacutea tradicional potencioacute al maacuteximo el
estudio del delincuente como persona individual basaacutendose en
consideraciones eminentemente bioloacutegicas y fisioloacutegicas buscando en los
individuos supuestas diferencias que permitieran identificar al criminal y
explicar cientiacuteficamente su comportamiento
La Criminologiacutea actual en cambio abandona esta inclinacioacuten para
poner maacutes el acento en elementos como la conducta delictiva su control social
y la delincuencia como concepto maacutes general
Ello no quiere decir que se abandone totalmente el estudio de la figura
del delincuente sino que se contempla como una unidad biopsicosocial y no
desde una perspectiva puramente biopsicopatoloacutegica
Hay por tanto determinados factores individuales que tienen una
relacioacuten con la delincuencia y entre los que pueden citarse los siguientes los
relacionados con la socializacioacuten los factores socioeconoacutemicos y los factores
del entorno fiacutesico
1) Factores relacionados con la socializacioacuten
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Uno de los maacutes significativos es la familia que es un importante
elemento de control social informal que influye en gran medida en la forma de
pensar y actuar de la persona y por lo tanto tambieacuten en la posibilidad de
aparicioacuten en ella de la accioacuten delictiva En general y con las debidas reservas
que deben mantenerse para afirmarlo en cada caso concreto se han
mencionado como aspectos posiblemente relacionados con la delincuencia un
mayor empleo del castigo la falta de comunicacioacuten entre padres e hijos los
hogares rotos o la falta de supervisioacuten de los padres
Otro factor normalmente muy determinante es la existencia de una
deficiente escolarizacioacuten consistente en conductas de retraso y fracaso escolar
asiacute como abandono de la actividad formativa normalmente como resultante de
una progresiva autoexclusioacuten de la escuela
Por otro lado la presencia de amigos delincuentes lo que se denomina
grupo de iguales puede aumentar de manera importante la probabilidad de
que un joven cometa delitos Lo que empieza a denotarse en acciones
delictivas llevadas a cabo en grupo lo que es una caracteriacutestica de esa etapa
vital temprana
2) Factores socioeconoacutemicos
Tanto el crecimiento econoacutemico como la crisis en el mismo aacutembito son
factores que tambieacuten influyen en la aparicioacuten de determinados tipos delictivos
En el primer caso puede propiciarse el aumento de la criminalidad denominada
de cuello blanco o la de caraacutecter socioeconoacutemico (estafas fraudes delitos
laborales etc) en el segundo puede generarse un sentimiento de frustracioacuten y
deprivacioacuten que en muchos casos estaacute relacionado con la aparicioacuten de delitos
de caraacutecter instrumental
Otro factor influyente es el paro al estar empiacutericamente demostrado que
un crecimiento en las tasas de desempleo se corresponde con un mayor iacutendice
de delincuencia Los delitos maacutes directamente relacionados con este factor son
los de la delincuencia contra el patrimonio muchas veces iniciada por
situaciones de crisis asociadas a un estado laboral precario que tiene evidentes
secuelas psicosociales en el individuo
La clase social tiene una importancia cambiante dependiendo del tipo de
delito de que se trate Mientras que una delincuencia en la forma de robos con
fuerza en las cosas o intimidacioacuten hacia las personas estaacute maacutes relacionada con
una clase social econoacutemicamente desfavorecida la que puede denominarse
como de caracteriacutesticas socioeconoacutemicas se puede observar casi
exclusivamente en las maacutes altas
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En otros casos como es el de la violencia domeacutestica la prevalencia es
muy similar en uno y otro caso Lo que cambia de uno a otro es simplemente
la forma en coacutemo se muestra al exterior
3) Factores del entorno fiacutesico
Seguacuten si el entorno es una gran ciudad o de caraacutecter rural la
delincuencia puede variar en sus caracteriacutesticas Las subculturas de las
grandes ciudades pueden formar una especie de inicio para determinadas
clases de delitos o actos antisociales Esto se ve por ejemplo en que el control
social tanto formal como informal es mayor en el aacutembito rural que en el
urbano por lo que las tasas delincuenciales en este uacuteltimo y en ciertas clases
de delitos son menores
Otro aspecto a tener en cuenta el del entorno fiacutesico maacutes concreto e
inmediato Las caracteriacutesticas fiacutesicas del haacutebitat maacutes cercano puede tener una
cierta influencia en la facilitacioacuten hacia la delincuencia por ejemplo ofreciendo
maacutes oportunidades para su comisioacuten o favoreciendo la convivencia con una
cultura delictiva presente e incluso dominante
CLASIFICACIOacuteN CRIMINOLOacuteGICA DE LOS DELINCUENTES
Llegado a este punto es fundamental establecer una clasificacioacuten
criminoloacutegica del delincuente A este respecto Rodriacuteguez Manzanera establece
una clasificacioacuten de los tipos individuales basada en su clase de relacioacuten con
la sociedad10 Asiacute distingue entre sujetos sociales sujetos asociales sujetos
parasociales y sujetos antisociales
CLASIFICACIOacuteN DE LOS TIPOS INDIVIDUALES DE DELINCUENTES
10 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea 1999
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a) Sujetos sociales Son los que cumplen las normas de convivencia y
tienen en cuenta la realizacioacuten de bien comuacuten En ellos prevalece la facilidad
de interrelacioacuten y de comunicacioacuten humana
b) Sujetos asociales Se apartan de la sociedad no conviven con ella Al
vivir independientemente no tienen ni quieren contribuir al bien comuacuten pero
no agreden a la comunidad Seriacutea el caso de los misaacutentropos aislados o el de
casos patoloacutegicos de enfermedad mental como es el caso de los
esquizofreacutenicos que viven aislados en su mundo personal interno
c) Sujetos parasociales Viven paralelamente a la sociedad pero sin
creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte sus
beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir Por ejemplo
como los integrantes de ciertas sectas o los individuos de determinadas
subculturas que corren paralelas a la cultura colectiva como algunos tipos de
bandas juveniles
d) Sujetos antisociales Agreden al bien comuacuten atacando a los valores
baacutesicos de la sociedad Al no respetar las leyes elementales de convivencia no
vive en sociedad sino contra ella Es el caso maacutes general de los individuos
delincuentes
Otra clasificacioacuten tradicional es la de Goumlppinger que emplea el criterio
de la reiteracioacuten en el comportamiento delictivo Asiacute distingue entre
delincuentes primarios delincuentes ocasionales y delincuentes reincidentes
REITERACIOacuteN EN EL COMPORTAMIENTO DELICTIVO
a) Delincuentes primarios En principio considera como tales a las
personas a las que se ha impuesto una sancioacuten a causa del primer delito que
han cometido El problema es que es un concepto excesivamente apoyado en
una consideracioacuten juriacutedica porque las acciones delictivas no siempre llegan a
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conocimiento de quienes han de sancionarlas y auacuten conocieacutendose eacutestas no
siempre se condenan Por ello la clasificacioacuten de un delincuente como primario
tiene poco valor desde un punto de vista criminoloacutegico a no ser que se estudie
con profundidad un caso concreto
b) Delincuentes ocasionales Se suelen incluir en esta categoriacutea a
aquellos individuos que cometen delitos en ocasiones de vez en cuando o
a intervalos oposicioacuten al reincidente que los hace en periodos de tiempo
mucho maacutes cercanos en el tiempo Tambieacuten suele aplicarse en el sentido de
tener en cuenta a quien delinque por una ocasioacuten favorable que se le ha
ofrecido o a quien se ha dejado seducir hacia la comisioacuten de delitos por la
accioacuten de las circunstancias externas
c) Delincuentes reincidentes Este teacutermino se refiere a quienes son
condenados habieacutendolo sido ya anteriormente El concepto criminoloacutegico se
reduciriacutea a la repetida delincuencia dentro de un determinado periacuteodo Las dos
figuras maacutes caracteriacutesticas de esta categoriacutea son las de los llamados
delincuentes habituales o los pertenecientes a la delincuencia organizada
IV3 LA VIacuteCTIMA
Es aquella persona fiacutesica o moral que sufre un dantildeo producido por una
conducta antisocial (y por lo tanto injusta) propia o ajena (esteacute tipificada o no)
aunque no sea el detentador del derecho vulnerado11
De acuerdo a lo anteriormente expuesto se trata de una definicioacuten
amplia que afecta tanto a sujetos individuales como a personas morales a
derechos de personalidad (vida integridad fiacutesica honor libertad) como reales
(propiedad) tanto a los titulares de los derechos como a los allegados deudos
etc)
La viacutectima de los delitos ha sido largo tiempo tradicional e histoacutericamente
olvidada La Criminologiacutea y sobre todo el Derecho Penal siempre habiacutean
volcado sus esfuerzos en el estudio del delincuente y el delito sin preocuparse
de la figura de la viacutectima de ambos y las interrelaciones que tienen lugar entre
todos estos elementos Es a partir de la II Guerra Mundial cuando se comienza
a prestarle una relativa atencioacuten Cuando pasa definitivamente a formar parte
del objeto de la Criminologiacutea estaacute ya bien avanzado el Siglo XX
11 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
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Poco a poco surge la Victimologiacutea como disciplina cientiacutefica que se
ocupa del estudio de la personalidad de la viacutectima analizada desde un punto
de vista bioloacutegico psicoloacutegico y social asiacute como de los distintos aspectos que
plantean las relaciones de interdependencia entre delincuente y viacutectima siendo
su uacuteltimo fin establecer un sistema de medidas que evite la conversioacuten de una
persona es esto uacuteltimo En la actualidad el movimiento victimoloacutegico todaviacutea
persigue una redefinicioacuten adecuada del estatus de la viacutectima y de las relaciones
de eacutesta con el delincuente el sistema legal la sociedad los poderes puacuteblicos y
la accioacuten poliacutetica (en sus aacutembitos econoacutemico social y asistencial)
El valor del concepto del teacutermino viacutectima es maacutes amplio que el de otras
disciplinas cientiacuteficas que pueden tener relacioacuten con ella por ejemplo el
Derecho Penal ya que incluye en el mismo no soacutelo al sujeto pasivo del delito
sino tambieacuten a toda persona (tanto fiacutesica como juriacutedica) que puede resultar
afectada por eacutel de forma directa o indirecta Incluso hay autores que defienden
que en este concepto podriacutean incluirse a todos los perjudicados por cualquier
conducta social desviada por otros acontecimientos agresivos (guerras
desoacuterdenes) e incluso a quienes sufren los efectos del abuso por parte del
poder dominante
La Declaracioacuten de la Asamblea General de las Naciones Unidas sobre
los principios fundamentales de justicia para las viacutectimas del delito y el abuso
de poder define a las viacutectimas de delitos como las personas que individual o
colectivamente hayan sufrido dantildeos incluso lesiones fiacutesicas o mentales
sufrimiento emocional peacuterdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales como consecuencia de acciones u omisiones que
violen la legislacioacuten penal incluyendo tambieacuten en el concepto a los familiares o
personas a cargo que tengan relacioacuten inmediata con la viacutectima en peligro
En la actualidad estaacute ampliamente aceptado que la conducta de la
viacutectima tiene relevancia en muacuteltiples sentidos tanto en las relaciones con el
delincuente como en el hecho y el movimiento de la criminalidad asiacute como en
lo que se refiere al control del delito la poliacutetica juriacutedica y desde luego la
investigacioacuten criminoloacutegica
La Victimologiacutea como disciplina integrante de la Criminologiacutea no podiacutea
en su evolucioacuten quedarse simplemente en actividades clasificatorias o
descriptivas respecto de uno de sus objetos de estudio Asiacute cuando llegoacute el
momento empezoacute a investigar y a provocar el debate sobre la reaccioacuten social
que requeriacutea eacutesta de manera similar a coacutemo evolucionoacute el estudio del
delincuente desde el estudio de eacuteste como individuo hasta hacerlo sobre el
control social del comportamiento desviado
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Como dice Garciacutea-Pablos asiacute fue como empezaron a surgir los
movimientos de ayuda a la viacutectima en forma de programas estrategias y
mecanismos e instrumentos de asistencia reparacioacuten compensacioacuten y
tratamiento de las viacutectimas Seguacuten el mismo autor cada uno de ellos se
caracteriza por lo siguiente
a) Programas de asistencia inmediata Son los que ofrecen servicios
relacionados con las necesidades maacutes imperiosas de la viacutectima y que
suelen tener lugar en los momentos inmediatamente despueacutes del hecho
criminal Normalmente sus destinatarios son colectivos muy especiacuteficos
(ancianos mujeres violadas o maltratadas etc) Pueden correr a cargo
de instituciones privadas o de la propia Administracioacuten que desarrollan
y gestionan tales programas
b) Programas de reparacioacuten o restitucioacuten a cargo del propio infractor
Tratan de instrumentar la reparacioacuten del dantildeo o perjuicio padecidos por
la viacutectima a traveacutes del pago de una cantidad de dinero de la realizacioacuten
de una determinada actividad o de la prestacioacuten de ciertos servicios por
el infractor mismo y en beneficio de la viacutectima
c) Programas de compensacioacuten a la viacutectima Su particularidad estriba en el
caraacutecter puacuteblico de los fondos con que se financian y el caraacutecter
monetario de las prestaciones que en forma de seguros o
indemnizaciones ofrecen a las viacutectimas de ciertos delitos con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimizacioacuten Es frecuente
que se asignen tambieacuten a las viacutectimas indemnizaciones maacutes propensas
a la victimizacioacuten como menores ancianos etc
d) Programas de asistencia a la viacutectima-testigo Se dirigen
especiacuteficamente a la viacutectima que ha de intervenir como testigo en el
proceso por lo que no soacutelo se orientan en provecho de eacutesta sino
tambieacuten en intereacutes del propio sistema Con ellos se informa y aconseja a
la viacutectima-testigo y se facilita su actuacioacuten en el proceso solventando los
problemas que puedan presentarse Tambieacuten se le intenta proteger del
impacto negativo que puede suponer el contacto con el sistema penal o
con las instancias de control formal como la Policiacutea o del informal
(como por ejemplo los medios de comunicacioacuten de tipo
sensacionalista) Proceso que ha venido en llamarse victimizacioacuten
secundaria
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IV4 EL CONTROL SOCIAL
Por control social debe entenderse a ciertos procesos sociales que
recaban la conformidad del individuo sometieacutendolo a pautas modelos y
requerimientos del grupo cohesioacuten disciplina integracioacuten son pues teacuterminos
que describen el objetivo final que persigue el grupo la sociedad para
asegurar su continuidad frente al comportamiento individual irregular o
desviado
Desde el punto de vista semaacutentico control social significa fiscalizacioacuten
dominio inspeccioacuten intervencioacuten preponderancia mando sobre alguien o algo
Control social equivaldriacutea por tanto desde este punto de vista a fiscalizacioacuten
intervencioacuten dominio mandosobre un grupo o grupo de personas sobre sus
ideas y creencias sobre su actividad e interactividad El control social se divide
en dos grandes grupos a saber control social formal y control social informal
El control social formal es el que ejercen aquellas personas que tienen
encomendada la vigilancia la seguridad o el control como actividades
profesionales Por tanto en esta categoriacutea se incluyen vigilantes policiacuteas
jueces fiscales funcionarios de prisiones etc
El control social informal es el realizado por cualquier persona que actuacutea
en un momento dado contra la delincuencia sin que el control del delito sea su
actividad profesional Ejemplo de ello pueden ser los vecinos de un barrio los
trabajadores de una empresa los profesores de un colegio los transeuacutentes
momentaacuteneos de una calle o los viajeros de un autobuacutes Ellos pueden inhibir o
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
12 GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999 pag 54
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
37
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
43
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Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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Las tesis subculturales sostienen que la viacutea criminal es un mecanismo
sustitutivo de la ausencia real de viacuteas legiacutetimas para hacer valer las metas
culturales que la sociedad niega a las clases maacutes desfavorecidas Para ello
crean dentro de la cultura oficial otra de recambio para dar salida a la
ansiedad y frustracioacuten que padecen
Las teoriacuteas del aprendizaje afirman que el crimen como cualquier otra
conducta social se aprende De esa manera el delito no es maacutes que el
producto del aprendizaje que tiene lugar como resultado de la asuncioacuten de
determinados modelos
Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad de la
delincuencia sino de describir como se genera la misma El crimen es una
etiqueta o cualidad negativa que se atribuye a ciertas acciones sin que
juegue un papel decisivo el valor real de la conducta considerada en siacute misma
IV2 EL DELINCUENTE
El delincuente es aquel que ejecuta un determinado comportamiento
encaminado a atacar los valores esenciales de la sociedad y el bien
produciendo con ello la vulneracioacuten de las normas que rigen la convivencia
entre los miembros de la comunidad
En sus principios la Criminologiacutea tradicional potencioacute al maacuteximo el
estudio del delincuente como persona individual basaacutendose en
consideraciones eminentemente bioloacutegicas y fisioloacutegicas buscando en los
individuos supuestas diferencias que permitieran identificar al criminal y
explicar cientiacuteficamente su comportamiento
La Criminologiacutea actual en cambio abandona esta inclinacioacuten para
poner maacutes el acento en elementos como la conducta delictiva su control social
y la delincuencia como concepto maacutes general
Ello no quiere decir que se abandone totalmente el estudio de la figura
del delincuente sino que se contempla como una unidad biopsicosocial y no
desde una perspectiva puramente biopsicopatoloacutegica
Hay por tanto determinados factores individuales que tienen una
relacioacuten con la delincuencia y entre los que pueden citarse los siguientes los
relacionados con la socializacioacuten los factores socioeconoacutemicos y los factores
del entorno fiacutesico
1) Factores relacionados con la socializacioacuten
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Uno de los maacutes significativos es la familia que es un importante
elemento de control social informal que influye en gran medida en la forma de
pensar y actuar de la persona y por lo tanto tambieacuten en la posibilidad de
aparicioacuten en ella de la accioacuten delictiva En general y con las debidas reservas
que deben mantenerse para afirmarlo en cada caso concreto se han
mencionado como aspectos posiblemente relacionados con la delincuencia un
mayor empleo del castigo la falta de comunicacioacuten entre padres e hijos los
hogares rotos o la falta de supervisioacuten de los padres
Otro factor normalmente muy determinante es la existencia de una
deficiente escolarizacioacuten consistente en conductas de retraso y fracaso escolar
asiacute como abandono de la actividad formativa normalmente como resultante de
una progresiva autoexclusioacuten de la escuela
Por otro lado la presencia de amigos delincuentes lo que se denomina
grupo de iguales puede aumentar de manera importante la probabilidad de
que un joven cometa delitos Lo que empieza a denotarse en acciones
delictivas llevadas a cabo en grupo lo que es una caracteriacutestica de esa etapa
vital temprana
2) Factores socioeconoacutemicos
Tanto el crecimiento econoacutemico como la crisis en el mismo aacutembito son
factores que tambieacuten influyen en la aparicioacuten de determinados tipos delictivos
En el primer caso puede propiciarse el aumento de la criminalidad denominada
de cuello blanco o la de caraacutecter socioeconoacutemico (estafas fraudes delitos
laborales etc) en el segundo puede generarse un sentimiento de frustracioacuten y
deprivacioacuten que en muchos casos estaacute relacionado con la aparicioacuten de delitos
de caraacutecter instrumental
Otro factor influyente es el paro al estar empiacutericamente demostrado que
un crecimiento en las tasas de desempleo se corresponde con un mayor iacutendice
de delincuencia Los delitos maacutes directamente relacionados con este factor son
los de la delincuencia contra el patrimonio muchas veces iniciada por
situaciones de crisis asociadas a un estado laboral precario que tiene evidentes
secuelas psicosociales en el individuo
La clase social tiene una importancia cambiante dependiendo del tipo de
delito de que se trate Mientras que una delincuencia en la forma de robos con
fuerza en las cosas o intimidacioacuten hacia las personas estaacute maacutes relacionada con
una clase social econoacutemicamente desfavorecida la que puede denominarse
como de caracteriacutesticas socioeconoacutemicas se puede observar casi
exclusivamente en las maacutes altas
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En otros casos como es el de la violencia domeacutestica la prevalencia es
muy similar en uno y otro caso Lo que cambia de uno a otro es simplemente
la forma en coacutemo se muestra al exterior
3) Factores del entorno fiacutesico
Seguacuten si el entorno es una gran ciudad o de caraacutecter rural la
delincuencia puede variar en sus caracteriacutesticas Las subculturas de las
grandes ciudades pueden formar una especie de inicio para determinadas
clases de delitos o actos antisociales Esto se ve por ejemplo en que el control
social tanto formal como informal es mayor en el aacutembito rural que en el
urbano por lo que las tasas delincuenciales en este uacuteltimo y en ciertas clases
de delitos son menores
Otro aspecto a tener en cuenta el del entorno fiacutesico maacutes concreto e
inmediato Las caracteriacutesticas fiacutesicas del haacutebitat maacutes cercano puede tener una
cierta influencia en la facilitacioacuten hacia la delincuencia por ejemplo ofreciendo
maacutes oportunidades para su comisioacuten o favoreciendo la convivencia con una
cultura delictiva presente e incluso dominante
CLASIFICACIOacuteN CRIMINOLOacuteGICA DE LOS DELINCUENTES
Llegado a este punto es fundamental establecer una clasificacioacuten
criminoloacutegica del delincuente A este respecto Rodriacuteguez Manzanera establece
una clasificacioacuten de los tipos individuales basada en su clase de relacioacuten con
la sociedad10 Asiacute distingue entre sujetos sociales sujetos asociales sujetos
parasociales y sujetos antisociales
CLASIFICACIOacuteN DE LOS TIPOS INDIVIDUALES DE DELINCUENTES
10 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea 1999
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a) Sujetos sociales Son los que cumplen las normas de convivencia y
tienen en cuenta la realizacioacuten de bien comuacuten En ellos prevalece la facilidad
de interrelacioacuten y de comunicacioacuten humana
b) Sujetos asociales Se apartan de la sociedad no conviven con ella Al
vivir independientemente no tienen ni quieren contribuir al bien comuacuten pero
no agreden a la comunidad Seriacutea el caso de los misaacutentropos aislados o el de
casos patoloacutegicos de enfermedad mental como es el caso de los
esquizofreacutenicos que viven aislados en su mundo personal interno
c) Sujetos parasociales Viven paralelamente a la sociedad pero sin
creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte sus
beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir Por ejemplo
como los integrantes de ciertas sectas o los individuos de determinadas
subculturas que corren paralelas a la cultura colectiva como algunos tipos de
bandas juveniles
d) Sujetos antisociales Agreden al bien comuacuten atacando a los valores
baacutesicos de la sociedad Al no respetar las leyes elementales de convivencia no
vive en sociedad sino contra ella Es el caso maacutes general de los individuos
delincuentes
Otra clasificacioacuten tradicional es la de Goumlppinger que emplea el criterio
de la reiteracioacuten en el comportamiento delictivo Asiacute distingue entre
delincuentes primarios delincuentes ocasionales y delincuentes reincidentes
REITERACIOacuteN EN EL COMPORTAMIENTO DELICTIVO
a) Delincuentes primarios En principio considera como tales a las
personas a las que se ha impuesto una sancioacuten a causa del primer delito que
han cometido El problema es que es un concepto excesivamente apoyado en
una consideracioacuten juriacutedica porque las acciones delictivas no siempre llegan a
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conocimiento de quienes han de sancionarlas y auacuten conocieacutendose eacutestas no
siempre se condenan Por ello la clasificacioacuten de un delincuente como primario
tiene poco valor desde un punto de vista criminoloacutegico a no ser que se estudie
con profundidad un caso concreto
b) Delincuentes ocasionales Se suelen incluir en esta categoriacutea a
aquellos individuos que cometen delitos en ocasiones de vez en cuando o
a intervalos oposicioacuten al reincidente que los hace en periodos de tiempo
mucho maacutes cercanos en el tiempo Tambieacuten suele aplicarse en el sentido de
tener en cuenta a quien delinque por una ocasioacuten favorable que se le ha
ofrecido o a quien se ha dejado seducir hacia la comisioacuten de delitos por la
accioacuten de las circunstancias externas
c) Delincuentes reincidentes Este teacutermino se refiere a quienes son
condenados habieacutendolo sido ya anteriormente El concepto criminoloacutegico se
reduciriacutea a la repetida delincuencia dentro de un determinado periacuteodo Las dos
figuras maacutes caracteriacutesticas de esta categoriacutea son las de los llamados
delincuentes habituales o los pertenecientes a la delincuencia organizada
IV3 LA VIacuteCTIMA
Es aquella persona fiacutesica o moral que sufre un dantildeo producido por una
conducta antisocial (y por lo tanto injusta) propia o ajena (esteacute tipificada o no)
aunque no sea el detentador del derecho vulnerado11
De acuerdo a lo anteriormente expuesto se trata de una definicioacuten
amplia que afecta tanto a sujetos individuales como a personas morales a
derechos de personalidad (vida integridad fiacutesica honor libertad) como reales
(propiedad) tanto a los titulares de los derechos como a los allegados deudos
etc)
La viacutectima de los delitos ha sido largo tiempo tradicional e histoacutericamente
olvidada La Criminologiacutea y sobre todo el Derecho Penal siempre habiacutean
volcado sus esfuerzos en el estudio del delincuente y el delito sin preocuparse
de la figura de la viacutectima de ambos y las interrelaciones que tienen lugar entre
todos estos elementos Es a partir de la II Guerra Mundial cuando se comienza
a prestarle una relativa atencioacuten Cuando pasa definitivamente a formar parte
del objeto de la Criminologiacutea estaacute ya bien avanzado el Siglo XX
11 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
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Poco a poco surge la Victimologiacutea como disciplina cientiacutefica que se
ocupa del estudio de la personalidad de la viacutectima analizada desde un punto
de vista bioloacutegico psicoloacutegico y social asiacute como de los distintos aspectos que
plantean las relaciones de interdependencia entre delincuente y viacutectima siendo
su uacuteltimo fin establecer un sistema de medidas que evite la conversioacuten de una
persona es esto uacuteltimo En la actualidad el movimiento victimoloacutegico todaviacutea
persigue una redefinicioacuten adecuada del estatus de la viacutectima y de las relaciones
de eacutesta con el delincuente el sistema legal la sociedad los poderes puacuteblicos y
la accioacuten poliacutetica (en sus aacutembitos econoacutemico social y asistencial)
El valor del concepto del teacutermino viacutectima es maacutes amplio que el de otras
disciplinas cientiacuteficas que pueden tener relacioacuten con ella por ejemplo el
Derecho Penal ya que incluye en el mismo no soacutelo al sujeto pasivo del delito
sino tambieacuten a toda persona (tanto fiacutesica como juriacutedica) que puede resultar
afectada por eacutel de forma directa o indirecta Incluso hay autores que defienden
que en este concepto podriacutean incluirse a todos los perjudicados por cualquier
conducta social desviada por otros acontecimientos agresivos (guerras
desoacuterdenes) e incluso a quienes sufren los efectos del abuso por parte del
poder dominante
La Declaracioacuten de la Asamblea General de las Naciones Unidas sobre
los principios fundamentales de justicia para las viacutectimas del delito y el abuso
de poder define a las viacutectimas de delitos como las personas que individual o
colectivamente hayan sufrido dantildeos incluso lesiones fiacutesicas o mentales
sufrimiento emocional peacuterdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales como consecuencia de acciones u omisiones que
violen la legislacioacuten penal incluyendo tambieacuten en el concepto a los familiares o
personas a cargo que tengan relacioacuten inmediata con la viacutectima en peligro
En la actualidad estaacute ampliamente aceptado que la conducta de la
viacutectima tiene relevancia en muacuteltiples sentidos tanto en las relaciones con el
delincuente como en el hecho y el movimiento de la criminalidad asiacute como en
lo que se refiere al control del delito la poliacutetica juriacutedica y desde luego la
investigacioacuten criminoloacutegica
La Victimologiacutea como disciplina integrante de la Criminologiacutea no podiacutea
en su evolucioacuten quedarse simplemente en actividades clasificatorias o
descriptivas respecto de uno de sus objetos de estudio Asiacute cuando llegoacute el
momento empezoacute a investigar y a provocar el debate sobre la reaccioacuten social
que requeriacutea eacutesta de manera similar a coacutemo evolucionoacute el estudio del
delincuente desde el estudio de eacuteste como individuo hasta hacerlo sobre el
control social del comportamiento desviado
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Como dice Garciacutea-Pablos asiacute fue como empezaron a surgir los
movimientos de ayuda a la viacutectima en forma de programas estrategias y
mecanismos e instrumentos de asistencia reparacioacuten compensacioacuten y
tratamiento de las viacutectimas Seguacuten el mismo autor cada uno de ellos se
caracteriza por lo siguiente
a) Programas de asistencia inmediata Son los que ofrecen servicios
relacionados con las necesidades maacutes imperiosas de la viacutectima y que
suelen tener lugar en los momentos inmediatamente despueacutes del hecho
criminal Normalmente sus destinatarios son colectivos muy especiacuteficos
(ancianos mujeres violadas o maltratadas etc) Pueden correr a cargo
de instituciones privadas o de la propia Administracioacuten que desarrollan
y gestionan tales programas
b) Programas de reparacioacuten o restitucioacuten a cargo del propio infractor
Tratan de instrumentar la reparacioacuten del dantildeo o perjuicio padecidos por
la viacutectima a traveacutes del pago de una cantidad de dinero de la realizacioacuten
de una determinada actividad o de la prestacioacuten de ciertos servicios por
el infractor mismo y en beneficio de la viacutectima
c) Programas de compensacioacuten a la viacutectima Su particularidad estriba en el
caraacutecter puacuteblico de los fondos con que se financian y el caraacutecter
monetario de las prestaciones que en forma de seguros o
indemnizaciones ofrecen a las viacutectimas de ciertos delitos con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimizacioacuten Es frecuente
que se asignen tambieacuten a las viacutectimas indemnizaciones maacutes propensas
a la victimizacioacuten como menores ancianos etc
d) Programas de asistencia a la viacutectima-testigo Se dirigen
especiacuteficamente a la viacutectima que ha de intervenir como testigo en el
proceso por lo que no soacutelo se orientan en provecho de eacutesta sino
tambieacuten en intereacutes del propio sistema Con ellos se informa y aconseja a
la viacutectima-testigo y se facilita su actuacioacuten en el proceso solventando los
problemas que puedan presentarse Tambieacuten se le intenta proteger del
impacto negativo que puede suponer el contacto con el sistema penal o
con las instancias de control formal como la Policiacutea o del informal
(como por ejemplo los medios de comunicacioacuten de tipo
sensacionalista) Proceso que ha venido en llamarse victimizacioacuten
secundaria
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IV4 EL CONTROL SOCIAL
Por control social debe entenderse a ciertos procesos sociales que
recaban la conformidad del individuo sometieacutendolo a pautas modelos y
requerimientos del grupo cohesioacuten disciplina integracioacuten son pues teacuterminos
que describen el objetivo final que persigue el grupo la sociedad para
asegurar su continuidad frente al comportamiento individual irregular o
desviado
Desde el punto de vista semaacutentico control social significa fiscalizacioacuten
dominio inspeccioacuten intervencioacuten preponderancia mando sobre alguien o algo
Control social equivaldriacutea por tanto desde este punto de vista a fiscalizacioacuten
intervencioacuten dominio mandosobre un grupo o grupo de personas sobre sus
ideas y creencias sobre su actividad e interactividad El control social se divide
en dos grandes grupos a saber control social formal y control social informal
El control social formal es el que ejercen aquellas personas que tienen
encomendada la vigilancia la seguridad o el control como actividades
profesionales Por tanto en esta categoriacutea se incluyen vigilantes policiacuteas
jueces fiscales funcionarios de prisiones etc
El control social informal es el realizado por cualquier persona que actuacutea
en un momento dado contra la delincuencia sin que el control del delito sea su
actividad profesional Ejemplo de ello pueden ser los vecinos de un barrio los
trabajadores de una empresa los profesores de un colegio los transeuacutentes
momentaacuteneos de una calle o los viajeros de un autobuacutes Ellos pueden inhibir o
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
12 GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999 pag 54
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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Uno de los maacutes significativos es la familia que es un importante
elemento de control social informal que influye en gran medida en la forma de
pensar y actuar de la persona y por lo tanto tambieacuten en la posibilidad de
aparicioacuten en ella de la accioacuten delictiva En general y con las debidas reservas
que deben mantenerse para afirmarlo en cada caso concreto se han
mencionado como aspectos posiblemente relacionados con la delincuencia un
mayor empleo del castigo la falta de comunicacioacuten entre padres e hijos los
hogares rotos o la falta de supervisioacuten de los padres
Otro factor normalmente muy determinante es la existencia de una
deficiente escolarizacioacuten consistente en conductas de retraso y fracaso escolar
asiacute como abandono de la actividad formativa normalmente como resultante de
una progresiva autoexclusioacuten de la escuela
Por otro lado la presencia de amigos delincuentes lo que se denomina
grupo de iguales puede aumentar de manera importante la probabilidad de
que un joven cometa delitos Lo que empieza a denotarse en acciones
delictivas llevadas a cabo en grupo lo que es una caracteriacutestica de esa etapa
vital temprana
2) Factores socioeconoacutemicos
Tanto el crecimiento econoacutemico como la crisis en el mismo aacutembito son
factores que tambieacuten influyen en la aparicioacuten de determinados tipos delictivos
En el primer caso puede propiciarse el aumento de la criminalidad denominada
de cuello blanco o la de caraacutecter socioeconoacutemico (estafas fraudes delitos
laborales etc) en el segundo puede generarse un sentimiento de frustracioacuten y
deprivacioacuten que en muchos casos estaacute relacionado con la aparicioacuten de delitos
de caraacutecter instrumental
Otro factor influyente es el paro al estar empiacutericamente demostrado que
un crecimiento en las tasas de desempleo se corresponde con un mayor iacutendice
de delincuencia Los delitos maacutes directamente relacionados con este factor son
los de la delincuencia contra el patrimonio muchas veces iniciada por
situaciones de crisis asociadas a un estado laboral precario que tiene evidentes
secuelas psicosociales en el individuo
La clase social tiene una importancia cambiante dependiendo del tipo de
delito de que se trate Mientras que una delincuencia en la forma de robos con
fuerza en las cosas o intimidacioacuten hacia las personas estaacute maacutes relacionada con
una clase social econoacutemicamente desfavorecida la que puede denominarse
como de caracteriacutesticas socioeconoacutemicas se puede observar casi
exclusivamente en las maacutes altas
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En otros casos como es el de la violencia domeacutestica la prevalencia es
muy similar en uno y otro caso Lo que cambia de uno a otro es simplemente
la forma en coacutemo se muestra al exterior
3) Factores del entorno fiacutesico
Seguacuten si el entorno es una gran ciudad o de caraacutecter rural la
delincuencia puede variar en sus caracteriacutesticas Las subculturas de las
grandes ciudades pueden formar una especie de inicio para determinadas
clases de delitos o actos antisociales Esto se ve por ejemplo en que el control
social tanto formal como informal es mayor en el aacutembito rural que en el
urbano por lo que las tasas delincuenciales en este uacuteltimo y en ciertas clases
de delitos son menores
Otro aspecto a tener en cuenta el del entorno fiacutesico maacutes concreto e
inmediato Las caracteriacutesticas fiacutesicas del haacutebitat maacutes cercano puede tener una
cierta influencia en la facilitacioacuten hacia la delincuencia por ejemplo ofreciendo
maacutes oportunidades para su comisioacuten o favoreciendo la convivencia con una
cultura delictiva presente e incluso dominante
CLASIFICACIOacuteN CRIMINOLOacuteGICA DE LOS DELINCUENTES
Llegado a este punto es fundamental establecer una clasificacioacuten
criminoloacutegica del delincuente A este respecto Rodriacuteguez Manzanera establece
una clasificacioacuten de los tipos individuales basada en su clase de relacioacuten con
la sociedad10 Asiacute distingue entre sujetos sociales sujetos asociales sujetos
parasociales y sujetos antisociales
CLASIFICACIOacuteN DE LOS TIPOS INDIVIDUALES DE DELINCUENTES
10 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea 1999
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a) Sujetos sociales Son los que cumplen las normas de convivencia y
tienen en cuenta la realizacioacuten de bien comuacuten En ellos prevalece la facilidad
de interrelacioacuten y de comunicacioacuten humana
b) Sujetos asociales Se apartan de la sociedad no conviven con ella Al
vivir independientemente no tienen ni quieren contribuir al bien comuacuten pero
no agreden a la comunidad Seriacutea el caso de los misaacutentropos aislados o el de
casos patoloacutegicos de enfermedad mental como es el caso de los
esquizofreacutenicos que viven aislados en su mundo personal interno
c) Sujetos parasociales Viven paralelamente a la sociedad pero sin
creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte sus
beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir Por ejemplo
como los integrantes de ciertas sectas o los individuos de determinadas
subculturas que corren paralelas a la cultura colectiva como algunos tipos de
bandas juveniles
d) Sujetos antisociales Agreden al bien comuacuten atacando a los valores
baacutesicos de la sociedad Al no respetar las leyes elementales de convivencia no
vive en sociedad sino contra ella Es el caso maacutes general de los individuos
delincuentes
Otra clasificacioacuten tradicional es la de Goumlppinger que emplea el criterio
de la reiteracioacuten en el comportamiento delictivo Asiacute distingue entre
delincuentes primarios delincuentes ocasionales y delincuentes reincidentes
REITERACIOacuteN EN EL COMPORTAMIENTO DELICTIVO
a) Delincuentes primarios En principio considera como tales a las
personas a las que se ha impuesto una sancioacuten a causa del primer delito que
han cometido El problema es que es un concepto excesivamente apoyado en
una consideracioacuten juriacutedica porque las acciones delictivas no siempre llegan a
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conocimiento de quienes han de sancionarlas y auacuten conocieacutendose eacutestas no
siempre se condenan Por ello la clasificacioacuten de un delincuente como primario
tiene poco valor desde un punto de vista criminoloacutegico a no ser que se estudie
con profundidad un caso concreto
b) Delincuentes ocasionales Se suelen incluir en esta categoriacutea a
aquellos individuos que cometen delitos en ocasiones de vez en cuando o
a intervalos oposicioacuten al reincidente que los hace en periodos de tiempo
mucho maacutes cercanos en el tiempo Tambieacuten suele aplicarse en el sentido de
tener en cuenta a quien delinque por una ocasioacuten favorable que se le ha
ofrecido o a quien se ha dejado seducir hacia la comisioacuten de delitos por la
accioacuten de las circunstancias externas
c) Delincuentes reincidentes Este teacutermino se refiere a quienes son
condenados habieacutendolo sido ya anteriormente El concepto criminoloacutegico se
reduciriacutea a la repetida delincuencia dentro de un determinado periacuteodo Las dos
figuras maacutes caracteriacutesticas de esta categoriacutea son las de los llamados
delincuentes habituales o los pertenecientes a la delincuencia organizada
IV3 LA VIacuteCTIMA
Es aquella persona fiacutesica o moral que sufre un dantildeo producido por una
conducta antisocial (y por lo tanto injusta) propia o ajena (esteacute tipificada o no)
aunque no sea el detentador del derecho vulnerado11
De acuerdo a lo anteriormente expuesto se trata de una definicioacuten
amplia que afecta tanto a sujetos individuales como a personas morales a
derechos de personalidad (vida integridad fiacutesica honor libertad) como reales
(propiedad) tanto a los titulares de los derechos como a los allegados deudos
etc)
La viacutectima de los delitos ha sido largo tiempo tradicional e histoacutericamente
olvidada La Criminologiacutea y sobre todo el Derecho Penal siempre habiacutean
volcado sus esfuerzos en el estudio del delincuente y el delito sin preocuparse
de la figura de la viacutectima de ambos y las interrelaciones que tienen lugar entre
todos estos elementos Es a partir de la II Guerra Mundial cuando se comienza
a prestarle una relativa atencioacuten Cuando pasa definitivamente a formar parte
del objeto de la Criminologiacutea estaacute ya bien avanzado el Siglo XX
11 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
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Poco a poco surge la Victimologiacutea como disciplina cientiacutefica que se
ocupa del estudio de la personalidad de la viacutectima analizada desde un punto
de vista bioloacutegico psicoloacutegico y social asiacute como de los distintos aspectos que
plantean las relaciones de interdependencia entre delincuente y viacutectima siendo
su uacuteltimo fin establecer un sistema de medidas que evite la conversioacuten de una
persona es esto uacuteltimo En la actualidad el movimiento victimoloacutegico todaviacutea
persigue una redefinicioacuten adecuada del estatus de la viacutectima y de las relaciones
de eacutesta con el delincuente el sistema legal la sociedad los poderes puacuteblicos y
la accioacuten poliacutetica (en sus aacutembitos econoacutemico social y asistencial)
El valor del concepto del teacutermino viacutectima es maacutes amplio que el de otras
disciplinas cientiacuteficas que pueden tener relacioacuten con ella por ejemplo el
Derecho Penal ya que incluye en el mismo no soacutelo al sujeto pasivo del delito
sino tambieacuten a toda persona (tanto fiacutesica como juriacutedica) que puede resultar
afectada por eacutel de forma directa o indirecta Incluso hay autores que defienden
que en este concepto podriacutean incluirse a todos los perjudicados por cualquier
conducta social desviada por otros acontecimientos agresivos (guerras
desoacuterdenes) e incluso a quienes sufren los efectos del abuso por parte del
poder dominante
La Declaracioacuten de la Asamblea General de las Naciones Unidas sobre
los principios fundamentales de justicia para las viacutectimas del delito y el abuso
de poder define a las viacutectimas de delitos como las personas que individual o
colectivamente hayan sufrido dantildeos incluso lesiones fiacutesicas o mentales
sufrimiento emocional peacuterdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales como consecuencia de acciones u omisiones que
violen la legislacioacuten penal incluyendo tambieacuten en el concepto a los familiares o
personas a cargo que tengan relacioacuten inmediata con la viacutectima en peligro
En la actualidad estaacute ampliamente aceptado que la conducta de la
viacutectima tiene relevancia en muacuteltiples sentidos tanto en las relaciones con el
delincuente como en el hecho y el movimiento de la criminalidad asiacute como en
lo que se refiere al control del delito la poliacutetica juriacutedica y desde luego la
investigacioacuten criminoloacutegica
La Victimologiacutea como disciplina integrante de la Criminologiacutea no podiacutea
en su evolucioacuten quedarse simplemente en actividades clasificatorias o
descriptivas respecto de uno de sus objetos de estudio Asiacute cuando llegoacute el
momento empezoacute a investigar y a provocar el debate sobre la reaccioacuten social
que requeriacutea eacutesta de manera similar a coacutemo evolucionoacute el estudio del
delincuente desde el estudio de eacuteste como individuo hasta hacerlo sobre el
control social del comportamiento desviado
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Como dice Garciacutea-Pablos asiacute fue como empezaron a surgir los
movimientos de ayuda a la viacutectima en forma de programas estrategias y
mecanismos e instrumentos de asistencia reparacioacuten compensacioacuten y
tratamiento de las viacutectimas Seguacuten el mismo autor cada uno de ellos se
caracteriza por lo siguiente
a) Programas de asistencia inmediata Son los que ofrecen servicios
relacionados con las necesidades maacutes imperiosas de la viacutectima y que
suelen tener lugar en los momentos inmediatamente despueacutes del hecho
criminal Normalmente sus destinatarios son colectivos muy especiacuteficos
(ancianos mujeres violadas o maltratadas etc) Pueden correr a cargo
de instituciones privadas o de la propia Administracioacuten que desarrollan
y gestionan tales programas
b) Programas de reparacioacuten o restitucioacuten a cargo del propio infractor
Tratan de instrumentar la reparacioacuten del dantildeo o perjuicio padecidos por
la viacutectima a traveacutes del pago de una cantidad de dinero de la realizacioacuten
de una determinada actividad o de la prestacioacuten de ciertos servicios por
el infractor mismo y en beneficio de la viacutectima
c) Programas de compensacioacuten a la viacutectima Su particularidad estriba en el
caraacutecter puacuteblico de los fondos con que se financian y el caraacutecter
monetario de las prestaciones que en forma de seguros o
indemnizaciones ofrecen a las viacutectimas de ciertos delitos con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimizacioacuten Es frecuente
que se asignen tambieacuten a las viacutectimas indemnizaciones maacutes propensas
a la victimizacioacuten como menores ancianos etc
d) Programas de asistencia a la viacutectima-testigo Se dirigen
especiacuteficamente a la viacutectima que ha de intervenir como testigo en el
proceso por lo que no soacutelo se orientan en provecho de eacutesta sino
tambieacuten en intereacutes del propio sistema Con ellos se informa y aconseja a
la viacutectima-testigo y se facilita su actuacioacuten en el proceso solventando los
problemas que puedan presentarse Tambieacuten se le intenta proteger del
impacto negativo que puede suponer el contacto con el sistema penal o
con las instancias de control formal como la Policiacutea o del informal
(como por ejemplo los medios de comunicacioacuten de tipo
sensacionalista) Proceso que ha venido en llamarse victimizacioacuten
secundaria
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IV4 EL CONTROL SOCIAL
Por control social debe entenderse a ciertos procesos sociales que
recaban la conformidad del individuo sometieacutendolo a pautas modelos y
requerimientos del grupo cohesioacuten disciplina integracioacuten son pues teacuterminos
que describen el objetivo final que persigue el grupo la sociedad para
asegurar su continuidad frente al comportamiento individual irregular o
desviado
Desde el punto de vista semaacutentico control social significa fiscalizacioacuten
dominio inspeccioacuten intervencioacuten preponderancia mando sobre alguien o algo
Control social equivaldriacutea por tanto desde este punto de vista a fiscalizacioacuten
intervencioacuten dominio mandosobre un grupo o grupo de personas sobre sus
ideas y creencias sobre su actividad e interactividad El control social se divide
en dos grandes grupos a saber control social formal y control social informal
El control social formal es el que ejercen aquellas personas que tienen
encomendada la vigilancia la seguridad o el control como actividades
profesionales Por tanto en esta categoriacutea se incluyen vigilantes policiacuteas
jueces fiscales funcionarios de prisiones etc
El control social informal es el realizado por cualquier persona que actuacutea
en un momento dado contra la delincuencia sin que el control del delito sea su
actividad profesional Ejemplo de ello pueden ser los vecinos de un barrio los
trabajadores de una empresa los profesores de un colegio los transeuacutentes
momentaacuteneos de una calle o los viajeros de un autobuacutes Ellos pueden inhibir o
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
12 GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999 pag 54
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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En otros casos como es el de la violencia domeacutestica la prevalencia es
muy similar en uno y otro caso Lo que cambia de uno a otro es simplemente
la forma en coacutemo se muestra al exterior
3) Factores del entorno fiacutesico
Seguacuten si el entorno es una gran ciudad o de caraacutecter rural la
delincuencia puede variar en sus caracteriacutesticas Las subculturas de las
grandes ciudades pueden formar una especie de inicio para determinadas
clases de delitos o actos antisociales Esto se ve por ejemplo en que el control
social tanto formal como informal es mayor en el aacutembito rural que en el
urbano por lo que las tasas delincuenciales en este uacuteltimo y en ciertas clases
de delitos son menores
Otro aspecto a tener en cuenta el del entorno fiacutesico maacutes concreto e
inmediato Las caracteriacutesticas fiacutesicas del haacutebitat maacutes cercano puede tener una
cierta influencia en la facilitacioacuten hacia la delincuencia por ejemplo ofreciendo
maacutes oportunidades para su comisioacuten o favoreciendo la convivencia con una
cultura delictiva presente e incluso dominante
CLASIFICACIOacuteN CRIMINOLOacuteGICA DE LOS DELINCUENTES
Llegado a este punto es fundamental establecer una clasificacioacuten
criminoloacutegica del delincuente A este respecto Rodriacuteguez Manzanera establece
una clasificacioacuten de los tipos individuales basada en su clase de relacioacuten con
la sociedad10 Asiacute distingue entre sujetos sociales sujetos asociales sujetos
parasociales y sujetos antisociales
CLASIFICACIOacuteN DE LOS TIPOS INDIVIDUALES DE DELINCUENTES
10 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Criminologiacutea Edit Porruacutea 1999
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a) Sujetos sociales Son los que cumplen las normas de convivencia y
tienen en cuenta la realizacioacuten de bien comuacuten En ellos prevalece la facilidad
de interrelacioacuten y de comunicacioacuten humana
b) Sujetos asociales Se apartan de la sociedad no conviven con ella Al
vivir independientemente no tienen ni quieren contribuir al bien comuacuten pero
no agreden a la comunidad Seriacutea el caso de los misaacutentropos aislados o el de
casos patoloacutegicos de enfermedad mental como es el caso de los
esquizofreacutenicos que viven aislados en su mundo personal interno
c) Sujetos parasociales Viven paralelamente a la sociedad pero sin
creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte sus
beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir Por ejemplo
como los integrantes de ciertas sectas o los individuos de determinadas
subculturas que corren paralelas a la cultura colectiva como algunos tipos de
bandas juveniles
d) Sujetos antisociales Agreden al bien comuacuten atacando a los valores
baacutesicos de la sociedad Al no respetar las leyes elementales de convivencia no
vive en sociedad sino contra ella Es el caso maacutes general de los individuos
delincuentes
Otra clasificacioacuten tradicional es la de Goumlppinger que emplea el criterio
de la reiteracioacuten en el comportamiento delictivo Asiacute distingue entre
delincuentes primarios delincuentes ocasionales y delincuentes reincidentes
REITERACIOacuteN EN EL COMPORTAMIENTO DELICTIVO
a) Delincuentes primarios En principio considera como tales a las
personas a las que se ha impuesto una sancioacuten a causa del primer delito que
han cometido El problema es que es un concepto excesivamente apoyado en
una consideracioacuten juriacutedica porque las acciones delictivas no siempre llegan a
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conocimiento de quienes han de sancionarlas y auacuten conocieacutendose eacutestas no
siempre se condenan Por ello la clasificacioacuten de un delincuente como primario
tiene poco valor desde un punto de vista criminoloacutegico a no ser que se estudie
con profundidad un caso concreto
b) Delincuentes ocasionales Se suelen incluir en esta categoriacutea a
aquellos individuos que cometen delitos en ocasiones de vez en cuando o
a intervalos oposicioacuten al reincidente que los hace en periodos de tiempo
mucho maacutes cercanos en el tiempo Tambieacuten suele aplicarse en el sentido de
tener en cuenta a quien delinque por una ocasioacuten favorable que se le ha
ofrecido o a quien se ha dejado seducir hacia la comisioacuten de delitos por la
accioacuten de las circunstancias externas
c) Delincuentes reincidentes Este teacutermino se refiere a quienes son
condenados habieacutendolo sido ya anteriormente El concepto criminoloacutegico se
reduciriacutea a la repetida delincuencia dentro de un determinado periacuteodo Las dos
figuras maacutes caracteriacutesticas de esta categoriacutea son las de los llamados
delincuentes habituales o los pertenecientes a la delincuencia organizada
IV3 LA VIacuteCTIMA
Es aquella persona fiacutesica o moral que sufre un dantildeo producido por una
conducta antisocial (y por lo tanto injusta) propia o ajena (esteacute tipificada o no)
aunque no sea el detentador del derecho vulnerado11
De acuerdo a lo anteriormente expuesto se trata de una definicioacuten
amplia que afecta tanto a sujetos individuales como a personas morales a
derechos de personalidad (vida integridad fiacutesica honor libertad) como reales
(propiedad) tanto a los titulares de los derechos como a los allegados deudos
etc)
La viacutectima de los delitos ha sido largo tiempo tradicional e histoacutericamente
olvidada La Criminologiacutea y sobre todo el Derecho Penal siempre habiacutean
volcado sus esfuerzos en el estudio del delincuente y el delito sin preocuparse
de la figura de la viacutectima de ambos y las interrelaciones que tienen lugar entre
todos estos elementos Es a partir de la II Guerra Mundial cuando se comienza
a prestarle una relativa atencioacuten Cuando pasa definitivamente a formar parte
del objeto de la Criminologiacutea estaacute ya bien avanzado el Siglo XX
11 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
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Poco a poco surge la Victimologiacutea como disciplina cientiacutefica que se
ocupa del estudio de la personalidad de la viacutectima analizada desde un punto
de vista bioloacutegico psicoloacutegico y social asiacute como de los distintos aspectos que
plantean las relaciones de interdependencia entre delincuente y viacutectima siendo
su uacuteltimo fin establecer un sistema de medidas que evite la conversioacuten de una
persona es esto uacuteltimo En la actualidad el movimiento victimoloacutegico todaviacutea
persigue una redefinicioacuten adecuada del estatus de la viacutectima y de las relaciones
de eacutesta con el delincuente el sistema legal la sociedad los poderes puacuteblicos y
la accioacuten poliacutetica (en sus aacutembitos econoacutemico social y asistencial)
El valor del concepto del teacutermino viacutectima es maacutes amplio que el de otras
disciplinas cientiacuteficas que pueden tener relacioacuten con ella por ejemplo el
Derecho Penal ya que incluye en el mismo no soacutelo al sujeto pasivo del delito
sino tambieacuten a toda persona (tanto fiacutesica como juriacutedica) que puede resultar
afectada por eacutel de forma directa o indirecta Incluso hay autores que defienden
que en este concepto podriacutean incluirse a todos los perjudicados por cualquier
conducta social desviada por otros acontecimientos agresivos (guerras
desoacuterdenes) e incluso a quienes sufren los efectos del abuso por parte del
poder dominante
La Declaracioacuten de la Asamblea General de las Naciones Unidas sobre
los principios fundamentales de justicia para las viacutectimas del delito y el abuso
de poder define a las viacutectimas de delitos como las personas que individual o
colectivamente hayan sufrido dantildeos incluso lesiones fiacutesicas o mentales
sufrimiento emocional peacuterdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales como consecuencia de acciones u omisiones que
violen la legislacioacuten penal incluyendo tambieacuten en el concepto a los familiares o
personas a cargo que tengan relacioacuten inmediata con la viacutectima en peligro
En la actualidad estaacute ampliamente aceptado que la conducta de la
viacutectima tiene relevancia en muacuteltiples sentidos tanto en las relaciones con el
delincuente como en el hecho y el movimiento de la criminalidad asiacute como en
lo que se refiere al control del delito la poliacutetica juriacutedica y desde luego la
investigacioacuten criminoloacutegica
La Victimologiacutea como disciplina integrante de la Criminologiacutea no podiacutea
en su evolucioacuten quedarse simplemente en actividades clasificatorias o
descriptivas respecto de uno de sus objetos de estudio Asiacute cuando llegoacute el
momento empezoacute a investigar y a provocar el debate sobre la reaccioacuten social
que requeriacutea eacutesta de manera similar a coacutemo evolucionoacute el estudio del
delincuente desde el estudio de eacuteste como individuo hasta hacerlo sobre el
control social del comportamiento desviado
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Como dice Garciacutea-Pablos asiacute fue como empezaron a surgir los
movimientos de ayuda a la viacutectima en forma de programas estrategias y
mecanismos e instrumentos de asistencia reparacioacuten compensacioacuten y
tratamiento de las viacutectimas Seguacuten el mismo autor cada uno de ellos se
caracteriza por lo siguiente
a) Programas de asistencia inmediata Son los que ofrecen servicios
relacionados con las necesidades maacutes imperiosas de la viacutectima y que
suelen tener lugar en los momentos inmediatamente despueacutes del hecho
criminal Normalmente sus destinatarios son colectivos muy especiacuteficos
(ancianos mujeres violadas o maltratadas etc) Pueden correr a cargo
de instituciones privadas o de la propia Administracioacuten que desarrollan
y gestionan tales programas
b) Programas de reparacioacuten o restitucioacuten a cargo del propio infractor
Tratan de instrumentar la reparacioacuten del dantildeo o perjuicio padecidos por
la viacutectima a traveacutes del pago de una cantidad de dinero de la realizacioacuten
de una determinada actividad o de la prestacioacuten de ciertos servicios por
el infractor mismo y en beneficio de la viacutectima
c) Programas de compensacioacuten a la viacutectima Su particularidad estriba en el
caraacutecter puacuteblico de los fondos con que se financian y el caraacutecter
monetario de las prestaciones que en forma de seguros o
indemnizaciones ofrecen a las viacutectimas de ciertos delitos con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimizacioacuten Es frecuente
que se asignen tambieacuten a las viacutectimas indemnizaciones maacutes propensas
a la victimizacioacuten como menores ancianos etc
d) Programas de asistencia a la viacutectima-testigo Se dirigen
especiacuteficamente a la viacutectima que ha de intervenir como testigo en el
proceso por lo que no soacutelo se orientan en provecho de eacutesta sino
tambieacuten en intereacutes del propio sistema Con ellos se informa y aconseja a
la viacutectima-testigo y se facilita su actuacioacuten en el proceso solventando los
problemas que puedan presentarse Tambieacuten se le intenta proteger del
impacto negativo que puede suponer el contacto con el sistema penal o
con las instancias de control formal como la Policiacutea o del informal
(como por ejemplo los medios de comunicacioacuten de tipo
sensacionalista) Proceso que ha venido en llamarse victimizacioacuten
secundaria
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IV4 EL CONTROL SOCIAL
Por control social debe entenderse a ciertos procesos sociales que
recaban la conformidad del individuo sometieacutendolo a pautas modelos y
requerimientos del grupo cohesioacuten disciplina integracioacuten son pues teacuterminos
que describen el objetivo final que persigue el grupo la sociedad para
asegurar su continuidad frente al comportamiento individual irregular o
desviado
Desde el punto de vista semaacutentico control social significa fiscalizacioacuten
dominio inspeccioacuten intervencioacuten preponderancia mando sobre alguien o algo
Control social equivaldriacutea por tanto desde este punto de vista a fiscalizacioacuten
intervencioacuten dominio mandosobre un grupo o grupo de personas sobre sus
ideas y creencias sobre su actividad e interactividad El control social se divide
en dos grandes grupos a saber control social formal y control social informal
El control social formal es el que ejercen aquellas personas que tienen
encomendada la vigilancia la seguridad o el control como actividades
profesionales Por tanto en esta categoriacutea se incluyen vigilantes policiacuteas
jueces fiscales funcionarios de prisiones etc
El control social informal es el realizado por cualquier persona que actuacutea
en un momento dado contra la delincuencia sin que el control del delito sea su
actividad profesional Ejemplo de ello pueden ser los vecinos de un barrio los
trabajadores de una empresa los profesores de un colegio los transeuacutentes
momentaacuteneos de una calle o los viajeros de un autobuacutes Ellos pueden inhibir o
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
12 GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999 pag 54
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
37
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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a) Sujetos sociales Son los que cumplen las normas de convivencia y
tienen en cuenta la realizacioacuten de bien comuacuten En ellos prevalece la facilidad
de interrelacioacuten y de comunicacioacuten humana
b) Sujetos asociales Se apartan de la sociedad no conviven con ella Al
vivir independientemente no tienen ni quieren contribuir al bien comuacuten pero
no agreden a la comunidad Seriacutea el caso de los misaacutentropos aislados o el de
casos patoloacutegicos de enfermedad mental como es el caso de los
esquizofreacutenicos que viven aislados en su mundo personal interno
c) Sujetos parasociales Viven paralelamente a la sociedad pero sin
creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte sus
beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir Por ejemplo
como los integrantes de ciertas sectas o los individuos de determinadas
subculturas que corren paralelas a la cultura colectiva como algunos tipos de
bandas juveniles
d) Sujetos antisociales Agreden al bien comuacuten atacando a los valores
baacutesicos de la sociedad Al no respetar las leyes elementales de convivencia no
vive en sociedad sino contra ella Es el caso maacutes general de los individuos
delincuentes
Otra clasificacioacuten tradicional es la de Goumlppinger que emplea el criterio
de la reiteracioacuten en el comportamiento delictivo Asiacute distingue entre
delincuentes primarios delincuentes ocasionales y delincuentes reincidentes
REITERACIOacuteN EN EL COMPORTAMIENTO DELICTIVO
a) Delincuentes primarios En principio considera como tales a las
personas a las que se ha impuesto una sancioacuten a causa del primer delito que
han cometido El problema es que es un concepto excesivamente apoyado en
una consideracioacuten juriacutedica porque las acciones delictivas no siempre llegan a
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conocimiento de quienes han de sancionarlas y auacuten conocieacutendose eacutestas no
siempre se condenan Por ello la clasificacioacuten de un delincuente como primario
tiene poco valor desde un punto de vista criminoloacutegico a no ser que se estudie
con profundidad un caso concreto
b) Delincuentes ocasionales Se suelen incluir en esta categoriacutea a
aquellos individuos que cometen delitos en ocasiones de vez en cuando o
a intervalos oposicioacuten al reincidente que los hace en periodos de tiempo
mucho maacutes cercanos en el tiempo Tambieacuten suele aplicarse en el sentido de
tener en cuenta a quien delinque por una ocasioacuten favorable que se le ha
ofrecido o a quien se ha dejado seducir hacia la comisioacuten de delitos por la
accioacuten de las circunstancias externas
c) Delincuentes reincidentes Este teacutermino se refiere a quienes son
condenados habieacutendolo sido ya anteriormente El concepto criminoloacutegico se
reduciriacutea a la repetida delincuencia dentro de un determinado periacuteodo Las dos
figuras maacutes caracteriacutesticas de esta categoriacutea son las de los llamados
delincuentes habituales o los pertenecientes a la delincuencia organizada
IV3 LA VIacuteCTIMA
Es aquella persona fiacutesica o moral que sufre un dantildeo producido por una
conducta antisocial (y por lo tanto injusta) propia o ajena (esteacute tipificada o no)
aunque no sea el detentador del derecho vulnerado11
De acuerdo a lo anteriormente expuesto se trata de una definicioacuten
amplia que afecta tanto a sujetos individuales como a personas morales a
derechos de personalidad (vida integridad fiacutesica honor libertad) como reales
(propiedad) tanto a los titulares de los derechos como a los allegados deudos
etc)
La viacutectima de los delitos ha sido largo tiempo tradicional e histoacutericamente
olvidada La Criminologiacutea y sobre todo el Derecho Penal siempre habiacutean
volcado sus esfuerzos en el estudio del delincuente y el delito sin preocuparse
de la figura de la viacutectima de ambos y las interrelaciones que tienen lugar entre
todos estos elementos Es a partir de la II Guerra Mundial cuando se comienza
a prestarle una relativa atencioacuten Cuando pasa definitivamente a formar parte
del objeto de la Criminologiacutea estaacute ya bien avanzado el Siglo XX
11 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
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Poco a poco surge la Victimologiacutea como disciplina cientiacutefica que se
ocupa del estudio de la personalidad de la viacutectima analizada desde un punto
de vista bioloacutegico psicoloacutegico y social asiacute como de los distintos aspectos que
plantean las relaciones de interdependencia entre delincuente y viacutectima siendo
su uacuteltimo fin establecer un sistema de medidas que evite la conversioacuten de una
persona es esto uacuteltimo En la actualidad el movimiento victimoloacutegico todaviacutea
persigue una redefinicioacuten adecuada del estatus de la viacutectima y de las relaciones
de eacutesta con el delincuente el sistema legal la sociedad los poderes puacuteblicos y
la accioacuten poliacutetica (en sus aacutembitos econoacutemico social y asistencial)
El valor del concepto del teacutermino viacutectima es maacutes amplio que el de otras
disciplinas cientiacuteficas que pueden tener relacioacuten con ella por ejemplo el
Derecho Penal ya que incluye en el mismo no soacutelo al sujeto pasivo del delito
sino tambieacuten a toda persona (tanto fiacutesica como juriacutedica) que puede resultar
afectada por eacutel de forma directa o indirecta Incluso hay autores que defienden
que en este concepto podriacutean incluirse a todos los perjudicados por cualquier
conducta social desviada por otros acontecimientos agresivos (guerras
desoacuterdenes) e incluso a quienes sufren los efectos del abuso por parte del
poder dominante
La Declaracioacuten de la Asamblea General de las Naciones Unidas sobre
los principios fundamentales de justicia para las viacutectimas del delito y el abuso
de poder define a las viacutectimas de delitos como las personas que individual o
colectivamente hayan sufrido dantildeos incluso lesiones fiacutesicas o mentales
sufrimiento emocional peacuterdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales como consecuencia de acciones u omisiones que
violen la legislacioacuten penal incluyendo tambieacuten en el concepto a los familiares o
personas a cargo que tengan relacioacuten inmediata con la viacutectima en peligro
En la actualidad estaacute ampliamente aceptado que la conducta de la
viacutectima tiene relevancia en muacuteltiples sentidos tanto en las relaciones con el
delincuente como en el hecho y el movimiento de la criminalidad asiacute como en
lo que se refiere al control del delito la poliacutetica juriacutedica y desde luego la
investigacioacuten criminoloacutegica
La Victimologiacutea como disciplina integrante de la Criminologiacutea no podiacutea
en su evolucioacuten quedarse simplemente en actividades clasificatorias o
descriptivas respecto de uno de sus objetos de estudio Asiacute cuando llegoacute el
momento empezoacute a investigar y a provocar el debate sobre la reaccioacuten social
que requeriacutea eacutesta de manera similar a coacutemo evolucionoacute el estudio del
delincuente desde el estudio de eacuteste como individuo hasta hacerlo sobre el
control social del comportamiento desviado
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Como dice Garciacutea-Pablos asiacute fue como empezaron a surgir los
movimientos de ayuda a la viacutectima en forma de programas estrategias y
mecanismos e instrumentos de asistencia reparacioacuten compensacioacuten y
tratamiento de las viacutectimas Seguacuten el mismo autor cada uno de ellos se
caracteriza por lo siguiente
a) Programas de asistencia inmediata Son los que ofrecen servicios
relacionados con las necesidades maacutes imperiosas de la viacutectima y que
suelen tener lugar en los momentos inmediatamente despueacutes del hecho
criminal Normalmente sus destinatarios son colectivos muy especiacuteficos
(ancianos mujeres violadas o maltratadas etc) Pueden correr a cargo
de instituciones privadas o de la propia Administracioacuten que desarrollan
y gestionan tales programas
b) Programas de reparacioacuten o restitucioacuten a cargo del propio infractor
Tratan de instrumentar la reparacioacuten del dantildeo o perjuicio padecidos por
la viacutectima a traveacutes del pago de una cantidad de dinero de la realizacioacuten
de una determinada actividad o de la prestacioacuten de ciertos servicios por
el infractor mismo y en beneficio de la viacutectima
c) Programas de compensacioacuten a la viacutectima Su particularidad estriba en el
caraacutecter puacuteblico de los fondos con que se financian y el caraacutecter
monetario de las prestaciones que en forma de seguros o
indemnizaciones ofrecen a las viacutectimas de ciertos delitos con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimizacioacuten Es frecuente
que se asignen tambieacuten a las viacutectimas indemnizaciones maacutes propensas
a la victimizacioacuten como menores ancianos etc
d) Programas de asistencia a la viacutectima-testigo Se dirigen
especiacuteficamente a la viacutectima que ha de intervenir como testigo en el
proceso por lo que no soacutelo se orientan en provecho de eacutesta sino
tambieacuten en intereacutes del propio sistema Con ellos se informa y aconseja a
la viacutectima-testigo y se facilita su actuacioacuten en el proceso solventando los
problemas que puedan presentarse Tambieacuten se le intenta proteger del
impacto negativo que puede suponer el contacto con el sistema penal o
con las instancias de control formal como la Policiacutea o del informal
(como por ejemplo los medios de comunicacioacuten de tipo
sensacionalista) Proceso que ha venido en llamarse victimizacioacuten
secundaria
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IV4 EL CONTROL SOCIAL
Por control social debe entenderse a ciertos procesos sociales que
recaban la conformidad del individuo sometieacutendolo a pautas modelos y
requerimientos del grupo cohesioacuten disciplina integracioacuten son pues teacuterminos
que describen el objetivo final que persigue el grupo la sociedad para
asegurar su continuidad frente al comportamiento individual irregular o
desviado
Desde el punto de vista semaacutentico control social significa fiscalizacioacuten
dominio inspeccioacuten intervencioacuten preponderancia mando sobre alguien o algo
Control social equivaldriacutea por tanto desde este punto de vista a fiscalizacioacuten
intervencioacuten dominio mandosobre un grupo o grupo de personas sobre sus
ideas y creencias sobre su actividad e interactividad El control social se divide
en dos grandes grupos a saber control social formal y control social informal
El control social formal es el que ejercen aquellas personas que tienen
encomendada la vigilancia la seguridad o el control como actividades
profesionales Por tanto en esta categoriacutea se incluyen vigilantes policiacuteas
jueces fiscales funcionarios de prisiones etc
El control social informal es el realizado por cualquier persona que actuacutea
en un momento dado contra la delincuencia sin que el control del delito sea su
actividad profesional Ejemplo de ello pueden ser los vecinos de un barrio los
trabajadores de una empresa los profesores de un colegio los transeuacutentes
momentaacuteneos de una calle o los viajeros de un autobuacutes Ellos pueden inhibir o
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
12 GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999 pag 54
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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conocimiento de quienes han de sancionarlas y auacuten conocieacutendose eacutestas no
siempre se condenan Por ello la clasificacioacuten de un delincuente como primario
tiene poco valor desde un punto de vista criminoloacutegico a no ser que se estudie
con profundidad un caso concreto
b) Delincuentes ocasionales Se suelen incluir en esta categoriacutea a
aquellos individuos que cometen delitos en ocasiones de vez en cuando o
a intervalos oposicioacuten al reincidente que los hace en periodos de tiempo
mucho maacutes cercanos en el tiempo Tambieacuten suele aplicarse en el sentido de
tener en cuenta a quien delinque por una ocasioacuten favorable que se le ha
ofrecido o a quien se ha dejado seducir hacia la comisioacuten de delitos por la
accioacuten de las circunstancias externas
c) Delincuentes reincidentes Este teacutermino se refiere a quienes son
condenados habieacutendolo sido ya anteriormente El concepto criminoloacutegico se
reduciriacutea a la repetida delincuencia dentro de un determinado periacuteodo Las dos
figuras maacutes caracteriacutesticas de esta categoriacutea son las de los llamados
delincuentes habituales o los pertenecientes a la delincuencia organizada
IV3 LA VIacuteCTIMA
Es aquella persona fiacutesica o moral que sufre un dantildeo producido por una
conducta antisocial (y por lo tanto injusta) propia o ajena (esteacute tipificada o no)
aunque no sea el detentador del derecho vulnerado11
De acuerdo a lo anteriormente expuesto se trata de una definicioacuten
amplia que afecta tanto a sujetos individuales como a personas morales a
derechos de personalidad (vida integridad fiacutesica honor libertad) como reales
(propiedad) tanto a los titulares de los derechos como a los allegados deudos
etc)
La viacutectima de los delitos ha sido largo tiempo tradicional e histoacutericamente
olvidada La Criminologiacutea y sobre todo el Derecho Penal siempre habiacutean
volcado sus esfuerzos en el estudio del delincuente y el delito sin preocuparse
de la figura de la viacutectima de ambos y las interrelaciones que tienen lugar entre
todos estos elementos Es a partir de la II Guerra Mundial cuando se comienza
a prestarle una relativa atencioacuten Cuando pasa definitivamente a formar parte
del objeto de la Criminologiacutea estaacute ya bien avanzado el Siglo XX
11 RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
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Poco a poco surge la Victimologiacutea como disciplina cientiacutefica que se
ocupa del estudio de la personalidad de la viacutectima analizada desde un punto
de vista bioloacutegico psicoloacutegico y social asiacute como de los distintos aspectos que
plantean las relaciones de interdependencia entre delincuente y viacutectima siendo
su uacuteltimo fin establecer un sistema de medidas que evite la conversioacuten de una
persona es esto uacuteltimo En la actualidad el movimiento victimoloacutegico todaviacutea
persigue una redefinicioacuten adecuada del estatus de la viacutectima y de las relaciones
de eacutesta con el delincuente el sistema legal la sociedad los poderes puacuteblicos y
la accioacuten poliacutetica (en sus aacutembitos econoacutemico social y asistencial)
El valor del concepto del teacutermino viacutectima es maacutes amplio que el de otras
disciplinas cientiacuteficas que pueden tener relacioacuten con ella por ejemplo el
Derecho Penal ya que incluye en el mismo no soacutelo al sujeto pasivo del delito
sino tambieacuten a toda persona (tanto fiacutesica como juriacutedica) que puede resultar
afectada por eacutel de forma directa o indirecta Incluso hay autores que defienden
que en este concepto podriacutean incluirse a todos los perjudicados por cualquier
conducta social desviada por otros acontecimientos agresivos (guerras
desoacuterdenes) e incluso a quienes sufren los efectos del abuso por parte del
poder dominante
La Declaracioacuten de la Asamblea General de las Naciones Unidas sobre
los principios fundamentales de justicia para las viacutectimas del delito y el abuso
de poder define a las viacutectimas de delitos como las personas que individual o
colectivamente hayan sufrido dantildeos incluso lesiones fiacutesicas o mentales
sufrimiento emocional peacuterdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales como consecuencia de acciones u omisiones que
violen la legislacioacuten penal incluyendo tambieacuten en el concepto a los familiares o
personas a cargo que tengan relacioacuten inmediata con la viacutectima en peligro
En la actualidad estaacute ampliamente aceptado que la conducta de la
viacutectima tiene relevancia en muacuteltiples sentidos tanto en las relaciones con el
delincuente como en el hecho y el movimiento de la criminalidad asiacute como en
lo que se refiere al control del delito la poliacutetica juriacutedica y desde luego la
investigacioacuten criminoloacutegica
La Victimologiacutea como disciplina integrante de la Criminologiacutea no podiacutea
en su evolucioacuten quedarse simplemente en actividades clasificatorias o
descriptivas respecto de uno de sus objetos de estudio Asiacute cuando llegoacute el
momento empezoacute a investigar y a provocar el debate sobre la reaccioacuten social
que requeriacutea eacutesta de manera similar a coacutemo evolucionoacute el estudio del
delincuente desde el estudio de eacuteste como individuo hasta hacerlo sobre el
control social del comportamiento desviado
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Como dice Garciacutea-Pablos asiacute fue como empezaron a surgir los
movimientos de ayuda a la viacutectima en forma de programas estrategias y
mecanismos e instrumentos de asistencia reparacioacuten compensacioacuten y
tratamiento de las viacutectimas Seguacuten el mismo autor cada uno de ellos se
caracteriza por lo siguiente
a) Programas de asistencia inmediata Son los que ofrecen servicios
relacionados con las necesidades maacutes imperiosas de la viacutectima y que
suelen tener lugar en los momentos inmediatamente despueacutes del hecho
criminal Normalmente sus destinatarios son colectivos muy especiacuteficos
(ancianos mujeres violadas o maltratadas etc) Pueden correr a cargo
de instituciones privadas o de la propia Administracioacuten que desarrollan
y gestionan tales programas
b) Programas de reparacioacuten o restitucioacuten a cargo del propio infractor
Tratan de instrumentar la reparacioacuten del dantildeo o perjuicio padecidos por
la viacutectima a traveacutes del pago de una cantidad de dinero de la realizacioacuten
de una determinada actividad o de la prestacioacuten de ciertos servicios por
el infractor mismo y en beneficio de la viacutectima
c) Programas de compensacioacuten a la viacutectima Su particularidad estriba en el
caraacutecter puacuteblico de los fondos con que se financian y el caraacutecter
monetario de las prestaciones que en forma de seguros o
indemnizaciones ofrecen a las viacutectimas de ciertos delitos con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimizacioacuten Es frecuente
que se asignen tambieacuten a las viacutectimas indemnizaciones maacutes propensas
a la victimizacioacuten como menores ancianos etc
d) Programas de asistencia a la viacutectima-testigo Se dirigen
especiacuteficamente a la viacutectima que ha de intervenir como testigo en el
proceso por lo que no soacutelo se orientan en provecho de eacutesta sino
tambieacuten en intereacutes del propio sistema Con ellos se informa y aconseja a
la viacutectima-testigo y se facilita su actuacioacuten en el proceso solventando los
problemas que puedan presentarse Tambieacuten se le intenta proteger del
impacto negativo que puede suponer el contacto con el sistema penal o
con las instancias de control formal como la Policiacutea o del informal
(como por ejemplo los medios de comunicacioacuten de tipo
sensacionalista) Proceso que ha venido en llamarse victimizacioacuten
secundaria
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IV4 EL CONTROL SOCIAL
Por control social debe entenderse a ciertos procesos sociales que
recaban la conformidad del individuo sometieacutendolo a pautas modelos y
requerimientos del grupo cohesioacuten disciplina integracioacuten son pues teacuterminos
que describen el objetivo final que persigue el grupo la sociedad para
asegurar su continuidad frente al comportamiento individual irregular o
desviado
Desde el punto de vista semaacutentico control social significa fiscalizacioacuten
dominio inspeccioacuten intervencioacuten preponderancia mando sobre alguien o algo
Control social equivaldriacutea por tanto desde este punto de vista a fiscalizacioacuten
intervencioacuten dominio mandosobre un grupo o grupo de personas sobre sus
ideas y creencias sobre su actividad e interactividad El control social se divide
en dos grandes grupos a saber control social formal y control social informal
El control social formal es el que ejercen aquellas personas que tienen
encomendada la vigilancia la seguridad o el control como actividades
profesionales Por tanto en esta categoriacutea se incluyen vigilantes policiacuteas
jueces fiscales funcionarios de prisiones etc
El control social informal es el realizado por cualquier persona que actuacutea
en un momento dado contra la delincuencia sin que el control del delito sea su
actividad profesional Ejemplo de ello pueden ser los vecinos de un barrio los
trabajadores de una empresa los profesores de un colegio los transeuacutentes
momentaacuteneos de una calle o los viajeros de un autobuacutes Ellos pueden inhibir o
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
12 GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999 pag 54
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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Poco a poco surge la Victimologiacutea como disciplina cientiacutefica que se
ocupa del estudio de la personalidad de la viacutectima analizada desde un punto
de vista bioloacutegico psicoloacutegico y social asiacute como de los distintos aspectos que
plantean las relaciones de interdependencia entre delincuente y viacutectima siendo
su uacuteltimo fin establecer un sistema de medidas que evite la conversioacuten de una
persona es esto uacuteltimo En la actualidad el movimiento victimoloacutegico todaviacutea
persigue una redefinicioacuten adecuada del estatus de la viacutectima y de las relaciones
de eacutesta con el delincuente el sistema legal la sociedad los poderes puacuteblicos y
la accioacuten poliacutetica (en sus aacutembitos econoacutemico social y asistencial)
El valor del concepto del teacutermino viacutectima es maacutes amplio que el de otras
disciplinas cientiacuteficas que pueden tener relacioacuten con ella por ejemplo el
Derecho Penal ya que incluye en el mismo no soacutelo al sujeto pasivo del delito
sino tambieacuten a toda persona (tanto fiacutesica como juriacutedica) que puede resultar
afectada por eacutel de forma directa o indirecta Incluso hay autores que defienden
que en este concepto podriacutean incluirse a todos los perjudicados por cualquier
conducta social desviada por otros acontecimientos agresivos (guerras
desoacuterdenes) e incluso a quienes sufren los efectos del abuso por parte del
poder dominante
La Declaracioacuten de la Asamblea General de las Naciones Unidas sobre
los principios fundamentales de justicia para las viacutectimas del delito y el abuso
de poder define a las viacutectimas de delitos como las personas que individual o
colectivamente hayan sufrido dantildeos incluso lesiones fiacutesicas o mentales
sufrimiento emocional peacuterdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales como consecuencia de acciones u omisiones que
violen la legislacioacuten penal incluyendo tambieacuten en el concepto a los familiares o
personas a cargo que tengan relacioacuten inmediata con la viacutectima en peligro
En la actualidad estaacute ampliamente aceptado que la conducta de la
viacutectima tiene relevancia en muacuteltiples sentidos tanto en las relaciones con el
delincuente como en el hecho y el movimiento de la criminalidad asiacute como en
lo que se refiere al control del delito la poliacutetica juriacutedica y desde luego la
investigacioacuten criminoloacutegica
La Victimologiacutea como disciplina integrante de la Criminologiacutea no podiacutea
en su evolucioacuten quedarse simplemente en actividades clasificatorias o
descriptivas respecto de uno de sus objetos de estudio Asiacute cuando llegoacute el
momento empezoacute a investigar y a provocar el debate sobre la reaccioacuten social
que requeriacutea eacutesta de manera similar a coacutemo evolucionoacute el estudio del
delincuente desde el estudio de eacuteste como individuo hasta hacerlo sobre el
control social del comportamiento desviado
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Como dice Garciacutea-Pablos asiacute fue como empezaron a surgir los
movimientos de ayuda a la viacutectima en forma de programas estrategias y
mecanismos e instrumentos de asistencia reparacioacuten compensacioacuten y
tratamiento de las viacutectimas Seguacuten el mismo autor cada uno de ellos se
caracteriza por lo siguiente
a) Programas de asistencia inmediata Son los que ofrecen servicios
relacionados con las necesidades maacutes imperiosas de la viacutectima y que
suelen tener lugar en los momentos inmediatamente despueacutes del hecho
criminal Normalmente sus destinatarios son colectivos muy especiacuteficos
(ancianos mujeres violadas o maltratadas etc) Pueden correr a cargo
de instituciones privadas o de la propia Administracioacuten que desarrollan
y gestionan tales programas
b) Programas de reparacioacuten o restitucioacuten a cargo del propio infractor
Tratan de instrumentar la reparacioacuten del dantildeo o perjuicio padecidos por
la viacutectima a traveacutes del pago de una cantidad de dinero de la realizacioacuten
de una determinada actividad o de la prestacioacuten de ciertos servicios por
el infractor mismo y en beneficio de la viacutectima
c) Programas de compensacioacuten a la viacutectima Su particularidad estriba en el
caraacutecter puacuteblico de los fondos con que se financian y el caraacutecter
monetario de las prestaciones que en forma de seguros o
indemnizaciones ofrecen a las viacutectimas de ciertos delitos con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimizacioacuten Es frecuente
que se asignen tambieacuten a las viacutectimas indemnizaciones maacutes propensas
a la victimizacioacuten como menores ancianos etc
d) Programas de asistencia a la viacutectima-testigo Se dirigen
especiacuteficamente a la viacutectima que ha de intervenir como testigo en el
proceso por lo que no soacutelo se orientan en provecho de eacutesta sino
tambieacuten en intereacutes del propio sistema Con ellos se informa y aconseja a
la viacutectima-testigo y se facilita su actuacioacuten en el proceso solventando los
problemas que puedan presentarse Tambieacuten se le intenta proteger del
impacto negativo que puede suponer el contacto con el sistema penal o
con las instancias de control formal como la Policiacutea o del informal
(como por ejemplo los medios de comunicacioacuten de tipo
sensacionalista) Proceso que ha venido en llamarse victimizacioacuten
secundaria
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IV4 EL CONTROL SOCIAL
Por control social debe entenderse a ciertos procesos sociales que
recaban la conformidad del individuo sometieacutendolo a pautas modelos y
requerimientos del grupo cohesioacuten disciplina integracioacuten son pues teacuterminos
que describen el objetivo final que persigue el grupo la sociedad para
asegurar su continuidad frente al comportamiento individual irregular o
desviado
Desde el punto de vista semaacutentico control social significa fiscalizacioacuten
dominio inspeccioacuten intervencioacuten preponderancia mando sobre alguien o algo
Control social equivaldriacutea por tanto desde este punto de vista a fiscalizacioacuten
intervencioacuten dominio mandosobre un grupo o grupo de personas sobre sus
ideas y creencias sobre su actividad e interactividad El control social se divide
en dos grandes grupos a saber control social formal y control social informal
El control social formal es el que ejercen aquellas personas que tienen
encomendada la vigilancia la seguridad o el control como actividades
profesionales Por tanto en esta categoriacutea se incluyen vigilantes policiacuteas
jueces fiscales funcionarios de prisiones etc
El control social informal es el realizado por cualquier persona que actuacutea
en un momento dado contra la delincuencia sin que el control del delito sea su
actividad profesional Ejemplo de ello pueden ser los vecinos de un barrio los
trabajadores de una empresa los profesores de un colegio los transeuacutentes
momentaacuteneos de una calle o los viajeros de un autobuacutes Ellos pueden inhibir o
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
12 GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999 pag 54
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
37
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
38
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
39
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
20
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Como dice Garciacutea-Pablos asiacute fue como empezaron a surgir los
movimientos de ayuda a la viacutectima en forma de programas estrategias y
mecanismos e instrumentos de asistencia reparacioacuten compensacioacuten y
tratamiento de las viacutectimas Seguacuten el mismo autor cada uno de ellos se
caracteriza por lo siguiente
a) Programas de asistencia inmediata Son los que ofrecen servicios
relacionados con las necesidades maacutes imperiosas de la viacutectima y que
suelen tener lugar en los momentos inmediatamente despueacutes del hecho
criminal Normalmente sus destinatarios son colectivos muy especiacuteficos
(ancianos mujeres violadas o maltratadas etc) Pueden correr a cargo
de instituciones privadas o de la propia Administracioacuten que desarrollan
y gestionan tales programas
b) Programas de reparacioacuten o restitucioacuten a cargo del propio infractor
Tratan de instrumentar la reparacioacuten del dantildeo o perjuicio padecidos por
la viacutectima a traveacutes del pago de una cantidad de dinero de la realizacioacuten
de una determinada actividad o de la prestacioacuten de ciertos servicios por
el infractor mismo y en beneficio de la viacutectima
c) Programas de compensacioacuten a la viacutectima Su particularidad estriba en el
caraacutecter puacuteblico de los fondos con que se financian y el caraacutecter
monetario de las prestaciones que en forma de seguros o
indemnizaciones ofrecen a las viacutectimas de ciertos delitos con el objeto
de satisfacer parte de los costos de dicha victimizacioacuten Es frecuente
que se asignen tambieacuten a las viacutectimas indemnizaciones maacutes propensas
a la victimizacioacuten como menores ancianos etc
d) Programas de asistencia a la viacutectima-testigo Se dirigen
especiacuteficamente a la viacutectima que ha de intervenir como testigo en el
proceso por lo que no soacutelo se orientan en provecho de eacutesta sino
tambieacuten en intereacutes del propio sistema Con ellos se informa y aconseja a
la viacutectima-testigo y se facilita su actuacioacuten en el proceso solventando los
problemas que puedan presentarse Tambieacuten se le intenta proteger del
impacto negativo que puede suponer el contacto con el sistema penal o
con las instancias de control formal como la Policiacutea o del informal
(como por ejemplo los medios de comunicacioacuten de tipo
sensacionalista) Proceso que ha venido en llamarse victimizacioacuten
secundaria
21
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IV4 EL CONTROL SOCIAL
Por control social debe entenderse a ciertos procesos sociales que
recaban la conformidad del individuo sometieacutendolo a pautas modelos y
requerimientos del grupo cohesioacuten disciplina integracioacuten son pues teacuterminos
que describen el objetivo final que persigue el grupo la sociedad para
asegurar su continuidad frente al comportamiento individual irregular o
desviado
Desde el punto de vista semaacutentico control social significa fiscalizacioacuten
dominio inspeccioacuten intervencioacuten preponderancia mando sobre alguien o algo
Control social equivaldriacutea por tanto desde este punto de vista a fiscalizacioacuten
intervencioacuten dominio mandosobre un grupo o grupo de personas sobre sus
ideas y creencias sobre su actividad e interactividad El control social se divide
en dos grandes grupos a saber control social formal y control social informal
El control social formal es el que ejercen aquellas personas que tienen
encomendada la vigilancia la seguridad o el control como actividades
profesionales Por tanto en esta categoriacutea se incluyen vigilantes policiacuteas
jueces fiscales funcionarios de prisiones etc
El control social informal es el realizado por cualquier persona que actuacutea
en un momento dado contra la delincuencia sin que el control del delito sea su
actividad profesional Ejemplo de ello pueden ser los vecinos de un barrio los
trabajadores de una empresa los profesores de un colegio los transeuacutentes
momentaacuteneos de una calle o los viajeros de un autobuacutes Ellos pueden inhibir o
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
12 GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999 pag 54
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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IV4 EL CONTROL SOCIAL
Por control social debe entenderse a ciertos procesos sociales que
recaban la conformidad del individuo sometieacutendolo a pautas modelos y
requerimientos del grupo cohesioacuten disciplina integracioacuten son pues teacuterminos
que describen el objetivo final que persigue el grupo la sociedad para
asegurar su continuidad frente al comportamiento individual irregular o
desviado
Desde el punto de vista semaacutentico control social significa fiscalizacioacuten
dominio inspeccioacuten intervencioacuten preponderancia mando sobre alguien o algo
Control social equivaldriacutea por tanto desde este punto de vista a fiscalizacioacuten
intervencioacuten dominio mandosobre un grupo o grupo de personas sobre sus
ideas y creencias sobre su actividad e interactividad El control social se divide
en dos grandes grupos a saber control social formal y control social informal
El control social formal es el que ejercen aquellas personas que tienen
encomendada la vigilancia la seguridad o el control como actividades
profesionales Por tanto en esta categoriacutea se incluyen vigilantes policiacuteas
jueces fiscales funcionarios de prisiones etc
El control social informal es el realizado por cualquier persona que actuacutea
en un momento dado contra la delincuencia sin que el control del delito sea su
actividad profesional Ejemplo de ello pueden ser los vecinos de un barrio los
trabajadores de una empresa los profesores de un colegio los transeuacutentes
momentaacuteneos de una calle o los viajeros de un autobuacutes Ellos pueden inhibir o
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
12 GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial Tirant lo Blanch Valencia 1999 pag 54
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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disuadir de que se realicen actos delictivos ya sea por su propio intereacutes
personal por el intereacutes de la colectividad o por motivos altruistas12
El desarrollo de la Criminologiacutea moderna ha propiciado una progresiva
ampliacioacuten de su objeto de estudio Asiacute el intereacutes por el control social del
comportamiento desviado ha introducido un marco de estudio socioloacutegico que
llevoacute consigo la disminucioacuten del protagonismo de la figura del delincuente en siacute
mismo
Suelen aplicarse diferentes conceptos al control social pero uno de los
maacutes tradicionalmente aceptados es el de Munneacute quien lo describe como un
proceso constituido por el conjunto de procedimientos por los que una
sociedad un grupo o un liacuteder personal presionan para que se adopten o
mantengan las pautas de comportamiento externo o interno y los valores
considerados necesarios o convenientes
Garciacutea-Pablos entiende que el control social dispone de numerosos
medios o sistemas normativos como la Religioacuten la Moral la Eacutetica la
costumbre los Derechos Civil Administrativo o Penal de diversos oacuterganos
portadores del mismo donde se encuentra la familia la iglesia la ciencia la
justicia los partidos poliacuteticos etc de distintas estrategias o respuestas como
es la prevencioacuten la represioacuten la socializacioacuten etc diferentes modalidades de
sanciones positivas entre las que se encuentran los ascensos las
recompensas las distinciones etc o negativas como el tratamiento la
reparacioacuten del dantildeo las sanciones pecuniarias la privacioacuten de libertad etc y
de destinatarios como los diferentes estratos sociales privilegiados o
deprivados
Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del delito
Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de manera
preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal Y cita
entre los portadores de ese control del delito lo mismo que Garciacutea-Pablos a
Policiacutea Administracioacuten de Justicia e instituciones del cumplimiento de la pena
antildeadiendo la asistencia durante la libertad a prueba
En esencia como hemos visto es comuacutenmente aceptado que el control
social puede operar en dos niveles distintos control social formal y control
social informal
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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1 El control informal
Los elementos que ejercitan el control informal tratan de educar e
integrar al individuo en la normativa de orden consensuada por el cuerpo
social Por su accioacuten interioriza esas normas y manifiesta una actitud de
aceptacioacuten asumiendo su papel respecto de la sociedad en que vive Pero
cuando hay un fallo en ese proceso el individuo opera contra las expectativas y
exigencias de la sociedad con lo que se provoca la actuacioacuten de las instancias
formales Es decir con la intervencioacuten del aparato legal del Estado
Existe una amplia variedad de instancias de control informal pero podriacutean
sentildealarse entre las maacutes baacutesicas y trascendentales y las de maacutes intereacutes
criminoloacutegico la familia la escuela el aacutembito laboral y los medios de
comunicacioacuten
a) El aacutembito familiar Desde un punto de vista antropoloacutegico la familia es
un grupo iacutentimo y fuertemente organizado compuesto por los coacutenyuges y la
descendencia Esta estructura establece dos tipos de relaciones las
conyugales y las paterno-filiales En las segundas suele ocupar un papel
fundamental sobre todo en los primeros antildeos de vida la madre como
encargada de la transmisioacuten de los valores morales en la primera educacioacuten
como accioacuten que asienta los primeros controles sociales en la vida del ser
humano
Desde el socioloacutegico la familia genera unas determinadas pautas de
comportamiento debido a los diferentes papeles sociales impuestos Cuestioacuten
centrada sobre todo en dos elementos la figura del padre como definidor del
estatus familiar en la sociedad y la de la madre como centro afectivo de
educacioacuten y modelo disciplinario En este aspecto una caracteriacutestica
fundamental es el logro de una independencia econoacutemica que pueda otorgar
una definicioacuten del nivel econoacutemico y social
En el aspecto poliacutetico el individuo encuentra en el aacutembito familiar la
primera autoridad a la que deberaacute someterse con lo cual empieza a aprender
la postura de amoldamiento a la convivencia social Al inicio se conforma con
el papel que se le asigna dentro de ella para despueacutes ir participando de forma
cada vez maacutes activa
b) El aacutembito escolar La escuela no soacutelo transmite conocimientos
praacutecticos sino tambieacuten una serie de valores importantes como el
compantildeerismo la preocupacioacuten por los demaacutes el intereacutes etc Tambieacuten en este
caso hay dos tipos de relaciones Una maacutes formal con programas
establecidos que es la relacioacuten entre profesores y alumnos La otra es la
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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relacioacuten con los compantildeeros que constituyen uno de los elementos maacutes
importantes del proceso de socializacioacuten debido a que en esos grupos estaacute
ausente el principio de autoridad formal por lo que ofrecen una experiencia
maacutes igualitaria y explorar temas prohibidos en otras instancias Por otra parte
la escuela proporciona capacidades para poder determinados puestos de
trabajo Es importante tener en cuenta que en este aacutembito las conductas
familiares pueden reforzar o impedir los esfuerzos educacionales
c) El aacutembito laboral Comprende dos fases la de aprendizaje de una
teacutecnica laboral y luego la de su desarrollo en un puesto de trabajo El control
social que se ejerce en esta instancia es fuertemente efectivo ya que es aquiacute
donde se ponen en juego las posibilidades de sentirse eficiente en la sociedad
y de recibir una compensacioacuten econoacutemica que le permita satisfacer sus
necesidades de consumo
d) El aacutembito de los medios de comunicacioacuten Constituyen un mecanismo
de control social de importancia creciente contribuyendo cada vez maacutes a la
socializacioacuten del nintildeo y a la constante adaptacioacuten de nuevos procesos de
socializacioacuten en el adulto Pueden actuar de manera importante a favor de los
esfuerzos socializadores de la familia y la escuela o bien en sentido contrario
debido a la gran fuerza potencialmente comunicadora que poseen Los
estudios realizados sobre el efecto de los medios de comunicacioacuten han llegado
a hipoacutetesis contradictorias No obstante siacute que ha podido detectarse una cierta
influencia de los mensajes emitidos continuamente en joacutevenes que ya se
encuentran en una situacioacuten de conflictividad social
2 El control social formal
Como antes se ha dicho el control formal empieza a actuar cuando por
motivos muy diversos falla el de caraacutecter informal Este uacuteltimo constituye la
prevencioacuten primaria es decir la que se ejerce con caraacutecter general a traveacutes de
la poliacutetica social y econoacutemica Por su parte el control formal comprende la
prevencioacuten secundaria (la que se refiere a los delincuentes ocasionales) y la
terciaria (la aplicable a los reincidentes)
El control social penal es un subsistema dentro del control social que es
un concepto que engloba al primero Se diferencian en que el penal tiene sus
propios fines especiacuteficos la prevencioacuten y la represioacuten del delito y tambieacuten unos
medios exclusivos como son las penas y las medidas de seguridad Otra de
sus caracteriacutesticas es que participa tanto en la prevencioacuten primaria como en la
secundaria y terciaria
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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El concepto de control social desde un punto de vista criminoloacutegico se
encuentra en un punto intermedio Es decir es un concepto maacutes amplio que el
control social penal y maacutes concreto que el control social en general Y una de
las caracteriacutesticas del control social entendido de esta manera es que la
Criminologiacutea como ciencia pragmaacutetica que es ademaacutes de sobre las conductas
merecedoras del castigo penal tambieacuten se ocupa de las desviadas
socialmente Y precisamente en el ejercicio de ese pragmatismo entre las
instancias estudiadas se encuentran las portadoras del ejercicio del control de
tipo formal encontraacutendose entre las maacutes importantes y definitorias la policial la
judicial y la penitenciaria
a) La instancia policial Definida por Mergen como un oacutergano de control
social formal cuyo objetivo es la proteccioacuten de la sociedad y sus ciudadanos
con el Estado de Derecho la Policiacutea adquiere un caraacutecter mucho maacutes
transparente que en el pasado con la aparicioacuten de la posibilidad de ser
sometida a control parlamentario y judicial En el aspecto criminoloacutegico su
funcioacuten fundamental es el mantenimiento del orden interno del Estado
especialmente aunque no uacutenicamente en lo referido a los hechos
considerados delitos por el Coacutedigo Penal En este aacutembito sus funciones
propias son las de represioacuten y prevencioacuten del delito
b) La instancia judicial Los elementos que integran esta instancia son
los tribunales los jueces los abogados y el resto de funcionarios y empleados
de los diversos oacuterganos judiciales como por ejemplo fiscales secretarios y
oficiales de juzgados meacutedicos forenses u otros peritos judiciales Los
abogados pueden influir mediante sus intervenciones en los procesos penales
llegando a poder condicionar la propia actividad de los tribunales Eacutestos
mediante el poder que pueden suponer las decisiones judiciales tienen una
amplia competencia en la clasificacioacuten de determinadas personas como
delincuentes como resultado de los procesos de aplicacioacuten del Derecho
c) La instancia penitenciaria La prisioacuten como institucioacuten dedicada a la
ejecucioacuten de las penas privativas de libertad es la uacuteltima instancia de los
oacuterganos de control de la Administracioacuten de Justicia de los aparatos del Estado
En esta instancia el control se muestra en su maacutexima autoridad sobre el
individuo siendo el tratamiento penitenciario el instrumento fundamental para
intentar conseguir la rehabilitacioacuten del recluso fin y razoacuten de ser de las penas
privativas de libertad
V FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGIacuteA
Despueacutes de determinar cuaacutel ha sido la forma de surgimiento de la
Criminologiacutea como ciencia y su proceso histoacuterico de evolucioacuten como tal y
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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realizadas las consideraciones necesarias para delimitar su concepto y clases
es necesario detenerse en cuaacuteles son las funciones que puede esperarse que
debe desarrollar en funcioacuten de todos los aspectos anteriormente
mencionados
Es necesario plantearse para queacute pueden y deben utilizarse los
conocimientos propios que ofrece la ciencia criminoloacutegica Lo que no deja de
ser un problema de total actualidad
Seguacuten la mayoriacutea de los autores el quehacer cientiacutefico de la
Criminologiacutea debe estar encaminado hacia las siguientes funciones para
lograr sus finalidades propias y utilizando la entidad cientiacutefica que le es propia
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Actuar a modo de central de informaciones
Operar como ciencia praacutectica
Lograr el control de la criminalidad
Ser factor de legitimacioacuten o de criacutetica del orden social
Aportar un conocimiento cientiacutefico del fenoacutemeno criminal
Para la gran mayoriacutea de autores esta es la funcioacuten prioritaria el aportar
un nuacutecleo de conocimientos de caraacutecter cientiacutefico seguro y contrastado sobre
el crimen la persona del delincuente la viacutectima y el control social Con esta
aportacioacuten se deben lograr eliminar o al menos reducir al maacuteximo las
consideraciones puramente descriptivas subjetivas o intuitivas
Para ello es imprescindible la utilizacioacuten de un meacutetodo cientiacutefico un
anaacutelisis riguroso y unas teacutecnicas adecuadas huyendo ndashen todo caso-de
empirismos simplistas provocados por una excesiva fascinacioacuten por una
discutible importancia de los datos considerados en siacute mismos
Hay que subrayar respecto de esta funcioacuten un aspecto esencial la
Criminologiacutea no debe suministrar simplemente datos sino conocimientos Es
decir datos elaborados sobre la Base de una hipoacutetesis de trabajo que
trascienda de la simple verificacioacuten de su realidad y ademaacutes posteriormente
relacionados entre siacute formando una teoriacutea que pueda interpretarlos
Los datos son soacutelo algo material mientras que el conocimiento es algo
maacutes que la mera suma o acumulacioacuten de ellos
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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Kaiser destacoacute las posibilidades de la Criminologiacutea de actuar como una
central de informaciones lo cual seguacuten eacutel significa un lugar de recogida de
informaciones criminoloacutegicas relevantes para el legislador la praacutectica juriacutedico -
penal y la Ciencia
Junto a la elaboracioacuten teoacuterica de literatura cientiacutefica criminoloacutegica es
cada vez maacutes importante una orientacioacuten hacia las necesidades praacutecticas que
un desempentildeo de la profesioacuten de criminoacutelogo pueden requerir Hay que
recordar que todo desempentildeo profesional en uacuteltima instancia tiene como
funcioacuten el satisfacer las demandas sociales que e puedan crear sobre eacutel Y
ademaacutes responder ndashcon anaacutelisis cientiacuteficos-a los fines de instancias como la
Policiacutea el sistema penal o penitenciario o la legislacioacuten
La Criminologiacutea no soacutelo debe suministrar conocimientos uacutetiles sino
tambieacuten practicables Tanto la temaacutetica como el meacutetodo y la formulacioacuten de
resultados deben contribuir a ello
Sin embargo esa decidida orientacioacuten a la praacutectica no debe mediatizar
ni condicionar su propio campo de investigacioacuten Una Criminologiacutea que soacutelo se
preocupe de responder a determinadas demandas sociales se dedicariacutea a la
delincuencia maacutes convencional o a la que habitualmente impresiona a la
opinioacuten puacuteblica Por otra parte probablemente tendriacutea una cierta inclinacioacuten a
ofrecer conocimientos a los poderes puacuteblicos soacutelo de aquellas conductas que
le interesaran desde el punto de vista de su poliacutetica criminal
El que la Criminologiacutea tenga como funcioacuten lograr el control del delito e
incluso en una formulacioacuten maacutes agresiva-la lucha contra eacutel ha sido bastante
discutido por las propias corrientes criminoloacutegicas de opinioacuten
Quienes se muestran contrarios a ello afirman que las estrategias
poliacutetico-criminales que deben conducir a lograrlo son un problema poliacutetico que
deben solucionar los poderes puacuteblicos Por el contrario los que estaacuten a favor
de que la asuma aseguran que la evidente conexioacuten e interdependencia entre
las formas reales de comisioacuten de actos delictivos y la forma tambieacuten real de
lucha contra eacutel impide que puedan separase teoacuterica y forzadamente una de
otra
En la actualidad aunque siguen existiendo corrientes que no siguen
exactamente una doctrina unitaria siacute que encuentra una mayor acogida la idea
de que no es posible analizar el crimen desde una oacuteptica totalizadora e
integradora sin analizar tambieacuten los elementos y procesos de reaccioacuten social
que intervienen en eacutel
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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Las diversas actitudes criminoloacutegicas pueden oscilar desde el
conservadurismo (legitimacioacuten de los fundamentos del orden social) hasta el
criticismo (criacutetica directa hacia ellos)
La primera actitud opera como factor de legitimacioacuten porque se parte de
la presuncioacuten de la bondad suprema del orden social y del efecto bienhechor
de la pena por lo que se tiende a respaldar empiacutericamente la respuesta
represiva La segunda como instancia criacutetica porque se cuestiona el orden
social se muestra una simpatiacutea incondicional con las minoriacuteas y se discute el
fundamento moral del castigo
Ninguno de los dos extremos convence La Criminologiacutea no debe
convertirse en una especie de coartada cientiacutefica para legitimar un
determinado orden social o un instrumento para conservarlo ni tampoco un
agente de subversioacuten y criacutetica social per se
El criminoacutelogo debe buscar la verdad cientiacutefica reservaacutendose en su
caso la posibilidad de criticar las bases del sistema legal o el orden social y
todo ello sin desvirtuar el propio contenido de la Criminologiacutea como ciencia
V1 FUNCIONES DEL CRIMINOacuteLOGO
Desde un punto de vista acadeacutemico-cientiacutefico Kaiser describe el papel del
criminoacutelogo mediante cinco tipos de comportamiento
El observador que describe las cosas como son o como las encuentra
El teoacuterico que explica las relaciones
El ideoacutelogo que argumenta a favor o en contra de las cosas y formula
propuestas de coacutemo deberiacutean ser en realidad
El praacutectico que contribuye a lo deberiacutea ser seguacuten su concepcioacuten
El metodoacutelogo que entre otras cosas analiza los tipos de
comportamiento anteriores
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
38
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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Por su parte Garrido Stangeland y Redondo desde el aspecto del ejercicio
profesional reivindican la legitimidad de que el criminoacutelogo ejerza las siguientes
funciones sin que la lista sea exhaustiva ni excluyente
La investigacioacuten cientiacutefica sobre la delincuencia o asuntos relacionados
con el control social y la prevencioacuten de la delincuencia
La investigacioacuten criminaliacutestica (teacutecnicas que ayudan a la reconstruccioacuten
de los hechos delictivos)
Actividades de investigacioacuten privada
Consejero de seguridad en una empresa o institucioacuten
Asesor de organismos locales regionales o nacionales
Programas de prevencioacuten en la comunidad
Planificacioacuten urbaniacutestica
Atencioacuten a menores en centros de reforma y de asistencia educativa
Centros de atencioacuten a las viacutectimas del delito
Programas de prevencioacuten de la violencia familiar
Programas de mediacioacuten entre delincuentes y viacutectimas
Intervencioacuten en el aacutembito penitenciario
Agentes de libertad condicional o libertad vigilada
VI EL METODO CIENTIacuteFICO EN LA CRIMINOLOGIacuteA
La Criminologiacutea adquirioacute autonomiacutea y rango de ciencia cuando el
positivismo generalizoacute el empleo del meacutetodo empiacuterico Hasta mediados del
Siglo XX se deciacutea que la Criminologiacutea era la ciencia que estudia los elementos
reales del delito el comportamiento del delincuente y los efectos de ese
comportamiento en el mundo exterior
En la actualidad se dice que la Criminologiacutea es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinaria que se ocupa del estudio del crimen de la personalidad del
infractor de la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo
Por lo tanto la Criminologiacutea cientiacutefica es el conjunto de conceptos
teoriacuteas resultados y meacutetodos que se refieren a la criminalidad como fenoacutemeno
individual y social al delincuente a la viacutectima a la sociedad y en parte al
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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sistema penal Sus personajes son los investigadores criminoloacutegicos y deben
por consecuencia poseer una ensentildeanza adecuada La Criminologiacutea Cientiacutefica
se manifiesta en libros discusiones publicaciones ensayos encuestas y
proyectos
Pero para que dicho cuerpo de conceptos y teoriacuteas tengan validez
deben pasar por un proceso el cual se llama meacutetodo cientiacutefico Para Carlos
Elbert el tema metodoloacutegico es relevante en toda disciplina social por ser el eje
de la investigacioacuten y sus resultados Para los cientiacuteficos el rol del meacutetodo debe
ser esencial en el proceso de investigacioacuten y buacutesqueda13
Por lo tanto el llevar a cabo un meacutetodo tiene por objetivo hacer las
investigaciones de manera sistematizada pues no basta soacutelo la inteligencia
sino que hay que hacer las cosas con orden Para que los resultados de una
investigacioacuten sean fructiacuteferos y confiables hay que hacerlos con orden y tras
una serie de pasos que implican la adecuada recopilacioacuten de datos y su
categorizacioacuten es decir sistematizarlos
La aplicacioacuten de meacutetodos y teacutecnicas de investigacioacuten criminoloacutegica ha
surgido partiendo de otros que han venido a ser uacutetiles en gran variedad de
ciencias El proceso de adaptacioacuten creacioacuten y aplicacioacuten de meacutetodos y
teacutecnicas constituye la maacutes importante demostracioacuten de la creciente madurez
criminoloacutegica Sentildeala Enrique Castillo Barrantes que el meacutetodo puede tener
tres distintos significados
1) Como el procedimiento de formacioacuten del conocimiento en las ciencias
2) Como teacutecnica particular de recoleccioacuten de datos
3) Como conjunto de operaciones necesarias para lograr un resultado
determinado
A fin de poner en claro la situacioacuten criminoloacutegica es necesario conocer
coacutemo esta toma fuerza por el meacutetodo positivo mismo que ha sido identificado
como inseparable de la Criminologiacutea
La corriente positivista renace con el socioacutelogo Augusto Comte quien
pretendiacutea hacer estudios profundos sobre determinados fenoacutemenos a manera
de dividir las aacutereas del conocimiento en partes o ciencias especiacuteficas
complejas y sencillas a esto se le llamoacute como Neopositivsmo o Filosofiacutea
13 ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
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Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
37
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
38
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
Analiacutetica el Neo se refiere a una nueva forma de positivismo y la Filosofiacutea se
refiere al amor y acumulamiento del conocimiento
Esta corriente ha sido aplicada de una nueva forma por los iniciadores
europeos de la Criminologiacutea Ceacutesar Lombroso Enrico Ferri y Rafael Garoacutefalo
quienes en conjunto se dedicaron a unir sus conocimientos y buscar las causas
finales de la criminalidad
Cada uno hizo su aportacioacuten Lombroso con lo antropoloacutegico Ferri con
lo socioloacutegico y Garoacutefalo con lo psicoloacutegico pero no lo hicieron de manera
aislada pues los tres conociacutean de Antropologiacutea Sociologiacutea Psicologiacutea y
Derecho tuvieron que estudiar de eacutestas para comprenderse uno a otro de esta
forma vinieron a unir estos elementos que dieron lugar a la ldquoCriminologiacutea
Positivardquo o ldquoEscuela Positivardquo la cual consiste en estudiar el delito en su origen
bioloacutegico psicoloacutegico y socioloacutegico y despueacutes en sus efectos juriacutedicos con el
estudio del delincuente se sientan las bases para el tratamiento que se le daraacute
al criminal
Para la Criminologiacutea o la Escuela Positiva lo importante es el
delincuente y no el delito se estudian las causas que lo llevan a delinquir
emplea un meacutetodo positivo experimental en base a la experiencia sensible o
empirismo es decir percibir las causas a traveacutes de los sentidos la vista el
oiacutedo el tacto el olfato o el gusto
Para los positivistas la pena debe ser proporcional a la peligrosidad y en
base a dicha se aplica el tratamiento se debe obedecer maacutes a la prevencioacuten
del delito que al castigo y la represioacuten se atiende a las medidas de seguridad y
para ellos como para los criminoacutelogos la legislacioacuten penal debe ser de corte
cliacutenico y preventivo Con las ideas positivistas las medidas de seguridad se
emplean para remediar el estado peligroso de los delincuentes y no para
sancionar su responsabilidad moral lo que buscaban era la eliminacioacuten
neutralizacioacuten y la reinsercioacuten social del condenado
Michelangelo Pelaacuteez apunta que la Criminologiacutea ha nacido en un clima
puramente positivista y tal solucioacuten pareciacutea uacutenica justa el positivismo
criminoloacutegico fuertemente influido por las ideas de A Comte fijaraacute en seguida
como criterio de prioridad en la tarea de asilamiento del objeto de la
Criminologiacutea la idea de que una eficaz lucha contra el crimen implica un
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GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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estudio minucioso de sus causas Se procedioacute asiacute a un examen cientiacutefico-
experimental de las causas individuales y sociales de la criminalidad14
Por lo tanto el meacutetodo positivista es el estudio a profundidad del criminal
y sus circunstancias atiende a causas biopsicosociales que le permiten tener
un entendimiento integral del sujeto criminal
VI1 MEacuteTODOS Y TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN ANAacuteLISIS DE LAS
PRINCIPALES TEacuteCNICAS DE INVESTIGACIOacuteN
Las principales teacutecnicas de investigacioacuten en Criminologiacutea son las que a
continuacioacuten se detallan
A Los reconocimientos meacutedicos
B La exploracioacuten que capta de manera exhaustiva la personalidad y
proporciona una profunda formacioacuten especializada de iacutendole psicoloacutegica
o psiquiaacutetrica en quien la programa y quien la lleva a cabo
C La entrevista que es maacutes simple y tiene menores pretensiones que la
exploracioacuten ya que no precisa una especial cualificacioacuten soacutelo la teacutecnica
de la encuesta lo es Los tipos de entrevistas son
Informales y estandarizados
Cliacutenica o libre profunda de respuestas libres entrevista centrada
preguntas abiertas y cerradas
Dirigidas o no dirigidas
Directas o indirectas
Bilateral de grupo de taacutendem
Oral y escrita (grupo o colectivo social)
Entrevista panel (mismo sector mismos valores distinta eacutepoca)
recoge los cambios de opinioacuten y conducta
D El cuestionario que esta dirigido a estudios survey15 grandes muestras
y estudios de opinioacuten El cuestionario presupone homogeneidad de los
14 PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
15 El meacutetodo survey consiste en contactar individuos con el fin de obtener respuestas a unas series de preguntas especialmente cuando lo que quiere
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GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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encuestados limita al maacuteximo las posibilidades de respuesta y los
matices y va dirigida a las exigencias de los anaacutelisis cuantitativos
E La observacioacuten surge de la Antropologiacutea Social para investigar
determinadas parcelas del aacutembito psiacutequico y social del examinado Es
un complemento de la exploracioacuten y requiere conocimientos
psiquiaacutetricos y psicoloacutegicos muy cualificados por la estandarizacioacuten del
sujeto de la observacioacuten Se aplica en la terapia social (control
simultaacuteneo) y en la sociologiacutea (para el estudio de roles) La observacioacuten
puede ser externa y participante o activa
F La discusioacuten en grupo requiere una particular significacioacuten en el anaacutelisis
y terapia de la personalidad y en la terapia social es imprescindible una
formacioacuten acadeacutemica del ldquodirectorrdquo y experiencia en psicoterapia y en
terapia de grupo se requiere la intervencioacuten miacutenima del director para
motivar el marco de espontaneidad y participacioacuten
G El experimento implica una especial aplicacioacuten en las investigaciones
sociopsicoloacutegicas y conlleva una provocacioacuten sujeta a un plan de una
situacioacuten de hecho El experimento tiene dos modalidades
De laboratorio donde un grupo experimental y uno de control son
observados en situaciones artificiales Lo que se pretende es que
un factor causal (variable independiente) produzca un objeto
(variable dependiente)
De campo donde se lleva a cabo en el haacutebitat natural del grupo
de contraste
H Los test psicoloacutegicos donde se recoge el diagnoacutestico de la personalidad
y examen de sus funciones Se pueden provocar ciertas reacciones en
el individuo para conseguir la imagen maacutes amplia en el menor tiempo
posible se deducen asiacute los aspectos susceptibles de anaacutelisis y
comparacioacuten por meacutetodos estadiacutesticos
Ademaacutes reconduce las afirmaciones incontroladas de una exploracioacuten a
un marco previamente definido limitando el procedimiento de obtencioacuten
de datos y definiendo formalmente su contenido ya sea la situacioacuten
estudiar no puede ser observado directamente Preferencias poliacuteticas creencias religiosas patrones sexuales aspectos de la vida privada de los matrimonios son algunos de los aspectos que se pueden recolectar y estudiar con este meacutetodo
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
36
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
37
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
38
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
45
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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experimental estandarizada o el supuesto especial de experimento
Desde un punto de vista funcional encontramos
Test de eficiencia
Test de personalidad
I Meacutetodos de medicioacuten Estudian las diferencias cuantitativas a traveacutes de
la captacioacuten cualitativa el instrumento utilizado en Criminologiacutea es la
escala eacutestas pueden ser entre otras
Ordinales o nominales
De intervalo o de relacioacuten
Las escalas se utilizan en Sociologiacutea con especial significacioacuten
teoacuterica y praacutectica en la psicologiacutea de la personalidad
J Meacutetodos sociomeacutetricos La sociometriacutea se utiliza principalmente en el
aacutembito socioloacutegico y social-psicoloacutegico e investiga las relaciones
cambiantes de un grupo menor o comunidad (aislamiento liderazgo
participacioacuten etc)
K Meacutetodos longitudinales son utilizados principalmente en estudios de
casos y biografiacuteas criminales Las biografiacuteas y case histories son
teacutecnicas individualizadoras y longitudinales de corte cualitativo ya que
siguen el curso de la vida y las experiencias de un sujeto ademaacutes las
biografiacuteas de eacutestos deben ser muy matizadas
L Estudios de seguimiento los follow-up Son meacutetodos dinaacutemicos y
evolutivos que estudian la evolucioacuten del individuo en un determinado
periodo de tiempo y atendiendo a una serie de factores psicoloacutegicos y
socioloacutegicos Surgieron a principios del siglo XX para verificar la
efectividad del tratamiento de reclusos
M Estudios paralelos e investigaciones de grupos de control Aquiacute se
establecen dos grupos
Un grupo de control
Un grupo experimental
Han de tener unas caracteriacutesticas homogeacuteneas como son la edad el
sexo el estado econoacutemico etc Se examinan determinados factores en
concreto y su evolucioacuten etioloacutegica se busca ademaacutes la prominencia
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GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
36
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
37
GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
38
GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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estadiacutestica de este factor en el grupo delincuente sobre el no delincuente como
por ejemplo el factor de la carencia afectiva materna
VII RELACIOacuteN DE LA CRIMINOLOGIacuteA CON OTRAS
DISCIPLINAS
La Criminologiacutea tiene una serie de relaciones con otras disciplinas y
eacutestas son principalmente con el Derecho Penal con la Poliacutetica Criminal con el
Derecho Procesal Penal con el Derecho Penitenciario y con la Criminalista
A Con el Derecho Penal
El Derecho Penal se encarga sobre lo relacionado con el pensamiento
decisorio la interpretacioacuten y anaacutelisis teoacuterico estructural del delito asiacute como los
presupuestos procesales y de las viacuteas juriacutedicas formales para la persecucioacuten
del delito A la criminologiacutea le compete el anaacutelisis de las circunstancias
relacionado con la geacutenesis desarrollo y control del delito16
La relacioacuten que existe es que ambas disciplinas tienen como objetivo la
solucioacuten de los conflictos sociales
El espacio maacutes estrecho entre el Derecho Penal y la Criminologiacutea es la
muacuteltiple colaboracioacuten Ambas ciencias parte de la existencia de una sociedad
determinada cuya necesaria convivencia es afectada por actos o conductas
16 KAISER obhellipcit 1988 pag 51
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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dirigidas contra ellas Para defender a esa comunidad de tales ataques el
Derecho describe esas conductas o actos e imperativamente une el destino de
eacutestos a una pena aplicable a los autores de los mismos
Estamos ante la prevencioacuten general y en su caso especial perseguidas
por el orden legal punitivo La Criminologiacutea que no obstante persigue esa
misma finalidad intenta salvaguardar a aquella de tales hechos antisociales a
traveacutes de medios distintos con el estudio cientiacutefico de los factores
criminoacutegenos que influyen y confluyen de una manera general con el sujeto
activo de tales actos (Criminologiacutea General) para luego intentar neutralizarlos
Neutralizarlos por medio de un estudio sistemaacutetico de la peligrosidad del
sujeto agente concreto singular que permita formular un diagnoacutestico y
pronoacutestico de la personalidad criminal de eacuteste y desembocar en el oportuno
tratamiento en orden a su resocializacioacuten (Criminologiacutea Cliacutenica17)
B Con la Poliacutetica criminal
Para efectos de un mejor abordaje de la relacioacuten entre eacutesta disciplina y
la criminologiacutea es importante conocer el concepto de poliacutetica criminal como
ciencia y como praacutectica
Entendida como ciencia la Poliacutetica criminal pretende la exposicioacuten
sistemaacuteticamente ordenada de las estrategias taacutecticas y medios de sancioacuten
social para conseguir un control oacuteptimo del delito La Poliacutetica criminal praacutectica
en cambio se limita a aquella actividad estatal ante todo con los principios
procedimientos y medios del Derecho criminal se dirige al control del delito y
es ejercitada de modo predominante por los juristas Sirven como medios de la
Poliacutetica Criminal tanto el concepto del delito en cuanto instrumento de control
de la conducta como las sanciones es decir las penas y las medidas de
correccioacuten y seguridad asiacute como las multas y medidas de la legislacioacuten sobre
infracciones del orden18
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la Criminologiacutea le
proporciona la materia prima (estudio de las causas o geacutenesis de la
criminalidad) a la Poliacutetica Criminal de manera que se pueda comprender el
funcionamiento de la criminalidad y asiacute proceder a la estructuracioacuten de las
estrategias taacutecticas o mecanismo para obtener un control oacuteptimo del delito
17 HERRERO obhellipcit 1997 pag 35
18 KAISER obhellipcit 1988 pag 53
37
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
38
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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C Con el Derecho Procesal Penal
El Derecho Procesal Penal debe ser considerado como instrumento
utilizado por el Estado y los ciudadanos al servicio de la lucha contra la
criminalidad
El Derecho Procesal Penal ha de relacionarse efectivamente con la
Criminologiacutea ciencia que estudia el fenoacutemeno criminal en su conjunto teniendo
en consideracioacuten todos sus actores delincuente viacutectima y agentes
relacionados con el control social19
D Con el Derecho Penitenciario
El Derecho penitenciario (conjunto sistemaacutetico de normas juriacutedicas
destinado a regular la ejecucioacuten de las penas y medidas de seguridad) es en
nuestro diacuteas un Derecho identificado con la reeducacioacuten y resocializacioacuten del
penado
Recordemos que dentro del campo de accioacuten de la criminologiacutea se
encuentra el tratamiento del delincuente por lo tanto la relacioacuten entre estas dos
disciplinas es que el Derecho Penitenciario presta el marco juriacutedico a la
criminologiacutea y eacutesta le llena de contenido20
E Con la criminaliacutestica
La Criminaliacutestica tiene por objeto la utilizacioacuten sistemaacutetica de
conocimientos y de teacutecnicas destinadas a detectar las infracciones penales
ofrecer las pruebas correspondientes e identificar a sus autores La
Criminaliacutestica es pues una ciencia compleja puesta al servicio de la
investigacioacuten procesal-penal y por ello atiende fundamentalmente a los
aspectos materiales o fiacutesicos del delito y de su autor o autores La Criminologiacutea
propiamente dicha estudia las causas la geacutenesis y proceso del fenoacutemeno
delincuencial sus efectos sus viacutectimas su control sus remedios que pueden
ser de caraacutecter penal o no21
La relacioacuten existente entre ambas disciplinas es que la criminologiacutea le
proporciona a la criminaliacutestica material valioso a traveacutes de las causas o geacutenesis
19 HERRERO obhellipcit 1997 pag 38
20 HERRERO obhellipcit 1997 pp 38 - 39
21 HERRERO obhellipcit 1997 pag 40
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
39
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
40
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
42
GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
44
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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del delito de manera que la criminaliacutestica pueda encausar sus investigaciones
para el esclarecimiento de los hechos asiacute como la identificacioacuten de sus autores
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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RESUMEN
La Criminologiacutea fue definida por Garciacutea - Pablos de Molina como ciencia
desde tres puntos de vista
Desde el punto de vista del meacutetodo
Desde el punto de vista del objeto
Desde el punto de vista de la funcioacuten
Asiacute desde el punto de vista del meacutetodo es una ciencia empiacuterica e
interdisciplinar Desde el punto de vista del objeto se conforma con cuatro
elementos El delito el delincuente la viacutectima y el control social del
comportamiento delictivo Finalmente desde el punto de vista de la funcioacuten la
criminologiacutea tiene tres funciones
1 Proporcionar o suministrar una informacioacuten valida y contrastada sobre la
geacutenesis dinaacutemica y las variables que inciden en el delito tanto desde
las perspectivas del delito como acto individual o aislado como hecho
social o fenoacutemeno de masas A esta finalidad se le denomina explicativa
2 Desarrollar programas de prevencioacuten eficaz de lucha contra el crimen
Se le denomina finalidad preventiva
3 Crear teacutecnicas de intervencioacuten positiva en la persona del delincuente
Son teacutecnicas orientadas a la reinsercioacuten y resocializacioacuten del
delincuente de conformidad con lo dispuesto en el artiacuteculo 252 de la
Constitucioacuten Espantildeola que establece que las penas privativas de
libertad y las medidas de seguridad estaraacuten orientadas hacia la
reeducacioacuten y reinsercioacuten social y no podraacuten consistir en trabajos
forzados El condenado a pena de prisioacuten que estuviere cumpliendo la
misma gozaraacute de los derechos fundamentales de este Capiacutetulo a
excepcioacuten de los que se vean expresamente limitados por el contenido
del fallo condenatorio el sentido de la pena y la Ley penitenciaria En
todo caso tendraacute derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios
correspondientes de la Seguridad Social asiacute como al acceso a la cultura
y al desarrollo integral de su personalidad
Garciacutea - Pablos de Molina define la Criminologiacutea como ciencia empiacuterica
e interdisciplinar que se ocupa del estudio del crimen de la persona del
infractor la viacutectima y el control social del comportamiento delictivo y trata de
suministrar una informacioacuten valida contrastada sobre la geacutenesis dinaacutemica y
variables principales del crimen contemplado eacuteste como problema individual y
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
43
GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
44
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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como problema social asiacute como sobre los programas de prevencioacuten eficaz del
mismo las teacutecnicas de intervencioacuten positiva en el hombre del delincuente y los
diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
41
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GLOSARIO
CONTROL SOCIAL El control social es el conjunto de praacutecticas
actitudes y valores destinados a mantener el orden establecido en las
sociedades Aunque a veces el control social se realiza por medios
coactivos o violentos el control social tambieacuten incluye formas no
especiacuteficamente coactivas como los prejuicios los valores y las
creencias En esencia es comuacutenmente aceptado que el control social
puede operar en dos niveles distintos control informal que es de
caraacutecter estrictamente social y sin intervencioacuten del aparato social del
Estado y el control formal con la intervencioacuten de las instancias oficiales
Dentro de eacutel y desde el punto de vista criminoloacutegico los elementos maacutes
importantes seriacutean el policial el judicial y el penitenciario
DELINCUENTE Se dice que una persona es un delincuente pues
cometioacute un delito o sea un acto antijuriacutedico que el Derecho o sistema
legal de un Estado califica como tal y sanciona con una pena Para que
exista delito se requiere que el Coacutedigo Penal respectivo haya descrito la
conducta punible y que el hecho cometido se ajuste exactamente a la
figura legal La ley ya debe estar dictada al momento de cometerse el
acto antijuriacutedico pues las leyes penales no se aplican a hechos
cometidos antes de su vigencia Ademaacutes se necesita para que se
configure la calidad de delincuente que haya una sentencia que lo
condene como tal luego de un debido proceso pues antes de la
sentencia el procesado goza de la garantiacutea de su presuncioacuten de
inocencia
DELITO Un delito es un comportamiento que ya sea por propia
voluntad o por imprudencia resulta contrario a lo establecido por la ley
El delito por lo tanto implica una violacioacuten de las normas vigentes lo
que hace que merezca un castigo o pena Existe una clasificacioacuten
bastante amplia de los distintos tipos de delito Un delito doloso es aquel
que se comete con conciencia es decir el autor quiso hacer lo que hizo
En este sentido se contrapone al delito culposo donde la falta se
produce a partir de no cumplir ni respetar la obligacioacuten de cuidado Un
asesinato es un delito doloso en cambio un accidente donde muere una
persona es un delito culposo Un delito por comisioacuten por su parte se
produce a partir del comportamiento del autor mientras que un delito por
omisioacuten es fruto de una abstencioacuten
EMPIacuteRICO Se designa con el teacutermino de empiacuterico a todo aquello propio
o relativo al Empirismo En tanto por Empirismo se designa a aquel
42
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
43
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
44
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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sistema o corriente filosoacutefica que propone que el conocimiento surge de
la propia experiencia de cada uno y de nada maacutes A instancias de la
Filosofiacutea el empirismo supone la supremaciacutea de la experiencia y de la
percepcioacuten producto de los sentidos en lo que respecta a conocimiento y
formacioacuten de las ideas y conceptos Seguacuten el empirismo para que un
conocimiento sea considerado como vaacutelido deberaacute primero ser probado
por la experiencia siendo esta entonces la base de los conocimientos
La observacioacuten del mundo seraacute entonces el meacutetodo que por excelencia
utilizaraacute esta teoriacutea del conocimiento quedando entonces el raciocinio
la revelacioacuten y la intuicioacuten supeditados a lo que diga en primera
instancia la experiencia
El pensador ingleacutes John Locke estaacute considerado como el padre del
empirismo ya que fue el primero en sostenerlo y exponerlo de manera
expliacutecita al mundo entero Locke quien ejercioacute una importantiacutesima
influencia gracias a sus ideas durante el siglo XVII sosteniacutea que los
recieacuten nacidos nacen sin ninguacuten tipo de idea o conocimiento innato y que
entonces seraacuten las diferentes experiencias a las que se vaya
enfrentando en su desarrollo las que iraacuten dejando marcas en el e iraacuten
conformando su conocimiento Seguacuten Locke nada podiacutea ser entendido si
en ello no mediaba la experiencia Frente y en clara oposicioacuten al
Empirismo que Locke hizo crecer se encuentra el racionalismo que
sostiene muy por el contario que es la razoacuten el producto del
conocimiento y no los sentidos ni mucho menos la experiencia
INTERDISCIPLINAR La interdisciplinariedad supone la existencia de un
grupo de disciplinas relacionadas entre siacute y con viacutenculos previamente
establecidos que evitan que se desarrollen acciones de forma aislada
dispersa o segmentada Se trata de un proceso dinaacutemico que pretende
hallar soluciones a diferentes dificultades de investigacioacuten Puede
decirse que la interdisciplinariedad ofrece un marco metodoloacutegico que
estaacute basado en la exploracioacuten sistemaacutetica de fusioacuten de las teoriacuteas
instrumentos y foacutermulas de relevancia cientiacutefica relacionadas a distintas
disciplinas que surge del abordaje multidimensional de cada fenoacutemeno
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
44
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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BIBLIOGRAFIacuteA BAacuteSICA
GARCIacuteA - PABLOS DE MOLINA A Tratado de criminologiacutea 2ordf edicioacuten
Edit Tirant lo Blanch Valencia 1999
HERRERO C Criminologiacutea Parte general y especial Editorial
Dykinson Madrid 1997
KAISER G Introduccioacuten a la Criminologiacutea Edit Dykinson Madrid 1988
RODRIacuteGUEZ MANZANERA L Victimologiacutea Estudio de la viacutectima 2ordf
edicioacuten Editorial Porruacutea Meacutexico 1990
TIEGHI O Tratado de criminologiacutea Edit Universidad Buenos Aires
Argentina 1989
BIBLIOGRAFIacuteA COMPLEMENTARIA
ELBERT C La Criminologiacutea del siglo XXI en Ameacuterica Latina Edit
Rubinzal ndash Culzoni Argentina 1999 pag 229
PELAacuteEZ M Introduccioacuten al estudio de la Criminologiacutea 2ordf edic Edit
Depalma Buenos Aires 1976 pag 82
BIBLIOGRAFIacuteA RECOMENDADA
GARRIDO GENOVES V ET AL Principios de criminologiacutea Editorial
Tirant lo Blanch Valencia 1999
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
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Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
46
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
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AUTOEVALUACIOacuteN
1 La Criminologiacutea es una ciencia
a) Causal-Explicativa
b) Empiacuterica e Interdisciplinaria
c) Las dos respuestas anteriores son correctas
Respuesta La Criminologiacutea es una ciencia Causal-Explicativa Empiacuterica e
Interdisciplinaria cruzada por ciencias distintas y fundamentalmente por la
Biologiacutea Criminal (Antropologiacutea y Psicologiacutea criminal) y la Sociologiacutea Criminal
2 El teacutermino originario de la criminologiacutea se atribuye a
a) Pablo Topinard
b) Ceacutesar Lombroso
c) Rafael Garoacutefalo
Respuesta A pesar que Ceacutesar Lombroso (1835-1909) fue quieacuten presentoacute la
previa exposicioacuten sistemaacutetica de lo que con sus naturales desarrollos hoy
conocemos como criminologiacutea se atribuye a Pablo Topinard (1830-1911) el
uso originario de tal teacutermino dos antildeos despueacutes aproximadamente va a ser
universalizado por el baroacuten Rafael Garoacutefalo (1851-1934) al dar a la luz su obra
la criminologiacutea (Tieghi 1989)
3 El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes
a) El delito el delincuente la viacutectima y el derecho penal
b) El delito el delincuente la viacutectima y el control social
c) La infraccioacuten el delincuente la viacutectima y el control social
Respuesta El objeto de estudio de la criminologiacutea va a girar en torno a cuatro
componentes el delito el delincuente la viacutectima y el control social
4 Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten
a) Atiacutepica antijuriacutedica y punible
b) Tiacutepica antijuriacutedica y punible
c) Atiacutepica juriacutedica y punible
45
GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
46
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a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
45
GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
Respuesta Desde una oacuteptica puramente penal el delito es la accioacuten (u
omisioacuten) tiacutepica (recogida en el Coacutedigo Penal) antijuriacutedica (contraria a la
legalidad del Derecho establecido) culpable (responsabilidad demostrada
mediante dolo o imprudencia) y derivado de todo lo anterior punible
(sancionable y merecedor del castigo penal)
5 La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito a
traveacutes de tres grandes paradigmas iquestcuaacuteles son
a) El antromeacutetrico el geneacutetico y el antijuriacutedico
b) El antromeacutetrico el bioloacutegico y el juriacutedico
c) El antropobioloacutegico el psicoloacutegico y el socioloacutegico
Respuesta La Criminologiacutea moderna trata de encontrar explicaciones al delito
a traveacutes de tres grandes paradigmas o grupos de teoriacuteas el antropobioloacutegico
el psicoloacutegico y el socioloacutegico
6 Los sujetos parasociales
a) Viven paralelamente a la sociedad pero sin creer en sus valores
b) Se apartan de la sociedad no conviven con ella
c) Son los que cumplen las normas de convivencia y tienen en cuenta la
realizacioacuten de bien comuacuten
Respuesta Los sujetos parasociales viven paralelamente a la sociedad pero
sin creer en sus valores Sin embargo no se aparta de ella sino que comparte
sus beneficios y en gran manera depende de ella para sobrevivir
7 iquestQuieacuten habla en vez de control social de control del delito
a) Munneacute
b) Kaiser
c) Garrido
Respuesta Por su parte Kaiser habla en vez de control social de control del
delito Diferencia el primer concepto afirmado que el segundo se limita de
manera preponderante al Derecho Criminal el cual representa el sistema de
encauzamiento normativo maacutes formalizado junto con el Derecho Penal
8 iquestQuieacuten analiza
46
GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma
46
GRUPO IOE middot 902 367 096 middot wwwioees
a) El penalista
b) El criminoacutelogo
c) Ambos
Respuesta El penalista califica el criminoacutelogo analiza El primero actuacutea desde
la norma legal el segundo desde la realidad
9 Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de actuacioacuten
a) Los asesinos en serie
b) La violencia domestica
c) La delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas multifactoriales tienen como aacutembito preferido de
actuacioacuten la delincuencia juvenil Entienden que la criminalidad no es el
resultado de un solo factor sino de la accioacuten combinada de muchos factores y
circunstancias
10 Las teoriacuteas del etiquetamientordquo
a) Tratan de explicar la causalidad de la delincuencia
b) Tratan de describir como se genera la delincuencia
c) Tratan de analizar la delincuencia juvenil
Respuesta Las teoriacuteas del etiquetamiento no tratan de explicar la causalidad
de la delincuencia sino de describir como se genera la misma