1

Marta Herrera SeguelDirectora

Unidad Especializada Anticorrupción

Fiscalía Nacional

EXPERIENCIA CHILENA EXPERIENCIA CHILENA

EN INVESTIGACIÓN DE ACTOS DE CORRUPCIÓN EN INVESTIGACIÓN DE ACTOS DE CORRUPCIÓN

EN EL MARCO DEL NUEVO PROCESO PENALEN EL MARCO DEL NUEVO PROCESO PENAL

2

1. Modelo chileno de investigación de

delitos de corrupción.

2. Propuesta a futuro y explicación

de la misma: ¿Se justifica en Chile

una Fiscalía Especial

Anticorrupción?

3. Conclusiones

1. Modelo chileno de investigación de

delitos de corrupción.

2. Propuesta a futuro y explicación

de la misma: ¿Se justifica en Chile

una Fiscalía Especial

Anticorrupción?

3. Conclusiones

Unidad Especializada Anticorrupción

Temas a Temas a TratarTratar

3

Modelo chileno de investigación de delitos de corrupción

Unidad Especializada Anticorrupción

Fiscal Nacion

alConsejo General

DEN

Fiscales Regionales Divisiones Unidades

EspecializadasUnidades técnicas y

administrativas

Unidades administrativas

Fiscales adjuntos

Drogas

ULDECCO

Sexuales y violentos

RPA y VIF

Anticorrupción60 Fiscales especializados

Resolución FN 565/2008

4

Delitos cometidos por funcionarios públicos en el ejercicio de sus funciones.

Delitos que afecten patrimonio del Fisco (en sentido amplio).

Investigación de delitos de corrupción

Unidad Especializada Anticorrupción

Ámbito de competencia

Modelo chileno de investigación de delitos de corrupción

5

Incremento ingresos de la especialidad

059

190287

540

729

10491232

0

200

400

600

800

1000

1200

1400

N°

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

AÑO

Delitos Funcionarios ingresados al SAF Periodo 2000 - 2007

Unidad Especializada Anticorrupción

6

Ingresos primer semestre 2008

7

Malversación de Caudales Públicos, Fraude al Fisco, Exacciones ilegales, Prevaricación, Cohecho y Soborno, Negociación Incompatible, Tráfico de Influencias, y Enriquecimiento Ilícito.

Unidad Especializada Anticorrupción

Investigación de delitos de corrupción

Diagnóstico de delitos cuya incidencia es necesario abordar en el contexto de una política pública que permita contener o reducir la criminalidad en materia de corrupción

8

Investigación de delitos de corrupción

Unidad Especializada Anticorrupción

Aspectos procesales relacionados. Técnicas de investigación

Pericias contables

Entrada y registro

Acreditación calidad de funcionario público

Sumarios administrativos

Interceptación telefónica y otros medios de investigación

Comunicaciones al CDE

9

Unidad Especializada Anticorrupción

Estructura, objetivos y funcionesDirectora

Yelica Lusic

Hernán FernándezSubdirector

Solange FuenzalidaClaudia Ortega

Roberto Morales

Marcos Pastén

Ismael Castillo

Daniela González

Área Jurídica Área Financiero Contable

Apoyo Administrativo

10

Asesorar al Fiscal Nacional en materias relacionadas con delitos de corrupción.

Asesorar a los Fiscales Especializados en las investigaciones penales, tanto en materia jurídica como financiero-contable.

Objetivos UNAC

Unidad Especializada Anticorrupción

11

Proponer al Fiscal Nacional instrucciones generales en materias de su especialidad;

Efectuar programas de capacitación dirigidos a Fiscales Especializados

Funciones UNAC

Unidad Especializada Anticorrupción

12

Realizar estudios y publicaciones en materia de su competencia.

Realizar informes jurídicos desde perspectiva penal (tipos penales) y procesal (estrategias, formas de término, sugerencia de diligencias).

Unidad Especializada Anticorrupción

Funciones UNAC

13

Actualización del Manual Delitos de Corrupción

Funciones UNAC

14

Funciones UNAC

Emisión de Informes jurídicos

Reuniones con Fiscales (en FN o FL)

Visitas de apoyo a regiones

Área Jurídica

15

Participar en la defensa ante la Corte Suprema o Tribunal Constitucional en los recursos que se presenten.

Servir de nexo entre el MP y los organismos internacionales en materias relativas a la corrupción.

Unidad Especializada Anticorrupción

Funciones UNAC

16

Coordinar a los Fiscales Especializados con los órganos del Estado vinculados en la lucha contra la corrupción:

Unidad Especializada Anticorrupción

Contraloría General de la RepúblicaConsejo de Defensa del EstadoUnidad de Análisis FinancieroPolicías y sus laboratorios

Funciones UNAC

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Los analistas financiero-contables realizan peritajes, declaran en juicios orales y examinan informes realizados por otros peritos.

Levantan información patrimonial relevante de los imputados y sus sociedades relacionadas

Funciones UNAC

18

Implementación, a nivel nacional, de un programa de asesoría jurídica respecto de aquellas investigaciones de corrupción consideradas de Alta Prioridad (causas IAP) para los objetivos y fines del Ministerio Público.

Implementación, a nivel nacional, de un programa de asesoría jurídica respecto de aquellas investigaciones de corrupción consideradas de Alta Prioridad (causas IAP) para los objetivos y fines del Ministerio Público.

Actividades en actual ejecución

Objetivos: • Informar en detalle al Fiscal Nacional, • Enfrentar conjuntamente estrategias comunicacionales • Análisis conjunto de casos y participación en juicios orales junto a

fiscales • Comparecer ante los Tribunales Superiores de Justicia, • Proponer diligencias de investigación y cursos de acción• Evacuar informes financieros contables, • Colaborar en la toma de declaraciones a imputados y testigos, • Coordinar peritajes. Asesoría en la evaluación de la prueba • Participar en incautaciones u otras diligencias de investigación.

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Determinación causas causa IAP y requisitos no copulativos para otorgarle tal calidad a una investigación, proponiéndose los siguientes criterios:

a) Importancia pública de los involucrados sean funcionarios públicos o particulares.

b) Monto del perjuicio fiscal o municipal involucrado: se propone un mínimo de 400 UTM.

c) Conmoción pública del caso.

d) Querella o denuncia presentada por Consejo de Defensa del Estado, Contraloría General de la República, Alcaldes, Parlamentarios u otras autoridades.

e) Solicitud de apoyo y asesoría solicitada por un Fiscal Regional.

f) Investigaciones en materia de la especialidad a cargo de un Fiscal Regional.

Actividades en actual ejecución

20

Implementación, a nivel nacional, de un plan de asesoría financiera, contable y tributaria para apoyar las investigaciones de alta prioridad, por delitos de la especialidad que dirijan los fiscales del Ministerio Público, que contemple la emisión de 1) Informes Periciales, 2) de Auditoría, 3) Levantamiento Patrimonial, entre otros.

Implementación, a nivel nacional, de un plan de asesoría financiera, contable y tributaria para apoyar las investigaciones de alta prioridad, por delitos de la especialidad que dirijan los fiscales del Ministerio Público, que contemple la emisión de 1) Informes Periciales, 2) de Auditoría, 3) Levantamiento Patrimonial, entre otros.

Productos:• Informe Patrimonial• Informes de Auditoría y Periciales• Revisión de peritajes de organismos externos• Participación diligencias investigación y juicios orales• Apoyo para realización de requerimientos de información

contable• Visitas a fiscalías

Actividades en actual ejecución

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Participación en foros internacionales.

Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción

Convención de la OCDE contra el cohecho a funcionarios públicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales.

Convención interamericana en contra de la corrupción.

Trabajo en Grupo Nacional de Expertos en contra de la Corrupción coordinado por el Ministerio de Relaciones Exteriores

Unidad Especializada Anticorrupción

Actividades en actual ejecución

22

Estudiar la factibilidad y determinar la Estudiar la factibilidad y determinar la necesidad de la transformación de la UNAC necesidad de la transformación de la UNAC en una Fiscalía Especial Anticorrupción (o en en una Fiscalía Especial Anticorrupción (o en la creación de la misma)la creación de la misma) de carácter de carácter operativo, a nivel central, con dedicación operativo, a nivel central, con dedicación exclusiva y multidisciplinaria para el análisis exclusiva y multidisciplinaria para el análisis de casos o movimientos sospechosos que de casos o movimientos sospechosos que pudiesen configurar delitos de corrupción, pudiesen configurar delitos de corrupción, así como encargada de su eficaz así como encargada de su eficaz persecución, dirigiendo la investigación y persecución, dirigiendo la investigación y ejerciendo la acción penal si fuere necesario.ejerciendo la acción penal si fuere necesario.

Propuesta

Unidad Especializada Anticorrupción

1. Consideraciones de carácter histórico: Historia de las Unidades Especializadas en la Ley Nº. 19.640.

2. Modelo actual.

3. Particularidades investigaciones por corrupción

4. Ventajas de la propuesta

5. Aspectos por definir

1. Consideraciones de carácter histórico: Historia de las Unidades Especializadas en la Ley Nº. 19.640.

2. Modelo actual.

3. Particularidades investigaciones por corrupción

4. Ventajas de la propuesta

5. Aspectos por definir

Propuesta

24

3. Particularidades investigaciones por corrupción

a) Importancia de las personas investigadas

Efectos Comunicacionales Efectos Políticos

Unidad Especializada Anticorrupción

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b) Existencia de procedimientos o antejuicios especiales:

• Ex Presidentes de la República• Diputados y Senadores• Intendentes y Gobernadores• Jueces y Ministros del Poder Judicial• Ministros TC y TRICEL• Fiscales del M. Público

Unidad Especializada Anticorrupción

3. Particularidades investigaciones por corrupción

26

c) Gran cantidad de antecedentes a recopilar:

Unidad Especializada Anticorrupción

3. Particularidades investigaciones por corrupción

Documentación administrativa respaldatoria de gastos o inversiones fiscales.

Información financiera-contable de las empresas vinculadas a las operaciones cuestionadas

Información bancaria de los imputados Sumarios administrativos Pericias contables

d) Normativa específica aplicable. Estructura de los servicios

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e) Complejidad de los casos:

Unidad Especializada Anticorrupción

3. Particularidades investigaciones por corrupción

Corrupción como fenómeno complejoIncidencia de factores extrajurídicos

f) Transcurso del tiempoCuestionamiento de la eficacia en la

persecuciónprescripción

g) Descripción de los tipos penales y baja penalidad de los delitosFalta de cumplimiento a compromisos internacionales

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h) Irresponsabilidad jerárquica

Unidad Especializada Anticorrupción

3. Particularidades investigaciones por corrupción

Traspaso de responsabilidad a subalternosFavorecido por bajo nivel de penas

i) Maniobras de reestructuraciónProgramas de reestructuración y limpieza en casos de corrupción sub sistémica

j) Secretismo burocráticoInoperancia de la trasparencia

k) Salida temporal de escenaReinstalación en nuevos cargos públicos

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Rol activo que el Estado debe cumplir en la detección de casos de corrupción.

Unidad Especializada Anticorrupción

4. Ventajas de la propuesta

Falta de denuncia: Supuesto carácter difuso del interés afectado Eventual indiferencia ante lo público Temor de reconocimiento explícito de falta de

control Complicaciones que debe efectuar el denunciante Sensación de “lealtad” en el silencio. Sensación de lealtad al interior de grupos políticos Temor a las represalias

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Focalización de los esfuerzos en los casos más graves.

Institucionalización en la persecución penal de estos delitos: despersonalización minimiza la exposición de los fiscales

Trabajo multidisciplinario.

Trabajo interinstitucional.

Fortalecimiento de la confidencialidad

Coordinación con institución financieras

Posibilidad de acceder a levantamiento de secreto bancario en forma expedita y oportuna

Acceso en línea a las principales bases de datos

Unidad Especializada Anticorrupción

4. Ventajas de la propuesta

31

Fomento del intercambio de información a nivel internacional.

Mayor utilización de medidas intrusivas como la interceptación de comunicación entre presentes y de correos electrónicos.

Mayor cantidad de recursos humanos y económicos

Unidad Especializada Anticorrupción

Implica Reformas Legales y el compromiso del Implica Reformas Legales y el compromiso del Estado por adoptar un sistema de investigación de Estado por adoptar un sistema de investigación de primer orden, reflejo del nivel de adhesión a la primer orden, reflejo del nivel de adhesión a la lucha contra la corrupción.lucha contra la corrupción.

4. Ventajas de la propuesta

32Unidad Especializada Anticorrupción

5. Aspectos a definir

Orgánica y dependencia

Tipos de delitos / delimitación de casos. Definición de actos de corrupción y su correlato: lavado de dinero

Facultades de investigación: secreto bancario- privilegios procesales – medidas intrusivas – investigación de oficio.

Tensión entre persecución penal de una fiscalía anticorrupción y garantías fundamentales de los investigados

33Unidad Especializada Anticorrupción

Conclusiones

Necesidad de una lucha eficaz

contra la corrupción

Modernización de nuestro sistema de

justicia criminal

Fortalecimiento del Estado de

Derecho

Especialización criminalidad compleja

Búsqueda de las herramientas potentes, eficientes y eficaces que permitan minimizar las dificultades presentadas y asumir rol activo en dicho combate

Conocimiento de experiencias extranjeras y sus mejores prácticas y herramientas

Integración de instancias internacionales en la lucha contra la corrupción y lazos de cooperación internacional

34UNIDAD ESPECIALIZADA ANTICORRUPCIÓN