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INFORME SEGUIMIENTO MATRIZ DE RIESGOS
CORPORATIVA
La Terminal en su compromiso de forjar un mejoramiento continuo y dada la importancia de la
matriz de riesgos, cuya finalidad es identificar riesgos a los que está expuesta la empresa, durante
el año 2020, se contó con el apoyo del ICONTEC para capacitar a un grupo específico de
trabajadores, en la cual se reforzaron conceptos clave para enriquecer el diseño y la construcción
de la matriz de riesgos corporativa de La Terminal.
Este trabajo se consolidó a finales del año, por lo que el presente seguimiento, corresponde al último
trimestre (octubre, noviembre y diciembre).
De acuerdo a nuestro mapa de procesos, existen catorce (14) procesos, los cuales responden a una
dependencia específica.
Figura 1. Mapa de Riesgos – Terminal de Transporte S.A.
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Cada proceso, tiene asociada una cantidad de riesgos para dar el debido tratamiento, así:
Pasando a la clasificación de los riesgos, se tomaron como base las categorías SARLAFT, MECI y SARI.
Figura 3. Categoría de Riesgos
SAR
LAFT
Reputación
Legal
Operativo
De contagio
Corrupción
MEC
I
Gerencial
Estratégico
Operativo
Financiero
De cumplimiento
De tecnología
SAR
I
Fraude Interno
Fraude Externo
Fallas en la atención a los clientes
Daños en los activos físicos
Fallas en relaciones laborales
Seguridad digital
Errores en administración y ejecución de procesos
6
4
3
14
3
6
6
4
6
1
10
4
8
5
0 2 4 6 8 10 12 14 16
Sostenibilidad y mejora continua
Comunicaciones y posicionamiento de marca
Gestión prospectiva y contractual
Fortalecimiento de tecnología e información
Gestión de la infraestructura
Servicio al transportador
Servicio al ciudadano
Gestión ambiental
Gestión Jurídica y contractual
Control disciplinario
Gestión administrativa y financiera
Seguridad operacional y funcional
Gestión del talento humano y SST
Evaluación de la gestión
Riesgos por proceso
Figura 2. Riesgos por proceso
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De las mencionadas categorías, la Terminal de Transporte acogió la siguiente tipología de riesgos:
Actualmente, hay ochenta (80) riesgos identificados y clasificados en la siguiente tipología:
•Gerencial
•Estratégico
•Operativo
•Legal
•Financiero
•Tecnológico
•Corrupción
•Reputacional
•SST
•Servicio al ciudadano
•Administrativos
•De origen natural
•DDHH
Riesgos TTSA
6
12
20
3
13
19
5
2
0
5
10
15
20
25
Riesgos TTSA - 2020
Figura 4. Tipología de Riesgos acogida por La Terminal
Figura 5. Cantidad de Riesgos TTSA por tipología
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En cuanto a nivel de riesgos, actualmente hay:
Una vez aplicados los controles se obtiene una eficacia Alta, Media y Baja; de acuerdo a esto, el
resultado es el siguiente:
11; 14%
60; 75%
9; 11%
Por Riesgo Inherente
Extremo Alto Moderado
51; 64%
17; 21%
12; 15%
Eficacia del Control
Alta Media Baja
Figura 6. Riesgo Inherente TTSA
Figura 7. Eficacia de los controles TTSA
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En consecuencia, una vez validada la eficacia de los controles, la valoración de los riesgos cambia
así:
Con base en lo anterior se puede concluir que del total de los riesgos cuyo riesgo inherente está
entre “extremo” y “alto” y que corresponde al 89% después de los controles, pasaron a ser
“moderado” en un 84% y “bajo” en un 14%. Es necesario no descuidar el 2% ya que representan dos
riesgos que pasaron de “extremo a “alto”; lo anterior, con el fin de evitar la materialización de los
riesgos.
Por otro lado, con el tratamiento de los riesgos se busca predominantemente “evitar” y “reducir”
los riesgos en un 94%.
2; 2%
67; 84%
11; 14%
Valoración de los riesgos después de controles
Alto Moderado Bajo
1; 1% 4; 5%
63; 79%
12; 15%
Tratamiento
Asumirlo Compartirlo o Transferirlo Evitarlo Reducirlo
Figura 8. Valoración de Riesgos después de aplicar los controles
Figura 9. Tratamiento de los Riesgos
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Para lograr la efectividad en el tratamiento de los riesgos, se realizan una serie de actividades
lideradas por cada proceso, siendo así la primera línea de defensa.
El monitoreo al cumplimiento de los procesos, es la segunda línea de defensa realizada por la
Subgerencia de Planeación y Proyectos. Esta actividad contempla la revisión de evidencias que están
relacionadas en carpetas dispuestas para el cargue de la correspondiente información.
Como resultado de este seguimiento, se encuentra que todos los procesos han venido desarrollando
oportunamente las actividades propuestas, lo que ha evitado la materialización de los riesgos.
Para la presente vigencia (año 2021), se contempla la inclusión de riesgos asociados a los trámites
inscritos en el SUIT; lo anterior siguiendo el lineamiento de la Secretaría General de la Alcaldía Mayor
de Bogotá.
SUBGERENCIA DE PLANEACIÓN Y PROYECTOS
FEBRERO DE 2021