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8 Diciembre 2014
8:00 am – 5:00 pm San José, Costa Rica
El Riesgo Legal En el marco de una gestión integral
ERNESTO BAZÁNTraining Corporation
Presenta en Costa Rica el Seminario Internacional:
Objetivos del Seminario
1. Establecer el marco general de lo que es una gestión de riesgos legales.2. Desarrollar criterios y ejemplos para implementar o mejorar una gestión de riesgo
legal.3. Dar las bases para identificar, medir, monitorear, prevenir y mitigar riesgos legales.
• ERNESTO BAZÁN Training Corporation es una sociedad anónima establecida en Panamá.
• Fundada por Ernesto Bazán, economista y financista con 14 años de experiencia comocalificador de riesgo y 17 años de experiencia como facilitador.
• Sus primeros seminarios comenzaron a darse en Panamá en abril 2011, expandiéndose apartir del 2012 a Costa Rica, Nicaragua, Honduras, El Salvador, Guatemala, RepúblicaDominicana, Colombia, Ecuador, Perú y Paraguay.
Empresa organizadora
• Vicepresidentes y Gerentes de Riesgo • Gestores de Riesgo Operacional • Asesoreslegales • Miembros del Comité de Riesgos • Calificadores de Riesgo • Consultores deRiesgo • Auditores internos de entidades financieras • Auditores externos deentidades financieras • Supervisores bancarios • Oficiales de cumplimiento.
¿A quiénes está dirigido?
Temario
I) MARCO CONCEPTUAL
¿Qué es riesgo legal, según los estándares internacionales y el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea?
¿Qué no es riesgo legal?. Ejemplos.
Si ya se gestiona riesgo operacional, ¿por qué razones debe gestionarse el riesgo legal de manera específica?.
II) TIPOLOGÍA
Importancia de la tipología en el marco de una gestión enfocada.
Riesgo de documentación.
a) Incompleta.b) Inexistente.c) Inadecuada.
Riesgo de contratos y normativa.
a) Multas.b) Leyes que limitan o impiden.c) Controversias contractuales.d) Demandas judiciales.e) Errores de estructuración en
contratos.
Riesgo de incapacidad de cumplir por parte del proveedor.
a) Incapacidad operativa.b) Incapacidad de poder hacer
negocios.c) Incapacidad legal.
III) PROCESO DE GESTIÓN
Identificación:
Principales herramientas de “mapeo”:
a) Autoevaluaciones.b) Entrevistas estructuradas.c) “Brainstorming”.
Medición:
La valoración cualitativa y la asignación de “colores”.
La estimación del impacto: los tres métodos para estimar la probabilidad y la estimación de cuantía.
Monitoreo:
El mapa de prioridades. Frecuencia de monitoreo.
Prevención y Mitigación:
a) Políticas destinadas a resguardar la confidencialidad de la información.
b) La participación del área legal en algunas etapas de los procesos.
c) Los acuerdos internos de servicios: El equilibrio entre gestión de riesgo y eficiencia.
d) Control interno y responsabilidades asignadas.
e) El rol de auditoría interna.f) El código de ética. Su rol y
efectividad.g) ¿Quiénes son los “socios” de la
gestión de riesgo legal?h) Los reportes de incidentes.i) La inyección de “cultura de riesgo”.j) Colaboradores informados: el rol de
la capacitación efectiva en la gestión de riesgo legal.
IV) TALLER DE CONCLUSIONES
Si ya estoy gestionando riesgo legal, ¿qué más puedo hacer?, según lo aprendido en el seminario.
Si no estoy gestionando riesgo legal aún, ¿cuáles serían los pasos a seguir?, según lo aprendido en el seminario.
Facilitador: Ernesto Bazán, nacionalidad peruana
Especialista en gestión de riesgos. Conferencista internacional. Ha realizado ponencias enmás de 10 países latinoamericanos. La mayor parte de su expertise profesional la haobtenido de su labor como calificador de riesgo en firmas independientes durante 14 añosy como consultor durante tres años. En dicho lapso ha tenido la oportunidad de atender adecenas de entidades financieras en la región.
Posee también amplia experiencia en análisis de una amplia gama de empresas dediferentes sectores corporativos: energía (generación, distribución y transmisión), minería,industriales (cementeras, siderúrgicas, textiles, cerveceras, entre otras), alimentos ybebidas, supermercados, tiendas por apartamentos, agroindustriales, servicios,infraestructura, telecomunicaciones, inmobiliario, automotriz y en general, el sectorcomercial. Además de corporate finance su experiencia también incluye project finance ystructured finance, donde participó en importantes transacciones, principalmente en elmercado de capitales peruano.
Experiencia profesional
Socio de Advisory en BDO Panamá, desde 2014. Director de ERNESTO BAZÁN Training Corporation, desde 2011. Gerente en Panamá de Equilibrium
(calificadora de riesgo afiliada a Moody´s Investors Service, Inc.), 2007 – 2011. Gerente de Supervisión de SUNASS, organismo regulador (Perú), 2006-2007. Director de Proyectos de Apoyo & Asociados Internacionales
(calificadora de riesgo asociada a Fitch Ratings en Perú), 1997-2006.
Antecedentes académicos
MBA de INCAE Business School y Universidad Adolfo Ibáñez, Chile (EMBA Perú I) 2003-2005.
Magister en Finanzas, Universidad del Pacífico (Perú) 1995 – 1998. Licenciado en Economía, Universidad del Pacífico (Perú) 1989 – 1993.
Experiencia como expositor y docente
17 años de experiencia como facilitador. Ha sido expositor en diversos Congresos ySeminarios Internacionales, organizados por FELABAN (CLAIN), la Asociación de Bancosde Panamá, (Convencion Bancaria Anual), la Asociación de Coaching de Panamá, laAsociación de Ejecutivos de Empresa (CADE Panamá), entre otros.
Es profesor contratado (visitante) part time en el Programa de Maestría en Finanzas dela Universidad ESAN (Perú), desde el 2006 hasta la fecha. También ha ejercido docenciaen la Universidad del Pacífico (Perú) y la Pontificia Universidad Católica del Perú.
Es Coach Internacional, certificado por la International Coaching Community (C 7055).
Del Seminario Riesgo Legal y Reputacional realizados en el 2013Facilitador: Ernesto Bazán
Testimonios
"Considero que el seminario de riesgo legal y reputacional fue muy bueno debido a los diferentes conceptos de gestión y monitoreo de ambos riesgos”.
César CruzSupervisor de Análisis de Riesgo Comisión Nacional de Bancos y Seguros (Honduras)
"Me pareció un buen seminario ya que se dieron casos prácticos y estuvo muy dinámico. Fueron temas muy interesantes que me enriquecieron y pude
aprender más. Es importante realizar este tipo de seminarios tratando temas necesarios para poner en práctica en nuestras instituciones”.
Erika Mancheno MariñoRiesgo Financiero y Estructural Banco Pichincha (Ecuador)
“Desarrollo del tema de Riesgo Legal y Riesgo Reputacional de una forma clara, sencilla y práctica para facilitar la comprensión y el entendimiento de estos
riesgos con alto contenido analítico”.Karla Pinilla
Sub-Gerente de Auditoría Interna BICSA (Panamá)
Clientes de nuestros Seminarios
Sector Financiero
Administradora de Inversiones de la Caja de Seguro Social
All Bank Andbank Panamá Asociación Panameña de
Crédito Atlantic Security Bank
(Sucursal Panamá) Austrobank Overseas
(Panamá), S.A. BAC International Bank Balboa Bank Banca Privada d’Andorra Banco Aliado Banco Azteca (Panamá) Banco Bolivariano
(Panamá) Banco Citibank Panamá Banco Davivienda
(Panamá) Banco de Crédito del Perú
(Sucursal Panamá) Banco de la Nación
Argentina Banco del Pacífico Banco de Occidente
(Panamá) Banco Delta Banco Ficohsa (Panamá) Banco General Banco GyT Continental
(Panamá) Banco Hipotecario
Nacional Banco La Hipotecaria Banco Lafise (Panamá) Banco Nacional de
Panamá Banco Panamá Banco Pichincha (Panamá) Banco Universal BanescoBancolombia
(Sucursal Panamá)
Sector Seguros
Acerta Seguros ALICO ASSA Assicurazioni Generali Banesco Seguros Ducruet Risk Services Nacional de Seguros Seguros Fedpa Sura
Empresas
Ace International Hardware Asea Brown Boveri (ABB) Autoridad del Canal de Panamá Bahía Motors Bakertilly Panamá BDO Panamá Cable & Wireless Panamá Cable Onda Caja de Seguro Social Argos (Cemento Panamá) Centro Medico Paitilla Corporación La Prensa El Machetazo ENSA Enel Fortuna EPI Avalúos ETESA Gamboa Rainforest Resorts Geomedia (Diario La Estrella) Grupo Melo Holiday Inn Panamá Hotel Intercontinental Miramar Intercontinental Playa Bonita INDESA KPMG Le Meridien Panamá MEDCOM Mobilphone Moore Stephens (Panamá) Panamericana de Avalúos Petróleos Delta Rent a Car Panameña (Avis) The Westin Playa Bonita Semusa Realty Corp. Sony Corporation Sucre, Arias & Reyes Ueta Latinoamericana
Panamá Banisi Banistmo Bladex Banvivienda Blue Stone Advisory Group BICSA Capital Bank Caja de Ahorros CITI Bank Cooperativa Profesionales Coopeve Credicorp ECG Asset Management Fiduciaria Lafise Financiera Govimar First Central International
Bank FPB Bank Global Bank GNB Sudameris Bank Inteligo Bank International Union Bank Korea Exchange Bank Mercantil Bank (Panamá) Metrobank Microserfin MMG Bank Mossfon Asset
Management Multibank Panamerican Credit Corp. Popular Bank Prival Bank Profuturo Progreso Produbank SFC Investments St. Georges Bank Tag Bank Towerbank Scotiabank Superintendencia de
Bancos de Panamá Superintendencia del
Mercado de Valores de Panamá
Unibank Westwood Capital Markets
BAC San José Banco Cathay Banco Central de Costa Rica Banco BCT Banco Citibank de Costa Rica Banco de Costa Rica (BCR) Banco de Soluciones (Bansol) Banco Lafise de Costa Rica Banco General de Costa Rica Banco Hipotecario de la
Vivienda Banco Nacional de Costa Rica Banco Promérica de Costa
Rica Bancrédito BCR Pensiones Coopavegra Coopeamistad Coopeande 1 Coopeaserrí CoopeCaja Coopejudicial Coopemapro Coopemédicos Coopemep Coopeservidores Cooperativa de Ahorro y
Crédito de Perez Zeledón Coope San Marcos Credomatic Grupo Financiero Improsa INS Valores Interbolsa Popular Bank Popular Sociedad de Fondos
de Inversión S.A. Scotiabank de Costa Rica
Costa Rica
Colombia
Bancamia Bancoldex Bancolombia Banco AV Villas Banco Corpbanca
Clientes de nuestros Seminarios
Banco de Bogotá Banco de la Republica Citibank Colombia COOFINEP HSBC (Colombia) Liberty Seguros Seguros Suramericana Superintendencia Financiera
de Colombia
Honduras
Arrendamientos y Créditos Atlántida (ACRESA)
Banco Atlántida Banco Azteca de Honduras Banco Central de Honduras Banco Continental Banco de los Trabajadores Banco Davivienda Banco de Occidente Banco Ficensa Banco Lafise Honduras Banco Popular Banco Hondureño del Café
(BANHCAFE) Banco Hondureño para la
Producción y la Vivienda (BANHPROVI)
Banco Nacional de Desarrollo Agricola
Cooperativa Sanmarqueña Cooperativa de Ahorro y
Crédito CACEENP Cooperativa de Ahorro y
Crédito del IHSS (CACIHSS)
Cooperativa de Ahorro y Crédito Educadores de Honduras
Comisión Nacional de Bancos y Seguros
Compañía Financiera S.A. (COFISA)
Equidad Compañía de Seguros
Instituto de Previsión Militar
Nicaragua
ASODENIC Banco Central Banco Citibank de
Nicaragua BAC Banco de Finanzas (BDF) BANPRO Banco Lafise Financiera Finca Nicaragua Fondo de Desarrollo Local -
Microfinanciera Mapfre
AIG Metropolitana Banco de Guayaquil Banco de Loja Banco de Machala Banco del Pacífico Banco D-Miro Banco Finca Banco Litoral Banco Pichincha Cacpeco Coopcalceta Cooperativa Riobamba C.T.H. Equivida Compañia de
Seguros Generali Proinco Sociedad Financiera Reaseguradora Ecuador Seguros Cóndor Seguros Constitución Trade Company
Ecuador
Financiera CODIMERSA FICOHSA 360 ODEF Financiera Mapfre Honduras Seguros Atlántida Seguros Crefisa
Clientes de nuestros Seminarios
ACOPACC Asociacion Azucarera
Salvadoreña BAC Credomatic Banco Azteca Banco Citibank de El
Salvador Banco de Desarrollo El
Salvador Banco Hipotecario de El
Salvador Banco Davivienda
Salvadoreño Banco Procredit El
Salvador Comedica Fondo Social para la
Vivienda Prival Securities El
Salvador Scotiabank El Salvador Superintendencia del
Sistema Financiero
El SalvadorRepública Dominicana
Perú
Banco Central de Reserva del Perú
Banco de Crédito del Perú Banco Financiero Banco Interamericano de
Finanzas (BanBif) Banco Ripley EDPYME Alternativa CMAC Piura CMAC Sullana Cooperativa de Ahorro y
Crédito León XIII Cooperativa de Ahorro y
Crédito San Francisco Credicorp Capital Mi Banco Profuturo AFP Superintendencia de
Banca, Seguros y AFP
Guatemala
Administradora del Fondo de Garantía Micoope
Aseguradora General Aseguradora La Ceiba Banco de Guatemala Banco de los
Trabajadores Banco Ficohsa
Guatemala Banco Internacional Banco Promérica Banrural Chartis Seguros
Guatemala Cooperativa José
Obrero (Coosajo) Cooperativa Guayacán Cooperativa Upa Cosami Credomatic Financiera San Miguel FUNDEA
Paraguay
Agencia Financiera de Desarrollo
Ara de Finanzas Banco Amambay Banco Atlas Banco Nacional de
Fomento Banco Familiar Banco Regional Bancop Cooperativa Loma Plata Cooperativa Lambaré Financiera El Comercio Financiera Río Finexpar Interfisa Solar Ahorro y Finanzas Sudameris Bank Visión Banco
AFP Popular Asociacion Cibao de
Ahorros y Préstamos Asociación Bonao de
Ahorros y Préstamos Asociación Duarte de
Ahorros y Préstamos Asociación La Nacional de
Ahorros y Préstamos Asociación La Vega Real
de Ahorros y Préstamos (ALAVER)
Asociación Mocana de Ahorros y Préstamos
Asociación Maguana de Ahorros y Préstamos
Asociación Peravia de Ahorros y Préstamos
Banco BHD Banco Central de la
República Dominicana Banco Caribe Banco Fihogar Banco de Ahorro y
Crédito ADEMI Banco de Reservas Banco Dominicano del
Progreso, S.A. Banco León Banco Lopez de Haro Banco Múltiple de las
Américas Banco Múltiple Vimenca Banco Popular
Dominicano (BPD) Banco Múltiple Santa
Cruz Banco Santa Cruz Citibank, N.A. Cooperativa La Candelaria General de Seguros Oceanía Consultores Scotia Crecer APF Seguros SURA
www.ernestobazan.com
informes@ernestobazan.com
(507) 270-4034 / 397-5934
«Agregamos valor a su negocio»
Incluye: Material didáctico | CertificadoAlmuerzo Buffet | Refrigerios | Estacionamientos
Informes / Inscripciones:
Irma Reyna
Trabajamos para agregar valor
San José, Costa Rica
Fechas: Lunes 8 Diciembre 2014
Horario: 8:00 – 17:00 horas
Lugar:Hotel Park Inn San José
by Radisson
Inversión: US$ 300
Tarifa promocional: 20% de descuento US$ 240 hasta el 31 de octubre 2014
El descuento promocional no es combinable con otros descuentos (por ejemplo, grupales)