Post on 18-Nov-2015
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INFORMACION GENERALRazn Social
Cdigo Interno Actividad Econmica/GiroActividad Evaluada
Tipo Evaluacin Direccin Oficina PrincipalLocalidadTelfonoFaxPgina Web N de EmpleadosAntiguedad de la Empresa AosCuestionario Servicios/ContratistasNombre de Contacto ComercialTelfono Correo Electrnico Telefono CelularPropsito Homologar a la empresa
Antecedentes La presente evaluacin ha sido realizada por encargo de:
SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A.
de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU SAC para el servicio de Homologacin de Proveedores. Consiste en el levantamiento de la informacin y su posterior evaluacin, de acuerdo a los requerimientos que la empresa:
SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A.
Considera ms importantes para su gestin de aprovisionamientoCondiciones de Emisin Ponderacin de evaluacin de Situacin Financiera y Obligaciones
Legales; Capacidad Operativa; Gestin de la Calidad; Seguridad,
Salud Ocupacional y Medioambiente; Gestin Comercial;
previamente especificada por la empresa
SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A.
El presente Informe del Homologacin tiene validez de un ao a partir de la fecha de emisin, no pudiendo extenderse el alcance, a otras actividades que las arriba indicadas. Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros hallazgos.La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar nicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS DEL PERU SAC no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en algn producto o servicio que fue objeto de homologacin.
Observacin en constanciaConclusionesNombre de InspectorFecha de Recepcin de la
DocumentacinLugar de VisitaFecha de VisitaEmitido el
INFORMACIN ADICIONALINFORMACIN ADICIONAL1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios)NombreActividad
2. Sucursales
C. ANDRES AVELINO CACERES S/N PACOCHA - ILO3. Principales Accionistas o SociosNombre% Actual
JOSE REYNALDO ROBERTS BILLIG10
RICHARD HENRY ROBERTS ANDREWS23
SUSAN CAROL
ROBERTS DE CORDOVA23
KATHERINE ANN ROBERTS DE CHICHIZOLA23
ELIZABETH ROBERTS ANDREWS23
4. Principales Ejecutivos / GerentesNombreCargo
JOSE REYNALDO ROBERTS BILLIGGERENTE GENERAL
FERNANDO MANRIQUE OROZAGERENTE COMERCIAL
FEDERICO MANTILLA MELENDEZGERENTE COMERCIAL
RAFAEL LUCIONI RODRIGUEZGERENTE POSVENTA
PEDRO IHL TSCHICHKEAPODERADO
5. Partida Electrnica / Registral
110003096. Modificacin de Estatutos / Poderes Vigentes
7. Acuerdos con otras firmas
SITUACIN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALESESTADOS FINANCIEROS14. La empresa present los ltimos estados financieros?
SI15. Volumen de VentasAoTotal SectorTotal VentasTotal Sector / Total Ventas
Ao 1201311,594,058109,829,13610.56
Ao 220129,653,043103,646,2569.31
Ao 320118,566,62989,255,1469.6
OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS16. Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo (Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras)Tipo de Obligacin
(Vigente)Valor en US$Se encuentra al da en los pagos?
PRSTAMO MEDIANO PLAZO4275000.00SI
LEASING2074153.91SI
PAGARES1125000.00SI
17. De acuerdo al reporte de INFOCORP al :
DICIEMBRE 2013 la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas? NO18. Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes?
SI
19. Bancos con los cuales trabaja la empresaBancoSucursalNro. de Cuenta (US$ / S/.)Telfono
BBVA CONTINENTALCALLE SAN FRANCISCO N 108 AREQUIPA0011-0220-01-00067478 0011-0239-01-00017792 054-228202
BCP BANCO DE CREDITOAV. JACINTO IBAEZ
513-515 PARQUE
INDUSTRIAL AREQUIPA215-0062802-1-89 215-0062603-0-69054-247051
SCOTIABANKCALLE MERCADERES N410 AREQUIPA000-2292737054-226950
INTERBANKCALLE MERCADERES N 217 AREQUIPA300-3000392817054-213028
GNBAV. TRINIDAD MORAN N 104 CAYMA AREQUIPA2000-17283320054-382574
BANBIFCALLE JERUSALN N113 AREQUIPA038-731-207000391448-
69 038-731-107000391456-
63054-215533
BANCO FINANCIEROCALLE LA MERCED N112 AREQUIPA559355386054-382650
20. La calificacin de la SBS considera a la empresa como normal?
SISEGUROS21. La empresa tiene las siguientes plizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
Pliza de sus activos (edificio, planta)Nmero de plizaPoliza vigente
9105599SI
Pliza de daos contra terceros / Responsabilidad civilNmero de plizaPoliza vigente
895323SI
Plizas de transporteNmero de plizaPoliza vigente
8886242SI
Plizas de seguro de alto riesgo del personalNmero de plizaPoliza vigente
6201524SI
CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES22. La empresa evidenci haber cumplido, los seis ltimos meses, con los siguientes pagos?
SUNAT SI
ESSALUD SI AFP / SNP SI Planillas de personal SI
CAPACIDAD OPERATIVAINSTALACIONES DE LA EMPRESA23. La empresa cuenta con:
Oficinasrea (m2) / PropioHipotecado / Propiorea (m2) / AlquiladoVigencia de Alquiler / AlquiladoAlquiler o propiedad formal
60 - PROPIOSI
Almacnrea (m2) / PropioHipotecado / Propiorea (m2) / AlquiladoVigencia de Alquiler / AlquiladoAlquiler o propiedad formal
40 - PROPIOSI
Talleresrea (m2) / PropioHipotecado / Propiorea (m2) / AlquiladoVigencia de Alquiler / AlquiladoAlquiler o propiedad formal
200 - PROPIOSI
Laboratoriorea (m2) / PropioHipotecado / Propiorea (m2) / AlquiladoVigencia de Alquiler / AlquiladoAlquiler o propiedad formal
NA
Otrosrea (m2) / PropioHipotecado / Propiorea (m2) / AlquiladoVigencia de Alquiler / AlquiladoAlquiler o propiedad formal
NA
24. Detalle de instalaciones con las que cuenta:
TallerUbicacin geogrficaCiudadEstado
EDUARDO LOPEZ DE ROMAA N 201AREQUIPA
Almacn de insumos / materia primaUbicacin geogrficaCiudadEstado
EDUARDO LOPEZ DE ROMAA N 201AREQUIPA
Almacn de repuestos
Ubicacin geogrficaCiudadEstado
EDUARDO LOPEZ DE ROMAA N 201AREQUIPA
OficinasUbicacin geogrficaCiudadEstado
EDUARDO LOPEZ DE ROMAA N 201AREQUIPA
OtrosUbicacin geogrficaCiudadEstado
25. Cuenta con almacenes bajo condiciones especiales?
SI26. Los almacenes en general estn en buenas condiciones de organizacin y control?
SI27. Detallar los turnos y horarios de trabajo
Horario en la ejecucin del servicio1234
07:30 - 13:00 14:00 - 17:0008:00 - 13:00 14:00 - 17:50
GESTIN DE LA PRODUCCIN28. Indicar la capacidad de contratacin de la lnea del servicio que desea homologar. (Ej: Horas/hombre;
Toneladas/mes, etc.)Lnea de ProductosCapacidadProduccin actualProduccin actual / Capacidad
MANTENIMIENTO DE VEHCULOS NISSAN Y OTROS4 VEHICULOS POR DIA4 VEHICULOS POR DIA100
29. Descripcin del flujo de proceso seguido por la lnea de servicio que desea homologar:
SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE A TRAVS DEL REA DE EQUIPO AUXILIAR ENTREGA EL PROGRAMA SEMANAL DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE UNIDADES AL ADMINISTRADOR DE TALLER DE RESERSUR, CONFORME LLEGAN LAS UNIDADES SE LES RECEPCIONA EN UN LIBRO DE MANTENIMIENTO CON INDICACIONES ADICIONALES AL MANTENIMIENTO PREVENTIVO, SE PROGRAMA AL MECNICO Y SE COMUNICA AL USUSARIO LA HORA DE ENTREGA DEL VEHICULO
SISTEMAS DE COMUNICACINTiene algn Sistema de comunicacin y transmisin de datos?
30. Telfono / Telfono celular / Radio Telfono SI31. LAN / Intranet (06 PCs) SI32. Red WAN / Extranet SI
33. Conexin a Internet con lnea dedicada / Correo electrnico SIEQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE34. Enumerar las 10 principales mquinas y equipamientos utilizados para la actividad homologadaDescripcinMarcaCapacidadAo de
FabricacinAlquiler o propiedad formal
COMPRESORATLAS COPCO
LAVADOR DE FRENOSCLAYTON
CARGADOR DE BATERIASBOSCH
ASPIRADORAKARCHER
ALINEADORAHUNTER
BALANCEADOR AHUNTER
ENLLANTADORACOLIBRI
ALINEADOR DE LUCESTECNOLUX
ELEVADORESROTARY
35. Detallar los equipos e instrumentos de medicin utilizados (si aplica).DescripcinMarcaFecha ltima calibracin
36. Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?
SIDescripcinMarcaTipoCapacidadAo de fabricacinPlacaAlquiler o propiedad formal
CAMIONETANAVARACAMIONETA PICK UP200V3X819SI
HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO37. Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?
NO38. Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?
SI39. Realiza copias de seguridad de su informacin?
SI
PERSONAL40. Personal Fijo y Subcontratado
Fijo 228 Subcontratado Nro. Total 22841. Media de antigedad (aos)
Fijo 9 SubcontratadoCLIENTES42. Principales referencias correspondientes a los tres ltimos ejercicios, de la lnea homologada:
Razn SocialSector de actividad del clienteContactoAntigedad (aos)
GESTIN DE LA CALIDADSISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD43. Tiene la empresa un Manual de Gestin de Calidad, implementado de acuerdo a la norma ISO:9001 u otra
norma internacional de calidad?NO Si la empresa ha implementado otra norma de gestin de calidad, indicarla:44. La empresa tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado?
Si la empresa tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado, indicar el alcance, vigencia y entidad certificadora
SI NISSAN NLAC
45. La empresa tiene una poltica de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?
NO46. La empresa difunde la Poltica y Objetivos de Calidad al personal?
NO47. Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisin, aprobacin, control de cambios e
identificacin de sus documentos y registros?SI48. Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?
SI49. La empresa ha definido e implementado indicadores de gestin medibles, para la organizacin; permitiendo
monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?SI50. La empresa ha designado un representante de la direccin para asegurar que se haya establecido y se
mantenga el sistema de gestin de calidad?SI51. Se realizan peridicamente, revisiones del sistema de gestin, por parte de la gerencia, generando los
registros correspondientes?.NO52. Se han definido las especificaciones de los productos / servicios ofertados?
SI
53. Cuando algn material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la
empresa, este material est plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su
deterioro?SI54. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no conformes?
SI55. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generacin de acciones correctivas y
acciones preventivas?. En caso de existir, incluye:SI56. Revisin de no conformidades
SI57. Determinacin de las causas de la no conformidad
SI58. Determinacin e implementacin de las acciones necesarias
SI59. Registro de resultados de las acciones tomadas
SI60. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realizacin de auditorias internas, el mismo
que incluye registros de auditoras internas y resultados?SI61. Han tenido auditoras internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan includo todos
los procesos?SIGESTIN DE PERSONAL62. La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organizacin?. (Por ejm.
Perfiles).NOSI63. Las competencias (perfiles) definidas consideran educacin, formacin, habilidades y experiencia (de acuerdo
a lo requerido por el puesto)?NOSI
64. Han implementado un procedimiento sistemtico de reclutamiento de personal para evaluar el cumplimiento del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluacin.
SNO65. La empresa tiene un Manual de Funciones?
SISISI, PERO NO ES ACORDE A LA EMPRESA66. Tienen un programa de capacitacin del personal, basado en las necesidades de capacitacin detectadas?
SISI67. En caso tuvieran un programa de capacitacin, este se cumple?.
SNOI68. La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educacin, formacin y experiencia?
SISIMANTENIMIENTO Y CALIBRACIN69. Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo?
SI70. Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?
SI71. Tienen definido e implantado un programa de calibracin de los instrumentos de medicin?
NO72. Los equipos de medicin se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron calibrados y
cuando es su prxima calibracin?NO73. La calibracin de los instrumentos de medicin se realiza con patrones trazables?
NOCOMPRAS, RECEPCIN Y ALMACENES74. La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para seleccionar a sus proveedores (de productos
y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?.SI
proveedores?
SI76. Tienen implantado un procedimiento sistemtico de inspeccin de los productos comprados?
SI77. Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?
NOEn el almacn de materias primas e insumos / productos:
78. Los productos tienen identificacin y se mantiene un control de stock de los mismos. SI79. Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de productos SIalmacenados.80. Tiene definida un rea de productos no conformes SI81. Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algn SItipo de riesgo para la salud o el medioambiente.82. Se realizan inventarios peridicos. SIPROCESOS SUBCONTRATADOS83. En los casos en que la organizacin opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la
conformidad del producto/servicio. Se realiza un control de los procesos subcontratados?NONO TRANSPORTE MANTENIMIENTO DE VEHICULOS
MANTENIMIENTO DE COMPUTADORAS
PROCESO PRODUCTIVO84. En caso la empresa declare realizar actividades de diseo. Esta actividad se realiza planificando las etapas del
diseo y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos?SI85. La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programacin de sus obras/servicios?
NO Detallar86. En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, Utilizan algn software o medio informtico para la
actividad de planeamiento y programacin de sus obras/servicios?.NO
87. Tienen especificaciones escritas de los servicios/productos, identificadas como vigentes y disponibles en los lugares pertinentes?
SI88. La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?
SI Detallar DSI89. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad durante el proceso de
ejecucin del servicio?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspeccin, etc.SI90. Se trabaja con una orden de servicio durante la ejecucin de este?
SI91. Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio brindado?
SI92. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad del servicio brindado, una
vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspeccin visual, etc.SI
SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTESEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL93. La empresa tiene una Poltica de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada, aprobada por la gerencia general
y difundida al personal?SIFalta fecha en la politica94. Posee un Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional?
SISIPosee reglamento aun teniendo menos de 20 trabajadores, ordenar las hojas95. Se ha realizado una identificacin de peligros y evaluacin de riesgos en el rea de trabajo e instalaciones?
NOSINo hay Iperc de las instalaciones y reas de trabajo tienen iperc de:Cargar de combustible
Descarga de combustible
Transporte de combustibleREVISAR LOS IPERC DE LAS 3 OPERACIONES96. Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?
SICargar de combustible
Descarga de combustible
Transporte de combustible97. Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal?
SINOTienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional?
98. Manipuleo / almacenaje de productos qumicos / inflamables SI SISI EXISTE UN PROCEDIMIENTOACEITES
GRASAS
THINNER
PINTURA ESMALTE
TIENE LISTADO DE PRODUCTOS QUIMICOS PERO VACIO99. Tareas Crticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados) SINAFALTA FIRMA DEL PROCEDIMIENTO
Cargar de combustible
Descarga de combustible
Transporte de combustible100. Seguridad en operacin de vehculos / gras / montacargas,etc. SI SICAMIONES Y CAMIONETAS TIENEN PROCEDIMIENTO DE MANEJO
101. Inspecciones planeadas (de trabajo en campo / planta) SSIIHAY PROCEDIMIENTO DE INSPECCIONES
NO HAY PROGRAMA DE INSPECCIONES PLANEADAS DEL 2014 SI HAY PARA EL 2015102. Investigacin de accidentes SI SISI HAY PROCEDIMIENTOFalta investigacin de incidentesEn la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?
103. Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehculos, equipos pesados, frentes de NO SItrabajo, etc.)NO HAY EXTINTORES104. Uso y Mantenimiento de equipos de proteccin personal. SISICUENTA CON PROCEDIMIENTO Y CARGO DE ENTREGANO SE HA ESTABLECIDO EL TIEMPO DE CAMBIO PARA LOS EPP105. Sealizacin (advertencia, prohibiciones, obligacin, informacin general), restriccin de SINOacceso a reas de riesgoNO CUENTA CON SEALIZACIN106. Equipos de primeros auxilios SINONO CUENTA CON BOTIQUINES 107. Simulacros de siniestro NO SINO HAY SIMULACROS REALIZADOS108. Dictado de charlas de seguridad SSII
CUENTA CON PROGRAMA DE CAPACITACIONES DEL 2014HAY PROCEDIMIENTO DE CAPACITACIONES
NO HAY REGISTRO DE INDUCCIONCOMIT DE SEGURIDAD FALTA REUNIONES, REVISAR LA CONFORMACION DEL COMIT
GESTIN AMBIENTAL109. La empresa ha establecido y difundido al personal, una Poltica Ambiental?
SISI110. La organizacin ha definido una metodologa para la identificacin de aspectos ambientales significativos?
NONO111. Ha identificado los aspectos ambientales significativos?
SINO112. La organizacin ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales
significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes?NNOO113. Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?
NNOO
GESTIN COMERCIALGESTIN COMERCIAL114. Previo a la realizacin de la venta, la empresa evala si est en condiciones de satisfacer los requerimientos del
cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionndole alguno de los siguientes
documentos:
Cotizacin / Proforma SISI Propuesta Tcnica NO SI Otros NA115. La empresa evala la satisfaccin de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
NOSISOLO LLAMAN PARA INFORMAR DEL CUMPLIMIENTO DEL SERVICIO116. En caso evale la satisfaccin del cliente, toma acciones basadas en el resultado de la evaluacin realizada?
NOSI117. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para la atencin de quejas u observaciones de los clientes?
NNOOES CONSIDERADO COMO INCIDENTE118. La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadstica de las mismas?
NNOONO HAY REGISTRO DE QUEJAS119. Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concludo el servicio / la
venta / la entrega del producto?SISISI ES POSIBLE, ES COLOCADA EN LA COTIZACION120. Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemtico para afrontar retrasos en la ejecucin y finalizacin
del servicio / fabricacin y/o entrega del producto ?NONO122. Brinda sus productos / servicios con garanta?
SISIPRECINTO DE LAS UNIDADES123. La empresa brinda algn tipo de soporte tcnico a sus clientes?
NO APLICASI
FijoSubcontratado