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Sistema de Gestión Integrado
(ISO 9001/ ISO 14001/ ISO 45001) Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y
Medidas de control
Código: SGI-P-16
Fecha: 28.05.2021
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PROCEDIMIENTO
SGI-P-16
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y MEDIDAS
DE CONTROL
CONTENIDOS
1. PROPÓSITO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS RELACIONADOS
4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5. RESPONSABLE
6. EQUIPO Y HERRAMIENTA
7. METODOLOGÍA
8. REGISTROS
9. ANEXOS
10. CONTROL DE MODIFICACIONES
Preparado por: Revisado por: Aprobado por:
Sebastián Rodríguez S.
Ingeniero SGI
Aura Ingeniería S.A.
Ximena Bravo A.
Jefe Corporativo SGI
Aura Ingeniería S.A.
Oscar Acosta S.
Sub Gerente SST
Aura Ingeniería S.A.
Firma: Firma: Firma:
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1.0 PROPÓSITO
El presente documento describe el sistema establecido para la identificación y
actualización de los peligros, evaluación y control de los riesgos relacionados con
todas las actividades, productos y servicios Aura Ingeniería S.A, con el objetivo de
determinar aquellos que deben ser eliminados o debidamente controlados.
2.0 ALCANCE
Este procedimiento es de aplicación a todas las actividades, productos y servicios
realizados por el personal, colaboradores, proveedores y visitas de Aura Ingeniería
S.A. que se desarrollan, tanto en lo referente a sus actividades actuales como a sus
futuros proyectos.
3.0 DOCUMENTOS RELACIONADOS
➢ SGI-P-14 “Procedimiento de No Conformidades, Acciones Correctivas
➢ SGI-P-23 “Procedimiento de Investigación de Incidentes”
➢ SGI-P-24 “Procedimiento de Medición y Monitoreo”
➢ SGI-P-28 “Procedimiento de Observaciones de Conductas”
➢ SGI-P-40 “Reportabilidad Sistema de Gestión Integrado”
➢ Procedimientos e Instructivos Operacionales.
4.0 DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
➢ Peligro: Fuente con un potencial para causar lesiones y deterioro de la salud.
Nota 1: Los peligros pueden incluir fuentes con el potencial de causar daños o
situaciones peligrosas, o circunstancias con el potencial de exposición que
conduzca a lesiones y deterioro de la salud.
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➢ Riesgo: Efecto de la incertidumbre
Nota 1: Un efecto es una desviación de lo esperado – positiva o negativa.
Nota 2: Incertidumbre es el estado, incluso parcial, de deficiencia de información
relacionada con la compresión o conocimiento de un evento, su consecuencia o
su probabilidad.
Nota 3: Con frecuencia el riesgo se caracteriza por referencia a “eventos”
potenciales y “consecuencias” o una combinación de estos.
Nota 4: Con frecuencia el riesgo se expresa en términos de una combinación de
las consecuencias de un evento y la “probabilidad” asociada de que ocurra.
➢ Acción Correctiva: Acción para eliminar la causa de una no conformidad o un
incidente y prevenir que vuelva a ocurrir.
➢ Incidente: Suceso que surge del trabajo o en el transcurso del trabajo que podría
tener o tiene como resultado lesiones y deterioro de la salud.
Nota 1: En ocasiones se denomina “accidente a un incidente donde se han
producido lesiones y deterioro de la salud.
Nota 2: Un incidente donde no se han producido lesiones y deterioro de la salud,
pero tiene el potencial para causarlos, pueden denominarse un cuasi-accidente”
Nota 3: Aunque puede haber una o mas no conformidades relacionadas con un
incidente, un incidente también puede producirse, aunque no haya ninguna no
conformidad.
➢ Lesión y deterioro de la Salud: efecto adverso en la condición física, mental o
cognitiva de una persona.
Nota 1: Estos efectos adversos incluyen enfermedad profesional, enfermedad
común y muerte.
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Nota 2: El término “lesión y deterioro de la salud” implica la presencia de lesiones
o de deterioro de la salud, solos o en combinación.
➢ Actividad: Cada una de las etapas desarrolladas en un proceso necesarias para
obtener el producto o servicio objeto del proceso.
➢ Actividad Rutinaria: Son todas las tareas diarias o frecuentes y planificadas por
la organización, desarrolladas en un proceso, necesarias para obtener el producto
o servicio objeto del proceso (Ejemplo: proceso de producción, perforar, cargar
tiro, Etc.)
➢ Actividad No Rutinaria: Son todas las tareas desarrolladas en un proceso,
necesarias para mantener su continuidad en caso de una emergencia o detenciones
no programadas, (Ejemplo: reparación de urgencia, mantenciones no
programadas, puesta en marcha de equipos nuevos, trabajos especiales, etc.)
➢ Inspecciones planeadas: Son aquellas que obedecen a una planificación
periódica dentro de la estrategia de evaluación de riesgos de la empresa. El
propósito fundamental de este tipo de actividades es reducir o eliminar los riesgos
en forma sistemática y con ello aminorar las posibilidades de accidentes futuros.
➢ Inspecciones espontáneas (no planeadas): son actividades que apuntan
comúnmente a observar una parte del proceso y no obedecen a ninguna
planificación. Estas se realizan generalmente, cuando se ha identificado una
operación de la empresa o una parte de esta, se está desarrollando
inadecuadamente y/o sin la seguridad suficiente.
➢ Probabilidad: Es la posibilidad o la estimación de la ocurrencia de un evento
bajo condiciones específicas. Expresándose como la mayor o menor tendencia
(Alta, Media, Baja).
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➢ Severidad: Es la lesión potencial a las personas y/o el daño potencial a las áreas,
tareas, equipos e instalaciones, que podría producirse en caso de ocurrir un evento.
➢ Riesgo Inaceptable: El riesgo inaceptable para Aura Ingeniería S.A., es aquel
con una Magnitud de Riesgo igual o superior a 28, con la más alta Severidad (7)
o que en el historial de la empresa se encuentre asociado a un accidente fatal o
incapacidad permanente o el resultado de la medición o monitoreo del agente
(RM) se encuentra por sobre el límite permisible.
➢ Riesgo Moderado: Riesgo cuya magnitud de riesgo se encuentra entre 7 y 16, o
el resultado de la medición o monitoreo del agente (RM) es igual al límite
permisible.
➢ Riesgo Aceptable: Es el riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser
tolerado por Aura Ingeniería S.A., considerando sus obligaciones legales y la
Política del Sistema Integrado, cuya magnitud de riesgo es igual o inferior a 4 o
el resultado de la medición o monitoreo (MR) del agente se encuentra bajo el
límite permisible.
➢ Riesgo Base: Es aquel riesgo determinado en ausencia de acciones de control.
➢ Riesgo Residual: Son aquellos riesgos determinados una vez que se han
implementados las medidas de control, para eliminar, disminuir o controlar el
riesgo base.
➢ Exposición al riesgo: Contacto en el tiempo y el espacio entre una persona y uno
o más agentes de riesgo, sean estos físicos, químicos o biológicos. En términos
de salud y seguridad en el trabajo, se define exposición como el acto o condición
de estar por razones de trabajo, en contacto (dérmico, por inhalación o
congestión) con uno o una mezcla de agentes contaminantes, en un lugar y en un
periodo de tiempo determinado.
➢ Evaluación de Riesgo: Proceso global de estimar la magnitud del riesgo y
decidir si el riesgo es o no tolerable. Para evaluar los riesgos se utiliza el método
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del Valor Esperado de Pérdidas (VEP) en el cual se considera la probabilidad la
consecuencia, como criterios fundamentales para la evaluación del riesgo.
➢ Matriz de Riesgo: Es una herramienta de control y gestión que es utilizada para
identificar las actividades (procesos y productos) de una empresa, el tipo y nivel
de riesgos inherentes a esa actividad y los factores exógenos y endógenos
relacionados con esos riesgos (factores de riesgos).
➢ Evaluación del Riesgo Base: Evaluación del riesgo, sin tomar en cuenta las
medidas de control.
➢ Evaluación del Riesgo Residual: Evaluación del Riesgo considerando la
jerarquización de los controles existentes en el desarrollo de la actividad.
➢ Acto o Acción Subestándar: Es todo acto u omisión que comete el trabajador,
que lo desvía de la manera aceptada cómo correcta y segura para desarrollar una
actividad o trabajo. Ej.: No cumplir con el procedimiento, Almacenar en lugar no
establecido, No usar el EPP, Operar sin autorización, etc.
➢ Condición Subestándar: Condición que se encuentra presente en el ambiente y
que se escapa del estándar ACEPTADO como correcto. Ej.: Falta de protección
de los sistemas, Zona con gases, Problemas de ventilación, Equipos inadecuados,
etc.
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5.0 RESPONSABLE
Gerente
- Tiene la responsabilidad de Informar al Directorio los resultados de la identificación
de peligros y evaluación de riesgos, y las actividades implementadas para su control.
Administrador de Contrato y/o Jefes de Áreas en Oficina Central
- Tienen la responsabilidad de identificar los peligros, comportamientos, capacidades
y otros factores humanos, evaluar los riesgos, entregar los controles y verificar su
efectividad.
- Establecer los procesos y tareas del área, asociar las tareas y/o actividades a los
peligros, liderar el proceso de evaluación de los riesgos, gestionar la asignación de
los recursos necesarios para controlar los riesgos que no sean aceptables. Mantener
los registros del presente procedimiento y comunicar cualquier cambio que se realice
a su nivel jerárquico superior.
- Verificar y asegurar que las personas bajo su responsabilidad tienen las competencias
y las condiciones para desarrollar las tareas asignadas y se encuentran aptas para su
desempeño.
- Establecer los procesos de planificación de los trabajos a realizar considerando en
estas instancias las medidas de control definidas en los inventarios de riesgos, previo
al desarrollo de los mismos.
- Monitorear permanentemente en terreno la correcta implementación de las medidas
de control y verificación de los controles críticos de las tareas definidas en la Matriz
de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos.
- Participar en la confección y actualización del programa de gestión, según plazos
establecidos y monitorear permanentemente su cumplimiento.
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Sub-Gerente SST / Departamento de SGI en Oficina Central
- Tienen la responsabilidad de asesorar en todas las actividades relacionadas en los
temas de Seguridad y Salud en el Trabajo en obras y Oficina Central. Verifica la
realización de identificación de peligros y evaluación de riesgos, y la ejecución de
actividades implementadas para su control. Debe informar al Gerente sobre los
resultados obtenidos.
Asesor en Seguridad y Salud en el Trabajo en obra
- Asesorar al área y facilitar la confección de la Matriz de Identificación de Peligros y
Evaluación de Riesgos.
- Comunicar los resultados obtenidos de la matriz de evaluación de riesgos al
Departamento de SGI de Oficina Central y Sub-Gerente SST.
- Monitorear que se ejecuten las medidas de control establecidas en la matriz de riesgo
de acuerdo a la jerarquía de control de los riesgos.
- Asesorar en la confección y actualización del programa de gestión de seguridad y
salud en el trabajo.
Comité Paritario de Higiene y Seguridad
- Asesorar en la confección y actualización de la Matriz de Identificación de Peligros
y Evaluación de Riesgos.
- Promover el conocimiento e implementación de los controles operacionales de las
tareas definidas en la Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos,
en todos los niveles que le corresponda.
- Monitorear y verificar que los trabajadores ejecutan las medidas de control
establecidas en la matriz de riesgo.
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Trabajadores
- Participar en el proceso de identificación de peligros y evaluación de los riesgos.
- Cumplir en todo momento con los controles operacionales de las tareas a desarrollar
definidas en la Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos.
- Cumplir con las disposiciones descritas en este procedimiento.
6.0 EQUIPO Y HERRAMIENTA
No aplica.
7.0 METODOLOGÍA
7.1 Identificación de las Actividades
Por cada obra, el Administrador de Contrato o quién éste designe, revisa el itemizado
asignado a su contrato por el mandante, con todas las actividades rutinarias y no
rutinarias involucradas en el proceso, en forma secuencial y ordenada.
Una vez revisado el itemizado por el Administrador de Contrato o quién éste designe
con el Asesor en Seguridad y Salud en el Trabajo, deberán incorporar las actividades
en el registro SGI-P-16/R01 “Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación de
Riesgos y Control Operacional (Anexo N°1).
En el caso de los trabajos programados en las instalaciones de Oficina Central, se
elaborará un itemizado con las actividades, siendo el responsable el Jefe de Área
personal del departamento encargado de ejecutar los trabajos.
El ítemizado de actividades será revisado anualmente, por el Administrador de
Contrato o quién éste designe o Jefe de Área, según corresponda, cada vez que surjan
necesidades o existan modificaciones en el contrato o en las instalaciones de Oficina
Central.
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7.2 Identificación de los Peligros
El Administrador de Contrato o quién éste designe con el Asesor en Seguridad y Salud
en el Trabajo en Obra, identifican los peligros y tipos de eventos de acuerdo a las
actividades indicadas en el registro SGI-P-16/R01 “Matriz de Identificación de
Peligros, Evaluación de Riesgos y Control Operacional” (Anexo N°1).
En el caso de Oficina Central, esta función la realizan los Jefes de Área con la asesoría
del Sub-Gerente de SST y el Departamento de SGI.
Para el caso de los trabajadores, con el fin de realizar el análisis de los peligros y nivel
de riesgos asociados a la tarea en terreno es recomendable el uso de la herramienta
preventiva “Tarjeta Sistema Seguridad de los 5 Pasos” (Anexo N°5).
En relación a los supervisores serán monitoreados mensualmente, en base a metas
establecidas para la aplicación al equipo a cargo del “Sistema de Seguridad de los 5
Pasos” dejando evidencia en el registro SGI-P-16/R04 “Aplicación Sistema de
Seguridad de los 5 Pasos” (Anexo N°4).
7.2.1 Identificación de los Peligros asociados a Seguridad y Evaluación de sus Riesgos
Para describir cada peligro asociado a seguridad, se debe identificar la fuente,
situación o acto con el potencial de daño. Para lograr una buena identificación de los
peligros, considere los peligros de tipo mecánico, eléctrico, hidráulicos, incendios,
agentes contaminantes (que pueden ser físicos, químicos y biológicos, explosiones,
productos o sustancias peligrosas, radiaciones, etc.).
Por ejemplo:
• Equipos, herramientas de trabajo
• Energías contenidas
• Trabajo en altura
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• Carga suspendida
• Manejo de explosivos
• Sustancias peligrosas
• Manejo de materiales
• Almacenamiento de materiales
• Condiciones de terreno
• Vulnerabilidades geomecánicas
• Equipos pesados
• Vehículos livianos
• Agentes físicos (Ruido, Vibraciones, Calor, Frío, Iluminación,
Radiaciones, otros), químicos (Arsénico, Sílice, otros) o biológicos
• Otros.
Finalmente, esta información se registra en el formulario SGI-P-16/R01 “Matriz
de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Control Operacional”
(Anexo N°1).
7.2.2 Identificación de los Peligros Psicosociales y Evaluación de sus Riesgos
Los peligros psicosociales se evaluarán de acuerdo al Protocolo de Vigilancia de
Riesgos Psicosociales en el Trabajo mediante la encuesta ISTAS21.
7.3 Evaluación de los Riesgos Base y Residual
Una vez identificados los tipos de peligros y los tipos de eventos, el Administrador
de Contrato o quién éste designe con el Asesor en Seguridad y Salud en el Trabajo en
Obra y los Jefes de Área con la asesoría del Sub-Gerente SST y del Departamento de
SGI en Oficina Central, evaluaran los riesgos asociados a éstos.
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La evaluación de riesgos cuenta de dos etapas, la primera una evaluación del riesgo
base y consisten en la combinación de la probabilidad o exposición y la severidad
probable, sin considerar las medidas de control existentes.
La segunda es una evaluación del riesgo residual, que consiste en la combinación
de la probabilidad o exposición y la severidad probable, considerando los controles
existentes y se priorizan de acuerdo a la jerarquización que requiere la Norma ISO
45001:2018.
Esta jerarquía tiene la intención de entregar un método sistemático para eliminar,
reducir o controlar los riesgos de distintos peligros. Cada paso se considera menos
efectivo que el que lo precede. Es aceptable combinar varios tipos de controles para
lograr el riesgo aceptable, sin embargo, el uso de Equipos de Protección Personal
debe utilizarse como la última alternativa de control.
La jerarquización es la siguiente:
Tipo de Control Ejemplos
1. Eliminación Métodos para eliminar la fuente o condiciones que originan el riesgo, tales como
medidas de diseño, eliminación del uso de materiales peligrosos, eliminación de
fuentes de ruido, eliminación del manejo manual de materiales, entre otros.
2. Sustitución Sustitución de la fuente o condiciones que originan el riesgo. Por ejemplo, utilizar
materiales de menor peligro o reducción de energía (menor velocidad, fuerza,
amperaje, presión, temperatura, o ruido)
3. Control de
Ingeniería
Separación de las personas a las fuentes o condiciones que originan el riesgo. Tales
como: sistemas de ventilación, protecciones a maquinaria, barreras de sonido,
sistema de bloqueo, barandillas de protección, automatización, control remoto,
entre otros.
4. Control
Administrativo
- Señalización/
Advertencias
Métodos para aislar a las personas de la fuente o condiciones que originan el riesgo,
ya sea mediante la adopción de métodos de trabajo especiales o la separación en el
tiempo o en el espacio. Por ejemplo, entrenamiento, planificación de la tarea,
procedimientos de trabajo, inspecciones, rotación de trabajadores, barreras
temporales, entre otros.
Aviso a las personas de la presencia de la fuente o condición que originan el riesgo.
Por ejemplo: uso de señalética, alarmas, etiquetas / hojas de seguridad, entre otros.
5. Equipos de
Protección
Personal
Utilización de equipos o elementos que disminuyen la severidad de las potenciales
lesiones o enfermedades. Por ejemplo: lentes de seguridad, protección auditiva,
guantes, máscaras respiratorias, arnés de seguridad, entre otros.
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7.3.1 Criterio de Probabilidad o Exposición para Riesgo Base y Residual
Probabilidad o
Exposición
Descripción
Seguridad
(Probabilidad) Salud en el Trabajo
Alta/Probable
(7)
Pueden ocurrir 2 o más
accidentes del tipo de
evento asociado al peligro y
a la actividad en un año.
Pueden ocurrir 3 o más
cuasi accidentes.
▪ En la mayor parte
de las ocasiones,
ocurrirá el
incidente.
Resultado del monitoreo del
agente de enfermedad
profesional se encuentra por
sobre el límite permisible
(donde aplique)
Media/Ocasional
(4)
Puede ocurrir un accidente
del tipo de evento asociado
al peligro y a la actividad en
un año.
Pueden ocurrir a lo más 2
cuasi accidentes.
Resultado del monitoreo del
agente de enfermedad
profesional es igual al límite
permisible (donde aplique)
Baja/Improbable
(1)
Es improbable que ocurra
un accidente en un año.
Nunca ha ocurrido un cuasi
accidente.
Resultado del monitoreo del
agente de enfermedad
profesional se encuentra bajo
el límite permisible (donde
aplique)
7.3.2 Criterios de Severidad del riesgo base y Severidad riesgo Residual
Para definir la severidad del riesgo base se tomarán en cuenta los posibles efectos a
las personas sin los controles existentes y para definir la severidad del riesgo residual
se tomará en cuenta los posibles efectos a las personas con los controles existentes en
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Severidad
Probable Naturaleza del Daño
Grave
Considerar que ha resultado o podría resultar una o más de las
siguientes consecuencias:
▪ Muerte de una o más personas.
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(7)
(Incapacidad
Permanente o
Muerte)
▪ Incapacidad permanente
▪ Daño material irreparable y extenso
▪ Pérdidas de producción que afectan a los resultados
comprometidos (irrecuperable).
• Detención de las operaciones que afectan a la organización.
Seria
(4)
(Incapacidad
Temporal/CTP)
Considerar que ha resultado o podría resultar una o más de las
siguientes consecuencias:
▪ Lesiones con incapacidad temporal de una o más personas.
▪ Daño material reparable y parcial.
• Pérdidas de producción que requieren planes especiales para su
recuperación.
Leve
(1)
(STP)
Considerar que ha resultado o podría resultar una o más de las
siguientes consecuencias:
▪ Lesiones no incapacitantes.
▪ Daño material que no afecta al proceso productivo.
• Pérdidas mínimas de producción, recuperables y no requieren
de planes especiales para su recuperación
A continuación, se presentan los criterios para los riesgos asociados a Salud en el
Trabajo:
Severidad
Probable Naturaleza del Daño
Leve
(1)
El daño que se provoca, o que potencialmente se puede provocar, solo
genera molestias (disconforme), es decir, no se generan incapacidades,
pero si se puede tener un tratamiento ambulatorio.
Seria
(4)
El daño que se provoca, o que potencialmente se puede provocar, genera
enfermedades profesionales reversibles, que exigen un periodo de
tratamiento, es decir, se genera incapacidad temporal.
Grave
(7)
El daño que se provoca, o que potencialmente se puede provocar, genera
enfermedades profesionales irreversibles, que exigen un periodo de
tratamiento, es decir, se genera incapacidad permanente.
Para dar soporte a las consideraciones anteriores se podrá utilizar evaluaciones
técnicas y estudios previos. Cuando no exista información suficiente o confiable será
conveniente hacer una evaluación del riesgo a favor de la seguridad.
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7.4 Determinación de la Magnitud de Riesgos
La magnitud del riesgo se determinará tanto para el riesgo base como para el riesgo
residual (MR), a través de la aplicación de la siguiente representación gráfica:
Magnitud del Riesgo
Severidad (S)
Grave /Incapacidad
permanente/Muerte
7
Seria /
Incapacidad
temporal / CTP
4
Leve / STP
1
Pro
bab
ilid
ad
(P
) Alta /
Probable
7
49 28 7
Media /
Ocasional
4
28 16 4
Baja /
Improbable
1
7 4 1
Clasificación
MR = P x S
Inaceptable
28 – 49
Moderado
16 – 7
Aceptable
1 – 4
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7.5 Aceptabilidad y Control
Respecto de la decisión de implementar acciones de control, se aplica el siguiente
criterio de acción sobre los riesgos residuales ya clasificados:
MR Aceptabilidad Medidas o Control Operacional Propuesto
28 a 49 Inaceptable Los trabajos se suspenden inmediatamente y se adoptan los controles
(según su jerarquía) para reducir el riesgo al menos hasta un nivel
moderado.
Deben ser considerados en los Objetivos y Metas en oficina central y
Planes de SST en obras.
Se deberá realizar un procedimiento de trabajo cada vez que su
Severidad sea 7, ya sea, en la evaluación del riesgo base o residual.
7 a 16 Moderado El control sobre estos riesgos se debe monitorear anualmente, para
verificar si las acciones de control están en aplicación y son efectivas
1 a 4 Aceptable No se requieren controles adicionales a los existentes, se registran para
su posterior gestión.
7.6 Comunicación
Una vez evaluados los riesgos, los Jefes de Área en oficina central y el Administrador
de Contrato o quién este designe con el Asesor en Seguridad y Salud el Trabajo en
obra, comunican los riesgos y sus medidas de control, según corresponda.
Una vez realizadas las capacitaciones, charlas o reuniones cada Jefe de Área efectúa
seguimiento a las actividades para evaluar la efectividad de las capacitaciones o
charlas, mediante los registros SGI-P-28/R01 Observaciones de Conducta y SGI-P-
16/R03 Inspecciones (Anexo N°3). Mientras que los objetivos y metas deben ser
determinados en el procedimiento de Objetivo y Metas SGI-P-27.
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7.7 Revisión y/o Modificación de la Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación
de Riesgos y Control Operacional
Se debe revisar la matriz de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y
Controles Operacionales anualmente, pudiendo o no generar modificaciones.
Siempre que ocurra un cambio relevante en el proceso, en la actividad o cuando exista
un nuevo reporte de incidente se debe evaluar la necesidad de realizar una nueva
identificación de peligros y evaluación de riesgos.
- Nuevas medidas de control propuestas, aplicables e implementadas.
- Nuevos proyectos, actividades rutinarias o no rutinarias.
- Incorporación de cambios tecnológicos a los procesos u operaciones.
- Modificaciones en los puestos de trabajo que impliquen nuevos riesgos.
- Actividades no rutinarias productos de acciones correctivas o preventivas.
- Reclamos de partes interesadas.
- Nuevos requerimientos legales.
- Nuevos servicios por terceros.
Cuando las Acciones Correctivas o Preventivas relacionadas con Seguridad y Salud
en el Trabajo que requieren de la ejecución de actividades en terreno, deben contar
con una Identificación de Peligros y Evaluación y Control de Riesgos previo a su
implementación, para ello se debe completar el registro SGI-P-16/R02 “Análisis de
trabajo Evaluación y Control de Riesgos (Anexo N°2), establecido en el
procedimiento SGI-P-16 Identificación de Peligros, Evaluación y Medidas de
Control. (Anexo N°1).
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8.0 REGISTROS
- SGI-P-16/R01: Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Control
Operacional.
- SGI-P-16/R02: Análisis de Trabajo, Evaluación y Control de Riesgos.
- SGI-P-16/R03: Inspecciones.
- SGI-P-16/R04: Aplicación Sistema Seguridad 5 Pasos.
- SGI-P-16/R05: Hoja de Planificación de la Tarea.
9.0 ANEXOS
Anexo Nº 1 : SGI-P-16/R01 “Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación de
Riesgos y Control Operacional”
Anexo Nº 2 : SGI-P-16/R02 “Análisis de Trabajo, Evaluación y Control de Riesgos”
Anexo Nº 3 : SGI-P-16/R03: Inspecciones
Anexo Nº 4 : SGI-P-16/R04: Aplicación Sistema de Seguridad 5 Pasos
Anexo Nº 5 : Tarjeta Sistema de Seguridad de los 5 Pasos
Anexo N° 6 : SGI-P-16/R-05 “Hoja de Planificación de la Tarea”
Anexo N° 7 : SGI-P-16/R-05 “Hoja de Planificación de la Tarea” parte II
Sistema de Gestión Integrado
(ISO 9001/ ISO 14001/ ISO 45001) Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y
Medidas de control
Código: SGI-P-16
Fecha: 28.05.2021
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10 CONTROL DE MODIFICACIONES
FECHA MODIFICACIONES REALIZADAS
20.07.15 - Actualización en punto 4.0. Definiciones y Abreviaturas:
Peligro-Incidente-Inspecciones planeadas-Inspecciones espontáneas (no
planeadas) -Riesgo-Exposición al riesgo-Evaluación de riesgo-Matriz de
riesgo.
Actualización punto 5.0 responsable: Administrador de Contrato y Jefes de
Áreas en Oficina Central, Asesor en Seguridad y Salud Ocupacional en obra,
Trabajadores.
- Se incorpora en punto 7.2. de Identificación de Peligros, Método de los 5
pasos y registros asociados.
- Modificación punto 7.2.2., Identificación de los peligros Psicosociales y
Evaluación de sus Riesgos.
15.01.18 - Revisión del Procedimiento
- Cambio en definición de peligro
07.10.19 - Revisión del Procedimiento
- Se actualizan los responsables, fecha y número de revisión
- Se incorpora el registro: SGI-P-16/R-05 “Hoja de planificación de la Tarea”
04.05.2020 - Se actualiza fecha y numero de revisión.
- Se incorpora responsabilidad de Sub-Gerente SST&MA junto con Depto.
SGI
- Se incorpora responsabilidad del Comité Paritario de Higiene y Seguridad.
- Migración de norma OHSAS 18001 a norma ISO 45001
28.05.2021 - Se actualizan firmas y registros asociados.
- Se incorpora como documento relacionado “SGI-P-40 Reportabilidad SGI”.
Sistema de Gestión Integrado
(ISO 9001/ ISO 14001/ ISO 45001) Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y
Medidas de control
Código: SGI-P-16
Fecha: 28.05.2021
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Anexo Nº 1: SGI-P-16/R01 “Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Control Operacional”
Preparó Fecha de Verificación
Revisó Fecha de Actualización
Revisó
Aprobó
TAREA / ACTIVIDAD
ACTIVIDAD
RUTINARIA O
NO RUTINARIA
ÁMBITO PELIGRO EVENTO - INCIDENTECARGO
EXPUESTO
Probabilidad ó
Exposición Severidad
Magnitud
de Riesgo 1.- ELIMINACIÓN 2.- SUSTITUCIÓN
3.- CONTROLES DE
INGENIERÍA
4.- SEÑALIZACIÓN /
ADVERTENCIA Y/O
CONTROLES
ADMINISTRATIVOS
5.- EQUIPO DE
PROTECCIÓN
PERSONAL
Probabilidad ó
ExposiciónSeveridad
Magnitud de
Riesgo ACEPTABILIDAD
CONTROL
OPERACIONAL
PROPUESTO
EVALUACIÓN DE RIESGOS RESIDUAL
MARCO LEGAL
APLICABLE
Cargo Firma
OBRA: Oficina central
IDENTIFICACIÓN DE PELIGRO EVALUACIÓN DE RIESGOS BASE JERARQUIZACIÓN DE LOS CONTROLES EXISTENTES
Cargo Firma
Cargo Firma
Cargo Firma
Sistema de Gestión Integrado
(ISO 9001/ ISO 14001/ ISO 45001)
IDENTIFICACIÓN DE PELIGRO, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y CONTROL OPERACIONAL
Código: SGI-P-16/R01
Fecha: 28.05.2020
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Sistema de Gestión Integrado
(ISO 9001/ ISO 14001/ ISO 45001) Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y
Medidas de control
Código: SGI-P-16
Fecha: 28.05.2021
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Anexo Nº 2: SGI-P-16/R02 “Análisis de Trabajo, Evaluación y Control de Riesgos”
Responsable
Fecha
TIPO DE PELIGRO PELIGRO 2.- SUSTITUCIÓN3.- CONTROLES DE
INGENIERÍA
4.- SEÑALIZACIÓN /
ADVERTENCIA Y/O
CONTROLES
ADMINISTRATIVOS
R-R CP MR R ACEPTABILLIDAD
Código: SGI-P-16/R02
Fecha: 28.05.2021
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Sistema de Gestión Integrado
(ISO 9001/ ISO 14001/ ISO 45001)
ANALISIS DE TRABAJO, EVALUACION Y CONTROL DE RIESGOS
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Fecha
Actividad
5.- EQUIPOS DE
PROTECCIÓN
PERSONAL
JERARQUIZACIÓN DE LOS CONTROLES EXISTENTES
1.- ELIMINACIÓN
EVALUACIÓN DE RIESGOS
R-R P ó EPASOS
Nombre Jefe Directo Firma
ÁREA / LUGAR:
ACEPTABILIDAD Y CONTROL
SUCESO Ó EVENTO
IDENTIFICACIÓN DE PELIGRO
Actividad
OBRA:
PROCESO:
CONTROL OPERACIONAL
PROPUESTO
DEPARTAMENTO:
Sistema de Gestión Integrado
(ISO 9001/ ISO 14001/ ISO 45001) Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y
Medidas de control
Código: SGI-P-16
Fecha: 28.05.2021
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Anexo Nº 3: SGI-P-16/R03 Inspeciones
Sistema de Gestión Integrado
(ISO 9001/ ISO 14001/ ISO 45001) INSPECCIONES
Código: SGI-P-16/R03
Fecha: 28.05.2021
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Formal Informal
Faena Fecha
Lugar
Realizada por Hora
Notificado a
ITEM OBSERVACIONES GRADO RIESGO
ITEM RECOMENDACIONES RESPONSABLE FECHA
CUMPLIMIENTO
CUMPLIMIENTO
ITEM SI NO PENDIENTE
_______________________________ FIRMA RESPONSABLE
GRADO DE RIESGO
A : ALTO
B : MEDIO
C : LEVE
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(ISO 9001/ ISO 14001/ ISO 45001) Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y
Medidas de control
Código: SGI-P-16
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Anexo N°4: SGI-P-16/R04 Aplicación Sistema Seguridad 5 Pasos
Sistema de Gestión Integrado
(ISO 9001/ ISO 14001/ ISO 45001) APLICACIÓN SISTEMA SEGURIDAD 5 PASOS
Código: SGI-P-16/R04
Fecha: 28.05.2021
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TEMA :
DICTADA POR :
FECHA :
NUMERO DE ASISTENTES : CONTRATO
TIEMPO EMPLEADO :
¿Está en buenas condiciones el camino y el acceso al lugar de trabajo? SI NO
¿Está bien el sitio de trabajo, herramientas y el equipo? SI NO
¿Estamos trabajando de manera adecuada? SI NO
¿Realizamos un contacto de seguridad? SI NO
¿Podemos seguir trabajando de manera adecuada? SI NO
Nº APELLIDOS NOMBRE RUT FIRMA
1.-
2.-
3.-
4.-
5.-
6.-
7.-
8.-
9.-
10.-
FIRMA
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(ISO 9001/ ISO 14001/ ISO 45001) Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y
Medidas de control
Código: SGI-P-16
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Anexo Nº 5: Tarjeta Sistema de Seguridad de los 5 Pasos
REVERSO DE LA TARJETA CARATULA DE LA TARJETA
Sistema de Seguridad de Cinco Pasos
1. ¿Está en buenas condiciones el camino y acceso al lugar
de trabajo?
2. ¿Está bien el sitio de trabajo, las herramientas y el
equipo?
3. ¿Estamos trabajando de manera adecuada?
4. ¿Realizamos un contacto de seguridad?
5. ¿Podemos seguir trabajando de esta manera en el
futuro?
Reducción del Error Humano
Tenemos la convicción que la mayoría de los problemas de
seguridad son en realidad problemas humanos, en estos problemas hemos descubierto que es el comportamiento personal
lo determinante cuando se comete un error.
Por este motivo, la única forma en que podemos prevenir los
accidentes es cuidar nuestros actos y evitar el comportamiento permisivo.
¡Practique el AUTOCUIDADO SIEMPRE cuando trabaje!
¡No arriesgues más de lo que estás dispuesto a perder!
Sistema de Gestión Integrado
(ISO 9001/ ISO 14001/ ISO 45001) Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y
Medidas de control
Código: SGI-P-16
Fecha: 28.05.2021
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Anexo N° 6: SGI-P-16/R05 - Hoja de Planificación de la Tarea
Fecha:
Hora Inicio:
Hora termino:
1.- SI NO
2.- SI NO
3.- SI NO
4.- SI NO
5.- SI NO
6.- SI NO
7.- SI NO
8.- SI NO
9.- SI NO
10.- SI NO
1.- SI NO N/A
2.- SI NO N/A
3.- SI NO N/A
4.- SI NO N/A
5.- SI NO N/A
6.- SI NO N/A
7.- SI NO N/A
8.- SI NO N/A
9.- SI NO N/A
10.- SI NO N/A
Empresa
PASO 2.- (Análisis de Riesgo): En este paso, usted debe responder con honestidad cada una de las preguntas que
se plantean a continuación, demostrando conocimiento de las condiciones de trabajo propias y del entorno.
Marque con una X su respuesta.
Gerencia/Área
Actividad a realizar
Lugar
PASO 1.- (Antecedentes del Trabajo): En este apartado usted debe proporcionar la información específica que se
le solicita con el fin de poder gestionar cualquier acontecimiento de forma más eficiente.
Código: SGI-P-16/R05
Fecha: 28.05.2021
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(ISO 9001 / ISO 14001 / ISO 45001)
HOJA DE PLANIFICACIÓN DE LA TAREA
¿Cuento con las coordinaciones necesarias para trabajos simultáneos? Realizar
análisis de riesgo cruzado en caso de un "NO".
El área de trabajo dispone de la iluminación requerida por la tarea.
¿Dispongo de todos los elementos de proteccion personal y en buenas
condiciones para realizar correctamente la tarea?.
¿Dispongo de materiales, repuestos, equipo(s) y/o herramientas necesarias para
la tarea, en buen estado y con su inspección al día? Según código de color.
¿He sido capacitado(a) y/o instruido(a) para realizar correctamente la tarea?.
Especificar:
¿Para realizar correctamente su trabajo/tarea, existe un documento,
procedimiento o instructivo de trabajo? ¿Cuál?.
¿Me encuentro en condiciones físicas y psicológicas aptas para realizar la tarea?.
¿Cuento con las autorizaciones de ingreso al área en la que ejecutaré la tarea?.
El área de trabajo esta limpia, ordenada y con accesos expeditos.
El área de trabajo dispone de la ventilación requerida por el área.
¿Conozco el plan de emergencia del área?.
¿Anteriormente usted ha realizado esta tarea?.
PASO 3.- Identificación de medidas de seguridad (si es NO, corregir el estado de la medida antes de iniciar la
tarea)
Se utiliza arnés de seguridad en trabajos de altura ( sobre 1,5 metros).
Se utilizan equipos de izaje y de traslado de materiales en buen estado.
Se implementan las medidas para evitar un incendio (Control de
operaciones con llama abierta, soldadura, control de combustible).
Las instalaciones electricas portatiles se encuentran en buen estado
(alargador, enchufe, etc).
Las superficies de trabajo se encuentran en buenas condiciones
(andamios, plataformas, etc).
Esta delimitada la zona de trabajo y movimiento de equipos.
Se verifica el bloqueo del equipo y/o desenergización de lineas.
Se verifica el enclavamiento mecanico contra movimientos (pasador,
cadena, cuñas, etc).
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(ISO 9001/ ISO 14001/ ISO 45001) Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y
Medidas de control
Código: SGI-P-16
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Anexo N° 7: SGI-P-16/R05 - Hoja de Planificación de la Tarea – 2
Código: SGI-P-16/R05
Fecha: 28.05.2021
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(ISO 9001 / ISO 14001 / ISO 45001)
HOJA DE PLANIFICACIÓN DE LA TAREA
CONTROLES DEL SUPERVISOR EN CASO DE EXISTIR UN "NO"
Secuencia de la actividad paso a
pasoIdentifique los peligros Indique las medidas de control
VERIFICACIÓN
PASO 4.- Describa en orden, el paso a paso de la actividad a desarrollar.
TRABAJADORES (AS)Firma:Nombre(s):
Firma:Nombre:
SUPERVISOR(A) A CARGO DE LA TAREA